（传播学专业论文）人际传播：符号互动论与社会交换论的比较研究.pdf

中文摘要 人际传播是传播学研究的重要组成部分。作为一门学科，它形成于2 0 世纪6 0 年代末、7 0 年代初，至今才不过几十年的时间，但是关于人际传播的研究却源 远流长。人是生活在传播世界中的，人的一生都摆脱不了传播关系。在后工业 社会，人际关系成为生活世界的主要矛盾，关注入际交往，研究人际传播，对 于理解现实生活中的交往困境，更好的实现与他人和谐相处，有重要的启示。 人际传播研究有着多学科的背景，所以成果是丰硕而复杂的。在这样许多学 科交叉的一个路口，本文选择从社会心理学传统来研究人际传播，这方面的相 关理论有社会交换理论和符号互动理论。前者认为人际传播是处于一个关系之 中的甲乙双方借以相互提供资源或协商交换资源的过程。后者认为人际传播主 要探讨人与人之间的交流通常是在面对面或非公开的场合下进行，人们依 靠符号和内心的自我投射影响交往的过程。 一个更为注意的是人的外显行为，一个关注的是入的主观过程。一个着重点 在交换资源，实现利益，一个着重点在符号互动，实现自我，两者对人际传播 的解释角度不一。但是人际传播理论和研究的一个中心问题就是关于究竟什么 因素影响人际关系的发展? 本文试对符号互动理论和社会交换理论相关内容进 行梳理，比较有着同一渊源传统却内容迥异的两个理论，分析人际传播的主要 模式，以期更好的理解人与人之间的交往，能对人与人的和谐相处，社会的良 性运转提供一点理论上的建设性现实意义。 全文分为三个部分，第部分介绍选题的来源，目前学者在这方面所做的一 些研究，以及选题的可行性及意义。第二部分是正文部分，第一章分析符号互 动论与社会交换论这两种理论对人际传播各是怎样看待，找出他们对于人际传 播解释的落脚点。第二章对符号互动论和社会交换论在人际传搔领域的一些认 识进行比较，以人际吸引，人际冲突，人际表演等人际传播的核心范畴来进行 细致地梳理。第三章对中国人的人际传播行为能否为这两种西方理论所描述进 行探询，从富有中国特色的词语“人情面子”“权利”等分析与符号互动论 和社会交换论相契合的地方，以及中国式人际传播自己的特色。结语部分指出 我们除了罗列出这两种理论的相似和差异以外，更重要的是应当对这些理论流 派在哪些方面，以何种方式交汇和碰撞达成共识，把人际传播理论看作是关于 学术路向的陈述和争论的过程。不同的理论不过是讨论不同的人际传播的不同 形式，每种理论都具有其优势和局限性。 通过对符号互动论和社会交换论在人际传播上的比较研究，我们发现，只有 在人与人的交往中，人才能理解自己、理解他人、理解社会。心灵、自我、社 会的生成和发展都离不开互动，离不开以符号为媒介的互动。虽然天使般的交 流是“交往的乌托邦”，但在生活世界中借助对人际交往的理性认识，我们还是 可能相互理解，和睦相处的。 关键词：人际传播符号互动论社会交换论 l l a b s t r a c t i n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o ni so n ei m p o r t a n tp a r to fc o m m u n i c a t i o nr e s e a r c h a sas u b j o c t ，i tw a sf o r m e di n l a t e19 6 0 s m a nl i v e si nc o m m u n i c a t i o na l l d a y l o n g w ec a nn o tb r e a ka w a yf r o mc o m m u n i c a t i o na l lt h et i m e i np o s t i n d u s t r y s o c i e t y , i n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n sb e c o m et h em o s ti m p o r t a n tl i f e w o r l dc o n t r a d i c t i o n o b s e r v i n gi n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n sa n dr e s e a r c h i n gi n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o nh a s g o o de n l i g h t e n i n gg u i d a n c ef o ru st ou n d e r s t a n dt h ei n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o n s t r a i t sa n dm a k ef r i e n d sw i t ho t h e r s i n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o nr e s e a r c hh a sab a c k g r o u n do fm u l t i s u b j e