（管理科学与工程专业论文）基于hnt模型的企业知识管理战略实证研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 知识管理已经成为管理学理论和企业界研究与实践关注的焦点，知识管理战 略研究在知识管理的研究中占有重要地位。它对于了解知识管理的全貌，澄清知 识管理活动发展的方向，避免知识资源低效率甚至无效率地运用有着极其重要的 作用。 本文首先对企业知识管理战略的理论基础和理论依据进行了论述，然后以 h a n s e n ，n o h r i a & t l e m e y 所提出的知识管理战略分类准则作为标准，使用涵盖基本 战略属性的知识管理战略分类方法，将企业知识管理战略划分为两个基本战略： 编码( c o d l f i c a t i o n ) 战略和个人化( p e r s o n a h z a t i o n ) 战略。随后，本文介绍了易于企业 进行分析和实施的知识管理战略选择与实施理论h n l 模型。 为了检验h n t 模型的实际效果，笔者采用问卷收集数据，利用交叉分析、b i n a r y l o g i s t i c 回归分析和单因素方差分析对h a n s e n n o h r i a & t i e m e y 提出的h n t 模型进 行了实证研究：检验国内企业进行选择及实施知识管理战略的实际情况是否与 h n t 模型提出的理论相一致；分析h n t 模型提出的3 个知识管理战略选择依据与企 业知识管理战略选择的因果关系；选择了理论上正确的知识管理战略的企业是否 能取得更好酌知识管理绩效。 从r e n ss c h e e p e r s ，k r i s h n av e n k i t a c h a l a m 和m a r t i nr g i b b s 对h n t 模型的有 效性检验和本文基于h n t 模型的企业知识管理战略选择及实施理论的实证研究结 果可以看出，h n t 模型在动态性、知识管理战略的选择依据、企业“软环境”对知 识管理战略选择与实施的约束作用等方面还不完善。于是，笔者在r e n ss c h e e p e r s 等人的研究成果基础上，对h n t 模型进行了进一步的研究：将“软环境”的要素之 一企业文化加入到h n t 动态修正模型中来讨论，并提出了加入企业文化约束 的f i n t 动态修正模型。 最后，本文对研究的主要结论进行了总结，并指出了研究的不足之处。 关键词：知识管理，战略选择及实施，h n t 模型，企业文化 重庆大学硕士学位论文英文摘要 a b s t r a c t k n o w l e d g em a n a g e m e n th a v eb e e nf o c u so f t h e o r ya n dc o r p o r a t i o n ss t u d y i n ga n d p r a c t i c i n g ，a n ds t u d y i n go fk n o w l e d g em a n a g e m e n ts t r a t a g e mi si m p o r t a n c ep a r tm s t u d y i n go fk n o w l e d g cm a n a g e m e n ti th a sv e r yi m p o r t a n c ef u n c t i o ni nc o m p r e h e n d i n g p a n o r a m ao fk n o w l e d g em a n a g e m e n t ，c l a r i l y i n gd e v e l o p m e n t a ld i r e c t i o no fk n o w l e d g e m a n a g e m e n t a c t i o na n da v o i d i n gi n e f f i c i e n tu s eo f k n o w l e d g er e s o u r c e f i r s t ，t h ep a p e rs u m m a r i z ea n dd l s c u s st h ea c a d e m i cb a s e m e n ta n dt h e r e u n d e ro f c o r p o r a t i o nk n o w l e d g em a n a g e m e n ts t r a t a g e m t h e na u t h o ru s ec l a s sg u i d el i n eo f k n o w l e d g em a n a g e m e n ts t r a t a g e ma d v i s e db yh a n s e n ，n o h n a & t i e m e y , c o v e rb a s l e a t t r i b u t e so ft h ep r o p o s e ds t r a t e g i ck n o w l e d g em a n a g e m e n ts t r a t e g yc