（比较文学与世界文学专业论文）论乌托邦文学的三个维度.pdf

中文提要 乌托邦则是西方思想史、文学史上的一个永恒话题，尤其在西方文学的历 史发展过程中，乌托邦文学作为一种文学现象形成了一条少有间断的传统。2 0 世纪初，乌托邦文学的一个分支反乌托邦文学兴盛起来，及至世纪末，计算 机、网络的发展又将伊托邦这一新的文化现象带入人们的视野。本文试图从宏观 入手，从科技与人的互动、历史发展与文化的视角对乌托邦、反乌托邦和伊托邦 这一重要的文学和思想文化现象做出学术前沿性的阐释。 全文共分五部分。引言部分有针对性地介绍乌托邦文学( 反乌托邦、伊托 邦) 发展的脉络以及对这一文学、文化传统的研究现状，同时提出笔者对乌托邦 文学研究的理论框架。 第一部分从乌托邦文学的历史维度，立足于现代，回顾乌托邦小说产生、 发展和演变的过程，通过对乌托邦小说在不同社会文化语境下的不同模式的总 结，指出乌托邦小说与它所产生的社会、文化之间有着密切的关系，它通过对未 来社会的乐观描绘反思现在。 第二部分从乌托邦文学现实的维度，分析从乌托邦到反乌托邦嬗变的原因 以及反乌托邦小说的主题与特征，即反对极权主义和反对科技主义。揭示出反乌 托邦是乌托邦的一个分支和变种，是对乌托邦假定性的否定反映。 第三部分从乌托邦文学的未来维度，阐述伊托邦这一新的文化现象。分析 赛博空间对人类的生活方式的巨大影响，指出在互联网络和信息技术蓬勃发展的 背景下产生的伊托邦，代表着人类未来的一种新的可能性发展。 第四部分从理论层面上讨论意识形态与乌托邦、反乌托邦及伊托邦的复杂 关系，梳理、区分这几个概念之间的联系和区别。结语部分简要概括乌托邦文学 的三个维度，说明这三者贯穿着共同的本质或基本精神：对人和存在问题的思考， 由此深化全文主旨。 关键词：意识形态乌托邦反乌托邦伊托邦人文主义 t h ea n a l y s i so ft h r e ed i m e n s i o n so fu t o p i a nl i t e r a t u r e n a l e ：w a n g x i a o f e i o r i e n t a t i o n ：w e s t e r nl i t e r a t u r e s u b j e c t ：c o m p a r a t i v el i t e r a t u r e & w o r l dl i t e r a t u r e g r a d e ：2 0 0 2 a b s t r a c t t h eu t o p i ai sa ne t e r n a ls u b j e c ti nw e s t e r ni d e o l o g i c a la n dl i t e r a r yh i s t o r y e s p e c i a l l yd u r i n gt h e c o u r s eo fd e v e l o p m e n to fw e s t e r nl i t e r a t u r e ，t h eu t o p i a n l i t e r a t u r ea sak i n d o fl i t e r a r yp h e n o m e n o nh a sf o r m e da ne v e r - l a s t i n gl i t e r a r y t r a d i t i o n a n t i u t o p i a nl i t e r a t u r ea sab r a n c ho ft h eu t o p i a nl i t e r a t u r ec a m ei n t o f l o u r i s h i n ga tt h eb e g i n n i n go f t h e2 0 “c e n t u r y ，w h e r e a sa tt h ee n do f t h i sc e n t u r y ，t h e d e v e l o p m e n to fc o m p u t e ra n dn e t w o r k sb r n u g h te - t o p i a , an e wc u l t u r a lp h e n o m e n o n ， i n t o p e o p l e sh o r i z o n s a p p r o a c