（安全技术及工程专业论文）民用机场安全管理体系研究.pdf

中国民航大学硕十学位论文 a b s t r a c t t h ep a p e rf o c u s e so nt h es a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ( s m s ) w h i c hi sp o p u l a ri nc i v i l a v i a t i o n i n r e c e n t y e a r s ，a n dp | d b e s i n t o t h e a p p l i c a t i o n o f s m s i n c i v i la i r p o r t f i r s t , ab r i e fi n t r o d u c t i o nt ot h et r a i to ft h ee i v i la i r p o r ts a f e t ym a n a g e m e n th o m ea n d a b r o a di sm a d e ，e m p h a s i z i n gi nt h ei n t r o d u c t i o no fd e v e l o p m e n to fc h i n e s ec i v i la i r p o r t s a f e t ym a n a g e m e n t , f o l l o w e dw i t ht h es a f e t yp r o b l e m sa r o u s ew i t ht h er e f o r mo f c i v i la i r p o r t i ti n t r o d u c e sc i v i la i r p o r tr u n n i n gs a f e t ys u p p o r ts y s t e m , n a r r a t i n gt h em a i na s p e c t so ft h e a i r p o r ts a f e t y , t h e ni tm a k e s a l le l a b o r a t ea n a l y s i so f c i v i la v i a t i o ns a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m , f o c u s i n go ni t s s t r o e t u r ea n dc h a r a c t e r i s t i c s , a n do f f e r ss o m ep o i n t si nb u i l d i n gt h ec i v i l a i r p o r ts m s i np r a c t i c e s i n c et h er i s km a n a g e m e n ti st h ek e r n e lo fs m s t h ep a p e rm a k e s 肌e m p h a s i z e d i n t r o d u c t i o no ft h ec o u r s eo fr i s km a n a g e m e n tf r o mr i s ki d e n t i f i c a t i o n , r i s ka s s e s s m e n t , m e a s u r e sp r e p a r a t i o na n ds e l e c t i o n , a n d p u t sf o r w a r dt h ea i p o r t x u n n i n gr i k sp r e c a u t i o nm o d e l i tm a k e sat r ya ti d e n t i f y i n ga n ds e e k i n gt h ep o s s i b i l i t yo f t h ep a r t i c u l a rr i s ki nt h er u n n i n go f t h ec i v i la i r p o r t a f t e rt h ep r e p a r a t i o no ft h er i s kc o u n t e r m e a s u r e s ，b ya p p l y i n gt h et h e o r yo f r o u g hs e t s ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h em e t h o do fc a l c u l a t i n gt h ec o n d i t i o na t t r i b u t ew e i g h t m a t r i xa n dc e r t a i n t yf a c t o r sm a t r i xw i t ht h ei n t e g r a t i o no f t h ee x p e r ts u b j e c t i v em