（西方经济学专业论文）山东省制度变革与经济增长方式转变影响分析.pdf

蛰 、 原创性声明 m 1 1 1 1 1 咖0 咖f i i f | i i f | | 、l17 9 2 3 7 0 本人郑重声明：所成交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所得的结果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写的科研成果。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法 律责任由本人承担。 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：越王导师签名：塑稻期： j 山东人学硕i ：学位论文 目录 中文摘要 a b s l r a c i “l i 第一章导论l 1 1问题的提出1 1 2 理论综述2 1 2 1 经济增长方式2 1 2 2 制度、制度创新5 1 3 主要思路9 1 4 主要创新及不足1 0 第二章制度的量化1 2 2 1 制度变量1 2 2 2 制度指标体系的选择1 2 2 2 1 学术界制度指标体系的列举1 2 2 2 2 制度体系群体的比较l3 2 2 3 指标设计原则14 2 3 结合山东省地域特色制度指标体系的构建1 5 2 4 应用主成分分析方法得到制度综合指数1 6 第三章经济增长方式的量化” 3 1 经济增长方式指标体系的构建”2 0 3 2 应用主成分分析得到经济增长方式综合指数”2 1 第四章制度变量与经济增长的实证分析 2 5 4 1 二元回归分析”2 5 4 2 多变量回归分析2 6 4 2 1 模型选取2 6 4 2 2 基础数据一2 6 4 2 3 实证分析2 9 4 3 小结3 0 第五章制度变量与经济增长方式的实证分析 3 1 ir-1。i 。l 山东人学顾j ：学位论文 5 1 相关性分析31 5 2 二元回归分析3 2 5 3 本章小结”3 3 第六章为未来的集约型经济增长提供制度支持3 5 6 1 生产市场，非国有经济的发展3 5 6 2 要素市场的发展3 5 6 3 价格市场3 7 6 4 经济全球化3 8 6 5 扶持中介市场3 8 6 6 调整政府与市场关系4 0 6 7 总结4 l 参考文献 致谢4 5 a b s t r a c t c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n i i i i i p u r p o s e 1 1 2l i t e r a t u r er e v i e w 2 1 2 1e c o n o m i cg r o w t hm o d e 2 1 2 2i n s t i t u t i o n 、i n s t i t u t i o n a l i i n n o v a t i o n 5 1 3t r a i no ft h o u g h t 。9 1 4i n n o v a t i o na n dw e a k p o i n t 1 0 c h a p t e r2q u a n t i f i c a t i o no fi n s t i t u t i o n 1 2 2 1v a r i a b l eo fi n s t i t u t i o n 12 2 2s e l e c t i o nf o ri n s t i t u t i o ns y s t e m 1 2 2 2 1l i s to fi n s t i t u t i o ni n d e xs y s t e m ”12 2 2 2c o m p a r i s o no fe x s i t i n gi n d e xs y s t e m 13 2 2 3p r i n c i p l e so fi n d e xs y s t e mc o n s t r u c t i o n 14 2 3c o n s t r u c t i o no fi n s t i t u t i o ns y s t e mf o rs h a n d o n g 15 2 4 r e p r e s e n t a t i v ei n d e x f o ri n s t i t u t i o n 16 c h a p t e r3q u a n t i f i c a t i o no fe c o n o m i cg r o w t hm o d e 2 0 3 1c o n s t r u c t i o no f i n d e xs y s t e m 2 0 3 2 r e p r e s