（国民经济学专业论文）经济危机背景下新贸易保护主义对我国外贸的影响和对策分析.pdf

论文题目：经济危机背景下新贸易保护主义对我国外贸的影响和对策分析 学科专业：国民经济学 学位申请人：王品 指导老师：杭爱明 中文摘要 贸易保护是随着国际贸易的产生而出现的，只要有国际贸易，各国为保护本 国市场和相关产业，就必然有贸易保护存在。经济危机爆发后，全球贸易开始下 滑，其主要原因是世界主要经济体的需求下降，另一方面新贸易保护主义的盛行 也有其不可推卸的责任，给世界贸易带来了不利影响。本文试图对新贸易保护主 义现象进行剖析，从理论和实践两个方面分析其产生的原因，分别从反倾销、反 补贴、保障措施等几个方面阐述经济危机以来各国所采取的保护措施对我国产生 的影响；在此基础上探索我国政府、行业协会和企业的相应对策。 本文主要从五个部分进行了分析。 第一部分，主要介绍了文章的选题目的和意义，金融危机加剧了各国间的贸 易摩擦，因此结合经济危机的时代背景，研究新贸易保护主义对我国外贸的影响 具有非常重要的理论意义。其次是文献综述，在前人研究的基础上，对新贸易保 护主义出现的新特征，又有哪些新理论来阐述新贸易保护主义产生的原因，在当 前背景下，针对各国频烦对我国发起的贸易保护主义，我国要采取哪些措施来应 对。 第二部分，首先对新贸易保护主义的概念进行介绍，其次介绍了新贸易保护 主义的特征表现：在广泛运用反倾销、反补贴等显性保护措施的同时，技术性贸 易壁垒等隐性保护措施的应用程度增d l ：l l 保护商品的范围扩大到高新技术产品和 本国陷入结构性危机的产业部门：呈现出区域性贸易保护的特点。最后介绍了在 经济危机背景下，新贸易保护主义表现出的新特征：通过本币贬值的方式扩大出 口，或给他国旌压强迫其货币贬值，将代价转移到他国身上。 第三部分，首先分析了新贸易保护主义产生的理论基础：战略性贸易保护理 论认为积极的贸易政策即适当的政府干预比自由贸易政策更有益于国家；地区经 济主义论为区域贸易保护提供了很好的理论支持；国际劳动力价格均等化学说正 好迎合了西方发达国家对发展中国家频频发起贸易保护的要求；环境优先保护主 义论为技术性贸易壁垒和绿色壁垒的广泛应用提供了很好的理论依据：赖纳特和 张夏准的发展经济学说为发展中国家实施贸易保护提供依据。其次从六个方面分 析了新贸易保护主义产生的客观原因。 第四部分，是本文的重点章节，主要分析经济危机背景下，我国频繁遭遇反 倾销、反补贴、保障措施、技术性贸易壁垒、绿色壁垒和社会壁垒的现状以及对 我国对外贸易的影响。 第五部分，主要是从政府、行业协会和企业三方面提出对策建议：首先要发 挥政府的主导作用，尽快完善我国外经贸制度，建立更加和谐的双边关系，扩大 内需，同时要做好国内贸易的保护工作；其次企业要全面了解国际规则，充分运 用国际规则保护自己，熟悉国际市场状况，避免盲目和低价竞争；最后要充分发 挥行业协会的桥梁作用，帮助企业及时获取最新市场信息，更好的应对贸易报擦。 关键词：新贸易保护主义；反倾销；反补贴；技术性贸易壁垒 中图分类号：f 7 5 2 0 2 ： f 7 4 1 ，2 论文类型：应用研究 i l 上海师范大学硕十学位论文经济危机背景下新贸易保护主义对我国外贸的影响和对策分析 a b s t r a c t t r a d ep r o t e c t i o ni sc r e a t e dw i t ht h ee m e r g e n c eo fi n t e m a t i o n a lt r a d e a sl o n ga s t h e r ei sai n t e m a t i o n a lt r a d e c o u n t r i e sw i l lp r o t e c tt h e i ro w nm a r k e t sa n dr e l a t e d i n d u s t r i e s a f t e rt h eo u t b r e a ko ft h ee c o n o m i cc r i s i s ，g l o b a lt r a d eb e g a nt od e c l i n e a n dt h em a i nr e a s o nw a st h ew o r l d sm a j o re c o n o m i e sd e c l i n ei nt h e i rd e m a n d o nt h e o t h e rh a n dt h ep r e v a l e n c eo fn e wt r a d ep r o t e c t i o n i s mh a sn o ts h i r k e di t sr e s p o n s i b i l i t y t ob r i n gan e g a t i v ei m p a c to nw o r l dt r a d e t h i sp a p e ra t t e m p t st oa n a l y z et h e p h e n o m e n o no fn e w t r a d ep r o t e c t i o n i s m ，f r o mt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a