（金融学专业论文）战略性贸易政策研究.pdf

战略性贸易政策研究 内容提要 本文采用模型化的方法，博弈理论等分析工具，以及理论联系实 际、具体问题具体分析的哲学原则，对战略性贸易政策的二大内容， 即利润转移论和利润创造论( 或外部经济论) 进行了论述。并在此基 础上，结合我国实际，探讨了战略性贸易政策对于我国的必要性、适 用性等问题。 论文共分五章。第一、二章分析了战略性贸易政策的经典理论一 利润转移论。第一章以二国厂商在第三方市场进行寡头竞争的市场 结构为基础分析战略性贸易政策。第一、二节先是引入市场结构的模 型，再是采用博弈理论等分析方法，从局部均衡和一般均衡的角度分 析了战略性贸易政策，并得出结论：虽然二国政府同时干预会步入囚 徒的困境，但这是一种纳什均衡。然后，结合实际探讨了走出困境的 方法。第三节首先描述了引入规模经济以后的市场均衡的不确定性， 然后，讨论实施战略性贸易政策后对原均衡的影响。并对定额补贴和 单位补贴这二种战略性贸易政策进行了比较。在此基础上，进一步分 析了战略性贸易政策的可行性。分别从为能对具体情况作出准确判断 而需要足够多信息的角度，从重新配置资源的一般均衡角度，以及从 考虑到别国报复可能性的世界整体角度，进行了分析。得到的结论是： 对战略性贸易政策是否可行并不能简单地作出肯定或否定的回答，而 应视具体情况而定。第四节首先分析了斯塔科伯格均衡及其政策含义， 并结合我国海尔电器公司的实例加以说明。接着，对二寡头以伯特兰 德方式竞争的市场结构，进行了战略性贸易政策的均衡和收益分析。 并得出结论：若寡头间进行价格竞争，则政府的战略性贸易政策应是 对本国厂商征收出口关税，而不是出口补贴。并结合我国的具体情况， 给出了这一结论对我国的实际意义。第五节先总结了上述战略性贸易 政策理论的若干论点，并揭示了市场结构和战略性贸易政策的相互关 系，并结合实际情况，说明这一关系对我们的启示。 战略性贸易政策研究 第二章在二国厂商相互争夺对方市场的情形下研究战略性贸易政 策。第一节首先从封闭经济到自由贸易的动态角度引入了这种市场结 构，接着，在此基础上分析政府实施补贴、征税等战略性贸易政策的 局部均衡、作用机制和福利影响，最后是战略性贸易政策的一般均衡 分析，并揭示了其实际意义。第二节使用了边际成本来表述规模经济， 分析了在规模经济条件下的补贴和征税等政策的作用机制，并得出了 二点结论：其一是利用关税的进口保护，来作为出口促进手段的战略 性贸易政策观点：其二是在规模经济条件下，由于产量和成本的相互 促进机制，使得政府的干预效果被放大，因而战略性贸易政策也更为 有效。 第三章用钢铁产业的实例来分析政府战略性贸易政策的作用。在 上世纪六、七十年代，日本和美国在钢铁业的竞争中，日本政府对本 国的钢铁业进行了扶持。本章从政府的干预政策对钢铁业本身的作用， 和对经济整体的影响二个层次，分析了日本政府战略性贸易政策的作 用。并按照对实证数据的因素分析，和对因素的原因探究的逻辑顺序 来论述，并得出了战略性贸易政策需随实际情况的变化而加以灵活调 整的启示。 第四章进入对战略性贸易政策的另一理论，即利润创造论或外部 经济论的分析。首先论述了高科技产业的外部性，接着分析政府对高 科技产业实施战略性贸易政策的问题。按照理论分析和实践验证相结 合的思路，以历史和逻辑相一致的方法，分别阐述了鼓励高科技产业 的市场方案、政府介入企业的研发领域并予以支持、政府超前介入基 础产业等外部性很大的领域，进行投资和建设，以使本国厂商在高科 技领域里的国际竞争中，获得领先优势。最后，对外部规模经济进行 了分析，并揭示了其对我国的现实意义。 第五章探讨了战略性贸易政策在我国的适用性问题。首先从我国 目前贸易纠纷增多的现状开始分析，从作为对贸易纠纷的一种长远和 根本上的解决办法，以及适应经济发展进一步需要的角度，而提出了 n 战略性贸易政策形f 究内容提要 我国有实施战略性贸易政策的必要性。接着，从战略性贸易政策的实 施目的和手段二个层次进行论述。在产业的选择上，按照选择标准和 据此标准来选择具体产业二个步骤，分别对存在大量租金和外部经济 的产业识别进行了分析。在可采用的干预政策部分，强调了政策的放 大效应，并分析了干预产业时可采用的政策，最后，以提出于预中需 注意的若干问题而结束。 关键词：战略性贸易政策、政府、产业、规模经济、市场结构 作者：张涛 指导老师：王志明 i l i 亚避篮螋幽坐唑l 垒! 塑 t h e s t u d y o f s t r a t e g i ct r a d e p o l i c y a b s t r a e t t h e t h e o r yo f s t r a t e g i ct r a d ep o l i c yw a s p r o d u c e da n dd e v e l o p e di nt h e u n i t e ds t a t e s d u r i n gt h e8 0 so fl a s tc e n t u r y a c t u a l l yi t c l a i m st h a tt h e g o v e r n n l e n to fac o u n t r y ，f a c i n gi n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i