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制度创新与技术创新的互动关系研究 中文摘要 技术创新使人类社会发生了巨大的变化，同时也对经济的增长起着极其重要的作用。 制度创新作为社会发展的另一个重要因素，自从被制度经济学引入到经济理论以来，就一 直受到人们广泛的关注。因此将技术创新和制度创新一起视作推动社会进步的重要力量进 行理论和实践研究，对促进经济增长和社会发展都有着极其重要的意义。这种方式不仅便 于我们理解技术创新理论无法解决的经济问题，而且也为研究制度创新对经济增长的贡献 提供了新的视角。 本文基于这种方式对制度创新与技术创新的互动关系进行探讨。首先，通过对技术创 新和制度创新概念的分析，揭示了二者的内涵，并以此对其互动关系进行理论和实践分析。 在理论分析过程中，通过对新制度经济学的“制度决定论”，技术创新学派的“技术决定 论”和马克思主义的社会结构理论等三种代表性理论的阐释，辨证地分析了制度创新与技 术创新之间的互动关系。而实践分析部分，则是通过对实现二者互动的外因和内因的剖析， 详细阐明了制度创新与技术创新的互动机制。通过这一研究，由此引发了对我国创新实践 的思考。 改革开放以来，我国创新实践取得很大进展。科技体制日益完善，技术创新水平逐渐 提高，然而这些成就的背后隐藏着的问题仍然值得我们深思。技术创新缺乏竞争力、制度 创新相对滞后的同时却存在“重技术、轻制度”的倾向。本文针对以上问题认为，只有大 力发展自主创新，才能提高我国技术创新竞争力；只有稳步推进科技体制改革，才能营造 更加适合技术创新的制度环境；只有完善知识产权保护的法律制度，纠正对二者关系的偏 见，才能保障技术创新的顺利进行。只有实现制度创新与技术创新的互动，才能更快地促 进经济的增长，才能更好地推动社会发展。 关键词：制度创新，技术创新，互动 as t u d yo nt h eln t e r a c t i o nb e t w e e n _ n s t i t u t i o n a i n n o v a t i o na n dt b c h n o i o g i c a i _ n n o v a t i o n a b s t r a c t t h et e c h n o l o 酉c a li l m o v a t i o nh a sh a dt h eh 啪a ns o c i e t yc _ h a n 是脚al o t ，s i m u l t a n e o u s l y p l a y i n ga ne x t r e m e l yv i t a lr o l et oe c o n o m i c a l 伊o w m t h ei n s t i t u t i o n a li r m o v a t i o n sa t t r i b u t ea l o tt 0m es o c i a ld e v e l o p m e n t ，s i n c ei si n t r o d u c e db yt h es y s t e me c o n o m i ci n t ot h ee c o n o m i c t h e o w h i c hh a sa t t r a c t e dp e o p l e sa t t e n t i o nw i d e l y 卟e r e f o r em et e c l l l l 0 1 0 百c a li i u l o v a t i o na l l d t h ei n s t i t u t i o n a li 1 1 1 1 0 v a t i o n sr e g a m e da st h ei m p e t u st os o c i a lp r o 铲e s s ，c a r r y i n go nt o g e t l l e rt h e t 1 1 e o 叫a n dt h ep r a c t i c er e s e a r c hh a st h ee x t r 锄e l y “t a ls i 印i 丘c a n c et op r o m o t em ee c o n o m i c g r o w ma n dt h es o c i a ld e v e l o p m e n t t 1 1 i sw a y i sn o t0 1 1 l ya d v a n t a g e o u sf o ru st ou n d e r s t a n dt h e e c o n o m i cp r o b l 锄w h i c hf a i l e dt ob es e t t l e db yt l l et e c h n 0 1 0 西c a li r u l o v a t i o nm e o a n dh a s a l s op r o v i d e dt h en e wa n 哲eo fv i e wf o rm er e s e a r c ho nw h a ti i l s t i t u t i o n a li i m o v a t i o n sh a v e c o m 曲u t e dt oe c o n o m i cg r o w m t 1 