（世界经济专业论文）美国对华反倾销的出口转移效应及对策分析.pdf

摘要 连续的多边贸易谈判使得传统贸易壁垒的制约降低，反倾销成为当前世界各国使 用最为频繁的贸易救济工具。在反倾销领域，中国长期作为世界上出口产品遭遇反倾 销指控最多的国家而备受关注。 在国外对华反倾销案中，美国对华反倾销案数目最多、范围最广、征收反倾销税 最重。由于反倾销具有国家针对性的特点，美国作为中国最大的出口国家，一旦对中 国实施反倾销措施，中国向美国的出口肯定受阻，这对中国的贸易将产生十分不利的 影响，同时也会扩大中美贸易摩擦。中国向美国出口产品受阻后，必定会将产品涌向 其他国家，而其他国家无论是出于效仿还是预防的心理，也可能会采取同样的反倾销 措施来保护国内产业，这将会引起中国同其他国家的贸易摩擦和贸易纠纷，减少双方 的福利。本文研究的目的就是通过实证分析来考察美国对华反倾销的出口转移效应， 进而对中国应对美国反倾销提出相关的建议。 本文研究的是中国作为出口国的出口转移效应，主要采用统计分析、计量分析和 案例分析相结合的方法。文章分为六个部分，第一部分导论，将介绍本文的背景及前 人的一些研究成果等；第二部分介绍反倾销出口转移效应的定义和理论模型；第三部 分从出口量和出口份额的角度用统计的方法分析美国对华反倾销的出口转移效应；第 四部分将对美国对华反倾销所产生的出口转移效应进行计量分析；第五部分用三个典 型的案例分析美国对华反倾销的出口转移效应。最后，从预防和减少出口转移效应对 中国出口的影响的角度对政府、行业协会和企业提出建议。 通过大量的实证分析，本文发现，在我国研究的3 8 起反倾销案例中有2 7 起案例 存在出口转移效应，只有1 l 起不存在出口转移效应，即大约7 1 的案件中存在反倾销 出口转移效应，并且这种出口转移效应在立案后第二年最为明显。 因此，本文得出结论：美国对华反倾销存在明显的出口贸易转移效应，它的存在 影响了我国的出口贸易。 关键词：美国；对华反倾销；出口转移效应 a b s t r a c t t h ec o n s t r a i n t so ft h et r a d i t i o n a lt r a d eb a r r i e r sh a v ed e c r e a s e db e c a u s eo fm u l t i l a t e r a l t r a d en e g o t i a t i o n s ，w h i l ea n t i - d u m p i n gb e c o m e st h em o s tf r e q u e n t l yu s e dt o o lo ft r a d er e l i e f i na n t i - d u m p i n ga r e a ，c h i n ah a sa t t r a c t e dt h ew o r l d sa t t e n t i o ni nt h el o n g t e r mb e c a u s eo fi t s m o s te x p o r t sa n t i - d u m p i n gc h a r g e s ，e s p e c i a l l yt h eu n i t e ds t a t e s t h eu n i t e ds t a t e sh a st h ef e a t u r eo ft h el a r g e s tn u m b e r , t h em o s te x t e n s i v ea n dt h e h i g h e s ta n t i - d u m p i n gd u t i e sa m o n ga n t i - d u m p i n gt i d et oc h i n af r o mf o r e i g nc o u n t r i e s a n t i - d u m p i n gh a sc o u n t r y s p e c i f i cf e a t u r e a sc h i n a sl a r g e s te x p o r tc o u n t r y , o n c et h eu n i t e d s t a t e si m p l e m e n t sa n t i - d u m p i n gm e a s u r e so nc h i n a ，c h i n a se x p o r t st ot h eu n i t e ds t a t e s c e r t a i n l yw i l lb eb l o c k e d ，w h i c hh a sa na d v e r s e e f f e c to nc h i n a st r a d ea n di n c r e a s e st h es i n o - a m e r i c a nt r a d ef r i c t i o n s a tt h es a m et i m ec h i n a se x p o r t st oo t h e rc o u n t r i e sw i