（产业经济学专业论文）技术创新集群与高技术产业竞争力研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 2 0 世纪下半叶以来，高技术产业的迅速崛起带动了全球产业结构的全面调 整和升级，世界许多国家都将发展重点放在高技术产业上，如何提升高技术产 业的竞争力已成为当今世界经济发展的主旋律。在这样的实践背景下，本论文 从技术创新集群的角度去研究技术创新集群对我国的高技术产业竞争力影响， 希望能够为这方面的研究提供一些借鉴。 本文主要采用规范分析和实证分析方法，以m e 波特教授钻石模型为基 础，探讨技术创新集群对高技术产业竞争力的重要影响提升作用。 本文认为，技术创新集群是指技术创新具有在一定的时间和空自j 成群出现 的现象。技术创新集群能否形成将直接关系到我国高技术产业能否实现跨越式 发展。技术创新集群形成的动因包括形成集群经济，节约创新成本以及政府支 持等，形成的过程主要包括关键性创新的产生、技术创新扩散和创新网络构建 三个基本阶段，其中创新网络是否能够形成是关键。技术创新集群对高技术产 业竞争力的作用机制分析基于m e 波特教授钻石模型而进行的。钻石模型把 生产要素的状况、需求状况、相关与辅助产业的状况以及企业的组织结构、战 略决策及竞争4 个方面的因素作为影响产业竞争力的基本和主要因素，而根据 高技术产业的特点对这个模型进行了适当的修正，把技术创新集群作为钻石模 型的一个核心因素，首先分析技术创新集群对于钻石模型其他四个主要因素的 影响而间接确认技术创新集群对高技术产业的竞争力，进而论证技术创新集群 作为一个独立的因素是如何发挥对高技术产业的推动作用。为了促进创新集群 的形成而推动高技术产业竞争力的发展，应该优化技术创新外部环境，加大产 业集群建设力度，实现技术创新集群与产业集群的良性互动并加快知识资源培 育和积累，鼓励合作创新与创新扩散。 关键词：技术创新集群，高技术产业竞争力，创新网络，技术扩散，钻石模型 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c es e c o n dh a l fo ft h e2 0 t hc e n t u r y , t h ef a s te m e r g e n c eo ft h eh i i g h - t e c h i n d u s t r yh a sd r i v e na n du p g r a d e dt h eo v e r a l la d j u s t m e n t o ft h eg l o b a li n d u s t r i a l s t r u c t u r et h a tal o to fc o u n t r i e sf o c u s0 1 1h o wt od e v e l o pt h eh i g h t e c hi n d u s t r y , a n d h o wi m p r o v eh i g l l t e c h i n d u s t r y sc o m p e t i t i v e n e s sh a s b e c o m et h et h e m eo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n tn o w a d a y s u n d e rs u c hap r a c t i c eb a c k g r o u n d ，t h i sp a p e r s p e c i a l l y s t u d i e sh o wt h ec l u s t e ro f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni n f l u e n c e st h e c o m p e t i t i v e n e s so fh i i g h t e c hi n d u s 时o fo u rc o u n t r yh o p i n gt oo f f e rs o m er e f e r e n c e f o rr e s e a r c ho ft h i sr e s p e c t t h i sp a p e rm a i n l ya d o p t st h en o r m a t i v ea n dp o s i t i v es t u d y ，b a s i n go np r o f e s s o r m e p o t t e r sd i a m o n dm o d e l ，p r o b ei n t ot h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc l u s t e r s i m p o r t a n ti n f l u e n c ea n dp r o m o t i o no nt h ec o m p e t i t i v e n e s so fh i g h - t e c hi n d u s t r y t h i sp a p e ri n d i c a t e st h a tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc l u s t e rr e f e r st ot c c i m o l o g y i n n o v a t i o n st h a th a v ec h a r a c t e r i s t i ca p p e a r i n gi nr e g u l a rh o u ra n ds p a c ea n di ng r o u p s w h e t h e rt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc l u s t e rc o u l db ef o r m e dw i l li n v o l v ed i r e c t l y w h e t h e rt h eh i g h t e c hi n d u s t r yo fo u rc o u n t r yc o u l dr e a l i z et h eg r e a t - l e a p f o r w a r d d e v e l o p m e n t t h er e a s o n st h a tt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd u s t e rf o r m si n c l u d ef o r m i n gt h e e c o n o m yo fc l u s t e r , s a v i n gi n n o v a t i v e c o s ta n dg o v e r n m e n tt os u p p o r te t c t h e p r o c e s sw h a ti n n o v a t i o nc l u s t e rf o r m e dm a i n l yi n c l u d e st h ef o r m u l a t i o no fk e y i n n o v a t i o n , i n n o v a t i o nd i f f u s i o na n dt h ec o n s t r u c t i o no ft h ei n n o v a t i o nn e t w o r kf o r t h r e eb a s i cs t a g e s ，a m o n gt h e mi ti sak e yw h e t h e rt h ei n n o v a t i o nn e t w o r kc a l lh e f o r m e d a f t e rf i n i s h i n gt h ea n a l y s i sr e g a r d i n gt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc l u s t e r , i t st h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc l u s t e rm e c h a n i s m sa n a l y s i so ff u n c t i o n t ot h e c o m p e t i t i v e n e s so fh i i g h t e c hi n d u s t r y , a n dt h i sp a r to fc o n t e n t sa r eb e i n gc a r r i e do n 武汉理工大学硕士学位论文 t h eb a s i so fp r o f c $ 8 0 rm e p o u c d sd i a m o n dm o d c l h id i a m o n dm o d e l c o n d i t i o no f p r o d u c t i o nf a c t o r s ，d e m a n dc o n d i t i o n ，r e l e v a n t i n ga n ds u p p o r t i n gi n d u s t r y , a n d c o m p e t i t i v e n e s s t h i sp a p e rh a sc a r r i e do na p p r o p r i a t er e v i s i o nt o t h i sm o d e l a c c o r d i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co f t h ef o u n d m i o nh i g h t e c hi n d u s t r y , r e g a r dt h ec l u s t e ro f t e c h n o l o g yi n s t i t u t i o n a lf r a m e w o r ko fe n t e r p r i s e s ，s t r a t e g i cp o l i c yo ft h ei n d u s t r y , c o m p e t i n