l a s s i f i c a t i o n ， e n t e r p r i s ek n o w l e d g em a n a g e m e n ts t r a t e g yw i l lb ed i v i d e di n t ot w ob a s i cs t r a t e g i e s ： c o d i f i c a t i o ns t r a t e g i e sa n dp e r s o n a l i z a t i o ns t r a t e g y s u b s e q u e n t l y ，t h i sp a p e rp r e s e n t s t h ea n a l y m sa n de a s yo p e r a t i o no ft h ee n t e r p r i s ek n o w l e d g em a n a g e m e n tm o d e la n d s t r a t e g i cc h o i c ea n d t h ei m p l e m e n t a t i o no fat h e o r yh n tt e s tr e s u l t s h n t t h e o r yt ot h ea c t u a lt e s tr e s u l t s ，t h ea u t h o r su s e dq u e s t i o n n a i r e st oc o l l e c td a t a ， t h eu s eo fc r o s s a n a l y s i s ，b m a r yl o g i s t i cr e g r e s s i o na n a l y s i sa n ds i n g l e f a c t o ra n a l y s i s o fv a r i a n c et oh a n s e n ，n o h r i a & t i e m e ym o d e lf o rt h eh n t ：a ne m p i r i c a ls t u d y i n s p e c t i o no fd o m e s t i ce n t e r p r i s e st oc h o o s et h ea c t u a ls i t u a t i o na n d t h ei m p l e m e n t a t i o n o fak n o w l e d g em a n a g e m e n ts t r a t e g yw i t ht h et h e o r e t i c a lm o d e lc o n s i s t e n tl i n t ，i t s a n a l y s i so ft h et h r e em o d e l st oc h o o s eak n o w l e d g em a n a g e m e n ts t r a t e g yb a s e do nt h e c a u s a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nk n o w l e d g em a n a g e m e n ts t r a t e g i cc h o i c e ，c h o o s eas u i t a b l e e n t e r p r i s ek n o w l e d g em a n a g e m e n ts t r a t e g y c a na c h i e v eb e t t e r p e r f o r m a n c e o f k n o w l e d g em a n a g e m e n t f r o mh n te f f e c t i v e n e s st e s tm o d e lb a s e do nt h em o d e lo fe n t e r p r i s ek n o w l e d g e m a n a g e m e n ta n ds t r a t e g i cc h o i c et h e o r ya n dt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ee m p i r i c a l r e s e a r c ht h er e s u l t ss h o wt h a tt h ed y n a m i cm o d e lh n t ，t h es e l e c t i o nc r i t e r i aa n d k n o w l e d g em a n a g e m e n ts t r a t e g i e s a n d o r g a n i z a t i o n a l c o m m u n i c a t i o n s y s t e m s e n c o u r a g ee n t e r p r i s e ”s o f te n v i r o n m e n t ”f o rr e