c t ，r e s u l t i n g p l e n t e o u sa n dc o m p l i c a t e da c h i e v e m e n t s a tt h ec r o s so ft h i sm u l t i s u b j e c t ，t h e r e s e a r c hi nt h i st h e s i sw a sd e s i g n e dt os t u d yt h ei n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o nf r o m t h es o c i a lp s y c h o l o g y t h er e l a t e dt h e o r i e sc o n t a i ns y m b o l i ci n t e r a e t i o n i s ma n ds o c i a l e x c h a n g et h e o r y t h ef o r m e rt h i n k st h a ti n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o ni si nap r o c e s s ， w h e r et h er e l a t e daa n db p a r t sp r o v i d eo re x c h a n g er e s o u r c e se a c ho t h e r t h el a t t e r t h i n k st h a ti n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o nf o c u s e so nt h ec o m m u n i c a t i o n sb e t w e e n p e r s o na n dp e r s o n ，w h i c ha r cc o m m o n l yu n d e rt h ef a c e - t o - f a c eo rc l o s e d - d o o r b y u s i n go ft h es y m b o la n ds e l f - p r o j e e t ，p e o p l eo f t e ne x e r t i n f l u e n c e so nt h e c o m m u n i c a t e dp r o c e s s e s t h es o c i a le x c h a n g et h e o r yp a y sm o r ea t t e n t i o n si no u t s i d eh e h a v i o ro fa p e 】l s o n ， w h i c he m p h a s i z er e s o u r c e s e x c h a n g ea n da d v a n t a g e s r e a l i z a t i o n t h es y m b o l i c i n t e r a c t i o n i s r ai sh i g ho np e r s o n ss u b j e c t i v ep r o c e s s , w h i c hl a y se m p h a s i so n s y m b o l i ci n t e r a c t i o na n ds e l f - r e a l i z a t i o n ，h o w e v e r ，t h ec e n t e rp r o b l e mo ft h e i n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o nr e s e a r c hc o n c e r n e dw h a tf a c t o ri si n f l u e n c i n gt h e d e v e l o p m e n to fs o c i a li n t e r a c t i o n t h et h e s i st r i e st oc o m br e l a t e dc o n t e n t so ft w o t h e o r i e s ，s a m eo r i g i nt r a d i t i o n sb u te n t i r e l yd i f f e r e n tc o n t e n t s ，a n da n a l y z et h em a i n m o d eo fi n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o n i ti se x p e c t e dt oc o m p r e h e n di n t e r p e r s o n m c o m m t m i c a t i o nb e t t e r , t op r o v i d eo n s t r u c t i v