h i n gf r o mt h em a c r op e r s p e c t i v e s s u c ha st h e i n t e r a c t i o nb e t w e e nm a na n dt e c h n o l o g y , t h ed e v e l o p m e n to fh i s t o r ya n dc u l t u r e ，t h i s t h e s i st r i e st op r o v i d eaf l e s hi n t e r p r e t a t i o no f t h eu t o p i a ，a n t i - u t o p i a ，a n de - t o p i a r 1 1 i st h e s i si sc o m p o s e do ff o u rp a r t s t h ei n t r o d u c t o r yp a r t sg i v e sab r i e f i n t r o d u c t i o no ft h ed e v e l o p m e n to fu t o p i a nl i t e r a t u r e ( i n c l u d i n ga n t i - u t o p i a ，a n d e - t o p i a ) 。i t sp r e s e n ts t u d i e ss i t u a t i o na th o m ea n da b r o a d ，a n dp u t sf o r w a r dt h e a u t h o r st h e o r e t i c a lf r a m ei ns t u d yu t o p i a nl i t e r a t u r ei nt h i st h e s i s p a r tig i v e sat h o r o u g hs u r v e yo ft h eo r i g i n a t i o n ，d e v e l o p m e n ta n de v o l v e m e n t o fu t o p i a nl i t e r a t u r ef r o mt h ep e r s p e c t i v eo fh i s t o r y b ys u m m a r i z i n gt h e d i f f e r e n t p a t t e r no fu t o p i a n1 i t e r a t u r ei nd i f f e r e n ts o c i a la n dc u l t u r a lc o n t e x t t h ea u t h o rp o i n t o u t st h a tu t o p i a n1 i t e r a t u r ei sc l o s e l yr e l a t e dw i t ht h es o c i e t ya n dc u l t u r et h a tp r o d u c e i t a n di th e l p sp e o p l er e f l e c tt h ep r e s e n tt h r o u g hp r o v i d i n ga no p t i m i s t i c a ld e s c r i p t i o n o f t h ef u t u r e p a r ti id i s c u s s e st h er e a s o nf o rt r a n s i t i o nf r o mu t o p i at oa n t i u t o p i af r o mt h e r e a l i s t i cp e r s p e c t i v e ，a n de x p l o r e st h et h e m ea n dc h a r a c t e r i s t i c so fa n t i u t o p i a n l i t e r a t u r e ，t h a ti s ，o p p o s i t i o nt ot o t a l i t a r i a n i s ma n ds c i e n t i s m t h ea