la s p e c t so f i t sc a u s e s s e p a r a t e l yf r o mt h ea n t i - d u m p i n g ，c o u n t e r v a i l i n ga n ds a f e g u a r dm e a s u r e s s e v e r a la s p e c t so fe c o n o m i cc r i s i ss i n c et h ep r o t e c t i v em e a s u r e st a k e nb ys t a t e so nt h e i m p a c to fc h i n a o nt h i sb a s i s ，e x p l o r i n gt h ea p p r o p r i a t em e a s u r e so ft h ec h i n e s e g o v e r n m e n t i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ss h o u l dt a k e t m sa r t i c l ew a sa n a l y z e df r o mt h ef i v es e c t i o n s ： n l ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h et o p i c so fp u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo ft h ea r t i c l e t h e f i n a n c i a lc r i s i si n t e n s i f i e dt r a d ef r i c t i o n sb e t w e e nc o u n t r i e s s ot h ee c o n o m i cc r i s i s c o m b i n e dw i t ht h eb a c k g r o u n d ，t os t u d yn e wt r a d ep r o t e c t i o n i s ma n dt h ei m p a c to n o u rf o r e i g nt r a d eh a sv e r yi m p o r t a n tt h e o r e t i c a lm e a n i n g s e c o n di st h el i t e r a t u r e r e v i e w , b a s e do np r e v i o u sr e s e a r c ho nt h en e wt r a d ep r o t e c t i o n i s ma n dt h ee m e r g e n c e o fn e wf e a t u r e s ，a n dt h e r ei san e wt h e o r yt oe x p l a i nt h ec a u s e so fn e wt r a d e p r o t e c t i o n i s m ，i nt h ec u r r e n tb a c k g r o u n d ，s t a t e sf r e q u e n t l yt oc h i n af o rl a u n c ht r a d e p r o t e c t i o n i s m c h i n as h o u l dt a k em e a s u r e st od e a lw i t h t h es e c o n dp a r t ，f i r s t ，t h ec o n c e p to ft h en e wt r a d ep r o t e c t i o n i s mi n t r o d u c t i o n f o l l o w e db yt h ei n t r o d u c t i o no fn e wt r a d ep r o t e c t i o n i s mi sc h a r a c t e r i z e db y ：t h e e x t e n s i v eu s eo fa n t i - d u m p i n g ，c o u n t e r v a i l i n ga n do t h e rd o m i n a n tp r o t e c t i o n m e a s u r e s ，t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ep r o t e c t i o nm e a s u r e ss u c ha sh i d d e na p p l i c a t i o n l e v e li n c r e a s e ；p r o t e c t i o ne x t e n d e dt oh i g h t e c hg o o d sa n dd o m e s t