e n t a t i v ei n d e xf o rg r o w t hm o d e 2 1 c h a p t e r 4a n a l y s i sb e t w e e ni n s t i t u t i o na n d e c o n o m i cg r o w t h 2 5 4 1 g e n e r a lr e g r e s s i v ea n a l y s i s 一2 5 4 2 m u l t i p l er e g r e s s i v ea n a l y s i s 2 6 4 2 1c o n s t r u c t i o no f m o d e l 2 6 4 2 2d a t ap r e p a r a t i o n 2 6 4 2 3a n a l y s i so fd e m o n s t r a t i o n 3 0 4 3c o n c l u s i o n 3 0 c h a p t e r 5a n a l y s i sb e t w e e ni n s t i t u t i o na n de c o n o m i cg r o w t hm o d e 3 1 山东人学硕一i ：学位论文 5 1 c o r r e l a t i o na n a l y s i s 31 5 2g e n e r a lr e g r e s s i v ea n a l y s i s ”3 2 5 3 c o n c l u s i o n 3 3 c h a p t e r6i n s t i t u t i o n a ls u p p o r tf o ri n t e n s i v ee c o n o m i cg r o w t h 3 5 6 i d e v e l o p m e n to f n o n - s t a t e de c o n o m y 3 5 6 2p r o d u c t i o ne l e m e n t sm a r k e t ”3 5 6 3p r i c em a r k e t 3 7 6 4e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n 3 8 6 5 a s s i s t a n c eo f a g e n tm a r k e t 3 8 6 6m o d i f i c a t i o no fr e l a t i o n s h i pb e t w e e ng o v e r n m e n ta n dm a r k e t 4 0 6 7 c o n c l u s i o n 4 l r e f e r e n c e a c k n o w l e d g e m e n t 4 2 4 5 山东人学硕士学位论文 中文摘要 自改革开放以来，山东经济保持了二十多年的持续高速增长，年度地方生产 总值破万亿，位居全国第三位。在高速发展的同时，还应该清醒地看到，增长方 式相放的问题也特别突出，主要表现为经济增长带有明显的“高投入、高消耗、 低效率”的特征。转变经济发展方式，称谓实现经济可持续发展的最为紧迫的现 实问题。 本文以制度变革与山东经济增长方式的转变问题作为研究对象，从制度变革 或制度创新方面对经济增长的贡献以及经济增长方式转变产生的影响进行实证 研究。探讨地方政府在转变经济增长方式道路上制度创新层次的政策思路，为山 东省经济可持续发展提供建议。在研究方法上，主要是构建符合山东省实际情况 的制度指标体系和经济增长方式指标体系，综合运用统计分析、数理分析与计量 分析方法对制度创新对山东省经济增长及经济增长方式起到的贡献和作用进行 研究，核心是以主成分分析方法对两个关键指标体系进行具体量化。 经过本文的实证分析，我们得到结论，在制度因素和经济增长方式转变之间 存在稳定的联系。制度创新对我国及我省经济增长方式向集约化转变，乃至可持 续发展的大计都是非常必要的。最后我们从所构建的制度指标体系几大角度从制 度创新的行为主体地方政府的权限范围内，谨慎探讨面对问题和挑战相应的 一些比较可行的对策。作为地方政府在考虑问题解决问题的时候肯定要综合多方 面的因素做出决策。本文仅提供一些意见作为参考。 关键词：制度创新；经济增长；经济增长方式转变；主成分分析 “ii-rf!