（国民经济学专业论文）人力资本投资对我国农村剩余劳动力转移的影响研究.pdf

摘要 实现农村劳动力向非农产业的转移是推进我国工业化和城市化的必然要求， 我国确立的实现国家工业化、现代化的奋斗目标，其中一个重要任务就是要将数 以亿计的农业剩余劳动力逐步转移到非农产业中去，然而劳动力转移的过程不足 一蹴而就的，它的关键是让农民拥有在城罩就业的竞争力，而现实的情况是我国 大多数农民没有一技之长，素质较低，除了吃苦耐劳的优点外所长甚少，这和现 在产h k 升级，产品更新换代，对农民工素质要求上升是不相符合。虽然现在“城 门”基本松动，但是起点的不公平很难想象有结果的公平，世代固守家园的农民 显然很难适应城里的就业竞争。因此对农村劳动者进行人力资本投资，提高他们 的素质，更新他们的观念对于劳动力能否真正转移成功具有至关重要的作用。本 文就是从人力资本投资角度，研究其对我国农村剩余劳动力转移的影响。主要内 容有以下五个部分： 第一部分，阐述了农村剩余劳动力的定义，分析了我国农村剩余劳动力数量、 质量特征和现阶段转移中存在的问题。 第二部分，对劳动力转移的经济效益进行了分析，并分析我国农村剩余劳动 力的阻碍因素，比如户籍制度、现行的土地流转制度、社会保障制度、公共产品 供给制度、劳动力自身素质等等，同时指出农村劳动力的人力资本投资不足导致 的劳动者素质不高是制约劳动力转移的主要因素。 第三部分，把人力资本因素引入到托达罗模型中，对其作了一些改进，注重 人力资本因素对劳动者城里就业概率的影响：接着进一步分析了人力资本投资对 剩余劳动力转移的效应：最后分析了劳动力转移进程中人力资本投资的收益效应 并对收益率进行估算。 第四部分，指出劳动力转移的进程中的人力资本投资和其他投资一样，具有 风险和不确定性，劳动者在做出人力资本投资决策必须有风险意识，通过获得充 分信息、多样化、保险的手段降低和规避风险，以获取最大利益。 第五部分，提出了增加人力资本投资、促进我国农村剩余劳动力转移的些 对策和建议。 关键词：人力资本人力资本投资剩余劳动力劳动力转移 a b s t r a c t i t i si n e v i t a b l er e q u i r e m e n tt or e a l i z et h et r a n s f e ro fl a b o rf r o ma g r i c u l t u r et o n o n a g r i c u l t u r ef o ro u rc o u n t r y si n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o n o u rc o u n t r yh a v e e s t a b l i s h e dt h a tt r a n s f e r r i n gh u n d r e d so fm i l l i o n ss u r p l u sa g r i c u l t u r a ll a b o ri so n eo f i m p o r t a n tt a s k so fr e a l i z i n g c h i n e s ei n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e r n i z a t i o n ，b u tt h e p r o c e s so ft r a n s f e ri sv e r yn o ts oe a s yb e c a u s eo fp e a s a n t sl o w e rq u a l i t ya n d a b i l i t i e s e x c e p te n d u r a n c e ，w h i c hi su n f i tf o ro u ri n d u s t r i a lp r o m o t i o na n dp r o d u c t su p g r a d e t h e i rl o w e rs k i l l sa n da b i l i t i e sw e a k e nt h e i rc o m p e t i t i o nw i t ho t h e r si nt o w n sa n d c i t i e s i t sh a r dt oi m a g i n et h ef a i ro fr e s u l tw i t h o u tt h ef a i ro ft h ep o i n to fs t a r t s oi t s c r u c i a lt oi m p r o v et h e i ra b i l i t i e sa n dt r a n s f o r mt h e i ri d e a st h r o u g hh u m a nc a p i t a l i n v e s t m e n tw h e nt r a n s f e r r i n go u rr u r a ls u r p l u sl a b o r t h i sa r t i c l es t u d i e st