（马克思主义哲学专业论文）厦门特大走私案及其办案协调机制的分析.pdf

i 摘 要 查办案件是中国共产党党章和中华人民共和国行政监察法赋予纪检监察机关的 一项基本职责因此如何提高查办大案要案的质量和效率以取得政治经济及社会的 综合效益是纪检监察机关及其办案人员最为关心的问题本研究将以厦门特大走私 案的成功查办为例重点分析办案协调机制为从事反腐败工作的理论工作者和实践 者提供一个有效的范式 本文首先说明了课题的研究背景和研究目的介绍了国内外关于反腐败和办案协 调机制的研究概况说明了本文的结构安排 从概述厦门特大走私案案情关注走私集团的资产及涉案款项描述厦门特大走 私案的查办前后经过本文首次全方位展示中共中央查办厦门特大走私案方方面面 为办案协调机制的分析提供一个最佳案例 合理科学地设计组织结构是查办大案要案协调机制的主要基础本文在组织 结构设计的基本原则和程序的基础上 研究并提出了查办厦门特大走私案的合理组织 结构各机构的职能及其相互关系 从组织结构理论角度研究了查办厦门特大走私案协调机制的运作方式本文认为 有效的运作方式是查办大案要案协调机制的重要保证 从管理哲学角度研究了查办厦门特大走私案协调机制的协调内容认为运用管理 哲学运用新的管理理念明确协调内容是查办大案要案协调机制有效运作的关键 本文最后强调研究新的对策采取更加有力的措施下大力气突破一批有影响的 大案要案毫不动摇地继续推进党风廉政建设和反腐败斗争 关键词腐败 走私 案件 查办 机制 协调 ii abstract case-handling is the principle responsibility of ministry of discipline supervision endowed by the party constitution of chinese communist party and the law of administration supervision of peoples republic of china. therefore, how to improve the quality and the efficiency of outsize cases and important cases so that to achieve compositive benefits of politics, economy and society is the crucial problem concerned by ministry of discipline supervision and its case-handling personnel. in this dessertation, case-handling of xiamen outsize-smuggle is taken for example to illustrate the case-handling coordinating mechanism, so as to provide an effective paradigm for theorists and those who are engaged in anti-corruption. firstly, backgroud and purpose of the research is discussed in this dessertation, then the demestic and abroad general situation about anti-corruption and case-handling coordination mechanism is introduced. in this dessertation, some details of xiamen outsize-smuggle case are disclosed, especially in corruption tracks of six high-ranking govenrment officials, asset and fund involved in the smuggle group, and the cause and effect of xiamen outsize-smuggle case-handling. this dessertation for the first time uncovers omnidirectional aspects of xiamen outsize-smuggle case handled by central government to provide an optimum example for analysis of case-handling coordination mechanism. to design a logical and scientific structure is the first and foremost basis to handle outsize and major case effictively and efficiently. in this dessertation, on the