（科学技术哲学专业论文）熊波特与弗里曼的创新思想及其比较研究.pdf

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相互影响促进了新技术的开发、引进和扩散。 本文通过对熊彼特和弗里曼的创新思想进行对比研究，论述了创新思想对 经济增长和社会发展的重要性，同时也让我们深刻的体会到了创新思想对城市 以及国家发展的重要理论和现实意义。 关键词：熊彼特弗里曼创新思想 a b s t r c t t h ei n n o v a t i o no r i g i n a t e sf r o mt h ei n n o v a t i v et h o u g h t w h i c hi so n ek i n do f t h o u g h tp a t t e r n i te x p l a i n e dd e v e l o p m e n tp a t t e r na sw e l la st h em o d e r ne c o n o m y g r o w t ha n dt h es o c i a lp r o g r e s sr e a s o n , t h e r e f o r ea l o n gw i t l lt h ee c o n o m i cs o c i e t y d e v e l o p m e n t ，t h ei n n o v a t i o nt h o u g h t r e c e i v e sm o r ea n dm o r ev a r i o u sc o u n t r i e s d e p a r t m e n ta n da c a d e m i cc i r c l e s sv a l u e t h ef a m o u sa m e r i c a ne c o n o m i s tj o s e p ha l o s i ss c h u m p e t e r , h a sg r e a tl e a r n i n g a n dh i sw r i t i n g sa r eq u i t ea b u n d a n t ，h i st h o u g h ta n dr e s e a r c ht e c h n i q u ea r ep l a y i n ga n i m p o r t a n t r o l ei nt h ew e s t e r ne c o n o m i c a ld e v e l o p m e n tc o n t i o u s l y i n191 2 ， s c h u m p e t e r sb o o ke c o n o m i c a ld e v e l o p m e n tt h e o r ye l a b o r a t e st h e i n n o v a t i o nt h e o r ys y s t e m a t i c t h ei n n o v a t i o no fs c h u m p e t e rp r o p o s e di so n el ( i n do f e l e m e n to fp r o d u c t i o na n dt h ew o r k i n gc o n d i t i o na g a i nc o m b i n a t i o n ，i t sg o a ll i e si n t h eg a i nl a t e n te x c e s sp r o f i t s c h u m p e t e rs u m m a r i z e st h ei n n o v a t i o ni n t ot h e f o l l o w i n gf o r m sp r o d u c i n gt h en e wp r o d u c t ； i n t r o d u c i n g t h en e wp r o d u c t i o n m e t h o d o p e n i n gt h en e wm a r k e t ；d e v e l o p i n ga n du s e s i n gt h en e wm a t e r i a lo rt h e h a l ff i n i s h e dp r o d u c ts u p p l i e so r i g i n ；s e l e c t i n gt h en e wo r g a n i z a t i o nm e t