（科学技术哲学专业论文）科学社会学视角下技术创新与企业规模的关系研究.pdf

摘要 摘要 作为企业竞争的基本手段，技术创新正日益成为企业实现持续发展的推动 器和竞争力的源泉，要使经济繁荣，只有将科技与经济结合起来进行技术创新； 如果企业不进行技术创新，科技再先进，也难以取得竞争优势，经济也难以振 兴。近年来，技术创新与企业规模的关系问题逐渐成为学术界研究的焦点，以 往的文献从不同的角度，给出了不同的答案，有描述性的，也有实证分析的， 观点不统一，但从科学社会学的角度去分析和研究技术创新与企业规模关系的 研究比较少，本文试图用科学社会学的理论工具技术的社会建构理论，把 技术创新与企业规模的关系放在更广阔的语境中来分析，从不同规模企业的技 术创新特征差异分析出发，指出不同规模企业的技术创新模式的优缺点，为不 同企业规模下的技术创新模式优化和整合提供参考建议。 技术的社会建构理论认为，一项技术的成功与否是行动者一网络建构的结 果。本文具体分析了不同企业规模下的技术创新在众多社会因素方面的差异， 根据这些差异提出了技术的社会建构论政策思想，并进一步分析了规制合理性 与技术创新以及企业规模的关系。 此外，在以往相关领域的研究中，研究者主要关注于在企业正式制度安排 下技术创新和企业规模之间的关系；而较少对非正式制度中有关因素，如企业 文化的作用进行研究。因此在探索技术创新与企业规模关系的时候，本研究对企 业文化的功能及其与技术创新类型的关系进行了初步探讨，重点分析了企业文 化对技术创新的负面作用，并据此提出了相关政策性建议。 随着竞争环境的急剧变化和经济市场化程度的提高，不同规模企业在选择 技术创新战略时，往往没有考虑企业的组织结构问题、制度问题、战略问题等 非技术因素，而导致企业走进技术创新战略误区。本文对不同企业规模下技术 创新的相关非技术因素进行了详细论述，并建议不同规模的企业在进行技术创 新时，采取一种全新的技术创新战略模式对称互惠共生模式。 当然，本研究对技术创新与企业规模关系这一论题而言，在研究的理论框 架构建方面存在着较大的发挥空间。对于“技术的社会建构 理论的运用虽然 较为贴切于不同企业规模下技术创新的个体特征，但并未能够形成严密的理论 框架作为探究技术创新与企业规模关系的理论工具，尤其在案例分析和实证研 究方面还有待于进一步充实。 关键词：技术创新企业规模技术的社会建构论规制企业文化 l a b s t r a c t a b s t r a c t a st h eb a s i cc o m p e t i t i v em e a n s ，t e c h n o l o g i c a li i l n o v a t i o ni sb e c o m i n gt h e a c c e l e r a t o ra n ds o u r c eo fc o m p e t i t i v ep o 、v e ri nt h es u s t a i n t b l ed e v e l o p m e n to f e n t e 印r i s e t oa c h i e v et h ee c o n o m i cp r o s p e r i 吼s c i e n c e & t e c h l l o l o g y a n de c o n o m y m u s tb ec o m b i n e di nt e c h n o l o g i c a l i 皿o v a t i o n f u r n l e 肿o r e ，w i t h o u tt e c t u l o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g ec a n n o tb eo c c u p i e d 毫n e r e l yr e l a y i n go nt h e s c i e n c e & t e c h n o l o g y ，n o ri st h ee c o n o m i cb i o s s o m i nr e c e n ty e a r s ，m er e l a t i o n s h i p b e t w e e nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n de n t e r p r i s es c a l eh a sb e c o m et h ef o c u st o p i ci n a c a d e m i cr e s e a r c h ，al a 唱ea 1 1 r a n g eo fa 唱u m e n t sb a s e do ne i t h e rd e s c r i p t i v eo r e m p i r i c a lr e s e a r c hw o r k si sp u tf o n a r d e di nr e l e v a ml i t e r a t u r e s ，h o w e v e r ，t h e r e s e a r c ho nt h er e l “o n s h i pb e t w e e nt e c t u l o l o