（安全技术及工程专业论文）基于自组织理论的供应链成员竞合关系研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t i no r d e rl om e e tt h en e e do ft h et e n s i v ec o m p e t i t i o no f t h em a r k e ta n dg e t t h eb e n e f i t sf r o mt h ep a r t n e r s ，t h er e l a t i v ee n t e r p r i s e sc o m p o s e t h es u p p l yc h a i n a l lo ft h em e m b e r sc o n c e n t r a t et h e i rl i m i t e dr e s o u r c e so nt h es p e c i a lw o r k - t a k e p a r ti nc r e a t i n gv a l u eo f t h es u p p l yc h a i n s oa st ob u i l dt h ec o r ec o m p e t i t i o na n d t h e ni m p l e m e n tt h ec o m p e t i t i o nw i t ht h eo t h e rs u p p l yc h a i n s h o w e r e r ，w h e nt h e m e m b e r sc o o p e r a t et od e f e n dt h er i s ko ft h em a r k e t sa n de n l a r g e t h em a r k e t s c r o p e 。t h ec o m p e t i t i o na r e c a r r i e do u ta m o n gt h e mo nm a r l ya s p e c t s ，s u c ha s b e n e f i t s ，l e a d e r s h i pa l ls o o i l b a s e do nt h er e l a t i o n a le c o n o m i ct h e o r i e s ，e n t e r p r i s em a n a g e m e n tt h e o r i e s a n d s e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r y a n dm e t h o d ，t h ea n a l y s e sa r ec a r r i e do u tw i t h s t r u c t u r e sa n de n v i r o n m e n to fs u p p l yc h a i n ，c o m b i n e dw i t l le n t e r p r i s eb i o n i c s ， t h e i m p o r t a n c e ，t h e e v o l u t i o nm e c h a n i s m t y p e s ，s c o p e s ，s t r a t e g i e s a n d i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g i e so ft h ec o r p o r a t i o n s ，a n dt h er e a s o n sa n df i e l d so ft h e e x i s t e n c eo fc o m p e t i t i o n sa m o n gt h em e m b e r sa r ea n a l y z e do nt h ev i e wo f s y s t e m ，t h e t h e o r i e sa n dm e t h o a so fs y s t e ms c i e n c ea r eu s e dt o s t u d y t h e c o m p e t i t i o n a n d c o o p e r a t i o n r e l a t i o n s ，a n d t h ec o n t r o la n dc o o r d i n a t i o n m e c h a n i s ma m o n gt h em e m b e r so nt h ev i e wo ft h ef o r m i n gm e c h a n i s mo ft h e s e l f - o r g a n i z a t i o n t h es u p p l yc h a i nw i t ht h ec o r eo ft i a n d as p e c i a lt o o lc o o p e r a t i o ni su s e da s a l l e x a m p l et o d e s c r i b et h ec o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o