l li n c r e a s e g e n e r a l l y , o u to fp r e v e n t i o no ri m i t a t i o n ，o t h e rc o u n t r i e sw i l la l s ot a k ea n t i d u m p i n g m e a s u r e st op r o t e c tt h e i rd o m e s t i ci n d u s t r i e s ，w h i c hw i l ll e a dt ot r a d ef r i c t i o n sa n dt r a d e d i s p u t e sb e t w e e nc h i n aa n do t h e rc o u n t r i e s ，a n dt h u sr e d u c et h ew e l f a r eo fa 1 1 t h ep u r p o s eo f t h i sa r t i c l ei st oe x a m i n et h eu n i t e ds t a t e sa n t i - d u m p i n ge x p o r td i v e r s i o ne f f e c t st h r o u g h e m p i r i c a la n a l y s i s ，a n dg i v es o m ep r o p o s a lt od e a lw i t ht h eu n i t e ds t a t e sa n t i - d u m p i n g t h i sa r t i c l ew i l lu s et h em e t h o d so fs t a t i s t i c a la n a l y s i s ，e c o n o m e t r i ca n a l y s i sa n dc a s e a n a l y s i st oe x a m i n ee x p o r td i v e r s i o ne f f e c t s i tc o n s i s t so fs i xp a r t s t h ef i r s tp a r tm a i n l y i n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n do ft h i sa r t i c l ea n dt h er e s u l t so fp r e v i o u sr e s e a r c h e s p a r tt w o i n t r o d u c e st h eb a s i cc o n c e p t sa n dt h e o r i e so fe x p o r td i v e r s i o ne f f e c t s i nt h et h i r dp a r t ，w ew i l l u s es t a t i s t i c a lm e t h o dt oa n a l y z ee x p o r td i v e r s i o ne f f e c t s t h ef o u r t hp a r tw i l lu s ee c o n o m e t r i c m o d e lt od of u r t h e ra n a l y s i s t h ef i f t hp a r tu s e st h r e et y p i c a lc a s e st os t u d yu s a n t i - d u m p i n g e x p o r td i v e r s i o ne f f e c t t h el a s tp a r tw i l lg i v es o m ea d v i c et oc h i n af r o mt h ep r e v e n t i n ga n d r e d u c i n gt h ei m p a c to ft r a d ed i v e r s i o ne f f e c t t h r o u g he m p i r i c a la n a l y s i s ，w ef i n dt h a tt h e r ea r e2 7c a s e se x i s t i n ge x p o r td i v i s i o ne f f e c t a m o n gt h et o t a l3 8c a s e s t h a ti st os a yt h a t71p e r c e n tc a s e se x i s te x p o r td i v i s i o ne f f e c t ，a n d t h i st r a d ed i v e r s i o ne f f e c tb e c a m em o r eo b v i o u si nt h es e c o n df i l e dy e a r