u t h o rt h u s c o n c l u d e st h a ta n t i u t o p i ai sab r a n c ha n dv a r i a t i o no fu t o p i a , a n dad e n i a lt ot h e u t o p i a sa s s u m p t i o n p a r th ie x p a t i a t e so ne - t o p i a ，an e wc u l t u r a lp h e n o m e n o n ，f i ：o mt h ep e r s p e c t i v e o ff u t u r e a n dd i s c u s s e st h ei m m e n s ei m p a c to fc y b e r s p a c eo i lh u m a nl i f es l ，y l e t h e a u t h o rt h u sp o i n t so u te - t o p i s ，w h i c he m e r g e sw i t ht h ei m p e t u so fn e t w o r k sa n d i n f o r m a t i o n a lt e c h n o l o g y r e p r e s e n t san e wp o s s i b l ef u t u r ef o rh u m a nb e i n g s p a r ti vd i s c u s s e st h ec o m p l e xr e l a t i o n sb e t w e e ni d e o l o g ya n du t o p i a ，a n t i - u t o p i a , a n de - t o p i af r o mat h e o r e t i c a l1 e v e l a n de x p l o r e st h e1 i n ka n dd i s t i n c t i o nb e t w e e n t h e s et e r m s t h ec o n c l u d i n gp a r ts u m m a r i z e st h et h r e ed i m e n s i o n so fu t o p i a n l i t e r a t u r e a n dm a k e si tc l e a rt h a tt h e r ee x i s t sab a s i cs p i r i tr u n n i n gt h r o u g ht h et h r e e d i m e n s i o n si f u t o p i a1 i t e r a t u r e t h a ti s ，r e f l e c t i o nu p o nh u m a nb e i n g sa n di t se x i s t e n c e t h i st h e r e f o r ed e e p e n st h e 恤e m eo f t h i st h e s i s k e yw o r d s ：i d e o l o g yu t o p i aa n t i u t o p i a e - t o p i a h u m a n i s m i i 论乌托邦文学的三个维度 引言 在西方文学历史长河中，乌托邦文学。作为一种文学现象或一种小说文类形成了一 条少有间断的传统。总所周知，“乌托邦”一词来源于英国托马斯莫尔的乌托邦 ( 1 5 1 6 ) ，它由希腊文“没有”( o u ) 和“地方”、“处所”( t o p o s ) 两字组成，意 即不存在的地方。但在“乌托邦”这一名词出现之前，乌托邦观念就已广泛存在于学者、 哲人的思想和著作中。它早在柏拉图的理想国中就得到了详尽阐述，再往上追溯， 希伯来先知阿莫斯、以赛亚等人的著述就提出不少的乌托邦思想，即“救世主”国家。 这种“神的王国”的思想观念在后来的启示录著作中得到进一步的发展，其中最著名的 启示录是约翰启示录，伊甸园的神话和基督教关于天国的想象也包含不少乌托邦的 因素。而奥古斯丁的上帝城是这一类伦理一宗教乌托邦著作的顶峰。 