et h e o r e t i cs u g g e s t i o n so ni n t e r p e r s o n a l c o m m u n i c a t i o na n ds o c i a lr u n n i n g t h ef u l lt h e s i si sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s ，t h ef i r s tp a r t si n t r o d u c t i o ns o u r c eo f r e s e a r c h ：c u r r e n tr e s e a r c hs t a t u s ，p o s s i b i l i t ya n ds i g n i f i c a n c e t h es e c o n dp a r ti sat e x t p a r t ：t h ec h a p t e r1 i st or e s e a r c ht h es p r i n g b o a r d so ft w ot h e o r i e s t h ec h a p t e r2i st o 1 i i c o m p a r et h et w ot h e o r i e s c o m p r e h e n s i o ni nt h ea r e ao f i n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o n t h ei n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n s ，c o n f l i c ta n dp e r f o r m a n c ea r es t u d i e dc a r e f u l l y t h e c h a p t e r3i st od i s c u s sw h e t h e rt w ot h e o r i e sc o u l dd e s c r i b et h ec h i n e s ei n t e r p e r s o n a l c o m m u n i c a t i o n s y m b o l i cp h r a s e f a c e ”“f i g h t a n d “p e r s o n a l i t y i nc h i n e s el o c a l c o n d i t i o nw f f l ea n a l y z e dt of i n do u tt h ep l a c et h a tt h et w ot h e o r i e sa g r e ew i t h ，a n dt h e c h i n e s es p e c i a lf e a t u r e si n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o n s t h ec o n c l u s i o np a r t sg i v et h e s i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e nt w ot h e o r i e s m o r ei m p o r t a n c ei sh o wt 1 1 e s e g e n r e sr e a c h e dc o n s e n s u s e s r e g a r d i n gt h ei n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o nt h e o r ya sa p r o c e s so f s t a t e m e n ta n di s s u ea b o u ta c a d e m i cd i r e c t i o n s , t h ed i f f e r e n tt h e o r i e si sj u s t t od i s c u s si n t e r p e r s o n a lm o d e l s ，a n de v e r ym o d e lh a si t so w n a d v a n t a g e sa n dl i m i t s t h ec o n c l u s i o no f t h i sd i s s e r t a t i o ni sa sf o l l o w s ：m a nc a nn o tu n d e r s t a n dh i m s e l f , o t h e r sa n ds o c i e t y , u n l e s sh em a k e sc o m m u n i c a t i o nw i t ho t h e r s n ef o r m a t i o na n d d e v e l o p m e n to fh e a r t ，s e l fa n ds o c i e t yc a nn o tb