， 山东人学硕i ：学位论文 a b s t r a c t s i n c et h eb e g i n n i n go fc h i n a sr e f o r ma n do p e n i n g u p ，s h a n d o n ge c o n o m yh a s m a i n t a i n e d2 0y e a r so fs u s t a i n e dr a p i dg r o w t h ，t h ea n n u a ll o c a lg d pb r o k e nt r i l l i o n ， r a n k i n gt h i r d r e g a r dt oh i g h s p e e dd e v e l o p m e n t ，w es h o u l da l s oc l e a r l ys e et h a tt h e e x t e n s i v eg r o w t hm o d ep r o b l e m sa r ee s p e c i a l l y p r o m i n e n t ，m a i n l yf o re c o n o m i c g r o w t hw i t hac l e a r ”h i g hi n p u t ，h i g hc o n s u m p t i o na n dl o we f f i c i e n c y ”f e a t u r e s c h a n g i n gt h ep a t t e mo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a i m i n gt oa c h i e v es u s t a i n a b l e e c o n o m i cd e v e l o p m e n tb e c a m et h em o s t p r e s s i n gp r a c t i c a lp r o b l e m s i nt h i sp a p e r , w eh a v es t u d i e di n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n de c o n o m i cg r o w t hm o d e p r o b l e m ，b yf o l l o w i n gi n s t i t u t i o n a lc h a n g eo ri n n o v a t i o nc o n t r i b u t i o nt oe c o n o m i c g r o w t ha n dt r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t h t h i n ka b o u th o wl o c a lg o v e r n m e n t c a nd oi ni n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nf o rt r a n s f o r m a t i o no fe c o n o m i cg r o w t h ，c o n c l u d e d w i t hs o m ea d v i c e sf o rs h a n d o n gp r o v i n c e i nr e s e a r c hm e t h o d s ，w eh a v em a i n l y c o m p l e t e db u i l d i n go ft h ei n s t i t u t i o n a li n d e xs y s t e ma n di n d e xs y s t e mo fe c o n o m i c g r o w t h ，a c c o r d i n gt oa c t u a ls i t u a t i o ni ns h a n d o n gp r o v i n c e w i t hc o m p r e h e n s i v e u s i n go fs t a t i s t i c a la n a l y s i s ，m a t h e m a t i c a la n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，w eh a v e f u l l yr e s e a r c h e do ni m p a c t sa n dc o n t r i b u t i o ni n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nh a sm a d eo n e c o n o m i cg r o w t hi ns h a n d o n gp r o v i n c e ，t h ec o r eo ft h i sp a p e ri sb a s