gf o rt h ef a c t o r sa r e4b a s i ca n dm a i nf a c t o r si n f l u e n c i n gt h ei n d u s t r y s i n n o v a t i o na sak e yf a c t o ro ft h ed i a m o n dm o d e l ，a n a l y z i n gt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n d u s t e rt si n f l u e n c eo no t h e rf o u rm a i nf a c t o r so fd i a m o n dm o d e la tf i r s tt oc o n f i r m t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc l u s t e r si n f l u e n c et ot h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h eh i g h - t e c h i n d u s t r yi n d k e c t l y a n dt h e np r o v i n gt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc l u s t e rh o wt og i v e p l a yt ot h ei m p e t u st ot h eh j i 曲- t e c hi n d u s t r ya sa ni n d e p e n d e n tf a c t o r t h ep a p e rf i n a l l yp r o p o s e ss o m ec o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o na b o u th o wt o p r o m o t ei n n o v a t i o n c l u s t e r sa sw e l la st h ed e v e l o p m e n to fc o m p e t i t i v e n e s so f h i g h t e c hi n d u s t r y ht h i n k st h a tc h i n as h o u l do p t i m i z et h ee x t e r n a le n v i r o n m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , s t r e n g t h e nt h ec o n s t r u c t i o no fh i g h t e c hi n d u s t r i a lc l u s t e r s ， f o s t e ra n da c c u m u l a t et h ek n o w l e d g er e s o u r c et or e a l i z et h ep o s i t i v ei n t e r d y n a m i c a l l y o fi n n o v a t i o nd u s t e r sa n di n d u s t r i a lc l u s t e r s ，e n c o u r a g ec o o p e r a t i o na n ds p r e a do f i n n o v a t i o n k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc l u s t e r , t h eh i g h t e c hi n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nn e t w o r k s ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd i f f u s i o n ，d i a m o n dm o d e l h i 武汉理工大学硕士学位论文 前言 2 0 世纪下半叶以来，以电子信息、生物、新材料、航天、新能源等为代表 的高新技术的重大突破以及高新技术产业的迅速崛起，带动了全球产业结构的 全面调整和升级。以后，世界许多国家都将发展重点放在高技术产业上，发展 高技术产业已成为当今世界经济发展的主旋律。各个国家都从本国的实际和本 国的长远利益出发制定了发展高技术的战略，投入大量资金发展高新技术，在 一些高新技术重要领域追赶和保持国际先进水平。 随着中国越来越多地参与国际经济竞争，中国的高新技术产业正在努力追 赶世界先进水平，如何能够实现高技术产业的跨越式发展，无疑对提高我国经 济在世界上的地位有着重要意义。在这种条件下，如何提升高技术产业的竞争 力就成为了学术界研究的重点。 我们知道，技术创新在高技术产业发展中具有极其重要的作用，可以说是 高技术产业的生命线，是提高高技术产业竞争力的一个有效途径，也是实现我国 高技术产业跨越式发展、赶超国际先进水平得重要保证。