es h o r to fi n t e r a c t i o n ，e s p e c i a l l y i n t e r a c t i o nt h r o u i g hs y m b 0 1 a l t h o u g hi d e a lc o m m u n i c a t i o ni s e u t o p i a , w em a y u n d e r s t a n de a c ho t h e ri nv i r t u eo f t h et h e o r yo f c o m m u n i c a t i v ea c t i o n ， k e yw o r d s ：i n t e r p e r s o n a lc o m m u n i c a t i o n ，s y m b o l i ci n t e r a c t i o n i s m ，s o c i a l e x c h a n g et h e o r y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获磁尔叹六墨或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 聪一歪 签字日期。 川年f 月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逮抽殳大堰有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权诬键姑渡可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名 1 导乏 签字日期：卉年f 月g 日 f 学位论文作者毕业去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 签字日期： 电话： 邮编： 易 坜够吁 。一1 年r 日孚 ， 日 引言 引言 一、选题缘起 人与人的交往是生而不可避免的。我们在交往中理解自己，理解他人，理 解这个社会。人际传播正是以人与人之间的交往这一人类社会最古老，最常见， 犀频繁的社会活动为研究对象，博采各门学科的新成果，系统地探讨人们是如 何通过相互间的交往建立和维护一定的人际关系，并着重研究人类的这种社会 交往在人际关系中所起的作用。 人际传播是传播学中的一个重要研究方向，出了很多研究成果，而符号互 动理论和社会交换理论是社会学中的两个重要理论，在很多学科领域发挥着影 响。本论文试从人际传播角度比较象征互动理论与社会交换理论，二者虽更多 的在社会学领域发挥影响，但与传播学尤其有着密不可分的关系。从理论发展 脉络来说，社会交换论和符号互动论一样，都同美国的社会学尤其是社会心理 学有着千丝万缕的联系。 广义的讲，社会交换理论也和符号互动论一样重视人与人的互动，并把这 种互动看做是社会存在与发展的基础，但是它把交换互动当作互动的最基本形 式，通过考察人们在社会互动中付出的代价与得到的利润之间的关系来解释人 的行为，认为利益是隐藏在人们互动背后的普遍动机。而符号互动理论认为人 类创造与使用符号，人类通过识别他人使用的符号，运用符号进行自我认识， 以及对情境进行理解并作出反应，发生人际之间的行动以及这些行动的稳定与 模式结构。 那么究竟是什么“神奇”的力量与方式使各种各样的人走到一起，形成一 定的社会关系与结构? 一种答案是交换，个人的资源都是有限的，都不能完全 “自给自足”为了有所获取，当然需要有所付出，人们正是通过“支付回 报再支付再回报”的连续行动，结成了一定的社会关系与结构。而另 一种答案是符号。符号互动理论的核心观点是：人类创造与运用符号，人类通 过识别他人使用的符号，运用符号进行自我认识，以及对情境进行理解，并作 出反应，发生人际之间的行动以及这些行动的稳定模式与结构。他们认为符号 人际转播：符号互动论与社会交换论的比软研究 是一种社会结合力，符号保持了社会延续。 再进一步思索，究竟是什么因素在影响着人际传播? 是内心的自我与投 射? 还是资源的交换与衡量? 我们是否可以从微观的人际传播流动与支撑。借 以推到宏观的社会交往与结构? 无论是符号互动理论还是社会交换理论更多的 是在西方土壤中生根发芽，我们能否在中国本土的背景下考察二者，对我国的 入际传播进行再思考与审视? 以对目前的和谐社会构建提供一些理论上的借 鉴。这就是本论文的选题源起。 二相关的研究 国内理论界对于符号互动论的大致理论取向并不陌生。一方面，一些较为 系统的西方当代理论著作，如特纳、约翰逊的书中都对符号互动论有较全面的 介绍；另一方面，国内学者刳荣也写了两三篇较为简略的介绍文章。符号互动 论的先驱米德( g m e a d ) 的重要著作心灵、自我和社会以及库利( c c o o l e y ) 的人类本性和社会秩序都有了中文译本，拟剧论的开创者戈夫曼( e g o f f m a n ) 的代表作日常生活的自我呈现已经有两个中译本，但符号互动论在美国的“中 坚”布鲁默( h b l u m e r ) 的著作尚无中译本，而且自1 9 9 0 年以后尚未发现国内学 术界有人专文论述符号互动论。