g i c a li n n o v a t i o na n de n t e 叩r i s es c a l e f r o mt h et h e o r e t i c a lw o r ko fs o c i o l o g yo fs c i e n c ei sp r o v e dt ob ei n s u 历c i e n t v i at h e s o c i a lc o n s t r u c t i o no ft e c h n o l o g y ( s c o t ) ，t h ea u t h o ro ft h i st h e s i se m b e d st h e r e l a t i o n s h i po ft e c h n o l o g i c a “1 1 n o v a t i o na 1 1 de n t e 印r i s es c a l ei n t oa b r o a d e rc o n t e x tt o c l 撕f yt h ea d v a n t a g ea sw e l la sd i s a d v a n t a g eo fe n t e 印r i s e si nd i 肮r e n ts c a l e sb a s e d o nt h ea n a i y s i so ft h e i rd i 舵r e n c e ，t h e r e f o r ep u t sf o m 御r dt h ep r o p o s a l sr e g a r d i n gt h e o p t i m i z a t i o na n di n t e 盯a t i o no ft e c h n o l o g i c a li l m o v a t i o no fe n t e r p r i s e si nd i 虢r e n t s c a l e s a c c o r d i n gt ot h es c o t ，t h eo u t c o m e so ft e c h n 0 1 0 9 i c a l i m l o v a t i o na r eh e a v i l y r e l a v e do nt h ea c h i e v e m e n to fa c t o r - n e t w o r k sc o n s t r u c t i o n t h ed i 氐r e n c e so f t e c h n o l o g i c a li 衄o v a t i o nw i t hv a r i e ds o c i a l f a c t o r sa r ec l o s e l ye x 锄i n e di n i t i a l l y ， m u st h ep o l i c yp r o p o s a l so fs c o ta r ea 唱u e dt or a v e lt h er e l a t i o n s l l i pb e t w e e nt 1 1 e i n s t i t u t i o n a lr a t i o n a l i t ya n dt e c i u l o l o g i c a l i r u l o v a t i o ni nv a r i e de m e r p r i s es c a i e s f u r t h e m o r e ，r a t h e rt h a i lf o c u s i n go nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g i c a l i r u l o v a t i o na n de n t e 印r i s es c a l ei nt h ec o n t e x to ff o n n a le n t e 叩r i s ei n s t i t u t i o m e n t e 印r i s ec u l t u r e ，f o ri n s t a n c e ，a sp r e s e n t e di n r e l e v a n tl i t e r a t u r e s ，t h ea u t h o r a n a l y z e st h e 如n c t i o no fe n t e 叩r i s ec u l t u r e a l sw e l l 弱i t sr e l a t i o n s h i pw i t ht h e d i 髓r e n tt y p e so ft e c h n o l o g i c a li r u l o v a t i o n ， e s p e c i a l l y i t sn e g a t i v ee 能c t so n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n f o r c e db yt h ea c c e i e r a t i n gc h a n g e si nc o m p e t i t