1 i sa n i c l ec a 玎i e so nt h ed i s c u s s i o nb a s e do n “sw a yt ot l l ei n s t i t l l t i o n a li 姐o v a t i o n sa i l d t e c h n 0 1 0 西c a l i 1 1 i l o v a t i o n si 1 1 t e r a c t i v er e l a t i o n s f i r s t ，1 r o u 曲c o n c 印ta 1 1 a l y s i s o nt l l e t e c h n o l o 百c a li n n o v a t i o na n dt h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n s ， i th a sp r o m u l g a t e dt h e 撕o s c o 彻o t a t i o n ，a i l dc a m e do nm et h e o 巧a 1 1 dt h ep r a c t i c ea i l a l y s i so ni t si n t e r a c t i v er e l a t i o n s i nm e l e o r e t i c a la n a l y s i sp r o c e s s ，b a s e do ne ) 【p l a n a t i o n so n l r e el ( i n do fr e p r e s e n t a t i v et h e o n 锄e l y t h ei n s t i t u t i o n a ld e t e r m i n i s m ”o ft h en e ws y s t e m e c o n o m i c s ， m e“t e e h n i c a l d e t e n n i l l i s m ”o f t e c l l i l 0 1 0 百c a li 皿o v a t i o ns c h o ! d 1 a n ds o c i a ls t m c t i 】r et h e o 巧o fm a i s m ，i t d i a l e c t i c a l l yh a sm a d ea na i l a l y s i so ni n t e r a c t i v er e l a t i o nb e t 、 ，e e i lt h ei n s t i t u t i o n a li i u l o v a t i o n s 觚dt h et e c h n 0 1 0 百c a li n n o v a t i o n e l u tm ep a r to fp r a c t i c ea n a l y s i s ，h a sc o v e r e dt h ee x t e m a la n d l ei n t e m a lc a u s e st om a k em et w oi n t e r a c t ，w i t ha ne ) 【p l a l l a t i o no nt h ei n t e m c t i v em ec _ h a n i s mi n d e t a i l d u et on l i sf e s e a r c h ，ac o n s i d e r a t i o no nm e i n n o v a t i o np r a c t i c eo f o l l rc o u n t r yi sa r o u s e d s i n c et h er e f o ma n do p e i lp 0 1 i c y ，o u rc o u n n yh a sm a d em a n yp r o 孕e s s e si ni 1 1 n o v a t i o n p r a c t i c e t h et e d m i c a ls y s t 锄c o n s u m m a t e sd a yb yd a y ，t h et e d m 0 1 0 西c a li n n o v a t i o n1 e v e l 彤l d u a l l ye n h a n c e s ，h o w e v e rb e b j n d l e s ea c h i e v 锄e n ti s1 1 i d i n gm eq u e s t i o n s 砒l i c ha r es t i l l w o n hu s m i n k i n gd e e p l y 1 1 1 e t e c l l l l 0 1 0 西c a l i 1 1 1 1 0 v a t i o n1 a c k st h e c o m p e t i t i v ep o w i n s t i t u t i o n a li f m o v a t i o n sr e l a t i v el a g sa tt h es a m et i m ea 咖a l l yh a s “t h eh e a v yt e d m 0 1 0 9 y t h e 