从欧美社会学近年的发展趋势来看，由于身体 社会学( s o c i o l o g yo fb o d y ) 的兴起，戈夫曼等人的影响正在扩大，符号学 的发展及在社会学中的应用，也使米德的理论重新受到关注，因此国内对符号 互动论的研究似应继续。 在国内社会学界，能在基础理论和经验研究两个层面上都产生影响的国外 理论并不多，除了结构功能论以外，大概就要算社会交换论和符号互动理论了。 社会交换论的重要文献，如霍曼斯( g h o n l a r t s ) 的社会行为和布劳的社 会生活中的交换与权力都已有中译本，在国外社会学的各理论流派的介绍中 应是较为系统的。但自l990 年以来，对这一理论的新发展介绍不多，这可 能是由于社会交换理论在美国己日趋式微，渐渐为理性选择学派所取代。国外 学者对社会交换论从人际传播角度进行思考的代表人物有迈克尔e 罗洛夫的 人际传播社会交换论，他对相关交换理论进行的分析，对各理论的优劣长短 引言 作了颇有见地的评析，虽是一家之言，但为我们提供了一种新的研究人际传播 的路径。 我国国内的学者更多的是在社会学角度研究社会交换理论与符号互动理 论，从传播学角度研究社会交换理论的比较少。从人际传播角度来比较研究社 会交换理论与符号互动理论的目前尚无。相较而言，在符号互动论代表人物的 传播思想上出了很多成果。如芮必峰的表演的艺术欧文戈夫曼的传播 思想人类社会和人际传播试论米德和库利对传播的贡献人类理解与 人际传播从“情境定义”看托马斯的传播思想新闻与传播研究，王怡红的 人人之际：我与你的传播读( 是桥不是墙一本关于人际传播的书) ，陈 力丹的试论人际传播，黄旦的手拉手还是心连心：什么是交流。也有从 社会学角度考察人际传播的，如屠海晶的运用社会学中的“互动”理论研究 传播的本质，杨公成的试论霍曼斯的人际传播理论，徐桂权的通过传播 形成社会等等。 另有专于经济学角度看交换理论的，如郑莉的比较社会交换理论与理性 选择理论的异同以布劳，科尔曼为例，戴丹的从功利主义到现代社会交 换理论刘娴晴的两种社会取向的社会交换理论比较，饶旭鹏的论布劳的 社会交换理论兼与霍曼斯比较，高连克的论霍曼斯的交换理论等。 也有对人际传播中的资源交换，利益所得进行考虑的，如周云，彭光芒人 际传播中的信息交换有利益实现，翟学伟的人情，面子与权力的再生产 情理社会中的社会交换方式，郑杭生的义利互动模式与社会良性运行 对义利关系的一种理论和实证的社会学分析等等。 中国社会是一个讲人情面子的社会。众多的研究成果和文化比较研究已证 实了这一点( 韩少功，2 0 0 1 ；阎云翔，2 0 0 0 ；翟学伟，1 9 9 5 ；金耀基，1 9 9 3 ；黄光国，1 9 8 8 ； 胡先晋，1 9 8 8 ) 。越来越多的学者在研究中国社会的论文中开始使用这两个概念， 但由于对它们各自的涵义、彼此的关系及其在中国社会如何发生作用等，都还缺 少理论的推演和概念关系的逻辑整合，因而也就很难由此获得对中国社会关系 运作的解释。近来，受西方诸多理论和概念，特别是社会交换理论、社会资源理论 及社会网络理论的影响，有些学者逐渐倾向于将人情和面子作为一种关系资源附 加在西方的相关理论框架内进行研究或建构模型。看起来，后面这种研究思路似 人际传播：符号互动论与社会交换论的比较研究 乎使前者的不足得到了解决，但认真追究便可以发现，这种附加方式在把中国人 的社会交换方式硬套于西方有关理论的同时。已迷失掉了其概念自身所具有的运 作方向。其实，中国人运作关系的策略和思路同上述西方社会理论中的旨趣和指 向有诸多的不同，需要我们认真而细致地一一加以细究和讨论。 再说研究方法。从一个方面来看，大量符号互动论和社会交换论学者的原著 及大批社会学家对他们的评述为本选题的研究提供了丰富的资料，这些资料构 成了本文理论建构的坚实基础；从另一方面来看，由于多数学者没有对两种理 论进行过专门的整理和比较研究，因此，没有太多现成的二手资料可供借鉴。 基于上面两个方面的理由，研讨原著，以文献资料为基本素材的解释学的研究 方式便成为一种必然选择。 理论学派的比较研究选择什么人作为研究对象直接决定了是否能较为准确 而全面地理解和展现一个学派的思想。出于选题的需要这也许是一种“实 用主义”的态度我所挑选的研究对象基本上是符号互动论与社会交换论的 代表人物，所以我在尊重历史原貌的基础上，将符号互动论的从库利，米德， 布鲁默到戈夫曼的思想以及社会交换论的霍曼斯，布劳的思想加以爬梳整合， 有助于较为全面地展示极具代表性的两种理论在人际传播领域的传播学思想， 然后在人际传播的核心范畴里进行比较。 综述至此，我们可以看到对符号互动论和社会交换论从人际传播的角度研 究，是十分有必要的，前人可能在各个理论的单方面提出了自己的思考，而本 文所作的比较研究。对人际互动的细节分析，为人际传播研究提供了一种新的 途径。传播学研究本应该有多种方法，并应有竞争。所以笔者试抛砖引玉，引 起更多学者关注此以在此领域研究，并能在前人研究的基础上做进一步的开拓。 三选题的可行性意义 1 人际交往是人类永远不变的恒久社会行为，我们对此的思考再多也不为 过。人只有理解自己，理解他人，才能很好的交流，社会才能良性的运转。 2 从传播学角度研究人际传播已经是司空见惯，今天我们试从社会心理学 角度来探测究竟在人与人的交往中是什么在影响着人们的交流与传播? 