文艺复兴时期，继托马斯莫尔的小说之后陆续出现了一系列乌托邦作品，如康帕 内拉的太阳城、培根的新大西岛、莫里斯的乌有乡消息等。自2 0 世纪初， 随着西方资本主义社会矛盾和精神危机的深化和理性崇拜、理性至上导致了理性自赎性 反思和理性自我批判，反乌托邦( a n t i u t o p i a ) 小说又扑面而来。作家们通过反乌托邦 文学的创作寄托自己的社会理念和对现实的反思。反乌托邦文学以“反乌托邦三部曲” 为代表，即赫胥黎的美妙的新世界( b r a v en e ww o r l d ，1 9 3 2 ) 、乔治奥威尔的 1 9 8 4 ( n i n e t e e ne i g h t y f o u r ，1 9 4 8 ) 和扎米亚京的我们( w e ，1 9 2 4 ) 。 其后计算机、网络的飞速发展催生了乌托邦文学的又一变种伊托邦( e - t o p i a ) 。 目前，国外对乌托邦和反乌托邦的研究已有较长的历史，而对于“伊托邦”这个新 型的文化现象的研究则较少。自1 9 2 2 年美国学者乔奥赫茨勒教授发表乌托邦思想 史以来，对乌托邦和反乌托邦进行研究的学者和著作与日俱增。一般集中在以下两个 方面： 一、从文学的视角对乌托邦和反乌托邦著述进行研究，“最近5 0 年，尤其是近2 0 年 来，西方( 包括前苏联) 出版了近百种研究乌托邦文学的著作。”。其中较有代表性的有 m a r d e l ll f o r t i e r 的托马斯莫尔的乌托邦思想和其在文学中的发展。 二、从社会学和哲学美学等层次研究乌托邦和反乌托邦思想，这方面研究的代表作 。一般而言，乌托邦文学主要是指乌托邦小说，尽管其他文类如诗歌、散文中也存在乌托邦因素，但中外学者一般 都不把诗歌、散文等视为乌托邦文学。此外，反乌托邦小说是在乌托邦小说之后出现的一个新的亚小说文类，与乌托邦 小说存在着学理上的逻辑关系，伊托邦是2 0 世纪末新出现的种社会文化现象。为了论述方便，| 三l 下凡论及乌托邦文 学，如非特别说明一般不包括反乌托邦小说和伊托邦的维度。 。姚建斌：乌托邦小说：作为研究存在的艺术，载北京师范大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 3 ( 2 ) ，第1 0 5 页。 1 品有卡尔曼海姆的意识形态与乌托邦、克利衫库玛的现代的乌托邦和反乌托邦。 关于“伊托邦”，目前仅有美国艺术与科学院院士威廉j 米切尔教授伊托邦数字 时代的城市生活，尚未见其它著述。相对于国外研究的累累硕果，国内相关研究还显 得比较薄弱。国内的学者在此方面的研究散见于论文或随笔，在中国期刊网和国家图书 馆关于这方面的论文共有一百多篇，但尚未见权威专著出版，比较有代表性的学者有张 隆溪、姚建斌等人。并且主要集中在对个别文本的研究，尚缺乏对乌托邦文学传统的全 面、系统的深入研究。 虽然国内外研究者都有不少论著涉及乌托邦文学的发展和演变，但往往忽视了乌托 邦、反乌托邦和伊托邦之间的内在联系。本文创造性地将乌托邦、反乌托邦和伊托邦联 系在一起，从宏观的视角和历史的维度上思考乌托邦、反乌托邦和伊托邦这一文学和文 化现象，从乌托邦文学的三个维度进行历时与共时两方面的观照，借以理清乌托邦文学 传统的发展脉络和规律，阐发其学术价值与当代意义。 第一章历史回h 牟一乌托邦文学传统 长期以来，对于乌托邦文学这样一条重要的文学发展线索，学者们并没有给予足够 的重视。而且，在不少研究者的心目中一直对乌托邦文学抱有一种偏见，认为它只不过 是一种白日梦般的空想，没有研究的价值。美国威斯康星大学赫茨勒教授在乌托邦思 想史绪论中写道：“似乎从来没有人严肃认真地看待这些乌托邦著述，就连学者们对 之也不甚重视。文学史将此视为怪诞作品或视之为属于政治学或治国术之类的东西而不 屑一顾。政治学则认为乌托邦过于虚幻，也不科学，因而不大予以注意。宗教和神学界 对其中少数问题研讨过，但乌托邦思想的大部分严格来说与宗教无干。于是，最后只好 留待对人类有广泛兴趣的社会学从近代社会理想主义的角度，对乌托邦加以考察和评价 了。”。这种现象产生的主要原因是长期以来，人们对“乌托邦”理解的一种误读。“乌 托邦”一直被作了“实体化”的理解，被当作完美无缺的理想社会的代名词，另一方面， 由于乌托邦社会本身的不可实现性，又使它具有虚妄性和无效性。因此在人们的价值判 断体系中，“乌托邦”一词便具有了两种相反的含义：一是指任何臻于完美的地方或境 界；二是指虚妄的、不切实际的白日梦。 