a r ka n dt h e o b j e c t i v ed a t aa n dt h ec o u n t e r m e a s u r e so p t i m i z i n gm e t h o dw i t ht h ef u z z yr o u g h s e t s i n t e g r a t i o nm a r x c o m p a r e dw i t ht h ep r e v i o u ss a f e t ym a n a g e m e n tm e a s u r e sb a s e do n s u b j e c t i v ee s t i m a t i o n , t h em e t h o do fc a l c u l a t i n gt h ec o n d i t i o na t t r i b u t ew e i g h tm a t r i xa n d c e r t a i n t yf a c t o r sm a t r i xc o m b i n gt h es u b j e c t i v ek n o w l e d g ea n dt h eo b j e c t i v ed a l ai sm o l e a c c u r a t e ，a n do f c o m i d e r a b l ev a l u e t h ep a p e ra l s op u t sf o r w a dt h er i s kp r e c a u t i o nm o d e la f t e r s u m m i n gu pt h ec o u r s eo f r i s km a n a g e m e n t f i n a l l yt h ea u t h o rm a k e sas u m m a r ya n dd i s c u s s e sf t l 曲e l s t u d yi nt h ef u t u r e ， k e yw o r d s ：s a f e t y ；a i r p o r t ；s a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ；s a f e t yr i s k a s s e s s m e n t ；f a u l t t r e e ；r o e i g hs e t s 中国民航大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得中国民航大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：堡：堡 日期：研究生签名：i 查：坚日期： 中国民航大学学位论文使用授权声明 中国民航大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件 和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全 部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权中国民航大学研究生部办理。 研究生签名：堡! 坠导师签名日期：主：! z 兰：三 中国民航大学硕士学位论文 绪论 一、课题研究的内容、意义和方法 自1 9 0 3 年1 2 月1 7 日美国北卡罗来那州莱特兄弟驾驶有动力可操纵的飞机腾空开 始，民航业的发展至今已有一百多年的历史。在这一时期内，民航科技的快速进步促进 了民航业的蓬勃发展，这在给人类出行带来巨大便利的同时，安全问题也逐渐成为民航 业内人士关注的焦点。据统计，2 0 世纪9 0 年代发生的世界民航重大死亡事故由8 0 年代 的3 7 0 起增加到4 8 1 起，增长了2 8 。虽然依靠先进的科技和严密的规章，2 0 0 5 年民 航运输飞行事故征候万时率已降为0 3 8 9 5 1 “。但是考虑到民航业逐年大幅递增的运量， 即使是如此之低的事故征候率也是不能容忍的。如何进一步改善安全状况，提高安全水 平成了业内人士特别是民航安全管理人员的首要问题。 机场是民航系统的三大支柱之一，在飞机的安全飞行中扮演着重要的角色。安全是 机场顺利运作的重要元素，为保证飞机的正常飞行，机场必须有良好的安全管理组织， 并在运行中建立良好的安全管理方法。但是目前我国机场发展中存在着硬件设施落后， 管理方法不科学等问题。随着我国航空运量的飞速增长，安全隐患不断出现，以往的经 验式安全管理面临着巨大的挑战，传统的机场安全管理方法需要得到完善。民航总局在 吸收国际民航组织、加拿大等先进管理经验的基础上提出了建设符合中国机场实际的安 全管理体系的想法，力图通过细致化、科学化的管理，改善机场目前的事后的、被动的 安全管理方法，提高安全管理水平。 本文在分析世界民用机场管理特点、总结我国机场管理现状的基础上，介绍了我国 民用机场安全管理体系的结构，提出机场风险管理方法，并在此基础上借助模糊数学及 粗糙集理论建立风险控制方案优化模型，从收集到的大量数据中提炼规律性信息，便于 机场的安全决策。本文对风险管理理论如何应用到我国机场实际做了有益的尝试，对机 场安全管理水平的提高有积极的意义。 