base of principle theory and ground rule of structure designing, the auther brings forward the case-handling structure of xiamen outsize-smuggle, the functions of each branch and the rlations between them. in this dessertation, the operation mode of xiamen outsize-smuggle case-handling coordination mechanism is analized from the academic point of view of structural theoretics so that we draw a conclusion that it is the effictive operation mode that guarantee the success to the case-handling. in this dessertation, the content of xiamen outsize-smuggle case-handling coordination mechanism is analized from the academic point of view of management philosophy so that we draw a conclusion that the key to gurrantee the effective operation of case-handling is to put management philosophy and new management ideas into iii practical use on the premise of making certain the goal and the substance of the case being handled. in the final of this dessertation, it is emphasized that new countermeasures should be studied and more powerful means and steps should be adopted to broke through in the fight against the influential and important cases, meanwhile the construction of the partys incorruptness system and the struggle of anti-corruption should be promoted without hesitation. key words: corruption smuggle outsize-case case-handling mechanism coordination 1 1 绪论 1.1 课题研究的背景目的及意义 1.1.1 课题来源 本学位论文选题来自自选课题 1.1.2 课题研究的目的和意义 进入新世纪新阶段 党风廉政建设和反腐败工作面临新的机遇 又遇到新的挑战 我们既置身于世界多极化和经济全球化的时代潮流之中 又面临西方发达国家在经济 科技军事等方面占优势的压力和敌对势力对我实施西化分化的图谋我国正 处在政治经济文化建设和体制改革的过程中诸多社会矛盾相互交织加入世界 贸易组织后我国的对外开放进一步扩大在更大范围和更深程度上参与国际竞争这 些因素的存在给解决腐败问题增加了复杂性腐败现象易发多发的土壤和条件尚未 消除重大违纪违法案件一再发生有些不正之风还比较突出腐败问题仍然是人民 群众十分关注的问题反腐败斗争的形势依然严峻 查办案件是中国共产党党章和中华人民共和国行政监察法赋予纪检监察机关的 一项基本职责 中共十四大以来 中共中央把查办案件纳入反腐败三项工作格局之中 作为一项重要的经常性工作来抓惩处了一批腐败分子纯洁了党的队伍维护了改 革发展稳定的大局推进新形势下的反腐倡廉工作必须继续加大查办案件的工作力 度 但是如何提高查办大案要案的质量效率特别是取得政治经济和社会的综合 效益本研究将以厦门特大走私案的成功查办为例重点分析办案协调机制为从事 反腐败工作的理论工作者和实践者提供一个有效的范式 1.2 国内外研究概况 国内外理论界和实践中对反腐败 查办大案要案及办案协调机制进行了一些研究 和探索提出了不同的观点产生一些经验做法 2 1.2.1 关于中共中央纪委及主要任务的表述 中国共产党党章第四十三条规定党的中央纪律检查委员会在党的中央委员 会领导下进行工作 党的地方各级纪律检查委员会和基层纪律检查委员会在同级党的 委员会和上级纪律检查委员会双重领导下进行工作 党的各级纪律检查委员会每届任 期和同级党的委员会相同党的中央纪律检查委员会全体会议选举常务委员会和书 记副书记并报党的中央委员会批准党的地方各级纪律检查委员会全体会议选 