1 i 曲ts y s t 锄t h et e n d e l l c y i nv i e wo ft h ea b o v eq u e s t i o n ，o n l yt h e nd e v e l o p sm ei n d 印e n d e n t i i l n o v a t i o nv i g o r o u s l y ，c a ne n h a n c eo l l rc o u n t r yt e c h n o l o 西c a li i l l l o v a t i o nc o r n p e t i t i v ep o w e r ； o i l l ym e l la d v a n c e st h er e f o mo fm es c i e n c ea i l dt e c h n 0 1 0 9 ys y s t e mw i ms t e a d ys t e p s ，c 姐 b u i l dt h em o r es u i t a b l e t e c l l i l 0 1 0 酉c a l i n n o v a t i o nm e s y s t e me n 啊r o 衄e i l t ；o n l y t h e c o n s 眦m a t i o ni m e l l e c t l l a l p r o p e r t yp r o t e c t i o d s1 e g a lr e 舀m e ， c o r r e c t st ot w or e l a t i o n a l p 喇u d i c e s ，c a ns a f e g u a r dt h et e c m o l o 酉c a li i u l o v a t i o ns m o o t ha d v a n c e o n l ym er e a l i z a t i o no f i n t e r a c t i o nb e t 、v e e nt h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n sa n dm et ec _ l l l l 0 1 0 百c a li i u l o v a t i o nc a l lp r o m o t e t h ee c o n o m y 缪d w ma sw e l la sm es o c i a ld e v e l o p m e n t - 伯yw o r d ：i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ，t e c h n o i o g i c a ii n n o v a t i o n ，i n t e r a c t i o n l i 学位论文独创性l 声明 本人所呈交的学位论文是在导师的指导下取得的研究成果。据我 所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发 表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确说明并表示了谢意。 作者签名： 童墨症 日期： 础每要同 学位论文使用授权声明 本人授权沈阳师范大学研究生处，将本人硕士学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索；有权保留学位论文并向国家主管 部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，允许论文被查阅和借 阅；有权可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后适用本规定。 制度创新与技术创新的互动关系研究 第一章引言 一、问题的提出和研究的意义 ( 一) 问题的提出 创新是人类文明不断进步的基石，人类社会进步和发展离不开创新。在全球一体化 的环境下，领先创新的企业，往往就是领先世界的企业：领先创新的国家，往往就是今 天领先世界的国家。技术创新已经成为企业创造竞争优势、开发核心竞争力的重要途径， 同时也是一个国家提升国际竞争力的关键。目前，我国政府已经将自主创新( 技术创新 的一种模式) 作为“十一五规划的重要内容，并提升到国家发展战略高度，将其作为 转变我国经济增长方式、增强国家竞争力的重要策略。 如何提高自主创新能力成为当今理论界的焦点问题。如今，理论界对技术创新的研 究仍然多局限于技术创新本身，很少有人关注技术创新与制度创新的互动关系。而实践 方面，提高技术创新能力虽然从资金、人才、研发等多方面落实，但是仍然没有脱离技 术创新自身，仍然没有注意到制度创新对提高技术创新能力的重要性。无可否认，资金、 人才、研发等要素确实是企业乃至一个国家技术创新赖以生存的基础，但是，值得我们 注意的是技术创新竞争力更取决于主体掌控和整合创新资源的能力和效率，而正是制度 创新为主体整合创新资源、提高各种创新资源的使用效率从而实现有效的技术创新提供 了保障机制。所以，技术创新的研究离不开制度创新。 制度创新自从被制度经济学引入经济学家视野，就受到了理论界的广泛关注，如今 的制度创新也不单单是经济问题，而是同技术一样，属于经济学、管理学、社会学、哲 学等跨学科的问题。