t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l ec o n c l u d e st h a t ：t h e r ei sa no b v i o u se x p o r tt r a d ed i v e r s i o ne f f e c t s g e n e r a t e df r o mu s a n t i d u m p i n gt o w a r dc h i n a ，w h i c ha f f e c t sc h i n a se x p o r tt r a d e k e y w o r d s ：t h eu n i t e ds t a t e s ；a n t i - d u m p i n gt o w a r dc h i n a ；e x p o r td i v e r s i o ne f f e c t s i i 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名：刁b 食丫分 日期：山印年6 月日 i 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，并提供目录检索与阅览服务：学校可 以允许采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目 的的前提下，学校可以公开学位论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守 此规定) 作者签名：否b 金看 指导教师签名： 一、引言 ( 一) 问题的提出 一、引言 连续的多边贸易谈判使得各国的关税水平不断下降，关税在保护国内进口竞争产 业中的作用日益减弱，传统贸易壁垒的制约降低。与此同时，各国运用新的工具保护 国内产业的行为不断增加，尤其是反倾销工具的运用达到了空前的水平。w t o 反倾销 协议被各成员国争相引用，反倾销已经成为使用范围最广、实施最为频繁的一种贸易 救济措施。除了已有丰富反倾销运作经验的发达国家外，印度、阿根廷、巴西等发展 中国家也纷纷开始对进口产品发动反倾销指控，从而使全球反倾销指控数量总体呈上 升趋势。 在反倾销领域，中国长期作为世界上出口产品遭受反倾销指控最多的国家而备受 关注。从1 9 8 0 年到1 9 8 9 年，中国被投诉的反倾销案是6 4 起，占全世界反倾销案1 3 8 8 起的4 6 ，平均每2 0 个案子就有一起是针对中国的；1 9 9 0 1 9 9 9 年，中国被投诉3 0 6 起，占全世界2 3 2 1 起的1 3 2 ，平均每8 个案子就有一起是针对中国的；2 0 0 0 2 0 0 2 年，中国被投诉3 3 1 起，占全世界1 6 5 3 起的2 0 ，平均每5 个案子有一起是针对中国 的；2 0 0 3 2 0 0 6 年，中国被投诉1 8 9 起，占全世界7 3 3 起的2 5 6 ，平均每4 个案子就 有一起是针对中国的。而据世贸组织的统计报告显示，1 9 9 5 年至2 0 0 6 年，我国已连 续1 2 年成为全球遭反倾销调查和被实施反倾销措施数量最多的国家圆。 在国外对华反倾销案中，美国对华反倾销案数目最多。在最近的2 0 0 0 年到2 0 0 7 年八年间，美国对中国发起的反倾销调查案高达5 9 件，平均每年达到7 件。2 0 0 8 年上 半年，共有1 4 个国家( 地区) 对华启动3 7 起反倾销调查。其中美国启动的反倾销案 件数目位居首位，为8 起，占2 1 6 。其次，美国对华反倾销调查范围最广，从纺织 品到家用电器、从养殖虾到木制家具都有。同时课征的反倾销税最重，美国在裁定中 国反倾销幅度时，几乎都在1 0 0 以上，对中国反倾销措施的严厉程度远远超过对其他 国家。美国作为中国产品最大的出口国家，对中国反倾销力度如此大，必将导致我国 。李洁，王漫雪全球反倾销聚焦中国【n 】中国贸易报，2 0 0 8 0 7 3 1 ( 0 1 0 ) 需要说明的是在w t 0 统计各国的反倾销数据时，是以每一商品每国作为统计的标准。也就是说如果一国发布的一 个立案公告中是同时对5 个国家的i d j 一种商品进行反倾销调查。贝i j w t o 就会统计为5 起反倾销案 数据来源于网站h t t p ：w w w a n t i d u m p i n g p u b l i s h i n g c o m 中“2 0 0 7 年令球贸易保护报告” 国数据来源：由中国贸易救济蚓案例库整理而来h t t p ：w w w c a c s g o v c n 湖北大学硕十学位论文 很多企业出口成为问题，有的企业甚至不能再进入美国市场，同时在短时间内寻找大 量新的出口市场比较困难，这不仅会对我国出口企业造成沉重的打击，也阻碍了我国 相关产业的发展。因此，研究美国对华反倾销产生的出口转移效应十分必要。 美国作为中国最大的出口国家，一旦实施反倾销措施，中国企业的出口市场肯定 会发生转移，而转移的这部分市场是否会顺利消耗掉这部分产品，这是个十分值得研 究的问题。研究的目的在于检验出口转移效应的特征，对反倾销的危害有更清楚的认 识。