e do n p r i n c i p a l c o m p o n e n ta n a l y s i sc o n d u c t e d o nt h et w ok e yi n d i c a t o r so f s y s t e r ns p e c i f i c q u a n t i f i c a t i o n a f t e re m p i r i c a la n a l y s i s ，w eh a v ec o n c l u d e di n s t i t u t i o n a lf a c t o r sa n de c o n o m i c g r o w t hp a t t e r n sh a v es t a b l et i e sb e t w e e ne a c ho t h e r t h er o l eo fi n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o n p l a y i n ga s f o rs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i s e s s e n t i a l f i n a l l y ，w e c o n s t r u c t e dt h es y s t e mf r o ms e v e r a la n g l e si nt h ev i e wo fi n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n a c t o r s _ l o c a lg o v e r n m e n t sa n dc a r e f u l l ye x p l o r e dt h ei s s u e sa n dc h a l l e n g e sw i t hm o r e a p p r o p r i a t es o l u t i o n s i nc o n s i d e r i n gt h ei s s u ea sal o c a lg o v e r n m e n tt os o l v et h e p r o b l e mw h e nan u m b e ro ff a c t o r si n f l u e n c e db e f o r ec o m p r e h e n s i v e d e c i s i o n m a k i n g ， w e p r o v i d e ss o m ea d v i c ef o rr e f e r e n c eo n l yi nt h ee n d k e yw o r d s ：i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ；e c o n o m i cg r o w t hm o d e ；p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s l l 山东人学硕l ：学位论文 第一章导论 1 1问题的提出 党的十七大报告提出关于“经济发展方式”的表述，替代了“经济增长方式”。 那么，在这一新表述的提出两年之后重提研究经济增长方式的转变问题，是否还 具有现时意义呢。 事实上，经济增长方式的转变是中国经济发展中的一个“症结性”问题。1 9 9 5 年中共中央十四届五中全会明确提到了九五到2 0 1 0 年两个具有全局意义的根本 性转变，即经济体制由传统的计划经济体制向市场经济体制转变，经济增长方式 由粗放型向集约型转变。时至今同，在2 0 1 0 年召开十七大( 着重提出转变经济 发展方式，调整经济结构) 之后回顾总结这两项根本性转变的成果，也是具有切 实研究意义的。 山东经济增长方式亟待转变的问题也十分突出，总体上与全国一样，呈现出 “高投入、高消耗、低产出、低质量”的特征。而且，山东在全国以转变经济增 长方式为根本目标的宏观调控中成为重点区域，原因主要来自一下三个方面。 首先是发展速度。来自山东省统计局的数字，山东继2 0 0 2 年实现生产总值 过万亿，成为全国三个率先过万亿的省份之后，2 0 0 3 年以来又实现了经济总量 和位次的跃升。2 0 0 4 年山东经济总量过1 5 万亿元，超过江苏，跃居全国第二位； 2 0 0 5 年经济总量过1 8 万亿元，2 0 0 6 年山东与广东、江苏成为内地“2 万亿元 g d p 俱乐部”的“三驾马车”。2 0 0 8 年山东省生产总值跃上3 万亿元台阶，达 到3 1 0 7 2 1 亿，成为我国继广东之后第二个经济总量超过台湾的省份。