（人文地理学专业论文）资源型城市焦作产业转型研究.pdf

摘要当前，资源型城市产业转型已经成为了一个世界性的课题，引起了世界各国的普遍关注。煤炭资源型城市焦作是因煤炭开发、利用而兴起和发展的，为国家的经济发展做出了巨大的贡献。随着资源开发强度的提高，焦作市的煤炭资源面临着枯竭问题，威胁到城市的健康发展。因此，研究煤炭城市焦作的产业转型，显得日益迫切和非常必要。本文在研究国内外产业转型的现状和借鉴国内外煤炭城市产业转型经验基础上，分析了焦作市产业转型面临的主要问题和矛盾，总结出了焦作市产业转型的四种模式：局部遐出型模式、多元产业综合发展模式、产业延伸模式和政府主导与市场调节相结合的模式。在此基础上，运用层次分析法，对焦作市的工业行业进行分析，选出焦作市应选择的主导产业。随着煤炭资源的枯竭，焦作市产生了大量的剩余劳动力，为现代农业的发展创造了优势。农副食品加工业是焦作市目前经济效益较好的产业，而且其发展潜力也是相当巨大的，应将其作为新的主导产业。焦作市还应该发展现代化农业和旅游业。关键词：资源型城市；产业转型；层次分析法；主导产业a bs t r a c ta tp r e s e m ，a sag l o b a li s s u et 1 1 ei n d u s 姆仃a i l s i t i o no f r e s o u r c e - b a s e dc 时h a s撕a c t e dt h ew o r l d sa t t e n t i o n c o a l - o r i e n t e dc i t ) ，j i a o z u o 、a sd e v e l o p e do nc o a lf o m a t i o na i l dt l l ed e v e l o p m e mo fm 【t i o n a le c o n o m yh a sm a d eg r e a tc o n t r i b u t i o n st om ec i 够a l o n g 丽t l lt l l ei n c r e a s eo fr e s o u r c e sd e v e l o p m e n to ft l l ec o a lr e s o u r c e s ，i ti sc o i l f 幻m e dw i me x l l a u s t i o no fc o a 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0 p 年f 月肛目1 前言1 1 研究背景资源型城市的产业转型问题，不仅在世界上在我国国内也是一个重要的议题。资源型城市的转型一直是社会关注的热点问题，涉及到地理学、经济学、社会学等多种学科多方面的研究领域。近些年来把资源型城市作为一种特殊的城市类型来研究，资源型城市是通过城市职能专门化的途径形成的，是城市发展的一个主要分支。资源型产业转型是一个世界性的课题，世界上的许多国家都经历过这个过程，也取得了一些成功的经验。近些年来，我国的资源型产业面临诸多的问题，从而使得资源型城市的发展面临诸多困境，因此资源型城市转型问题非常有必要提上议事日程。资源型城市在我国经济社会发展中起着的重要作用，目前我国共有资源型城市1 1 8 座，总人口达到了1 5 4 亿人，资源型城市约占建制市总数的1 7 8 ，给我国经济建设提供了重要的能源和物资保障。以资源型产业为主导产业的资源型城市必然迟早会面临难以持续发展的严峻问题。建国初期，我国提出了优先发展重工业的发展战略，随着大规模资源开发，兴建了一大批的资源型城市。由于长期的高强度资源开采，从1 9 8 0 年代以来，我国资源型城市的问题日益严重，很多资源型城市的资源开发进入到了成熟期和衰退期，面临着一系列的问题，诸如资源储备逐渐枯竭、产业结构单一、基础设施落后、环境质量下降和生态恶化、职工下岗失业等，受到了社会各界的普遍关注。国家也非常关注资源型城市的转型和主导产业的选择问题，十六大报告明确指出：“支持东北地区等老工业基地加快调整和改造，支持以资源开采为主的城市和地区发展接续产业。 这是中央从全面建设小康社会着眼做出的重大战略决策，是全国经济战略布局的重大问题。十七大报告中也提出要“帮助资源枯竭地区实现经济转型”。重视资源型城市转型的关键是重视产业转型，没有产业的转型，资源型城市的转型就不可能实现。资源型城市因自然资源的开发而兴起和发展，并以围绕资源开采而建立的采掘业和初级加工业作为主导产业的城市。由于自然资源的不可再生性，因此，随着时间的推移，资源储备逐渐枯竭，开采成本上升，主导产业的衰退在很大程度上影响了这些资源型城市的经济和社会发展，这就决定了资源型城市在面临资源的枯竭时必须要进行产业转型。