h o d i n 1 9 8 7 ，e n g l i s he c o n o m i s tc h r i s t o p h e rf r e e m a nl i s t sn a t i o n a lt r a d i t i o n a la p p r o p r i a t i o n f a c t o r a n ds c h u m p t e r st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r yo r g a n i cu n i o n ，i nh i sb o o k t e c h n i c a lp o l i c ya n dm a n a g e m e n ta c h i e v e m e n t s ：j a p a n e x p e r r i e n c e ，h ep u tf o r w a r dt h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mc o n c e p t f r e e m a n t h o u g h tt h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi san e t w o r kb yt h eo r g a n i z a t i o u si np u b l i c a n dp r i v a t ed e p a r t m e n t s t h ea c t i v i t i e sa n di n t e r a c t i n g si nt h e s ed e p a r t m e n t ，p r o m o t e t h ei n t r o d u c t i o na n do p e r a t i o no ft h en e wt e c h n i q u e s b yc o n t r a s t i n gs c h u m p e t e ra n df r e e m a n si n n o v a t i o nt h o u g h t ，t h es t u d y e l a b o r a t e st h ei n n o v a t i o nt h o u g h tt ot h ee c o n o m i c a lg r o w t ha n ds o c i a ld e v e l o p m e n t m e a n w h i l e ，i tc a nl e tr e a d e r sr e a l i z et h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo f i n n o v a t i o nt h o u g h tt ot h ed e v e l o p m e n to fc i t ya n dw h o l en a t i o n k e yw a r d s ：s c h u m p e t e rf r e e m a n i n n o v a t i o nt h o u g h t n 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 目录i i i 1 引言1 1 1 问题的提出和研究1 1 2 国内外研究现状1 1 2 1 国外研究现状。1 1 2 2 国内研究现状“1 1 - 3 选题意义一2 1 3 1 创新点和预期目标2 2 熊彼特创新思想研究一4 2 1 创新与创新思想“4 2 2 熊彼特创新理论的提出及涵义5 2 3 熊彼特的创新理论体系的方法论特征和创新文化观6 2 4 熊彼特的创新综合性观点7 2 4 1 制度创新和技术创新的考察7 2 4 2 技术创新和制度创新的关系一8 2 5 熊彼特创新观的理论基础和创新思想的主要体现8 2 5 1 熊彼特创新观的理论基础”9 2 5 2 熊彼特创新思想的主要体现9 2 6 熊彼特创新思想的局限性1 2 2 7 熊彼特创新思想的理论和现实意义1 5 1 1 1 目录 3 弗里曼创新思想研究1 8 3 1 弗里曼创新理论的提出1 8 3 2 弗罩曼国家创新系统理论的渊源和提出1 8 3 3 弗里曼创新思想的主要体现”2 0 3 3 1 弗里曼国家创新系统的方法论特征”2 0 3 3 2 弗里曼国家创新系统所蕴含的创新观”2 1 3 3 3 弗里曼国家创新系统的先进性2 2 3 3 4 弗里曼国家创新系统理论的构成要素特征”2 3 3 3 5 弗里曼国家创新系统的研究领域”2 4 3 3 6 弗里曼国家创新系统理论的适用性“2 5 3 37 弗里曼创新思想的局限性一2 6 3 38 弗里曼创新思想的理论意义和现实意义2 7 4 熊彼特与弗里曼创新思想的比较研究2 8 4 1 熊比特与弗里曼创新思想的渊源与历史演变2 8 4 2 熊彼特和弗里曼创新思想的异与同2 9 4 3 熊彼特和弗里曼创新思想产生的时代背景”：3 l 4 4 熊彼特和弗里曼创新思想的思路和方法。