“十五”期 间，山东省年均增长率达到1 3 以上，而同期的全国的增速是8 8 ，远高于国 家总体水平，处于高位增长区间。 其次是固定资产投资。近年来，山东固定资产投资迅猛增长。2 0 0 2 年，山 东省固定资产投资总额是3 5 1 2 亿元，2 0 0 3 年这一数字是5 3 2 6 亿元，2 0 0 4 年是 7 5 8 9 亿元，2 0 0 5 年是1 0 5 4 1 亿元。2 0 0 6 年1 0 0 9 4 ，2 0 0 7 年1 2 5 3 7 亿元，2 0 0 8 年1 5 4 3 5 4 亿元。2 0 0 9 年预计规模以上固定投资完成达到1 9 万亿元。山东省经 济在进入2 1 世纪以来高速发展的同时固定资产投资增加规模同样势头惊人。就 不可避免地被打上了经济发展主要依靠投资拉动增长的烙印。 第三是能耗。2 0 0 5 年，山东规模以上工业综合能源消费1 8 3 亿吨标准煤， 山东人学硕i j 学位论义 比增长了2 4 8 。山东一跃成为全国第一能耗大省。主要原因是能源结构单一、 能耗行业产能增加快。而这个问题到现在还困扰着各级政府机构。 经济增长快速而居民收入水平偏低是人们诟病山东的另一个方面。要着力解 好影响发展的突出矛盾，促进全省经济增长、效益提高、后劲增强。要着眼长 ，立足当前，按照国家宏观调控政策要求，下决心解决经济发展中的结构性矛 ，促进经济结构的战略性调整和增长方式的根本性转变。 山东是中国的一个缩影。在宏观调控的背景下，关注政府主导下的“山东经 增长模式”，对中国和谐发展全局具有切实的参考意义。山东如何改变经济结 失衡问题，变过于粗放的增k 方式为集约化、完善经济体制等等问题和解决方 ，都远远超出超过了一省的范畴，在全国范围内具有普遍指导意义。 我国从2 0 世纪9 0 年代开始关于制度变革与经济增长关系的定量分析研究。 毅夫最早研究我国经济增长与制度创新的关系，他通过将制度( 家庭联产承包 任制) 纳入分析模型，认为1 9 7 8 年一1 9 8 4 年问我国农业增长的主要源泉是制 创新( 即上述制度要素引入的结果) ，由生产队向家庭联产承包制的改革对该 时期农业增长的贡献为4 6 8 9 1 。卢中原和胡鞍钢则首次将我国的制度变革量 为市场化指数，并得出结论：我国1 9 7 8 年一1 9 9 2 年间g n p 增长中约有1 4 来源于市场化改革的贡献。另外，许建、何晓群等人也对制度在经济增长中的作 用进行了实证研究2 。尽管各自采用的衡量制度的变量各不相同，但结论却是一 致的，即制度创新对我国的经济增长影响极大。但是对于制度创新与转变增长方 式之间联系的研究，乃至从量化角度研究制度创新与经济增长方式转变的关系领 域鲜有人问津。本文将通过实证结果验证制度创新是否对经济增长方式的优化转 变有明显的促进作用，在地方政府层次上开展具有创新意义的制度安排的思考。 1 2 理论综述 1 2 1 经济增长方式 1 2 1 1 我国学者对于“经济增长方式内涵的认识 第一种观点认为经济增长方式的本质是要素的分配和使用方式，即资源配置 方式。包括生产要素的组合、使用的方式方法。如何改进生产要素的组合和使用 方式方法，增加产出数量，提高产出质量，改善产出构成，则是研究经济增长方 1 y i f ul i n r u r a la n dr e f o r ma n da g r i c u l t u r a lg r o w t hi nc h i n a j t h ea m e r i c ae c o n o m i cr e v i e w , 19 9 2 ( 8 2 ) , n o 1 2 许建、何晓群中国经济增长源泉的量化研究【j j 经济经纬，2 0 0 0 ( 6 ) 2 山东人学硕十学位论文 式的核心问题。在该观点下，转变经济增长方式包括以下内容： 1 提高生产要素的质量，特别是努力提高劳动者的素质和资本的质量。 2 优化生产要素的组合，一般来说是推动科学技术进步，但在劳动力资源 丰富的发展中国家如中国、印度，发展劳动密集型企业可以解决就业问题。 3 改进生产要素的配置，包括在部门间、行业间、地区间、企业间如何合 理配置生产要素。 4 发挥生产要素的潜能。 第二种观点是：经济增长方式概念来源于经济增长理论，即在资源有效配置 和经济增长本身没有前提假没的前提下，赖以实现经济增长结果的各类生产要素 的不同组合方式。比上一种定义要狭隘。现在中国经济处在转轨时期，资源配置 不尽合理，效率比较低，经济增长还不够实在，因此具有特殊性。中国目前所讲 的经济增长方式是由不同的经济条件决定的，从不同的目标和偏好出发，实现经 济增长的不同思路、选择和模型，以及与此相联系的差异化的经济质量和效果。 这里更多地从经济增长方式与经济体制改革关系以及所需要的外部条件去认识 经济增长方式自身。 