二、国内外研究现状 1 民航安全管理体系研究现状 安全管理体系( s m s ) 最先是由加拿大运输部提出。1 9 9 8 年，加拿大运输部在其公 布的飞行2 0 0 5 ：加拿大民航安全工作框架中，承诺将在航空组织中实施安全管理体 系。从2 0 0 0 年开始，加拿大运输部又着手制订法规方面的建议修正案通告。2 0 0 1 年又 编写了技术文件安全管理系统介绍，对安全管理体系的概念、特点以及建立安全管 理体系的必要性进行了阐述。2 0 0 4 年又公布了安全管理系统：加拿大运输部实施计划， 介绍了加拿大计划如何分步骤地建立与实旌安全管理体系。该系统将以往以政府为主的 外部管理变为以民航企业为主的内部管理，将事后管理变为事前管理，将主动和被动管 中国民航大学硕士学位论文 理方法相结合，综合管理民航安全。 加拿大的这套先进的、行之有效的系统安全管理办法得到了国际民航组织的高度肯 定。国际民航组织总结了安全管理体系的特点和运作程序，从系统安全的角度出发，提 出了机场安全管理体系的概念，认为，机场安全管理体系是采用系统的方法，对整个机 场的风险进行集约化的管理，对各个部门的安全管理水平进行评估；通过内部的安全审 核系统，发现自身的安全隐患，避免各种事故的发生。安全管理体系主要包括为实现机 场安全目标的组织结构、职责分工、工作程序和预防程序等，并通过这样的结构保证机 场的安全得以控制，确保机场安全运营。 随后国际民航组织( i c a o ) 修改了国际民航公约附件1 4 机场，规定2 0 0 5 年1 1 月2 4 日后取得机场使用许可证的机场必须实施s m s ，且在机场使用许可审定手册中要 求机场运营人有义务建立s m s 。i c a o 安全管理手册( 2 0 0 5 年第一版) 明确指出：“i c a o 要求各国应规定运营人、维修组织、空中交通管理部门和具有运营资格的机场运营人实 施国家认可的s m s ”。 在国际民航组织提出机场安全管理体系的概念和时间表之后，德国、美国、澳大利 亚已经开始尝试建立和实施本国的机场安全管理体系，并出现了一些机场安全管理体系 的方案和信息产品。2 0 0 3 年2 月2 2 日，德国举办了关于机场使用许可制度的研讨会， 会议由国际民航组织和国际机场协会主办，德国、法国等国家在会上提出了实施机场安 全管理体系的框架。 我国民航总局对安全管理体系的建设高度重视，专门成立了安全管理体系领导小 组，指导民用机场、空管、航空公司的安全管理体系建设。2 0 0 5 年1 1 月中国民航总局、 国际民航组织北亚办公室在海口联合主办了安全管理体系风险管理培训，这标志着民航 总局安全管理体系试点工作正式启动。机场方面，民航总局还在最新修订的民用机场 使用许可规定中明确规定，机场应按照总局的要求，建立民用机场安全管理体系并接 受监督【2 1 。另外，黄花机场在建设自身安全管理体系的工作中建立了目标体系、组织体 系、制度体系、教育培训体系、信息体系、监察体系、改进体系与评估体系八个模块， 逐步实现了由局部到整体，由个人到系统，由事后到事前，由开放到闭环的安全管理新 思路，在探索安全管理体系的建设方面积累了一定的经验。 2 安全评价方法研究现状 安全评价也称风险评价或危险评价，关于安全评价的定义有很多，比较有代表性的 有“安全评价是以实现工程、系统安全为目的，应用系统安全工程原理和方法，对工程、 系统中存在的危险有害因素进行识别与分析，判断工程、系统发生事故和职业危害的可 能性及其严重程度，从而为工程、系统的设计、施工、生产经营活动制订防范对策措施， 为安全管理决策提供科学依据【3 1 。”我国安全领域专家罗云对安全评价的定义是“风险 评价是以实现系统安全为目的，运用安全系统工程原理和方法对系统中存在的风险因素 进行辨识与分析，判断系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，从而为制订防 范措施和管理决策提供科学依据【4 j 。” 2 中困民航大学硕士学位论文 安全评价的方法有很多种，总体上可以分为定性评价方法和定量评价方法。定性评 价方法主要是根据经验和直观判断能力对生产系统的工艺、设施、环境、人员和管理等 方面的状况进行定性的分析，其评价结果是一些定性的指标。此类评价方法包括安全检 查表、专家现场询问观察、因素图分析法、事故引发和发展分析、作业条件危险性评价 等。 定量安全评价是运用基于大量实验结果和广泛事故资料统计分析获得的指标或规 律，对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理方面的状况进行定量的计算， 其结果是一些定量的指标，如事故率、事故破坏范围等。 2 0 世纪5 0 年代，为评价飞机发动机故障，美国开发了故障类型及影响分析( f a i l u r e m o d ee f f e c ta n a l y s i s ，f m e a ) ，该方法是系统安全工程中重要的分析方法。它是从系统 的元件故障状态进行分析，逐次归纳到子系统和系统的状态，主要考察系统内会出现哪 些故障、这些故障对系统的影响以及发现和消除故障的方法。目前许多国家都使用该方 法对核电站、化工、机械、电子等行业进行风险分析。 