正是由于人们极大关注制度创新的重要性，新制度经济学的“制度 决定论”得到广泛的认可。由此引发了技术创新学派的“技术决定论”的反对。一直以 来，技术创新对经济增长的决定性作用已经得到人们的普遍认同，而制度创新的重要的 作用也毋庸置疑。如何认识二者关系，如何协调二者关系，如何认识二者在经济增长的 作用，如何认识二者对社会发展的贡献等等，带着这一系列的疑问，本文试图从理论和 实践分析中找到答案，并由此从成绩和问题的角度对我国创新实践进行正反两方面的探 讨。 ( 二) 选题意义 1 理论意义 人们对创新的研究起源于美籍奥地利经济学家熊彼特提出的创新理论，他于1 9 1 2 年在其著作经济发展理论中首次提出“创新”概念。自从创新理论进入学术界视野 后，技术创新对经济增长的巨大作用引起了学者们的广泛重视，学界普遍认为技术创新 制度创新与技术创新的互动关系研究 成为经济增长的决定性因素。随后，制度经济学将制度引入经济学，对制度的经济分析 展示出制度创新同样是经济增长的重要源泉。由此引出一个颇受争议的问题：技术创新 与制度创新，哪个才是经济增长的决定性因素? 因此，沿着这一主线产生两种相互对立 的理论：以埃吕尔、凡勃伦等为代表的技术创新学派主张的“技术决定论”和以诺斯、 戴维斯为代表的新制度经济学提出的“制度决定论 。实际上，马克思主义的社会结构 理论中虽然没有明确使用“技术创新 与“制度创新”的概念，但却通过对生产力和生 产关系、经济基础和上层建筑的关系分析，在哲学的高度上揭示了技术创新与制度创新 之间的辩证关系。马克思主义社会结构理论的论证分析告诉我们，技术创新和制度创新 在本质上并没有不可调和的矛盾，二者之间恰恰存在着辩证统一的互动关系。 本文通过对技术创新学派主张的“技术决定论 ，新制度经济学提出的“制度决定 论”，马克思主义的社会结构理论等三种代表性理论的解读，不仅有助于正确理解“技 术决定论 和“制度决定论”的缺陷和价值，而且有助于深入理解马克思主义社会结构 理论的丰富内涵。 2 现实意义 在不同发展阶段，技术创新和制度创新两个经济增长因素的选择有不同的优势。在 社会变动比较剧烈的时期，特别是缺乏有效制度或者处于新旧体制转轨时期，制度创新 比技术创新更迫切，而在社会相对稳定的发展阶段，技术创新比制度创新更重要。在我国 当前的经济发展进程中，正处于新旧体制的转轨时期，社会主义市场经济体制还很不完 善，所以制度创新的作用往往要重于技术创新的作用。这意味着目前我国经济发展而言， 制度创新更加迫切。 然而，在我国经济发展的进程中，由于技术竞争力低下，在处理二者关系上普遍存 在一种“重技术创新、轻制度创新 的倾向。许多人片面理解马克思主义技术创新决定 制度创新的观点，认为经济发展仅仅是技术创新的过程和结果，这样就忽略制度创新对 技术创新和经济增长的重要作用。过去数十年来我国制定了许多发展技术产业的规划， 其中不少规划仅仅局限于技术成面，把注意力放在如何投入更多的人力、物力去研究开 发新技术，如何采取更灵活更有效的方式去改进新技术，而没有在如何做出有利于技术 创新的制度安排上下功夫。而当出现了科研成果向生产转移的速度过慢、企业缺乏技术 创新积极性等老大难问题时，又不从克服企业制度、激励机制存在的缺陷着眼去解决问 题，而试图通过提高创新意识、加强技术进步指标考核等方式来加速技术创新的进程， 结果往往劳而无功，情况没有得到任何改善。实际上，这种“重技术、轻制度”、通过 增加投入或引进新技术的发展模式仍是一种粗放型的经济发展模式，这种模式不可能保 证我国经济的健康、持续发展。 因此，本文立足于我国创新实践现状，拟从制度创新和技术创新两个方面着手，从 取得的成绩和存在的问题两个角度辩证地分析，并对此提出相应的建议。以期对我国重 2 制度创新与技术创新的互动关系研究 视制度创新与技术创新的互动关系、完善国家科技体制、提高技术创新竞争力、促进经 济快速增长起到积极作用。 二、文献综述 ( 一) 国外研究状况 在经济增长过程中，技术创新与制度创新都是极其重要的两个因素，如何看待二者 关系，以及如何判定哪个是决定性因素成为一个颇受争议的问题。纵观西方创新理论发 展历程，有两个标志性的时间：一是1 9 1 2 年约瑟夫熊彼特经济发展理论发表，标 志着创新理论研究的开始；二是1 9 7 1 年戴维斯和诺思合著的制度变革与美国经济增 长一书的发表，它标志着制度创新的研究作为一个独立的分支从创新理论研究中分离 出来，从此形成了两个独立的分支：一是以技术变革和技术推广为研究对象的技术创新 学派，二是以制度形成和制度变革为研究对象的制度创新学派。两大学派的创新研究， 既深化了技术创新理论又发展了制度创新理论，促进了学术界创新研究的繁荣。 1 、技术创新学派主张“技术决定论” 关于“技术在经济社会中的地位和作用 在哲学界里的争论也是比较大的，但无论 从经济学界还是哲学界来看，技术决定论都有很大影响。所谓技术决定论，有三层含义： 一是说技术是自主的，技术创新是技术的内在的逻辑产物。包括埃吕尔在内的许多技术 哲学家均持这种观点。二是指技术创新在经济增长中起决定作用。这种观点的支持者主 要是以罗默为代表的新古典经济增长理论和新经济增长理论者。三是技术创新决定制度 创新。这种观点是以制度主义学派为代表。他们在分析制度条件时，极其强调技术变化 在制度变迁中的决定作用。凡勃伦、加尔布雷思等都认为，动态的技术进步必然与静态 的制度发生冲突、从而导致制度创新的产生。 