举常务委员会和书记副书记并由同级党的委员会通过报上级党的委员会批准 第四十四条规定党的各级纪律检查委员会的主要任务是维护党的章程和其他党 内法规检查党的路线方针政策和决议的执行情况协助党的委员会加强党风建 设和组织协调反腐败工作各级纪律检查委员会要经常对党员进行遵守纪律的教育 作出关于维护党纪的决定对党员领导干部行使权力进行监督检查和处理党的组织 和党员违反党的章程和其他党内法规的比较重要或复杂的案件 决定或取消对这些案 件中的党员的处分受理党员的控告和申诉保障党员的权利各级纪律检查委员会 要把处理特别重要或复杂的案件中的问题和处理的结果向同级党的委员会报告党 的地方各级纪律检查委员会和基层纪律检查委员会要同时向上级纪律检查委员会报 告 1.2.2 关于查办大案要案及组织协调机制的论述 2004 年 1 月 12 日中共中央总书记胡锦涛在中央纪律第三次全体会议上强调 推进反腐倡廉工作要继续坚持标本兼治惩防并举必须继续严肃查处违纪违法 案件特别是要坚决查处大案要案对腐败分子发现一个就要坚决查处一个绝不 能姑息绝不能手软 2004 年 1 月 11 日中共中央政治局常委中央纪委书记吴官正在中国共产党中 央纪律检查委员会第三次全体会议上所作的工作报告坚持用三个代表重要思想 指导党风廉政建设和反腐败工作为全面建设小康社会提供政治保证中指出加 强组织协调促进反腐倡廉工作深入开展协助党委组织协调反腐败工作是党章赋 予纪委的一项重要职责各级党委要加强领导积极支持纪委发挥组织协调作用各 级纪委要寸步加强对查办案件工作的组织协调突破大案要案 2003 年 2 月 17 日中共中央政治局常委中央纪委书记吴官正在中国共产党中 3 央纪律检查委员会第二次全体会议上所作的工作报告全面贯彻党的十六大精神努 力开创党风廉政建设和反腐败工作新局面中指出坚持标本兼治综合治理的方 针逐步加大治本的力度在体制转轨结构调整和社会变革的历史时期还存在着 滋生腐败现象的多方面复杂因素反腐倡廉既要从严治标又要着力治本把治标与 治本统一于党风廉政建设和反腐败斗争的进程中 要继续保持查办违纪违法案件的强 劲势头依纪依法查处各种腐败行为严惩腐败分子要从人民群众反映强烈的问题 入手切实纠正以权谋私与民争利等直接损害群众切身利益的不正之风要适应形 势发展和斗争深化的要求逐步加大治本力度要立足教育着眼防范关口前移 防微杜渐从思想上筑牢拒腐防变的堤防通过发展党内民主和人民民主健全党风 廉政法规制度强化对权力的制约和监督形成用制度规范从政行为按制度办事 靠制度管人的机制 要深化改革 创新体制 把反腐倡廉寓于各项重要政策措施之中 铲除腐败现象滋生蔓延的土壤从源头上预防和解决腐败问题全面履行党章赋予 的职责和任务充分发挥纪律检查委员会作为党的监督机关的职能作用党的十六大 通过的党章修正案 在党的各级纪律检查委员会的主要任务中增加了协助党的委员会 组织协调反腐败工作的职责 在经常性工作中增加了加强对党员领导干部行使权力进 行监督保障党员权利的内容对党的纪律检查工作提出了更高的要求各级纪委要 在党委的统一领导下 紧紧依靠广大党员和人民群众 全面履行党章规定的各项职责 坚决维护党的章程和其他党内法规认真检查党的路线方针政策和决议的执行情 况严格党的纪律保持全党在指导思想和路线方针政策以及重大原则问题上的高度 一致要协助党委加强党风建设和组织协调反腐败工作通盘谋划党风廉政建设和反 腐败的战略任务针对全局性倾向性问题及时提出对策和建议抓好反腐倡廉工 作的部署和任务的分解积极发挥职能部门的作用督促他们按照各自的职责开展工 作健全和完善组织协调机制加强各个方面的协同配合进一步增强反腐倡廉的整 体合力要求继续加大查办违纪违法案件的力度严厉惩处腐败分子重点是加 强对查办大案要案的组织协调充分发挥各执纪执法机关的职能作用形成查办案件 的合力建立完善纪检监察机关与司法机关行政执法机关和审计机关查办案件工作 的协调机制健全违纪违法线索移交和案件移送等方面的制度纪检监察机关在查办 案件中对涉案党员干部的主要违纪问题查实后要按照规定作出党纪政纪处分可 4 以先在党内或一定范围内通报对涉嫌犯罪具备移送司法机关条件的案件要及时 移送要严格执纪执法对办案不力的地区和部门要加强督促指导并限期纠正对瞒 案不报压案不办甚至干扰办案的要追究有关人员的责任深入剖析大案要案从 中发现体制机制制度和管理上存在的薄弱环节督促有关单位健全制度堵塞漏洞 加大对违纪违法人员经济处罚和追缴违纪违法款物的力度 发挥经济手段在遏制腐败 中的作用 2000 年 1 月 12 日中共中央政治局常委中央书记处书记中央纪律检查委员 会书记尉健行代表中央纪委常务委员会在中共中央纪委第四次全体会议作了题为 坚 定信心加大力度深入推进党风廉政建设和反腐败斗争的工作报告要求各级 纪检监察机关要集中集中力量查办比较重要或复杂的案件要健全查办大案要案组 织协调机制加强反腐败领导小组的工作各级纪检法院检察公安监察审 计等部门要紧密配合形成查办案件的整体合力 2000 年 12 月 25 日中共中央政治局常委中央书记处书记中央纪律检查委员 会书记尉健行代表中央纪委常务委员会在中共中央纪委第五次全体会议作了题为 加 大治本力度狠抓工作落实取得反腐败斗争的新成效的工作报告指出查办大 案要案力度进一步加大查办案件工作有新的拓展进一步加强了部门地区之间 