ni nt h e s u p p l y c h a i n a m o n gt h e m e m b e r su n d e rt h eo l da n dt h en e wo r g a n i z a t i o n p a u e r n s ，t h e s e l f - o r g a n i z a t i o ne v o l u t i o np r o c e s so ft h es u p p l yc h a i n s a r ei n t r o d u c e d t h e c o n c l u s i o n sa r ep r e s e n t e dt h a tt h em e m b e r ss h o u l di m p l e m e n tt h ec o o p e r a t i o n a n dc o m p e t i t i o nw i t ht h eg u i d eo f s e l f - o r g a n i z a t i o n o nt h eb a s i so fs e l f - s t u d y i n g ， s e l f - c o o p e r a t i n g ，s e l f - a d j u s t i n g ，a n ds e l 矗d e v e l o p i n 舀t h em e m b e r s e a r l o p e r a t e s m o o t h l yi nt h es e l f - o r g a n i z a t i o nu n d e rt h em u t u a lf u n c t i o nb e t w e e nc o m p e t i t i o n a n d c o o p e r a t i o nm e c h a n i s m a n di m p r o v ei t sc o m p e t i t i v ec a p a c i t y i nt h i sd i s s e r t a t i o n ，t h em e t h o d st h a tc o m b i n i n gs u b s t a n t i a le v i d e n c ew i t h l i v i n ge x a m p l e ，e n t i r e t y w i t hp a r t ，t h e o r yw i t hp r a c t i c e ，a n ds oo na r e a p p l i e d ，t h ep r i n c i p l e o f c o m b i n i n gt h e o r y w i t h r e a l i t y i se x e r t e d t h e c o n c l u s i o n si nt h ed i s s e r t a t i o na r ev e r yi m p o r t a n tf o rs u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ；s e l f - o r g a n i z a t i o n ；c o o p e r a t i o n ；c o m p e t i t i o n 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 生物的繁衍、社会的进步、科技水平的提高乃至人本身的不断发展都是 一个从低级到高级、从简单到复杂的不断进化的过程，任何创新都是建立在 已有研究成果基础之上的。因此，在进行新的研究之前，必须对相关领域的 现有科研成果进行透彻的理解和系统的分析，才能为进一步的研究打下良好 的基础。 本章首先简要回顾供应链的发展、取得的主要进展与研究动态。接着阐 述当今研究竞争与合作方法与思路。阐述本文的研究背景及所要研究的问题。 最后，给出本文的内容结构，指出本文工作的创新之处。本章主要内容如下： 首先阐述了论文依据的现实和课题背景，指出了论文研究的重要意 义 简要综述了供应链管理理论的起源、发展与现状，指出供应链管理 动因， 一 从几个方面阐述了竞争与合作系统研究的国内外现状和存在的问 题，并对其进行了系统化的整合 提出了论文的研究目的、内容和拟解决的关键问题 提出了论文拟采取的研究方法、技术路线、及其可行性研究、及论 文的创新性 1 1 课题研究的背景 当今世界经济的发展变化呈现出两大趋势，一是全球化，二是市场化。 经济发展、科技进步和信息革命一浪高过一浪，将世界带入了前所未有的全 球化时代；而市场化改革则使全球性竞争更加激烈，给企业的发展带来了全 方位的挑战。要在竞争中取胜，必须要不断的在企业层面上进行管理创新、 进行管理创业为主导的“二次创业”，向市场化、知识化、集约化的方向发展， 实现经营的现代化，从而适应竞争环境的变化。美国著名管理史学家丹尼尔 a 雷恩说得极是：“管理不仅仅是一项经济活动，它是必须把多种资源在 其经济、社会和政治环境中恰当地组合起来的一种理性职能。管理思想为职 能提供形式，为实践提供哲学”。管理过程及管理环境是复杂的，需要系 统的理性思想来指导。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 管理学需要新的范式，给处于动荡不安环境下的经济组织提供新的适用 的管理理论与方法。