在技术创新与制度创新的关系问题上，技术创新学派的杰出代表凡勃伦认为，是技 术创新决定制度创新，而不是制度创新决定技术创新。凡勃伦在代表作有闲阶级论 中表明，“技术决定论主要包括以下三方面：1 物质环境( 技术) 是不断变化的，制度 是以往过程的产物，同过去的环境相适应，无论如何也赶不上时刻都在变化的环境( 技 术) 。2 物质环境( 技术) 决定制度，因为就其本质来说，制度就是对这类环境引起的刺 激发生反应时的一种思想的习惯方式。因而，随着物质环境( 技术) 的变化，制度必然发 生变化。3 制度具有保守的倾向，除非是出于环境( 技术) 的压迫而不得不改变，一般总 是想无限期地坚持下去。 另一代表阿里斯的“技术决定论”甚至认为，制度对技术创新只有阻碍作用。阿里 斯认为，人类行为本质上分为两种类型：一种是工具使用或者称为影响生产的技术活动， 另一种是强化权威与地位的礼仪活动，即制度。前者是动态的、不断前进的，而后者是 静态的、保守的。制度始终是日益进步的变革的障碍。 技术决定论者将技术创新视为经济增长的主要因素，强调技术创新在现代经济增长 3 制度创新与技术创新的互动关系研究 中的决定性作用。并且在进行经济分析时，前提始终是不考虑制度结构，并且假定与经 济增长无关，由此肯定了技术创新对制度创新的决定性作用。 2 、制度创新学派主张“制度决定论” 新制度经济学是制度创新学派的主要力量，“制度决定论 也正是由他们提出的。 新制度经济学代表人物兰斯戴维斯和道格拉斯诺思于1 9 7 1 年出版了制度变革和美 国经济增长，率先在制度创新领域进行实质性开拓。该书主要阐述了：1 制度创新的 含义；2 制度创新的推动因素；3 制度创新的过程分析；4 制度创新的模型( 政府、企 业、个人三层次) 。从而补充和发展了熊彼特的创新理论。他们认为，经济理论同一种 对制度变革的解释相结合，对于进一步了解过去、现在和未来的经济增长是有重要意义 的。 此外他们还表明，以往被认为的经济增长的原因，如技术进步、投资增加、专业化 和分工的发展等，并不是经济增长的原因。经济增长的根本原因只能到引起这些现象的 制度因素中去寻找。在技术创新和制度创新的相互关系中，新制度经济学认为，制度创 新决定技术创新，而不是技术创新决定制度创新，好的制度选择会促进技术创新，不好 的制度选择会将技术创新脱离经济发展的轨道，或扼制技术创新。 诺思在经济史中的结构与变迁中驳斥了把产业革命的爆发看成无非是瓦特蒸汽 机和飞梭之类的技术突变的结果的通常观点，而强调了制度创新对技术变迁的反作用。 在诺思看来，正是一系列制度方面的变化给产业革命这一根本性的变革铺平了道路。产 业革命是以前一系列事件逐步累积的结果，一套鼓励技术变化、提高创新的私人收益率， 使之接近社会收益率的系统的激励机制为改进技术提供了持续动力。商标、版权、商业 秘密和专利都旨在为发明者提供了某种程度的排他性权利，也就是提供改进技术的动 力。 新制度经济学家通过重新解读历史，充分论证了制度创新对技术创新的决定作用， 并且认为有效而稳定的制度创新才是经济增长的决定性因素。同时，他们还认为制度创 新也是影响社会发展的主要因素。在现有的制度环境下，技术创新终究会停滞，只有通 过制度创新才能促使技术创新的产生。 3 、马克思的社会结构理论 “在资本论中，马克思以高度发达的西方资本主义工业国英国作为典型进 行对社会发展的结构分析是的，在揭示西方资本主义工业国社会结构的同时，在唯物史 观的基础上阐明了一般社会结构理论及其方法论意义，指明了社会结构变迁导致的现代 化的一般社会发展过程”n 1 ，通过对生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的辨证统 一关系的论述，强调了矛盾在社会发展中的重大作用。 虽然马克思的社会结构理论没有明确引用“技术创新和“制度创新的概念，但 是马克思通过分析生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的关系，间接地论述了技术 1 1 1 【张云飞，马克思社会发展理论的结构向度，中国人民大学学报： ，2 0 0 0 年6 期】 4 制度创新与技术创新的互动关系研究 创新和制度创新的辨证关系。马克思认为，生产力决定生产关系，生产关系对生产力有 反作用。科学技术是生产力，技术创新属于生产力范畴，它是生产力的发展；制度创新 是生产关系的发展，属生产关系范畴，它是生产关系和上层建筑的调整。按照马克思主 义的社会结构理论，生产力( 技术创新) 是社会生产和人类历史发展的最终决定力量，生 产力发展了，必然会引起生产关系的变革( 制度创新) ；但是，生产关系决不只是消极地 适应生产力的发展状况，它对生产力具有反作用。 ( 二) 国内研究状况 近些年来，随着对技术创新问题的深入研究，国内学者开始对技术创新与制度创新 的关系问题进行系统探讨，提出了不同的观点，总体上表现为如下几个方面的进展： 常修泽是国内较早对制度创新及其与技术创新关系问题进行研究的学者。他在现 代企业创新论一书中以企业为例进行分析，认为企业制度创新是整个企业创新体系的 重要组成部分。狭义的制度创新即组织创新，重点研究企业产权制度问题；广义的制度 创新除组织创新外，还要加上市场创新和管理创新。