o na n du n d e r 1 e c o n d l t i o no f i n c o m p l e t e c o m p e t i t i o n a n ds c a l e e c o n o m y o ri nt h e c l r c u m s t a n c eo f m a r k e rf a i l u r e e x i s t i n g i nt h e e x t e r i o r e c o n o m uc a n i n t 盯t b r e r e l e v a n ti n d u s t r i e s b ya d o p t i n gm e a s u r e ss u c ha s t r a d ea i l d i n d u s t r yp o l i c yf o rt h es a k eo fi t so w n c o u n t r y sb e n e f i t s t h i sa r t i c l ed e a l sw i t ht h e t w om a j o rc o m p o n e n t so fs t r a t e g i c t r a d e p o l i c y , s m c a l l e da sp r o f i tt r a n s f e rt h e o r ya n dp r o f i t c r e a t et h e o r yo rt h e e x t e r l o r t h e o r y , o nt h e b a s i so fw h i c hi t e x p l o r e s t h e n e c e s s i t ya n d a p p i i c a b i i i 够o f t h ed i s c u s s e d t h e o r y t oo u ro w n c o u n t r y i np r o c e e d i n gt 1 1 e t r e a t i s e ，av a r i e t yo fm e t h o d sh a v eb e e n u s e d ，f o re x a m p l e ，t h ee c o n o m y m o d e j - g a m et h e o r y ,m a t h e m a t i ca n d g r a p h i ct o o l s ， a sw e l la s t h e p h i l o s o p h yp r i n c i p l eo fc o n c r e t e a n a l y s i s i nc o n c r e t e p r o b l e m sa n do f c o n t a c t i n gt h e o r yw i t ht h ea c t u a l t h et r e a t i s ei sd i v i d e di n t of i v e c h a p t e r sb e s i d e sab r i e fi n t r o d u c t i o n 1h en r s tt w o c h a p t e r sa n a l y z et h ec l a s s i ct h e o r yo f s t r a t e g i ct r a d ep o l i c y , t h e p r o f i tt r a n s f e rt h e o r y , w h i c hi si l l u s t r a t e d o nt h e b a s i so ft h et w o d l t t e r e n tm a r k e r s t r u c t u r e s ，t h o s e a r et w o c o u n t r i e sa r e c o m p e t i n 2 1 n c o m p l e t e l yw i t he a c ho t h e ri nt h et h i r dp a r t y sm a r k e ta n di nt h eo t h e r p a r t y sm a r k e t ，f o r mt h ep e r s p e c t i v eo f p a r t i a la n dg e n e r a le q u i l i b r i u m ，t h e t u n c t i o nm e c h a n i s ma n dw e l f a r ea f f e c t i o n ，t h e o r e t i c a l r a t i o n a l i t ya n dt h e a c t u a l f e a s i b i l i t y , a sw e l la st h es c a l ee c o n o m yd e n o t e db ym a r g i n a lc o s t a n df i x e d c o s t r e s p e c t i v e l y i n t h et h i r d c h a p t e r , ap o s i t i v e a n a l y s i s ! ! ! 