a lc h o i c e sa n dk n o w l e d g em a n a g e m e n t s t r a t e g ys ot h e r e a r eb o u n di m p l e m e n t a t m ni sn o tp e r f e c t t h u s ，t h ea u t h o r sr e n s s c h e e p e r sa n do t h e r sb a s e do nt h er e s e a r c hr e s u l t s ：t h ea u t h o ro f ”s o f te n v i r o n m e n t ” o n eo ft h ee l e m e n t st oj o i nl i n td y n a m i ce n t e r p r i s ec u l t u r et od i s c u s sa m e n d m e n t st o t h em o d e l ，h n t j o i nad y n a m i ce n t e r p r i s ec u l t u r eb o u n db yt h a tm o d e l 重庆大学硕士学位论文英文摘要 f i n a l l y , t h i sa r t i c l eh a sc a r r i e do nt h es u m m a r yt ot h er e s e a r c hm a m c o n c l u s i o n ，a n d h a sp o i n t e do u tt h er e s e a r c hd e f i c i e n c y k e y w o r d s ：k n i ，c h o i c ea n di m p l e m e n to fs t r a t a g e m ，h n tm o d e l ，e n t e r p r i s ec u l t u r e i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重麽盔堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 蘑彩 签字日期：钆夕年月乒日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重匮太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权重麽盔堂可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密( ) ，在年解密后适用本授权书。 本论文属于 1 不保密刈o ( 请只在上述一个括号内打“”) 学位论文作者签名 键钯 签字日期：b 卵年6 月虹目 导师签名 签字日期：弘邓7 年月牛日 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 1绪论 1 1 问题的提出及研究意义 安德鲁卡内基说过：机构拥有的唯一不可替代的资本就是员工的知识和能 力。这一资本的生产力取决于人们如何有效地将其能力与那些能够利用其能力的 人共享。在时空无限、信息量巨大并以比特速度变化的知识经济时代，电子商务、 业务外包和知识管理是企业适应形势的主要手段。i t 技术和互联网的高速发展， 强烈地冲击着传统企业的业务模式。为赢得市场，每一个企业都必须以知识领先 进行企业的数字化转型，培育企业自身的核心竞争能力。 当前，知识管理已经成为管理学理论和企业界研究和实践关注的焦点。据t h e g a r t n e rg r o u p 调查，到2 0 0 3 年，全球财富1 0 0 0 强的企业中有一多半实施了知识 管理系统。在国内，知识管理不容置疑地破中国的首席信息官们列为最需要关注 的五项技术应用之一。在新世纪被不断进步的信息技术所催化的、以服务业打头 阵的全球化中，中国企业已经开始进入“世界办公室”的争夺战，中国企业能不能完 成竞争力从“体力到智力的转化”? 众多本土企业已经开始关注如何提升“创新能 力”和“建立学习型组织”，这说明，中国企业即将步入以知识管理为核心的企业知 识化阶段。知识管理在我国已经先后经过了上个世纪9 0 年代末期的理念导入阶段、 2 0 0 0 年2 0 0 3 年的技术导入阶段，目前正处于大规模的内容开发阶段，并即将进 入全面的整体应用阶段。目前，对企业知识管理的认知在客观上还缺乏统一的标 准，形形色色的概念很多，据( ( 2 0 0 5 知识管理& 创新论坛：知识管理中国应用 的调查报告显示，认为知识管理是知识型企业文化的占到6 0 9 4 ，比例很高；提 到知识管理，把它理解为学习型组织的为6 1 4 6 ，也很高；将近4 0 的企业把知 识管理仅仅定位成i t 工具，这说明企业对知识管理的认知还是缺乏一种统一的标 准，这也正是大家尝试去解决的一个问题。 很多企业及相关的机构已经认可知识作为战略资产的地位，认为由于缺乏知 识管理对企业的经营效果造成的损害是很大的、明显的。相对于知识管理的认知 上的重视来讲，大部分企业还是没有制定明确的知识管理战略规划。