另一方面，美国对华反倾销导致中国出口市场向第三方进行转移，而出口转移可 能导致第三国的反倾销。这样往往会陷入反倾销的恶性循环。因此，有必要对中国的 出口市场转移效应进行研究，以寻找有利的措施来回应反倾销的问题。 ( 二) 文献综述国内外相关研究文献综述 1 国外研究动态 出口转移效应是贸易转移效应的表现形式之一。贸易转移效应最早是用于关税同 盟的经济效应分析中。关税同盟理论由v i n e r ( 1 9 5 0 ) 仓q 立。他认为：关税同盟带来的歧 视性贸易政策即具有正的“贸易创造 福利效应，它增加了成员国之间的贸易；也具 有负的“贸易转移 福利效应，它减少了成员国与非成员国之间的贸易。关于反倾销 的贸易转移效应，理论界针对不同的样本数据进行了大量的实证研究。最早对反倾销 的贸易转移效应进行研究的是s t a i g e r & w o l a k ( 1 9 9 4 ) ，他使用美国s i c ( s t a n d a r d i n d u s t r i a lc l a s s i f i c a t i o n ) 水平的数据( 四位) 来分析反倾销的贸易效应，他们对1 9 8 0 1 9 8 5 年美国反倾销调查案件进行了研究，重点考察了反倾销的申诉和调查效应，虽然 该分析是建立在分类较宽的s i c 数据基础上，但仍然发现反倾销存在着明显的贸易转 移效应。k r u p pa n dp o l l a r d ( 1 9 9 6 ) 乖u 用1 9 7 6 1 9 8 8 年间美国针对化工产品的反倾销调查 数据，研究得出：在大约一半数量的案件中，反倾销调查本身及其肯定裁定，减少了 被指控倾销产品的进口数量，增加了未被指控倾销产品的进口数量，即存在明显的贸 易转移效应。p r u s a ( 1 9 9 7 ) 收集了1 9 8 0 1 9 8 8 年间美国做出肯定裁定的所有反倾销案中涉 案产品的贸易数据，研究得出贸易转移效应也存在于k r u p pa n dp o l l a r d 所分析的化工 产品以外的其他所有产品中。在被考察的所有反倾销案例中，p r u s a 发现在案件结束后 的第1 年，未被指控倾销的产品的进口量大约上升2 0 ；在案件结束后的第5 年，这 一数值上升到4 0 以上。如果案件最后以征收高额反倾销税结案，那么贸易转移效应 2 一、引言 就更加明显；而且p r u s a 还发现：即使反倾销申诉最终被裁定征收低额反倾销税或者案 件被驳回，贸易转移效应仍然存在。 p r u s a ( 1 9 9 9 ) 在前期研究基础上，加入了美国反倾销实践中和解案例的数据资料， 利用美国1 9 8 0 1 9 9 4 年间总计7 0 0 多起反倾销案例，对比分析了三种不同类型裁决结果 的反倾销效应，该文使用面板数据的回归技术，考察了立案前3 年、立案当年和立案 后3 年共7 年的反倾销长期效应，对进口价值、数量和单价都进行了分析，为反倾销 的贸易限制效应、调查效应以及贸易转向效应的存在提供了有力的论据。m a l h o t r a ( 2 0 0 6 ) 分析了1 9 9 1 2 0 0 2 年间美国发起的2 1 例农产品反倾销事件，结果表明美国反倾 销税对从涉案国农产品进口有明显的抑制作用，而贸易转移现象不明显；认为只要反 倾销起诉得到肯定性制裁和征税，即可有效保护美国农产品的生产商。c a t e r ( 2 0 0 7 ) 通 过研究美国1 9 8 0 2 0 0 5 年间农业领域的反倾销事件，发现农业领域反倾销引发的贸易转 移轻微，在反倾销调查期问无调查效应，认为反倾销措施是美国一种有效的贸易保护 措施，可有效降低国外供应商的竞争力。b r e n t o n ( 2 0 0 1 ) 对1 9 8 9 1 9 9 4 年问欧盟的9 8 个 反倾销案例进行分析，发现随着涉案国进口的减少，从其它未涉案国的进口值则急剧 增加，且未涉案的欧盟国家进口值的增长率远低于欧盟外的未涉案国，表明反倾销措 施引起的贸易转移主要发生于非欧盟的供应国；当多国涉案时，从未涉案国的进口数 量明显增加，发现了显著的贸易转移效应。继b m n t o n 之后，对欧盟的贸易转移效应研 究的文献还有k o n i n g s ( 19 9 9 ) 、l a s a g n i ( 2 0 0 0 ) 、c u y v e r s & d u m o n t ( 2 0 0 5 ) 等。n i e l s ( 2 0 0 3 ) 将反倾销经验研究的方法应用于反倾销措施的新兴使用者，利用墨西哥1 9 9 2 1 9 9 7 年间 7 0 起反倾销调查数据，研究也并未发现明显的贸易转向，国内生产商成为了反倾销对 象国出口减少的受益者。 以上文献都是从进口国的角度来研究贸易转移效应的，是对进口国贸易转移效应 的研究。对出口国贸易转移效应进行研究的文献较少，其中较典型的是l u d o c u y v e r s ( 2 0 0 2 ) 和b o w na n dc r o w l e y ( 2 0 0 4 ) 。l u d oc u y v e r s ( 2 0 0 2 ) 研究了1 9 9 1 2 0 0 1 年 间欧盟对东盟出口商品的反倾销征税。