各种技术和管理问题日益复杂化和多维化，这种变化促 使人们认识问题和解决问题的思维方法也发生了变化，逐渐从点的和线性空 间的思考向面的和多维空间思考转化。供应链管理变企业之间你死我活的竞 争关系为既有竞争，又有合作的“共赢”( w i n w i n ) 关系模式，从而很好的 解决了资源的短缺、环境的不确定性等问题。供应链管理( s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t ，s c m ) 是目前国际上最引人注目的企业管理新思想之一，是一 种系统化、集成化、敏捷化的先进管理模式。而将自组织理论应用于供应链 管理也向传统的管理理论与方法提出了挑战。毫无疑问，迎接这种挑战、更 新管理思想、创建新的管理理论与方法，对管理科学的发展具有极其重要的 理论意义和实际意义。 市场经济的本质是竞争，它自始至终表现为竞争过程。企业作为市场的 核心主体，竞争贯穿其生命周期的全过程；换言之竞争是市场经济环境下 企业生存和成长的方式。因此，一个能够在市场上生存和成长的企业必须具 备应有的竞争力。在“协同时代”里，供应链上各企业的相互作用和依赖关 系及其与外部环境相互作用的关系更为密切和复杂，管理已呈现出明显的“协 同”特点，它需要供应链上的各企业实现“无缝对接”并对外部环境有较强 的适应性和自我调整性，才能实现供应链管理的“多赢”战略目标。在经济 全球化及现代科技的发作驱动下的全球竞争环境，已经创造出种新型的合 作竞争关系。合作与竞争之间并不是根本对立和冲突的，以共同的目标利益 结成的企业群在内部构成了一种联盟关系，在一定的合作基础上与外部的企 业或企业群体展开竞争。 经过2 0 多年的改革开放，中国经济的市场化程度日益深化，竞争曰益成 为企业生存和成长的主体环境；竞争力日益成为企业生存和成长的基础和前 提。尤其是我国加入w t o 后，中国企业已完全从国内竞争转向参与国际竞 争。供应链成员间如何竞争与合作，对现行供应链管理的研究方法提出了挑 战，即要求我们要超越对复杂性的哲学思辩式的议论，进行实证性研究，又 要求我们把供应链管理科学地定位于复杂性科学的不同层次，从而运用适宜 的研究方法，取得可操作性的研究成果。对供应链节点企业问的合作与竞争 关系进行研究，理清节点企业演化、发展途径，从而让我国企业更好的参与 到市场大舞台，提升我国企业的竞争力。应用自组织理论与方法研究供应链 成员的竞争与合作关系，对提高管理决策的预见性和科学性，提高经济运行 过程控制的有效性，也有着十分重要的理论意义和现实指导意义。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 1 2 供应链管理的起源、发展与现状 1 2 1 国外研究现状 ( 1 ) 供应链 供应链( s u p p l y c h a i n ) 概念源于对物流管理的研究，1 9 6 1 年，j f o r r e s t e r 开始对供应链( 当时还没有明确提出供应链的概念) 成员企业之间的相互关 系进行全面的研究。供应链最早见于1 9 8 2 年，早期的观点任为供应链是制造 企业中的一个内部过程，它是指将采购的原材料和零件，通过生产的转换和 销售等过程传递到最终使用者的一个过程，它局限于企业的内部操作，注重 企业自身利益目标的实现。后来，供应链的概念注意了企业的外部环境，其 范围更大，更为系统。 供应链的概念从8 0 年代发展到现在已经有很多种，还没有形成个标 准的定义，但供应链的概念从总的来说在不断的完善。例如，琼斯和莱利 ( j o n e s ，r i l e y ) 认为，供应链是从供应商到最终使用者整个过程中物流流动 的所有活动 2 】。美国供应链协会对供应链的概念解释是，囊括了涉及生产与 交付最终产品和服务的一切努力，从供应商的供应商到客户的客户1 3 】1 4 1 。这 些定义将供应链定义为一个通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等 过程将原材料转换成产品到最终用户的转换过程，注意了供应链的完整性。 近年来，供应链的概念有了新的发展，倾向于注重围绕核心企业的网链，即 围绕核心企业，由供应商、供应商的供应商乃至与一切前向的关系，以及用 户、用户的用户及一切后向的关系构成的网链结构。 ( 2 ) 供应链管理 供应链管理理论是当前国际企业管理的主要内容，早期供应链管理的研 究重点一般集中于企业内部各个环节的有效管理，包括存储( 库存) 、组装等， 后来逐渐扩展到整个供应链的全局优化。 供应链管理最早源自后勤学，自2 0 世纪8 0 年代到现在经历了三个阶段： 1 ) 2 0 世纪8 0 年代供应链管理萌芽阶段，这个时期注重企业内部和外部的过 程集成：2 ) 2 0 世纪9 0 年代上半期供应链管理初步形成阶段，这个时期实践 取得了长足发展，但信息不能完全共事成为最大障碍；3 ) 2 0 世纪9 0 年代后 半期至今，供应链管理开始强调合作伙伴关系【5 1 。供应链未来更强调合作伙 伴关系、以顾客为中心、基于信息技术，朝敏捷化、虚拟化、全球化、绿色 化方向发展。 企业建立和运行供应链，必须依靠于供应链管理，而不同的供应链内涵 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 与结构，具有不同的供应链管理的内容。