第三种观点与匈牙利经济学家科尔奈相似，认为经济增长是指人均实际收入 的长期增长，经济增长方式是指一国总体经济实现长期增长目标所要求的增长源 泉构成以及增长路径。粗放型经济增长方式和集约型经济增长方式就是依据这种 观点划分的，其内涵就是产出水平中要素投入增长率和综合要素生产率增长率所 做贡献的主导地位问题。在推进经济增长方式从粗放型向集约型转变过程中，这 种观点认为关键在于努力提高“综合要素生产率 ，提高产出量与投入量之比。 由于不同的学者对当前我国实现经济增长方式的根本性转变面临的困难有 不同的认识，因此他们对如何实现经济增长方式的转变也有不同的观点。如何为 经济增长方式的转变寻找一个合适的出路，是当前学术界面临的重大课题。 1 2 1 2 国内目前对经济增长方式的四种分类 1 按照经济增长耗费成本或要素，划分为集约型与粗放型经济增长方式。 这也是广大人民群众比较熟知的一种划分方法。粗放型经济增长方式是指绝大部 分依靠生产要素的积累和投入，即增加投资、增加劳动投入等方式实现经济增长， 又称为外延型经济增长方式。集约型经济增长方式是指保证要素投入的基础上， 山东人学硕 - q = 位论文 提高生产要素利用效率，提高劳动生产率来达到经济增长目标，也成为内涵型增 长方式。当然，要注意的是，外延与内涵的区分没有好坏之分，都是在特定的社 会历史条件下，能够发挥最大效用的拿手工具。而且粗放和集约的划分标准也要 具有时代性。 2 按照经济增长的结构，可以分为投资拉动型与消费拉动型两种经济增长 方式。这是从国民生产总值的计算公式中演化而来的，顾名思义，投资驱动型经 济增长是指经济增长主要依靠投资推动；消费拉动型经济增长则依靠消费需求拉 动。先进的经济理论与经典的历史案例表明，以投资为主推动的经济增长是不可 持续的，消费拉动型经济增长才是未来我国经济发展全局下经济增长的方向。目 前我国正处于典型的投资推动阶段。 3 按照经济增长的主导者划分，可以分为政府主导型与市场主导型经济增 长方式。政府主导型经济增长就是一国或一个地区的经济增长与该国或该地区政 府行政力量的运行和使用紧密相关，政府干预市场经济的手段分为财政政策，货 币政策，以及法律手段和行政手段等等。近几年全国各地固定资产投资比例大幅 提高，就是政府主导型经济增长的体现。市场主导型经济增长则主要依靠市场这 个看不见的手，由市场力量推动获得的经济增长，受政府的政策变化影响较小。 目前可以看出我国有积极向市场主导型转变的态度和实际行动，但是在当今全球 经济急于走出经济危机的形势下，我国采取强有力刺激经济复苏的手段和计划将 使之前做出的转变脚步放缓。 4 按照经济增长的本质，可以分为发展型经济增长和欠发展型估计增长方 式。发展型经济增长强调的是经济的可持续发展，套用一个耳熟能详的解释就是 既满足当前需要，同时又不以损害满足未来需要能力为代价的良性发展。这与我 国现在一直主张的科学发展观、和谐社会建设是相一致的。欠发达型经济增长作 为反面典型就不再赘述3 。 1 2 1 3 经济增长方式与经济发展方式 经济增长和经济发展虽然字面意思相似，却是两个不同的概念，有着不同的 内涵和价值取向。按照国内外公认的解释，经济增长偏重于数量的概念，主要是 对不同时期投入变化导致产出数量的增加而言，包括由于扩大投资而获得的增产 3 顾海兵，沈继楼近十年我国经济增长方式转变的定性与量化研究 4 簟 山东人学坝i j 学位论文 和更高的生产效率所带来的产品的增加。它的核算常使用“g d p ( 困内生产总值) 总量”、“g d p 增长率”和“人均g d p ”三个指标。经济增长方式通过生产要 素投入的变化，包括生产数量增加、质量改善和组合优化起来推动经济增长的方 式。 经济发展的内涵比经济增长复杂得多，内容更丰富。它强调经济系统由d , - n 大、由简单到复杂、由低级到高级的阶段性变化，是一个量变和质变相统一的概 念。可以理解为实现经济发展的方法、手段和模式，其中不仅包含生产要素投入 后更多的产出和变化，同时，还包括产品生产和分配所依赖的技术和体制上的改 变，意味着产业结构的改变以及各部门i j 投入分布的改变，涵盖生产力和生产关 系，经济基础和上层建筑各个方面，包括众多方面在内的经济社会进步过程，其 所指向的价值目标是以人为核心的。 我国转变经济发展方式价值取向的核心是落实在经济发展的“质”上。它蕴 涵着转变经济增长方式，更含有结构( 经济结构、产业结构、城乡结构和地区结 构等) 、运行质量、经济效益、收入分配、环境保护、城市化程度、工业化水平 以及现代化过程等诸多方面的内容。它不仅突出经济领域中数量变化，更强调经 济运行的质量提升和社会的和谐，把经济发展方式转变到科学发展的轨道上，促 进经济又好又快地发展。 