墅堂! 塑墼韭卫生型型 垒唑型 c o n c e r n i n g t h e e f f e c t i v e n e s so fs t r a t e g i ct r a d e p o l i c y , i sp r o v i d e db y m a k i n g u s eo ft h et h e o r e t i c a lc o n c l u s i o n sa b o v ea n dt a k i n gt h ec o m p e t i t i o n b e t w e e na m e r i c aa n dj a p a ni ns t e e li n d u s t r ya sa ne x a m p l e t h ef o u r t h c h a p t e rp r o c e e d st h e d i s c u s s i o na tt h es u b j e c to ft h ee x t e r i o re c o n o m n w h i c hi sa n o t h e rr e a s o nf o ra s s e r t i o nt h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c y i n t h i s c h a p t e rt h e f u n c t i o no fg o v e r n m e n ti ns u p p o r t i n gh i 曲t e c hi n d u s t r i e s i s d i s c u s s e d b yc o m b i n i n g t h et h e o r e t i c a l a n a l y s i s w i t ht h e p r a c t i c e i n a m e r i c aa n dj a p a n ，a n db yu s i n gt h ep h i l o s o p h ym e t h o do fc o o r d i n a t i n g h i s t o r yw i t hl o g i c i na d d i t i o n ，i tp r o v i d e sr e l e v a n ta n a l y s i sa b o u te x t e r i o r s a l ee c o n o m y t h el a s tc h a p t e r , a sf a ra so u rc o u n t r yi sc o n c e m e d ，p r o c e e d s t h et r e a t i s ef r o ms u c ha s p e c t sa st h en e c e s s i t y , t h ep u r p o s e a n dt h em e a n so f p u t t i n gt h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c yi n t op r a c t i c e ，a m o n gw h i c h t oc h o o s ea n a p p r o p r i a t ei n d u s t r y i se s s e n t i a l k e y w o r d s ：s t r a t e g i c t r a d e p o l i c y 、g o v e r n m e n t 、m a r k e t s t r u c t u r e s c a l ee c o n o m y 、i n d u s t r y v w r i t t e n b yz h a n g t a o s u p e r v i s e db yw a n g z h im i n y 64 5 9 0 2 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独饲性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名： 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：之益湓日 导师签名： 曼蔑夕3 期：巡：竺 战略性贸易政策研究 刖吾 一、战略性贸易政策理论的产生 战略性贸易政策理论产生于上世纪八十年代的美国。当时的背景 是，一方面美国的对外贸易在经济中的重要性日益提高；另一方面， 由于日本和欧洲的崛起，美国的国际竞争力却在下降。这就在客观上 需要有种新的贸易政策( 而不是美国原来奉行的自由贸易) 来重整 美国经济。在贸易理论领域，传统的贸易理论认为：贸易的依据是比 较优势以及作为比较优势来源的资源禀赋。但这却不能解释七十年代 以来贸易实践领域出现的一些新情况，如产业内贸易和发达国家相互 间贸易的迅速增长。