根据相关调 查，可以发现一个有意思的对比：7 1 的企业有明确的战略规划，但是有明确的知 识管理战略规划的企业只有3 6 。但是大家对在知识管理系统的导入过程中，战略 的制定要优先于知识管理系统设计的认同度很高，有8 8 ，都认为有必要来建立这 样一个规划【l l 。这也符合学术界对战略管理的基本认识，即“战略主导企业管理的 主要方向，并决定其资源的配置和使用”。但是具体有哪些知识管理战略可以供企 业选择? 对应每种战略应该以哪种知识管理的方法将战略付诸实践? 战略与方法 重庆大学硕士学位论文1 绪论 如何配合才能提高知识管理的绩效? 无疑，这是企业在知识管理活动中迫切需要 解决的问题。 知识管理战略的研究在知识管理的研究中占有重要地位。它对于了解知识管 理的全貌，澄清知识管理活动发展的方向，避免知识资源低效率甚至无效率运用 有极其重要的作用。 1 2 知识管理战略的国内外研究现状 知识管理战略是战略管理新的研究方向【2 】。战略管理的一个基本命题是如何通 过资源的适当调配创造竞争优势。如果把战略决策作为战略管理的产出，那么它 一定有特定的投入【3 j 。由于对战略管理过程中不同投入要素的重要性认识不同，形 成了两大战略观点资源观和市场观。资源观认为企业的成功主要取决于企业 独特的稀缺资源，而市场观则认为企业的成功主要取决于企业是否能够在一个有 吸引力的行业中占据有力的竞争位置【4 j 。由于知识管理战略研究与战略管理研究存 在着天然的内在联系，战略的资源观和市场观自然也是知识管理战略研究的基础。 知识管理战略研究从资源观中得到了更多的理论支持，知识作为企业最重要 的、最有价值的战略资源和资产已经成为学术界和企业界的共识【5 】【“。知识管理战 略研究同样也从市场观中得到了支持。美国学者m i c h a e lh z a c k 提出了一个基于 传统s w o t 分析的知识管理战略框架，他把企业知识资源划分为核心知识( c o r e k n o w l e d g e ) ，先进知识( a d v a n c e dk n o w l e d g e ) 和创新知识( i n n o v a t i v ek n o w l e d g e ) ，并 根据企业所拥有的3 个层次的知识进行市场定位，确定基于知识的竞争战略，他 认为知识管理战略应该而且能够支持企业实现外部环境和内部能力的均衡发展p j 。 德国学者r o n a l dm a l e r 和u l r i c hr e m u s 从核心能力的角度介入，对知识管理战略 进行了研究。他们指出，过多关注企业内部资源容易形成“核心刚度”，过多关注市 场因素又容易导致组织的战略调整过频而不利于知识资源的积累。为此，企业要 通过知识管理活动管理组织内部资源，要运用战略性市场知识选择竞争领域和目 标，要借助知识管理设计市场导向的业务流程，要把核心能力和流程管理结合起 来。企业的知识管理战略是支持总体战略的，而知识管理活动又是在各种流程的 管理中实现的，因此可以建立一个“流程导向”的知识管理战略框架。他们还针对持 有不同战略观的企业提出了这个知识管理战略框架的实施策略【4 】。 w m c o h e n 和d a l e v m t h a l 认为，知识管理战略在资源观的框架内可以成为 一种全面的变化过程和组织变革形式，它通过新知识的创造、传播和应用实现组 织创新1 7 。在这里，知识管理战略被看成是一种促进组织变革和创新的战略。另外 两位学者c s e e l e y 和w d i e t r i c k 认为，知识管理战略是一项特别行动计划，它包 括在某一特定时期将知识管理根植于组织中所必须的活动【钔。这种理解是一种表面 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 的描述，没有触及知识管理战略的真正目的。还有类似的观点认为，知识管理战 略是指为了组织及其成员的利益而更好地管理组织知识的一种规划；知识管理战 略应该与企业的总体战略和目标相匹配。可见，目前知识管理研究者尚未就知识 管理战略达成共识。众所周知，战略是目标与手段的结合体，由此引申，可以认 为知识管理战略是为实现知识管理目标而采取的一系列规划和行动，从企业的战 略角度来说，知识管理战略的最终目标是帮助企业获得持续的竞争优势。然而， 不同学者对知识管理战略的直接目标存在异议。究其深层原因，主要是不同学者 对知识管理理论持有不同的观点。w m c o h e n 和d al e v i n t h a l 认为知识管理战略 的直接目标是促进组织变革和创新。其他学者没有明确指出知识管理战略的直接 目标，但根据推断可知这些目标包括支持组织运作和支持公司总体战略。还有学 者从知识管理与战略的关系切入来研究知识管理战略，如f i r e s t o n e 和m c e l r o y 在 新知识管理中的关键议题一书中提出了“新知识管理”即“第二代知识管理”理 论。人为建立在“第二代知识管理”理论基础上的战略仅仅是战略制定者的“知识主 张”( k n o w l e d g ec l a i m s ) ，是知识处理过程的众多结果之一，它的内涵和真理性是值 得质疑的，知识管理的目的不是收集支持战略的信息资源，而是增强组织的知识 处理能力并提高其产出 9 1 。 