i cp r o d u c t si n t oa s t r u c t u r a lc r i s i si nt h ei n d u s t r i a ls e c t o r ；p r e s e n t st h ec h a r a c t e r i s t i c so fr e g i o n a lt r a d e p r o t e c t i o n f i n a l l y , i nt h ec o n t e x to fe c o n o m i cc r i s i s t h en e wt r a d ep r o t e c t i o n i s mh a s s h o w nn e wf e a t u r e s ：t h ew a yt h r o u g ht h ed e v a l u a t i o no ft h ec u r r e n c yt oe x p a n d e x p o r t s ，o rt op r e s s u r eo t h e rc o u n t r i e st of o r c et h ec u r r e n c yd e v a l u a t i o n t r a n s f e r st h e c o s t st oh i ss t a t e t h et l l i r dp a r t t h ef i r s to fan e wt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt r a d ep r o t e c t i o n i s m g e n e r a t e d ：p r o t e c t i o no fs t r a t e g i ct r a d et h e o r yi st h a tt r a d ep o l i c yt h a ti sa p p r o p r i a t e a c t i v eg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o ni sm o r et h a nf r e et r a d ep o l i c i e sb e n e f i tt h en a t i o n ； r e g i o n a l e c o n o m i cd o c t r i n eo fp r o t e c t i o nf o rr e g i o n a lt r a d ep r o v i d e sag o o d t h e o r e t i c a ls u p p o r t ；i n t e r n a t i o n a ll a b o rc o s t se q u a lt h ec h e m i c a lt h a tj u s tc a t e rt ot h e w e s t e mc o u n t r i e s f r e q u e n t l y i n i t i a t e di nd e v e l o p i n gc o u n t r i e st r a d ep r o t e c t i o n r e q u i r e m e n t s ；e n v i r o u m e n t a lp r i o r i t i e s o ft h et e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ea n d p r o t e c t i o n i s tb a r r i e r st ot h ew i d e s p r e a da p p l i c a t i o no fg r e e np r o v i d eag o o dt h e o r e t i c a l b a s i s ；r e i n e r ta n dz h a n gx i ap r o s p e c t i v ed e v e l o p m e n te c o n o m i c sf o rd e v e l o p i n g c o u n t r i e st op r o v i d et h eb a s i sf o rt h ei m p l e m e n t a t i o no ft r a d ep r o t e c t i o n s e c o n d ， a n a l y z eo b j e c t i v er e a s o n so ft h en e w t r a d ep r o t e c t i o n i s mg e n e r a t e df r o ms i xa s p e c t s n l ef o u r t hp a r ti st h ef o c u so ft h i sc h a p t e r , t h em a i nb a c k g r o u n do fe c o n o m i cc r i s i s i l l 上海师范人学硕十学位论文经济危机背景下新贸易保护主义对我国外贸的影响和对策分析 