于是就产生了以规模经济和不完全竞争为前提的 新贸易理论，该理论的政策含义就是：对基于传统贸易理论的自由贸 易政策的最优性提出了质疑，并论证了战略性贸易政策的某些合理性。 这就为战略性贸易政策理论的产生提供了一个新的理论平台。与此同 时，微观经济学对规模经济和市场结构问题的研究，为建立在内部和 外部、动态和静态规模经济和不完全竞争市场结构基础上的新国际贸 易理论和战略性贸易政策理论提供了有效的分析工具。总之，在客观 需要、理论平台和分析工具三者的综合作用下，产生了战略性贸易政 策理论。 二、战略性贸易政策理论的含义和内容 这个理论实际上就是主张在国家之间的竞争中，在规模经济和不 完全竞争条件下或者存在显著外部性等市场失灵情况下，一国政府为 了本国的利益，可以对有关产业采用包括贸易、产业等政策进行干预 的理论。 一般认为其有二个组成部分。一是基于规模经济和不完全竞争的 利润转移论，认为在不完全竞争下，厂商可以获得超额利润，一国政 府因而可以采取出口补贴、进v i 关税等贸易政策工具，使超额利润从 ! i ! ! 堕贸墨政策研究前苦 外国厂商转移到本国。这里政府参与了寡占厂商之间的博弈，其采取 的贸易政策工具作为一种战略或策略( 博弈论中术语) ，影响厂商的决 策，从而使厂商之间竞争或博弈的结果有利于本国。故得名为战略性 贸易政策。其二是基于外部经济的利润创造论，认为由于外部经济使 得某些产业的社会效益大于厂商的私人效益，故政府可对这些产业给 予扶持，以增加产出，创造更多的社会效益( 可看作利润的一种形式) 。 由于外部经济明显的产业，一般都是高科技产业，对一国具有重要的 战略意义，故仍沿用战略性贸易政策的名称，但含义有所不同。 三、战略性贸易政策理论的特点与运用 战略性贸易政策理论不是一个封闭的和静态的理论，而是一种开 放的和动态的理论。开放性是指该理论可以吸收新的论点来丰富和完 善自己。例如，伯兰特( b r a n d e r ) 和斯本塞( s p e n c e r ) 首先提出：在 寡头垄断的市场结构中，若寡头以古诺( c o u r n o t ) 方式行动，即以产量 为决策变量，则最优贸易政策是出口补贴。后来，伊顿( z a t o n ) 和格罗 斯曼( g r o s s m a n ) 又证明了：若寡头以伯特兰德( b e r t a n d ) 方式行动，即以 价格为决策变量，则最优贸易政策应该是征收出口税。在此基础上， 他们又提出：若假设寡头可以选择以古诺方式或伯特兰德方式行动， 则又可得出自由贸易是国家的最佳选择。动态性是指随着国际贸易的 发展和现实背景的改变，原有的战略性贸易政策在其重要性或关注程 度上逐渐让位于新的战略性贸易政策。例如，伯兰特和斯本塞在1 9 8 1 年提出以出口补贴来抽取外国垄断厂商的租金时，曾引起强烈反响。 但随着国际间达成关于贸易的多边协定( 从关税和贸易总协定到世界 贸易组织) ，出口补贴被禁止，于是改成了生产补贴。又由于这种“利 润转移”的战略性贸易政策是一种以邻为壑的贸易政策，因此，为获 得外部经济而培育本国竞争力的“利润创造”的战略性贸易政策越来 越受到包括经济学家和政治家在内的大多数人的重视。 由于战略性贸易政策是在国际竞争中争夺产业领先地位的一种政 策，因而一般认为发达国家比发展中国家更有条件实旖战略性贸易政 战略性贸易政策w f 究 策，但这并不意味着发展中国家就不能运用战略性贸易政策。事实上， 美国和欧盟在商用航空器领域的竞争中，都相继使用战略性贸易政策， 但结果还是以双方通过谈判，限制使用战略性贸易政策而告终。可见， 即使是发达国家也并不见得能够成功运用战略性贸易政策。相反，日 本在二十世纪五、六十年代还处于相对落后的状态，但很大程度上由 于政府的积极干预，因而获得了不俗的经济表现。这又表明发展中国 家也可以成功地运用战略性贸易政策。在实践中，要针对具体国家的 不同情况，选择合适的战略性贸易政策，并创造性地加以运用。战略 性贸易政策理论有时并没有提供解决问题的现成答案，而是给出了一 种思考问题的方法。在这个意义上，我们不能简单地说战略性贸易政 策适用或不适用。只要其思想有积极意义，对政策制定有启迪作用， 这便是其价值所在，也是论文研究的目的所在。 四、论文的基本框架 本文的第一、二章分析了战略性贸易政策的经典理论利润转 移论。分别以二国在第三方市场上进行寡头竞争和二国相互在对方市 场上进行寡头竞争的二种市场结构为基础，对利润转移论进行了讨论。 第三章以美、日在钢铁产业中的竞争为例，利用前面分析的理论结果， 对战略性贸易政策的效果进行了实证分析。第四章对主张实施战略性 贸易政策的另一依据，即获得外部经济，进行了讨论。采用将理论分 析和美、日等国的实践相结合的方法，对政府在支持高科技产业发展 中的作用进行了论述。对外部规模经济也作了相应的分析。第五章结 合我国实际，从必要性、实施战略性贸易政策的目的和产业选择，以 及实施战略性贸易政策的政策手段等方面进行了论述。 战略性贸易政策研究第一章利润转移理论年国和外国厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 第一章利润转移理论本国和外国厂商争夺第三 方市场情形下的战略性贸易政策 内容提要：本章在二寡头竞争的市场结构基础上，开始对战略性 贸易政策进行了分析。