但我国高技术产业的 技术创新面临水平低下、效率不高等问题，而技术创新集群能够最大程度地发 挥技术创新地作用，所以越来越引起专家学者的关注，因此本文选择技术创新 集群作为研究的重点，并探讨其形成的机制和如何推动高技术产业竞争力快速 发展。 本文共分为四部分，主要内容及逻辑结构如下： 第一章绪论，首先说明本文研究的理论意义和现实意义，提出本文研究的 问题，然后介绍了和本文相关的文献综述； 第二章技术创新集群的形成机制分析，重点分析了技术创新集群形成的动 因和形成阶段，并重点探讨了在形成过程中的技术扩散、创新网络等； 第三章技术创新集群对高技术产业竞争力的作用机制分析，这部分在基于 钻石模型的基础上，把技术创新集群作为钻石模型的一个重要因素，并通过分 析技术创新集群对于钻石模型主要因素的影响而阐述了技术创新集群对于高技 术产业的竞争力； 第四章促使创新集群形成提升高技术产业竞争力的对策，在前文分析的基 础上，针对如何促进创新集群的形成而推动高技术产业竞争力的发展提出了一 些相关的对策。 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章绪论 作为本论文的第一部分，主要是分析了本文的研究意义，包括理论意义和 现实意义，并且对于和本文研究对象相关的各种理论观点进行了综述，以便为 后面的研究打下基础。 1 1 研究意义 1 1 1 理论意义 高技术产业竞争力问题一直是国际国内经济学研究的热点问题，国内外的 理论工作者已经做了大量的研究工作，呈现出丰富的研究成果。现在国内专家 学者对我国的高新技术产业竞争力进行了一定程度的研究，这些研究在很多方 面是从技术创新的角度进行了相关论述，而从技术创新集群角度去探讨不多。 本文的研究是从技术创新集群角度对高新技术产业竞争力进行分析，在一定程 度上补充了国内关于高技术产业竞争力分析的理论框架，并对高新技术产业竞 争力的分析具有一定的理论探索意义。 1 1 2 现实意义 高技术产业是知识密集、技术密集的产业，是代表一个国家综合国力和整体 竞争力的重要先导产业，也是一个国家未来国民经济与社会发展的最重要的新 增长点。正因为如此，发达国家和一些发展中国家都把高新技术的发展作为争 夺的制高点，以高新技术的研究和开发作为主攻方向，以发展高新技术产业的 国际市场和占领国际市场作为目标。2 0 世纪8 0 年代以来高技术已经成为国际 竞争的焦点，中国必须面对这种情况。而随着对外开放的扩大，中国工业面临的 竞争环境发生了巨大变化，国际竞争已经成为关系工业发展乃至国民经济发展 的生死攸关的问题。因而，中国高技术产业的竞争力特别是国际竞争力的升降 沉浮更是影响到中国国际竞争力发展水平，是关系到中国能否屹立于世界民族 之林的关键。在影响高技术产业竞争力的诸多因素中，技术创新是一个关键因 素，而我国大多数高技术企业缺乏自主研发能力，对于关键核心技术的研发更 是落后。创新集群作为技术创新的群聚，能够从根本上改善技术创新的现状， 因此非常值得关注。 研究本课题的意义在于从创新集群的角度去研究高技术产业的技术创新， 对创新集群的形成与发展过程进行了深入分析，并探讨了创新集群对高技术产 2 武汉理t 大学硕士学位论文 业竞争力的推动作用，可以为高技术产业的技术创新工作的开展提供一些借鉴 和理论上的帮助。 1 2 相关研究文献综述 1 2 1 关于技术创新集群的基本理论 本世纪初，创新理论的先驱熊彼特在提出创新概念的同时，即指出了创新的 集群特性。由于在现实中，创新大多是通过集群，尤其是扩散过程的集群，波及和 渗透到经济活动的不同领域，给进一步的创新提供诱因、机会和条件，带动产业 结构向高级化发展，从而对整个经济发生作用，即创新集群是创新影响经济变动 的重要过程和传递方式。随着创新研究的不断深入，国外学者对创新集群问题 的研究经历了一个逐步深化的过程。 ( 1 ) 技术创新集群的涵义 j s c h u m p e t e r ( 1 9 1 2 ) 在创新理论的研究中首先发现，技术创新具有在一定 的时间和空间成群出现的特性，即创新集群( c l u s t e r ) ，他指出“技术创新不是孤 立事件，或者均匀地分布在时间轴上，而是趋于结成集群，鱼贯而出。另外，创新 也不是均匀分布于整个经济系统中，而是趋于在某些部门及其周围环境中聚 集”。他同时认为，“创新集群和增长的非周期因素是经济波动的主要因素” “l 。也就是说，创新具有在一定的时间和空间成群出现的特性，这种创新成群出 现的现象称为创新集群。创新集群主要表现为当一项或少数几项重要的技术创 新出现后，在一定时期，或一些行业、部门，或一些区域随之涌现出一系列在 技术上与之相关的或并无直接联系的创新。这些创新既包括对先期出现的重要 创新本身的技术改进，又包括在先期出现的重要创新所产生的新技术( 简称“创 新技术”) 的基础上进行的其它形式的创新。 其后，研究技术集群的成果也不断出现： 荷兰经济学家范杜因认为在现有工业中，大多数创新是在萧条时期和回升 阶段采用的，他同时指出，2 0 世纪三四十年代是创新较多的时期，但却没有显示 出创新在大萧条中集群的行为，倒是在二次大战期间和战后出现了创新集群”1 。 