密切配合的办案协调机制发挥各执纪执法机关的职能作用综合运用各种手段加 强了查办大案要案的整体合力厦门特大走私案等一批重大案件的突破都是在党中 央的直接领导下各方协同作战的战果 1999 年 11 月 8 日最高人民检察院下发关于检察机关反贪污贿赂工作若干问 题的决定高检发199927 号强调强化上级检察院对下级检察院反贪污贿赂侦 查工作的领导建立健全侦查指挥体系逐步形成上下一体信息畅通指挥有力 协调高效的侦查工作运行机制 要充分发挥最高人民检察院和省级检察院在侦查工作 中的指挥协调作用 对于需要若干个检察院共同侦查或者需要统一部署侦查的重大案 件可以成立办案组织由最高人民检察院或者省级检察院统一指挥发挥全国检 察机关在查办贪污贿赂案件中的整体优势提高办案效率依法开展侦查协作办理 案件的检察院根据需要依法提请侦查协作被请求协作的检察院应积极配合意见不 一致的由双方的共同上级检察院协调解决 对不履行协作义务或阻碍侦查 情节严重 造成后果的要依法依纪追究有关责任人员的责任初查案件需要协作的各地检察 5 院应当协作各级检察院要积极支持纪委对有关案件的协调对纪检监察机关查办 的重大违纪违法案件需要了解情况熟悉案情的应该积极介入对纪检监察机关 移送的涉嫌犯罪的案件要认真进行审查属于检察机关管辖且符合立案条件的要 及时立案开展侦查检察机关受理或者立案侦查尚不构成犯罪或者依法作出不起 诉决定的案件认为需要追究党纪政纪责任的要移送纪检监察机关下级检察院需 要提请上级纪委协调时通过上级检察院办理 2000 年 1 月 10 日最高人民检察院第九届检察委员会第五十二次会议通过检 察改革三年实施意见要求逐步建立全国各级检察机关互相支持互相配合互 相协助的侦查协作机制2000 年初步形成高效协调规范的侦查统一指挥系统 在最高人民检察院和各省级检察院建立信息顺畅反应灵敏指挥有力的侦查指挥中 心强化对职务犯罪检察工作的统一领导和指挥健全办理跨地区大案要案的指挥协 调和异地代为取证协助办案的侦查协作机制建立和加强各级检察机关与监察审 计公安金融海关税务工商等有关部门之间的工作联系和协作制度 1.2.3 关于腐败防治对策的研究 丹尼尔考夫曼 (daniel kaufmann,1999)认为减少管制推行贸易自由化和私 有化增强竞争机制实行适度和统一的税率将大大减少腐败他提出1充分 而全面的经济自由化取消对宏观经济的行政管制税收政策无任意裁决权税率 适度统一取消免税等2建立透明合理的财政收支机制改进关税取消多 余部门和机构进行行政机构改革和法制建设3改进公务员工资制提供足够的 薪金刺激严惩渎职行为4加强公务员同私营部门职员间的竞争5大力发展 金融部门建立独立的中央银行高度透明的会计标准规定准备金制度和有效的支 付制等措施 苏珊罗斯阿克曼 (susan rose-ackerman,1997)认为腐败的范围和程度取决于 四个方面的因素从国家取得多少利益官员们办事权限的大小私下交易的风险 行贿受贿双方讨价还价的能力她提出四方面的防治腐败措施1提高腐败的风险 性和成本奖励秉公办事的官员严厉惩治腐败官员提高公务人员工资且高于私 营部门的平均水平为退休的公务员提供十分丰厚的养老金建立透明竞争的公务 员选举制度强化内部监督制度法律不仅针对受贿人还要严惩行贿人以法令保 护和奖励举报人支持新闻自由鼓励诉讼自由官员不具有豁免权对政府官员采 6 用胡萝卜丰厚的利益和工资加大棒违纪后严厉的处罚的政策来抵制腐败2 减少行贿的动机减少官员手中掌握的利益取消进出口许可证取消价格控制降 低关税税率促进经济竞争3控制政府官员的办事权限实行简单的无法变通的 税法开支计划透明化对难以获得的市政服务收取适当的费用公开出售水资源的 使用权污染排放权利用私营市场价格作为衡量政府采购的标准实行便捷便利 可靠的申请程序4多边贷款和企业参与国际援助贷款机构借款政府跨国公 司采取联合行动抵制存在行贿受贿现象的国际商务活动打击腐败行为 杰里米波普jeremy pope1999提出需要制定反腐败总战略这包括政治领 导人需要作出明确的反腐败承诺推出全面的反腐败法规确定最容易发生腐败的领 域 调整公务员和政治领导人的薪金以充分反映其岗位责任采取具有足够威慑 力的反腐败的法律和行政手段政府与市民私营部门非政府组织ngo建立合作 关系共同抵制腐败他还进一步提出应尽可能简化政府项目及执行程序使官员任 意处置权最小化减少政府审批程序消除垄断引入竞争提高效率建立公开 公平透明的政府采购体系公布腐败企业或销售人员的黑名单没收腐败分子 非法所得并处以罚金鼓励新闻披露腐败现象等 针对经济转型时期的腐败行为世界银行1999提出治理腐败的措施具体如 下 迅速而透明的私有化 经济自由化和反对垄断 以缩小腐败范围和重建激励机制 增加政府官员工资降低行贿的诱惑力加大革职的代价简化税收及其法规明晰 产权 减少行贿必要 帮助企业不必求助于行贿而生存 在仍需建立规章制度的地方 政府必须加强监督与完善上诉机制并尽可能提供替代手段以削弱官方在授予许可 证方面的垄断权对高层腐败曝光惩罚向人们传输游戏规则正在改变的信息 简加确拉冯特 jean-jacques laffont 和特克 古桑(tchetche n guessan,2000) 通过对布基纳法索刚果尼日利亚扎伊尔乌干达等几个非洲国家的定量分析后 指出 