h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o rf r o mt h ep e r s p e c t i v eo f h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti nr u r a la r e a t h e r ea r ef i v ep a r t s ：f i r s t ，t h ep a p e ra n a l y s e s t h ed e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r i s t i co fr u r a ls u r p l u sl a b o ra n dt h ep r e s e n tp r o b l e mo ft r a n s f e r t h e n ，w ep u tm a n yf a c t o r so fi m p e d i n gt h et r a n s f e r , s u c ha sc e n s u sr e g i s t e rs y s t e m ， l a n df l o w i n gl a w ，s o c i a ls e c u r i t ys y s t e ma n dl a b o r sl o w e ra b i l i t i e sa n ds oo na n d e m p h a s i st h a tl a c ko fh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta n dl o w e rl a b o r sa b i l i t i e si st h em a i n r e a s o n t h i r d ，w ei n t r o d u c et h ef a c t o ro fh u m a nc a p i t a lt om i c h a e lp t o d r o sm o d e l a n dm o d i f yi t ，p a y i n gm o r ea t t e n t i o nt ot h ee f f e c to nw h i c hh u m a nc a p i t a lh a v ei n t o w n sa n dc i t i e s i n t h i sp a r ，w ea l s oa n a l y s e st h ei n c o m ee f f e c to fh u m a nc a p i t a l i n v e s t m e n t f o u r t h ，w et h i n kj u s ta so t h e ri n v e s t m e n t sh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ta l s o f a c er i s k sa n du n c e r t a i n t i e sa n dg i v ea d v i c eo fh o wt ol o w e rt h er i s k sa n d u n c e r t a i n t i e st h r o u g ho b t a i n i n gm o r ei n f o r m a t i o n ，d i v e r s i f ya n di n s u r a n c ei no r d e rt o g e tt h em a xb e n e f i t a tl a s tp a r t ，t h ea r t i c l eg i v e so u ts o m ea d v i c ea n ds u g g e s t i o n a b o u th o wt oi n c r e a s eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n tt ot r a n s f e ro u rr u r a ls u r p l u sl a b o r f u r t h e r k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ；s u r p l u sl a b o r ； t r a n s f e ro fl a b o r i l 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没 有剽窃、抄袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则，本人愿 意承担由此产生的一切法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者( 签名) ：孝要夭宰 矿 年 r 月 l 人力资本投资对我国农村剩余劳动力转移的影响研究 第一章导论 1 1问题的提出和选题的意义 经济的发展史表明，经济发展的过程同时也是经济结构变迁和劳动力就q k 结 构转换的过程，经济结构的高转换带来经济的高增长。