r o s e n b e r g ( 1 9 8 4 ) 发现，创新的扩散将引致创新集群，创新扩散过程不仅仅 是“一个复杂的副本式”的复制，而是围绕原始创新展开的一系列二次创新，来 完善原初的创新，这将形成创新集群。他还将技术集群分m 型和t 型，m 型指一大群 不相关的创新因适宜的条件进行同时性的扩散，在几条独立的产业轨道上造成 赶潮流效应”( b a n d w a g o n e f f e c t ) 。t 型是指少量根本性创新的同时扩散引致大 3 武汉理工大学硕士学位论文 量渐进创新、二次创新，形成一个创新群。 c d eb r e s s i o n ( 1 9 8 9 ) 从宏观与微观相结合的中观角度对导致创新的因素进 行了深入探讨，认为技术集群是经济动态发展的源泉，应围绕培育创新群制定发 展政策。他把导致创新集群的因素分为外在的技术约束与压力与内在的经济约 束及诱因两大类。促使创新集群的外在因素包括技术范式的不确定性、辅助技 术系统的瓶颈和累积的学习过程：而内在因素在于范围经济、创新技术的外部 性、创新的诱导机制、独占性和创新交易成本等众多因素的协同作用。 c f r e e m a n ( 1 9 9 0 ) 的新技术系统理论指出，“当新技术系统内的通用技术被 广泛地应用于多行业的产品和工艺中时，就会生成一系列的相关创新”哪。 国内学者近年来也对创新集群作了很多研究。姚志坚等从技术群体结构的 演化过程角度出发，指出技术群体结构的变迁带来的是创新集群的形成，技术结 构的变迁也需要集群创新作为基础旧。陈剑锋、凌丹，万君康研究了技术创新 机群的生命周期，认为技术创新集群需要经历产生、成长、成熟和衰退四个阶段 “1 。夏保华和陈昌曙深入分析了技术创新群的层次、功能、创新以及规范结构。 认为它是技术创新群保持整体性以及具有特定功能的内在根据嘲。 有不少学者对于技术创新集群的特征作了相关研究，一般都认为。技术刨新 集群是由诸多技术创新组成的技术创新系统，而技术创新集群又是技术创新存 在的方式，技术创新集群除具有以上特征外，地理的接近和知识互补也是技术创 新集群重要的特征脚。 产业集群与创新集群的关系也是研究的热点。如许庆瑞、毛凯军指出集群 的存在可以促进知识的创造，同时在促进知识扩散方面企业集群更具有优势，并 且集群发展中形成的良好社会资本，可使得知识交流的效度大为提高，这些无疑 会促进创新集群的发展“”。刘友金提出了集群式创新的概念，认为集群是适合 企业创新的组织形式，因为它使得企业在创新行为优势的基础上又能获得创新 的资源优势l 。 从我国目前的情况来看，对于创新集群的研究虽然取得了一定的进展，但 仍然存在深度和广度不够的现象。关于创新集群的专著极少，甚至存在混淆创 新集群研究范畴的情况 技术创新是一个过程，一个复杂系统。创新集群的产生与经济全球化下企业 之间的竞争与协作有着密切关系，合作与竞争相伴而生，从而促使创新集群的产 生。同时，现代科发展分化、交叉和融合，成为技术创新集群化的网络基础“”。 ( 2 ) 技术创新集群生成模式 技术创新群一般发端于一个或几个激进发明，然后经历一个激进创新过程， 4 武汉理工大学硕士学位论文 在激进创新过程中，技术与自然地理的、经济的、政治的、文化的等多种因素相 互作用，相互调适“”。 王永杰等人从创新域的角度出发，指出当某一创新因子发生变化时，必然相 应地使另一创新因子发生变化，从而产生多米诺骨牌一样的连锁效应。众多因 子逐渐汇聚形成创新链条，最终将打破原有群体技术的内在平衡，凸显出新的 创新面而达到新的群体技术的平衡。随着这些技术的扩散和模仿，会围绕这些 原创新展开的一系列的二次创新，这些二次创新将完善原创新，并与之共同作 用形成新的技术集群“。李翠娟、宣国良认为，企业知识合作已经成为企业知识 创新和增强核心能力的一种战略联盟方式，知识合作网络的发展形成了对国家 创新系统发展有利的创新群“”。魏江、叶波对浙江省企业集群发展现状进行了 调研并对集群内在联结模式进行了探讨，论证了创新集成对培育集群持续竞争 优势的意义，指出企业集群要实现创新集成，关键在于两点：一是集群成员间通 过协调性的集群学习过程形成知识共享效应：二是要有一种良性竞争机制激励 集群成员次第创新，即形成“挤压效应”“”。王秀山、刘则渊分析了区域技术 创新集群形成的动力机制，认为技术创新具有初始条件的敏感性，创新企业初始 条件的极小差异，将可能决定某个技术能否成为新的技术范式和形成企业技术 创新集群1 。 ( 3 ) 技术创新扩散和创新网络 技术创新扩散和技术创新网络在创新集群的形成中起着不可或缺的作用， 因此很有必要围绕这两者来探讨创新集群的形成。 按照美国创新扩散理论权威e m r o g e r s 的定义，创新扩散是一个过程，通过 这个过程，一项创新、通过一定的渠道、跨越一定时间，在一个社会系统的成 员中交流“”。吴刚等认为从技术系统的角度来看，技术创新扩散的内在实质是 有关技术创新的技术知识的扩散，它不仅涉及参与各方对共享知识的公共部分 的开发和利用，而且涉及对企业专有的、不可言传的技术决窍等隐含知识的获 取、转移和积累“”。一般来说，技术创新的扩散过程开始于技术发明或技术成 果的首次商业化运用之时。一项技术从首次商业化运用，经过大力推广、普遍采 用阶段，直至最后因为落后而被淘汰的过程，就是技术创新扩散的全过程，这个 全过程也是技术的寿命期乜o ，。 