一直以 4 引言 来，人们可能更多的关注象征互动论与社会交换论的社会学研究方面，对心理 学角度的探讨，尤其是对这两种理论的比较工作可能还比较少，所以笔者试抛 砖引玉，以在此领域能在前人的脚步上更为开拓。 3 传播学历来是多门学科汇集的交叉地，从社会心理学角度看人际传播， 对符号互动论和社会交换论进行比较，分析何以解释人际传播，什么因素影响 与支撑着人际传播? 对我们构建和谐社会，与人的良性交往有着重要的现实意 义。 4 中国式人际传播其实可以为符号互动论及社会交换论所描述，但是它更 具有自己的本土特色，我们通过研究富有中国特色的人情，面子，权力的交往 方式，探询西方理论在本土的适应性，以及可以给我们带来哪些启示。 5 人际传播：符号互动论与社会交换论的比较研究 第一章人与人的相遇 “两个人相遇 瞳孔对着瞳孔，面对着面 当我和你一起时 我挖掉你的眼睛，用我的来代替 我挖掉我的眼睛，用你的来代替 然后 我用你的眼睛来看我 你用我的眼睛来看你 这样，我们的会见就成了没有镣铐的监狱 在不确定的时间中有不确切的地点 在不确定的人的口中说出不确定的话 一一【美】吉莫雷诺心理戏剧第1 卷纽约1 9 4 7 英文版 “相遇”是指人与人通过传播与交流，而相互了解的交往过程。一c t 人生存 的基本事实是彼此关联的入。”一个人与另一个人发生联系，这一事实规定，人 无法逃避与他人的关系。“我与你”相遇，“我与你”彼此关联，即使我们的交往是 一场相互的斗争，即使在彼此的关联中，我己不完全是我，你也不完全是你。 但也只有从这生动的关联中，我们才能直接认识到入所持有的本性，认识“我是 谁”。2 我来到这个世界，并经历这个世界。可我们不能孤单地形成自己，而全然 忘记那些与我们相关的人。正是你我的交往使这个社会成为可能。3 这种互动性的传播是入生而习之的一种社会行为。作为个人，谁也不能与 世隔绝，站到社会和他人之外去。人总是想办法到广大的人群中去，串联到世 界的“互联网络”中去，彼此还觉得相聚的时间过于短暂。我渴望与你说话， 向你表露我自己，与你一起生活，结成一个共同体，发生“我你”的交流，并 向世人说出我是谁的奥秘。通常这个我总是体现在人际传播的环境中。“我”的 父母兄弟，夫妻伴侣，亲密恋人，左邻右舍，同事朋友，竞争者，敌人和对手， 6 第章人与人的相遇 都与我们要谈论的传播，与“我”的交往世界，与“我”的生活质量有着密切 关联。对于人，传播就含有这样重要的意义。然而，人际关系究竟是怎样被创 造出来的? 什么又算是理想的人际关系呢? 哪些因素将影响人际间的交往? 我 们怎样才能进行完美的交流呢? 本文试对同属社会心理学渊源的符号互动论与社会交换论两种理论在人际 传播上的思想进行梳理，以期能够正确解释人际传播中的一些现象，并对人际 间天使般的交流进行展望。 第一节作为符号互动的人际传播 符号互动论是由2 0 世纪2 0 年代美国社会哲学家米德的社会心理学说和美 国社会心理学家莫雷诺的心理戏剧理论衍生而来。这一理论认为人际传播是通 过人类共同理解的象征符号( 主要是语言) 来进行的，这种互动不仅表现在个 人与他人的交往中，而且表现在个人的自我思维活动中，而个人和个性也是在 互动过程中形成的。4 符号互动论认为人们之间的互动主要由沟通组成的。通过 语言、手势和行动人们实现了互相之间的沟通。 符号互动论长期统治者微观社会学。它的目的就是要解释通过符号而完成 的互动如何使人真正成为人。这一理论重点研究人们在不同符号上所赋予的意 义、互动者如何把握互动情景、符号对不同的人是否具有同样的意义等。这些 问题曾经引导符号互动论者完成了许多面对面互动的详细而具体的研究。 一、库利镜中我 在查尔斯库利看来，社会的本质是一种交流与互动，是一种传播行为，所 以他把传播看作是社会形成的基础。在芝加哥学派兴起以前，库利就已经论证 过，社会的一个重要含义“指人们直接的交流，包括交谈和有具体对象的同情 简言之，就是交际”，“社会在它最现实的方面，是人的观念之间的联系”。 5 与此相类似的观点在他的著作比比皆是。那么，为什么说社会的本质是一种交 流与互动呢? 库利解释说，这是因为社会关系存在于人的观念交流之中，如果 没有观念的交流，人与人之间就不存在社会联系。那么自我这种便于交流的特 性到底是什么昵? 为了解决这个问题，库利提出了“镜中我”的概念。“镜中我” 指的是库利对“自我”理论的发展。由于受到詹姆斯的影响6 ，库利倾向于将“自 人际传播：符号互动论与社会交换论的比较研究 我”划分成“纯我”和“社会的我”，他认为前者不是他关心的话题，是形而上 学家和道德学家关心的话题，而后者则对他研究社会具有重要的意义，他把它 定义为：“意识对自身产生于交流生活的某种思想或者思想体系的认识和感觉。” 7 这种感觉是一种想象，“即想象他的自我他专有的所有意识是如何出现 在他人意识中的”，这种想象由三种主要成分构成：“对别人眼里我们的形象的 想象，对他对这一形象的判断的想象；某种自我感觉，如骄傲或耻辱。”库利用 “人们彼此都是一面镜子，映照着对方”8 作为比喻来形容人的社会自我，并指 出这决定了主体对他人意识的态度并进而直接影响到主体的行为。这种互相想 象自己在对方意识中的形象的过程，最终促成了个体之间的相互交流。 库利又更进步提出，并不是“自我”决定了传播，而是传播决定了“自我”。 