无论从发达国家发展的经 验看，还是从目前我国汹涌澎湃民工潮的现实来看，实现农业剩余劳动力向非农 产业的转移是大势所趋。正如党的十六大指出：“农村剩余劳动力向非农产业和城 镇转移，是工业化和现代化的必然趋势。”对于我国这样一个劳动力几乎无限供给 的发展中大国来说，发展更加表现为农业剩余劳动力的有序流动，并有效地配置于 现代化部门。从某种意义上说，解决农村的问题，特别是解决农业剩余劳动j 的 问题，已经成为我国工业化和现代化中的一个最大的“瓶颈”。这个问题不解决， 中国现代化中的一个最基本的问题就没有得到解决。我国确立实现国家工、世化、 现代的奋斗目标，其中一个重要任务就是要将数以亿计的农业剩余劳动力逐步转 移到非农产业中去，然而劳动力转移的过程不是一蹴而就的，它的关键是让农民 拥有在城里就业的竞争力，而现实的情况是我国数以亿计的农民没有一技之长， 素质较低，除了吃苦耐劳的优点外所长甚少，这和现在产业升级，产品更新换代， 对农民工素质要求上升是不相符合。虽然现在“城门”基本松动，但是起点的不 公平很难想象有结果的公平，世代固守家园过惯“面向黄土背朝天”生活的农民 很难适应城里的就业竞争。再加上长期形成的二元经济制度，比如社会保障制度 七地制度、分割的劳动力市场、户籍制度等等，也阻碍着劳动力的转移。因此消除 体制障碍尤其是对农村劳动者进行人力资本投资，提高他们的素质、更新他们的 观念对于劳动力能否真正转移成功具有至关重要的作用，同时这对破除小合理的 城乡二元经济体制，统筹城乡发展，最终消除二元经济结构也不无意义。 1 2 文献综述 1 2 1 人力资本理论综述 对于人的重要性的认识，古之学者就有过初步的认识，马克思主义者也认为， 人是生产力中最具有决定性的力量，是社会发展中的诸要素中之“第一要务”，f 1 4 是由于当时生产条件的限制，人作为生产要素的重要性并未完全显现，比如在农 业经济时代，土地是生产的第一要素，占有土地就意味着拥有权力；在工业经济 时代，资本成了最重要的要素，劳动者成了资本的附属品：然而随着技术的进步 和知识积累，劳动力的重要性日益凸显，人力作为一种资本逐渐登上历史的舞台， 人力资本正在逐渐成为2 1 世纪经济、生产和财富的中心。其实对于入力资本的论 述，早在1 8 世纪，亚当- 斯密在他著名的国富论就把工人技能的增强视为经济 进步和经济福利增长的有用源泉，他指出：“在社会的固定资本中，可提供收入和 利润的项目，除了物质资本外，还包括社会上一切人民学得的有用才能”，“学习 一种才能，须受教育，需进学校，需做学徒，所费不少但这样费去的资本，好像已经 实现并且固定在学习者身上，这些才能对他个人是财产的一部分，对于他所在的社 会也是财产的一部分。”他并且指出工人增进的熟练程度，和便利劳动，节省劳动的 机器和工具同样可以看作是社会上的固定资本。此后，大卫李嘉图把这一思想推 到了那个时代西方经济学可以达到的最高点，指出一个国家全体居民所有后天获 得的有用能力是资本的重要组成部分。1 9 世纪术古典经济学的集大成者马歇尔是 对人力资本思想加以重视的又一著名经济学家，他指出“所有的投资中，最有价值 的是对人本身的投资”。这些经济学家生活的时代是经济科学刚刚起步的时代，他 们虽然有了人力资本思想雏形，但仅仅是从直觉上考虑到了这一问题，并没有给 予特别的重视和详细的讨论，人力资本的观念也没有得到普遍的接受。l9 世纪6 0 年代美国著名经济学家舒尔茨提出了人力资本的学说，中心论点就是“人力资本的 提高对经济增长的贡献，远比物质资本和劳动力数量的增加重要。”他把支出区分 为消费支出和投资支出，人力资本投资分为五类：( 1 ) 正式建立起来的初等中等和 高等教育：( 2 ) 在职人员培训；( 3 ) 医疗和保健，它包括影响个人的寿命力量、强 度耐久力精力和生命力的所有费用；( 4 ) 不是由企业组织的那种未成年入举办鼬学 二】项目，包括那种多见之于农业的技术推广项目：( 5 ) 个人和家庭适应于变换就业 ， 机会的迁徙，并且认为人力资本的投资收益率高于物质资本的投资收益率。后柬， w 克尔从微观的角度分析了教育在职培训的经济意义，也研究了这些支出与个人 收入分配的关系，发现这些支出不能算作是消费，因为它会在以后带来收入流， 而应看作投资形成的人力资本。此后美国经济学家爱德华1 尼森( e d w a r d d e n i s o n ) 对人力资本的作用进行了定量分析，他采用了综合的人力资本概念反映劳动力要 素的改善f 强调以教育、培训、和扫亩为基础的工人技能的长期改善) ，通过精确的 分解计算，得出了1 9 2 9 1 9 6 9 年例美国的经济增长中，教育对经济增长的贡献率为 1 2 3 ，知识进展对经济增长的贡献率为2 7 6 。丹尼森的研究分析了教育和科技 是经济增长的来源，但对人力资本和知识积累本身并没有进行具体分析。而索洛 ( s o l o w ，1 9 5 7 ) 则从入力资本角度研究知识双累并把其纳入了经济增长理论分析， 在他的著名论文技术进步与总量生产函数中把人均物质资本作为唯一的自变 量，人均产出作为因变量建立模型，对美国1 9 0 9 - - 1 9 4 9 年的历史数据进行分析， 得出：在人均产出的增长率中，人均物质资本贡献仅占1 8 ，而7 8 j 归因于技术进 步，这就是所谓的“索罗技术进步残差”。