知识管理战略流派的划分与知识管理流派的划分紧密相关。事实上，正是由 于不同知识管理流派持有不同的知识管理观，才产生了不同的知识管理战略流派。 从当前研究来看，主要存在两种知识管理战略流派的划分方式。其一，依据战略 管理研究的基本观点，同时结合r o n a l dm a i e r 和u l r i c hr e m u s 的研究成果，将知 识管理战略划分为“基于资源观的知识管理战略流派”、“基于市场观的知识管理战 略流派”和“基于流程导向的知识管理战略流派”。基于资源观的知识管理战略流派 更多地强调知识资源地积累和学习能力地提高，学习型组织理论、知识创新理论、 知识转移和知识共享理论等属于这个流派。学习型组织理论探讨如何把个人愿景、 组织愿景、思维模式转换、组织学习等有机组合起来建设基于知识的学习型组织 ”o 】；知识创新理论研究如何促进隐含知识与明晰知识的互动进而加速企业的知识 创新和体制创新【1 1 i , - , 1 4 1 ；知识转移与共享理论则探讨如何发现和挖掘企业内外部的 知识特别是最佳实践知识并使之在企业内部实现共享或转换为企业的资产 【1 5 h 1 7 l 1 引。基于市场观的知识管理战略流派强调知识资产的管理和知识价值的实 现，智力资本理论属于这一类( 从如何识别、分析、开发和利用智力资本等方面为 企业的战略服务) 【19 】巾1 o 基于流程导向的知识管理战略流派是资源观和市场观集成 的战略，它不仅强调通过知识管理提高企业的核心竞争力，而且还强调这些核心 能力的应用对知识价值实现的作用。其二，m i c h a e le a r l 通过对6 个公司进行案 例研究及对2 0 个c k o 进行访谈调查，同时结合公司知识管理项目研讨和专业学 重庆大学硕士学位论文1 绪论 术期刊论文综述，把企业知识管理战略流派化分为技术流派( t e c h n o c a t r i cs c h 0 0 1 ) 、 经济流派( e c o n o m i cs c h 0 0 1 ) 和行为流派( b e h a v i o r a ls c h 0 0 1 ) 6 。技术流派强调技术在 知识管理战略实施中的重要作用；经济流派强调保护和开发企业的知识资产，重 视知识价值的实现：行为流派则更多地强调知识管理应该创造一种知识交流和共 享的环境和气氛，这可以通过硬件投入和软环境建设得以实现。 知识管理的战略模式，是指企业实施知识管理战略时所采用的一整套原则和 措施，其最基本的两种模式是编码战略和个人化战略，这是由m o r t e nt h a n s e n 等 在哈佛商业评论上发表的一篇论文中提出的。编码化战略是指将知识与知识 生成源及开发者分离，以达到知识独立于特定的个体并在一定程度上固化的目的； 个人化战略是指知识与知识生成源及开发者始终联结在一起，知识主要通过直接 交流来共享。编码化战略实际上强调通过管理“知识客体”进行知识管理；而个人化 知识战略强调通过管理“知识主体”进行知识管理。z a c k 采用“s w o t 分析”，指出 企业应该根据存在的知识差距，确定企业所需知识的来源，选择进攻型战略或保 守型战略p j 。m i c h a e le a r l 在知识管理战略流派划分的基础上，进一步提出了7 种 知识管理战略模式，包括知识基础战略( k n o w l e d g eb a s e ) 、知识地图战略( k n o w l e d g e d i r e c t o r i e s ) 、知识流战略( k n o w l e d g ef l o w s ) 、知识资产战略( k n o w l e d g ea s s e t s ) 、知识 共享战略( k n o w l e d g ep o o l i n g ) 、知识交流战略( k n o w l e d g ee x c h a n g e ) 、知识能力战略 ( k n o w l e d g ec a p a b i l i t i e s ) 峥j 。美国生产力与质量研究中心( a p q c ) 在大量案例实证研 究的基础上，提出了6 种企业知识管理战略模式，包括商业战略、知识及最佳实 践的转化战略、以顾客为中心的知识战略、个人知识职责战略、智力资产管理战 略、创新和知识创造战略1 2 ”。此外，英国学者k e v i nd e s o u z a 等研究了跨国公司的 全球知识管理战略问题，提出了3 种跨国知识管理模式，包括“总部制定总部执行” 模式、“总部制定区域执行”模式和“区域制定本地执行”模式【2 3 1 。国内学者在跟踪 国外研究成果的基础上也取得了一些进展。谢泗薪等从战略管理研究的角度出发， 指出知识经济条件下知识战略和服务战略是战略管理的新动态，并系统地设计了 知识战略和服务战略的互动及整合体系， 逻辑关系，在论述三大新趋势的基础上， 集中研究了知识与服务互动整合的战略 提出了构成知识与服务互动性战略的3 个分战略，即知识性服务战略、服务型知识战略以及知识服务一体化战略 2 4 1 。樊 治平借鉴z a c k 提出的“知识s w o t 分析”理论，在分析知识差距的基础上，探讨了 企业知识需求与知识供给，针对企业不同的知识情况，提出了采用以知识创新为 主的知识管理战略和以知识保护为主的知识管理战略。