2 0 世纪6 0 年代初期，美国贝尔电话研究所为研究民兵式导弹发射控制系统的安全 性问题开始提出事故树的概念，并对此进行深入的研究。随后波音公司进一步发展了事 故树方法，并将其应用到了航空航天领域。2 0 世纪6 0 年代中期，事故树方法由航空航 天工业发展到以原子能工业为中心的其他产业部门。1 9 7 4 年美国原子能委员会发表了关 于核电站灾害性危险性评价报告拉斯姆逊报告，对事故树评价方法做了大量有效的应 用，引起了全世界的广泛关注。 1 9 6 4 年，美国道化学公司( d o w sc h e m i c a lc o ) 提出了以物质指数为基础的安全评 价方法，1 9 6 6 年进一步提出了火灾、爆炸指数的概念，1 9 7 2 年提出了以物质的闪点为 基础，代表物质潜在能量的物质系数，结合物质的特定危险值、工艺工程和特殊工艺的 危险值，计算系统的火灾、爆炸指数，以评价系统的火灾爆炸危险程度方法。 1 9 7 6 年，日本劳动省公布了“化学联合企业安全评价”六阶段评价法，采用一整套 系统安全工程的综合分析和评价方法，使化工厂的安全性在规划设计阶段就能得到充分 的保证【5 】o 1 9 7 4 年英国帝国化学工业公司( i c i ) 蒙德( m o n d ) 部对道化学法进行改良，提出了 i c i m o n d 火灾、爆炸、毒性指标评价法。该方法较道化学公司安全评价方法最大的优点 是一方面扩展了道化学公司火灾爆炸指数，提出了毒性的概念，另一方面发展了某些补 偿系数，进行装置现实危险性水平再评价，使得评价的结果更加科学准确。 2 0 世纪7 0 年代初期，美国能源部系统安全分析中心和w g 约翰逊合作开发了管理 监察与风险树( m a n a g e m e n to v e r s i g h ta n dm s kt r e e ，m o r t ) 分析法，在此方法中首次引 入了能量转移、能量变化以及系统分析等概念，更为突出的是树的运用减轻了事故调查 人员的数据分析工作，具有很强的实用性。 我国安全评价工作起步较晚，安全评价的水平还比较落后。一方面国家还没有制定 安全评价标准，相反，西方发达国家在这些方面做得比较成熟；另一方面，我国企业单 3 中国民航大学硕i 二学位论文 位在安全数据的收集、分析上还处于初步阶段，数据收集的能力还有待进一步提高。但 是我国安全领域的研究人员在借鉴国外先进安全管理技术的基础上结合我国国情，提出 了一些适合我国企业安全管理的安全评价方法。 2 0 世纪8 0 年代，我国开始研究重大危险源的评价和控制技术，“重大危险源评价和 宏观控制技术研究”被列入了国家“八五”科技攻关项目。该项目的成果一易燃、易瀑、 有毒重大危险源评价法从物质危险性和工艺危险性入手，分析重大事故发生的原因和条 件，评价事故的影响范围、伤亡人数和经济损失，提出相应的预防和控制措施。 民航业是国际性的行业，民航先进国家在民航风险管理和安全评估方面做了很多工 作。 1 9 9 2 年f a a 建立了国际航空安全评估( t a s a ) ，对飞入美国的航空公司进行审查。 其检查单涉及航空公司的组织结构与人员、航空规章、航空器的适航性等，通过评估将 航空公司分为三类，并分别授予不同的级别。 欧洲民航会议组织( e c a c ) 建立的外国航空器安全评估( s a f a ) ，通过对外国航空器 实施停机坪检查，审核其对i c a 0 标准和建议的符合性，在实际运行中取得了良好的效 果。 国际民航组织的安全监督计划( s o p ) ，由i c a o 组织有关专家对成员国进行安全评 估并帮助实施改正措施，1 9 9 9 年i c a o 对中国民航进行了安全审计。 1 9 9 5 年中国民航提出了组织自己的航空安全评估构想，随后分别建立了航空公司、 机场、空管三套安全评估系统。按照人、机、环、管理四个方面对民航各部门进行了系 统的评估。 3 模糊与粗糙集理论研究现状 ( 1 ) 模糊理论 模糊理论是- - f 问世不久但是发展及其迅猛的数据分析方法。1 9 6 5 年美国加利福尼 亚大学计算机与控制论专家l a z a d e h 教授发表了著名论文模糊集合，第一次引人 注目地提出了模糊性问题，创造了研究模糊性或不确定性问题的理论方法，模糊数学从 此诞生【6 1 。至今，模糊数学已成为一个较为完善的数学分支。 模糊理论较其他数学分析方法的一个突出的优点是它通过隶属度的概念较好地描 述与仿效人的思维方式，总结和反映人的体会与经验，对复杂事物和系统可进行模糊度 量、模糊识别、模糊推理、模糊控制与模糊决策。尤其是模糊理论与人工智能在神经网 络和专家系统等方面相互结合的研究已涉及到计算机、多媒体、自动控制以及信息采集 与处理等一系列高新技术的开发与利用，有力地推动了应用科学、决策科学、管理科学 与社会科学的迸步。 而在实际应用研究方面，m e r i hp a l a n d o k e n , m u r a t a k s o y , m e h m e tt f i m a y 等运用模糊 逻辑控制方法，对有源滤波器建立基于控制论的模糊逻辑数学模型，通过模糊理论的应 用，体现了模糊数学这一工具的易适性以及给系统带来的性能显著改掣”。 