此外，企业创新可概括地划分为制 度创新和技术创新两大类，它们构成一个相互联系、相互推进的有机整体，只有它们整 合在一起，才形成推动经济增长的现实力量，片面强调某一方面都不能使创新行为得以 实现。技术创新是形成物质生产力的直接因素，但技术创新要有一系列诱导机制，这些 诱导力量的出现则是组织创新的结果；同时技术创新只有利用市场才能最终实现，否则 只能算是发明，因而市场创新处在技术创新的另外一端；而在技术创新的过程中，管理 创新因监督和协调的需要而必不可少。他认为技术创新与制度创新的区别在于：技术创 新的时间依存于物质资本寿命的长短，制度创新的时间则并不取决于物质资本寿命的长 短。总之，制度创新与技术创新是密不可分的。技术创新具有内在的冲动，但只有在一 定的制度保障下，技术创新才有可能性。 王大洲、关士续在企业技术创新与制度创新的互动机制研究中表明，“企业技 术创新与制度创新良性互动的外部条件是社会为企业提供充分的创新激励和广阔的创 新空间；其内在根据是企业同时成为技术创新与制度创新的主体，并拥有一个企业家群 体川朝。企业技术创新与制度创新互动过程的四个环节是：企业制度安排规定了员工的技 术创新激励和技术创新空间，并为技术创新提供保险和信息机制、约束机制、整合机制； 随着企业的成长和市场( 技术环境) 的变化，制度的不均衡将要求进行特定层次的制度 创新，进而为技术创新建立新的制度平台；从技术创新活动中产生的知识、人才、文化 以及展现出来的发展远景，既为企业制度创新规定了方向，也为之提供了适当的条件和 资源：技术创新与制度创新的结果莫定了制约企业下一步创新的制度与技术基础，两种 创新的互动正是重建其技术、制度特异性的适应性过程。 国内学者在技术创新与制度创新的关系问题上，都强调了两者之间的不可分割性， 【2 1 【王大洲，知识、场域与创新，中国社会科学出版社，2 0 0 5 年版，p 1 6 4 】 5 制度创新与技术创新的互动关系研究 都认为技术创新离不开制度创新，而且更侧重于强调制度创新的重要性，强调制度创新 对技术创新的基础作用。这反映出学术界在处理技术创新与制度创新关系问题上的某种 “重制度、轻技术”的趋势。而这种趋势恰恰与以往研究中表现出的“重技术、轻制度” 趋势形成鲜明的对照。总体上说，这样的研究趋势表征着技术创新研究的深化和发展。 然而，在对待技术创新与制度创新的关系问题上，坚持一种辩证的观点似乎更为重要。 也就是说，既要看到制度创新的滞后或不足对技术创新的不利方面，又要看到技术创新 确实拉动了制度创新。 三、研究的逻辑思路 首先，本文通过第二章对技术创新和制度创新概念的分析，揭示了二者的内涵，并 以此为基础，扩展研究范围，为本文对其互动关系进行理论和实践分析做好铺垫。理论 分析部分，通过在第三章对( 新制度经济学的“制度决定论 ，技术创新学派的“技术 决定论 和马克思主义的社会结构理论等) 三种代表性理论的阐释，辨证地分析了制度 创新与技术创新之间的互动关系。然后，实践分析部分，则是通过在第四章对实现二者 互动的外因和内因的剖析，详细阐明了制度创新与技术创新的互动机制。 按照“理论联系实际”的思路，文章最后一章，联系到我国改革开放以来创新实践 活动。首先分析取得的进展，( 具体表现为：科技体制日益完善，技术创新水平逐渐提 高) ，然后在这些成就的背后看到隐藏着的问题。( 具体表现为：技术创新缺乏竞争力、 制度创新相对滞后，却存在“重技术、轻制度”的倾向) 。本文针对以上问题提出相应 的对策和建议。( 具体列出以下三条：“大力发展自主创新；稳步推进科技体制改革，完 善知识产权保护的法律制度 ) 四、研究方法与创新点 ( 一) 论文的研究方法 1 比较分析法 文中多处利用比较分析方法，进而形成鲜明对比，便于理解。尤其在第三章理论分 析中，对三种代表性理论进行了对比，明确地指出了相应的优点和缺点，对全面认识和 理解这些理论有着很好的辅助作用。 2 图表分析法 文中最后一章采用图表分析方法较多，这种方法的优点在于可以将数字罗列更为直 观，便于把握趋势。尤其在“技术创新水平逐渐提高”这一小节中，主要采用中国科 技统计年鉴2 0 0 7 最新的统计数据制作图表，进而使相应趋势十分直观。 6 制度创新与技术创新的互动关系研究 ( 二) 论文可能的创新点 1 对“技术决定论和“制度决定论”的新认识 本文通过对“技术决定论”和“制度决定论 的解读，分析两种理论的优点和缺陷， 并且结合马克思主义的理论，对制度创新和技术创新的关系重新解读，( 技术创新和制 度创新选择都要结合具体的时代背景，有效而稳定的制度情况下，大力发展技术创新是 毋庸置疑的；制度落后导致的技术创新能力不够的情况下，势必要引起对制度创新的高 度重视) 避免了对“技术决定论”和“制度决定论 的偏见，对二者的理论提出的新认 识。 2 立足于我国创新实践现状，既看到已有的成绩，又注意到存在的问题 本文辩证地分析了技术创新和制度创新在经济增长和社会发展中的动态关系，并根 据“理论联系实际”，针对我国技术创新和制度创新的现状，从正反两方面对我国创新 实践进行的探讨。既看到已有的成绩，又注意到存在的问题，避免由于片面地认识“重 技术、轻制度”“制度重于技术”而走向极端化，并从而提出了矫正这些视角的战略对 策，具有一定的现实针对性。 7 制度创新与技术创新的互动关系研究 第二章制度创新与技术创新 技术创新使人类社会发生了巨大的变化，同时也对经济的增长起着极其重要的作 用。制度创新作为社会发展的另一个重要因素，自从被制度经济学引入到经济理论以来， 就一直受到人们广泛的关注。