c h i n a sf r e q u e n ta n t i d u m p i n g ，c o u n t e r v a i l i n ga n ds a f e g u a r dm e a s u r e s ，t e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d e ，g r e e nb a r r i e r sa n ds o c i a lb a r r i e r so fs t a t u sa n dt h ei m p a c to nc h i n a s f o r e i g nt r a d e t h ef i f t hp a r t ，m a i n l yf r o mg o v e r n m e n t ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n sa n de n t e r p r i s e si n t h r e ea r e a sp r o p o s e di nt h i sp a p e r ：f i r s to fa l lt h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a yal e a d i n g r o l ei ni m p r o v i n gf o r e i g ne c o n o m i ca n dt r a d es y s t e ma ss o o na sp o s s i b l e ，am o r e h a r m o n i o u sb i l a t e r a lr e l a t i o n s ，e x p a n s i o no fd o m e s t i cd e m a n d ，w h i l ed o m e s t i ct r a d e d oo fp r o t e c t i o n ；s e c o n dc o m p a n yt of u l l yu n d e r s t a n dt h ei n t e m a t i o n a lr u l e s t h ef u l l u s eo fi n t e m a t i o n a lr u l e st op r o t e c tt h e m s e l v e s a r ef a m i l i a rw i t ht h ei n t e m a t i o n a l m a r k e ts i t u a t i o n ，t oa v o i db l i n da n dl o wp r i c ec o m p e t i t i o n ；t h el a s tt og i v ef u l lp l a y t h er o l eo f 砌ea s s o c i a t i o n sa sab r i d g et oh e l pe n t e r p r i s e st i m e l ya c c e s st ot h el a t e s t m a r k e ti n f o r m a t i o n ，i u s tt h er e p o r ts h o u l dt r a d ef r i c t i o n k e y w o r d s ：n e wt r a d ep r o t e c t i o n i s m ，a n t i d u m p i n g ，c o u n t e r v a i l i n g ，t e c h n i c a lb a r r i e r s t o t r a d e i v 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谓 的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 论文作者签名：至渤 论文使用授权声明 日期：y 屉5 、2 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 论文作者签名：谚 导师签名： 弘缶毗 日期：- 阳o , m 日觏：7 巾f ， f ：海师范人学硕j ：学位论义第一章绪论 第一章绪论 1 1 选题的目的和意义 目前国际社会正面临着1 9 2 9 年以来最为严峻的全球金融危机( g l o b a l f i n a n c i a lc r i s i s ，g f c ) 。金融危机，贸易保护主义的催化剂。自2 0 0 7 年美国 次贷危机爆发以来，危机逐步从金融领域蔓延到实体经济领域，并在经济全球化 的背景下通过美元的世界货币地位迅速传染到世界各国。这次金融危机的深层次 原因则是全球经济失衡及现行国际货币体系内在规则的冲突，实质是全球经济的 一次大规模周期性调整，既有的国际生产分工方式和国际货币体系规则都面临着 新的严峻挑战。对贸易保护主义来说，全球金融危机无疑是一针“催化剂 。随 着金融危机的呼啸而至，贸易保护主义也正迎合了备受危机压力的一些国家的自 保心态，在强烈的声讨和抨击中逐步回归。