3 2 4 5 熊彼特和弗里曼创新思想模式的异与同3 4 4 5 1 熊彼特的创新模型”3 4 4 5 2 弗里曼国家创新体系的模型3 5 4 6 从熊彼特和弗旱曼的思想对比看创新思想对经济和社会发展的理论意 j 之3 6 5 结论3 8 参考文献4 0 致谢4 3 个人信息、攻读学位期间发表的学术论文和科研成果4 4 i v l 引言 1 引言 1 1 问题提出和研究背景 目前，我国正处于深化改革，扩大开发，为全面建设社会而奋斗的重要时 期。全面地推进社会主义现代化建设，要求我们学习和借鉴人类创造的一切文 明成果，不仅要引进和吸收西方的资金，技术等有形的物质的东西，而且同样 重要的是，要分析地借鉴他们无形的精神成果。既他们先进的科学文化创新思 想。著名经济学家熊彼特和弗里曼所提的创新思想，既一脉相承又有各自的特 色。对于解释现代经济增长和社会进步的原因起了一定的贡献作用。通过学习 他们两位的创新思想，会使人们从中受到深刻的教育和启迪。本文就是根据我 国当前所处的时代背景，将熊彼特和弗里曼的创新思想进行全面的研究从而将 两者的思想结合起来进行对比分析其来源和出发点，研究思路和方法，产生的时 代背景和理论发展等方面的异同，本课题通过熊彼特和弗里曼创新思想的比较 研究，让我们认识到了创新思想对现代经济增长和社会发展的重要性。 1 2 研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外学者对熊彼特的创新思想研究的比较早，美籍学者艾伦洛林的著作 开门就是一本专门研究熊彼特生平和思想的传记性著作。在这本书中，不 仅读到对熊彼特著名的企业家理论的介绍和讨论，而且还有对他的社会阶级和 现代国家理论的深刻分析。瑞典的斯威德伯格所著的熊彼特也主要的介绍 了熊彼特的创新思想。自从弗罩曼于1 9 9 2 年出版的工业创新经济学提出了 国家创新体制后，引起了世界各国的关注和重视。 1 2 2 国内研究现状 我国对熊彼特和弗里曼的创新思想也很关注。我国学者殷凤在卓尔不群的 l 引言 创新( 约阿熊彼特) 这本书中通过其代表性的著作，经济发展理论和经 济发展史来反映熊彼特的重要思想及贡献。著名的学者施建生在伟大的经 济学家熊彼特这本书中深入浅出的阐述了熊彼特的一生及思想。许曦和刘方 在熊彼特的创新思想评介读经济发展理论一文中，主要分析了熊彼特的 经济发展理论一书，并对其作了简单评价等等。同时，在近几年来，弗里 曼的国家创新体系在我国也引起了社会和政府的重视。暨南大学经济学院的林 衡博，陈运兴在弗里曼国家创新体系理论的改进初探一文中，指出了弗里 曼国家创新体系理论从宏观经济角度分析以技术创新为核心的，以思想创新和 制度创新等诸多因素所组成的一个产生和推动创新的网络系统，从而找出创新 对一个国家或地区经济发展的贡献。 1 3 选题意义 到目前为止，国内外对熊彼特和弗里曼的创新思想研究有一定的科研成果， 但是将两者的创新思想结合在一块做对比分析的研究尚没有形成书面的成果。 2 1 世纪是创新的，高科技的时代，要想很好的在新的时代生存，首先要以创新 的精神去挑战那些妨碍科学发展的旧思想，旧观念，i e l 习惯，才能有能力破解 我们在经济社会发展中所遇到各种难题。这也是创新思想对一个国家的经济和 社会发展乃至一个人的发展都起着重要作用的主要原因。在世纪之交的关键时 期，面对新的历史机遇和挑战，江泽民同志着眼于当代世界和中国的发展变化 对党和国家工作的新要求，在提出“三个代表 重要思想的同时，作出了“创 新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，也是一个政党永葆生 机的源泉”的科学论断。并指出在新世纪要全面推进党的建设，不断推进理论 创新，制度创新和科技创新。当代领导人胡锦涛同志也进一步强调了创新思想 对经济社会发展的推动作用。本文在此时代背景下，将熊彼特和弗里曼的创新 思想结合起来进行比较分析。通过对两位学者创新思想的比较研究，进而探讨 了两种创新思想的异同，分析了两种创新思想产生的历史渊源、时代背景、演 变过程，以及对两种创新思想方法、模式的对比分析，进而论述了创新思想对 经济社会的发展所起的推动作用。 