河南位居我国中部，矿产资源比较丰富，有县市级以上资源型城市1 2 座，分别为平顶山、淮阳、焦作、鹤壁，永城、义马、灵宝、新密、登封、汝州、巩义、禹州，土地总面积为1 3 2 8 9 平方公里，总人口9 7 1 5 6 万人，这些城市的资源主要以煤炭资源为主。焦作市作为资源枯竭型城市之一，近几年来通过强力实施旅游带动战略，使焦作旅游业在短时间内实现了从无到有，从小到大、从弱到强的根本性变化。不但打造了世界地质公园、焦作山水、太极拳三大具有国际影响力的主题品牌，而且创建了中国优秀旅游城市，树立了焦作崭新的对外形象。焦作市旅游业的快速发展引起了国内外专家的高度重视，把这种现象归结为“焦作现象” 2 1 2 研究意义本文在可持续发展理论和科学发展观等思想的指导下，以资源型城市焦作作为研究对象，深入探讨了资源型城市产业转型的模式和主导产业的选择，希望能为资源型城市的经济、社会、环境问题的解决提出适合城市发展的可行方案，为有关部门制定相关的政策和措施提供依据和指导作用，为资源型城市转型提供理论依据，具有很大的理论与现实意义。2首先，研究资源型城市转型具有重要的理论意义。通过运用多学科、多方法的融合对资源型城市进行研究，可在一定程度上丰富与完善资源型城市发展与转型理论。通过对国外资源型城市产业成功转型模式进行分析与评价，结合经济发展所存在的基本问题，对资源型城市产业转型进行深入研究，探索和揭示资源型城市产业转型的实质内容和关键所在，实现对这一理论研究的积极引导和正向推进，希望能对资源型城市产业转型起到借鉴的作用。其次，资源型城市转型研究对社会、经济、生态发展具有重要的实践意义。资源型城市的产业转型也是由粗放式经营向集约式经营的转变，是传统的资源型产业向个科技产业的转型，对社会、经济发展具有重要的意义。通过对中部地区资源型城市焦作产业转型研究，对进一步提高中原地区城市化水平和促进中部崛起具有重要的现实意义。因为资源的不可再生性，所以资源的枯竭是不可抗拒的客观规律。煤炭资源也不例外，煤炭的生命周期决定于煤炭资源的储量，当资源开采完时，这个资源型城市失去了赖以发展的资源，面临着衰退。因此，我们必须探索出具有中国特色和区域特点的煤炭产业转型之路，这不仅对煤炭产业的发展具有重要的指导意义，而且对所有资源型城市发展道路的选择都具有重要的借鉴意义。1 3 研究的主要内容本文结合焦作市产业转型的实例，通过对资源型城市产业转型理论的探讨分析，运用定量分析的方法对焦作市接续主导产业进行了选择及综合评价。目的是通过对焦作市产业转型的研究，来探讨资源型城市产业转型的目标和转型模式以及接续主导产业的选择方向，以期为河南省及其他资源型城市的产业转型提供借鉴和依据。第一章为前言，主要介绍研究的背景和意义、主要内容、技术路线。第二章为文献综述，主要内容是介绍国内外对资源型城市转型的研究现状。第三章为基3本理论和研究方法，主要内容是资源型城市的相关概念及特征、相关理论和研究的主要方法一层次分析法。第四章为焦作市产业结构分析与评价，主要内容是介绍焦作市的概况和产业结构的现状及分析。第五章为焦作市产业转型的模式选择，主要内容是产业转型的基本模式和焦作市产业转型的模式。第六章为焦作市产业转型的主导产业选择，主要内容是主导产业选择的原则和焦作市主导产业选择的指标体系和计算，最后得出结论。第七章为论文的结论和展望，指出了主要结论和不足之处。1 4 研究的技术路线论文采用了定性分析和定量分析相结合的研究方法。在对产业生命周期理论、主导产业理论、循环经济理论和可持续发展理论研究的基础上，对资源型城市的概念、内涵、原则和主导产业选择的指标体系等进行了定性研究，运用层次分析方法构建综合研究模型，运用定量的方法对焦作市3 0 个行业作了实证分析。研究的技术路线如图卜1 所示。4资源型城市产业转型的背景和意义土上资源型城市产业转型资源型城市的国内外研究综述转型的方法文献选择研究区域资源型城市焦作调查、资料0数据确定指标体系、选择计算模型li接替主导产业选择b叫产业转型的模式上焦作市的产业转型的结果2 文献综述2 1 国外研究进展图卜1 技术路线资源型城市的出现和形成有一定的特殊性，它是随着1 8 世纪世界进入工业化时代，人类对自然资源的大规模开发和利用而出现的。资源型城市有其产生、发展、演化的特殊规律，随着时间的推移，资源型城镇都经历了不同程度的衰退，引发的经济、社会、生态环境等一系列的问题，从而引起了全世界的关注与重视。西方国家对资源型城镇的研究大体可以分为三个主要阶段口1 ：2 0 世纪3 0 年代初到7 0 年代中期、2 0 世纪7 0 年代末到8 0 年代中期、1 9 8 0 年代中期以来。2 1 12 0 世纪3 0 年代初到7 0 年代中期这一时期是资源型城市研究的理论初级阶段，主要集中于对资源型城市的社会学、心理学方面的研究。