8 0 年代初，汪培庄模糊集合论及其应用的出版带动了国内数学界对模糊理论比 4 中国民航大学硕士学位论文 较广泛的关注，有一批学者、研究人员开始对其进行研究。 1 9 8 4 年7 月“中美双边模糊方法和现代决策在电力系统中的应用学术讨论会”在北 京召开，模糊数学在电力系统中的应用取得了可喜的进展。2 0 0 5 年国际模糊系统协会 ( i f s a ) 在北京召开了第十一届大会，这标志着中国在模糊数学理论与实践应用方面的研 究得到了国际社会的承认。 在软科学方面，模糊技术已用到了投资决策、企业效益评估、区域发展规划、经济 宏观调控、中长期市场模糊预测等领域。华北电力大学王春秀运用a l 口一模糊综合评价 法对岗位评价与绩效评估进行了研究 g l 。在地震科学方面，模糊技术已涉及到中长期地 震预报、地震危险分析和潜在震源识别、地震灾害预测及减轻地震灾害对策等领域。浙 江大学王飞运用模糊评价方法对地震危害性及损失评估进行了研究1 9 】。华侨大学吴臻运 用了模糊理论对地震作用下结构响应进行预测【。而在航空航天及军事领域，模糊技术 已运用到了飞行器对接、c i 指定自动化系统等方面。国防科技大学周如好将模糊理论 应用到了火箭姿态控制中，研究了模糊控制在火箭姿态控制中的设计方法【“】。 ( 2 ) 粗糙集理论 2 0 世纪7 0 年代，波兰学者z p a w l a k 和一些波兰科学院、波兰华沙大学的逻辑学家 们一起从事关于信息系统逻辑特性的研究，粗糙集理论就是在这些研究的基础上产生的 1 1 2 l 。由于最初关于粗糙集理论的研究主要集中在波兰，因此当时并未引起国际计算机界 和数学界的重视，研究的地域仅限于东欧一些国家。9 0 年前后该理论在数据的决策与分 析、模式识别、机器学习与知识发现等方面的成功应用引起了许多数学家、逻辑学家和 计算机研究人员的兴趣。他们在粗糙集理论和应用方面做了大量的研究工作。1 9 9 1 年， z p a w l a k 的专著粗糙集一关于数据推理的理论( r o u g hs e t s - - t h e o r e t i c a la s p e c t so f r e a s o n i n ga b o u td a t a ) 的问世标志着粗糙集理论及其应用研究进入了活跃时期。1 9 9 2 年 在波兰召开了关于粗糙集理论的第一届国际学术会议，1 9 9 5 年a c mc o m m u n i c a t i o n 将 粗糙集列为新浮现的计算机科学研究课题。目前粗糙集理论已经成为信息科学最为活跃 的研究领域之一。同时该理论在医学、化学、地理学、管理科学及金融等其他学科也得 到了成功的应用。 在实际应用方面，北京工业大学乔亚玲，闫维明将粗糙集理论应用于地震灾害预测， 建立了粗糙集群体震灾预测模型，为震灾预测工作提供了新的思路【1 3 1 。而南京航空航天 大学陈恬、孙健国针对航空发动机气路故障，对发动机测量数据进行离散处理，建立神 经网络气路故障诊断子系统，应用租稳集处理后的数据计算出发动机气路相关部件的故 障程度，验证了粗糙集神经网络故障诊断系统的抗噪性能，提出了一种基于粗糙集理论 的发动机智能故障诊断方法i 。 三、论文的安排 本文共分七个部分，内容安排如下： 中国民航大学硕十学位论文 绪论：介绍本课题研究的内容、意义、研究方法和国内外有关理论方法的研究现状， 并给出论文内容的编排。 第一章：对民用机场安全管理的基本情况进行介绍，并指出我国目前机场管理方面 存在的问题，说明提高我国机场安全管理水平、改善安全管理方法的必要性。 第二章：首先介绍我国民用机场运行中的安全工作，对民用机场的六大保障体系进 行讨论，并在综合分析国内外文献的基础上，结合我国民用机场实际，论述民用机场安 全管理体系的基本框架和特点，并指出我国民用机场在建设安全管理体系中需要注意的 问题。 一 第三章：介绍民用机场风险管理程序，从风险识别、风险分析、制订并选择控制方 案四个方面讨论风险管理的具体内容。 第四章：就风险管理中风险控制方案选择这一重要步骤，将模糊数学和粗糙集理论 相结合，提出风险控制方案的优选方法。 第五章：综合安全管理体系的内容，提出民用机场风险预警系统的框架。 结束语：对本文进行总结，说明本文的研究内容和创新之处，指出研究还存在哪些 不足，并提出需要改进的地方，指明下一步的研究方向。 6 中国民航犬学硕士学位论文 第一章民用机场安全管理 1 1 世界其他国家的机场管理特点 航空业起源于欧美发达国家，这些国家的民航管理机构对机场运营管理的研究比较 深入，。各个国家根据自身民航业的特点建立了本国的机场管理模式。e a - - a 上，美国、 德国、日本等做得比较成功，某些做法值得借鉴。 1 1 1 美国民用机场管理 美国有大约1 8 万个民用机场，2 0 0 4 年其定期航班旅客运输周转量为1 1 6 4 3 7 亿客 公里，货邮周转量1 4 4 9 6 亿吨公里，均位居世界第一位【1 ”，但其安全水平却保持在世 界前列，这与其民用机场的管理特点不无关系。美国民用机场的管理由运输部下设的机 场标准办公室与计划办公室负责，其主要的职责是制订机场规章，颁发机场运营许可证， 监督检查机场设施的安全性和适用性，并会同地方政府审查机场规划。 美国机场众多且行业发达，但是对于机场的性质却定为不以盈利为目的，为社会提 供公益服务的公共产品，是城市的基础设施建设。