1 3 1 1 创新点 2 l 引言 国内外对熊彼特和弗里曼的创新理论思想研究的比较多，也有专门从经济 和管理层面研究两位学者思想的，但是将两位学者的创新思想结合起来进行专 门的研究还没有，因此本论文具有一定的新颖性。同时通过对两位学者的创新 思想进行比较研究，让我们认识到了创新思想在经济增长和社会发展中所起的 重要作用。 1 3 1 2 研究思路 创新思想成为近年来最热门的话题之一，原因在于它解释了现代经济增长 和社会进步的原因，随着经济社会的发展，创新思想问题越来越受到各国有关 部门，学术界的重视，通过学习著名经济学家熊彼特和弗里曼的创新思想，会 使人们从中受到深刻的教育和启迪。到目前为止，对熊彼特和弗里曼的创新思 想研究有一定的科研成果，但是将两者结合在一起进行研究尚未有书面成果。 本文通过将两位学者的创新思想进行对比分析指出熊彼特的“创新思想 对于 解释现代经济增长和社会进步的原因起了一定的贡献作用，但是，熊彼特的“创 新思想 仅阐释了经济领域的问题。他认为，企业家是创新的主体，他们的创 新活动是经济发展的根本原因。熊彼特研究的重点是经济的长期发展和变化， 其目的在于揭示资本主义经济发展的根本机制。在这种历史的分析中，创新活 动不过是瞬间发生的一个个事件，并且只有激进的创新才引人注目。因此熊彼 特的分析结果相对于他所研究问题的层次和内容而言，是基本合理的，并且对 经济学的发展和创新理论的形成做出了巨大的贡献。但其思想也存在一定的局 限性。弗里曼创新思想的着眼点则在于创新的机制，包括创新的起源，创新过 程，创新方式等内容，目的在于如何提高创新的有效性，从而为创新实践和经 济发展提供指导意义。弗里曼尤其重视技术创新与国家政策之间的关系，他首 次提出了国家创新体系的概念，将创新看成是一种国家和政府行为。基于两位 学者创新思想观点的异同，本文拟通过对熊彼特和弗里曼创新思想的研究和比 较分析，为经济社会的发展和建设提供一些借鉴和思考。 3 2 熊彼特创新思想研究 2 熊彼特创新思想研究 2 1 创新与创新思想 在人类社会的各个领域，创新是一个比较宽泛的概念。英文中的创新一词 ( i n n o v a t i v e ) ，起源于十五世纪，根据韦伯斯特词典的解释，它有两层意思：一 是指新的思想、方法和工具；二是指引入一个新的东西。因此可以看出创新是 一种主体建构性活动。创新来源于实践，它是人的本质力量的直接展现，它在 历史的实践之中生长、扩展并深化，最终又服务于实践。创新从主体上讲就是 为了促进主体更好的发展完善。在不同的领域和学科，对创新有着不同的理解。 在科学界，科学家把创新看作是在科研工作中要有新的发现、新的探索，要取 得新的成绩和一些突破性的成果；在政治领域，政治家们把创新看作是一种文 化，一种民族的精神。江泽民同志曾经说过：“创新是民族的灵魂，是国家发展 的不竭动力。在哲学领域创新被认为是人的实践行为。对创新研究进行的最广 泛应该是经济领域，在经济学范畴中创新主要是指通过技术进步和制度变革来 提高生产力，推动经济及社会发展的动态过程，在西方经济学中第一个系统地、 完整地描述创新理论的是熊彼特，他在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中 首次提出“创新理论”。熊彼特认为在社会上存在着潜在的利益，通过创新可以 获取这种潜在的利益，这既是创新产生的根本原因也是创新的目的。他认为创 新就是建立一种新的生产函数并引入经济活动中，是生产要素和生产条件的一 种从未有过的新组合。创新应包括引入新产品或提供产品的新质量，采用新的 生产工艺和方法，开辟新的市场，获得新的原料或半成品和实现新的组织形式。 创新起源于创新思想，创新思想是指要破除妨碍科学发展的旧思想、旧观 念、旧的发展思路发展模式，确立合乎科学发展要求的新思想、新观念、新的 发展思路、发展模式、新的价值体系。创新思想起源于马克思 ( k a r l m a r x ，1 8 1 8 1 8 8 3 ) 、恩格斯( e n g e l s ，1 8 2 0 - - 1 8 9 5 ) 他们1 8 4 8 年在共产党 宣言中，曾经这样说过：“资产阶级除非使生产工具，从而使生产关系，从而 使全部社会关系不断地革命化，否则就不能生存下去。 以上的观点表明了他 们认为生产是不断的在变革，一切的社会状况在不停的动荡，它是不能安定的 马克思，恩格斯共产党宣言人民出版社，1 9 7 2 年 4 2 熊彼特创新思想研究 地方，是永远都变动的。这也是资本主义时代优越于任何前一时代的地方。马 克思、恩格斯的上述观点是关于创新思想的最初萌芽。创新是人脑的机能，人 人都有创新的天赋，创新思想是使技术创新取得突破性、革命性进展的先决条 件，是一切科学研究的起点，且始终贯穿于技术创新的全过程，是创新的灵魂。 