在上世纪六、七十年代，有关技术创新扩散过程的研究都集中在特定的创 新中，研究的中心问题之一就是当特定的创新或创新群扩散时，起决定作用的 究竟是需求拉动还是技术推动。当时需求拉动的观点相比之下更受重视，最近 于年来，人们逐渐认识到技术创新扩散中技术机会的特征和意义，人们观察角 5 武汉理工大学硕士学位论文 度开始从单个创新变化到系统创新。n e l s o n 和w i n t e r ( 1 9 7 7 ) 曾经用“技术规范” 和“技术轨迹”来归纳在任何时候某一领域内指导技术进步的知识结构和促进 技术扩散的相应的内在动力叫。d o s i ( 1 9 8 2 ) 用“技术范式”归纳了与特定技术 规范有关的知识结构。所有这些关于这些技术系统内部的知识结构的基本出发 点是：不应该孤立地考虑技术创新行为，而必须在一个技术结构不断发展的基础 上理解创新扩散o “。 如果把技术扩散看作一个系统，那么技术扩散系统可以分为传播系统、搜寻 系统、选择系统和学习系统。但是，扩散系统决不是上述四个系统的简单加总， 而是这四个系统依次递进或交叉和学习系统的协同演进，四个系统演进的动力 与能力决定了技术创新扩散的动力与能力嘲。 有的学者研究了一个产业中的中心企业在技术扩散演进中的核心作用，认 为技术创新推动了中心企业的快速成长，丽中心企业又通过技术扩散来引导外 围企业的发展，中心企业的存在能够提高技术扩散的技术知识深度和有效知识 量，对技术扩散有极大的促进作用1 。 一般来说，创新的扩散与群集同行为主体的利益关系密切相关，在利益机制 既定情况下，厂商规模对于创新扩散和群集有重大影响：不同类型的创新会形成 不同形状的扩散曲线，这说明有些创新易于扩散，而有些创新难以扩散：创新扩 散期间，创新后的改进往往有极为明显的效果。 如果把技术创新扩散看作是一个过程，那么技术创新网络就是技术创新扩 散实现的途径和保障。 1 9 9 1 年技术创新研究的重要期刊 出版创新网络研究专集 ( r e s e a r c hp o l i c y ，v 0 1 2 0 ，n o 6 ，1 9 9 1 ) ，标志着创新网络( i n n o v a t i o n n e t w o r k s n e t w o r k so fi n n o v a t i o n ，n e t w o r k so fi n n o v a t o r s ) 已成为创新研 究前沿的最新导向之一。创新网络，被认为是应对系统性技术创新的一种基本制 度安排，是在技术创新过程中企业之阃的合作关系的总和。也有的学者认为， 每一个影响技术创新的联系我们称之为一个链结( 1 i n k ) ，创新网络就是针对具 体的研究对象而言，相互有关联的链结组成的网络。创新网络对技术创新的影 响是一个长期的过程，与产业技术能力的发展过程相互作用相互影响，又由于技 术网络的形态和结构受到社会制度的影响和制约，是一个累进的过程，这使得技 术网络的发展具有很强的路径依赖性和传统的继承性嘲。 哥本哈根商学院的d i e t e re r n s t 一直致力于研究东亚地区电子产业的技术 能力的发展问题的研究，1 9 9 8 年，他发表了 ，研究了台湾小企业如何利用 6 武汉理工大学硕士学位论文 外部的网络弥补企业内部产生新知识的不足，依靠组织之间的链结创造知识和 加速知识流动。他认为，存在这种有效的创造知识的模式有两个方面的原因：( 1 ) 政府柔性的工业发展政策，这种柔性体现在有选择性和不断加以调整：( 2 ) 各 种各样的网络“”。 创新活动是一种交互过程，同时也是一种社会过程，它表现为通过知识和产 品链结合起来的独特的公司组合，它的成功演化需要一种网络环境。企业问大量 的相互联系、技术外溢和外部性、参与者的相互作用和相互影响有效地提升了 生产能力并产生创新。所以，创新网络的形成、建设是创新适时传播的关键1 。 创新网络本身是一个动态开放的网络。随着企业创新网络的进化、新成员 的加入。企业在交互作用过程中可以生产出新知识、产生新能力、增加新创意。 创新网络的生命力在于信息的流动、共享信息和网络结点的创新活力，从而形成 整体的网络能力啪1 。创新网络因此不是固定的、不可改变的和等级的协议，而 是“相对松散的、非正式的、隐含的、可分解和重组的相互关系系统”。创新网 络以技术信息的快速流动和反馈来取代资本密集和劳动力密集，使得结成的网 络既紧密、安全、可靠，又具有强大的技术研发能力和竞争力侧。 在网络中，信息被水平地、双向地、交互地传播，而不是遵循刚性的等级传 播。因此，创新和竞争力取决于将不同种类的信息集成以及在不同组织、不同活 动和不同企业之问进行协调的能力 3 1 1 。随着网络的演进变得更愈来愈复杂，网络 成员之间在合作中交互学习的过程便产生了，同时也伴随着网络成员之间的可 靠性和诚信度的提高。这些因素构成了共享的无形资产，这种共享的无形资产有 助于减少合作伙伴之间交互作用的不确定性，降低隐性成本以及机会主义行为 啪】 有不少学者对区域的创新网络作了深入探讨，国内的关士续和王大洲是其 中的典型代表之一。关士续在文献 中阐述了区域创新网络在高技术产业发展中的重要的作用，认为大量的企业 聚集在一个区域创新网络中创新创业，又会使这些企业的优势得以倍增：区域 创新网络集中了技术创新要素，也集中了技术创新事件，从而大大增加了创新 创业参与者的自由选择机会1 。