竞争能有效减少机构的腐败行为 如果竞争足够充分的话 腐败行为将会绝迹 加里贝克尔gary becker1988认为惩罚机制是决定腐败行为发生概率的 重要因素在其他条件不变的情况下增加惩罚将会降低腐败行为 国内学者对如何防治腐败也进行了大量的研究提出了许多有见地的观点 吴敬琏1999认为计划经济因素比重大市场化步伐慢的领域消极腐败现 象发生的可能性就大腐败现象先是多发于商品流通领域继而多发于生产资料流通 7 过程再往后又在生产要素的流动中丛生这从一个侧面显示了经济体制改革由商品 流通生产资料流通到生产要素流动这一实际进程而在这一进程中腐败与改革 赛跑总是抢在前面因此要抑制腐败就要加快改革让改革紧紧跟上减 少腐败发生的机会和可能性 胡鞍钢2000对防治腐败提出了十八条建议 1坚持和健全党的民主集中制对各类权力及权力的行使实行权力制衡机制 和有效的监督机制 明文规定党的议事工作程序 凡属重大决策 重要建设项目安排 大金额支出和使用重要干部任免都必须经过集体的充分论证内部信息透明不为 个人或少数人专断不能以任何借口个人决定重大问题 2改革行政审批制取消大部分行政审核审批项目而实行登记制注册制 和备案制 3县及县级市各类政权机构应实行政务公开特别是那些与人民利益直接相 关的部门优先推行政务公开让人民群众和人民代表有知情权监督权批评权和建 议权 4进一步加强和完善各类企业中工会的监督职能 5充分发挥人大监督同级政府的积极作用公布立法机构议事活动记录各 级政府应向同级人大定期公布财政预算详细信息 审计机构定期向同级人大报告和公 布审计结果人大代表不定期倾听选区人民呼声和意见强化人大代表选举的竞争性 和透明度 6在所有党政机关财政拨款事业单位及由政府授权行使收费或罚没职能的 事业单位以及其他公共机构实行会计委派制度和会计轮换制度 7建立健全良好的政府财务管理制度利用纪律审计侦察内部控制 抑制揭露并帮助确定和识别腐败行为 8实行领导人重大错误个人追究制度以切实解决59 岁现象 9追究领导干部亲属违法违纪事件的个人责任予以党纪政纪处分情节严 重者追究个人法律责任 10保证司法的独立性执法的权威性和有效性保护鼓励和奖励揭露行贿 11进一步扩大政府采购范围公开竞标招标 12严厉惩处行贿方和受贿方罚以数倍行贿额或受贿额对行贿者的惩罚还 8 应包括立即取消与之签订的采购或承包合同并在数年内禁止获得新合同并按黑名 单予以公布 13鼓励新闻媒体对各类腐败事件予以公开曝光和批露确保新闻自由对滥用 权力的制约 14实行党政干部个人收入及家庭财产来源登记制实行个人储蓄实名制 15严格界定和划分公共消费与私人消费公共机构与私人机构盈利机构与 非盈利机构党政机构与事业机构支出范围支出标准报销范围 16大幅度减少名义关税税率取消各类非关税壁垒简化进出口手续鼓励 企业和机构进行全国或全球采购减少中介环节和交易费用 17在垄断行业引进竞争机制开放市场批露各类成本指标价格信息实 行服务与价格听证制度 18加强反腐败的国际合作 国内外理论界和实践中对反腐败及办案协调机制进行的一些研究和探索 提出的 不同的观点产生的一些经验做法为本文提供了极好的研究起点 1.3 论文的主要研究内容及研究思路 本学位论文介绍了国内外关于反腐败和办案协调机制的研究概况 从组织结构理 论概念入手以厦门特大走私案为案例研究了办案协调机制的运作方式强调研 究新的对策采取更加有力的措施下大力气突破一批有影响的大案要案毫不动 摇地继续推进党风廉政建设和反腐败斗争提出了有效查办大案要案的协调机制论 文的主要研究内容为 1介绍了国内外关于反腐败和办案协调机制的研究概况 2从概述厦门特大走私案案情重点剖析 6 名被查处的政府官员腐败轨迹 关注走私集团的资产及涉案款项描述厦门特大走私案的查办前后经过首次全方位 展示中共中央查办厦门特大走私案方方面面 为办案协调机制的分析提供一个最佳案 例 3综合了组织结构设计的基本原则程序从组织结构设计角度研究了查办 厦门特大走私案的组织结构及其职能认为合理科学地设计组织结构是查办大案 要案协调机制的主要基础 9 4从组织结构理论角度研究了查办厦门特大走私案协调机制的运作方式认 为有效的运作方式是查办大案要案协调机制的重要保证 5从管理哲学角度研究了查办厦门特大走私案协调机制的协调内容认为运 用管理哲学运用新的管理理念明确协调内容是查办大案要案协调机制有效运作 的关键 10 2 厦门特大走私案的案情及查办情况 厦门特大走私案是新中国成立以来查处的涉案金额特别巨大案情极为复杂 危害极其严重影响极其恶劣的经济犯罪案件揭露出来经济犯罪和腐败的问题触目 惊心 2.1 厦门特大走私案案情概述 2.1.1 走私种类数量案值及偷逃应缴税额 经查实1996 年至 1999 年上半年赖昌星走私犯罪集团及其他走私犯罪分子在 厦门关区走私进口成品油 450 多万吨植物油 45 万多吨汽车 3588 辆香烟 300 多 万箱以及大量西药原料化工原料纺织原料电子机械等货物价值人民币 530 亿 元 偷逃应缴税额约 300 亿元 现已移送或准备移送起诉的走私案件货值 330 多亿元 偷逃应缴税额 140 多亿元其中赖昌星走私犯罪集团直接操纵下的走私货值约 252 亿元偷逃应缴税额约 115 亿元 2.1.2 被审查人数司法判决案件数量及人数 截至 2000 年 9 