没有创新思想，根本就谈不上创新，人的创新思想一旦形成，就会成为人们自 觉创新的力量源泉。 2 2 熊彼特创新理论的提出及其涵义 在1 9 1 2 年，美籍奥地利经济学家在其经济发展理论中，认识到了创新 对经济增长的重要作用，提出了创新的概念，描述了技术创新的主体和技术创 新对经济发展的作用与影响过程。并提出了创新的定义、创新的主体、创新对 经济增长的影响和创新对社会发展的效应等。 熊彼特的创新理论对于西方经济学中的经济增长理论和经济发展理论产生 了重要影响。熊彼特强调经济增长过程是一种创造性破坏过程，他的创新理论 可以说是自成体系，他将新古典主流经济学静态分析的理论模式结合动态的方 法分析经济系统不断变化的存在方式。熊彼特将创新看做是由企业家的活动完 成的，技术是外生的经济变量。熊彼特的创新理论构成了一个完整的理论体系。 它既是经济理论，又是关于社会发展的理论。熊彼特的经济发展理论对经济增 长理论、社会发展理论、罗斯托的经济成长阶段以及布雷思的新工业理论产生 了重要的影响。在2 0 世纪5 0 年代开始至今，熊彼特的创新理论得到了极大的 发展。 美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r 1 8 8 3 - - 1 9 0 5 ) 1 9 1 2 年在其经济发展理论一书中提出：“所谓创新就是一种生 产函数的转移，或是一种生产要素与生产条件的重新组合，其目的在于获取潜 在的超额利润。他把创新概括为以下五种形式：( 1 ) 生产新的产品；( 2 ) 引进 新的生产方式；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 开拓并利用新的材料或半成品供给来 源；( 5 ) 采用新的组织方式。熊彼特创新的概念实质上还是一个经济学意义上 5 2 熊彼特创新思想研究 的概念。 2 3 熊彼特创新思想的方法论特征, n f l t 新文化观 熊彼特理论体系的方法论特征，可以用一般的均衡为出发点，以创新的概念 为中心，以历史的、统计理论的分析相融合为特点。熊彼特的理论体系，是从 经济体系内部寻找动力源的结果。他认为经济体系从均衡走向另一种均衡的发 展，根源在于企业家的创新活力，并且经济生活中的周期现象也与创新活动的 特点有重大的关系。 熊彼特在其发展观上受到了塔尔德 g t a r d e 的影响，塔尔德很早就主张人的 创造力是社会发展成因的观点，这种观点成为熊彼特创新理论发展的雏形。同 时另一位伟大的学者伯格森 h e n r i b e r g s o n 的创造进化论( 1 9 7 0 年) 对熊彼特 的经济发展理论起了巨大的影响。 伯格森进一步完善前人的观点，认为自 觉的进化是主要原因。正是由于塔尔德和伯格森这种认为个人的创造力可以改 造社会的思想在青年的熊彼特心里扎下了根。熊彼特首先从经济开始去寻找社 ， 会发展变化的主要原因，并且把基于个人创造力的概念建立在创新的基础上， 提出了变化和发展的原动力是创新这一重要的观点。熊彼特所谓的发展就是创 新，他认为发展不是基于人口、财富的积累性增加而造成的规模扩大而是经济 生活内部蕴菡的质的自发性突破，它指的是在经济生活中并非从外部强加于它 的，而是从内部自行发生的变化。熊彼特指出了五种引进经济发展的外部因素。 主要包括有( 1 ) 战争、革命运动；( 2 ) 金钱的大量供应源的发现；( 3 ) 新地 域、新国土的发现；( 4 ) 人口数量与年龄分布的变化；( 5 ) 同一经济制度下税 务、制度与关税制度的变化。 熊彼特在排除外部因素的时候，并没有否定外部 因素的作用，是引起经济发展的原因和条件的观点。引起经济发展的内部因素 熊彼特：经济发展理论 何挺等译商务印书馆，1 9 9 0 年，第7 4 页。 伯格森：创造进化论姜志辉译商务印书馆，2 0 0 4 年 国熊彼特：经济发展理论何畏等译商务印书馆，1 9 9 0 年 6 2 熊彼特创新思想研究 主要有：消费者品味的原因和条件的观点。引起经济发展的外部因素主要有： 消费者品味的变化，生产要素数量或质量的变化，商品供给方式的变化。熊彼 特认为正是这种内因和外因的双向作用，促进了经济的不断发展。其中内因起 决定作用，外因则是起辅助作用。 约瑟夫阿洛伊斯熊彼特( j o s e p h a s h u m p e t e r , 1 8 8 3 - - 1 9 5 3 ) 开创了创新 的经济学，他将社会，文化，心理和制度等诸因素都纳入了对企业家的论述之 中，因此熊彼特的创新理论是带有浓厚的“新历史学派和“制度学派 的色 彩的。熊彼特的著作在西方当代经济学中自成体系，理论独树一帜。他的思想 渊源来源广泛，他以宽容的态度兼以并蓄。