在更多的国家正被卷入经济衰退之中 的形势下，保护主义情绪正在日益高涨，一些国家或实施了形形色色的贸易保护 措施，或在经济刺激计划中规定了带有贸易保护色彩的条款，试图使用贸易保护 措施来推动本国经济复苏。如：“意大利人吃意大利食品”；俄罗斯提高了汽车 进口关税；继提高部分种类豆油进口关税之后，印度又没有任何理由地宣布限制 进口中国玩具。更有甚者，美国国会众议院于2 0 0 9 年1 月2 8 日通过刺激经济新方 案中有关“购买美国货( b u ya m e r i c a n ) 的条款，虽然该条款于2 月4 同被否决， 但贸易保护主义的威胁已初现端倪。这被认为是迄今为止贸易保护主义在全球抬 头最具标志性的事件。世界银行在2 0 0 9 年3 月的监测数据中指出：g 2 0 中已有1 7 个国家实施了贸易限制措施，金融危机以来，在各国提出的7 8 项贸易措施中， 有6 6 项涉及贸易保护，而其中的4 7 项已最终生效。 贸易保护主义的抬头，不仅对我国的外贸，还将对世界经济的恢复造成极为 不利的影响，甚至起到严重的破坏作用，我们必须对此有足够的认识和准备。据 商务部公平贸易局的统计，截至2 0 0 9 年1 1 月初，全球共有1 9 个国家和地区对 中国出口产品发起了1 0 1 起贸易救济调查，涉案总额超过1 1 6 亿美元，这是2 0 0 2 年以来，我国年度遭受贸易调查首次突破1 0 0 起大关。对比2 0 0 8 年的9 3 起和 6 2 亿美元，有了明显的增加。 第一章绪论i ：海帅范人学硕f ：学位论文 2 0 0 8 年到2 0 0 9 年9 月，国外对中国出口产品启动了2 0 起反补贴调查，其 中有1 9 起是与反倾销调查合并调查的，此外我国还遭受了7 起特保调查，“中 国连续三年成为全球遭受反补贴调查最多的国家，是贸易保护主义最大受害国”。 事实上，在全球金融危机下，贸易摩擦的影响也更为深远。贸易摩擦的影响从单 个产品向整个产业扩散，直至国家政策层面，影响诸多企业的生产经营，更重要 的是影响了我国宏观政策的稳定性和可持续性。值得注意的是，除了显性的贸易 保护外，发达国家开始利用技术、气候、碳关税等实施隐性贸易保护的意图也更 加明显。贸易和技术方面的新贸易壁垒对我国出口的影响加大，当前名目繁多的 新贸易壁垒已成为国际贸易保护主义的特征。2 0 0 8 年我国有3 6 的出口企业受到 国外技术性贸易措施的影响，全年贸易直接损失达5 0 5 亿美元。 进出口一直是拉动我国经济增长的三驾马车之一，由于全球金融危机的爆 发，美国和欧盟等主要贸易伙伴的经济不断恶化，频频对我国发起反倾销、保障 措施等调查，严重影响我国出口贸易的发展。因此，研究金融危机背景下新贸易 保护主义的现状及其对我国出口贸易的影响，特别是研究应对新贸易保护主义的 对策对我国的对外贸易发展具有非常重要的理论和现实意义。 1 2 文献综述 从新贸易保护主义产生至今，国内外专家针对新贸易保护主义的研究就 从来没有停止过。总结如下： ( 一) 新贸易保护主义的产生原因 王佃凯( 2 0 0 8 ) 指出新贸易保护主义的出现和不断发展具有复杂的原因， 既有国际贸易制度因素的作用，也有理论发展、社会理念变化等客观的原因， 更有各国经济发展不平衡等深层原因。具体表现在w t o 的制度约束成为其出 现的诱发因素和催化剂：理论的创新为其出现和发展提供了思想基础；各国 间经济发展的不平衡时期出现并发展的深层原因。 黄慧( 2 0 0 8 ) 认为经济全球化的发展和国际市场竞争程度的提高，以及 经济危机的出现使得新贸易保护主义不断抬头。 杨丹辉( 2 0 0 6 ) 认为新贸易保护主义产生有其客观原因：国际竞争不断 加剧；国际贸易差额分布发生改变：双边主义和区域主义兴起；中国、印度 等发展中国家在国际贸易中的地位不断提高，影响到国际贸易格局 2 上海师范人学硕f ：学位论文 第一章绪论 ( 二) 新贸易保护主义的特征 倪月菊( 2 0 0 7 ) 认为与传统贸易保护主义相比，新贸易保护主义在名义上更 加合理，形式上更加合法，范围上更广泛，技术上更举起实行以及对w t o 规则更 具挑战性等特点。 张宁军( 2 0 0 5 ) 认为新贸易保护主义与传统贸易保护主义相比，其一般特征 可以总结为一下几点：第一是在国际多边贸易体制不断发展、经济全球化进程不 断加快的时代背景下产生的。第二是政策目标不同。新贸易保护主义是经济发达 国家通过广泛实行保护措施来保住昔同的经济优势地位，。第三是保护对象除了 本国正在衰落的垄断产业，还包括本国已经高度发达且具有竞争优势的高新技术 产业。第四是新贸易的保护措施已经体系化。第五是贸易保护是对区域外的国家 而言，对区域内的国家则实行自由贸易，带有歧视性。 王亚飞( 2 0 0 7 ) 认为新贸易保护主义的表现特征主要有以下几个方面：保护 商品的范围日益扩大；随着区域化和集团化的发展，贸易保护从国家保护走向集 体保护；关注的焦点发生转变，由单一的经济问题扩展到社会问题；发达国家保 护的对象主要集中于陷入机构性危机的产业部门；国际贸易保护的技术化和绿色 化日益突出。 ( _ - - - ) 关于新贸易保护主义的影响 齐洪华( 2 0 0 8 ) 认为新贸易保护主义的盛行加大了我国企业开拓国际市场的 难度，一定程度上导致了我国外贸发展外部环境的恶化。