企业要根据自身的条件并 结合外部竞争环境选择合适的知识管理战略，以有助于企业获得和保持竞争优势 【2 5 1 。 知识管理战略的制定和实施是知识管理战略研究的重要议题。根据经典的战 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 略管理理论，战略的制定和实施涉及战略方案的设计、组织的设计、领导和人员 的选择以及实施策略等多方面的内容。围绕企业如何选择最适合自己的知识管理 战略模式，m i c h a e le a r l 提出了一个制定知识管理战略的实施框架。另外一位美国 学者t l w a n a 提出了由l o 个步骤组成的知识管理战略框架，这个框架包括了知识 管理战略的制定和实施，具有较强的操作性【”】。德国学者r o n a l dm a l e r 等提出了“流 程导向”的知识管理战略框架，该框架以战略知识资产为纽带集成资源观和市场 观，提出了持不同战略观的企业如何实施该框架的策略【4 j 。f i r e s t o n e 和m c e l r o y 对 知识管理理论进行了创新性研究，提出了基于“知识生命周期”的理论框架，并依据 这个框架研究了知识管理战略的制定问题【9 ) 。美国学者j a y l i e b o w l t z 提出了知识管 理战略实施过程中的6 个关键因素，包括领导的支持和积极参与；c k o 或相当管 理职位的设置以及知识管理基础设施的建设；企业知识主体和知识仓库在构建企 业核心能力中的基础作用；知识管理系统和知识管理工具的应用；对员工知识共 享的激励；支持性的知识管理文化阳1 。澳大利亚学者r o l fb l u m e n t r l t t 等研究了在 不同情景中信息和知识管理的平衡战略【2 8 】。另一澳大利亚学者j a n i c em b u r n 等从 理论角度研究了虚拟组织的知识管理战略【2 9 1 。j a m e sm ，b l o o d g o o d 等研究了知识管 理战略中信息技术的应用问题p 。西班牙学者j f r a n c i s c o 和e g u a d a m i l l a s 通过案 例研究了一个创新导向的知识管理战略【1 4 】。a l a n d s m i t h 则通过多个案例分析，对 企业如何有效管理组织知识以支持组织内部的竞争战略进行了研究j 。胡晓翔， 达庆利从知识的层次、内容和形态三个维度定义了企业的知识空间，在此空间中 通过评估职能层知识能力并与竞争对手进行比较，得到的知识能力位势图反映了 职能型组织的竞争位势，最后针对不同知识能力位势的组织给出相应的竞争策略 【3 2 】。 综合国内外企业知识管理战略的研究，可以看出，国外知识管理战略研究主 要有两种途径：一是试图从企业战略管理理论中导出知识管理战略理论：二是从 企业知识管理实践特别是知识管理战略案例中归纳出知识管理战略理论。而国内 知识管理战略研究则大多是借鉴国外知识管理战略研究的基础上进行的，主要是 对国外已由理论进行补充完善和本土化。但无论国外还是国内的知识管理战略研 究，都缺乏重大的原创性研究成果，致使知识管理战略研究迄今仍停留在描述研 究阶段。从知识管理战略研究的走向来看，如何支持企业的总体战略、如何引导 和促进企业的知识创新实践、如何培养企业知识管理队伍并提升企业所有人员的 知识管理能力、如何培育企业的知识管理文化、如何实现企业智力资产的增值和 如何创建学习性组织等仍将是知识管理战略研究的未来热点。 1 3 本文研究内容及方法 本文首先对企业知识管理战略的理论基础和理论依据进行了论述，然后以 重庆大学硕士学位论文l 绪论 h a n s e n n o h r i a & t l e m e y 所提出的知识管理战略分类准则作为标准，使用涵盖基本 战略属性的知识管理战略分类方法，将企业知识管理战略划分为两个基本战略： 编码( c o d i f i c a t i o n ) 战略和个人化q e r s o n a l i z a t i o n ) 战略。随后，文中介绍了易于企业 进行分析和实施的知识管理战略选择与实施理论h n t 模型。 接下来，本文对h a n s e n ，n o h r i a & t i e m e y 提出的i - i n t 模型进行了实证研究： 检验国内企业进行选择及实施知识管理战略的实际情况是否与h n t 模型提出的理 论相一致，分析h n t 模型提出的3 个知识管理战略选择依据对知识管理战略选择 的影响以及选择了理论上正确的知识管理战略的企业是否能取得更好的知识管理 绩效。实证研究采用问卷调查来收集数据，调查对象是重庆大学经济与工商管理学 院的m b a 学员和一些企业管理和技术人员。首先，按照h n t 模型提出的企业知 识管理战略选择的3 个准则：产品服务标准化程度、产品服务创新程度、解决问 题所需要的知识性质，分别对被调查企业进行产品朋展务标准化程度与知识管理战 略交叉分析、产品服务创新程度与知识管理战略交叉分析、解决问题所需要的知 识性质与知识管理战略交叉分析，对国内企业进行选择及实施知识管理战略的实 际情况是否与h n t 模型提出的理论相一致进行了检验，并就不一致情况进行了相 应的解释。