h o u l i h a n ，n o v a c k ，s i m c o ，s t e v e n s 等都认为，供应链管理是从供应商开始，经生产者或流通业者，到最终消费 者的所有物质流动进行管理的活动。l a n g e l e y 和h o u l c o m b 认为，供应链管 理是为了提供晟终使用者带来最高价值的产品或服务，而展开的渠道成员间 的相互作用。e v e n s 认为，供应链管理是通过前馈的信息和反馈的物流及信 息流，将供应商、制造商、分销商，直到最终用户连成个整体的结构模式。 全球供应链论坛( g l o b a ls u p p l yc h a i n1 7 0 r i i i t i ) 给供应链管理下的定义为，供 应链管理是从最终用户到初始供应商的向客户和持股者提供增值的产品、服 务和信息的关键业务流程的集成。 ( 3 ) 供应链管理研究 在国外，已经有众多的学者对供应链管理作出了较为详尽的研究，重点 主要集中在供应链管理对企业竞争战略的作用、供应链的设计与战略、供应 链决策所涉及的财务因素、零售商与供应商的供需关系、供应商的选择与战 略伙伴关系、库存及供货模式、信息技术在供应链管理中的应用等方面。这 些研究既有定性决策方法，也有定量决策依据，为企业提供了众多的供应链 管理与决策的方法、工具及模型，供应链的运作不断改善。 当前研究从三个不同维度展开：从研究方法角度可以分为理论研究和 实证研究；从供应链的管理内容角度主要包括供应链设计优化、供应链管 理策略、库存问题、供应链信息支持技术、伙伴选择问题等；从供应链运 行模式角度可以分为：敏捷供应链、集成供应链、虚拟供应链、基于产品的 供应链、基于电子商务供应链、绿色供应链【6 】。供应链管理研究框架见如图 1 1 。 敏捷供应链 集成供应链_ ， 虚拟供应链7 7 绿色供应链7 ， 基于电子商务供应链7 ，堆度三 图1 - 1 供应链管理研究现状 求 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 1 2 2 国内研究现状 国内对供应链的研究，可以分为两个阶段：二十世纪九十年代咀前为第 一阶段，这一阶段，国内对供应链的研究主要以物流技术为主，另外也介绍 供应链管理思想，从供应链概念、供虚链管理的定义和供应链管理的基本方 法进行了介绍；九十年代以后国内供应链国内供应链管理研究就进了一步， 从供应链的建模、供应链的信息支持系统以及供应链管理战略等各个方面进 行了研究，特别近年来关于集成化供应链与敏捷化供应链的系统建模、运作 模型的研究，大大促进了供应链管理在我国的发展。 目前，国内对供应链问题的认识和理解是最近这几年的事情，但研究工 作已走在实践的前列，起到了理论指导实践的作用，清华大学，上海交大， 华中理工大学，浙江大学都把供应链管理纳入了8 6 3 c i m s 的研究主题中开 展研究。沈厚才等人介绍了供应链管理理论及实施的基本过程。马士华等人 全面论述了供应链管理的起源、发展和具体的运作方法，构建了集成化供应 链管理的理论模型，并对我国企业在选择台作伙伴时的标准进行了统计。谌 述勇，陈荣秋揭示了中国汽车工业中制造商和供应商之间关系的现状，对比 了该关系与j i t 环境 f n 造商和供应商之间关系差异并分析了原因。许淑君 等人对供应链企业间信任机制进行了研究，何红等人认为我国的供应商与制 造商大多只是简单的买卖关系，相互间缺乏有效的联系与合作。霍佳震分别 从供应链整体、核心企业、供应商及分销商四个角度研究了它们的绩效及其 评价体系。林勇讨论了集成化供应链管理模式下供应商综合评价指标及选择 方法。蒋洪伟等人建立了供应商选择准则并对评价方法进行了研究。 在实践方面，全国烟草行业2 0 家重点发展企业之一的龙岩卷烟厂，建 立了供应链管理系统，极大地克服了原来信息分散的弊端，使烟厂和供应链 上其它企业能够通力合作，共同发展，带来了显著的经济效益和社会效益： 联想电脑已经完成了对供应链从概念认识到形成成熟理论的思维演变过程， 2 0 0 0 年联想电脑在供应链管理方面的目标是打通上下游供应链，逐步提高对 下游供应链进行电子化管理的实现手段，与上游供应商实现协同采购。 综上所术，作者认为：供应链是指将产品或服务供给至最终消费者所涉 及到的所有环节所构成的上、下游产业一体化体系。在经济活动中，供应链 以“链”的形式将供应商、制造商、零售商、客户和物流方( 广义的供需双 方) 连接起来，形成一条不可分割、能共享技术和资源的业务流程。供应链 中的核心企业与其供应商以及供应商的供应商、核心企业与其销售商及至最 终用户之间，在现代网络信息技术支撑下实行的一种跨企业集成化管理模式。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 而供应链管理主要涉及链上不同主体之间的计划、协作运行和控制，这也是 供应链管理的关键和难度所在m 。 1 3 国内外竞争与合作研究 竞争、合作、既竞争又合作等行为都是人类社会中常见的行为。企业之 间的竞争与合作并不是绝对的、成不变的，应该说合作是暂时的、相对的、 有条件的，而竞争才是长期的、绝对的、无条件的。因为合作是在竞争基础 上的，合作归根到底服务于竞争。合作不是基于利他的，而是利益主体认识 到供应链成员有确定相关的目标，自利需要伙伴；合作性的工作把自利整台 成为实现相关目标的联盟，而竞争性工作把自利掀起一场为输赢的斗争【8 】。 