首先，随着我国对外贸 易的迅猛发展，在国际市场上外贸产品的占有率不断提高，企业遭受的贸易壁垒 也更加频繁，使国内企业遭受巨额损失。其次，严重的贸易摩擦甚至影响到了我 国宏观政策的稳定性和可持续性。 殷际华( 2 0 0 6 ) 分别从反倾销和技术贸易壁垒两个方面分析对我国的影响， 认为我国成为世贸组织正式成员后，反倾销以及技术性贸易壁垒这两种贸易保护 措施成为一些国家对我国实施歧视性贸易壁垒的新方法。 ( 四) 关于应对新贸易保护主义的措施 李鑫( 2 0 0 7 ) 就我国应采取的应对措施进行了一些理论上的探讨。如：政府 必须起到控制、保护和管理市场经济的作用；继续完善我国的对外贸易法律法规， 借鉴发达国家的成功经验：实现出口贸易增长方式的转变，提升出口商品结构层 第一章绪论 上海师范人学硕1 ：学位论文 次，实现结构升级，错位发展以及融入区域经济一体化。 张燕生( 2 0 0 9 ) 认为，首先政府应该加快推动自由贸易区( f t a ) 的建设， 今年来，我国已经与巴基斯坦、智利、新西兰、新加坡等过签署了f t a ，与澳大 利亚、海湾合作组织、南部非洲关税同盟等签订自由贸易协定的谈判也在推进， 这样做的目的是实现小范围的自由贸易，减少贸易冲突。其次，对中国来说，应 尝试建立出口协调机制。比如，如果我国某个行业的产品要出口到欧美市场，即 使这个行业的生产集中度非常低，企业非常分散，我们也可以通过出口协调机制， 在出口价格、质量以及售后服务等方面做出保证，并且建立有序的出口规模增长 速度，从而减少贸易摩擦。第三，要把中国的出口和投资结合起来。这是日本解 决贸易冲突中共和重要的经验。第四，应做好公共关系，在国际社会争得更多的 话语权。促进中欧、中美贸易的正常健康发展。最后，针对欧美对华的贸易制裁 或诉讼，最好的对策是针锋相对，但要做到有理、有利、有节。 1 3 拟采取的研究方法、技术路线 ( 一) 研究方法 本课题研究综合运用科学研究中的一些一般方法和具体方法，具体包括：( 1 ) 文献研究法。查阅图书、历史档案等文献，从现有的规范研究和实证研究的结论 出发，遵循从理论到实践的研究路径。( 2 ) 网上检索法。( 3 ) 分析综合法。通过 数据的变化范围，对得到的信息进行整理、分类和剖析，找到对应的理论依据， 力求进行深入的理论探讨。 ( 二) 研究思路 本文秉承定性与定量分析相结合的手法，先对本论文所涉及贸易保护理论进 行综合性概括和总结，对新贸易保护主义主义产生的成因分析，然后分析新贸易 保护主义的不同形式对我国出口贸易的影响，重点探讨两反和技术性贸易壁垒以 及环境壁垒这几种形式。对外贸易对我国的经济增长一直起着举足轻重的作用， 研究新贸易保护主义对我国对外贸易的影响，并提出相应的政策措施，对于更快 更好的发展我国对外贸易有积极作用，达到理论研究与实际应用相结合的目的。 1 4 文章结构安排 4 i ：海师范人学硕f ? 学位论文 第一章绪论 本文共分五章。第一章绪论，主要介绍了研究目的和意义、文献综述、文章 结构和新颖之处；第二章简要介绍新贸易保护主义的概念，一般特征以及在经济 危机背景下新贸易保护主义发展的新趋势；第三章主要从理论基础和客观分析两 个方面阐述了新贸易保护主义的产生和发展；第四章是本文的重点，主要分析在 金融危机背景下各国运用反倾销、反补贴、保障措施等新贸易保护主义的不同形 式对我国出口贸易的影响；第五章也是本文的重点，针对第四章出现的问题，主 要从政府、企业和行业协会三个方面提出应对之策。 1 5 文章新颖之处 一、在前人研究的基础上，主要结合当前国际经济危机的大背景，分析新贸 易保护主义的现状及其对我国出口贸易的影响。 二、我国面对目前的贸易保护主义浪潮，要积极应对各主要贸易伙伴对我国 采取的贸易保护措施，还要根据我国的实际情况尽快确定对外贸易政策。 第二章新贸易保护主义概述 2 1 新贸易保护主义定义 所谓新贸易保护主义是指，2 0 世纪7 0 年代中期以来，在1 9 7 4 1 9 7 5 年和 1 9 8 0 1 9 8 2 年两次世界性经济危机的冲击下，发达资本主义国家贸易战愈演愈 烈。世界性贸易保护主义重新抬头，限制进口措施日益加强，发达资本主义国家 竞相采取非关税壁垒措施，高筑非关税壁垒，限制商品进口，以抵消由于关税大 幅度下降所造成的不利影响，出现了以非关税壁垒为主、关税壁垒为辅的新贸易 保护主义。 2 0 世纪9 0 年代以来，随着乌拉圭回合谈判的结束及w t o ( 世界贸易组织) 的 建立，国际贸易日趋自由化，成员国之间正逐步削减各种关税壁垒、逐步取消非关 税壁垒。贸易自由化并没有阻止贸易保护的进程，在新的全球贸易条件下新贸易 保护主义为规避多边贸易制度的约束，不断推陈出新实施贸易保护，目的是保护 本国就业，维持本国在国际分工和交换中的支配地位。新旧贸易保护主义的区别 在于，前者主要在于它经常以反倾销、绿色壁垒和技术壁垒等非关税壁垒措施为 表现形式，其关注的焦点由传统理论所关注的经济问题扩展到社会问题，由产 5 第二二章新贸易保护主义概述j ：海师范人学顾 j 学位论文 业发展转向了人本身，从而导致劳工标准、产品质量认证标准、社会责任国际标 准认证( s a 8 0 0 0 ) 、动植物检疫标准等成为发达国家实行贸易保护的重要工具。 