索罗在这里引入了一个全要素生产率的 概念，但对人力资本和内含于物质资本的技术进步以及其他影响经济增k 的凼素 并没有进行具体的区分。此后卢卡斯和罗默等人又将经济增长的源泉内生化，把 原来独立的人力资本理论引入经济增长理论，提出了一个更为深入的人力资本投 资收益解释，将经济增长的源泉归结为人力资本的增长，认为人力资本是经济 增长的发动机，解释了经济的长期增长。经过这些经济学家的探索，从此入力资 本成为了主流经济学的组成部分。 1 2 2 劳动力转移研究综述 十七世纪时，威廉配第通过对一些国家的考察发现，不同产业的人均收入是 不同的，工业的收入比农业多，而商业的收入又比工业多，人们把他的这一发现称 为“配弟法则”法则，这一表明，各产业劳动生产率的提高以及经济重心和劳动力从 低生产率产业向高生产率产业的转移，能够促进经济发展，最先阐明了三个产业 收入的差别，并道出了收入差别是劳动力转移的动力。 古典经济理论的创始入亚当斯密认为，国民财富的增大依赖于现代都市社 会的形成以及随之而束的_ l 业化。在z , 1 k 化过程中，农业部门的相对缩小带来农产 品价格的相对提高，同时工业吸收了由农业部门转移出来的劳动力，并由 分工 的发展和技术的进步扩大了生产，结果使工业品的价格相对降低。这样，一定量 的农产品就能够与更多的工业品相交换，从而使土地所有者的利润增加，这意味 着实际地租的增加。因此，工业化虽然使农业规模缩小，但却带来了财富的增加。 亚当斯密指出了劳动力转移对国民财富增长的意义以及由此带来的工农业产：品 比价的变动。 在马克思主义者看来，人口流动的根本动因在于社会分工和生产的社会化。 社会分工使得不同的人分别从事物质活动和精神活动、享受和劳动、生产和消费， 其间都需要有人口的流动。马克思指出，在传统农业和手工业时期，土地支配着 农民，农民是土地的附属物，而到资本主义生产方式确立和劳动力市场出现后， 人口流动以从所未有的规模进行着。市场的扩大、交通通讯技术的发展以及资本 主义生产关系造就的无产阶级成为人口流动的加速器。“农业产业制度也使劳动 力精力衰竭，而工业和商业则为农业提供各种手段，从而使劳动力转向工业和商 业”。马克思认为，资本主义工业的发展导致了人口的“全面流动”，这是因为 工业日益集中的趋势使作为生产要素的劳动力也像资本一样集中起来，丽资本主 义工业发展所产生的现代工业技术又为人口的大规模和频繁流动创造了条件。列 宁进一步指出，城乡经济差异是造成城乡人口流动的经济动因。他同时指 h ，经 济发展的差异决定了农民流动的方向，通常资本主义最发达地区吸引的流动人口 也最多，而流出人口最多的地区资本主义则极不发达。在商品经济不发达的条件 f ，农民由于生产条件本身的原因被固定在他们所居住的地区，但商业性农业和 资本主义农业的不同形式和地区的不同形式，使得农民不得不在全国各地迁移。 2 0 世纪5 0 年代“二元经济理论”创立者刘易斯认为，在经济中存在着“最低生 存费部门”和“先进部门”。并且在农业部门存在着边际生产力为零的剩余劳动力， 即把这部分劳动力去掉以后，尽管不增加其它投入要素，但产出仍不会减少。这部 分劳动力形式上是就业的，但实际上对生产并未起作用，或者只能起很微小的作用 当这部分劳动力因有其它就业机会而离开这个部门时，余下的劳动力仍会使原有 的产出量保持不变。这部分劳动力实际七处于就业不足或隐蔽的失业状态。“先进 部门”主要是指以现代化方法进行生产的城市工业部门，这个部门的劳动生产率远 远高丁农q k 部门。由于这两个部门工资水平的差异，促使过剩劳动力由最低生存费 4 浊1 1 j 向先进部门流动。存高于传统工资水平下，农业部门的过剩劳动力将向先进部 f j ，1 ：断转移。先进部门的就业量是由劳动力的供给与需求的均衡点决定的，如果先 进部门将所得的利润再投资，则先进部门的资本存量将进一步增加，对劳动力又产 ，e 新的需求。只要农业部门有过剩劳动力存在，这些过剩劳动力将由先进部门不断 吸收，直到吸收完为止。当农业部门的过剩劳动力被先进部门吸收之后，先进部门 的工资和就业量将继续增加，农业部门劳动力的收入也将逐步增加。国民经济结构 逐步转变，工业部门与农业部门逐步得到均衡发展。 拉尼斯和费景汉对刘易斯模式作了迸一步发展。他们指出了刘易斯模式有两 个缺点：没有对农业在促进工业增长中的重要性给予足够的重视；没有注意 到农业劳动力向工业流动的先决条件是农业由于生产率的提高而出现了剩余产 品。他们认为只是在第一间断，即发展初期，农业部门存在着隐蔽性失业，劳动边 际生产率为零或接近于零，劳动力供给弹性无限大。在经济发展进程中，农业部门 渐渐出现了生产剩余，这些生产剩余可以满足非农业部门的消费，从而有助于劳动 力由农业部门向工业部门转移。因此，拉尼斯和费景汉模型强调了农业对促进工 业增长的作用，不仅仅是输送劳动力，还为l i , l k 部门的扩大提供了必不可少的农产 品。 美国经济学家近克尔p 托达罗在对西欧和美国的经济发展过程作了深入 的研究之后认为，在经济发展的过程中，劳动力从传统农业中释放出来，转移到城 市生产部门，使城乡之间的分工更加明确，促进了工业化，也促进了城市化。