竞争企业之间的任何合作都是建立在一定的利益基础之上的，它是经济人多 次博弈和交易的产物。合作的质是合作的竞争规则，而合作的量则是只指规 模、范围和程度。合作竞争的进程就是能动的合作和进化的合作。 1 3 1 竞争 从亚当斯密的“看不见的手”到“帕累托效率”标准，乃至“阿罗 德存鲁一般均衡模型”等等，经济学家们无不醉心于完全竞争及其效率理论 的体系的构筑和精雕细琢当中，对竞争的推崇，使绝大多数经济学家无法忍 受限制竞争的傲法，即使一国或世界主要产业出现了严重过剩生产能力或过 度供给导致的“过度竞争”也仍然倡导竞争。 结合经济与经济理论的发展，竞争理论可分为古典竞争理论、新古典竞 争理论和现代竞争理论。古典竞争理论是指以斯密为代表的古典学派的竞争 理论；新古典竞争理论是指从1 9 世纪后半叶以来，至马歇尔前后的竞争理论； 现代竞争理论始予2 0 世纪4 0 年代，发展至今【9 】。经济学最核心的内容是竞 争理论，竞争能够促进企业、商品生产者和经营者千方百计地改迸技术，加 强管理。从而提高经济效率，增加福利。这竞争与效率和福利成正相关的 原理，在理论界成了一个无可争辩的定论。 1 3 2 合作 随着社会和生产力发展，人们越来越认识到合作的重要性，并对“合作” 有了全新的认识，无论是从哲学观点上看，还是在实际政治、经济活动中， 谋求合作已是当今一种重要的趋势。早期对合作现象的研究工作主要由政治 家，经济学家，心理学家进行，经济学中对于合作现象的研究由来已久，但 问题是，虽然以往的经济学对合作现象都有所阐述。但是都不系统，没有形 成像研究竞争行为那么系统的体系。相应地，如何运用科学的方法去研究分 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 析各种形式的合作现象，加以抽象分析，考察其实质，寻找共性的特征，将 “合作现象，视为一个独立的问题加以系统研究，己逐渐形成为决策科学领 域内一个研究新方向。 1 3 3 合作竞争 合作竞争( c o o p e r a t i o n ) 首先由美国耶鲁管理学院拜瑞j 内勒巴夫 ( b a r r v t n a l e b u f f ) 教授和哈佛商学院亚当- m - 布兰登勃格( a d a m m b r a n d e n b u r g e r ) 教授提出，并用博弈论来描述包含竞争与合作两个组成部 分的现象1 0 l ；同年m a r i a b e n g t s s o n 和s o r e nk o c k 也将既包含竞争又包含合作 的现象称为合作竞争( c o - o p e r a t i o n ) ，并研究了企业网络的合作竞争；k j e l l h a u s k e n 研究了团队间的合作竞争，认为利益主体间的竞争有利于利益主体 内部成员积极性的提高，其他利益主体内的合作竞争情况也影响该利益主体 内部的合作竞争程度；d e u t s c h 的合作和竞争理论将利益主体的目标依存关 系分为合作、竞争和独立三种，各合作方对目标关系的认识影响他们相互作 用的结果，因而直接影响他们的行动策略。我国著名管理学家成思危教授也 对企业间的“竞争一合作”问题给予了很大关注：要把“和为费”的思想引 入商业竞争中，商战新策略应该是合作中竞争，竞争中合作。 在竞争合作中，“双赢模式”或“多赢模式”越来越引起人们的重视。“双 赢”或“多赢”是要将存在于传统竞争关系中的非赢即输、针锋相对的关系 改变为更具合作性、共同为谋求更大的利益丈饼而努力的关系。一位专家曾 经说过：“我有利、客无利，则客不存；我利大、客利小，则客不久；客我利 相当，则客可久存、我可久利”。实际上，这讲的就是合作竞争中的“双赢模 式”或“多赢模式”。 1 3 4 存在的问题 国内外学者在研究企业间竞争与合作问题时主要从经济学和行为学上加 以研究。 博弈论是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决 策的均衡问题的，也就是说，当一个主体，好比说一个人或一个企业的选择 受到其他人，其他企业选择的影响，而且反过来影响到其他人、其他企业选 择时的策略问题和均衡问题，将合作博弈的方法运用到企业竞争战略的研究， 目的是观察在完全竞争中如何达到对双方都有利的双赢结果，从而研究博弈 在何种情况下出现合作解以及如何通过合作产生更大的收益。它主要研 究理性个人之间的相互冲突与合作。 行为学强调认知的局限，经理们相信脑力的作用，他们以社交或感性的 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 利益为目标。在处理战略事务问题时，经理们很可能倾向于采用一系列过分 单纯的推理从而导致产生的战略经常与那些根据合理的经济学分析预测而 来的战略大相径庭。他们偏好于理解案例或例证的重要性，并显示出对不同 于经验的行为的厌恶感”“。 博弈论为“最佳竞争”提供的方法，是依靠企业自己对竞争对手做出判 断和理性的猜想。而实际上，那些竞争对手的信念可能不会也不需要与标准 的经济学课本的内容相符。由于思维模式和认知的局限性，博弈不一定针对 一个理性的对手，或者甚至不一定针对一个有理性能力的对手，管理者的行 为经常与简单应用博弈论规则做出的预测不相吻合。因此，我们应该从组织 层面上来分析，寻求提高生产力和竞争优势的选择，从而更好的认识、理解 供应链成员之间的竞争与合作关系。 