资源型城市早期开创性研究始于2 0 世纪3 0 年代初，加拿大著名经济史学家和经济地理学家伊内斯( h a i n n is ) n 1 在他的著作加拿大的毛皮贸易和加拿大的原材料生产问题中对资源型城镇进行了开创性的研究。卢卡斯( r a l u c a s ) 对矿区发展的生命周期进行研究，提出了单产业城镇或地区的四个发展阶段理论。他对加拿大单一工业社区的生活和工作模式进行了全面的阐述1 。他的研究着重考察资源型城市中孤寂的生活对居民的影响，力图确定社区不稳定的原因。他提出了单产业城镇或地区的四个发展理论阶段嘲：第一阶段，建设阶段。第二阶段，雇佣阶段。在这两个阶段，人员变动很快，很多不同种族的年轻人和家庭先后来到，性别比率扭曲，人口出生率很高。第三阶段，过渡阶段，即聚居地从依附一家公司变成独立的社区，公司不再独立经营城镇的日常事务，而由居民自己管理，社区稳定感和意识逐渐形成。第四阶段，成熟阶段，表现在成年劳动力流动率降低，退休比率增加，而一些年轻人被迫离去。赛门斯( l b s i e m e n s ) 提出通过规划来改善资源型城市的生活质量，鲁宾逊首次对加拿大资源型城市( 社区) 进行了全面的评估h 1 。美国经济学家马什( b m a r s h ) 对资源型城镇在社会学方面进行了研究，他研究了美国宾夕法尼亚州东北部的煤炭城镇居民的社区归属感( s e n s eo fb e l o n g i n g )嗍。研究结果表明，采矿业生产的财富随着煤炭大量外运而大部分运到了纽约和费城等地。现在这些矿区经济衰退，人口大量外迁，但是仍有相当于1 9 2 0 年人口总数1 3 1 2 的人口居住在这里。他指出这些地方居民的强烈的社区归属感是因为：6这里根本没有原先存在的社会景观，更重要的是这些人需要这里为其提供利益和财富，同时他们又积累这些财富用以构筑一个新环境。这一时期比较注重个体的实证研究，学者们主要以单一城市或特定区域中的若干城市为研究对象进行实证研究。研究的主要内容涉及人口统计学特征、建筑和城市规划问题以及资源型城市中的诸多社会问题上，意图通过这些研究寻找社区不稳定的原因畸3 。研究重点大多集中在资源型城市基本特征上，从社会学、心理学以及矿区发展的生命周期等理论对资源型城市的基本特征问题进行探索。这一阶段行为地理学、城市规划学、经济地理学和区域发展理论以及社会学、心理学等学科理论与方法得到了较为广泛的应用。这一时期的研究主要停留在资源型城市发展所引起的社会表层现象上，如社会问题、个人行为和性别歧视等，并且大多受到了资源型经济发展所带来的经济发展的鼓舞，没有考虑到背后的深层问题，比如将来衰退阶段人们可能会迁出本地、资源型城市的发展道路及社会问题的探索不够。2 1 22 0 世纪7 0 年代末到8 0 年代中期这一时期有关资源型城市研究从注重对个体的实证研究过渡到对群体的实证与规范研究，研究的内容逐步转向对资源型城市人口迁移、社区的社会互动、结构特征以及城市发展模式等问题的研究。在资源型城市的增长与衰退及其社会、经济特征应用了依附理论进行解释，资本积累与国际化理论、中心外围理论、依附理论被引入到资源型城市的研究之中。研究的重点集中在资源型城市的产业转型、资源链的延伸以及针对各种社会问题政府应采取的应对措施等。早期的理论、方法和研究内容逐渐受到质疑，合理的资源型城镇发展理论的建立，应依赖于对不平衡发展和资本积累的过程及背景的理解饽3 。加拿大著名地理学者布拉德伯里( j h b r a d b u r y ) 指出：“过去大量的文献仅仅揭示了资源型城市社会、经济问题的症状，并未进行充分的结构状况的分析，而结构状况是单一企业社区社会、经济问题的症结所在。合理的资源型城市发展7理论的建立，应依赖于对不平衡发展和资本积累的过程及背景的理解n 训。布拉德伯里对加拿大资源型城市进行研究，发展了卢卡斯的单一资源型城镇生命周期理论即资源型城镇四阶段发展理论，提出第五、第六阶段，即下降和关闭阶段1 。在资源型城镇的人口特征研究方面，欧费奇力格( c 0 f a i r c h e a l l a i g h ) 依据1 9 8 1 年澳大利亚北部的资源型城镇a 1 y a n g u l a 的人口普查资料，对其人口静态特征进行了详尽地阐述n 船。布拉德伯里则从人口迁移的角度，对加拿大魁北克一一拉布拉多地区资源型城镇的人口进行了研究n 引。他指出：采掘业具有强烈的周期性，因此，对矿业城镇的人口具有深刻影响。矿区城镇的人口迁移，有因采矿业季节性停工而造成的短期迁移，也有因长期衰退而造成的永久性迁移。社区的社会互动是这一时期资源型城市研究的又一个重要方面，形成以规划为手段来加强资源型社区和社会互动，将特殊的社会和自然特征融入城市规划，用于强化社会互动的规划理念。