其间东盟国家是受到反倾销指控最多的国家。 文章运用面板回归模型分析了1 2 种遭受到反倾销指控的产品，估计了反倾销对贸易的 影响，发现反倾销税对东盟国家的出口在价值和数量两方面有着显著的负效应，同时 也揭示了对欧盟成员国有利的贸易转移( 尽管并不显著) ，但在非目标国的非欧盟国家 没有发现贸易转移的证据。b o w na n dc r o w l e y ( 2 0 0 4 ) 采用的是1 9 9 2 2 0 0 1 年美国对日本 大约5 2 0 0 种商品实施的反倾销数据，建立了同本出口固定效应模型，证实了美国的贸 3 湖北大学硕十学位论文 易救济导致了日本的贸易转移。模型检验表明：日本对美国的出口平均大约有1 4 到 1 3 因美国课征反倾销税而遭到破坏，同时由于美国对日本课征了反倾销税，日本向欧 盟的出口增长了大约1 2 。结论是：美国对日本实施反倾销导致了贸易转移，欧盟市 场上大量的贸易转移都是由于美国对日本征收了反倾销税。b o w na n dc r o w l e y ( 2 0 0 5 ) 还 把研究的领域扩展到保障措施之中，结果得出，保障措施的实施并没有导致中国的出 口产生贸易转移。 2 国内研究动态 在国内，对贸易转移问题研究最多的是自由贸易区的贸易转移效应，在反倾销的 贸易转移问题上相对于国外研究来看，国内的研究文献也主要集中在对进口国的贸易 转移效应的研究。 唐宇( 2 0 0 4 ) 就实施反倾销措施后对进口国可能产生的贸易转移效应、投资跨越效 应、上下游产业的继发性保护效应以及国家间的报复效应进行了一般分析。沈瑶、王 继柯( 2 0 0 4 ) 考察了中国对丙烯酸酯发起的反倾销调查所引起的贸易转移效应。研究表明 中国在1 9 9 9 年1 2 月开始并于2 0 0 1 年6 月做出终裁的，针对来自日本、美国和德国的 丙烯酸酯的反倾销措施产生了明显的贸易转移效应。该三国在被征收反倾销税后，其 出口量明显下降、价格上升。然而，与此同时，未被采取反倾销措旋的进口来源国， 以印度、马来西亚、新加坡和韩国最为显著，对华的出口量却激增。朱庆华、唐宇 ( 2 0 0 4 ) 从2 0 0 2 年以前终裁征收反倾销税的5 种产品中选取新闻纸、聚酯薄膜和丙烯酸 酯三种单一海关税号的产品，通过逐一分析反倾销前后产品进口来源的变化情况，发 现中国征收反倾销税的产品存在贸易转移现象。鲍晓华( 2 0 0 4 ) 根据2 0 0 0 年以前立案并 做出终裁的4 个产业的统计，发现进口量存在由指控对象国向非对象国转移的趋势； 即使是在案件被否决时，贸易转移效应仍然显著。周蔚( 2 0 0 4 ) 采用理论分析和案例分析 相结合的方法，对倾销、反倾销的经济效应进行了分析，分别从两国市场、三国市场 以及存在贸易转移、贸易转向、f d i 和再次倾销的条件下，反倾销对进口国的经济效应 做了论述，并选择了新闻纸和铜版纸反倾销两个案例进行分析。全文引用了大量的数 据和事实，从进口贸易、国内厂商、国内相关产业、上游产业、贸易转移、贸易转 向、f d i 甚至贸易报复等多个方面，考证了新闻纸和铜版纸两个行业反倾销对上述各方 面的影响。结果表明，反倾销措施的实施极为有效地控制了从对象国的进口量，却使 得从非对象国的进口大大增加。鲍晓华( 2 0 0 7 ) 禾1 j 用1 9 9 7 2 0 0 4 年中国反倾销案例8 位数 4 一、引言 税则号的涉案产品数据，考察了反倾销措施引起的指控对象国和非指控对象国的贸易 模式的变化，检验结果表明，中国反倾销措施对指控对象国的进口有明显的“贸易限 制效应 和“调查效应 ，但是涉案产品可能在指控对象国和非指控对象国之间转移， 这种“贸易转移效应”部分削弱了反倾销措施的保护效果。在描述性分析中作者用丙 烯酸酯和邻苯二酚这两起案例印证了反倾销的贸易转移效应，并在随后的实证分析中 得出了相同的结论。艾红( 2 0 0 8 ) 收集了2 0 0 1 2 0 0 6 年美国进口对虾的月度贸易数据记 录，以美国对中国等六国对虾反倾销事件为研究对象，探讨了反倾销措施对涉案国的 贸易限制作用以及多国涉案是否存在贸易转移效应。结果表明，反倾销税率越高，对 涉案国出口的抑制作用就越明显，尤其是在反倾销措施实施后的前2 年；同时未涉案 国对虾出口迅速增加，即发生了贸易从涉案国转向未涉案国；当多个国家涉案时，不 仅从未涉案国的进口增加，而且因被征税率的不同从低税率涉案国的进口也增加；还 发现，个别涉案国如中国发生了从涉案产品向未涉案产品的贸易转移。 相对来说，国内对出口贸易转移效应的研究文献较少。胡麦秀和严明义( 2 0 0 5 ) 通过 简单竞争模型以及统计分析和描绘性分析着重考察了反倾销保护对出口国的市场转移 的影响，分析结果表明，欧盟对中国彩电的反倾销保护导致了中国对其彩电出口量的 大幅度下降，并进而引起了中国的彩电出口向未提起反倾销诉讼的其他国家( 地区) 转移，即反倾销保护导致了出1 2 1 国的市场转移效应。蔡美珍( 2 0 0 6 ) 采用案例分析的方 法，通过分析得出欧美对中国自行车的反倾销保护导致中国对其他未提起反倾销诉讼 的国家( 地区) 的大量转移，即产生了出口市场转移效应，同时市场转移引发了这些国 家( 地区) 对中国提起反倾销诉讼。