他认为， 要想建立一种符合现实的人口流动理论，必须对农村人口流入城市和城市失业同 步增长的矛盾现象做出合理的解释。托达罗人口流动模式，道出了人口流动的实质 是一种经济现象，尽管城市中存在失业，但是许多已经开始流动的人u 或者准备流 动的人口，是通过把农村的实际收入与转移到城市后的预期收入进行比较来做决 策的，只要城市未来收入预期的现值大于乡村未来收入预期的现值，人们就会由农 村向城市流动。托达罗人口流动模式具有很强的现实意义，但是他没有考虑农村 劳动力在城市找到工作的概率不仅和城市的失业率有关，更是和劳动者自身的素 质息息相关。 在国内，到目前为i 卜，从研究内容上看，我困对于农村剩余劳动力转移研究 的内容相当，“泛，丰要可分为三大部分： ( 1 ) 对农村剩余劳动力转移进行的综 台性研究，包括全国或地区性人口转移的状况、过程、流向及其结构特征，转移 的一般理论与方法等内容。( 2 ) 对人口流动、暂住人 、“民工潮”等课题进 行研究，其中相当部分是对流动人口管理，包括流动人口计划生育管理提出的设 想和建议等。( 3 ) 专题研究，包括环境移民、开发移民、水库移民、婚姻转移、 跨国转移和流动等。短短的二十年间，我国的理论工作者和实际工作者借鉴国外 的研究成果，结合国内的实际情况，对我国农村剩余劳动力转移的方式、途径以 及模式都做了较为详细的研究分析，取得了令人瞩目的成绩。然而在有些问题上， 仍还存在不同的意见和分歧，尤其是在以下两大问题上：首先是农业剩余劳动力 转移的产业选择问题上有不同观点：一种观点认为农村剩余劳动力转移的重点应 放在第二产业上；另一种观点则认为农业剩余劳动力应重点向第三产业转移；第 二个分歧点是农业剩余劳动力转移的区域流向问题：种观点主张农民“离上不 离乡”，就地转移；另一种观点认为我国应该让农民离乡进城就业：还有种观 点认为，通过发展大中城市在我国是行不通的，应发展乡镇企业，建立星罗棋布 的小城镇，作为吸收农业剩余劳动力的主要载体。本文在前人研究的基础上侧重 f 讨论人力资本投资对农村劳动力转移的影响，不涉及是就地转移还是异地转移 等的争论。 1 2 3 人力资本投资与农村剩余劳动力转移关系研究综述 随着近年来我国社会经济发展、市场化改革深入，城乡二元经济体制的弊瑞 同益显现，农村发展严重滞后而引起的社会重大问题和社会热点问题。些学者 从人力资本角度研究了农村剩余劳动力转移和农村人力资本投资的关系问题， 到目前为止，所见到的相关文献并不多，主要是有：赵耀辉( 1 9 9 7 ) 探讨了农 村劳动力不同人力资本状况对外出行为的影响。据他实际考察发现，农村劳动力 受教育程度与外出打工发生率成正相关。受教育程度越高，外出收入搬也较高。 部阳( 1 9 9 9 ) 研究了教育对贫困地区农户非农劳动供给的影响，认为使农村劳动力 接受最基本的文化教育，是使他们能够迁移打工的先决条件，陆杰华在其博士论 丈中论述了人力资本投资与缓解贫困问题，其中也沦述了通过进行人力资本投资 是使农村人口能更好地迁移、流动、取得经济收入、缓解贫困的最有效途径。蔡 新会博士也在中国城市化过程中的乡城劳动力迁移研究一文中也深入分析了 人力资本对劳动力迁移的影响。 在对人力资本投资与收益的相关分析中，号门就农村人力资本投资收益率进 行讨论的文献并不多。目前所能见到的文献主要是，世界银行专家贾米森和加格 j a m i s o ng a a g ，1 9 8 7 ) 对甘肃省徽县4 8 1 个农户有效样本进行估计，求出1 9 8 5 年左 右的农村居民的教育收益率；李实，李文彬( 1 9 9 4 ) 所研究的样本包括了农村样本 在内，分别对城镇和农村的教育收益率进彳了估算。侯风云( 2 0 0 3 ) 对农村外出劳 动力的人力资本状况与收益率做了定量分析，将其与城市人力资本收益率进行了 比较分析。 1 3 研究的思路、目的和基本方法 1 3 1 研究的思路和目的 本文拟通过对劳动力转移的历史考察，总结出其一般的规律，并找出制约劳 动力转移的主要因素，在此基础上，结合我国农村剩余劳动力的特点和转移中存 在的问题，阐明人力资本投资对我国农村剩余劳动力转移的影响，进而提出增加 对农村劳动力投资的各项对策，以期对促进我国农村劳动力的转移，提高农民收 入，统筹城乡发展以至最终逐渐消除城乡二元经济结构提供参考。 1 3 2 研究的基本方法 本文的研究方法的以马克思主义为指导，以辩证唯物主义和历史唯物主义的 眼光看待问题，共性分析和个性分析相结合，运用对立统一和普遍联系的方法。 同时借鉴西方经济学、发展经济学、劳动经济学的最新研究成果，结合中国劳动 力的特殊情况，从规范和实证两个方面分析中国剩余劳动力的特点以及人力资本 投资对它的转移的影响，找主要矛盾，并相应的提出一些解决之道。 1 4 创新之处及有待改进的地方 1 4 1 创新之处 ( 1 ) 本文基本上不涉及劳动力到底是就地转移还是异地转移的争论，强调劳动 力转移的职业变换这一实质，提出非农就业竞争力是劳动力转移的关键，起点的公 半比结果的公平具有更重要的意义。因此需要通过对农村剩余劳动力进行人力资本 7 投资，让普通农村劳动力拥有一技之长，增强在市场经济中搏击并获胜的本领。 ( 2 ) 本文还把人力资本的一些理论成果运用到托达罗模型中研究劳动力的流动。 提出了人力资本的存量多少是农村劳动力城里就业概率高低的关键，并对托达罗模 型进行了一些改进。 1 4 2 有待改进的地方 虽然本文论证了人力资本投资对我国农村劳动力收入、就业、分配等方i 酉i 具 有重大影响。但在如何精确计量分析人力资本投资收益率上，存在着不足。另外 关于人力资本投资风险及规避部分的某些提法还有待改进。 第二章我国农村剩余劳动力的特征及转移存在的问题 2 1 农村剩余劳动力的概念和数量测算 2 1 1 农村剩余劳动力的概念 国内外理论界对农村剩余劳动力下的定义很多，归纳起来大致有以下= t 种：第 一种是以刘易斯为代表的古典学派坚持认为的农业部门存在无限丰富的剩余劳动 力，这些剩余劳动力的边际生产率低到接近零甚至等于零，把他们转移剑非农部门 中不会使农业产量减少：第二种定义把剩余劳动力看作是农业劳动力的供给鼙和 社会需要量之差；第三种农村剩余劳动力的定义为边际收益低于非农业劳动力的 农业劳动力统统看作是剩余劳动力。 这三种定各有一定的合理成分，在一段时问内，以刘易斯为代表的古典学派 的定义占据着主导地位。但与此相反，以舒尔茨为代表的新古典学派则否定农业 中有任何剩余劳动的存在，认为农民也是理性的，能对市场做出反应，在现有生产 条件下，农业生产要素已达到最优配置，从农业中撤出劳动力，势必会减少农业总 产量。两派在这一问题上的争论最终通过区分“每人边际产品”和“每人每小时 产品”两个概念得到调解。第二种定义虽着重强调社会生存需要，认为生存需要 压倒效率追求，但只考虑社会需要，不考虑农民的需要特别是收入需要，违背r 市场经济的基本原则。第三种定义认为判断农村劳动力是否剩余的关键，在于农民 务农收益与从事其他工作的收益比较。这里暗含的一个重要前提是农民拥有选择 其他产业的自由和空间。市场经济条件下，劳动力的流动性较高，城乡之间、农 业和非农之间的劳动力流动将同益频繁，与其他定义比较，这种定义虽具有动态 的特点，能适应农业和非农业互动发展的情况，能适应市场经济的特点，但需要 明确的一个问题是，单纯的收益比较强调的只是农村( 剩余) 劳动力转移的动因，事 实上，现实生活中根据比较利益转移的农村劳动力并非都是剩余劳动力，因此， 这种剩余劳动力的判断标准无疑容易导致对剩余数量的高估。经过综合比较分析， 本文还是同意何景熙教授关丁农村剩余劳动力的定义，农村剩余劳动力号指中斟 农村中不充分就业的劳动力；所谓不充分就业的劳动力则是指每个单位农村劳动 力每年有效工作时数低于公认的单位农村充分就业劳动力年度有效工作时数标准 的一种状态的劳动力。( 何景熙，2 0 0 1 ) 。 2 1 2我国农村剩余劳动力的数量测算 关于剩余劳动力的估计目前学术界对测算中国农业剩余劳动力的方法通常有 以下几种：国际比较法、耕地劳动比例法、数据直接计算法。 2 1 2 1 国际比较法 这是比较粗略的方法，它又分为简单国际比较法和国际标准模型法两种。简 单国际比较法是根据国际范围人均国民生产总值与中国接近的国家，对其农村劳 动力占总劳动力的份额做出判断。国际标准模型法出钱纳里和赛尔昆两位经济学 家提出，他们通过对许多国家有关数据进行回归分析，得到与不同人均国内生产 总值相适应的各部门劳动力份额和各部门产值份额的“国际标准结构”，并用所研 究的国家的农业劳动力份额与该“国际标准结构”相比较，从而得出该国农村剩 余劳动力较“准确”的估计值。把该模型应用到中国的情况，测得的实际结果是： 在农业劳动力份额方面，中国的份额比国际标准份额高约2 0 ，但在农业产值份 额方面，中国的份额也比国际标准份额高约4 ，两者相抵，得出农业隐性失业率 约为1 6 左右。若按2 0 0 2 年全国农村劳动力数量6 7 亿计，则国际标准模型法估 算出中国农业隐性失业约为0 9 亿至1 0 亿。 2 1 2 2 耕地劳动比例法 这种方法通过估算一国农业生产中耕地数量与有效劳动数量的比例柬计算农 业中的剩余劳动力。该方法的关键在于如何确定耕地与有效劳动之比。一个简单 的方法是假设某一年没有农业剩余劳动力，以该年的耕地劳动比作为系数，同时 假定这一比例是不随时间的变化而变化的。胡鞍钢运用这一方法对巾国的农业剩 余劳动力数量进行了估计。他假设1 9 5 7 年中国不存在农业剩余劳动力，按照这一 年的耕地劳动力比来进行计算，其估计结果显示，截j f ：1 9 9 5 年我国农业剩余劳动 力人口就为1 7 5 1 8 万人。但是，农业中的技术进步会对这一比例产生影h i 自。节约 劳动型的技术进步会使这一比例增大，而节约土地型的技术进步会使这一比例减 小。冈此，我国的耕地与有效劳动力之比应该是逐渐减小的。山此看来，按这种 1 n 耕地劳动比例法估计的农、世剩余劳动力数量足偏高的。 2 1 2 3 直接计算法 直接计算法是根据相关农业统计数据直接计算农业剩余劳动力的一种方法。 其公式如下： r d u = r et 一p e 一i b f e c e 其中，r d u 为农村剩余劳动力数量；r e 为农村总劳动力数量；t v e 为乡镇 企业就业量；p e 为私营企业就业量；正为个体劳动就业量；f e 为流入城市岗位 就业量；c e 为农业资源可容纳有效就业量。