i o n 笛、e u 嬲t h em r t h e r i m p r o v e m e n to fc o m m e r c i a l i z a t i o n ，e n t e 印r i s e si na l ls c a l e sc h o o s et l l et e c t m o l o g i c a l i 加o v a t i o ns t r a t e g i e si g n o r i n gt h en o n - t e c h n 0 1 0 9 i c a jf a c t o r s ，s u c ha so 唱a n i z a t i o n t t a b s t r a c t s t r u c t u r e ， i n s t i t u t i o n ，s t r a t e g i ce l e m e n t s ， a j l ds o f o n l ， w h i c hm a yl e a d st ot h e i n n o v a t i o nt r a p s t h en o n - t e c h n o l o g i c a lf a c t o r si nt e c h n o l o g i c a li r u l o v a t i o nw i t h d i 旋r e ms c a l e si sc a t e g o r i z e da 1 1 de x a n l i n e dc l o s e l y ，t h i sr e s e a r c ha r g u et h a tt h e s y m m e t r i cm u t u a l i s mm o d e ls h o u l db ea d o p t e di nt h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s a d m j n e d l y ，t h i sr e s e a r c hi ss t i l lo p e nt oe x t e n di nl h es t r u c n j r a lc o n s t r u c t i o nt h e t h e o r e t i c a lf r a m e w o r k s a l t h o u 曲t h ea p p l i c a t i o no fs c o ti se 币c i e n ti na n a l y z i n g t h ei n d i v i d u a lc h a r a c t e r i s t i c si ti sn o ts u 币c i e n te n o u g ht ob es e n r e d2 l sac o m p l e t e t h e o r e t i c a l行a m e w o r ki n e x a m i n i n gt e c h n o l o g i c a li 皿o v a t i o no fe n t e 印r i s e s i n d i 脓r e n ts c a j e s a p a nf r o mt h i s ，b o t hc a s es t u d ya n de m p i r i c a lr e s e a r c hr e l a t e da r et o b ec o n d l l c t e di nt h en l n h e rr e s e a r c h 、v d r k s k e yw o r d s ：t e c m o l o g i c a li n n o v a t i o n ，e n t e 叩r i s es c a l e ， s c o t ，i n s t i t u t i o n ， e n t e 叩r i s ec u l t u r e 论文原创性和授权使用声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作 所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任 何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究 所做的贡献均已在论文中作了明确的说明。 本人授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学 校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 作者签名：稚 伊- 狰6 月6 日 第一章导论 第一章导论 本章较为系统地介绍了论文的选题背景和意义，并引入了论文研究的主要 问题：科学社会学视角下的技术创新与企业规模关系研究。在对基本概念深入 界定基础上，文献综述部分梳理了技术创新及其与企业规模关系两个方面的国 内外研究进展。在本章的末尾，列出了本研究所采用的研究方法和研究思路， 并给出论文后续章节的主要内容和结构。 