“近乎贪婪地吸收了各个领域的知识， 凡是对他有用的都豪不犹豫地予于采纳 。他受到了古典学派和新古典学派的 影响，但对其熏陶较大的是奥地利学派和洛桑学派。由于奥地利的特殊地理位 置和典型的多民族国家，他的独立和生存问题一直处于动荡不安的状态之中， 这样的历史变迁和民族特色对熊彼特的性格和思想以及其经济学理论的研究产 生了深刻的影响。 2 4 熊彼特的创新综合性观点 2 4 1 制度创新和技术创新的考察 2 0 世纪初，熊彼特认为创新是经济发展的核心。“他的经济发展理论的特 点是：强调生产技术的革新和生产方法的变革一创新在资本主义经济发展 过程中具有至高无尚的作用。熊彼特认为，“发展主要在于用不同的方式去使用 现有的资源，利用这些资源去，而不问这些资源的增加与否。 圆不同的使用方 法，而不是储蓄和可用劳动数量的增加，改变了经济世界的面貌。熊彼特认为 资本主义的基本特征和经济发展过程是与生产技术、生产方法和经济制度因素 的变革有关的。 熊彼特：经济发展理论何畏等译商务印书馆，1 9 9 0 。 气日】金指基：熊彼特经济学北京大学出版社，1 9 9 6 。 7 2 熊彼特创新思想研究 在经济发展形式上，人们把所经历的经济增长范式划分为“亚当斯密方式 、 “福特方式、“索洛方式”和“熊彼特方式( m o k y r ，j o e l , 1 9 9 0 ) 。熊彼特 增长方式是指通过知识的积累和增加来促进经济的增长。他所说的知识包括技 术知识和制度知识。技术知识是表示一种新的信息可以使人类较低的投入生产 给定的产品，或者生产出新产品。制度知识包括对新的组织形式和生产方式的 认识应用，熊彼特的增长方式实际上就是一种依靠技术和组织创新提高资源利 用效率推动经济增长的方式。 2 4 2 技术创新和制度创新的关系 熊彼特的技术创新和制度创新实际上指的就是他所描述的创新概念的内 容。技术创新的结果是和企业家引进的新的生产要素和生产条件，也就是技术 创新的结果。而对这些要素和条件实行新的组合，建立一种新的生产函数就是 一个制度创新的过程，技术创新和制度创新共同促进着资本的积累，经济的增 长。技术创新和制度创新之间存在着一定的辩证关系，技术创新决定着制度创 新，制度创新一定要适应技术创新的发展要求，同时，制度创新对技术创新也 有着强烈的反作用。经济发展如果没有技术创新，就失去了物质基础，我们也 就失去了第一生产力。如果制度创新没有与之相适应技术创新，那么好的技术 创新很可能就会受到制度的束缚，而不能转化为现实的生产力。技术创新和制 度创新共同构成了互相联系和互相推进的有机整体，推动经济增长的现实力量。 但两者的“互动”，并不是意味着两种创新总是在相互对应的情况下才会发生。 在创新的过程中，制度的制定是关键的一面，它作为一个学习和试错的适应性 过程，因此是需要不停的调整的，技术创新在为制定一个什么样的制度起到了 一定的促进作用，它可以让人们着重认识到什么阶段上技术创新可以摸索出设 定什么样的制度安排，从而确定了下一制度创新的方向。 在熊彼特提出创新理论后，许多他的追随者循着熊彼特所开创的研究途径， 对创新理论进行了研究，并继而对其进行了补充和发展。总的表现为两个方面： 一是形成了技术创新经济学、二是形成了制度创新经济学。技术创新经济学是 以技术变革和技术推广为研究对象的，而制度创新经济学则是以制度变革与制 度形成为研究对象的。两者在许多方面补充和发展了熊彼特的创新理论，同时 对西方的经济学发展也起了一定的作用。 但是两者强调的都是一个极端，如技术创新学家强调的是技术创新对促进 2 熊彼特创新思想研究 经济发展的决定因素，而制度创新经济学家则强调了制度创新对促进经济发展 的决定因素，因此从整体来说还是存在一定的局限性。 2 5 熊彼特创新观的理论基础和创新思想的主要体现 2 5 1 熊彼特创新观的理论基础 熊彼特经济理论的重要组成部分是经济发展理论，熊彼特通过对资本主义 生产过程本身的研究，得出经济发展是经济自身发展的一种非连续的变化，经 济发展的源泉是“创新活动。 熊彼特的生活实践和理论研究是其经济发展理论的最初来源，2 0 世纪初， 熊彼特在维也纳大学学习时，电话的普及给商业和工业带来了很大的变化，中 央发电站的建立和电发动机的使用，不仅是使新工业出现，而且迫使所有工业 受新设备和新的生产方法的影响，电动车的使用使交通业发生了革命。 熊彼特从这些巩固欧美经济基础的技术变革认识到了经济的变化，正是由这些 新事物所引起的。从而也让熊彼特深深的认识到了创新对经济的影响。熊彼特 在1 9 1 0 年的维也纳大学学刊发表了经济危机的实质的文章，在此篇文 章中他首次提出了“经济的变化源于创新”的观点。