按这一计算方法的估计结果，截止2 0 0 1 年我国的隐性失业人口为1 8 4 5 2 万人，隐性失业率为3 2 。这种估计结果可能存 在着偏差，因为容纳系数不变这一假定过于牵强。按照国家统计局公布的数据， 现在农村劳动力年龄人口是5 个亿，还有辍学的、年老的半劳动力，这么算下来， 农村的劳动力就有6 个亿，我们的农业按照现在的生产条件大概需要1 5 亿的劳动 力，也就是说，还有将近4 5 个亿的剩余劳动力，这是迄今为止最大胆的估计了。 无论采用怎样的估算法，无论估算出的结果到底是多少，但有一点是明确的， 对于有限的甚至连年减少的耕地总量确实存在着规模巨大的农村的剩余劳动力压 力。尽管我国采取了计划生育，但是由于医学的发展出生率大大高于死亡率，人 口还是逐年增加，加之处于“十五”术期的今天，农业生产投入的增加和生产技 术进步引起的劳动生产率的提高，农村剩余劳动力的压力越来越大。 2 2 我国农村剩余劳动力的特征 2 2 1 科技文化素质低 像许多发展中国家样，建国以后，中国在其发展历程中也采取了赶超战略， 优先发展重工业，以农业税和农产品价格剪刀差来支持城市和工业的发展。这样 一条农村支持城市发展的道路导致了农村和农业发展的滞后，农民增收缓慢。农 村教育仍相当落后，据国家统计局和社会科技统计司统计，2 0 0 3 年我园农村各种 文化程度人口占总人口的比重如图2 1 幽2 1 其中文盲半文盲占1 3 8 0 ，小学占4 1 6 9 ，初中占3 0 7 0 ，高中占46 8 人专以上占0 3 2 另据有关资料显示，1 9 9 8 年底，农村劳动力中文盲、半文盲比例为1 4 5 ， 受过小学教育的劳动力占3 9 5 ，初、高中劳动力比例为4 5 9 ，在5 亿多农村劳 动力中，平均受教育3 4 年，而发达国家在9 年以上，拥有专业技术职称、受过职 业教育和培训的人仅占8 1 。2 0 世纪9 0 年代统计，农村有4 7 0 5 的初中毕业生 不能升入高中，高中毕业生中有9 3 不能升入大学。科技文化素质也较低，造成 r 农村科技意识和科技水平不高。目前，科技进步在中国农业增长中的贡献份额 不到3 0 ，而发达国家达6 0 8 0 ，差距相当惊人；同时，在我国农村，农、l k 科技人才十分匮乏。第四次全国人口普查表明，全国8 亿农业人口中，平均每万 名农业人口中专业技术人才仅6 6 人，其中中专生4 人、大专生1 5 人、本科生1 人，研究生o 1 人。而美国、r 本、德国等发达国家每力1 名农业人口有4 0 多名农 业科技人才。 其次，卫生保健服务落后，农村劳动力身体素质较差。据统计，2 0 0 1 年我幽 农村残疾人口占总人口的比例超过6 ，弱智儿童占人口比例为1 5 ，农村劳动者 中还有少数人格不健全者、生理障碍或其他心理疾病患者，造成这个问题的原因 在于长期以来农村经济文化和生活方式落后，营养不良、近亲结婚等现象在一定 程度上还存在。另外，农村来自政府的基本预防性和医疗机构缺乏，设备陈旧， 医务人员专业素质低而且数量下降。尤其是2 0 世纪8 0 年代初以村为基础的农村 合作医疗制度的解体，减弱了基层卫生服务网络的“公共”性质，农村地区的大 多数卫，服务站由私人提供，农民获得卫生服务的程度较以前降低。 同时地方差异明显，我国农村劳动力中，具有高、初中文化程度的劳动力仅 占4 4 2 ，情况较好的东部地区也只占4 7 0 2 ，中西部地区的比重依次为4 4 5 和3 7 6 4 。每百名农村居民中，西部地区劳动力中文盲，半文茸人数有1 2 9 ，明 1 2 显高于中部的8 5 9 和东部地区的7 4 6 。农村劳动力中职业教育明显异常薄弱，受 过职业教育和培训l 的人数仅占农村劳动力的5 。 2 2 2 法律意识淡薄，思想素质不高 我国虽然经过了三次“普法”，但由于广大农村，尤其是边远地区和少数民族 地区经济、文化比较落后，长期的传统观念深深束缚着他们的思想，法律意识很 难在短期内迅速普及；另一方面，农民的法律保护意识不强，如合同关系中，很 少使用书面形式；在发生纠纷后，不知道保护自己合法权益的方式，往往采取一 些不l 卜当手段甚至非法手段寻求自我保护。思想素质也不是很高，主要的表现有 以下四个方面：一是集体主义观念淡薄，家族观念浓厚；二是传统小农经济思想 影响还存在；三是封建迷信思想还很有市场；四是少数人在生活水平提高以后， 丢掉了艰苦奋斗、勤俭节约的优良作风。 另外由于地域和条件的限制，农民接收现代信息的渠道少，信息量不足，对 诸如市场经济、现代科技、高新农业又技术置换、产业化经营等概念及其特点、 规律不了解，怕风险、怕挑战、不敢尝试，往往昕天由命，安于现状，不求进取， 对政府的依赖心理很重；另一方面因为自身文化教育水平落后，在市场经济大潮 负面效应影响的冲击下，部分农民不但集体毛义观念和职业道德观念淡漠，而且 法制观念不强，不仅不善于用法律维护自己的合法权利，更有甚者以身试法；封 建思想文化和小农意识根深蒂固，社会生活观念庸俗。我国几千年封建思想文化 使得中国农民形成的生活准则是：生存的方式是建立在与土地“生死之交”的关 系基础之上，生活的追求建立在“吃饱穿暖”的基本生存条件上；逐渐形成听天 由命、愚昧落后，相当部分农民不信科学而迷信鬼神；非智力心理素质差，非智 力心理素质是指人们的内部心理与外部行为的和谐、协调并适应社会准则和职业 要求的程度，办即人们的心理健康状况。