1 1 选题背景和意义 1 1 1 选题背景 1 1 1 1 经济全球化深刻影响着企业创新发展 经济全球化时代，为我国企业带来了机遇和挑战，深刻影响着我国企业的 创新发展。经济全球化使国内企业可以在全球范围内组织生产经营活动，实现 资源的优化配置，降低成本，产品具有更广阔的市场，可以在更大的范围内获 取经济利益，促进企业的发展，另外，在国际竞争的压力下，可以加速国内企 业改革的步伐，加快建立现代企业制度，并促进企业积极引进国外先进技术、 资金和管理经验，增强国内企业参与国际竞争的实力。但是，在看到经济全球 化为国内企业发展带来发展机遇的同时，我们也要看到，在全球化趋势不十分 明显的时期，我国企业在规模、效益、研发能力等方面还存在许多不足，企业 的竞争范围有限。所以，从企业的角度讲，在面临经济全球化时，企业将在更 广阔的国际市场上与更为强大的对手竞争，只有具有相当规模和实力、具有科 学的管理方法和手段、具有创新能力和开拓精神的企业才能适应挑战。虽然， 改革开放以来，我国企业取得了长足发展，但随着社会主义市场经济的发展， 中国加入w t 0 ，企业面临的竞争越来越激烈，因此，我国必须面对现实，必须 改变传统企业靠土地和廉价劳动力低成本的竞争模式，必须考虑适合自己的发 展战略，尤其要培养企业核心竞争力，增强国际竞争能力。要培养企业核心竞 争力，就必须认识到创新的重要作用。对我国企业来说，创新能力不足是影响 企业发展和竞争力提高的关键因素。所以，全球化深刻影响企业的创新发展， 一个企业唯有不断的创新变革，才能获得更大发展，才能增强企业的核心竞争 力。 第一苹导论 _ 一。，一 1 1 1 2 技术全球化是经济全球化的重要表现形式 当前，技术全球化正在成为经济全球化的重要表现形式，生产要素的全球 配置，促进了科学和技术知识在全球范围内的流动，其所产生的技术创新的溢出 效应( s p il l o v e re f f e c t ) 为发展中国家加快技术进步提供了新的机会和可能。 并且科技创新资源在全球范围内的整合和有效配置，使得传统的科研组织结构 和创新方式发生了重大变化。尤其是在经济全球化和技术日趋复杂化、交叉化 趋势的共同作用下，在高技术产业领域，跨国技术联盟日趋增多，以及跨国公 司研发全球化的趋势，也使我们日益难以在自主创新与技术引进之间做出泾渭 分明的区分，而合作创新正在成为主要的创新方式。当前，跨国公司正在向全 球公司创新，创新的征兆是遵循“合作多赢”的理念，研讨独特的用户需求， 强化合作创新力度，打造更具差异化和本地化特色的技术、产品和服务，跨国 企业为我国建设创新型国家带来资源、人才、经验等多方面的机遇。 1 1 1 3 技术创新受到各国政府和企业的高度重视 技术创新在全球范围内，受到政府和企业的高度重视，尤其是在发达国家， 更是被视作是产业经济增长的源泉之一。无论是政策上的扶持，还是研发经费 的大规模投入，都反映出技术创新正被日益提升到一个国家经济发展的战略高 度，各国政府都在积极制定适合自己发展的科技战略政策，努力成为全球研究 与开发的制高点。在看到技术创新对产业经济发展的重要推动作用的同时，技 术创新也是企业获得竞争力的重要来源，作为企业竞争的基本手段，目前，社 会各界已普遍达成了共识，要使经济繁荣，只有将科技与经济结合起来进行技 术创新：如果企业不进行技术创新，科技再先进，也难以取得竞争优势，经济 也难以振兴。近年，技术创新与企业规模的关系问题逐渐成为学术界研究的焦 点，传统观点认为技术创新活动受到企业规模的限制，实际上，技术创新在成 为企业生存和发展的关键因素的同时，技术创新活动也影响了企业发展的合理 规模。 1 1 2 研究意义 在科学社会学视角下，研究技术创新与企业规模的关系，不仅丰富了科学 社会学研究的范围，而且为科技哲学的发展提供理论借鉴意义，同时，为我国 政府和企业j 下确认识创新的本质提供参考建议而具有现实意义。 1 1 2 1 技术创新是企业规模增长的重要因素 企业规模的扩大和发展速度受多种因素的影响，但发挥关键作用的是资本 第一章导论 及其构成、技术创新和管理。从会计学的角度来定义，资本是企业为获取利润 投入生产经营过程的有形和无形资产价值的总和。企业的全部资产可划分为流 动资产、对外投资、固定资产、无形资产、长期待摊费用和其他资产等。资本 是企业为生产产品而投入生产过程的主要生产要素之一，因而对企业规模发展 起关键作用。技术创新对企业规模和经济增长都有重大作用，但技术创新并不 是一种投入生产要素。它通过生产要素而起作用，并对生产要素产生重大影响。 在企业中，技术的投入一般是通过资本投入来实现的，在这种意义上说，技术 投入是一种资本投入。但由于同样的资本投入不同技术水平的资产，其得到的 收益是不同的。因此，技术创新与技术投入不同，技术创新是促进企业规模增 长的重要单独因素。管理和技术是促进企业发展的两个加速器，一般情况下企 业的技术创新和管理水平提高应同步进行，任何一方滞后都会产生效率降低， 效益下降，从而影响企业规模扩大和经济发展水平。 1 1 2 2 市场的实现程度是技术创新成功与否的最终检验标准 就其概念的基本内涵而言，技术创新是从研究开发到实现市场化成功的一 系列过程，技术创新成功与否的最终检验标准是市场的实现程度，而不是技术 本身的先进性( 傅家骥，1 9 9 6 ) 。从这个角度说，不同规模企业技术创新的目标 是一致的，都是为了获取技术创新的最大利益。