2 2 新贸易保护主义与传统贸易保护主义的区别 与传统贸易保护主义相比，新贸易保护主义有着显著的特点和更广泛的理论 基础。两者主要有以下几方面的不同： 第一、性质上。传统贸易保护主义是经济较落后国家为了发展本国民族经济、 实现工业化目标，通过对某部门或行业实行保护措施来促进这些部门或行业迅速 成长的理论或思潮，这种保护的最后趋向是走上自由贸易之路；而新贸易保护主 义是经济发达国家为保住昔日的经济优势地位，通过广泛实行保护措施来维持其 政治与经济利益的理论或思潮。f j f 者在贸易政策行为上不改变国际贸易政策总趋 向，而后者则可能影响到国际贸易政策的总趋向。 第二、对象上。传统贸易保护主义保护的是幼稚工业或弱小的新兴工业；新 贸易保护主义保护的主要是陷入结构性危机的产业部门。农业作为一个特殊产业 在大多数国家的任何时期都受保护。 第三、范围上。传统贸易保护主义主要在商品贸易与资本贸易领域实行保护， 而新贸易保护主义的保护领域扩展到了服务贸易和技术贸易领域，这是因为在 7 0 8 0 年代，服务与技术己成为发达国家国际贸易中的主要因素。它们也象商 品与资本贸易一样遇到了它国的贸易壁垒。 第四、措施上。传统贸易保护主义的保护措施主要采用关税壁垒，包括征收 进口税、出口税、过境税、进口附加税、差价税、特惠税、普惠制等；而新贸易 保护主义主要采用非关税壁垒，包括繁琐的海关程序和海关估价制度、条件苛刻 的技术标准、复杂的健康与环境卫生检疫、内容和手续繁杂的商品包装和标签规 定、进口许可证制、进口押金制度、最低限价和禁止进口、“自动”出口配额制、 有秩序行销协定、歧视性政府采购政策、外汇管制、进口国家垄断、各种国内税、 补贴和进口配额制等等。 第五、区域上。传统贸易保护主义以国家贸易壁垒为基础，而新贸易保护主 义趋向区域性贸易壁垒，即由一国贸易保护演变为区域性贸易保护。在区域范围 内，国家之间仍实行自由贸易，而对区域外国家则实行共同的关税壁垒。这方面 6 ：海师范人学硕i ：学位论文第一二章新贸易保护主义概述 最典型的例子是欧洲经济共同体的贸易政策，提倡自由贸易全球化与实行贸易保 护区域化的双轨政策。 2 3 经济全球化下新贸易保护主义的新发展 新贸易保护主义在经济全球化背景下，出现的新的发展变化，主要表现在： 第一、打着公平贸易的旗号，利用w t o 规则，实行贸易保护 总体来看，在w t o 规则的约束下，大多数国家都在向自由贸易的方向迈进， 但由于现行多边贸易体制并非无懈可击，因而保护主义总是千方百计从中寻找 “合法 的生存土壤。w t o 允许成员国利用其有关协议保护本国的利益，反击遭 到的不公平待遇，这就为各国以“公平贸易 为口实实行贸易保护留下了空间。 w t o 规则并不排斥各成员国的经济自主性，目前，保留本国经济自主性的要求不 仅来自发达国家，而且还来自发展中国家，因此，采取与w t o 不直接冲突的各种 保护措施，已成为经济全球化过程中贸易保护主义的普遍形态。 第二、依据国内法履行国际条约 一般意义上讲，国际条约高于国内法。但现阶段由于各国对如何处理国际法 与国内法的关系缺乏统一标准，因而，如何对待已承诺的国际条约及其在国内的 适用程度，各国仍存在一定差异。一些国家只执行符合自己国家利益的国际条约， 很多时候将国内法凌驾于国际条约之上。如根据美国贸易法案中的“3 0 1 条款， 美国可以对来自国外的“不公平 和“不合理 的贸易活动采取单边贸易制裁。 近年来，为维护本国的贸易利益，美国多次启动或威胁启动该条款处理贸易纠纷， 公开向w t o 的有关规则挑战，严重损害了w t o 的权威性，并为其他国家处理国内 法与国际法的关系产生了负面影响。 第三、从单边保护转向多边贸易体系下的合法性保护 w t o 成立后，传统的贸易保护手段如关税、配额、许可证等受到w t o 规则的 限制，作用日益弱化，发达国家在保护自身利益的同时，为了不丧失国际多边体 系带来的利益，在政策手段上不得不考虑国际影响。于是，反倾销、反补贴和保 障措施等w t o 允许的贸易救济措施成为当今各国最主要的政策措旌。近年来，全 球范围内反倾销案件此起彼伏，呈直线上升。各国还对反倾销、反补贴与保障措 施纷纷立法，将这些政策法制化、制度化、合法化。 7 第 二章新贸易保护主义概述 j ：海师范入学硕j ：学位论文 第四、从非关税措施的明显性保护转向隐蔽性保护 新贸易保护主义国家主要采用非关税壁垒，但明显性的非关税措施如进口许 可证制、自动出口配额、出口补贴和进口配额等受到世贸组织规则的约束越来越 严，隐蔽性的技术壁垒如技术标准、质量认证、检验程序、环境保护与国民健康 标准等成为最佳选择。发达国家凭借其科技优势与竞争优势，利用w t o 协议的某 些例外规定，大肆提高各种技术壁垒，并由流通领域扩展到生产加工领域，还延 伸到金融信息等产业，形成复杂庞大的技术壁垒体系。美国制定的包括技术法规 和政府采购细则等在内的标准有5 万多个，私营标准机构、专业学会、行业协会 等制定的标准也在4 万个以上；欧盟针对各种进口产品制定的详细技术标准也达 1 0 万多个；日本仅就大米进口就实行了1 0 0 多个农残检测指标。各国的技术壁 垒都以w t o 的t b t 、s p s 协议等为依据，形式合法，名目繁多，范围广泛，手段 灵活，特别是打着保护人类健康和生态环境的旗号，具有更大的隐蔽性，为新贸 易保护主义找到了一条更加实用的途径。 