在社会互动问题研究方面，沃伦( b w a r r e n ) 认为社区互动可分垂直和水平两个方向的互动，垂直互动是社区内的社会单位与区外单位的联系，水平互动是指区内不同单位的联系，他们进一步假设，如果一个社区中的社会单位没有很强的水平互动，那么社区对区内生活环境的控制力较弱，而那些具有较强垂直互动的社会单位将难以适应当地的传统和生活方式n4 l 。吉尔( a m g i l l ) 对加拿大以规划为手段来加强资源型社区的社会互动进行了研究u5 1 。社区互动，己成为加拿大一个重要的规划概念。尽管人们对社区互动与居民的社区归属感之间的关系还有不同的看法，但多数认为，社区互动的程度是衡量社区活力的重要指标。这一时期的研究强调了实证性研究，同时对于资源型城市结构单一所表现出的就业结构单一以及地区差异有所表述，并且用依附理论和欠发展理论来解释资源型城市的兴起和衰落值得我们借鉴。但是，对于如何避免这种贫困循环，解决资源型城市衰落的问题，没有提出有效的建议。82 1 32 0 世纪8 0 年代中期以来2 0 世纪8 0 年代中期以来，国外对资源型城市的理论研究转向了利用经济结构调整、劳动力市场分割理论和可持续发展等理论进行研究。研究内容转向了城市可持续发展、城市化过程中的问题及城市生态学的研究。人们开始利用经济结构调整和可持续发展概念及劳动力市场分割理论、科斯的交易成本理论来进行资源型城市的研究，大大深化了对资源型城市的研究，拓宽了研究的领域。在研究方法上以描述性、概念性的实证研究居多，理论性的规范研究成果及构造模型、运用统计方法研究的相对较少。海特( r h a y t e r ) 、巴恩斯( t j b a r n e s ) 研究了资源型城市劳动力市场分割问题。海特和巴恩斯通过对加拿大矿业型城镇劳动力市场的研究发现，加拿大的资源型工业已经经历了两个劳动力市场分割阶段，前一阶段与福特主义生产相适应，后一阶段则与灵活的工业化生产相适应n 刮。一个二元劳动力市场正在加拿大很多偏远地区形成，即中心工作区和边缘工业区。随着主导产业劳动向灵活的专业化方向发展，导致了资源型社区劳动力的另一种分割。由于劳动力是自由灵活的，所以必须废弃劳动力市场的固定、精确划分，用功能上更灵活的内部劳动力和数量上更灵活的边缘劳动力取代过去的精确划分。为了促进新的劳动力分割方式而向内部劳动力提供更多的工作保障，而边缘劳动力的增减依据经济波动的情况而定，劳动力供应数量的灵活性可通过雇佣和暂时解雇以及加班、兼职或减少工作来实现。兰德尔( j e r a n d a l l ) 、艾恩赛德( r f i r o n s i d e ) 对传统的资源型城市( 社区)研究理论进行了全面评述，并提出了一些新的观点n 引。他们以加拿大2 2 0 个资源型社区为样本，着重对它们的劳动力市场特点和社区对资源的依存与空间孤立之问的关系进行了研究。提出了一些新观点。他们指出：“我们对加拿大资源型社区的印象往往受到伊内斯、鲁卡斯、塞门斯等经典著作的左右，尽管这些经典著作是有价值的，但也产生了几个并不完善的结构，包括社区劳动力与经济结构是相对g单一的，非资源型产业在资源型社区中的作用无足轻重，资源型社区最初都是偏远的北部地区等”。霍顿针对澳大利亚西部矿区的大开发，认为在这一阶段还出现了资源型城镇的“长距离通勤( l d c ) ”( l o n gd i s t a n c ec o 姗u t i n g ，l d c ) 模式，并分析了其对社会和区域发展的影响n 副。霍顿还就该模式在澳大利亚的发展历程、对社会和区域发展的影响以及利弊进行了分析，认为从公司的角度来看，这种模式大有裨益。桑托斯( t e o d o r om s a n t o s ) n 钉和格拉瑞那( i r i n ap g 1 a z y r i n a ) 啪1 指出采掘业强烈的周期性对矿业城市的人口迁徙、经济发展、社区发展有着强烈的影响。这一时期经济结构调整和劳动力市场分割理论逐步得到应用，人们开始用产业结构理论、可持续发展理论和劳动力市场分割理论来进行资源型城市的研究但1 1 。这期间，许多发达国家的资源型城市通过产业转型实现了城市的持续发展，比如日本九州地区、德国鲁尔地区、法国洛林地区都是资源型城市在面临资源枯竭的困境下成功转型的经典案例，而解决问题的方法主要是通过制定相关的产业政策和措施达到振兴地区经济的目的。2 2 国内研究进展2 2 119 7 8 年至2 0 世纪9 0 年代改革开放以后，我国宏观经济背景发生了变化，由计划经济向市场经济转变，资源型城市发展开始显露出一些问题：如经济增长缓慢、经济效益下降、失业率上升等，引起了很多学者的关注。这一时期的研究主要集中在城市职能分类、工业综合发展与布局规划问题和城市发展中的各种共性问题，研究重点转为工业化综合发展与布局规划的研究。