但是，不同规模企业追求这个 目标的方式存在差异。这种方式上的差异主要源于不同规模企业所表现出的技 术创新能力上的不同，这种能力上的差异又源于企业规模所特有的优势。大企 业凭借拥有资金和人才的集中性优势，驾驭市场、引导市场的能力较强，更加 显示获取市场规模效益的意图，常常选择大规模投资、长线研究开发的手法。 对中小企业来说，受其所能调配的有形资源数量的限制，自然不能也没有能力 以相同的方式追求技术创新的收益。这就决定了中小企业只能在其长处寻找优 势，也正是由于中小企业的小规模，能够发挥灵活经营、对市场反应迅速，可 以从大企业的间隙中寻找技术创新的项目，开展灵活多样的技术创新活动。因 此，技术创新的规模特征差异正是企业规模优势在技术创新的反应。 1 1 2 3 有利于深化对国家创新系统的认识 技术创新系统作为国家创新系统的一部分，它的主体是企业，因此，从更 广阔的社会语境中把握技术创新与企业规模的关系，有利于深化对国家创新系 统的认识。本研究从不同规模的企业具有不同技术创新特征出发，通过解构技 术创新微观过程，试图从社会学、科技哲学、管理学、组织学等多个学科角度 出发，对技术创新与企业规模关系的研究纳入到更为广阔的社会语境中，在更 为全面的维度中把握技术创新与企业规模的关系，为企业和政府制定政策提供 第一章导论 参考。 1 2 基本概念的阐述 1 2 1 技术创新概念 对于技术创新概念，无论是国内，还是国外，都无统一定义，众说纷纭。 主要代表性的观点有： 1 2 1 1 国外学者与研究机构的主要观点 ( 1 ) 熊比特( j a s c h u m p e t e r ) 1 9 1 2 年在经济发展理论中认为， 创新即经济发展，是指生产要素的新组合，内容包括：引进新产品、引进新技 术、开辟新市场、控制原材料新的供应来源和实现工业的新组织。 ( 2 ) 埃纳斯( j l e n o s ) 1 9 6 9 年在石油精炼产业中的发明和创新 首次给出了技术创新的完整定义，指出：创新是寻求发明、落实资金、设立组 织、雇佣工人、丌发市场等一系列活动的成功结果。 ( 3 ) 弗里曼( c f r e e m a n ) 1 9 7 4 年在工业创新经济学一书中，将技术 创新定义为新产品、新工艺、新系统或新装置从实验室开始到成功的商业性应 用为止的整个活动过程。 ( 4 ) 曼斯菲尔德( e m a n s f i e l d ) 1 9 7 7 年在新产业技术的生产和应用 指出，创新是指从以开发新产品为目的的探索性工作开始直至可供销售的新产 品生产出来的整个过程。 ( 5 ) 经济合作与发展组织( o e c d ) 认为，“技术创新是一种设想成为在工 业或商业活动过程中销路好的产品或改进的产品的变换”。 ( 6 ) 美国工业调查协会认为，“创新是指实际应用新的材料、设备和工艺， 或某种存在的事物以新的方式在实践中的有效使用。创新是一个承认新的需要、 确定新的解决方式、发展一个在经济上可行的工业产品和服务并最后在市场上 获得成功的完整过程”。 1 2 1 2 国内学者的主要观点 ( 1 ) 柳卸林认为，技术创新是指与新产品的制造、新工艺过程或设备的首 次商业应用有关的技术的、设计的、制造及商业的活动。它包括产品创新、工 艺创新和扩散( 1 9 9 3 年技术创新经济学) 。 ( 2 ) 汪应洛认为：技术创新是从采用一项直接以自然科学技术知识为基础 的关于新的产品、材料、工艺或其它系统，以及对已有的上述系统进行实质性 第一章导论 改进的设想或方案的决策开始而进行的研究、开发、设计、起草产品说明书、 制造生产样机、试生产、生产准备直到正式投产的一系列活动。 ( 3 ) 傅家骥认为：技术创新就是企业家抓住市场潜在的盈利机会，重新组 合生产条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高和生产费用更低的生 产经营系统的活动过程( 1 9 9 8 年技术创新学) 。 ( 4 ) 许庆瑞认为：技术创新泛指一种新的思想的形成，到得以利用并生产 出满足市场用户产品的整个过程。广义而论，它不仅包括一项技术创新成果本 身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程。 ( 5 ) 贾蔚文认为：技术创新，包括自某种新设想的提出，经过研究开发或 技术引进、中间试验、产品试制和商业化生产，直到市场销售的全过程。 1 2 1 3 本研究采用的观点 从以上国内外学者和主要机构对技术创新的定义可以看出，虽然对技术创 新的内涵还未形成统一意见，但从对技术创新赋予的不同含义中，可以看出技 术创新有三个鲜明的特征：其一，强调市场实现程度和获得商业利益，是检验 创新成功与否的标准；其二，强调从新技术的研究开发到首次商业化应用是一 个系统工程：其三，强调企业是技术创新的主体。而且其基本观点是一致的， 即技术创新是经济发展的一种基本现象，是发展生产力、增强经济实力的重要 因素。 因此，技术创新可以被看作有关新技术( 含新工艺、新产品) 的研究开发、 生产及商业化应用的经济技术活动，是新的科技与经济结合的可能性建构并转 化为现实性的社会行动。它是目前企业谋求生存发展的根本出路和获取竞争优 势的主要方法。 