并进而在改变了模型的有关条件后，分别在规 模经济和斯塔科伯格均衡以及以伯特兰德方式竞争的情形下讨论了战 略性贸易政策。分析的步骤一般先是对市场结构进行描述，再是引入 战略性贸易政策，分析其均衡、福利情况，以及可行性或者现实意义。 在本章的最后，又辩证地分析了战略性贸易政策对市场结构的反馈关系。 第一节市场结构模型 战略性贸易政策理论的前提是不完全竞争的市场结构和规模经济 的厂商成本和收益特征，所以我们首先从前提开始讨论。完全竞争的 市场结构显然要求有相当数量的市场参与者，若市场主体的数量较少， 就会呈现出不完全竞争性。可借助线性需求函数和有关厂商的一些假 设来说明之。 假设：( 1 ) 市场需求函数( 以反函数形式表示) 为p = 口一b + q ；( a 、 b 是大于零的参数，p 、q 是大于零的变量，分别代表价格和产量) ( 2 ) 该市场上有n 个厂商，成本( 采用机会成本的概念，即包括正常的利 润) 特征为：边际成本m c = c ，固定成本f c = o ；( 3 ) 厂商的目标为超 额利润( 注：后面在不引起混淆时，简称利润或租金) 最大化；( 4 ) 厂商的行为方式为：以产量为决策变量，进行相互竞争。 于是，在其他n 一1 个厂商的产量给定的情况下，任一厂商的利润 互= j p + q c + q = f 口一6 + 艺ql + q c + q 。选择合适的g ，以使互最大 女t l 化，即令鲁= o ，可得d 一6 t 芝q 一2 + 6 研一c = o 。其中研表示最优 战略性贸易政策研究第一章利润转移理论本国和外国厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 的q ，它是其他n 一1 个j 商的产量q 忙i ) 的函数，称为反应函数，显 然n 个厂商均有这样的一个反应函数。当各个厂商的产量相容，即没 有哪个厂商愿意调整自己的产量时，就达到了纳什均衡。于是可解含n 个未知量研( f = 1 ，) 的n 个方程，得到均衡解：g2 蒜 和 巧= 采葛旱 ( 推导时只需把n 个反应函数相加) o ( 注：a 一般大于 c ，否则市场便不会存在，因为消费者的最高出价a 都还低于厂商的最低 供应价c ) 显然，当n = 1 时，研= q = 暑詈，一= 万= 笔舌；当n = 2 时， 研= 罢= 参詈，互= 三2 = 可( o - c ) 2 ；当哼o 。时，q = + q j 斗气予， 研一0 ，曩= 厅一0 。由此可见，当厂商数量较少，市场处于不完 全竞争时，便会有租金产生；而当厂商数量足够多时，竞争完全，各 个厂商从而整个行业的超额利润为零，仅获得正常利润。由于 乃4 两靠，当厂商数量增加时，租金便很快消失。虽然这个关系式 是从线性需求函数得出的，但可用实证数据来加以验证。 由于战略性贸易政策是以掘取垄断租金为目的的，下面以二个厂商 的寡头竞争市场结构为基础来分析。 假定某行业仅有二家厂商，分属二个国家，竞争同一个出口市场， 比如第三国。由上述可知，这二家厂商的均衡产量为q 1 = q 2 = 了o 万- - c ，分 享的租金为石。= 乃= 等。由于只有二家厂商，故可以用二维坐标平 战略性贸易政策研究 第一章利润转移理论本国和外围厂商争夺第兰方市场情形下的战略性贸易政策 面来形象地显示二寡头的竞争均衡。步骤如下：1 、绘出每个厂商的等 利润曲线。以厂商1 为例，z ，= ( p c ) t g = 一c ) ，9 6 + gt q 一6 + 9 1 2 ， 当7 7 给定时，便可得到表示q 】和q 2 之间关系的厂商l 的等利润曲线。 改变z r , 的值，则可得到不同的等利润曲线。由于q 2 的增加，使得石。减 少，故随着等利润曲线从内向外，其表示的利润也将减少( 如图1 1 ) 。 & 上 图1 - 1 2 、画出反应函数曲线。给定厂商2 的一个产量甜，如图1 - 1 ，过 其作垂直于q ，轴的直线l ，和厂商1 的等利润曲线可能相交，或相切， 或无交点。显然，当且仅当l 与等利润曲线相切时，切点代表的厂商i 的产量可使其利润最大。改变厂商2 的产量值，可得到不同的切点， 连接这些切点的直线m 即为厂商l 的反应函数曲线： 口一。一b 。9 2 t b 。g ：0 。3 、求出均衡解。即二厂商的反应函数曲线 炙孜 ，爹 墼堕壁墼墨碧策研究第一雷利润转移理论本国和外国，商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 的交点，如图1 2 ； ，确f 哥魄嘲 图1 2 第二节战略性贸易政策分析 在上述二寡占厂商的市场结构模型基础上，引入政府的贸易政策。 一、贸易政策的实施及其得益 可假设国家1 对本国厂商出口的每一单位产品给予数额为s 的补 贴，这样便形成了有一国政府和二家厂商参与的三方二阶段动态博弈。 第一阶段由一国政府首先行动，决定一个合适的补贴量。接着第二阶 段由二家厂商同时决策，这又是一个静态的子博弈。 可采用逆推法求这个动态博弈的均衡解，步骤如下：l 、先给定政 府的一个补贴值s ( 设为单位补贴) ，以定出第二阶段的均衡解。由于 补贴，厂商l 的成本状况改变为m c i = c s ，相应地，反应函数变为 日一b q 2 2 b + 研一( c s ) = 0 ，其曲线则向外移，如图1 - 2 。