陈汉林( 2 0 0 8 ) 收集了1 9 9 8 2 0 0 3 年美国对华实施反倾 销立案的2 6 件产品的出口数据，通过统计分析得出美国对华反倾销导致了中国向美国 出口量大幅下降，即产生了出口贸易转移效应。 从以上国内外研究的综述中可以看出，国外对贸易转移效应的研究较多，方法比 较成熟。但国外学者主要是从进口国的角度出发，分析注重于贸易转移对反倾销实施 国所造成的影响，即进口国的贸易转移效应，其目的是为了评价该国实施反倾销贸易 救济措施的效果，以寻求更有效的保护本国贸易的政策。对出口国的贸易转移效应研 究较少。国内学者主要是借鉴国外的研究方法，大量研究了中国作为反倾销实施国的 进口贸易转移效应，而对中国作为被实施反倾销的出口贸易转移效应研究较少，且大 部分是以统计方法进行描述性说明或简单的实证分析说明，不具有说服力和代表性。 为了弥补上面理论的不足，本文将利用1 9 9 6 2 0 0 5 年中国遭受美国反倾销制裁的所有 5 湖北大学硕+ 学位论文 产品的出口面板数据，采用统计分析、计量分析和案例分析相结合的方法来分析美国 对华反倾销导致中国的出口贸易转移效应。因此，本研究具有较高的理论价值。 ( 三) 本文的研究方法和框架结构 本文将根据美国对华反倾销案例数据，就反倾销对出口贸易的影响进行测算，科 学评估美国对华反倾销措施的出口市场转移效应。本文将采用统计分析、计量分析和 案例分析相结合的方法，回归模型在b o w na n dc r o w l e y ( 2 0 0 4 ) 研究设计的基础上设定， 从中国贸易救济信息网和海关统计年鉴中得出数据，运用计量模型对有关变量进 行估计。 本文研究的是中国作为出口国的市场转移效应，基本思路是采用统计分析、计量 分析和案例分析相结合的方法。文章分为五部分。第一部分为引言，将介绍本文写作 的思路及前人的一些研究成果：第二部分界定本文分析的出口转移效应的概念并从理 论模型上分析反倾销出口转移效应的存在性；第三部分从出口量和出口额的角度用统 计方法分析美国对华反倾销的出口转移效应；第四部分用计量模型分析美国对华反倾 销的出口转移效应；第五部分用三个典型案例分析美国对华反倾销立案措施的实施对 我国所产生的出口转移效应；最后一部分从减少美国对华反倾销所产生的出口转移效 应的影响方面提出相应的对策建议。 6 二、反倾销出口转移效应的理论分析 二、反倾销出口转移效应的理论分析 ( 一) 反倾销出口转移效应的概念 出口转移效应是贸易转移效应的表现形式之一。贸易转移效应最早是用于关税同 盟的经济效应分析中，是指关税同盟在统一对外征收关税、对内不征收关税的情况 下，将导致部分成员国从原来的第三方进口转向从成员国进口。事实上，只要某个进 口国针对某一商品的对外关税不一致，贸易转移就可能发生，原因在于：首先，只针 对部分出口企业征收高额的反倾销税，其他非倾销企业的关税就相对下降；其次，反 倾销措施会导致进口价格和国内价格的上升，这又会刺激那些潜在的出口商的出口回。 因此，针对特定出口国的反倾销保护也会引起贸易转移效应。 反倾销贸易转移有两种表现形式：其一是进口转移效应。这种效应是针对进口国 而言的，由于进口国对某些进口产品进行反倾销起诉，并裁定征收高额反倾销税，提 高了被指控产品的销售价格，削弱了其在进口国市场的竞争力，导致其市场份额下 降；相反，其他未被指控产品的价格相对下降，竞争力增强，进口量增加，市场份额 上升。这势必造成进口来源从被指控倾销国转移到未被指控倾销国，引起进口转移效 应。其二是市场转移效应( 或称出口转移效应) 。这种效应是针对出口国而言的，当出 口产品被指控倾销，并被裁定征收高额反倾销税时，出口产品在进口国市场的竞争力 下降，市场份额减少，利润水平下降甚至出现亏损，出口产品被部分甚至被完全挤出 该进口国市场，为了弥补反倾销所带来的损失，被指控企业不得不寻求新的出口市 场，从而导致市场转移效应的发生。 本文分析的是反倾销的出口转移效应，是指美国对中国的进口产品采取反倾销措 施时，中国向美国的出口贸易会受到限制，中国产品在美国的竞争力下降，市场份额 下降，于是出口贸易被转移到其他国家寻找市场，即没对中国实施反倾销措施的国家 将替代美国成为中国新的出口市场，涉案产品的出口从实施反倾销的美国转移到了没 有实施反倾销的其他国家。 ( 二) 反倾销出口转移效应的模型分析 关于反倾销出1 2 1 转移效应的理论研究比较少。b o w na n dc r o w l e y ( 2 0 0 7 ) 禾l j 用简单的 柚唐字反倾销保护引发的四种经济效应分析【j 】财贸经济，2 0 0 4 ，( 11 ) ：6 5 - 6 9 7 湖北大学硕十学位论文 包含三个国家的贸易模型分析了反倾销措施的实施对贸易流向的影响，得出的结论 是：相对于自由贸易的条件下，反倾销措施使得实施反倾销国和被实施反倾销国之间 的贸易量减少，同时被实施反倾销的国家和没有实施任何贸易措施的第三国贸易量增 加。而国内学者胡麦秀和严明义( 2 0 0 5 ) 、蔡珍美( 2 0 0 6 ) 贝j 用具体的竞争模型分析了反倾 销措施的实施对贸易流向和流量的影响，得出的结论是：反倾销保护导致出口国产生 了较大的出口市场转移效应。 