因此将技术创新和制度创新一起视作推动社会进步的重要 力量进行理论和实践研究，对促进经济增长和社会发展都有着极其重要的意义。这种方 式不仅便于我们理解技术创新理论无法解决的经济问题，而且也为研究制度创新对经济 增长的贡献提供了新的视角。 一、制度创新 ( ，一) 制度创新的内涵 1 9 1 2 年，奥地利经济学家约瑟夫熊彼特将“创新 的概念引入经济学，第一个全 面而系统地提出了创新理论，创造性地赋予“创新”一词深刻的涵义。而“创新包括两 个方面，一是技术创新，二是制度创新”。1 “制度创新”这一概念最早由制度经济学 提出，指在竞争中创造出新的经济行为规则以减少交易费用，并提高经济效益。按照拉 坦的观点，制度创新是：“1 一种特定组织行为的变化；2 这组织与其环境之间的相 互关系的变化；3 在一种组织的环境中支配行为与相互关系规则的变化”“1 通常，制度创新有两种形式：诱致性制度创新和强制性制度创新。“诱致性制度创 新是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或组织在响应 获利机会时自发倡导、组织和实行；强制性制度创新由政府命令和法律引入和实行。川印 哲学视野下的制度创新，则是建立在制度层面上实践创新活动的一种过程。“制度 创新是制度主体以新的观念为指导，通过制定新的行为规范，调整主体间的权利平等关 系，为实现新的价值目标和理想目标而自主地进行的创造性的活动。 制度创新通常是 指那些积极而有效的制度变迁，它体现出社会规范的进化和社会文明的发展，“它所表 示的是对人的活动方式结构和交往关系作出调整以利于人性的发展和人的主体性的发 挥。”6 3 制度创新是一种以更新思想观念为前提的创造性活动。制度创新作为人的一种活动 必然离不开一定的思想指导，而思想观念的变革程度往往决定着制度创新的进程。人们 只有思想观念更新了，才能从新的视角对制度环境进行审视，并把制度创新作为自身的 一种自觉行为。创造性作为人的能动性的最高体现，其本质也正体现在制度创新上。新 的制度通常以新的规定、新的要求出现，这样必然会构建成一种更为完善的社会制度。 删【关士续，技术与创新研究，中国社会科学出版社，2 0 0 5 年版，p 3 6 5 】 刚【拉坦，诱致性制度变迁理论，载【美】科斯、阿尔钦和诺斯等著：财产权利与制度变迁产权学派与新制度 学派译文集，上海三联书店，上海人民出版社1 9 9 4 年版，p 3 2 9 】 唧【林毅夫，关于制度变迁的经济学理论：诱致性制度变迁与强制性制度变迁，载【美】科斯、阿尔钦和诺斯等著： 财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派译文集，上海三联书店，上海人民出版社1 9 9 4 年版，p 3 8 4 】 嗍【辛鸣，制度论，人民出版社，2 0 0 5 年版，p 1 8 3 】 8 制度创新与技术创新的互动关系研究 制度创新的结果必然导致制度发展产生质的飞跃。制度创新建立在对原先制度逐渐 修改的基础上，随着量的变化，必然导致质的变化。原先制度中适应社会发展的部分得 以保留，而不利于发展的部分则被抛弃。随着原先制度的逐渐完善，最终的制度必然将 以新的形式出现，这一过程正是量变向质变的体现。 ( 二) 影响制度创新的因素 按照诺思口3 的制度创新理论，促使制度创新的因素在于收益和成本之间的比较，因 此推动制度创新的根本动力是收益，收益不仅仅是技术创新的结果，也是制度创新的推 动因素。而节省交易成本是制度的功能之一，能否节省交易成本是进行制度创新的前提。 基于以上分析，影响制度创新的因素主要有以下四个：瞪3 1 、国家偏好 国家本身是一个特殊的追求利益最大化的新古典式的经济主体。制度方面的低效或 缺陷终究会导致国家利益的受损，不利于国家的稳定和发展，在这种条件的影响下政府 必须按照各自的偏好，以实现国家利益最大化为目标，进行制度创新。 2 、市场规模 根据马克思主义政治经济学原理，市场规模的扩大导致了技术专业化和劳动细分化 的产生，从而增加了市场交易成本，而制度创新的目的在于降低这些交易费用。因此市 场规模的扩大必将推动主体进行制度创新。 3 、生产技术 生产技术进步会导致生产组织方式的变革。诺思在制度变迁与美国经济增长一 书中从两个方面阐明了技术发展对制度创新的促进作用。一方面，在经济规模的约束下， 技术创新引起的生产规模的扩大能够使主体获得递增收益，从而使与技术进步共生的较 复杂的生产组织和经营管理方式成为可能。另一方面，生产技术的进步使生产场所的集 中，进而导致人口密集分布在工业中心的周围，创造了一系列新的盈利机会，主体在追 求潜在利益的过程中，不知不觉地实行了制度创新。 4 、意识形态 制度创新会涉及主体及主体之间的利益。由于制度的安排决定了主体间相对利益分 配格局，而主体对现有利益分配格局认识的变化会导致其意识形态的改变。不断演变的 意识形态使主体对自身地位的公平性产生怀疑和不满，推动主体进行制度创新以使自身 适应收入分配公平化后的地位，并防止预期收入分配继续朝不公平的方向发展。因此意 识形态的变化也是影响制度创新的一个主要因素。 ( 三) 制度创新的价值 制度创新的价值具体表现在经济价值和社会价值两方面，制度创新的经济价值通过 川【注：1 9 9 3 年诺贝尔经济学奖得主】 嘲【常修泽，现代企业创新论，天津人民出版社，1 9 9 4 年版，p 6 3 石7 】 9 制度创新与技术创新的互动关系研究 其对技术创新的影响得以体现，而社会价值则体现在制度创新对社会、人、以及人与社 会的关系的影响上。 1 经济价值 制度创新的经济价值在于制度创新通过对技术创新的直接影响，可以积极而有效的 促进技术创新，进而间接地促进经济增长。首先，制度创新可以减少技术创新中的不确 定性。其次，制度创新为技术创新提供了所需的稳定性。再次，制度仓4 新为技术创新提 供了激励机制。最后，制度创新为技术创新提供了良好的发展环境和氛围。 2 社会价值 制度创新的社会价值在于促进社会发展，实现人与社会的协调发展。社会发展无论 是生产力的提高，科学技术的进步，还是物质和精神财富的增长，都要在一定的制度框 架中进行。不同的制度环境对社会发展的作用也不同。如果制度环境总体上已经不能适 应社会生产力的发展，那么社会很难朝着理想方向的发展，这是只有通过制度创新才能 实现社会进步，保障社会健康发展。 “人的本质不是单个人所固有的抽象物，在其现实性上，它是一切社会关系的总 和。四1 人的生存和发展离不开社会环境，人的发展与社会的发展是辩证统一的。制度创 新为社会带来发展，社会的发展为人的发展又提供了更好的物质和精神条件。同时，制 度创新又可以为人的发展提供更为广阔的自由空间，为社会提供更为强大的动力机制。 【9 】【 马克思恩格斯选集( 第一卷) ，人民出版社，1 9 9 5 年版，p 5 6 】 1 0 制度创新与技术创新的互动关系研究 二、技术创新 ( 一) 技术创新的内涵 技术创新最早是一个经济学概念。随着研究的深入和各学科的发展，技术创新已经 是一个涉及经济学、社会学、哲学、管理学、法学等学科的研究课题。 国外学者大部分从技术的本质变动考虑，认为只有那些引起重大技术变迁的事件才 能称得上技术创新。“如索洛( s c s 0 1 0 ) 1 9 5 1 年在在资本化过程中的创新：对熊彼特 理论的评论一文中提出了技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现 发展”。n “缪尔塞( r m u e s e r ) 在2 0 世纪8 0 年代中期对其搜集的3 0 0 多篇论文的基 础上，将技术创新重新定义为：技术创新是以其构思的新颖性和成功实现为特征的有意 义的非连续事件”。u 我国经济学家认为，“技术创新是企业家抓住市场潜在的赢利机会，重新组合生产 条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统的活 动过程，是推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，开辟新的市场，获得新的原材料和半 成品供应来源，或建立企业新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动 的综合过程。 u 副 哲学视野下的技术创新是这样界定的，“技术创新是作为创新主体的企业在创新环 境条件下通过一定的中介而使创新客体转换形态、实现市场价值的一种实践活动。 “哲 学上的主体是指具有一定知识、经验和技能并社会地从事认识活动和实践活动的个人或 集团。 “所谓创新环境，是指与技术创新系统有物质、能量、信息、交换的周围系统， 主要包括支撑系统、教育与培训环境、基础研究与应用研究环境、制度环境、政策环境、 市场环境、情报信息与服务环境等。“所谓创新客体，是创新主体认识活动和实践 活动所指向的对象，是指进入创新主体实践活动领域并和创新主体发生一定联系和相互 作用的客观对象( 天然物或人造物) 。”n 卵 基于以上种种概念的理解，从认识论的角度，可以认为技术创新“是主体参与特 殊的社会实践活动”，“是创新主体的创新认知与创新实践相互作用的动态过程，“是创 新主体本质力量对象化的活动过程 。n 4 ， 技术创新的本质包括两层含义：一层是技术意义上的创新，主要是指知识( 客观的 与主观效用、明晰的与隐含的) 的组合，形成符合人类价值观与人们需要的技术知识： 一层是经济意义上的创新，经常是现存的要素( 技术、资本与组织等) 的新组合。技术创 新是一个复杂的过程，它们必然带有知识出现与扩散的过程，以及将它们转移到新的产 品与生产过程中。这种转移并不遵循从基础研究到应用研究、从进一步的开发到新产品 【1 0 】【傅家骥主编，技术创新学，清华大学出版社，1 9 9 8 年版，p 5 】 【l l 】【傅家骥主编，技术创新学，清华大学出版社，1 9 9 8 年版，p 7 】 【1 2 】【傅家骥主编，技术创新学，清华大学出版社，1 9 9 8 年版，p 1 3 】 【1 3 】【陈其荣，技术创新的哲学视野，复旦大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 0 1 】 1 1 4 】【李兆友，哲学视野中的技术创新，哲学动态，1 9 9 7 7 】 1 l 制度创新与技术创新的互动关系研究 的简单线性路径。相反，它是以复杂的反馈机制与科学、技术、学习、生产、政策等要 素相互作用为特征的。 ( 二) 技术创新的特征 技术创新是一种复杂的实践活动，它具有以下四个基本特征： 1 技术创新的经济性 技术创新不仅是一个技术变迁的过程，而且也是一种商业活动。一项技术上的变动 能否实现商业化并取得良好