理论上主要应用城市规划学和系统学的研究思路。研究方法上应用数学、统计等定量方法。( 1 ) 在城市职能分类的研究方面1 0李文彦在1 9 7 8 年率先对我国资源型城市进行了研究，提出了4 个指标对煤矿城市进行概念界定，并定义了2 4 个煤炭城市。周一星于对我国城市工业职能分类进行了深入研究，提出了专业化部门、职能强度、职能规模的职能三要素概念，并以沃德误差法的聚类分析和纳尔逊法相结合，使分类体系更完善，标准更客观阻2 | 。( 2 ) 在工业综合发展与布局规划的研究方面1 9 7 8 年，李文彦通过对我国煤炭城市的现状、前苏联和德国鲁尔区的分析指出我国煤炭城市存在以下四个问题乜跚：工业增长速度快，但是综合化程度不高；劳动力资源，特别是女劳动力利用不充分；城市公用服务设施配合较差；煤矿占地多，工农业矛盾大。他指出对煤炭城市的规划应注意其特殊性，协调不同阶段煤炭工业同其它工业的关系，重点解决好煤矿占地的问题。在这些结论的基础上，提出了工业综合发展的方向，并总结了煤炭资源型城市综合发展的三种类型，即多门类重工业基地、以煤电化为中心的工矿基地和煤炭地方工业结合的工矿中心幢钔。马清裕险5 、2 6 3 指出，工矿区城镇布局比较分散，应当处理好主城区与矿区之间的关系，矿区要依托老城发展，力求做到分散与集中相结合的原则。他还对工矿区城镇人口增长与规模预测进行了研究，指出了资源型城市的人口随着资源开发变化具有一定的规律性，并且从区域整体的角度详细探讨了工矿区城镇的合理布局问题。邓念祖盥7 3 指出工矿城市的布局存在的主要问题包括工业布局混乱、功能分区不明确、环境质量低下等，应当根据资源开发的不同阶段采用不同的措施对工矿城市进行规划。( 3 ) 在城市共性问题的研究方面魏心镇啪3 、梁仁彩1 等分别就煤矿区地域工业综合体的形成与发展、煤炭基地的类型与综合发展等问题进行了研究，进一步发展了煤炭城市工业综合发展的思路。在这一时期各种组织和学术团体也开始了对资源型城市的研究。1 9 8 3 年，在有关部门的组织下，召开了“全国工矿城镇建设学术座谈会”；1 9 8 7 年，召开1 1了“全国煤炭城市经济社会发展研讨会，并出版了论文集；煤矿城市政策科研组出版了煤矿城市有关政策的研究报告。高良谋m 3 、叶瑛研究重点在于如何解决资源型城市资源衰竭后的产业转型问题。朱铁臻口2 。通过对煤炭城市产业结构的特点、发展趋势以及产业结构优化等问题的剖析，提出了调整煤炭城市产业结构的思路。2 2 22 0 世纪9 0 年代以来2 0 世纪9 0 年代以来，许多资源型城市面临着“矿竭城衰 的危机，这一严重的问题，引起了众多学者的关注。与此同时，众多资源型城市也开展了不断尝试，积累了丰富的实践经验。这一时期研究的主要内容有：资源型城市的概念和分类、现状、特征和存在的问题、问题的成因、产业结构综合发展和可持续发展对策。( 1 ) 资源型城市的概念及内涵张秀生等认为资源型城市是以向社会提供矿产品及其初加工品等资源型产品为主要功能或重要功能的一类城市，这个定义将资源产品和资源初加工品的生产作为资源型城市的标志之一口朝。张米尔和武春友从城市的发展和主导产业两个方面进行了定义，资源型城市是依托资源开发而兴建或者发展起来的城市，作为一种特殊类型的城市，其主导产业是围绕资源开发而建立的采掘业和初级加工业1 。资源型城市是根据城市职能分类的一个重要类别，是指伴随着矿业资源和森林资源的开发而兴起并以资源开采为主导产业的城市，或指在其发展过程中由于矿产资源的开发促进了经济迅速增长的城市b 鄙。从发生学的角度来理解资源型城市的定义可以表述为：因当地资源的开发而兴起，并在一段时期内主要依靠资源型产业支持整个城市经济发展的一种特殊城市类型。这里的资源主要指森林和矿产资源，资源型产业则主要指上述资源的采掘业及其配套辅助产业汹3 。郑伯红认为资源型城市就是专门化职能城市的一种，是指伴随资源开发而兴起的城市，或者在其发展过程中，由于资源开发促使其再度繁荣的城市b 7 l 。国家1 2发展与改革委员会宏观经济研究院课题组汹3 认为：资源城市是因自然资源的开采而兴起或发展壮大，且资源型产业在工业中占有较大份额的城市。这里的自然资源主要为矿产资源；资源型产业包括矿产资源的开发和初加工( 如钢铁工业) 。值得注意的是，资源型城市的“资源 是指不可再生性自然资源，具有有限稀缺性、整体多用性、区域分布性等特征。资源型城市或“因矿而生”或“依矿而兴 ，却同样是由于对某种自然资源的开采、采掘和开发而设立和发展起来的。资源型城市的主导产业是资源型产业，对经济发展有着举足轻重的地位。( 2 ) 资源型城市的量化标准资源型城市的宏观经济结构中，以资源( 石油、煤炭、木材等) 初级开发为主的第二产业占工业总产值的5 0 以上，且工业产值结构中初级产品占绝对优势。