月底专案组共审查涉案人员 669 人其中涉嫌走私犯罪的 343 人有 291 人被采取了刑事强制措施涉嫌虚开增值税专用发票的 48 人有 19 人被 逮捕受到党政纪审查的党政机关行政执法机关经济管理部门国有企事业单位 和军队内部人员 278 人有 151 人因涉嫌职务犯罪被移送司法机关 截至 2001 年 6 月底检察机关共对 173 起案件提起公诉涉及被告人 279 人 被告单位 28 个人民法院已对其中的 167 起案件269 人做出判决在已生效的判决 中判处死刑的 8 人死缓的 6 人无期徒刑的 17 人另有一审判处死刑的 4 人尚在 二审中 2.1.3 被追究党纪政纪及刑事责任的人员姓名职务人数 公安部原副部长李纪周总参情报部部长姬胜德福建省委副书记石兆彬共青 团福建省委原书记詹少敏厦门市委原副书记刘丰厦门市委原副书记张宗绪厦门 11 市委原党委郭晓菱厦门市原副市长蓝甫厦门市原副市长苏水利厦门市委政法委 原副书记林金栋等 10 人或被开除党籍公职或被判死缓有期徒刑 厦门海关原关长杨前线原副关长接培勇原纪检组长车典侦查分局原局长卢 远征调查局原副局长杨上进调查局原副局长王燕平办公室原主任王天炸调查 局情报处原处长蔡海鹏情报技术处原副处长童敏教育处原处长陈蔓菁监管处原 处长王鹭滨东渡办事处原主任周振庭在逃东渡办事处原副主任刘必武东渡 办事处船管科原科长吴宇波东渡办事处船管科方宽荣东渡办事处船管科陈育强 东渡办事处船管科黄志忠同安办事处原副主任谢东风在逃同安办事处原副主 任施营平同安办事处原负责人陈毅森象屿海关原关长黄印路龙岩海关原副关长 曲鹭勇等 22 人分别被判死刑死缓无期徒刑有期徒刑据统计厦门海关涉案 人员达 160 多人占全关总人数的 13 福建省公安厅原副厅长福州市公安局原局长庄如顺福建省公安边防总队海警 二支队原队长张永定厦门市边防支队司令部原副支队长廖金波厦门市边防支队司 令部原参谋长黄金铁厦门市公安局交警支队原副支队长王振波厦门市公安局同安 交警队原大队长黄少煦厦门商检局原副局长罗良玉厦门港务局原副局长曾太平 厦门海上安全监督局副局长吴振文厦门海上安全监督局原处长陈友达厦门海上安 全监督局原局长助理张瑞斌 厦门船务代表公司原总经理朱建雄 外代原经理郑振泰 厦门船务代理公司船务部原经理张北辰中外运厦门公司原总经理蔡国钦厦门国税 局原局长林溪辉厦门国税局总会计师兼稽查局局长李鹭琪中行福建省分行原行长 陈国荣中行福建省分行原行长林贞木中行福建省分行原副行长陈建銮工商行厦 门市分行原行长叶季湛交行厦门市分行原行长周忠泽等 22 人分别被判死刑死缓 无期徒刑有期徒刑 走私香烟的赖水强黄克臻陈文远黄山鹰庄铭田陈国俊陈雅歌陈小 浩陈赞成李中华朱伏龙苏荣富苏奋强蔡庆川蔡淦冯悦陈天德方 金还赵双喜等 19 人分别被判死刑死缓无期徒刑有期徒刑 走私汽车的赖昌图蔡恩惠朱为银曾铭铁庄良满邹秉生宋宗宏等 7 人 分别被判有期徒刑 走私成品油的王金挺王可象严立平李松谋李世璜黄存等 6 人分别被判 死刑死缓无期徒刑有期徒刑 12 2.2 走私集团的资产及涉案款项 2.2.1 厦门地区远华公司的资产及涉案款项 截至 2000 年 9 月底在案件查处过程中专案组依法查控走私犯罪集团各类资 产折合人民币 12.6 亿元追缴暂扣的赃款赃物及其他涉案款项折合人民币 1.86 亿 元 据有关资料介绍仅在厦门地区远华资产就超过百亿这还不包括涉案上市公司 等方方面面的资产 高 88 层的远华国际中心地处江头区恰好位于厦门岛的几何中心占地 2 万平方米建筑面积 28 万平方米总投资初定 30 亿元刚挖好数十米深的地基远 华走私大案便告发目前已投入 1.1 亿元 远华国际大厦位于远华国际中心附近远华城内已大致建好外装修进行 了一半左右占地 1 万平方米建筑面积 8 万平方米现已投资 3 亿元 远华影视城位于厦门远郊同安区东北角的五显镇它拥有比实景略小的仿 天安门和故宫明清街等景致占地 1000 亩第一期开发 300 亩投资 1.3 亿元目 前海关总署已接管此城 东卉花园位于市中心员当湖畔总投资 9000 多万元公寓 90 多套并配 有商场车位多处 海韵山庄位于厦门大学附近背山面海总建筑面积 5 万多平方米投资 额 1.78 亿元此外据海关掌握的资料远华在国内未计入财务核算的房地产约有 4 亿元包括北京远华公司上海汇丰集装箱有限公司等远华案首犯赖昌星从 1996 年起在香港大量购入地皮和物业总值达 11 亿港元而赖氏家族在国内房地产价值 也有 2.3 亿多元赖昌星在厦门拥有华景名仕御园富豪花园等高级别墅 6 栋每 栋价格都在 1000 万元以上 在环岛路上紧邻厦门大学海滨东区的名仕御园赖昌星还有一幢编号为 11 的西 式两层洋房是 1995 年左右赖还没特别发家前的住所1999 年 5 月被专案组查封 此外远华集团登记在册的各种豪华车共计 85 辆 2.2.2 厦门的红楼 远华集团的总部是一幢七层小楼因为它的外墙是红色的所以当地人都管它叫 13 红楼远华的红楼在厦门算得上是无人不知无人不晓当年这里曾经是车水马龙 非常热闹 更引人注意的是 在红楼进进出出的人大多都是一些有头有脸的领导干部 一段时间到远华上红楼成为一种荣耀一种身份的象征那么这座从外观上看 上去普普通通的办公楼到底有什么魅力能让一些干部流连忘返趋之若鹜呢 