机场归政府所有，由政府负责投资、 建设和管理，机场管理多为事业化而非公司化的单位，机场的管理机构也多为管理型而 非经营型。人员精简高效，机场不参与客货运输的经营活动，能够公平地对待航空运输 经营竞争。 美国政府部门对机场的安全管理服务细致到位。美国民航安全管理政府部门主要有 联邦航空局( f a a ) 、国家运输安全委员会( n t s b ) 及国家航空航天局( n a s a ) 。作为全美 机场的直接管理部门，总部设在华盛顿特区的f a a 通过详尽的联邦航空条例( f a r ) 对 整个民航业进行管理，而对于机场的管理主要是通过管制1 0 7 部和f a r l 3 9 部来实施。 n t s b 的主要工作是负责事故调查，其工作目的是发现造成事故的可能原因，并向相关 管理当局提供安全建议。n t s b 进行事故调查可以允许f a a 成员参与事故调查组，但不 允许f a a 将调查的结论作为执法行动的依据。n a s a 行政上直属总统领导，是美国政 府系统中主要的航空空自j 科研机构，在民用航空方面进行了大量的基础和应用研究。 此外，研究美国民航政府部门的工作内容可以发现，政府将安全信息的收集利用放 在了较高的位置。不论是f a a 建立的事故事故征候数据系统( a i d s ) 、执法信息系统 ( e i s ) ，还是n t s b 的航空事故数据系统( h h d s ) ，以及n a s a 运营的航空安全报告系 统( a s r s ) 都强调了各类安全数据的收集、分析与利用的重要性i l “。特别值得一提的是 由f a a 资助、n a s a 运营的a s r s ，由于其中立性、保密性和免责性的特点，在美国的 运作良好，深受民航一线工作人员的欢迎，目前每月收到的各类安全报告达三千多份1 1 7 j 。 由于a s r s 的成功，世界上许多国家都先后建立了本国的自愿报告系统，例如英国保密 中国民航大学硕士学位论文 的人为因素事件报告系统( c h m p ) 以及我国的航空安全自愿报告系统( s c a s s ) 【1 8 l 。 1 1 2 德国民用机场管理 德国机场管理是欧洲机场管理模式的代表，与美国机场性质不同的是，欧洲机场管 理的特点是机场是企业化运营。机场通常利用其自然垄断优势投入大量的人力、物力、 财力全面开发运营机场业务，力争为所有顾客提供所有服务，目前德国机场的大部分服 务由机场自行提供i l w 。 德国全国境内共有各类机场4 7 0 多个，法兰克福国际机场是国内最大的民用机场。 德国民航局是德国民航业的主管部门，隶属于交通部，对全民航实施统一的行业管理。 作为欧洲航空强国的德国，其机场管理有如下特点： 首先，对机场所有权进行股份制改造，安全责任更加具体化。随着民航业整体的快 速发展，机场的发展需要的投入也越来越大。先前完全靠政府投资的经营模式已经不能 适应机场的发展。德国民航局采取推进民营化的办法，将机场实行股份制改造，以便获 得更多的投资。同时，政府把着眼点放在行业管理、制订安全法规、服务标准上，政府 与企业在经济生活中各负其责、各司其职，真正实现了所有权与经营权分离。 其次，机场安全管理上突出的是运行标准。这一点主要体现在机场运行手册中， 即机场公司通过对机场运行手册的编写、审定、完善和贯彻执行来实现对机场安全 的统一管理，保障进出机场的客流、物流的畅通无阻。这种标准化管理符合国际民航公 约附件1 4 对机场建设与管理的要求，是符合i s 0 9 0 0 0 系列标准的先进管理体制。在具 体做法上，机场公司对于安全责任区、飞行活动区、站坪区、候机楼隔离区、商业区、 候机大厅的安全运行、人员培训、安全观念、防范措施、危机管理、与经营副业的公司 的安全责任划定等各个环节以文件的形式在手册中加以明确，并严格按照规定运行。德 国民航当局按照手册的内容，通过运行合格审定对机场安全进行行业管理，对合格者发 放初始运行合格证。运行合格审定后，德国民航局还要进行定期、不定期的检查，要求 机场公司随时随地能找出手册中所查部门或地点的安全信息记录，一旦发现实际操作程 序与手册不符，将根据情节轻重加以处罚，对于严重隐患要求暂停运营。 第三，稳健有效的危机管理系统增强机场应急处置能力。安全管理目标是让每个员 工都能熟悉工作职责，通过组织内部运行有效地控制可能出现的风险因素，达到保证飞 行安全、提升机场整体形象的目的。德国民航当局认为，危机是一个会引起潜在负面影 响的具有不确定性的大事件，这种事件的后果可能对组织、财产、人员、服务和声誉造 成巨大的损害。危机出现可能有三种情况：一是人为因素，二是技术因素，三是刑事案 件，他们的发生都是不可预知的例。为寻找危机根源、本质及表现形式，分析其对机场 造成的冲击，通过组织努力降低风险，就必须建立危机管理系统。德国民航机场都建立 了较完善的危机管理系统，不仅有安全制度和应急处置方案，而且还有危机管理机构和 定期的应急演练措旎，从而提高了机场发生事件后的应急处置能力。 8 中国民航大学硕士学位论文 1 1 3 日本民用机场管理 日本有民用机场8 3 个，日本民航局隶属于运输省。民航局下设监理部、技术部、 机场部、管制保安部四个部及首席监察官。机场部负责民用机场规划、建设、管理、维 护及机场环境保护等工作。 