在1 9 1 2 年出版的经济发 展理论一书中，熊彼特系统的阐述了创新的理论，也就是他的经济发展理论。 在这个理论中，经济发展被看做是经济内部发生的一系列非连续的变化，创新 是经济发展的最重要的因素，没有创新是没有发展的。因此可以说创新的发展 可以归因于创新的出现，而经济发展的停滞则可以归因于创新的消失，所以将 创新看成是经济发展的一个重要因素是熊彼特对经济发展理论的一大贡献。 2 5 2 熊彼特创新思想的主要体现 ， 2 5 2 1 创新与资本主义经济周期的形成 熊彼特认为资本主义经济的周期性发展与创新活动有着直接的联系，正是 创新活动的高低潮决定了资本主义的经济呈现了高低起伏的发展。圆 熊彼特认为经济在“纯模式”中是处于静态均衡的发展状态的。( 他所说的 熊彼特：经济发展理论何谓等译商务印书馆，1 9 9 0 施建生：伟大的经济学家熊彼特中信出版社，2 0 0 6 9 2 熊彼特创新思想研究 纯模式指的是失误和过度投资行为等干扰因素的模式) 。这时生产产品的价格由 生产的费用所决定。而生产者则既没有额外的利润也没有经济上的损失，他通 过管理而获得报酬。当企业家为了获得更多的利润时，便要通过创新来达到其 目的。通过各种各样的创新活动来促进经济的发展，从而也打破了原有经济的 平衡发展模式。但由于创新主体和社会的种种原因，创新活动并不是平衡发展 的，它呈现出低潮和高潮两种发展状况。经济发展的高涨就是由于创新高潮出 现时，对银行信贷和生产资料的需求将会大大的增加造成的。而经济收缩则主 要由于当创新活动日益扩展到众多的企业中时，结果造成对银行信贷和生产资 料的需求减少造成的。最终导致了资本主义的经济发展呈现出“繁荣”( 经济高 涨) 和“衰退 ( 经济收缩) 两个阶段。当出现衰退阶段时会导致经济的发展呈 现失衡现象，随之而来的是整个社会经济的萧条阶段，当人们对这一时期经济 的发展进行调整后，新的阶段即经济的复苏阶段出现了。于是新的创新活动又 开始了，它会随着社会的发展不断的改变，通过不断的打破旧创新所保持的平 衡状态，周而复始的进行，形成了资本主义经济周期性的发展。 2 5 2 2 创新与资本主义周期的关系问题 熊彼特还指出，由于“创新不是单一的，不同的创新对经济的影响不同， 于是也造成了资本主义周期长短的不同。因此又可根据这一规律把资本主义的 历史发展过程分为三个周期。第一周期叫长周期或者长波，又叫“康德拉捷夫 周期 每一周期5 0 _ _ 6 0 年。 第二种周期叫中周期或者叫中波，又叫“尤格拉 周期”每一周期旺1 0 年。 第三种周期又叫短期周期或者叫短波，又叫“基钦 周期”每一周期大约3 年左右。熊彼特由此宣称由于创新的多样性引起的经济 周期的不同，从而体现了不同阶段的生产技术革新，这恰恰体现了他创新理论 的j 下确性。 2 5 2 3 创新与经济发展的关系 圆由俄国拉捷夫于1 9 2 5 年提出 国由法国克来门尤格拉18 6 0 年提出 固由美国约瑟夫基钦于1 9 2 3 年提出 1 0 2 熊彼特创新思想研究 熊彼特认为：创新是一个创造性的破坏过程，它不断的破坏旧结构和创造 新结构。那些具有创新能力和活力的企业在创新的持续发展中得到了蓬勃发 展，一些老的企业在竞争中被淘汰，而一些新的企业又在创新中得到崛起。通 过生产要素的优化组合，推动了经济的不断发展。同时由于创新是多种多样的， 以及它发生时的偶然性和群聚性特点，造成了对经济发展的影响有大小、长短 之分，形成了发展的升降、起伏和波动等周期。这种发展的周期性波动与时代 所强调的非均衡发展、提倡冒险、突破创新是相吻合的。1 9 1 0 年熊彼特在维 也纳大学学刊上发表了一篇题为经济危机的实质的文章，熊彼特在这篇 文章中第一次提出了“经济的变化源于创新”的观点。 2 5 2 4 创新与企业家的关系 熊彼特指出：我们把新组合的实现称为“企业”，把实现职能新组合的人们 称为“企业家 。 企业家指的是对创新的承担者( 主体) ，他活动的动力来源于 对垄断或超额利润的追逐，他的目的就是实现“新组合刀或创新，因此可以把 经济的兴起和发展的主要原因归功于企业家。用熊彼特的观点来说，发明者是 不同于创新者的，那么作为资本家和股东也是不同于企业家的。如果资本家或 技术发明者不把他们的资本和技术用于生产方式的新组合，没有生产创新的行 为，他们是不能成为企业家的。熊彼特的创新理论弥补了过去把经济的发展仅 仅归结为经济的增长这一缺陷。他将企业家理论加入了经济理论体系中。熊彼 特认为把生产所需要的要素( 包括劳动、土地、原材料、设备等) 在一定范围 内组合起来以完成生产活动的组成即形成了一个企业。由于竞争者的加入，企 业的利润完全消失，其结果就是在均衡状态下，企业的利润完全消失，其结果 就是在均衡状态下，企业只能收回包括各种生产要素在内的最大生产力所付出 的成本。