而王大洲则从创颓治理的观点出发，具体分析了 美国硅谷的创新网络及其历史形成，指出创新网络在现代高科技产业的发展中 发挥着关键作用，企业( 而非大学) 是创新网络形成的中心组织，不应高估政府 在高科技产业发展中的作用。有的学者对珠三角地区的高技术创新网络进行 了研究，认为构建富具活力的区内企业创新网络，一是要推动区内大企业间的互 动与合作：二是要形成大企业和中小企业问在创新中的互动与互补机制；三是 7 武汉理工大学硕士学位论文 要鼓励中小企业在创新中的竞争和合作渊。 我们可以看出，国外通过对硅谷等高技术发达区域的深入考察，已经把创 新集群的研究系统化、定量化，但国内的研究只局限于创新扩散、合作创新博 弈、创新网络建设等角度，很少把创新集群的生成过程定量化，没有专门的模 型分析，大多属于定性分析。 1 2 2 高技术产业竞争力研究 研究产业竞争力的时候，只是关系到一个国家的某一产业和其他国家的同 一产业之间的比较，因此产业竞争力一般是指产业的国际竞争力，即一国的某一 产业能够比其他国家的同类产业更有效地向市场提供产品或者服务的综合素质 删 。 穆荣平于2 0 0 3 年构建了具有权威性的高技术产业国际竞争力指标，其中一 级指标包括竞争实力、竞争潜力、竞争环境和竞争态势指标，并指出由于缺乏必 要的统计数据，中国高技术产业国际竞争力评价指标的量化加总只能对4 个一级 指标竞争实力、竞争潜力、竞争环境和竞争态势等评价分值o ”。随后，他于同年 1 1 月和2 0 0 5 年3 月份别对我国的航天航空器制造业和通信设备制造业的国际竞 争力进行了评价，他认为我国的航天航空器制造业5 0 年来通过自主创新与引进、 消化国外先进技术，初步形成了较为完整的航空航天工业体系，虽已在世界航 天领域占有重要一席之地，但航空航天工业资源转化能力、市场化能力和产业 技术能力仍然较弱，总体竞争实力不强，难以全面参与国际竞争，而通信设 备制造业自2 0 0 0 年年来运行态势良好，国际竞争力不断增强，但主要靠低成本、 低价格优势。自身的技术含量不高”1 。 其他专家学者也针对我国高技术产业的竞争力现状从不同的角度发表了观 点。如王国锋认为高技术产业规模不断扩大，高新技术产品进出口总额不断攀 升，但出口产品仍以加工贸易为主，而高技术产业r d 经费投入不断提高，但 产业技术含量仍较低，造成基础技术和关键技术落后，消化吸收远落后于日本 和韩国。余建形等结合微笑曲线分析了我国高技术产业的竞争力，认为高技 术产业创新能力弱，增加值率低，处于世界高技术产业价值链的下游“”。方霞、 李兹指出我国高新技术产业化发展仍处于初级阶段，产业规模相对较小且分散， 在不少领域与发达国家的差距仍较大，国内高新技术产品市场大部分由国外产 品所垄断。高技术产业国民经济中所占份额较小，对经济增长的带动作用不充 分“”。高昌林、谢德全则对我国高技术产业的国际地位作了评价，认为我国已 经成为世界上高技术制造业主要国家之一，但与美国和日本相比还有很大的差 8 武汉理工大学硕士学位论文 距，因此要提高我国高技术产业的国际地位，不仅仅是把产业规模搞上去，但 更要注重质的提高。要通过提高自主研究开发投入的力度，掌握高技术产业中 的一些核心技术，掌握自主知识产权，才能真正提高我国高技术产业的产出效 率，具备较强的国际竞争力嘲。牛勇平对我国高技术产业各行业的竞争力进行 了比较，得出电子计算机及办公设备制造业在高技术五个行业内具有较强的竞 争力“”。吴灼亮、赵兰香作了类似比较，中国电子及通信设备制造业具有一定 的国际市场竞争力；电子计算机及办公设备制造业，具有一定的出口规模优势， 价格竞争力较明显；医药制造业具有较强的价格竞争力，贸易竞争力略低于国 际平均水平；航空航天制造业价格竞争力不明显，国际市场开拓能力极弱“”。 总的来说，我国高技术产业整体竞争力不强，与欧美发达国家差距很大。 通过对我国高技术产业竞争力的分析，我们可以看到加强技术创新从而最终促 使创新集群形成是增强我国高技术产业竞争力的当务之急。 技术创新的群聚效应是高技术产业集群化过程能动发展的源泉，技术创新 的群聚效应对于高技术产业集群来说其意义如下：( 1 ) 高技术创新及其产业化过 程遵循一种独特的“技术一经济范式”，在其群聚效应下有可能呈现为一种网络 化互动学习或累进的区域关联，并最终完成高技术产业集聚。这是高技术产业集 群的内在动力机制。( 2 ) 高技术创新的群聚效应在此构成了高技术产业集群的集 聚核，形成了产业集聚的向心力。( 3 ) 技术创新的群聚效应使得高技术创新的群 聚效应必然表现为高技术创新主体之间的紧密关联，以及企业与大学和研究机 构之间基于知识和人力资源的合作更加密切。这是高技术产业集群通常以网络 化方式运作的前提。( 4 ) 技术创新的群聚效应会促使技术创新组群形成并最终形 成产业集群一。 创新集群实质上可以推动一个动态的技术累积过程，可视为在空间和时问 上统一的高新技术企业群，其实现过程即是高新技术产业化的推进过程。高新技 术产业化具有系统性特征，而高新技术产业会由于创新群的会聚作用而重构区 域的产业基础“”。而技术创新集群、产业集群和技术创新三者是处于互动之中 的，技术创新集群又是企业、整个产业和产业集群经济优势的一个持续性动力。 另外，技术创新集群由于技术创新的成群聚集，无疑会促进高技术产业的 结构优化，从而提高高技术产业的核心竞争力。