作为日韩机场管理模式的代表，日本机场管理的特点是根据机场的特点有区别地进 行管理。根据机场发展法，日本民用机场分为一、二、三类三个等级。一类是指主 要国际机场，如东京成田、大阪关西等机场；二类是国内干线机场及少数国际机场，如 东京羽田机场；三类是指国内支线机场。机场建设开支中政府所占份额以及政府对地方 公共团体的补贴率随着每个机场的不同等级而不同，一类机场的全部投资由政府承担。 虽然政府是机场建设投资的主体，但与欧洲企业型机场类似，日本机场在保障航班安全 运行的基础上追求收益的最大化。如成田机场通过开展广泛的市场营销活动，吸引公众 使用机场设施，增加机场商业收入来源。 1 2 我国的机场管理 1 2 1 我国机场管理的历史沿革 新中国民航业建立之初，民航隶属于空军的管辖之下。民航管理局、航空公司和机 场管理局构成了我国民用航空组织的三大组成部分。当时机场管理局的职责是管理机场 内的各种公用设施和土地，使之符合各项技术标准和使用要求，以便向所有航空企业和 事业单位开放，提供安全可靠和舒适方便的服务。 改革开放之前，我国的机场业存在于高度垄断、军民合一、政企不分的政府组织内， 没有独立的民用机场业。上世纪8 0 代中后期，民航开始市场化改革，尝试航空公司、 机场和民航行政部门的独立运行，这为机场业的独立发展创造了有利条件。1 9 8 5 年，民 航总局决定从成都管理局开始试点民航体制改革，航空公司从管理局分离出来，并允许 地方政府投资兴建机场，从此民航单一管理模式被打破。早在1 9 8 1 年国家在批准修建 厦门机场时国务院就提出厦门机场由地方政府修建和管理。1 9 8 8 年l o 月厦门机场正式 下放，机场属地化改革实践正式开始【2 l 。1 9 9 4 年虹桥机场下放给上海市政府管理，标 志着机场属地化的改革方向在实践中褥到了进一步的认可。上世纪末国家出台9 0 年代 国家产业政策纲要，为地方政府和其他资本参与机场投资、建设和管理提供了政策和 法律依据。自此，中国机场业走上快车道，地方政府积极参与机场业的建设发展，形成 了机场投资主体多元化和机场管理模式多样化的格局。2 0 0 2 年1 月，国务院通过了民 航体制改革方案，决定对除北京首都国际机场和西藏区局所属机场外的1 2 9 个民用机 场全部实行属地化管理，山东、湖南和青海开始试点工作。2 0 0 3 年9 月，国务院批复省 9 中国民航大学硕士学位论文 ( 区、市) 民航机场管理体制和行政管理体制改革实施方案，机场属地化工作全面展 开。2 0 0 4 年7 月8 日，兰州、庆阳、嘉峪关、敦煌四个机场移交给了甘肃省，至此，机 场的属地化管理基本完成。 1 2 2 我国机场安全管理组织机构 我国民航系统的安全管理实行的是部门一把手负责制，即每年年初由民航总局与各 地区管理局签订当年的安全责任书，各地区管理局再与下属的各个机场、航空公司、空 管单位等签订责任书。各个机场、航空公司及空管单位再与其下属的二级部门签订当年 的安全责任书，以此类推，直至班组、个人。此外，各级管理机构还按照行政管理关系 共同建立了中国民航安全委员会。安全委员会由民航总局、地区管理局、省市监管办、 机场、航空公司、航务管理机构、油料公司等单位的主管安全领导和安全机构的有关负 责人组成，对民航各个运输生产部门的安全法规执行情况进行监督和检查，并对违反安 全生产法规的行为、危及生产安全的人员和设备行使暂停权。图卜1 即为我国的民航安 全管理结构图。 l 民航总局i l ill i 安全委员会安全监督委员会 地区管理局航油公司 l iill l l 安全委员会i i 安全监察机构i | 机场当局ll 航空公司ll 航务管理中心l 省市安监办l i i 机场安全委员i l i 安全监察部门i 图i l中国民航安全管理结构 1 2 3 属地化改革后的机场安全管理 1 2 3 1 改革后机场安全管理的特点 机场属地化改革是我国民航发展史上一件划时代意义的事件。属地化改革后，机场 的产权由原来的从属于民航总局转变成各级政府，其在经营权上的解放给机场的发展带 来了巨大的动力，自主经营、自负盈亏的运营模式进一步激发了地方政府、机场的积极 性，与此同时，机场所有权和管理模式的变化给机场的安全管理也带来了全新的变革和 发展的空间口2 】。 l o 中国民航大学硕十学位论文 首先，机场管理当局成了自主经营、自负盈亏的经营主体，其在经营管理上具有了 更大的自主性、灵活性，这对于机场建立现代企业制度，规范法人治理结构，推进安全 管理模式和手段的更新有着巨大的促进作用。 其次，地方政府更加注重机场在推动社会和区域经济发展中所发挥的作用。机场的 属地化管理把机场真正地融入了地方经济社会，使之成为区域、社会经济发展的平台， 从而增强了地方政府对机场投资的积极性，这一点已为目前我国各地不断兴起的新建、 扩建机场的热潮所印证。与此同时地方政府在机场的安全管理发挥的作用也越来越大， 在机场建设投资引入和安全监管方面都有了更大的运作空间。 最后，机场属地化之后，民航总局及各级管理部门不再涉足机场的具体经济运营， 其管理职能更加集中，工作的重点之一是通过制订和执行航空安全标准、监控机场安全 运行及参与航空事故与事件调查等方面保障安全| 2 3 1 ，这有力地提高了民航管理当局的行 政管理效率，进一步改善了安全管理状况。 