也就是说，矿产资源采掘业及初加工业产值总和超过工业总产值的5 0 ，则该城市可定义为资源型城市旧9 | 。樊杰在定义煤炭资源型城市时，以煤炭采选业在本市工业总产值中的比重大于或等于l o 作为煤城的划分标准，若以此类推，以矿产资源采选业( 煤炭采选业，石油天然气采选业，黑色金属采选业、有色金属业等) 在城市工业总产值的比重大于或等于1 0 为资源型城市，这可以认为是资源型城市划分的又一量化标准h 引。王元h 从劳动力人口比例的角度出发来定义资源型城市，认为有4 0 以上人口以直接或间接方式从事同种资源开发、生产和经营活动的城市，可称为资源型城市，即劳动就业人口在资源及初加工工业中就业比例占全社会就业人口的4 0 以上，该城市可定性为资源型城市。国家计委宏观经济研究院课题组啪1 依据下面四个指标初步界定资源型城市：a 采掘业产值占工业总产值的比重在1 0 以上。b 采掘业产值规模，对县级市而言应超过1 亿元，对地级市而言应超过2 亿元。c 采掘业从业人员占全部从业人员的比重在5 以上。d 采掘业从业人员规模，对县级市而言应超过l 万人，对地级市而言应超过2 万人。上述指标应同时满足。( 3 ) 资源型城市的产业结构调整及优化方面樊杰对我国煤炭资源型城市产业结构转换问题进行研究h 羽，他利用聚类分析的方法，把煤炭城市的工业结构划分为五种类型，每种类型代表了不同的工业综合化程度，指出导致煤炭城市经济效益差的主要原因是单一的产业结构。产业结构单一会造成直接就业困难、自我积累和发展能力弱化等一系列问题。他指出，必须要对资源型城市进行产业结构调整，归纳出煤炭资源型城市产业经济发展重点和产业结构转换的基本思路。刘洪和杨纬民h 3 3 认为煤炭资源型城市的产业结构必须进行调整，经研究提出五个产业结构调整的原则并对三类煤炭资源型城市的调整方向进行了探讨。沈镭h 们提出了矿业城市转换产业结构的五种模式，即优势替代、优势再造、优势互补、优势延伸和优势挖潜。许光洪踟研究了我国矿业城市的产业结构调整及其发展途径，探讨了矿业城市产业结构调整的一些原则并提出了一些对策和建议。( 4 ) 在资源型城市经济转型方面张以诚3 较全面地收集了资源型城市产业转型的有关理论问题、转型思路以及世界主要矿业国家的有关情况。齐建珍钉提出将资源型城市转型作为一门学科来研究，从转型中的产业更替、技术创新体系、人力资源、制度创新、形象重塑、时机与模式选择、支持系统、评价体系等方面对资源型城市转型进行了探讨。系统的阐述了资源型城市的转型问题，在资源型城市的界定、发展特点、发展规律、转型的主导产业选择等基本问题进行了阐述，进一步为资源型城市转型提供了理论基础。张米尔h 7 1 对资源型城市产业转型政策、组织结构、模式、影响因素、方法等方面进行了深入研究。他把资源型城市的产业转型模式分为三种：产业延伸模式；产业更新模式；复合模式。赵秀峰n 町指出应该从需求角度确定资源型城市的主导产业，资源型城市的产业转型必须面向市场。傅鸣珂h 引指出资源型城市的产业必须提高技术含量，面向国际市场。杨荫凯呻。提出要为转型提供足够1 4的时间，因此有必要尽量延长资源型产业的加工链和采掘年限。于言良啼研究了资源型城市产业转型的时机、模式、战略、政策等方面。( 5 ) 在环境保护方面藏淑英等畸2 3 以黑龙江省大庆市为例，分析了资源型城市区域土地利用的时空变化特征和变化规律，探讨土地利用变化引发的生态安全问题。王诚哺3 1 指出“循环经济 的发展模式，这种发展模式有利于实现资源型城市经济发展、资源开采和环境保护。韦朝阳嘲3 在探讨了煤矿区的国土整治、生态环境的综合治理等问题的基础上，指出了我国煤炭资源型城市生态环境的特征。从总体来看，我国对资源型城市产业转型进行研究的领域在不断拓宽、内容不断具体、理论不断深化、质量不断提高。但还是存在着一些问题，我国对资源型城市的研究多集中在定性研究，主要是以归纳的方法对资源型城市的特征和存在问题进行分析，并提出相应的对策。定量研究还很少，主要是对单一的资源枯竭型城市进行研究，研究内容和领域都有待进一步拓宽。目前，对资源型城市的研究没有形成完整的理论体系，主要体现在研究的方法单一、理论规范不足方面。3 理论基础和研究方法3 1 资源型城市的相关概念3 1 1 资源的定义及属性资源是指在一定的社会历史条件下存在的、能够为人类开发利用、在社会经济活动中经由人类劳动而创造出财富或资产的各种要素的总称暗5 l 。资源分为狭义与广义的两种定义，狭义的资源专指自然资源，指在一定时间、地点的条件下能产生经济价值，以提高人类当前和未来福利的自然环境因素条件。广义的资源指自然环境中与人类社会发展有关的，能被用来产生使用价值并影响劳动生产率的自然诸要素，包括自然资源、经济资源、人力资源、智力资源、信息资源、文化资源等许多人文和社会资源晦5 1 。