1 4 课题研究的目标、研究内容、拟解决的关键问题 1 4 1 研究目标 研究的总体目标是根据供应链系统的特点，应用自组织理论与方法，综 合应用其他数学物理方法、系统工程的理论与方法和企业仿生学原理与方法 等。来分析供应链成员的竞争与合作关系，形成高序参量的路径，揭示供应 链的自组织现象及其演化规律。通过较为系统的研究，发展供应链管理的理 论与方法，创新管理思想。 1 4 2 研究内容 研究主要内容包括两个部分：一是供应链系统的自组织理论与方法，包 括供应链的结构、节点的竞争合作关系、外界涨落对供应链的影响、供应链 产生高序参量形成特有竞争力的过程；二是研究自组织理论在供应链中的应 用。 1 4 3 拟解决的关键问题 拟解决的关键问题是供应链的自组织机理、内外环境涨落对竞合关系的 影响及应对策略。 1 5 拟采取的研究方法、技术路线及其可行性研究 1 5 1 研究方法 理论分析方法 在吸取前人有关经济理论、企业管理理论以及自组织理论与方法的基础 上，综合应用系统工程的理论方法，探讨复杂环境下，供应链成员的竞合关 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 系及策略研究。 实证分析方法 注重理论与实际的结合，开展实证研究。通过研究，为现实的供应链管 理工作提供指导意见。 1 5 2 技术路线 分析复杂性系统的自组织机理，并将其运用到供应链系统中具体的分 析供应链成员之间的竞争与合作，及其自组织演化过程，再在实际的供应链 中的应用。 1 5 3 可行性研究 供应链作为一个复杂性系统，必然满足复杂性的一般规律，其形成、发 展满足系统自组织演化规律，把自组织理论与方法应用到供应链管理中，来 分析成员间的竞合关系、供应链成员自组织过程及应对外界环境涨落的策略， 指导供应链的运作、管理，有其现实的意义。 1 6 课题的创新性 非线性科学和复杂性研究是当前增进人类预见能力的带头学科，将作为 其分支之一的自组织理论运用到供应链这一复杂性系统中，给供应链提供了 新的适用的管理理论与方法。此外，结合企业仿生学，生物问的竞含关系也 对供应链竞合关系有一定的参考价值。本论文分析成员间的竟合关系、供应 链成员自组织过程及应对外界环境涨落的策略，尝试将自组织应用到供应链 管理中。对供应链系统的运作、管理提供了一定的参考价值。 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 第2 章竞争与合作的基本理论 从亚当斯密以来到近代，人们一直对“零和博弈”式的竞争怀有信心。 企业间的合作被认为将会降低市场竞争，并可能导致串谋和市场垄断，从而 威胁到消费者的利益，并长期压抑着创新企业家精神。但是在经济全球化及 现代科技的发作驱动下的全球竞争环境，已经创造出一种新型的合作竞争关 系。合作与竞争之间并不是根本对立和冲突的，以共同的目标利益结成的企 业群在内部构成了一种联盟关系，在一定的合作基础上与外部的企业或企业 群体展开竞争。 2 1 竞争 竞争( c o m p e t i t i o n ) 是一个内涵丰富的概念，各个学科都从不同的角度对 其进行研究。例如，从整个生命体运动的生物竞争到涉及人类社会生活各个 层面的社会竞争；有蕴涵重大社会经济价值的经济竞争，也有明确范围的政 治竞争。竞争也是经济学中最为重要的一个概念，它是商品经济的产物，其 表现为市场上的多个主体为同一目标所进行的争斗。 2 1 1 竞争的性质 竞争是指经济主体在市场上为实现自身的经济利益和既定目标而不断进 行的角逐过程。竞争表现为参与者之间内在动力、外在压力的持续不断的市 场较量过程。竞争的外部压力是竞争内在动力的外在表现，因为每一个竞争 参与者在追求自身利益和目标的同时，对另外的竞争参与者就形成了压力。 竞争的性质表现为具有动态行为过程，竞争是具体的又是动态演进的。 一定市场环境下的行为，必然要受到市场环境的影响和制约：市场环境不是 静止不变的，而是处于不断演迸的。市场演进的不同阶段，制约和影响以这 一背景为依托的一些经济现象和经济活动，从而使后者也处于一种动态演进 的过程中。竞争的性质还表现为开拓创新过程，即竞争参与者总是在不断地 寻找和利用不为人们所熟知的市场机会，开拓新的生产要素组合方式，提供 新的产品。与此同时，也在不断探索和发现新的企业组织形式和内部管理方 式以及最佳的企业规模。 2 1 2 竞争理论 结合经济与经济理论的发展，竞争理论可分为古典竞争理论、新古典 竞争理论和现代竞争理论。古典竞争理论是指以斯密为代表的古典学派的竞 争理论；新古典竞争理论是指从1 9 世纪后半叶以来，至马歇尔前后的竞争 西南交通大学硕士研究生学位论文第1t 页 理论：现代竞争理论始于2 0 世纪4 0 年代，发展至今一1 。 ( 1 ) 古典竞争理论 一般认为，古典竞争理论是由古典政治经济学的杰出代表亚当斯密 f a d a ms m i t h ) 创立的，他是自由竞争理论的倡导者。在亚当斯密时代，人 们对竞争的理解比较简单。古典竞争理论指出，应当允许厂商自由进入或者 退出，并且根据市场状况提高或降低价格，从而实现利润最优化。 李嘉图( d r i c a r d o ) 继承和发展了亚当斯密的学说，在斯密和李嘉 图等古典经济学家的著作中，竞争就是市场这只“看不见的手”的体现。只 有通过竞争才能提高生产效率和资源的分配效率。 