在他看来，没有交流，就不会有人的思维，更不要说语言等思维的派生物了。“人 的社会生命起源于与他人的交流。首先通过他对触摸、音调、手势和面部表情 的感受，而后又通过他逐渐掌握的语言来达到交流。”9 他认为，没有传播就没有 语言没有思维，就没有自我，也就没有人性，传播不是意识的结果而是意识的 原因或者起码互为因果。“如果没有传播，心智无法发展为真正的人性。o 他以 海伦凯勒学习语言的事例来说明，只有通过传播，人才能不断发展，传播是 人性中的基本需求和组成部分。库利观察到，传播的发展使人的意识变得越来 越复杂，从而使人的社会化程度变得越来越高。他指出，人的本能“正是在交 流行为中，在某种社会性的交往中得以发展，并且得到进一步的限定和组织。 通过与他人的交往我们扩展了我们的内心经验。”“随着近来生活明显显现出来 的紧张和领域扩大的特点，意志的领域也相应扩展了。这个变化与交流的扩展 有密切的关系。交流的扩展使相互对立的暗示通过多种渠道进入我们的意识。” 相反，如果没有传播，人就会不断退化。他分析说：“如果你独自生活在荒野， 你的思想仍然是在社会中形成的，你靠记忆和想象或者书籍继续进行着社会交 流。你通过这种办法，也只能通过这个办法，才能保持人性的活力，你失去了 交流的能力，你的头脑也就衰退了。”i i 从人的“社会自我”出发，库利试图分析人际互动是如何形成社会的。他认 为，“镜中我”的成立就意味着人不得不受到其他人的影响。“对他人的观点的 想象经常打破我们内心的平静，这就意味着我们受着他人影响。”于是个体开 3 第一章人与人的相遇 始调试自身的行为以适应他想象中社会对他的期待。“每一个的成长都是有适应 性的。我们每个人都有能力和个性，它们是我们与他人及交流和调适的结果。” 人际互动因之发生。这种互动有时是那么普通，以至于“每当我在街道上和一 个陌生人交换目光的时候。一个微小的、特殊的互动过程就被建立起来了。当 我们分开了，这个过程可能会终止，也可能不时地在我的思想中继续。”社会正 是这无数个互动的结果，并因此而成为一个有机整体。从方法上看，库利比较 讨厌统计学的定量方法，尽管他也关注一些经验事实，但他经常反对那些把社 会科学等同于数理分析的做法，他推崇的是“想象力”。“库利不相信测试与 统计。所以，他是经验的，而不是统计的。”库利的这种人本主义的传播观， 为米德的符号互动学说铺平了道路。 二、米德心灵、自我和社会 有学者认为，符号互动理论是贯穿芝加哥学派学术思想发展的一条主线。1 4 该理论在米德手中得以建构，在布鲁默手中得以发扬光大，而在戈夫曼手中得 到进一步的细化。 总的说来，从社会学的角度来看，米德符号互动论的主要目的是试图从符 号交流也就是人际传播的角度来解释入与社会的形成。由于受到杜威的影响， 在米德看来，没有交流就断然不会有人的个性与社会化，甚至不可能形成自我 与心智；没有交流更不会存在人类社会，因为后者完全建立在符号交流的基础 上。这种观点把传播的入本主义特征阐述到了极致。 米德认为，真正的人类交流方式是借助符号的交流，他解释说：“我们的思 维始终借助某种符号进行。没有符号，人们也可能凭经验了解椅子的意义， 但不可能在没有符号的情况下思考它。”“只有凭借作为表意符号的姿态，心 灵或智能的存在才是可能的：因为只有凭借作为表意符号的姿态，思维才能发 生，思维无非是个体借助于这些姿态与自己进行的内在化的隐含的会话6 。语 言极大地提升了人的条件反射能力、记忆能力、思考能力以及信息处理能力。 他有针对性地指出：“不仅心灵的起源，而且心灵之闻的相互作用( 它们被 看作是心灵的本性所固有、并由心灵的存在或发展所决定的) 不再是神秘或不 可思议的。心灵通过交流产生，而不是交流通过心灵产生；交流是借助于社会 经验过程中的姿态的会话而进行的。”所以，米德的意思是很清晰的：没有传 9 人际传播：符号互动论与社会交换论的比较研究 播，就没有人的心灵，人与动物也不会有什么本质的不同。 卡西尔( e r n s tc a s s i r e r ) 曾经说过：人是“符号的动物”。”米德的分析为这 一断言提供了最好的理论依据。不仅如此，米德比卡西尔走得更远，因为在米 德视野中的是符号的流动形式，而不是静态的符号。米德试图说明，人从本质 上讲是一种使用符号进行交流的动物，能够进行信息交流是人区别于动物最重 要的特征。从这个意义上讲，米德实际上揭示了人的本质是“信息属性”。 米德深信人类能够最终实现理想的交流，要是因为他认为通过充分的符号 互动，人们将在许多问题上实现共识。米德从两个方面分析了这个问题： 这一方面是因为，米德认为语言对于不同的个体而言意味着相同的社会意 义，在此基础上，人们可以做到完全的沟通。他断言：“我们的符号全都是普遍的。 你所说的任何话都不会是绝对特殊的；你说的任何有意义的话全都是普遍的。你说 的话引起其他某个人的一种特别反应，只要那一符号在他的经验中存在。思维 始终暗含着一种符号，它将在另一个人那里引出它在思考者身上引出的同反 应。这样一种符号是会话的一般概念；它在本性上即是普遍的。” 米德也知道，目前的人类社会中，还远远没有实现他所说的“理想的交流”。 在微观交流层面，他观察到：“在某人与其他人的会话中，有许多话并未对某人 的自我引起它在其他人那里引起的同样反应。”而在宏观方面，不同群体间更 是冲突不断。