美国哈佛大学教授熊彼特( j a s c h u m p e t e r ，1 8 8 3 1 9 5 0 ) 第一个从经 济学角度提出了创新理论。熊彼特认为，所谓创新，是指把一种从来没有过的 关于“生产要素的新组合”引入生产系统，创新的目的在于获取潜在利润。熊 彼特对技术创新的定义，突出之处是强调了经济要素的有效组合，即技术创新 应是信息、人才、物质资本与企业家才能等经济要素的有机配合，形成独特的 效用。他明确地将发明与创新区别开来。只要发明还没有得到实际的应用，那 么在经济上就是不起作用的。 在本文中，技术创新就是建立一种新的生产函数，实现生产要素的重新组 合，即技术创新是一个经济技术范畴，其实质是经济技术的整合或有机集成： 亦即技术创新将技术转化为新产品、新工艺、新服务并实现其价值，最终转化 为现实生产力。因此，实现商品化是技术创新的根本环节，否则就只是技术发 明、创造，而不是技术创新。 第一章导论 1 2 2 企业规模的概念 不同国家、不同经济发展的阶段、不同行业对企业规模界定的标准不尽相 同，且随着经济的发展而动态变化。各国一般从质和量两个方面企业规模进行 定义，质的指标主要包括企业的组织形式、融资方式及所处行业地位等，量的 指标则主要包括雇员人数、实收资本、资产总值等。量的指标比质的指标更为 直观，数据选取容易，大多数国家都以量的标准进行划分，如美国国会2 0 0 1 年 出台的美国小企业法对中小企业的界定标准为雇员人数不超过5 0 0 人，英 国、欧盟等在采取量的指标的同时，也以质的指标作为辅助。 在本研究中，对于企业规模的界定以原国家经济贸易委员会、原国家发展 计划委员会、财政部、国家统计局于2 0 0 3 年2 月1 9 日发布的关于印发中小 企业标准暂行规定的通知( 国经贸中小企( 2 0 0 3 ) 1 4 3 号) 中的有关工业企业 规模规定为准，即中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售 额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满 足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以 上：相应地，大型企业为职工人数2 0 0 0 人以上，或销售额3 0 0 0 0 万元以上，或 资产总额为4 0 0 0 0 万元以上的企业。 表卜1 企业规模划分标准 淤 职工人数销售额( 万元)资产总额( 万元) 企业类型 小型企业3 0 0 人以下3 0 0 0 万元以下4 0 0 0 万元以下 中型企业3 0 0 人一2 0 0 0 人3 0 0 0 万元一3 亿元4 0 0 0 万元_ 4 亿元 大型企业2 0 0 0 人以上3 亿元以上4 亿元以上 1 3 技术创新与企业规模关系研究现状及文献综述 1 9 1 2 年熊彼特提出了技术创新概念，以后围绕技术创新的研究文献很多， 在一定程度上促进了技术创新理论研究的深化，尤其在技术创新的模式研究较 多较深，主要集中对技术创新活动核心一产业技术创新模式进行讨论。在技术 创新与企业规模的关系上，熊彼特认为，企业规模越大，技术创新就越有效率， 也就是说，大企业比小企业更具创新性。熊比特之后，对企业规模与技术创新 关系的研究大多数都是描述性的，也有一些从系统整体性出发，对技术创新以 及同企业业绩之间的关系进行规范性和实证性的研究，大体上可以分为两大类： 一类是支持熊比特的观点，认为企业规模与技术创新之间存在正相关性；另一 第一章导论 类是否定熊比特的观点，认为企业规模与技术创新之间存在负相关性或不存在 相关性。主要研究综述如下： 1 3 1 技术创新的模式研究 围绕着技术创新这一核心，存在着两种截然相反的观点：“技术创新的线性 模式”和“技术创新的演化模式”。 技术创新的线性模式基于对两极，即社会和自然的简单二分法。其主要表 现形式之一是硬性的技术决定论，主张将科学进步及其自然结果看作是自治的 现象和决定社会类型的根本因素。而其另外一种表现形式则和硬性的技术决定 论恰恰相反，可称作硬性的社会决定论，硬性的社会决定论认为社会是科学和 技术创新的绝对计划者。硬性的技术决定论和硬性的社会决定论从截然相对的 起点出发，但其对于技术创新的解释同属技术创新线性模式，见图卜2 。 硬性技术决定论模式 i 科学研究一技术开发一产品开发一生产一市场销售一社会影响l 硬性社会决定论模式 i 社会需求一科学研究一技术开发一产品开发一生产一市场销售一社会影响l 图卜2 产业技术创新的线性模式 “技术创新的线性模式”将对于产业技术创新过程的理解建立在自然和社 会两级的划分上，这种过于简单的两极划分方式本身就极不坚固，因而自提出 以来，“技术创新的线性模式 便遭到了来自多个学科领域的批判并日渐衰微。 对于技术创新线性模式的批评观点认为在技术创新的过程含有硬性决定理论的 两个极端：技术决定和社会决定。 在批判技术创新线性模式观点的基础上，理查德内尔森 ( r i c h a r d n e l s o n ) 和西德尼温特( s i d n e y w i n t e r ) 从演化经济学理论 出发，指出技术创新的非线性。 内尔森和温特认为技术创新遵循从一系列认可的选项中得出满意选择的原 则，而不是从所有可能的选项中得出最适宜选择的原则。 