均衡产量为 研= 掣，9 三= 旦募， 分享的租金为 才= 鱼掣， 战略陀贸易政策研究第一章利润转移理论本国和外围厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 疗i = 样。2 、向上逆推，定出第一阶段的均衡解，即政府的最优 补贴。j 嚣口j 通趣对幽豕l 阴租利w 求最天化得到，凼为w 2 j 阎1 阴 利润一政府补贴总量= 翌! 兰型器! ! 塑，故当s + = 等时，w 取 得最大值为掣。3 、将步骤2 中得到的s ，代回到步骤l 中，可得 8 d 到最终的均衡解为：第一阶段，国家1 的政府给本国厂商提供单位补 贴s + = _ a - 厂c ，第二阶段，厂商1 选择产量研= 了a - 万c ，厂商2 选择产量 残= 焉。这一均衡的得益情况是：国家l 整体上一。i 一( a 8 - + c 6 ) z 。，国家2 ( 即厂商2 ) 得利尝。在这个模型里，我们可以看到：由于国家1 1 6 0 政府的出口补贴，使该国的整体福利得到了提高。一方面，和没有政 府干预时相比，从等提高到等，另一方面，和国家2 相比， 利益是其二倍。 然而，若二国政府均进行干预，结果就不同了。此时形成了四方参 与的二阶段动态博弈，其第一阶段是二国政府问的一个静态博弈。解 法与前类似： 1 、任给出一对补贴值s 和马， 可得牙= 生兰和 残= 坚斧。 2 、因为彬： 一c 十2 + s 一马) ( a - 1 2 - s s = ) 9 + b ，令其取得最大值， 则可得在任一是时，g = 生专蔓，同样可得s ；= 旦二专堡，易得均衡解 为s ? = 蔓= 等，于是，g ；笾= 竺等。最后的得益情况是二国均为 战略性贸易政策研究第一章年 0 | i 转移理论奉国和外国厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 竺掣，比政府不干预时的得益掣还要来得低。可见，二国政 上 力q 门 府同时干预只会使福利更加恶化。此时，第三国的消费者才是最大的 受益者。 二、政府和厂商参与博弈的均衡分析 上面分别在假设一国政府单独干预和二国政府同时干预的情况下， 分析了结果会形成的均衡及其得益，但哪种假设情况会在现实中存在 呢? 这需要对二国政府之间的博弈进行均衡分析。另一方面，我们用 于分析战略性贸易政策的二寡头市场结构，也是以双方不合作为假设 的。若二厂商相互合作，限制总产量至独家垄断的水平，则每个厂商 可得到! 冬二的租金，大于不合作时可获得的利益。 8 6 下面把这些假设条件分为7 种情形，由各种情形分别导致的均衡表 示于图1 3 中，而把对各国和世界的福利结果列于表1 - 1 。 图1 3 些略性贸易政策研究第一章利润转移理论本国和外国j 一商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 槲o ( 以华为单 假设情形 位，下文同) 国家1国家2世界 1 、厂商1 和2 合作 1 81 83 8 2 、厂商1 不合作， 9 6 43 3 25 5 1 2 8 厂商2 合作 3 、厂商1 合作，厂 3 3 29 6 45 5 1 2 8 商2 不合作 4 、厂商1 和2 均不 l 91 94 9 合作 5 、政府1 干预，政 1 81 1 61 5 3 2 府2 不干预 6 、政府1 不干预， 1 1 61 81 5 3 2 政府2 干预 7 、政府1 和2 均干 2 2 52 2 51 2 2 5 预 表1 - 1注：世界的福利= 国家1 的福利+ 国家2 的福利+ 第三国或消费 者的福利( 用消费者剩余的概念来计算) 分析这7 种假设情形的存在性时，可将其归结为二个叠加的博弈 矩阵，即在二国政府的博弈矩阵i 中又嵌有一个二国厂商的博弈矩阵 竺堕堡墼墨堕兰型壅笙= 至型型壁壁型丝二二查里塑堑旦 塑兰空笙三查空堑堕垄! 箜些些丝望墨堕篓 i i 。求解时，可先求出博弈i i 的解，为二厂商均不合作，得益是( 1 9 ， 1 9 ) ，代入博弈i 中，得到最终解为二政府均补贴，得益是( 2 2 5 ，2 2 5 ) 。 这在上述7 种情形中，虽然可使世界整体的福利最大，但对二国而言， 得益仅排在倒数第二位，是一种囚徒的困境。 博弈i政府2 补贴不补贴 政府1( 2 1 2 5 ，2 2 5 )( 1 8 ，l 1 6 ) 补 贴 ( 1 1 6 ，1 8 )博弈i i 不 补 贴 博弈i i厂商2 合作不合作 厂商1( 1 8 ，1 8 )( 3 3 2 ，9 6 4 ) a 口 作 ( 9 涵4 ，3 f 3 2 )( 1 9 ，l 9 ) 不 厶 口 作 走出困境的办法是进行政府之间的合作，互相承诺不实施补贴， 从而获得收益( 1 9 ，1 9 ) 。而厂商之间的合作，在现实中远比政府间 战略性贸易政策研究 笫一章利润转移理论本国和外国厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 合作来得困难。其原因可能有：1 、政府的信誉一般总是高于厂商，而 合作必须建立在相互信任的基础上。2 、政府除了经济方面的考虑外， 还会有外交等其它方面的，而厂商是唯经济利益至上的，故容易步入 困境。 