然后，应用b i n a r yl o g i s t i c 回归分析对3 个选择依据的共同作用与企业 的知识管理战略选择之间的因果关系进行实证研究，找出3 个选择依据对h n t 模 型提出的两种混合知识管理战略选择所产生的影响。最后，再按照h n t 模型提出 的企业知识管理战略选择的3 个准则来分别判断样本企业是否选择了合适的知识 管理战略，将样本企业分为选择了合适的知识管理战略和没有选择合适的知识管 理战略两个因素水平，然后分别在3 个准则下，采用单因素比较对两个因素水平 下企业知识管理绩效的表现值进行方差分析，检验选择了合适的知识管理战略的 企业与没有选择合适的知识管理战略的企业相比，是否能取得更好的知识管理绩 效。 从r e n ss c h e e p e r s ，k r i s h n av e n k l t a c h a l a m 和m a r t i nr g l b b s 对l i n t 模型的有 效性检验和本文基于h n t 模型的企业知识管理战略选择与实施理论的实证研究结 果可以看出，h n t 模型在动态性、知识管理战略的选择准则、企业“软环境”对知 识管理战略选择和实施的约束作用等方面还不完善：h n t 模型主要研究企业在知 识战略选择和实施中的“硬环境”因素。然而，知识战略的选择和实旌不仅需要企业 “硬环境”的支持，更需要企业将组织沟通与激励系统( 即“软环境”) 和“硬环境”有机 地结合起来，其中组织沟通与激励系统包括知识运作的载体组织结构，以及 知识运作的机制，即企业文化与激励机制。于是，笔者在r e n ss c h e e p e r s 等人的研 究成果和与被调查企业员工访谈的基础上，对h n t 模型作了进一步的研究：将“软 环境”的要素之一企业文化加入到h n t 动态修正模型中来讨论，并提出了加 6 重庆大学硕士学位论文1 绪论 入企业文化约束的h n t 动态修正模型。 1 4 本文的技术路线 本文的技术路线如图1 1 所示： h n t 有效性检验 匝 z 图1 1 论文技术路线图 f i g1 1 t h er e s e a r c hp r o c e s so f t h ep a p e r 7 重庆大学硕士学位论文2 企业知识管理战略的理论基础和依据 2 企业知识管理战略的理论基础和依据 2 1 企业知识管理战略的理论基础 从实践中的知识管理导入模式来看，知识管理系统的出发点大同小异。一般 都要从对现状的认知与对未来的期望的差距着手，在确认战略的方向后，根据每 个企业内部企业结构、企业文化，核心能力等因素，规划适合本企业情况的知识 管理方法。图2 1 是a n d e r s e n ( 1 9 9 9 ) 提出的知识管理系统导入方法。由图l 可知， 在知识管理系统的导入过程中，战略的制定优先于知识管理系统的设计，这也符 合学术界对战略管理的基本认识，即“战略主导企业管理的主要方向，并决定其 资源配置和使用”。 第一阶段 t h ef i r s tp h a s e 第三阶段 t h et h i r dp h a s e 第五阶段 t h ef i f t hp h a s e 认知觉醒策略设计原型开发与测试导入评估与维护 c o g m z e s t r a t e g y d e s i g n e m p o l d e r a n d t e s t i n t r o d u c e e v a l u a t ea n d s e r v i c e 第二阶段 t h es e c o n dp h a s e 第四阶段 t h ef o r t hp h a s e 第六阶段 t h es i x t hp h a s e 图2 1知识管理系统导入模式 f i g u r e2 1 i n t r o d u c em o d e lo f k n o w l e d g em a n a g e m e n ts y s t e m 2 2 企业知识管理战略的理论依据 2 2 1 以环境为基点的经典战略管理理论 本世纪年代初，美国著名管理学家钱德勒( c h m - t d l e r ) 的战略与结构一书 的出版，首开企业战略问题研究之先河。钱德勒在这部著作中，分析了环境、战 略和组织结构之间的相互关系。他认为，企业经营战略应当适应环境满足市 场需要，而组织结构又必须适应企业战略，随着战略变化而变化。因此，他被公 认为研究环境战略结构之间关系的第一位管理学家。其后，就战略构造 问题的研究，形成了两个学派设计学派( d e s i g ns c h 0 0 1 ) 和计划学( p l a n n i n g s c h 0 0 1 ) ，其中设计学派的影响力更为持久。设计学派以哈佛商学院的安德鲁斯 ( a n d r e w s ) 教授及其同仁们为代表。他们在主张经营战略是使组织( 企业) 自身的条 件与所遇到的机会相适应的基础上，建立了将战略构造分为制订与实施两大部分 的基本模型。该学派认为：首先，在制订战略的过程中要分析企业的优势与劣势、 8 重庆大学硕士学位论文 2 企业知识管理战略的理论基础和依据 机会与威胁，即进行s w o t 分析，因为，这将涉及到企业的竞争环境和企业发展 的外部极限。其次，高层的经理人员应是战略制订的设计师，并且他们还必须督 导战略的实施。 