基于公司行为的演化模式观点，产业研发活动可以被看成是一种互动的、 启发式的找寻过程，而产生了各种迥异的研发策略。作为这些研发策略的可能 成果一技术也因此彼此相异，并在制度环境中经受选择。这些过程的结果之一 往往是导致技术创新的明确路径的出现，产业技术创新所遵循的这种路径被称 作“自然轨迹”( n e l s o na n dw i n t e r ，1 9 7 4 ) 。 运用“自然轨迹”概念，“技术创新的演化模式否定了“技术创新的线性 第一章导论 模式”所信奉的自然和社会的简单两极划分，从而极大地推进了对技术创新模 式的研究。 1 3 2 技术创新与企业规模呈正相关性 这种观点认为，大企业在技术创新中具有优势。美籍经济学家曼斯菲尔德 ( e m a n s f i e l d ) 运用回归统计模型，对大企业在技术创新中的作用进行了分 析，结论是大企业在整个技术创新中比例较大，有重要影响作用。大企业创新 比例与其所占的市场份额间有相关性，但非严格对应，而是随行业状态而定。 小企业在技术创新中的作用似乎有下降的趋势。谢勒尔( s c h e r e r ) 研究r d 投 入与企业规模的关系，结论是绝大多产业r d 投入随企业规模增大而增大。1 9 6 5 年他研究幸福中4 8 8 家大企业创新情况，结论是发明专利并不与企业规模 增长成正比。 1 3 3 技术创新与企业规模呈负相关性 这种观点认为，小企业在技术创新中具有优势。美国学者盖尔曼曾对美国 进入市场的6 3 5 项创新项目进行研究，发现相对其雇用人数而言，中小企业创 新数量高于大企业2 5 倍，将创新引入市场的速度比大企业快2 7 。在引入风 险投资基金后，大量高新技术项目更是以中小企业的形式出现，使其在创新速 度与效率上进一步超过大企业。一旦中小企业的创新机制被激活，其所激发出 的创新动力与活跃程度是大企业所无法比拟的。 1 3 4 技术创新与企业规模不存在相关性 第一种观点认为，企业规模与技术创新能力没有关系。1 9 8 2 年美国经济学 家阿克斯持对美国3 4 个创新最多的行业中不同企业规模的创新产出数作了比 较，结论是：中小企业创新在1 4 个行业占优势，其余的2 0 个行业大企业占优 势。他选取商业周刊中7 0 0 多家r d 投入( 占总量9 5 ) 最多的企业为样 本，研究结论是企业规模与r d 投入成正比，与创新数没有关系。 第二种观点认为，技术创新与企业规模的关系存在一个阈值。c a r a l 从技 术创新与企业规模存在着某种互动的关系的角度出发，他认为：“企业技术创新 水平( 动机能力) 和企业规模遵循着倒u 型关系，存在一个适当的企业规模， 它使得企业创术创新动机和能力的大小决定着技术创新水平的高低，并且他提 出了技术创新水平与企业规模的倒“u 型关系，它使得企业创新的优势与劣势 达到最佳结合”。也就是说，当企业规模低于此阈值时，技术创新的密度会随着 第一章导论 规模扩大而增加，反之随着企业规模增长，技术创新密度下降。企业规模与技 术创新关系是一个倒“u ”型关系。 第三种观点认为，大企业与中小企业分别具有不同的技术创新优势。翟红 华认为“大企业与中小企业在技术创新中各具优势，不同的技术创新模式，不 同的特点，适用于不同规模的企业”。祁军、何维达认为，规模并非决定技术创 新的唯一因素，技术创新项目本身、企业的创新战略、企业的前期经验、市场 容量、产业的技术经济特征及发展阶段都会影响企业的技术创新。 1 4 论文的思路和结构 1 4 1 论文思路和研究方法 本研究主要设想从一般的技术创新特征、模式分析出发，用科学社会学的 理论工具技术社会建构论，来深化技术创新与企业规模的关系研究，揭示 技术创新与企业规模更为宽广的理论和现实意义，为国家和企业整合不同企业 规模下的技术创新战略提供选择建议。本研究主要以基础理论研究，综合研究 为理论框架，采取文献调研，案例分析，比较研究等方法，试图得出更有启发 意义的结论。 1 4 2 论文的内容 本研究主要内容共分五章，各章主要内容如下： 第一章导论 主要介绍论文的选题背景和意义，并引入了论文研究的主要问题：科学社 会学视角下的技术创新与企业规模关系研究。梳理技术创新及其与企业规模关 系两个方面的国内外研究进展。列出了本研究所采用的研究方法和研究思路， 并给出论文章节的主要内容。 第二章不同企业规模下的技术创新特征和技术创新模式分析 在本章中，通过对不同规模企业的技术创新特征进行分析，并对不同规模 企业的技术创新模式进行比较，指出大中小企业技术创新模式的都具有优缺点 两个方面，并不是技术创新活动随企业规模的增加而递增，因此，要优化和整 合不同企业规模下的技术创新模式，增强企业的技术创新能力。 第三章技术创新与企业规模关系的科学技术社会学解析 根据熊彼特最初提出的观点，企业的技术创新是以立体网络形态向前推进 的系统工程，在这一系统中，产品创新、流程创新、市场创新、价值链战略创 9 第一章导论 新、组织创新等元素都参与进来。作为一种“科技与经济一体化”的企业活动， 技术创新并不是自然产生的，而是社会诸要素系统整合效应的结果。因此，对 于技术创新与企业规模关系的研究必然要结合其所处于的社会语境，从社会学 角度分析说明技术创新行动的社会本质和规律。 