现实中例子是空中客车公司和波音公司对民用航空器市场的争 夺。当只有空客得到欧洲政府的大量补贴时，便迅速扩大了其所占的 市场份额。当双方政府均对本国航空业实施扶持政策时，二者均没有 得到好处，倒是其他国家的飞机购买者得到了实惠。双方政府到头来 只好坐到谈判桌上，就削减补贴事宣达成有关协议。 世界贸易组织就是政府间合作的结果，其倡导自由贸易，以增进 各成员方的福利。但对游离于其外的国家或地区而言，就会象模型中 的第三国一样，福利受到损害。这也可部分解释我国为入世而付出的 不懈努力。 第三节在规模经济条件下的战略性贸易政策 前面我们考察了在不完全竞争市场结构( 以二寡头为例) 下的战 略性贸易政策，现在继续在二寡头市场结构的基础上，分析在规模经 济的厂商成本特征条件下的战略性贸易政策。 一、引入规模经济以后的市场结构 规模经济可表示为平均成本和规模之间的关系，而规模可用固定 成本来定量表示，厂商的规模越大，固定成本也越大。由于行业本身 的特征，使得厂商在规模经济的意义下，有一个合适的规模，可使平 均成本最小。对应于这个规模，会有一个固定成本。在上述模型里， ( 口一c ) 2 ( 日一c ) 2 不妨设这个固定成本f c = 8 西* b 学9 * b = 筹。若厂商选择进入 该行业，就需投入这个固定成本，以在最适规模下生产。可用矩阵i i i 战堕性贸易政策研究第一章利润转移理论本国和外国厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 描述二厂商进入该行业后的博弈情况( i i i 可由i i 中得益减去固定成本 而得到) 。由于该行业中厂商的最适规模相对于该行业的需求而言较 大，故从i i i 中可看出，二厂商同时进入将导致亏损，因而厂商也可以 选择不进入该行业。此时，需用矩阵i v 来描述二厂商采用进入和不进 入二种策略进行的博弈。由于i i i 的均衡解是二厂商均不合作，故i v 等价于矩阵v ，而该博弈的结果是不确定的。但若引入政府的贸易政 策，则可以获得确定的均衡解。 博弈i i i厂商2 合作不合作 厂商1( 1 1 4 4 ，1 1 4 4 )( 7 2 8 8 ，1 3 5 7 6 ) 口 作 ( 1 3 5 7 6 ，7 2 8 8 )( 1 1 4 4 ，1 1 4 4 ) 不 合 作 燮塑易政策研究 第一章 利润转移理论本国和外国厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 博弈i v厂商2 进入不进入 厂商1博弈i i i( 1 9 1 4 4 ，0 ) 进 入 ( 0 ，1 9 1 4 4 )( 0 ，0 ) 不 进 入 博弈v厂商2 进入不进入 厂商1( 1 1 4 4 ，1 1 4 4 )( 1 9 1 4 4 ，o ) 进 入 ( 0 ，1 9 1 4 4 )( o ，o ) 不 进 入 二、政府实施战略性贸易政策的效应分析 若国家1 对本国厂商进行出口补贴，并设为定额补贴c ( 而非单 位补贴s ) 。则政府1 作为一个博弈方，先于二厂商行动，构成了一个 动态博弈。求解时，先把i i i 中厂商1 的得益均加上c ，厂商2 的得益 1 4 些堕堡墨墨塑篓型 堑笙二主型塑堕堡堡堡二二查里塑丛里 堕兰空兰三查鱼堑堕兰! 堕堂堕壁墼墨堕堑 不变，得到矩阵，其均衡解并不改变，仍为( 不合作，不合作) 。相 应地，把矩阵i v 改变为v i i ，并把v i 的解代入，得到矩阵v i i i 。显然， 当c - 酱筹时，i f 有唯一的纳什均衡解( 进，不进) ，国家l 将获 得净利益( 扣除补贴c ) 为竖竺二二三笠。这个补贴额c 也是政府l 的均 1 4 4 $ b 衡补贴，因此，国家1 通过实施战略性贸易政策，有效地阻止了别国 厂商2 的进入，从而使本国厂商独占了该行业的垄断利润。 博弈v i厂商2 合作不合作 厂商( 1 1 4 4 + c ，1 1 4 4 )( 7 2 8 8 + c ，1 3 5 7 6 ) 厶 口 1 作 ( 1 3 5 7 6 + c 。7 2 8 8 )( 1 1 4 4 + c ，1 1 4 4 ) 不 合 作 战略眭贸易政策研究第一章利润转移理论本国和外国厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 博弈v i i厂商2 进入不进入 厂商1博弈v i( 1 9 1 4 4 + c ，0 ) 进 入 ( o ，1 9 1 4 4 )( 0 ，0 ) 不 进 入 博弈v i i i厂商2 进入不进入 厂商1( 1 1 4 4 + c ，一1 1 4 4 )( 1 9 1 4 4 + c ，0 ) 进 入 ( 0 ，1 9 1 4 4 )( 0 ，0 ) 不 进 入 三、定额补贴和单位补贴这二种战略性贸易政策的比较分析 这里的情况和上一节中讨论的有所不同。在上一节中，政府1 单 独干预时，采用的是单位补贴s 。当s = a c 时，虽然阻止了厂商2 进 入市场，但国家1 获得的净利益( 扣除补贴) 却为零。只有当s + = 等时， 1 6 战略性贸易政策研究第一章利润转移理论奉国和外国，商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 让厂商2 进入市场，才可获得最大净利益掣。