1 2 2 制度、制度创新 1 2 2 1 制度的内涵 凡勃伦指出，“制度，实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用 的一般思想习惯，而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段 通行的制度的总和。因此，从心理学方面来说可以概括地把它说成是一种流行的 精神状态或流行的生活理论。说到底，可以归纳为性格上的一种流行类型。至于 经济制度，就是在社会的生活过程中接触到它处的物质环境时如何继续前进的习 惯方式。 格鲁奇认为，“各种类型的制度都具有规则性，系统性或规律性的共同点 ， 在最一般的意义上，制度是构成统一整体的各个项目相互依存或相互影响的综合 体或图式。 诺思说，制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往 山东人学硕l ：学位论文 的行为的框架。他把博弈规则分为两大类：正式规则( 宪法、产权制度和合同) 和非j 下式规则( 规范和习俗) 。即使能从国外借鉴良好的正式规则，如果本土的 ( i n d i g e n o u s ) 非正式规则因为惰性而一时难以变化，新借鉴柬的j 下式规则和旧 有的非正式规则势必产生冲突。其结果，借鉴来的制度可能既无法实施又难以奏 效。 青木昌彦归纳了博弈论视野下的三种制度观。通过将经济过程类比于博弈过 程，不同的经济学家分别将制度看做是博弈的参与人、博弈规则和博弈过程中参 与人的均衡策略。一些经济学家将制度明确等同于博弈的特定参与人，诸如“行 业协会、大学、法庭、政府机构、司法等等”( n e l s o n ，1 9 9 4 ) 。诺思支持第二种 观点，即制度应该被视为博弈规则。 青木昌彦的制度定义如下： “制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是 对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参 与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方 式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策 不断再生产出来”4 。 制度创新是指人们在现有的生产生活条件下，通过创设新的、更能够有效提 高人行为效果的制度、体系来实现整个社会的持续发展的创新性活动。虽然制度 创新早已经作为一个内生变量加入到经济增长模型当中，本文中还是需要通过数 据分析验证制度创新能否对经济增长起到明显的推动作用。 1 2 2 2 中国的制度创新 中国的制度创新是政府主导型和渐进式的制度创新。政府主导主要表现在由 政府设置制度创新的基本路向和准则、实施制度供给、限制微观主体的制度创新 活动和促进诱致性制度创新的发生。而渐进性则主要表现在从增量改革逐渐向存 量改革过渡、从局部改革逐渐到整体性推进和先易后难的创新进程。 政府主导型的制度创新：制度创新大致上可以分为诱致性创新与强制性创新 两种方式。诱致性创新是“由个人或一群( 个) 人，在响应获利机会时自发倡导、 组织和实行”，而强制性创新则“由政府命令和法律引入和实行”5 。一个社会选择 4 ( 日) 青木吕彦比较制度分析上海远东f f 版社，2 0 0 1 年第2 8 页 5 林毅夫关于制度创新的经济学理论：诱敛性创新与强制性创新【m 】载r 科斯、a 阿尔钦、d 诺斯等著财 6 山东人学硕十学位论文 什么样的制度创新方式受制于有着特定偏好和利益的制度创新主体之间的力量 对比关系。代表国家的政府，是“在暴力方面具有比较优势的组织”，因而，“处 于界定和行使产权的地位”6 ，维护基本的经济结构，并通过提供其他的一系列规 则来减少统治国家的交易费用。特别是在中国的集权式政治结构中，政府拥有绝 对的政治力量对比优势，而且还拥有很大的资源配置权力，能通过行政、经济和 法律等手段在不同程度上约束其他社会行为主体的行为。因而，中国的改革方向、 速度、形式、广度、深度和时问路径在很大程度上决定于政府的偏好及其效用最 大化。此外，中国在破除计划体制的同时，市场体制并没有完全建立起来，计划 和市场都不完全。在这种情况下，为了保障资源配置的效率，需要政府以制度创 新衔接不完全的计划和不完全的市场。 渐进式的制度创新：在由计划到市场的制度创新过程中，目前世界上主要存 在两种方式：一种是激进式的，如俄国和其他东欧国家；另一种是渐进式的，如 中国。一个国家究竟选择哪一种方式，取决于改革的约束条件，因为它“界定了 改革战略的选择空间”，“有关制度主体就只能从被限定了的选择空间出发，来确 定改革战略”7 。这些约束条件主要包括改革的初始条件和改革成本。