自然资源按照其属性的不同可以划分为以下几类：土地资源、气候资源、草场资源、森林资源、矿产资源、水资源、动物资源等类型，包含了一定时间、地点条件下，能够产生经济价值，提高人类当前和未来福利的所有自然环境因素和条件啪3 。自然资源有整体性、有限性、多用性、区域性、发生上的差异性等自然属性。资源型城市中的资源属于狭义的自然资源。资源型城市中的资源主要是指工业化时期对城市和区域发展起主导作用的森林和矿产资源，即包括森林资源、煤炭、石油、天然气、油页岩等能源矿产资源，铜、铁、锡、镍等金属矿产资源，以及盐类等非金属矿产资源晦7 1 。3 1 2 资源型城市的分类2 0 0 2 年国家发展与改革委员会所设立的“资源型城市经济结构转型”项目就资源型城市的现状专门做了调查研究，最后确定全国共1 1 8 座资源型城市，占全国城市总数的1 8 。根据不同的标准，可以对资源型城市进行不同的分类钔。( 1 ) 按资源种类分类按照城市经济发展所依赖的自然资源不同，资源型城市可以划分为：煤炭城市、有色冶金城市、黑色冶金城市、石油城市、森工城市和其他城市。其中，煤炭城市6 3 座，占5 4 ；石油城市9 座，占7 5 ；森工城市2 1 座，占1 7 ；黑色冶金城市8 座，占6 6 ：有色冶金1 2 座占1 0 。在资源型城市中，我国煤炭型城市在矿产个数、从业人口以及国内生产总值以及矿业产值占绝大多数。( 2 ) 按城市规模分类按城市规模分类，1 0 0 万人以上为特大城市，5 0 1 0 0 万人为大城市，2 0 一5 0 万为中等城市，1 0 一2 0 万人为小城市，把资源型城市划分为特大型资源型城市、大型资源型城市、中型资源型城市、小型资源型城市和资源型城镇嘶1 。其中特大城市4】6座、大城市1 4 座、中等城市4 5 座、小城市5 7 座，分别占资源型城市的3 3 、1 1 7、3 7 5 、4 7 5 。( 3 ) 按发展阶段分类按发展阶段可分为资源丰裕型、资源稳定型和资源衰竭型城市。据国家发改委资源型城市经济结构转型课题组统计，我国1 1 8 座资源型城市，其中6 8 处于资源稳定期，1 2 步入衰退期或枯竭期，其余城市仍处于丰裕期或开发期8 | 。( 4 ) 按产生方式分类按城市与其所依赖的自然资源开采和加工业产生的先后顺序，资源型城市可以分为有依托的资源型城市和无依托的资源型城市。无依托的资源型城市，是指凭借资源要素的天然禀赋，通过人们后天开发建设而形成的单一产业性城市，即先矿后城式；有依托的资源型城市，是指城市或城市雏形己经存在，由于资源开发导致资源型产业的发展速度远远超过其他产业的发展速度，使资源型产业在城市经济中的地位逐渐上升，资源型城市的特征逐渐凸现，即先城后矿式3 。( 5 ) 按资源开发种类分类资源型城市按自然资源开发种类的多少划分，可以分为单一型资源型城市和综合型资源型城市。前者是以一种自然资源的开采和加工为主的城市；后者是以多种自然资源的开采和加工并重的城市。( 6 ) 按产业结构分类按资源型城市按其产业结构中资源采掘业和加工业的产值比重分类：可以分为采掘型城市、采掘加工型城市和加工采掘型城市。采掘型城市是指该城市的主导产业以采掘业为主，其销售的产品主要是初级产品，在本地不加工或初加工。其采掘业一般占7 0 。采掘加工型城市是指该城市的资源型产业中，资源采掘业和加工业并重，在当地采掘，在当地加工，其销售的产品既有初级产品，又有半成品。采掘加工型城市的采掘业般占5 0 以上。加工采掘型城市是指该城市的资源型产业以资源加工加工业为主，同时兼有采掘业，加工业所需要的1 7自然资源不仅在本地采掘，还从其他地区购入，其销售的产品主要是半成品。加工采掘型城市的采掘业一般占5 0 以下旧1 。3 1 3 资源型城市的特征资源型城市作为不可再生自然资源开发的一种特殊区域类型，其发展明显不同于一般性城市。( 1 ) 资源型城市的发展对资源型产业具有高度依赖性资源型城市的主导产业是资源型产业，以此为核心形成了一条关联度极高的产业链。资源型城市与资源型产业相互依托，形成兴衰与共的密切关系。作为资源型城市的主导产业，资源型产业是支撑城市经济发展的主导力量，是城市经济实力的主要表现，是城市g d p 、产值、就业、财政收入的主要创造者。( 2 ) 城市基础设施建设滞后，传统交通运输设施相对完善受资源赋存条件及地质开采条件的制约，资源开采与加工企业大多数分散在山区或偏离中心城市的地区，因此城市建设与发展首先对交通运输，尤其是对铁路、公路等传统交通运输提出迫切要求，资源型城市经过多年的建设，其传统交通运输等基础设施都相对比较完善。( 3 ) 产业结构和人才结构单一资源型城市经济结构中最重要的特征是产业结构单一，资源型城市经济发展主要依靠资源的开采和粗加工。