卡尔马克思( k m a r x ) 占有非常重要的地位。马克思重点分析了竞争 的两种基本形式，即同一部门内的竞争和不同部门之间的竞争。在马克思的 竞争理论中，企业并不是消极她调整以适应既定的技术、价格和数量，而是 根据竞争对手可能作出的反应，积极地寻求改组生产与市场活动。他指出， 企业追求增长与扩张是经济变革的原动力。企业的发展导致进化、积累与经 济增长，也造成了老企业的崩溃和资本集中，竞争也因此更加激烈l ”】。 ( 2 ) 新古典竞争理论 。 古典竞争理论存在于一般市场理论之中，自由竞争是一个导致利益和谐 和市场均衡的过程，而新古典竞争理论则认为竞争是一种市场过程最终结果 的均衡状态。这种理论试图证明，在什么时候、什么条件下竞争会实现局部 或一般均衡以及个人利益与全社会利益的和谐一致，并力图阐明在这种状态 下价格是如何决定的。这种达到了经济均衡和利益和谐的市场竞争的最终状 态，被称之为完全竞争。与之相对立的则是垄断。 不完全竞争或垄断竞争理论1 1 4 】1 1 5 】1 1 q 是指在2 0 世纪3 0 年代由英国经济 学家罗宾逊和美国经济学家张伯伦各自提出的竞争理论。与完全竞争理论一 样，不完全竞争理论也存在于他们的价格理论之中，所以不完全竞争理论的 产生又称为“价格理论革命”。与完全竞争理论不同的是，他们认为现实的竞 争不是完全竞争，而是垄断竞争或不完全竞争。因此，不完全竞争理论的研 究重点是，在现实的垄断竞争或不完全竞争下，价格是如何确定的，厂商的 行为是怎样的，均衡是如何实现的。这样，与完全竞争理论相比，不完全竞 争理论就显得更接近于现实市场竞争过程。 正如克拉克( j c l a r k ) 在1 8 9 9 年指出的那样，完全竞争只有在静态经 济中方能实现”。显然，任何经济都处在不断的发展变化之中，静止的观点 不足以解释日新月异的世界。与不完全竞争或垄断竞争理论不同，克拉克不 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 主张通过竞争政策措施逐步消除竞争的不完善因素，而是承认不完善因素作 为现实条件，并且论证了在这些现实前提条件下竞争是可行的e 在他看来， 在一个不完全竞争的市场上，不完全竞争因素的不断出现，会形成一个“补 偿平衡效应”，以致不完全竞争因素相互抵消，竞争会继续保持并且更为激烈， 竞争的效果也会接近完全竞争，合乎人们的愿望。 ( 3 ) 现代竞争理论 现代竞争理论产生的一个重要标志是抛弃了完全竞争作为现实和理想的 竞争模式的教条，竞争不是作为一种静止的最终状态，而是作为一个动态变 化的过程。其研究重点不再是既定前提条件下价格如何决定以及如何适应现 存结构实现均衡，而是现实市场竞争过程的各种竞争要素的组合形式，以及 在什么样的竞争形式下能够实现技术进步和创新。从此，竞争理论才从一般 市场理论和价格理论中独立出来。 创新理论与动态竞争 在向现代竞争理论的转变过程中，熊彼特的创新与动态竞争理论起到了 开创性的作用，他在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中系统阐述了创 新理论，并提出了动态竞争的初步观点。用动态的观点分析了“创新”在资 本主义经济发展与经济周期波动中的作用，并把这种“创新”或生产要素的 “新组合”看成是资本主义的最根本特征。他认为市场竞争实际上是一个“新 组合”不断代替“旧组合”的过程，在这一过程中，具有创新精神的企业家 则是“创新”、生产要素“新组合”以及经济发展的主要组织者和推动者。 熊彼特观点中的“创新”是人们以不懈的努力和智慧去改进生产方法和 商业方法，是生产函数的变动，而这种函数不能分解为无限小的步骤。这是 经济发展的内在要素，是将一种从来没有过的生产要素和生产条件进行“新 组合”引入现有的生产体系。市场竞争实际上是一个“新组合”不断代替“旧 组合”的过程，在竞争性的经济里，新组合意味着通过竞争而消灭旧组合。 有效竞争理论 有效竞争理论是克拉克于2 0 世纪5 0 、6 0 年代在其父和熊彼特创新与动 态理论的影响下，提出和最终形成的现代竞争理论的第一个完整理论体系。 所谓有效竞争就是由“突进行动”和“追踪反应”这两个阶段构成的一 个无止境的动态过程的竞争，其前提是竞争因素的不完全性，结果是实现了 技术进步与创新【i 引。一种竞争在经济上是有益的，而且根据市场现实条件又 是可以实现的，这种竞争就是有效竞争。这是将竞争与规模经济协调的竞争， 其意义不在于排斥竞争对市场的作用，而是从实际出发变衡量竞争的静态标 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 准为动态标准。这在竞争理论史上是一个决定性的转折。 工业组织理论 工业组织理论是在经验研究的基础上形成的竞争理论。该论理论认为： 竞争是作为实现经济政策目标的手段，而不是作为目标本身。为了保持有效 竞争，获得令人满意的市场结果，必须运用竞争政策对市场结构和市场行为 进行干预、调节。 ( 4 ) 竞争自由理论 它是德国经济学家霍普曼在古舆自由竞争理论和哈私克新自由主义思想 基础上提出的竞争理论。霍普曼认为克拉克的理论存在的一个重大缺陷是， 把错综复杂的市场竞争现象简单地归结为几条因果联系规律。古典自由竞争 理论和哈耶克新自由主义理论则始终把市场竞争作为一个过程，在这个过程 中，各种因素之间的相互制约、相互作用构成了一个不可分的经济系统，它 是不断发展和变化的。