1 2 3 2 改革后机场安全管理存在的挑战 由于传统管理体制的积重难返、属地化改革的不彻底以及各方面考虑的不周全，机 场属地化改革后仍然存在着一些问题。 ( 1 ) “一刀切”后部分机场出现“三不管”现象。按照改革的设计，除北京和西藏 机场外，民航总局所属其他机场的资产、人员及附属单位全部一次性移交给地方政府， 这种“一刀切”的做法，有助于快速催生新的机场管理体制，校正民航管理部门的职责 定位，但也要看到，由于此次改革仅仅是资产上的交接，还并不是制度上的对接，配套 的补正与纠偏措施也没有及时跟上，一些特殊和复杂矛盾没有得到根本解决。因此，后 遗症也开始显露出来。中西部地区的许多小机场都是在中央政府地区调控目标或其他超 经济目标的指导下布局形成的，具有特殊的历史因素和现实问题，对于中央财政转移支 付的依赖性很大，自主经营能力不足。下放地方政府接管后，一些地方的机场在资产运 营管理方面形成了真空地带，一些挂在省级机场集团下面的小机场处于民航总局不再 管、省级政府不愿管、本地政府不能管的局面。据统计，在我国正式通航机场中，小型 机场绝大部分都处于亏损状态，全国机场的亏损率达7 5 左右，年旅客吞吐量1 0 0 万以 下机场的亏损率高达9 1 ，旅客吞吐量5 0 万以下的机场几乎没有盈利1 。而经营局势 的困境将导致硬件设备设施上的更新改造落后，这对其安全管理来说是个严峻的挑战。 ( 2 ) 集团化改造简单化为“归大堆”。个别地方政府在急于“甩包袱”的思想指引 下，继续“一刀切”的简单做法，不分规模大小、不论定位差异、不顾个性区别，统一 按照省级行政区划组建起省级机场管理集团公司，将省内大小机场一纸命令归拢在一个 毫无资产和业务联系的母体上，不仅难以发挥出资产整合效应，反而使一些机场背上许 多无法承受的行政成本，市场规则和效率原则受到限制或破坏。所幸的是目前国内某些 有实力的机场集团对其他机场的兼并与参股从一定程度上弥补了这一缺陷，从另外的一 个角度对机场的产权结构进行了重新的整合，这对机场结构的优化起到了一定的促进作 用。 中国民航大学硕士学位论文 ( 3 ) 产权体制不顺带来综合管理错位。机场是一个复合型的交通枢纽，涉及到空 管、公安、海关、边防、商检等众多政府职能机构，这些单位的管理体制原本就纵横交 错，与机场产权管理体制改革既不衔接、也不同步，改革带来的产权不清与体制不顺的 问题则会进一步加深机场安全管理中的错层错位现象，使得管理协调的成本和难度增 大。 ( 4 ) 机场在自身安全管理理念和手段上还比较落后。由于历史积累的原因，目前 机场无论在安全管理理念上还是管理手段上依然处于依靠经验的初级管理模式，具体操 作上还是以发红头文件、例行检查等形式为主，信息网络建设步伐跟不上。反观民航发 达国家，其在管理手段上的做法值得借鉴。美国机场电子计算机技术和信息管理系统的 普遍应用，促进了其管理手段的提高，而很多信息处理技术的应用常常反过来又促使了 新的管理理论和实践的发展【2 5 1 。虽然我国有些大型机场在安全管理上探索出了一些适合 于自身特点安全管理的做法，但是真正形成一套系统的，全面的安全管理体系的机场目 前还不多。 ( 5 ) 部分机场容量日益饱和。我国机场目前的经营特点是运量分布严重不均衡。 在大部分中西部机场客运量不足的情况下，作为民航交通枢纽的京沪穗机场及部分干线 机场运量日趋饱和，日保障航班量增长过速。这在给机场带来巨大发展的同时，其安全 保障能力也受到严峻考验。 ( 6 ) 机场员工素质有待进一步提高。随着我国民航业的高速发展以及与世界民航 业交流的不断深入，各种高技术含量的设备以及先进的管理理念不断被引入到机场的日 常运营中，但是目前我国机场工作人员特别是管理人员的专业素质还有待加强，在安全 管理上需要改变以前的落后管理方式，加强对员工的教育培训，提升其综合素质。中国 民航要实现从大国向强国的转变，必须重视从业人员素质的提高，从根本上改善机场目 前管理落后的状况。 目前，中国已经拥有的民用飞机超过1 2 0 0 架，而波音公司的( 2 0 0 1 年中国市场预 测报告显示，未来2 0 年，中国的航空公司将需要1 7 6 4 架新飞机，其中8 0 用于国内 市场需求。由国家发改委和民航总局制订的民用机场建设发展规划表明，未来5 年，我 国内地机场投资预计将达1 4 0 0 亿元左右，超过了1 9 9 0 年至2 0 0 5 年1 5 年的投资总额， 新增机场数量将超过现有机场数量的1 4 ，我国将迎来航空事业发展的“黄金时期”。从 中国民航业过去十多年的发展来看，1 9 8 5 年至1 9 9 5 年，航空旅客运输量年平均增长率 达到了1 9 ，1 9 9 6 年到2 0 0 0 年期间也达到了7 。在未来的2 0 年间，中国航空运输总 量预计每年增长9 3 。民航高速发展必然会对机场运行的安全性提出更高的要求，但 是我国机场管理水平的普遍不足给这一发展局势造成了严重的挑战。与此同时，国际民 航组织为改善全球航空状况，提出了安全管理体系的概念，希望通过建立更加科学、系 统的管理手段，提高世界航空安全水平，我国民航总局对安全管理体系的建设也十分的 重视，成立了航空公司、机场、空管三个研究小组，对我国的民航安全管理体系的建设 进行研究。 中国民航大学硕十学位论文 可以说，目前我国机场业的发展是机遇与挑战同在，优点和劣势并存。我们应该