目前我国高技术产业的产业结 构存在低度化、数量同构化、低层协同化、虚高化等问题“”，而创新群集对产 业结构成长有决定意义，它将使产业结构发生重大转换，促进其有序发展。创新 群集使结构优化升级发生质变的飞跃，创新群集越迅速，结构优化升级越快： 创新群集的次数越多( 越频繁) ，结构转换能力越强m 1 。可以说，技术创新是高 9 武汉理工大学硕士学位论文 技术发展的根本动力和源泉。因为经济增长质量的提高主要是通过产业结构的 优化表现出来。强大的技术创新能力能够让高技术产业结构发生质的变化，使其 在全球化竞争中处于有利地位。 高技术创新集群还可以促使高技术产业形成集群经济，使进入创新集群的 企业能够以更高的效率从事创新活动，降低了单个企业的创新成本，创新收益 得以增加，创新周期缩短，创新风险减少，集群中的创新在总体上投入产出效 率提高训 目前关于创新集群对高技术产业竞争力的作用研究，重点主要放在创新集 群促进高技术产业集群化以及产业结构优化、集群经济形成等方面，很少涉及 创新集群对高技术产业竞争力的作用的一些具体的实证分析，也没有把创新集 群发展好坏对高技术产业竞争力的影响作深入的对比分析，从而可以比较直观 地体会创新集群的存在对高技术产业发展的重要性。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章技术创新集群的形成机制分析 为了清楚的认识技术创新集群对高技术产业竞争力的推动作用和影响，需 要先对技术创新集群自身进行探讨。本章首先着重探讨高技术创新集群的形成 过程，阐述了高技术创新集群形成的几个阶段，提出了技术创新集群形成的过 程模型，然后对技术创新集群的影响因素和形成动因进行分析。 2 1 技术创新集群形成的过程分析 对于技术创新集群形成的过程，我们可以用一句话来概括：“三个层次，两 个过程”。三个层次是指核心网络、辅助网络和外围支持，这主要涉及到创新网 络方面的问题，而两个过程指技术知识积累和技术的转移，主要和创新的起源 以及技术创新的扩散密切相关，下面我们把技术创新集群的形成范围三个阶段 来进行分析，主要是技术创新集群的起源、技术创新的扩散和创新扩散在创新 网络众的传播，通过这三个阶段，技术创新集群最终得以形成。 2 1 1 技术创新集群的起源 技术创新群发端于一个或几个激进技术发明。技术发明可根据变革的程度 分为两大类，即技术激进发明和技术渐进发明，技术激进发明指那些变革程度 大，与现存技术系统不相融，并对其有巨大破坏性作用的技术发明。它将激发 一个新的技术创新群，开创一个新的技术产业，由于其破坏性，所以那些立足 于现存技术系统之上的大组织一般不主动发起这种发明，而个人发明家和科技 企业家则乐意担此重负。如：贝尔与电话、爱迪生与电力照明系统、c 帕森斯与 蒸汽涡轮机、赖特兄弟与飞机等。 激进技术发明可以激发新的技术创新集群，因此需要大力去培育。激进发 明虽然具有偶然性，但不是无法管理的混沌，因为激进发明是知识积累的产物， 与现有科技知识有密切的联系。激进创新是技术创新集群成长的关键时期。前 面谈到的激进发明相对于社会和经济需要还有许多不足，必须经过激进创新的 过程。一方面使发明进一步完善、使样品转化为产品：另一方面使发明进一步配 套和体系化，演化为完整的! e 产经营系统。激进创新是反复扩大实验规模、反复 试错和修改的创造性过程。在激进创新的过程中，技术与自然地理、经济、政治、 文化等多种因素相互作用：企业家精神、科技推力和市场拉力是推动激进创新过 程的关键力量。除了核心技术刨新外，许多辅助性创新、补充性创新、相关性创 武汉理工大学硕士学位论文 新对技术创新有着不可缺少的作用”1 。 在激进创新的基础上，会随之涌现出一系列在技术上与之相关的创新。这 些相关创新既包括对先期出现的重要创新本身的技术改进，又包括在先期出现 的重要创新所产生的新技术的基础上进行的其它形式的创新，最终形成技术创 新集群。 2 1 2 技术创新扩散 在高技术产业创新集群的形成过程中，技术创新的扩散特别是关键性创新 的扩散无疑是非常重要的。在扩散的过程中，技术创新得以传播，从而技术创 新外部性和溢出效应得到体现。 ( 1 ) 技术扩散的定义以及本质 按照美国创新扩散理论权威e m r o g e r s 的定义，创新扩散是一个过程，通过 这个过程，一项创新、通过一定的渠道、跨越一定时间，在一个社会系统的成 员中交流1 。从技术系统的角度来看，技术创新扩散的内在实质是有关技术创 新的技术知识的扩散，它不仅涉及参与各方对共享知识的公共部分的开发和利 用，而且涉及对企业专有的、不可言传的技术决窍等隐含知识的获取、转移和 积累。 ( 2 ) 技术扩散的形式 根据技术空间传递方式，技术扩散可以分为空间梯度式、跳跃式和双向式 等三种类型1 。空问梯度扩散是指以发源地为核心呈放射状向周围地区渐次转 移的技术扩散过程，空间距离远近是影响技术扩散强度的主要因子，珠江三角 洲的以香港为中心的技术扩散就属于这种类型。另外，在交通通讯较为落后的 历史时期和地区也较为多见。跳跃式技术扩散是指技术从一地呈跳跃式传播到 另一距离较远的地点。它的出现得益于交通、通讯技术的进步，主要受地区技 术势能差、政治经济关系、应用开发条件，特别是为了开辟新市场，企业从竞 争角度出发避免技术落入对手的指导思想的影响。韩国、台湾与北美、欧洲间 的技术转移就属于这种类型。双向对流式是指技术从a 地转移n b 地经改造发展 后又传回到a 地的