霍普曼认为：市场经济是一个由个人和企业根据般 行为规则所构成的经济系统，它是一个综合而成的、自我调节( 反馈) 的、 开放和演进的动态系统。竞争作为市场经济中的一种自然秩序，始终表现为 一个综合现象并存的市场过程，。它只能以一般模式来表达，而不可能简单地 归结为个别要素之间的固定关系。 2 2 合作 合作和竞争一样是一种广泛存在的社会现象，人们在复杂的社会环境中 与别人交往时，除了竞争外，更多地需要合作。个人之间需要合作，集体之 间，国家之间也要合作。无论是政治上合作，军事上，还是经济上合作，合 作现象一直伴随着人类的历史进程。 合作现象产生于系统中各方所追求的日标需要，由于合作各方同处于 个系统中，各方是互相独立又联系的，但是由于各自目标上差异，合作各方 是即制约又联系的，所以形成了各种各样的合作表现形式。 2 2 1 合作理论 早期对合作现象的研究工作主要由政治家，经济学家，心理学家进行， 经济学中对于合作现象的研究由来已久，但问题是，虽然以往的经济学对合 作现象都有所阐述，但是都不系统，没有形成像研究竞争行为那么系统的体 系。随着社会和生产力发展，人们越来越认识到合作的重要性，并对“合作” 有了全新的认识，无论是从哲学观点上看，还是在实际政治、经济活动中， 谋求合作已是当今一种重要的趋势。相应地，如何运用科学的方法去研究分 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 析之各种形式的合作现象，加以抽象分析，考察其实质，寻找共性的特征， 将“合作现象”视为一个独立的问题加以系统研究，已逐渐形成为决策科学 领域内_ 个研究新方向。 实际问题呼吁相应的理论。例如：对群决策理论、资源配置理论、谈判 机制理论等的分析，都需要对合作思想，合作理论与方法进行更为深入的研 究。合作理论研究是符合当前形势所需的，而真正将合作问题视为一个独立 分枝加以系统研究，即称为“合作分析”理论研究，在国外也只是近十年内 的事。 合作分析理论( c o o p e r a t i o na n a l y s i s ) 【l 9 】简称“合作理论”，它是现代 对策论的一个新的发展领域，但“合作理论”在指导思想，研究方法上都要 突破现代对策论的局限。在指导思想上，合作理论与一般的决策论和对策论 不同在点在于，它不是单纯选择最优策略，从自然界或对手中取得最大利益。 合作理论是帮助人们如何通过协力合作，从而相互共同得到更大利益，合作 问题涉及政治、经济、文化、军事等方面，是一个极为广泛的问题。合作理 论的研究以行为科学，心理学、逻辑学为背景，运用现代系统理论，运筹技 术和计算机技术分析研究合作现象，并把它提高到系统理论高度。 2 2 2 合作成功要素u j 尼尔瑞克曼等在对大量实例进行研究后得出结论，促使竞争合作成功 的、不可或缺的构成因素有三个，即贡献、亲密和远景。 ( 1 ) 贡献。贡献是指建立竞争合作关系之后能够创造的具体有效的成果， 即能够增加的实际生产力和价值。它是三个因素中最根本的因素，是成功的 竞争合作关系存在的理由。贡献主要来源于以下三个方面。一是减少重复与 浪费。当两个企业各自运作同样功能的部门或信息沟通不畅时，均会产生重 复，进而增加成本。“伙伴关系可以缝合这些裂口，减少浪费，从而创造显著 的节省效益”【2 i l 。二是借助彼此的核心能力。合作双方可以彼此运用对方的 专业和核心能力，并从中获益。有时，这种核心能力不限于正式的组织层面， 员工个人层面也是借助的来源之一。三是创造新机会。这是最令人兴奋的贡 献来源，通过合作可创造出无法独立完成的新契机。 ( 2 ) 亲密。成功的竞争合作关系超越了交易伙伴而达到相当的亲密程度， 这种紧密的结合在传统的买卖模式中是无法想象的。要建立起这种亲密，应 坚持三个原则。一是互信。互信的确立居于成功竞争合作关系的核心。这里 的互信不仅是诚实坦白而己，就供应商而言，他应完全从客户的利益与立场 考虑问题，如同客户是自己的员工一样，值得信赖；就客户而言，他相信供 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 应商能够做到这一点。二是信息共享。对顾客需求、企业方向、策略、偏好 及市场趋向等方面信息的了解，是竞争优势的来源，合作双方必须做到共享。 三是建立有力的伙伴团队。伙伴关系需要团队资源的灌注，即可借助团队的 力量建立起亲密关系。作者对于未来长远的计划与看法和可能发生交易的频 率来决定。第四，伙伴关系的机会是否与企业本身的未来相谋合，这可从产 业焦点、产品方向以及市场地位等方面考察。显然，如上述问题的答案均是 肯定的话，则是一个良好的合作伙伴。 ( 3 ) 远景。远景是合作关系的导向系统，它可生动地描绘出合作关系所要 达到的目标与如何达到的方法。但这里的远景不是不切实际的黄粱美梦，而 是能够发挥实际作用的指导机制。要创造这样的远景，必须以做好评估伙伴 潜能，发展伙伴为前提，进行可行性评估等工作。 2 2 3 企业问合作类型 美国的e l o r a n g e 教授将企业间国际战略合作分为三种类型： 前方活动( 指研究开发、制造等) 和后方活动( 指市场营销等) 相连 接的合作。一般是掌握有特殊技术的跨国公司，为了向海外市场接近而利用 对方的销售网络进行的合作。 一 是后方活动间相连接的，双方以流通系统的效率化和营销能力的扩大 为目的的而进行的合作。这是适应现代化消费者价值观多样化