本文借鉴了前人研究的成果，在竞争模型的基础上进行了进一步的改进工作，并 进一步分析了循环反倾销对被实施反倾销国家的影响。首先我们来看此模型的三个基 本假定条件。假定一，有3 个国家分别为a 国、b 国和c 国，3 国都生产同一种产品。a 国 是净出口国，它生产的产品不仅可以满足本国国内的消费需求，同时还有超额部分可 以提供给b 国和c 国，超额供给部分即总出口量为q ，用横轴表示。其中对b 国的出e l 量 为q b ，并沿着横轴从左到右表示向b 国的出口量在增加；对c 国的出口量为q c ，沿着横 轴从右到左表示向c 国的出口量增加。在b 国和c 国市场上，产品供不应求，即b 国和c 国对产品有超额需求，这两个国家是净进口国。我们用d s 表示b 国的超额需求曲线， 用d c 表示c 国的超额需求曲线。假定二，a 国市场上产品的国内价格较低，并且低于b 国和c 国的国内价格。假定三，b 国和c 国的产品供给量在短期内是既定的。 图1 反倾销的市场转移效应9 在以上假定条件，且自由贸易时的情形( 如图1 ) ，a 国在两个市场的出口量和出 口价格是由b 国和c 国的超额需求曲线的交点决定的。在均衡点e 时，a 国向b 国的 8 二、反倾销出口转移效应的理论分析 出1 2 1 量为q b l ；向c 国的出e l 量为q c , ，两个市场均衡价格相等，即p r o = p c l 。 下面考虑反倾销的实施对a 国出口量和出口流向的影响。 假定b 国对a 国的出口产品实施反倾销措施，并征收高额反倾销税t ，而c 国仍 对a 国的出口产品实行自由贸易。这时，在b 国市场上，a 国的产品出口价格将由p m 上升到p b 2 = p b i + t ，a 国产品在b 国的销售量就会下降。又因为我们的假定三( b 国的 产品供给在短期内是既定的) ，所以b 国对a 国产品的超额需求下降，由点e 移到 e l ，相应地，a 国对b 国的出口量从q b i 下降到q b 2 。在a 国市场，产品已经处于超额 供给状态。为了转移国内过剩的产品，追求更高的利润水平，a 国将会把以前出口到 b 国的这部分产品转移到c 国，从而导致c 国市场产品供给量的增加，从q c l 增加到 q c 2 ，导致c 国市场产品价格从p c t 下降到p c 2 ，价格下降引起c 国消费者对a 国产品 的需求量增加，超额需求量从点e 移到e 2 。 假定c 国为了防止a 国产品的大量涌入或者为了保护本国的国内产业，也对a 国 实施反倾销措施，并征收高额反倾销税t l 。这时，在c 国市场上，a 国产品的价格为 p c 3 = p c 2 + t l ，a 国产品在c 国的销售量将会下降。由超额需求曲线和超额供给曲线所 决定的a 国对c 国的产品供给量q c 3 将下降到q c 2 以下。这样，由于b 国实施反倾销 导致a 国转移到b 国的那部分产品将不能被完全消耗掉。为了达到利润的最大化，a 国只有选择低价销售或者停止部分产品的生产。 从以上分析可以看出，由于b 国的反倾销保护使a 国减少了对b 国的产品出口， 而为了转移国内的这部分剩余产品，a 国会将这部分被b 国市场挤出的部分出口到对 其还没有实行倾销诉讼的c 国市场。因此，进口国的反倾销保护措施的实施将会引发 出口国市场转移效应。而c 国的循环反倾销将进一步恶化a 国的出口状况，这将导致 a 国被转移的那部分产品无法被完全消耗掉，直接导致a 国的福利损失。同时b 国和 c 国由于实施反倾销保护将使得国内产品价格上升，实际经济福利下降。从总体福利 来讲，反倾销保护导致了整体福利的下降。 9 湖北大学硕+ 学位论文 三、美国对华反倾销出口转移效应的统计分析 ( 一) 数据说明 本文选用了美国在1 9 9 8 年至2 0 0 3 年立案且已经做出裁定的3 8 个案例为分析对 象。在这3 8 起反倾销案中，最终以征收反倾销税结案的有2 8 起，占全部案件的 7 4 ，因对国内相关产业无损害而终止调查的1 0 起，占2 6 。所有数据都是海关协调 编码制度( h s ) 下8 位数税则号的细分产品数据。涉案产品的税则号、各案的裁决结果 和征收反倾销税率的高低均来自于中国贸易救济信息网商务部公布的反倾销公告，中 国向美国的出口数量和出口金额以及涉案产品出口总数量和出口总金额的年度数据直 接摘自于中国海关统计年鉴，中国向美国以外的其他国家的出口数据由以上数据 计算得来。 每一个案件所涉及的商品，都取得连续5 年的出口数据：反倾销立案前两年的数 据、反倾销立案当年的数据、以及反倾销立案后两年的数据。因此，对于在1 9 9 8 年立 案的案件，需要取得涉案商品八位税号下1 9 9 6 年至2 0 0 0 年的出口数据；而对于在 2 0 0 3 年立案的案件，需要取得2 0 0 1 年至2 0 0 5 年的数据。 在这些反倾销案中，不同案件中涉案商品贸易量的差别很大，小的只有几千美 元，大的则达几千万美元。为了消除这种数值上的巨大差异带来的分析上的不便，在 图中描绘出的是各年度数值( 出口额、出口量) 相对于在立案年数值的变化百分比。在 统计图形中各年的编号如下：立案前两年记为t - 2 ，立案前一年记为t - 1 ，立案当年记 为t ，立案后第一年记为t l ，立案后第二年记为t 2 。 ( 二) 统计分析 向美国出口数量的变化 美国对华反倾销措施的实施对中国向美国出口产品数量的影响可以从下图2 中看 出来。本文将研究的3 8 种产品进行了简单的分类，其中分图a ) 包含了反倾销立案后两 年内中国向美国出口量逐年下降的1 0 种产品，分图b ) 包含了反倾销立案当年向美国的 出口量就开始下降并在立案后第一年向美国的出口量仍持续下降的9 种产品。分图c ) 包含了在立案当年或者立案后第一年向美国的出口量有所回落的7 种产品。分图d ) 包 1 0 二、美国对华反倾销出口转移效应的统计分析 含了受反倾销影响较小、向美国的出口量始终没有回萜的8 种产品。3 8 种产品受反倾 销影响前后五年向美国的出口量具体变化如下图所示。 纛 一耋蚤二 卜r 烯* 一p q a * * * * # * 十h * * 一女t * jr “- - m * + 一目! 一 m * # * g t a b ) ，一 习孝 乙一 一# 橡目# ”一# * “e 卜# # ，一* g h 一# m d ) 图2 向美国山口数鼙相对立案当年的变化 注：其中x 数轴t 之，t - i ，t 。t 1 t 2 代表本文所研究的五个年度t - 2 代表立案前二年，t - i 代表立案 前一年，t 代表立案当年，t l 代表立案后第一年，t 2 代表立案后第一二年。 数据来渊：由中国海关统计年鉴( 1 9 9 6 2 0 0 5 ) 抬理而成 分图a ) 中，散装阿司匹林、冷轧碳铜板、纯镁、铸造焦炭、热轧碳钢板、机动车 挡风玻璃、糖精、蜂蜜、一水肌酸和金属折叠桌椅1 0 种产品在立案后两年内向美国的 出口量都是逐步减少的。其中，糖精、铸造焦炭、热轧碳钢板和冷轧碳钢板四种产品 的降幅较大都超过了5 0 ，糖精出口量的降幅虽大为9 57 7 ，估计这与其征收的高额 反倾销税有关( 糖精的最高反倾销税额为3 2 93 3 ) 。 # n黼舶 一 一 跚时 竖 甜棚黼；葺| 湖北大学硕十学位论文 分图b ) 中，聚乙烯醇、四氢糠醇、钢栅栏杆、混凝土强化钢筋、熨衣架及其零部 件、合成靛蓝、钢丝绳、环形焊缝钢管和蘑菇罐头9 种产品在立案当年以及立案后一 年出口量都有明显的下降。其中，钢丝绳、环形焊缝钢管和蘑菇罐头3 种产品在立案 后第二年出口量开始有所回升，但回升幅度都没有超过基年的水平；剩下的6 种产品 受反倾销影响较大，在立案后的第二年出口量仍然在下降。 分图c ) 中，1 1 种商品受反倾销的影响不同。其中碳酸钡、荧光增白剂、可铸铁 管件、手推车、冷轧板卷、聚乙烯零售包装袋和不可锻铸铁管件7 种产品受反倾销的 影响在立案当年出口量就开始下降。浓缩苹果汁、高炉焦炭、折叠礼品盒和钞票扫描 器4 种产品在立案后一年出口量开始回落。 分图d ) 中，柠檬酸和柠檬酸钠、结构性钢梁、咔唑紫颜料、精制棕刚玉、球型轴 承、电解二氧化锰、卧室家具和彩电8 种产品受反倾销的影响较小。其中只有柠檬酸 类产品和精制棕刚玉2 种产品在立案后第二年出口量有所回落，其余6 种产品出口量 始终在上升。 综合以上四个图形，在3 8 种立案产品中，有1 4 种产品在立案当年出口量就开始 减少，在剩余的2 4 种产品中，有1 6 种产品在立案后第一年出口量开始减少，剩余产 品中有两件在立案后第二年出口量开始下降。剩余的6 种产品，反倾销不但没有使其 出口量下降，反而有所上升。从出口量的角度来分析，美国反倾销立案的实施对我国 向美国的出口量有较大的影响。在3 8 种产品中有3 2 种产品在美国实施反倾销立案后 出口量有不同幅度的下降，受反倾销影响的产品比重达到了8 4 。 2 向美国出口产品市场份额的变化 美国对华反倾销措施的实施对中国向美国出口产品市场份额的影响如图3 所示。 本文仍将研究的3 8 种产品分成了四大类。其中，分图a ) 包含了从反倾销立案当年开 始连续三年向美国出口份额都持续下降的1 1 种产品，分图b ) 包含了从反倾销立案后 第一年开始连续两年内中国向美国的出口份额都持续下降的7 种产品。分图c ) 包含了 仅在反倾销立案后第一年向美国出口量有所下降的1 0 种产品。分图d ) 包含了受反倾 销影响仅在立案当年向美国出口量有所下降的7 种产品和受反倾销影响较小出口量始 终没有回落的3 种产品。 分图a ) 中，卧室家具、四氢糠醇、熨衣架及其零部件、聚乙烯醇、糖精、钢栅栏 杆、金属折叠桌椅、热轧碳钢板产品、蜂蜜、混凝土强化钢筋和合成靛蓝1 1 种产品受 1 2 = 黄国对华反倾铺小口转移效应的统计分析 反倾销的影响较大。从美国对华实施反倾销立案当年开始，中国向美国出口这些产品 的份额就开始下降，并且在立案后连续两年内向美国的出口量占总出口置的比重都是 在下降的。 、“ ? “ r 。o 。、 i ：撼髓缀爱 ； 4 捌谢f 矗， p p 、一 与岁“。q 一。 p 一一一弋7 ”j i o 7 一 一一、i ：= 一 ， 一 一7 l “一一 o ：) 。 “f 7x 户、_ 、 一鼎i 。l h ；n * # ”t 目： f n h # m a # 一* t m # 囝3 中国向黄国出口教j i i 的市场份额变化 注：其中x 数轴t -