而在本节中，政府1 单独干预时，采用的则是定额补贴c ，且当c 卜鼍蔷时，通过阻止厂 商2 的进入，使国家1 获得了最大净利益筹。产生这种区别的 原因是：当采用单位补贴s 时，降低了厂商的边际成本，从而通过边 际规律增加了产量，这又导致了价格的降低。当s 增加到a c 的程度， 则厂商1 的产量增加至迫使厂商2 退出的水平( 等于完全竞争的产量 尘兰) ，这时，国家1 的净得益由于价格的下降而消失，或者说转移给 b 了第三国的消费者。但若采用的是定额补贴，则不影响边际成本，从 而产量、价格不变，超额利润依旧存在。当政府1 迫使厂商2 退出市 场后，便由厂商1 独享。 由上述可知，一国政府即使单独使用定额补贴这种战略性贸易政 策，若要成功地使利润转移到本国，还必须满足存在规模经济的前提 条件。这时由于有巨大的进入成本，使得厂商只有扩大产量才能生存。 若二厂商进入同一市场，便导致亏损，只有一家厂商独占市场时，才 能盈利。 因此，在上节的模型中，由于没有引入固定成本，二厂商同时进 入市场均可盈利，则使用定额补贴，对二厂商的均衡不会有任何影响， 从而二国的整体福利也维持原样，政策完全失效。 四、战略性贸易政策的可行性分析信息角度、一般均衡角度和世 界整体角度 克鲁格曼( k r u g m a n ) 在国际经济学( 注：第四版，中译本， p 2 6 4 ) 中曾引用了一个数字例子，即博弈矩阵i x 。由于在这样的得益 战略性贸易政策研究第一章利润转移理论本国和外国厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 情况下，即使空客生产，波音也有净利益5 ，故欧洲政府对空客的固定 补贴无法使波音退出市场。因此当其补贴2 5 时，从博弈矩阵x 中可以 看到，空客仅获利5 ，欧洲总得益为2 0 ，则其补贴战略反而更糟( 不 补贴时得益也不过为零) 。 博弈i x空客 生产不生产 ( 5 ，2 0 )( 1 2 5 ，0 ) 波生 立 产 日 ( 0 ，1 0 0 )( 0 ，0 ) 不 生 产 博弈x空客 生产。不生产 ( 5 ，5 )( 1 2 5 ，0 ) 波生 立 产 日 ( 0 ，1 2 5 )( 0 ，0 ) 不 生 产 战略性贸易政策研究第一章利润转移理论本国和外国厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 由此可见，战略性贸易政策的可行性取决于准确地分析具体情况。 情况不同，战略性贸易政策也应作相应调整。比如在上面的例子中， 问题在于：欧洲政府补贴2 5 是一种定额补贴，若空客选择生产，则其 按边际成本= 边际收益决定的产量是不会改变的，从而不影响波音的生 产和盈利( 仍为5 ) 。因而欧洲政府可以采用单位补贴，使空客边际成 本下降，从而增加产量，这一方面可使波音的市场份额萎缩，以致使 其的利润从5 减少至0 ，另一方面又可降低空客的平均成本，使其盈利 能力增强，直至盈利为正，也可辅以定额补贴，来达到使其盈利为正 的目的。这二点可导致波音退出市场，从而欧洲政府的战略性贸易政 策便能获得成功。 不过，要能对具体情况作出准确判断，就需有足够多的可靠信息。 但厂商的有关信息可能是其商业秘密。并且，对于一个需要对是否进 入某一市场作出决策的厂商而言，并不象正常经营的厂商那样，可从 其会计报表中了解有关信息。其信息在相当程度上是基于对未来的判 断，因而不可能是完全可靠的。然而，当二厂商由于缺少信息，而对 是否进入某一市场举棋不定时，一国政府的扶持行为倒可以是一个明 确的信号，鼓励本国厂商果断决策，抢先行动，占领新市场。我们将 在下一节分析，在斯塔科伯格( s t a c k e l b e r g ) 均衡处，先行动的厂商具有 某种先行的优势。 从一般均衡的角度看，战略性贸易政策实际上起到了重新配置资 源的作用，即把资源从其它产业中抽出来，以补贴等形式投入到战略 性贸易政策扶持的产业。 那z , 在上述模型中，原来的计算是：政府l 补贴c ( 大于鬻) ， 1 4 4 n 可使该国获得净收益等+ c - c = 筹。但在考虑到由于补 贴而抽走了其它行业的资源时，减去的应是补贴c 的机会成本，而不 战略性贸易政策研究第一章利润转移理论本国和外国厂商争夺第三方市场情形下的战略性贸易政策 仅仅是c 本身。若该补贴用在其它行业也可获得旦墨；箬的净收益， 则国家1 的实际得益为零= 等+ c 一( c444- 等h ) 。 1女1 4 4 $ 7 从世界整体的角度看，战略性贸易政策是一种以邻为壑的政策， 可能会遭到别国的报复。而一旦出现二国的补贴大战，则其得益即使 不考虑机会成本也是负值，在本模型中等于一掣。 l 斗斗4 d 不过，我们可以考虑这种可能性：a 、b 二国都有l 、2 二个产业， 分别竞争第三国市场。设a 国政府将资源从产业】中抽出，补贴到产 业2 中，而b 国则相反，将资源从产业2 转移到产业l 中。若由于二 国产业的比较优势不同，使得二国政府这样实施战略性贸易政策后， 净收益得到增加( 即对a 国而言，由于资源转移，产业2 的利益大于 产业1 的损失，对b 国则相反) ，那么，上述二点问题可能会得以