关于中国改 革的初始条件，按照林毅夫等人的分析，主要是：经济结构严重扭曲和管理体制 缺乏效率，而不是经济崩溃和政治危机，这就要求要进行坚决的改革，通过改革 来改进经济结构和提高效率并使其成果迅速转化为收益，但并不需要采取俄国和 其他东欧国家那样对旧体制一下子推倒重来的创世纪式的变革；改革前经济中存 在着一定范围的市场作用，价格扭曲程度相对较低，相对小的价差使我们得以承 受双轨制，并利用之实现价格体系的根本转变；旧体制下的分权传统和改革之初 的财政包干，有利于实行分权化改革，调动地方的积极性8 ；中国经济上的二元 性，如乡村城市二元性、组织上的二元性、地域上的二元性等，使中国不可 能通过激进的改革一下子建立全国统一的大市场9 。关于改革成本，樊纲把它分 为两种：一种是“实施成本”，即搜寻、学习新制度安排、为改变制度而重新签 产权利与制度创新产权学派i j 新制度学派译文集，j ：海三联书店、上海人民 版社1 9 9 4 年新l 版，第3 8 4 页 6 【荚l 道格拉斯c 诺思著，陈郁、罗华甲等译经济史中的结构与创新i m 】，i ：海三联书店、卜海人民i l j 版社1 9 9 4 年新i 版，第2 l 页 7 苗壮制度创新中的改革战略选择问题阴经济研究，1 9 9 2 年第1 0 期 8 林毅犬，蔡防，李周论中国经济改革的渐进式道路【j 1 载于盛洪主编：中国的过渡经济学，上海三联书店、 上海人民出版 t1 9 9 4 年版，第2 0 0 2 0 2 页 9 樊纲两种改革成本与两种改革方式【j 】经济研究，1 9 9 3 年第l 期 7 山东人学硕i ：学位论文 约的成本；一种是“摩擦成本”，是因利益冲突而导致的损失。他提出，实施成 本是改革激进程度的减函数，而摩擦成本则是改革激进程度的增函数。改革进程 开始得越早，越是在旧体制下经济还没有彻底恶化的时候就开始改革进程，一个 社会就越可能走上“渐进改革”道路。越是顽固地企图保留住已经被事实证明是 无效率或不再是有效率的旧体制，把改革的事业一拖再拖，越容易走上“激进” 的道路。中国的改革属于前一种情况，而俄国和其他东欧国家则属于后一种情况。 j 下是这样的初始条件和改革成本的制约，使中国选择了一条渐进式的制度创新道 路。 1 2 2 3 地方政府及其制度创新 由于我们的研究对象地域范围是山东省，因此本文的研究中，将作为产权主 体的我国地方政府视为一个完整的制度创新行为主体，研究其在制度创新的过程 中发挥出的不可替代的作用。主要表现为其通过制度创新不断界定和明晰产权， 从而形成达到激励创新的目的，降低“搭便车”等机会主义的可能性，降低交易 费用，解决制度的供给问题，通过有效率的经济组织代替无效率或者低效率的经 济组织，最终促进经济的不断增长。本文对各种制度创新模式不做进一步的研究， 而从产权主体博弈的角度，论述地方政府与制度创新的相互关系。 1 地方政府及其产权主体地位的确立 改革以来，通过向地方政府的行政性分权及中央与地方之间财政分配关系的 调整，地方政府身份开始向地方利益主体的方向倾斜，即传统体制下被掩盖的地 方政府的地方利益主体这一身份逐步显性化，地方政府开始运用其作为宏观管理 的中间层次的身份为其作为地方利益主体的身份服务。 地方政府作为一个经济主体，追求社会总产出最大化，具体为实现财政收入 最大化；另外，地方政府领导作为主要决策者，还有其政治利益最大化，在此表 现为对g d p 等政绩考核指标的追求。这决定了地方政府在服从中央统一领导及 制度安排之外，必须想方设法动用一切可能的力量和途径，促进自身实力最大化。 2 地方政府的制度创新 通过上面的论述我们已经看到，地方政府具有追求本地经济快速增长和政治 影响力提升进行制度创新的动机。 根据地方政府在制度创新过程中所处的地位和角色，地方政府制度创新行为 8 山东火学硕 ：学位论文 主要有以下三种类型： ( 1 ) 中央政府授权下的制度创新行为。在这种制度创新行为中，中央政府 是制度创新的发起人和新制度方案的决策者，地方政府只是新制度的具体组织者 和实施者，不足在其固有权利范围内的制度创新行为，中央政府的授权和许可时 必要条件，实质是中央政府供给主导型的制度创新行为。 ( 2 ) 地方政府自主的制度创新行为。改革开放以来，地方政府作为制度创 新行为主体的地位无论是自身需要还是客观条件都逐渐成熟；分税制的推行和实 施，使地方政府能够掌握一定的自主权，独立处理地方范围内有限的公共事务， 并且有能力承担制度创新需要的费用。这些因素构成了地方政府发动自主制度创 新的动机和物质基础。 ( 3 ) 地方政府与微观主体合作的制度创新行为。由于微观活动主体( 团体 和个人) 和地方政府之间具有较多的利益共同点，微观活动主体要求制度创新的 活动能够获得地方政府的许可甚至扶持。在这种制度创新行为中，微观主体是直 接行动者，地方政府成为间接援助者，提供一定程度的政策支持，使其实现制度 创新，达到本地域内效用最大化。改革开放以来，