它反应在人们的理想境界，心理意识、 情操、情绪、意志、性格等诸多方面。我国有着两千年的封建文化，农民受儒家 哲学思想影响深，不可避免地形成了独特的社会心理意识，尽管新时期的中国农 民己不再是传统的小生产者，但由于我国城乡两种隔离的制度，对农，“品实行“剪 川差”，使得农村落后，而月意识形态又具有相对独立性，故农民仍然难以摆脱小 牛产肯的习惯与心理。调查表明，我困农民尤其是边远ij l 区农民在心理意 = 方甬i ， 广泛存在进取不足而守成有余的明显特征，在转犁期间受打破平均主义和商品经 济浪潮的冲击，普遍呈现出心理失衡。同时，农民自强自立的心理素质也不高， 贫困者因缺乏创业冲动、致富热望、成就感而甘于贫困和碌碌无为的精神，贫困 现象普遍存在。概言之，我困农民非智力心理素质弱点主要表现在：因循守旧、 自卑而安于现状的小农意识；重农轻商、安土重迁的传统观念；生死由命、富贵 在天的迷信思想：迷恋平均，对社会转型的失衡心态。总之，我国农民在理想抱负、 道德操守、价值取向等方面，都存在着不利于加快农业剩余劳动力转移进程的因 素。 2 3 我国农村剩余劳动力转移存在的问题 2 3 1转移不足 经济发展表现为经济结构的变迁和劳动力就业结构的转换，世界各国都在加 快自己产业结构升级的步伐，发展中国家的这一任务更加迫切，与此相关，农业 劳动力的迁移也应加速进行，但遗憾的是，我国却存在转移不足的问题，参照表 2 1 ，钱纳里和莫尔塞斯塞尔昆所提出的结构变化模型相比，可以看出中国第一 产业就业比重较高，而产出比重偏低，这不仪可以反映第一产业的劳动生产率偏 低，而且反映出农村劳动力转移不足的现实。如果说一国第一产业比重偏低可以 从国内资源有限得到解释的话( 如中国人均耕地面积远低于世界平均水平) ，那么 第一产业就业比重偏高就更显然表明我国的农村劳动力转移不足。 表2 _ 2 中国产业结构与钱纳里标准结构的偏差单位： g d p 结构偏差就业结构偏差 第一第二第三第一 第二 第三 年份 产业产业产业产业产业产业 1 9 8 52 0 51 1 2 83 5 28 63 5 93 8 5 1 9 9 02 0 99 5 42 9 69 02 8 33 4 4 1 9 9 53 2 51 0 4 33 2 95 71 6 91 9 8 1 9 9 83 5 29 7 00 0 46 21 2 11 7 6 2 0 0 33 6 19 2 62 9 31 71 0 f 31 7 6 喷十：i 来源：中田利会科学院农村发艘研究所，中围农村绎济形贽分析预测( m 】，朴会科学苴献j 1 版利。 1 4 2 3 2 转移的组织化程度低 目前农村劳力外 h 存在明晟的盲目性和白发性，外出主要是靠“三缘关系”，即 血缘、人缘、地缘。家庭成员带领，亲朋好友介绍，本地外出人员的示范，以及 自行外出闯世界等是主要方式。有关部门和乡( 镇) 村培训和组织农村劳动力输 出的也有，但比重不大，农民自发组织十几或几十个人扣工的较多。据2 0 0 3 年中 央政策研究室和农业部的抽样调查资料，在29 8 6 个外出劳动力中，由亲戚朋友带 出去的占5 6 0 3 ；居第二二位的是自发外出，占3 2 6 2 ；由正式组织安排出去的为 数很少，如通过招工外出的占2 5 9 ，由村集体组织安排外出的仅占0 8 6 ，由乡 及乡以上政府安排外出的为2 4 5 。在转移的组织方式中，投亲靠友型、自发迁移 型是比较低级的，它不利于降低迁移成本，不利于提高迁移的成功率和稳定性。 这种低级的迁移组织方式，既可以反映出当前中国劳动力市场建设的不完备，同 时，对组织方式的选择和决策也反映出迁移者本人较低的素质。 2 3 3 转移的产业层次低 根据2 0 0 3 年劳动力普查资料，农业劳动力的术业岗位从第一位到第十位分 别是：( 1 ) 瓦工、抹灰工；( 2 ) 采矿、采石工；( 3 ) 家具、营建木工；( 4 ) 装卸、搬运工； ( 5 ) 缝纫、缝制工：( 6 ) 力工：( 7 ) 砖瓦制造工；( 8 ) 织布工；( 9 ) 针织工；( 1 0 ) 皮革制品 制造工。另据国家政策研究室和农业部的抽样调查资料，2 0 0 0 年外出农业劳动力 的行业分布如图2 3 所示： 外山劳动力中就业r 种植业、林业、泊、i p 、l ：业、建筑业、运输业、商业、饮食服务业 的比重分别是l ，、0 9 8 、1 、2 8 4 3 、2 2 5 5 、4 ，9 0 、7 8 4 、1 4 7 1 。 1 5 主要集中于工业、建筑和饮食服务业i 个领域。外出农民由于自身文化素质 和就业观念的限制，大多从事脏、累、重、苦、险等性质的工作，只有很少数有 一技之长或文化素质较高的人，才能涉足技术和管理等高级就业领域。外 h 劳动 力从事的工种一般以劳务为主，占外出劳动力的比重为6 8 7 7 ；其次是个体工商业 苦，占9 6 2 ；再次是企业一般技术人员，比重为5 7 7 ；企业一般管理人员和氽业 经营管理者所占比例很小，分别占2 8 8 和0 1 6 。 2 3 4转移的巩固率低 劳动力转移的巩固率是指劳动力转移后由于某种原因又返回到