第五、从单纯的贸易政策转向综合的经济、竞争政策 长期以来，新贸易保护主义的政策手段同传统贸易保护主义一样，以边境管理为 主，基本上实行贸易政策，生效范围限于本国境内。2 0 世纪9 0 年代以来，全球 经济社会的联系进一步加强，贸易问题的普遍性突出，诸如环境保护、国民健康 等问题带有全球性，因而，新贸易保护主义的保护措施开始由贸易政策延伸到对 方国家的经济竞争政策、甚至社会政策。主要表现：以“公平贸易 为由，要求 对方限制国内限制性商业行为，消除对方企业的垄断地位，提高本国企业竞争力； 管制对方国家政府利用行政权力妨碍竞争的行为，特别是出口补贴，目的是消除 对方国家歧视性商业政策造成的不平等竞争；干预对方国家的经济政策。2 0 0 3 年9 月，美国、日本激烈批评我国政府操纵“人民币汇率”，要求人民币升值， 以减少我国产品的出口；从对方国内的社会政策寻求借口，要求对方实行与本国 相同的社会福利、劳工工资、社会保障等标准，最近美国开始强制推广s a 8 0 0 0 标准认证，将劳工权利与订单挂钩，要求出口产品到美国的企业在赚钱的同时也 要承担对环境和利益相关者的责任，这是全球第一个将贸易保护政策扩展到社会 责任的认证标准，直接影响到大量劳动密集型产品向美国的出口。 2 0 0 7 年上半年美国爆发次贷危机，进而引发了全球性的金融危机和经济危 8 上海师范入学硕f ：学位论文第二章新贸易保护主义概述 机。此次危机主要是从虚拟经济爆发后，慢慢向实体经济蔓延和渗透。金融危机 爆发后，一方面各国内需疲软，国际市场萎缩，企业面临争夺国际、国内市场的 双重压力；另一方面，为扶持和保护国内产业，一些国家通过提高关税、增加非 关税措施、频繁实施贸易救济措施等，导致贸易保护主义急剧升温。在各国国家 采取的一系列刺激本国经济的计划中，包含降息、扩大投资、政府补贴等措施， 这些刺激本国经济的方案中，也包含了贸易保护的成分，使新贸易保护主义呈现 一些新特征。 第三章新贸易保护主义产生和发展的成因分析 3 1 新贸易保护主义产生和发展的理论基础 新贸易保护主义与传统贸易保护主义一样，其产生也伴随着与之相关的新贸 易保护主义理论，在继承传统贸易保护主义理论基本思想的基础上，新贸易保护 主义理论不断发展，逐渐形成自己的特色，并且体现出鲜明的时代背景。旧贸易保 护理论关注的对象只是经济问题，而新贸易保护主义理论除了经济问题，它更关 注政治、社会、环境等综合问题，更强调人、社会和自然环境的和谐发展，因此具 有强烈的人文化导向，具有一定的合理性和隐蔽性。 西方贸易保护论者积极寻求和提供理论依据为了使贸易保护措施“合理”、 “合法”和更具隐蔽性。因此，与此相关的贸易保护理论，便成为新时代具有代表 性的新贸易保护主义理论。 3 1 1 战略性贸易保护理论 在传统贸易理论描述的完全竞争的世界中，有多个行为主体而且各个行为主 体的规模比较小，因此经济结果无法决定。在这种市场上，商品价格、质量和特 点等变量作为主要依据决定着经济决策。而在战略环境描述的不完全市场中仅由 少数几个大行为主体组成的卖方寡头，强有力的行为主体可以对市场结果产生强 有力的影响。战略环境只有几个重要参与者构成，要求每一方要非常重视其他各 方的政策和反应。战略性贸易理论断言：“积极的贸易政策”比自由贸易政策更有 益于国家，此论点向传统的自由贸易理论发出了挑战。首先，积极的国家政策能 9 第三章新贸易保护主义产生和发展的成| 大1 分析 海师范人学硕i j 学位论文 夺取卖方寡头环境产生的“租金”，并能帮助本国公司获得规模效益或其他类似利 益。其次，由于国际竞争的主要因素是技术创新，而比较利益基本上是人为的， 以及己经存在的从一个工业到另一个工业的外溢效应；同时，一个部门创造的知 识可以使其他部门从中受益，并使整个国家的技术水平得以提高，所以政府应当 支持和保护这些产生租金工业部门，这些工业部门被认为对国际竞争具有战略价 值。战略性关税政策有两个基本模型：( 1 ) 由布兰德( b r a n d e r ) 和斯宾塞( s p e n c e r ) 于1 9 8 1 年提出的“夺取进口商垄断利润的关税政策模型”。他们认为，当外国垄 断厂商控制本国市场时，一国可以运用关税的政策限制外国厂商销售的垄断高 价，迫使这些外国厂商自动吸收部分压低下来的价格；同时关税政策还可以激励 本国潜在生产者进入已被占领的市场，打破外国垄断厂商控制本国市场的局面。 此外运用关税政策还可以从外国垄断者手中提取垄断利润或租金，防止租金流 失。( 2 ) 由克鲁格曼( k r u g m a n ) 提出的“以进口保护促进出口的关税政策 模 型，他认为在寡头垄断和规模经济条件下，利用关税和其它贸易政策来对市场进 行保护，不但可以攫取垄断租金，还可以充分发挥国内企业的“干中学效应 ， 促进国内产业发展和壮大，最终“使国内产品潮水般涌向国外市场”。 3 1 2 地区经济主义论 英国学者蒂姆朗和科林海兹在其合著的新贸易保护主义一书中，提 地区经济主义贸易保护论。该书声称“让新贸易保护主义朝着地区或国家内生产 的最大化方面发展，以周边地区为依赖对象，并且只把全球贸易作为最后的选 择”。蒂姆朗和科林海兹认为自由贸易政策无法解决所有问题，有时候反而 会得出相反的结果，因此