在赖昌星的眼里天下所有的鱼都是它的食物一条鱼只要是被鱼鹰盯上了早 晚都要变成它的美味佳肴 1996 年 赖昌星投入上亿元资金兴建了红楼 这幢外表看上去略显土气的七层小 楼里面却富丽堂皇走进红楼一楼是接待大厅进入红楼的各个楼层都有专人引 导最显眼处装裱着红运当头四个大字的书法作品 二楼是餐厅赖昌星为了招待他的客人不但四处搜罗好酒还从香港高薪聘请 了厨艺精湛的大师傅亲自掌勺像这样的包间共有四个可供四五十人同时就餐赖 昌星还特意弄来了不少名人字画装点气氛附庸风雅 三楼是桑拿浴房酒足饭饱之后客人就可以到这里来放松放松赖昌星从各地 精心物色了数十名年轻貌美的小姐在这里提供服务 每个按摩包间内都有进口的双人 按摩冲浪浴缸 一张仅供两人入座的小沙发和一张可调控角度的按摩床 供客人享用 四楼是歌舞厅有三个 ktv 包间所有设备都采用国际名牌产品制造出一流 的音响和灯光效果每个包间内还有一个舞池可供人兴歌起舞尽情欢娱 五楼是客房那些在楼下按摩桑拿兴歌起舞之后仍然意犹未尽的客人可以在这 装修考究的客房里享受进一步的服务 六楼是总统套房装修得更加豪华这是赖昌星为那些他认为比较重要将来用 得着的人准备的对于一些不方便抛头露面的客人赖昌星会叫人直接把小姐安排到 套房里 七楼是赖昌星的办公室赖昌星与很多人的权钱交易都是在这里完成的了解红楼 的人都说一个人如果经历了从一楼到七楼享受了红楼的一条龙服务就不可避免地 成了赖昌星的俘虏从此以后他就要反过来为赖昌星的走私犯罪活动提供服务了 赖昌星办公室门口的一幅画画的是一头鱼鹰盯住了一条肥美的鱼上面题写了 天下唯我四个字意思是说在鱼鹰的眼里天下所有的鱼都是它的食物一条鱼 只要是被鱼鹰盯上了早晚都要变成它的美味佳肴那么在这幅画的主人赖昌星的 眼里什么样的人会成为他眼中的鱼呢 14 2.3 厦门特大走私案的查办情况 2.3.1 厦门特大走私案案发前的形势 打击走私惩治腐败是党中央坚定不移的决心1998 年 7 月中央召开了全国 打击走私工作会议在全国范围部署开展了一场大规模的反走私联合行动和专项斗 争江泽民总书记在会上强调指出深入开展打击走私犯罪活动不仅是一场重大的 经济斗争也是一场严肃的政治斗争我们要从维护改革发展稳定的大局的高度 从加强党的建设 政权建设的高度 充分认识深入开展反走私斗争的重要性和紧迫性 在中央领导下当年下半年全国迅速掀起了声势浩大的反走私斗争湛江特大 走私贿赂案的查处更进一步增强了群众参与打私反腐的信心和勇气全社会形成了 打私的强大声势 1999 年 4 月一封长达 74 页的举报信引起了中央有关部门的重视信中反映厦 门关区存在特大走私问题而且涉及一些部门和领导干部举报信里还提供了一些单 据和查处线索 在对举报信进行认真研究后中央纪委监察部将有关情况向中央领导同志作了 汇报中央领导高度重视指示严肃查处在案件查处过程中中央主要领导同志多 次召集会议做出重要指示明确要求查清发生在厦门关区的走私问题对相关的腐 败问题也要一一查清要一查到底决不手软 2.3.2 赖昌星的两次潜逃 在案件侦破过程中正义与邪恶的较量异常激烈在办案部门准备对赖昌星采取 行动的前前后后被赖昌星拉拢腐蚀的一些人一直在积极活动有人为他打探消息 有人为他销毁证据有人为他出谋划策还有人随时向他通风报信 1999 年 6 月 由中央纪委 监察部 海关总署组成的调查组悄然抵达厦门 然而 由于有人通风报信赖昌星仓皇逃往香港赖昌星走私犯罪集团骨干分子陈光辉侯 小虎任军等闻风而逃 赖昌星逃到香港后一直与厦门海关原关长杨前线 福建省公安厅原副厅长庄如顺 等人保持着热线联系见厦门风平浪静赖昌星于同年 8 月 10 日非法入境潜回厦 门当办案人员布置警力围捕赖昌星时赖昌星得到消息在庄如顺等人的策划下潜 逃境外 15 2.3.3 十天突破100亿 办案部门在办案之初面临的最大难题是取证逃走前赖昌星一伙销毁和转移 了大批书证物证正当走私分子自以为能将罪行掩盖得天衣无缝而暗自庆幸时 他们也许没有想到1999 年 8 月 18 日第一批进驻厦门的办案人员兵分五路认真 细致紧张工作从查走私油入手同时对经反复研究确定的开元外贸东方发展 外运外代商检博坦油库等几个重要环节展开深入调查仅用十余天时间便初步撕 开了油品走私的黑幕 在调查中 办案人员经过反复比对 掌握了两组大相径庭的数据 1996 年至 1998 年厦门海关监管申报进口成品油 270 余万吨而从厦门外轮代理公司和外运公司查 到的数据却是成品油进境申报 600 余万吨这两组数据表明3 年时间里有近 400 万吨的成品油未向海关报关就入境了其走私案值高达 110 亿元 2.3.4 中央4.20专案领导小组成立及案件被查清 1999 年 9 月 6 日 中央反腐败领导小组召开会议 听取了办案单位的汇报后决定 将这一案件正式列为中央直接抓的大案 根据党中央国务院的部署成立中央专案领导 小组和前线指挥中心因为中央领导对此案的批示是在 1999 年 4 月 20 日领导小组 就被简称为中央 4.20 专案领导小组从中央纪委中央组织部最高人民法院 最高人民检察院公安部监察部海关总署国家税务总局中央金融工委总政 纪检部等部门抽调力量进驻厦门全面展开查处工作 在中央领导同志的指挥下在中央纪委的组织协调下来自全国各地及中央有关 部门的千余名办案人员陆续汇聚厦门恢恢法网全面收拢走私腐败分子惶惶不可 