而企业家作为“创造性的破坏者 打破了市场的均衡状态。保持了经 济的持续发展。 2 5 2 5 创新与资本主义的前途 熊彼特推断资本主义的发展前景是从他的“创新 概念出发的，他认为资 回施建生：伟大的经济学家熊彼特中信出版社，2 0 0 6 。旌建生：伟大的经济学家熊彼特中信出版社，2 0 0 6 1 1 2 熊彼特创新思想研究 本主义最终会“创造性的毁灭 自动进入“社会主义 。 熊彼特认为由于资本主义不断的创新，导致其经济发展出现了两个局限性： 一是私人企业越来越无法应付新形势下越来越广泛的活动领域和越来越复杂的 生产活动；二是随着生产现代化的产生将会出现与之相适应的技术和管理人员 队伍。当生产技术一定阶段，私人的组织将由中央计划机构所代替，企业家将 取带技术管理人员。此时，资本主义将自动过渡到社会主义。也可以说在熊彼 特看来，当“经济进步”使一切都自动化了，不需要人的调控和投资时，资本 主义由于创新能力减弱处于灭亡状态，这时就自动的进入“社会主义了。但 熊彼特所描述的“社会主义 和我们今天所说的社会主义是不同的。 2 5 2 6 创新和社会主义理论 熊彼特虽然提出了社会主义代替资本主义的论断，但熊比特所说的社会主 义是不同于马克思的观点的。熊彼特给社会主义下了这样的定义：“社会主义社 会，我们用来专指这样的一种制度模式，即对生产手段和生产本身的控制权是 授予一个中央当局的或者我们可以说，在这个社会中，经济事务原则上属于公 众而不属于私人方面的囝在熊彼特的眼中，社会主义代表的是公众利益的机构。 如一个“中央当局 或“公众权利机构它可以控制生产资料和生产，他将其 称为“中央集权的社会主义”。 熊彼特所倡导的社会主义实际上是资产阶级的社会主义，而科学社会主义 则是他所攻击和诽谤的。熊彼特所鼓吹的民主不是社会主义的民主而是资本主 义的民主。熊彼特坚决反对通过无产阶级革命的办法来实现社会主义，他认为 用和平过渡的方式是实现社会主义的主要方法。而过渡的前提是需要资本主义 为其制造财富的。为了能够获得更多的剩余价值，就需要不断的通过改进技术， 改善经营管理，提高劳动生产率等手段来增强竞争力，实现资本的增值，这就 需要不断的创新。熊彼特认为创新是间断的，是新旧结合交替的结果，它依靠 企业家特殊的天赋，特殊的动机和特殊的才干而实现，关于经济周期，私人财 产形成的机制都可以用创新来说明。这给人们的生活带来了很大的福利，资本 施建生：伟大的经济学家熊彼特中信出版社，2 0 0 6 年 留熊彼特：资本主义、社会主义和民主主义( 中译本) 商务印书馆，1 9 7 9 年第2 0 8 页 1 2 2 熊彼特创新思想研究 主义在创造了极大的物质财富后人们失去了继续奋斗的动力，企业家的职能也 就逐渐的丧失了，一直处于进化过程的资本主义就会萎缩，最后熊彼特所描述 的社会主义也就很快的实现啦。 2 6 熊彼特创新思想的局限性 熊彼特的创新理论很好的解释资本主义经济的发展规律，但是也有其一定 的局限性。他的创新理论从总体来说只是抓住了资本主义社会的表面现象，对 垄断资本主义进行辩护用的是唯心主义和形而上学的方法，把社会历史的发展 推动说成是企业家，这对资本主义制度下经济危机产生的真正原因进行了歪曲 和掩盖，否认了社会发展的客观规律，具体的讲有以下几点： 第一、熊彼特的创新理论掩盖了资本主义剥削的实质 熊彼特强调生产技术革新对资本主义经济发展的作用，将经济的发展看作 是“变动 和“发展 的过程。熊彼特抽掉了资本主义的生产关系，将资本主 义的本质看成是经济变动的一种形式和方法，他强调了生产力的运动，而没有 提及生产关系的变革。从熊彼特的观点来看，“资本主义“资本 “企业家利润 “利息 等范畴是与资本主义的生产关系没有关系的，从而掩盖了资本主义对 雇佣工人的剥削关系。 第二、熊彼特的创新理论否定生产关系与生产力的矛盾运动 在阶级社会中的阶级矛盾和阶级斗争主要是由生产关系和生产力的矛盾运 动造成的，而熊彼特在其创新理论中是用创新来解释子本本主义经济的增长的， 他没有提及生产关系与生产力的矛盾运动对历史发展的推动作用，仅仅从一次 又一次的创新活动来看待资本主义经济的发展过程。因此，在熊彼特的创新理 论中是不存在资本主义的阶级矛盾运动和阶级斗争的。 第三、熊彼特的创新理论把企业家看成是推动社会历史发展的根本动力 熊彼特将创新看作是经济发展的主要动力。那些能够预见到潜在利益和敢于 冒风险，能够将新发明引入经济活动的创业者被称为企业家，熊彼特将其称为 1 3 2 熊彼特创新思想研究 创新者。熊彼特对企业家的思想动机考察仅仅停留在经济活动的表面现象上， 没有进一步的将思想活动后面的物质原因揭示出来。熊彼特认为具有创新精神 的资本家和企业家推动了资本主义社会的发展，企业家的思想动机