资源型城市的重工业、采掘业、原材料工业所占的比重大。相对而言，资源加工工业、产品的加工程度相对较低。在产品的结构中初级产品占绝对优势，高科技产业和第三产业发展滞后。在人才方面，由于资源型城市主要是对资源的开采，所以资源型城市中资源型产业人才济济，而其他产业科技力量不足，人才缺乏。( 4 ) 环境质量水平低劣，环境治理压力大在资源型城市中煤炭的开采、石油、化工炼制与加工、铁矿及有色金属矿产开采与加工等自然资源的开发，对城市环境的破坏和对生物及人类的生产和生活】窟的影响十分严重。因此，资源型城市面临的环境保护方面的压力远比其他城市要大。( 5 ) 可持续发展功能萎缩资源型城市发展中所依赖的石油、煤炭、金属等自然资源都是不可再生资源，一旦这些资源枯竭，资源开采收益下降，资源型城市的发展就会出现巨大的波动。如果这一问题不能尽快得以解决，那么资源型城市可持续发展将难以实现呦3 。( 6 ) 资源型城市缺乏科学合理的规划资源型城市依托资源而发展，其发展比较迅速，为资源的开发和利用提供了便利的条件和生产服务基地。但是，资源型城市的建设缺少全面的规划和统筹安排，从而使生产和生活产生越来越明显的冲突和矛盾。( 7 ) 失业及再就业问题突出资源性城市由于在经济发展转型过程中，由于自然资源的衰竭，一些企业逐步退出市场，由此产生大量的下岗失业工人，使得大量失业人员无法及时获得再就业，进而产生了一系列的社会问题。3 2 资源型城市产业转型相关理论3 2 1 产业生命周期理论产业生命周期就是产业从初生到衰亡具有阶段性和共同规律性的厂商行为( 特别是进入和退出行为) 的改变过程，产业生命周期理论则是在实证基础上，对其进行研究的现代产业组织学重要分支之一。产业生命周期的研究始于2 0 世纪8 0 年代它是从产品生命周期的研究演变而来的。产业生命周期的研究对象是某一产品集合的整体形成的产业，研究目的是考察单一产业的演化规律。产业生命周期的曲线是产业生命周期的近似表达，形状呈现出s 形。就某个产业而言，其产业生命周期是指从产业出现直至产业完全退出经济活动所经历的时】9间，主要包括产业孕育期、产业成长期、产业成熟期和产业衰退期四个发展阶段哺2 】。这条曲线在以销售收入为纵轴、以时间为横轴的坐标中，包含产业生命周期的产业形成期、产业扩张期、产业成熟期和产业衰退期四个发展阶段，( 如图3 1 所示) 。增速0形、，成扩成衰强f张熟f 翅|期瑚期i时间图3 1 产业生命周期示意图当产业处于形成期时，企业数目小，集中程度高，技术不成熟，产品品种单一，产值比重低，市场规模小、管理不完善。当产业处于扩张期时，该产业的产出在整个产业系统中的比重迅速增长，在产业结构中的作用也日益体现。当产业处于成熟期时，技术趋于成熟，产品无差异化，质量较高，市场需求缓慢扩大，市场容量相对稳定。而到了衰退期，需求萎缩，产出减小，利润降低，新产品和替代品大量出现，原有产业竞争力下降旧3 1 。产业生命周期受技术进步、技术替代以及宏观产业政策的影响，因此，一国的消费者收入、就业水平、税收政策、未来通胀预期、利率、货币政策以及国内国际政府贸易政策等都可能是具体的影响因素。3 2 2 主导产业理论主导产业理论是随着产业经济学理论的兴起而逐步形成的，它汲取了古典经济学、现代经济学、发展经济学等学科的思想。主导产业理论已经有了比较成熟的研究成果，其理论是产业经济学和发展经济学不可分割的重要组成部分。国外主导产业选择理论的代表人物有美国发展经济学家伯特赫尔希曼、美国经济史学家w w 罗斯托、日本产业经济学家筱原三代平。赫尔希曼认为发展中国家应当优先发展后向关联度较高的最终产品产业，以此来影响和带动其它产业的发展。罗斯托是认为，在任何一个时期，一个经济系统能够具有或保持“前进的冲击力”，是由于若干个“主导部门”( l e a d i n g s e c t o r s ) 迅速扩张的结果。这些主导部门在自身扩张的同时，还对其他部门产生了影响，最终带动了整个经济的发展。日本经济学家筱原三代平提出主导产业选择的两条基准，即产业收入弹性系数和生产率上升率基准，二基准理论标志着主导产业选择理论的初步形成 6 5 我国主导产业选择理论的研究分为二个阶段：第一阶段( 2 0 世纪8 0 年代初8 0年代末期) ，主导产业选择理论的引入阶段。我国学者在8 0 年代初期从美国、日本引入主导产业选择理论，但还没有形成独特的体系。第二阶段( 2 0 世纪9 0 年代至今) ，主导产业选择理论的发展和应用阶段。这一时期主导产业选择理论在我国得到比较深入的研究，理论体系得到不断的完善和发展，并发表了一些研究成果。我国学者周振华在分析了发展中国家经济发展的共性后，提出了主导产业新的选择基准旧6 7 3 即：