终日在检察机关相继对杨前线庄如顺等人采取强制措施之后黄山鹰庄铭田 刘丰赵克明等一批走私腐败分子相继被审查赖昌星走私犯罪集团和复杂的关系 网土崩瓦解 经过办案人员夜以继日的艰苦努力赖昌星走私罪行被陆续揭露出来 继走私植物油案被突破后走私成品油案被突破走私香烟案被突破走私汽车 案被突破走私化工原料案被突破 厦门开元外贸集团有限公司走私情况被查清 福建九州集团股份有限公司走私情 况被查清厦门特贸集团走私情况被查清 杨前线受贿放纵走私案被查实庄如顺受贿滥用职权案被查实蓝甫刘丰受贿 16 案被查实 迷雾层层拨去厦门特大走私案的案情终于基本查清 2.3.5 案件成功查办的一些做法 在办案过程中办案人员始终坚持打击走私惩治腐败促进发展维护稳定 的指导思想为了揭开走私黑幕他们全力查处在厦门特大走私案中居核心地位的远 华集团开元外贸东方发展等企业为了打掉走私分子的保护伞他们重点查 处党政机关海关公安等部门存在的与走私相关联的腐败问题对那些主动坦白交 待问题涉案不深的有关人员有关部门依法予以从宽处理对涉案较轻且能主动讲 清问题的企业有关部门依法采取了自查与督查相结合的查处办法既打击了走私犯 罪又保证了企业正常生产经营维护了社会稳定 人民群众给案件的查处工作提供了强大支持办案部门先后收到群众来信 1200 多封举报电话 700 多个接待群众来访 160 多人次群众的踊跃举报为案件的查 处提供了大量有价值的线索对案件的侦破起到了重要作用 为把案件办成经得起历史检验的铁案办案部门始终坚持依法办案司法机 关及海关税务等行政执法部门严格按照法律程序办事确保每一件案件都做到犯 罪事实清楚证据确实充分运用法律准确审判程序合法定罪量刑得当在打 击犯罪的第一线来自纪检监察法院检察公安海关税务金融等部门的办 案人员怀着对党和人民的忠诚全力打好这场没有硝烟的战争一年多来共审查 涉案人员 600 余人成功抓获潜逃的犯罪嫌疑人 200 余人经司法机关审理近 300 名犯罪分子被依法追究刑事责任 这些数字的后面是办案人员的倾力付出他们有时每日超负荷工作达 15 个小 时仅海关侦查部门的案卷材料就有 2000 多卷摞起来有 10 层楼高为了取证缉 捕嫌犯办案人员足迹遍布大半个中国以及东南亚国家和地区有的同志不惧危险 连续数天蹲点守候嫌犯的出现有的同志舍小家顾大局一心扑在工作上有 的同志忘我工作积劳成疾 在办案过程中纪检监察法院检察公安海关税务金融等部门密切配 合协同作战形成了突破各类案件的整体合力为了指挥全案的查处工作中央纪 委监察部海关总署三位部级领导长期坐镇厦门办案人员以高度负责的精神无 私无畏无论案件涉及到什么人职务多高权力多大都坚持一查到底武警福建 17 省总队的官兵在一年多时间里坚守职责确保了调查工作的安全进行 一年多有关部门对在逃犯罪嫌疑人保持了强大的压力并通过政策攻心使 30 多个潜逃的重要犯罪嫌疑人主动投案自首1999 年 10 月香烟走私案的主犯赖昌 星的大哥赖水强被抓捕到案在法律和政策的感召下他配合案件查处工作先后劝 说赖氏家族中赖昌图以及黄克臻陈文远等 13 个涉案在逃人员回国投案自首 魔高一尺 道高一丈 在这场走私与反走私的殊死较量中 正义终于战胜了邪恶 赖昌星走私犯罪集团被彻底摧毁 2.4 本章小结 1概述了厦门特大走私案案情关注走私集团的资产及涉案款项描述了厦 门特大走私案的查办前后经过 2首次全方位展示了中共中央查办厦门特大走私案的方方面面为办案协调 机制的分析提供了一个最佳案例 18 3 基于组织结构设计理论的办案协调机制分析 厦门特大走私案的查办之所以在政治经济和社会效果上都获得了良好的综合 效益有多方面的原因首先正如时任中央4.20专案领导小组组长中央纪委 副书记监察部部长何勇现任中共中央政治局书记处书记中央纪委副书记所讲 厦门特大走私案件的查处从始至终是在党中央国务院直接领导下开展的 中央的主要 领导同志对这起案件的查处都作过重要的批示在案件调查的每一个关键的时刻 中央都及时听取汇报并作出了重要的部署厦门特大走私案件的查处是在中央领导 下开展的打击走私惩治腐败斗争中取得的又一个重大的胜利此外坚持党委 统一领导党政齐抓共管纪委组织协调部门各负其责依靠群众的支持和参与 的反腐败领导体制和工作机制正确运用政策和策略严格依法依纪办案人员的艰 苦努力等也是重要的原因 但其中一个非常重要的原因是厦门特大走私案的办案协调 机制科学有效以下重点对厦门特大走私案的办案协调机制进行分析 3.1 组织结构设计理论基本要点 3.1.1 组织结构设计的概念 组织结构organizational structure是表现组织各部分排列顺序空间位置聚 集状态联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式是执行管理和经营任务的体 制组织结构设计是把为实现组织目标而需完成的工作划分为若干性质不同的业务 工作然后把这些工作组合成若干部门并确定各部门的职责与职权组织结构设计 处于组织工作的中心环节在计划工作职能确定了组织的具体目标并对实现目标的 途径作了大致的安排之后为了使人们能够有效地工作还必须设计和维持一种组织 结构包括组织机构职务系统和相互关系也就是说组织工作要把为达到组织目 标而必须从事的各项工作或活动进行分类组合 划分出若干部门 根据