在本章中，科学社会学领域内的相关理论工具被应用到研究中来，试图在 更为广阔的社会语境中对技术创新与企业规模之间的关系进行较为系统和全面 的分析。主要的理论支撑来自于科学社会学领域的技术的社会建构理论( s o c i a l c o n s t r u c t i o no ft e c h n 0 1 0 9 y ，s c o t ) ，从而为我们理解技术创新这一涉及众多 异质实体的技术创新复杂过程提供了较为全面的理论框架，根据此理论，得出 技术创新是行动者一网络建构的结果，它的本质不是企业的自发行为，而是社会 行动，进而分析了不同企业规模的技术创新在众多社会因素方面的差异，根据 这些差异提出了技术的社会建构论政策思想，并进一步分析了技术创新与规制 合理性问题。 第四章技术创新与企业规模之间的文化连接 根据社会建构论思想，技术创新的成功是行动者一网络建构的结果，在以往 企业技术创新相关领域的研究中，研究者大都关注企业的正式制度对技术创新 的影响，而较少对非正式制度中有关因素，比如企业文化对技术创新以及企业 规模的作用进行研究。行动者一网络中的“行动者”包括人类和非人类，文化 介于两者之间，而文化价值观念是企业技术创新行动中最难以撼动和改变的， 因此在探索技术创新与企业规模关系的时候，尤其要注意对文化价值观念在二 者之间的连接作用。这种连接包含诸多复杂而多变的内容，而不仅仅局限于环境 系统中的社会文化背景这单一层面。本章从企业文化的具体维度上探索技术创 新与企业规模关系，对企业文化的功能、类型进行了概述，以及企业文化与技 术创新类型的关系进行了初步探讨，并特别强调要注意企业文化对技术创新以 及企业规模的负面作用。 第五章总结与展望 本章就整个研究工作进行了总结，系统回顾了本研究主题科学社会学视角 下的技术创新与企业规模的关系，对企业技术创新的误区进行了分析，提出了 企业技术创新战略最佳选择对称互惠共生模式。同时指出了本研究存在的 不足，并就以后的研究工作给予了展望。 l o 第二章不同企业规模卜的技术创新特征和技术创新模式分析 第二章不同企业规模下的技术创新特征和技术创新模式 分析 传统观点认为，只有大企业才有能力进行技术创新，中小企业在技术创新 中先天不足，存在明显的劣势。在本章中，通过对不同规模企业的技术创新特 征进行分析，并对不同规模企业的技术创新模式进行比较，指出大中小企业技 术创新模式的都具有优缺点两个方面，并不是技术创新活动随企业规模的增加 而递增，因此，要优化和整合不同企业规模下的技术创新模式，增强企业的技 术创新能力。 2 1 不同企业规模下的技术创新特征 傅家骥认为，技术创新是从研究开发到实现市场化成功的一系列过程，技 术创新成功与否的最终检验标准是市场的实现程度，而不是技术本身的先进性。 从这个角度说，不同规模企业技术创新的目标是一致的，都是为了获取技术创 新的最大利益。但是，不同规模企业追求这个目标的方式存在差异。这种方式 上的差异主要源于不同规模企业所表现出的技术创新能力上的不同，这种能力 上的差异又源于企业规模所特有的优势。大企业与中小企业技术创新能力的差 异主要表现在以下几个方面。 2 1 1 技术创新的多元化与专门化 技术创新的多元化是指企业向其主导产品所在行业以外的行业开展技术创 新活动，是技术创新的横向化；而技术创新的专门化是指朝主导产品行业进行 技术链的延伸的技术创新活动，是技术创新的纵深化。不同规模企业在技术创 新的战略选择上存在“横向化”与“纵深化”特征差异的原因主要是： 第一，市场控制能力方面的差异。大企业拥有健全的市场网络，对市场的 控制能力较强，建立一个新产品市场、开辟一个新的市场领域的成功可能性远 远大于中小企业，所以，大企业喜欢投资市场需求稳定、规模大的产品。随着 企业发展，大企业的技术触角会越来越宽。 第二，市场融资能力方面的差异。大企业资金实力雄厚，有能力开展多种 投资：而中小企业受融资能力的限制，倾向于把有限的资金集中使用。 第三，研究开发人才方面的差异。大企业研究开发人才充足，拥有各方面 的专业人才，进行多元化研究开发有利于人才之间的相互渗透，产生研究开发 1 l 第二章不同企业规模卜的技术创新特征和技术创新模式分析 的内部外溢性；而中小企业则缺乏多种专业技术人才，难以开展多元化技术创 新。 2 1 2 研究开发( r d ) 的相对独立性与合作性 虽然合作研究或者在进行技术研究开发阶段与外单位进行合作已为大、中 小企业所广泛采用，但是二者在合作对象与程度上存在着显著的差异。这种差 异的主要原因是： 第一，对技术独立的重要性认识不同。据日本小企业厅1 9 9 6 年的一项调查 结果表明，大企业回答自己独占某项技术很重要的比重是中小企业的两倍，分 别为5 7 和2 8 。 第二，技术独占能力的差异。大部分中小企业缺乏独立开发某项技术的人 力和物力。 第三，技术开发、试验设备等基础条件的不同。大企业有较好的技术积累， 而中小企业则相反，必须借助外部的力量。 2 1 3 工艺创新和产品创新 不同规模企业在技术创新侧重点上存在差异，中小企业侧重于短、平、快 项目以抢占市场。相反，大企业侧重于有稳定的市场回报、大批量生产来获取 规模经济。 产生中小企业与大企业技术创新侧重点的差异，主要是两者市场竞争方式 不同引起。大企业凭借资金实力，以大规模、低成本生产抢占市场或稳定市场