2 2 2 以产业( 市场) 结构分析为基础的竞争战略理论 经典战略理论缺陷之一是忽视了对企业竞争环境进行分析与选择。在一定程 度上弥补这缺陷的是迈克尔波特。他将产业组织理论中的结构( s 卜行为( c ) 绩效) 这一分析范式引入企业战略管理研究之中，提出了以产业( 市场) 结构分 析为基础的竞争战略理论。波特认为，企业盈利能力取决于其选择何种竞争战略， 而竞争战略的选择应基于以下两点考虑：选择有吸引力的、高潜在利润的产业。 不同产业所具有的吸引力以及带来的持续盈利机会是不同的，一个选择朝阳产业 的企业要比选择夕阳产业的企业更利于提高自己的获利能力。在已选择的产业 中确定自己优势的竞争地位。为此，必须对将要进入的一个或几个产业结构状况 和竞争环境进行分析。波特提出了著名的由五种竞争力( 进入威胁、替代威胁、现 有竞争对手的竞争以及客户和供应商讨价还价的能力) 合成的模型，认为产业的吸 引力、潜在利润是这五种竞争力相互作用的结果。而“战略制定的关键就是要透过 表面现象分析竞争压力的来源。对于表象之下的压力来源的认识可使公司的关键 优势与劣势突现出来”。企业可以通过其战略对五种竞争力量发生影响，并影响产 业( 市场) 结构，甚至改变某些竞争规则，从而赢得竞争优势，提高自己的盈利能力。 与经典战略理论相比，竞争战略理论前进了一大步。它指出了企业在分析产业( 市 场) 结构竞争环境的基础上制定竞争战略的重要性，从而有助于企业将其竞争战略 的眼光转向对有吸引力的产业的选择上。然而，同经典战略理论一样，竞争战略 论仍缺乏对企业内在环境的考虑，因而无法合理地解释下列问题：为什么在无吸 引力的产业中仍能有盈利水平很高的企业存在，而在吸引力很高的产业中却又存 在经营状况很差的企业? 受潜在高利润的诱惑，企业进入与自身竞争优势毫不相 关的产业进行多元化经营，最终这些企业缘何大多以失败告终? 等等。波特后来 对此缺陷有所认识，于是在此后的竞争优势一书中，从企业的内在环境出发， 提出以价值链为基础的战略分析模型，试图弥补原有理论的不足。但是，就价值 链的分析方法而言，它几乎涉及企业内部所有方面，存在着对主要方面( 如特定技 术和生产方面) 重视不足的局限性。在这样的情形下，以资源、知识为基础的核心 竞争力理论便迅速地发展了起来。 2 2 3 以资源及知识为基础的核心竞争力理论 近些年来，信息技术的迅猛发展使竞争环境更加恶劣，使得企业不得不把眼 光从关注其外部产品市场环境转向其内在环境，注重对自身独特的资源和知识( 技 术) 的积累，以形成特有的竞争力( 核心竞争力) 。8 0 年代中期“资源观”( r e s o u r c e 重庆大学硕士学位论文2 企业知识管理战略的理论基础和依据 一b a s e dv i e w ) 和9 0 年代初“知识观”( k n o w l e d g e - - b a s e dv i e w ) 的提出正是对这种转 变的积极响应，本文把这一时期的企业战略管理理论称为以资源、知识为基础的 核心竞争力理论。该理论存在这样的理论假设：假定企业具有不同资源( 这里的资 源包括知识、技术等) ，形成了独特的能力，资源不能在企业间自由流动，对属于 某企业特有的资源，其他企业难以得到或复制，企业利用这些资源的独特方式是 企业形成竞争优势、实现战略管理的基础。传统的战略管理模型通过企业的产品 市场定位对战略进行定义，而以资源、知识为基础的战略理论认为，企业经营战 略的关键在于培养和发展企业的核心竞争力。所谓核心竞争力是“组织中的积累性 学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流的学识 ( p r a h a l a d & h a m e l ，1 9 9 0 ) 。因此，核心竞争力的形成要经历企业内部资源、知识、 技术等的积累、整合过程。正是通过这一系列的有效积累与整合，形成持续的竞 争优势后，才能为获取超额利润提供保证。很明显，该理论着重强调的是企业内 部条件对于保持竞争优势以及获取超额利润的决定性作用。这表现在战略管理实 践上，要求企业从自身资源和能力出发，在自己拥有一定优势的产业及其关联产 业进行多元化经营，从而避免受产业吸引力诱导而盲目地进入不相关产业经营。 该理论进一步认为，并不是企业所有的资源、知识和能力都能形成持续的竞争优 势，只有当资源、知识和能力同时符合价值性( 能增加企业外部环境中的机会或减 少威胁的资源、知识和能力才是有价值的) 、独特性( 企业独一无二的、没有被当前 和潜在的竞争对手所拥有) 、不可模仿性( 其它企业无法获得的) 、难以替代性( 没有 战略性等价物) 的标准之时，它们才成为核心竞争力，并形成企业持续的竞争优势。 因而，要培养和发展核心竞争力，企业应首先分析自身的资源、知识和能力的状 况，然后依据上述标准，选择其中某一方面或几个方面充分发挥这一方面或几个 方面的优势，并成为最擅长者。企业应当以其独特的，有市场价值的，不可模仿 的资源和能力而不是这些能力所带来的产品和服务为基础，对自身进行战略定位。 企业所拥有的资源和能力可以构成企业的竞争平台，以此为基础可以针对不同的 市场开发出不同的产品。企业充分利用资源和能力从而跨越多个产品和市场，而 不仅仅将目标局限于为特定市场提供特定产品，成为主要的战略驱动力。产品和 市场有兴衰