对此，米德所做的解释是：冲突“既产生于同一个体自我的不同 方面或阶段又产生于不同个体自我之间2 ”，这种冲突是一种因个性差异而 导致的利益冲突。但米德积极乐观地认为解决这种冲突只是个时间问题或技术 问题，并开出了相应的药方。他说：“要解决或终止这两类个体冲突，就要在它 们在一般人类生活过程中产生和出现的地方重建特殊的社会情境，改变的特定 的社会联系结构。2 ”那么怎么进行重建和改变呢? 米德打算改变这些个体的心 灵并因此重建社会，因为，社会的重建与个人心灵的重建是一个“交互的、内 在的、有机的过程”，米德认定，如果对人格和社会进行了重建，人类就能实现 理想的交流，这种理想的交流是这样的：“人类社会的理想是这样的，它能使人 们的相互关系变得亲密无间，使必要的交流方式得到充分发展，使得执行自己 的独特职能的个体能够采取他们所影响的其他人的态度”。”从上述这段话中可 以看出，满怀进化论思想的米德对无障碍交流的社会的成型充满了信心。在米 1 0 第一章人与人的相遇 德所认定的理想状态下，符号可以被所有人赋予相同的传播意义，因此他们可 以借此达到无障碍的交流。他似乎仅仅把符号视作语言学或语言哲学研究的理 想类型，而忘却了符号所具有的丰富的社会和心理的内涵。米德可能是所有芝 加哥学派的先驱人物与领军人物中最强调传播的普遍性，最忽略传播的特殊性 的学者。 任何理论都有其局限性，米德的乐观主义之所以不能解释人们经常在沟通 中遇到的障碍，他的大同世界也始终离实现遥遥无期，原因就在于他的两个理 论出发点都存在着一定的片面性。首先，在交流中的言语并不是理想意义上的 语言，不可能实现理想意义上的精确交流，其次，个人是否能在自身丝毫不差 地唤起他在他人身上唤起的一组态度呢? 答案是否定的。即使对同一事物，个 人在自身唤起的态度与他在他人那里唤起的态度肯定有差异，哪怕仅仅是一种 角色的差异。角色本身就是权力差异、制度差异自我展现的平台，因此承担不 同的角色就意味着代表不同的利益，其间的鸿沟是无法填平的。相比于米德， 本文更认同彼得斯的观点：米德所说的人与人之间天使般的交流实际上是不存 在的。只要有交流就一定有障碍。 三、布鲁默人际互动 在米德之后，符号互动论在布鲁默的努力下，逐渐显示出了较为成熟的理 论体系与方法论，理论变得更为细致。“ 布鲁默1 9 0 0 年生于美国的圣路易斯，曾在密苏立大学和芝加哥大学学习过， 是米德的学生。他曾先后在芝加哥大学和伯克n 自i # i 大学工作。代表作是符 号互动论：观点与方法。布鲁默不仅使库利米德一系列的微观社会学获得 了“符号互动论”这一名称，而且对整个这一学派的理论和方法作了系统的概 括和充分的解释。 在理论上，布鲁默坚持认为“人类社会应该被看作是由行动着的人构成的， 社会生活应该被看作是由人们的行动构成的”。“人类的交往就是理解与定义的 过程”2 ，因此，布鲁默认为研究社会就必须研究人的共同行动，而不是专注于他 认为是含糊不清的系统和不易捉摸的功能先决条件。另一方面，布鲁默又反对 心理学还原主义。他认为仅仅从刺激反应的角度研究社会互动是无法弄清 互动的性质的。他认为人类互动具有两个重要特征：其一，人类互动是以符号 人际传播；符号互动论与社会交换论的比较研究 为基础的。其二，与动物之间的非符号互动不同。符号互动并不是简单的“刺 激反应”关系，它还牵涉到对行动的解释。我们都知道咳嗽可以清喉咙， 但假如一个听众在不同演讲者观点的时候咳嗽一下，这声咳嗽就成为一个用来 传达反对意见的符号。 布鲁默符号互动论的前提是把人看作一个创造性，自我生成的人，而不是 固定不变的，被决定的。人类并不仅仪是一种反应性的有机体。他也是一个行 动者的有机体，也就是说：“他要根据他所作的解释塑造自己的行动，而不是仅 仅对某些因素的作用作出反应。” 布鲁默试图总结符号互动论的特征为以下三条：” 1 重视人的主观( 自我) 因素，强调人既是客体又是主体，即自我的双重性。 2 重视对社会微观层次的研究，强调个人的特殊性，注重对个人之间的互动 过程的研讨。 3 重视对实际生活和互动过程即所谓经验世界的考察，主张从生活经验中归 纳出理论。因此，它有助于指导人们对社会现实的观察、研究。 四、戈夫曼角色表演 尽管布鲁默在符号互动理论方面有着突出的贡献，然而真正在传播层面对 符号互动理论有创新性贡献的却是另一位社会学大师戈夫曼。戈夫曼1 9 5 2 年在 芝加哥大学获得社会学博士学位，此时符号互动论正在走向没落，戈夫曼几乎 是以一人之力使之重新焕发出理论的光彩。 如同霍曼斯一样，戈夫曼的理论也把个人( 而不是更大的结构) 作为分析 的单位。戈夫曼的兴趣不在于社会结构，而主要在于面对面互动或合作。戈夫 曼将面对面互动定义为“在互相直接见面的时候，一个人与另一个人行动的交 互影响。”2 8 戈夫曼的上述叙述很重要。他与符号互动论脉相承，承认传播是 社会行为的基础，但同时更细致地分析了信息传播在社会行为中所起的作用以 及社会制度因素在人的信息传播中所起的作用，因此，将更多的科学精神注入 了理想主义的芝加哥学风。他以“框架”为工具，更清楚展示了现代社会的日 常生活中人际交流与传播是如何建构社会的这一问题。 角色与框架的结合是相当复杂的。对此戈夫曼给出一个绝妙的隐喻，把个体 在框架中扮演角色的行动视作演员在剧场里演戏。根据演戏的实际情况，戈夫 第一章人与人的相遇 曼顺理成章