实际上，乌托邦思想的真正价值并不在于它对社会政治的现实指导意义，“乌托邦 的伟大使命就在于，它为可能性开拓了地盘以反对对当前现实事态的消极默认。”9 乌 托邦是“内在于人的生存结构中的追求理想、完满、自由境界的精神冲动，而这种精神 冲动正是人的存在的重要维度。简言之，乌托邦是对存在的研究与揭示”。这种精神 往往成为历史发展的动力，它指引人们超越现实世界的限制，追求更加美好的生活。 纵观乌托邦文学的发展史，乌托邦文学与它所产生的社会、文化之间有着密切的关 系：阶级压迫异常沉重、社会思想激烈变革的时期，往往就是乌托邦文学蓬勃发展的时 期。乌托邦文学通过描绘一种超越现存的未来社会图景，一种人们所追求和渴望的完美 无缺的生活环境，揭示了社会各方面的弊端与腐朽，向人们展示美好的社会应该是什么 样子，并且充满信心的宣告这样的社会一定会到来，未来必定会成为一个充满正义、平 等、富裕和幸福的理想王国。“只是由于文化积淀所形成的社会形态不同，因此理想社 会各有差异，各有特定的、具体的历史内涵，带有特定时代的印记。”。根据乌托邦文学 的主体特征以及它产生的社会、文化背景，可以总结出四种主要模式。 。 德 卡尔曼海姆著，黎鸣、李书崇译意识形态与乌托邦，北京：商务印书馆，2 0 0 2 ，第4 l 页。 。 德 恩斯特卡西尔著，甘阳译人论，上海：上海译文出版社，1 9 8 5 ，第7 8 页。 。姚建斌：乌托邦小说：作为研究存在的艺术，载北京师范大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 3 ( 2 ) ，第1 0 7 页。 。谢永新：乌托邦理想社会的文化底蕴，载学术论坛，1 9 9 9 ( 2 ) ，第8 2 页。 一、古希腊与乌托邦思想的萌芽 古希腊城邦的平等、民主制度和希腊精神的理性内核孕育了最早的人文思想。公元 前4 3 1 年至前4 0 4 年爆发了“伯罗奔尼撤战争”，雅典城乡到处残垣断壁，人民流离失所， 雅典城邦的衰落，社会道德的溃散，引发了人们对社会现实的强烈不满。学者们把对世 界和人生的探索，转向对社会问题和政治改良的关注。阿里斯托芬的鸟、柏拉图的 理想国都曲折地表达了作者对灾难深重的雅典城邦的关心。 “喜剧之父”阿里斯托芬的鸟就是以这场战争为背景，雅典公民珀斯忒泰洛斯 和欧厄尔庇得斯，由于厌恶雅典社会诉讼成风的恶习和无端的纷争，便去寻找新的安乐 之地。在鸟王戴胜鸟的帮助下，他们找了很多地方，但都不合心意。最后，珀斯忒泰洛 斯便向鸟王建议：在神界与人界之间建立一个平等的、没有奴役与压迫的理想社会 “云中鹁鸪国”。“这是欧洲文学中最早的乌托邦思想的表现。”。对雅典和平与安 定的关心，是贯穿于这部作品的主题。 柏拉图( 公元前4 2 7 前3 4 7 年) 是希腊也是西方思想史上留下完整著作的第一位政 治哲学家。许多学者都将柏拉图看作西方乌托邦传统的鼻祖，他的代表作理想国对 后来托马斯莫尔等人的乌托邦文学创作造成了深远的影响。 柏拉图的政治哲学是他生活的那个特殊时代的产物。他出生于伯罗奔尼撒战争的第 5 年，伯里克利逝世的第3 年。城邦民主的鼎盛时期开始消逝。战争带来人性堕落、社会 分裂、动荡和政治危机，导致民主政治以及整个城邦政治走向败坏。这些因素对柏拉图 的思想产生了重要影响。柏拉图认为人类的出路在于由真正的哲学家掌握政权或政治家 成为哲学家。这种信念构成柏拉图在理想国中“哲学王”的构想。生活于城邦普遍 危机和混乱的年代，具有远大抱负和超凡脱俗的政治理想的柏拉图，比任何人都更深刻 地洞察到城邦危机的严重性和难以挽回地走向衰落的趋势，他要重建城邦的伟大原则， 复兴古老的城邦精神。 对现实政治的逆反构思是柏拉图乌托邦主义的基本思路，也是后来许多乌托邦思想 所遵循的共同思路。理想国的建构深受斯巴达城邦的影响。斯巴达是一个高度整合的统 一体，在其中，公民与共同体的整体达到了高度的和谐与统一。公民把城邦视为一个有 机整体，自己是其中的一个组成部分。他的财产、家庭、利益、价值、荣誉、希望，他 整个的生活，肉体的生命与精神的生命，甚至死后的魂灵都属于城邦。城邦公民的价值 取向就是城邦是神圣的目的，个人只是城邦的工具。每个人从出生起，城邦就是他的最 高监护人，要按城邦的需要来养育、教育、训练，无用的残疾人甚至没有生存的权利。 柏拉图在他的理想国继承并发扬了这种城邦的理念。借助斯巴达的城邦制，柏拉图 建立了一个公民内部整体的高度统一与和谐的国家，这个国家可以看作那个时代雅典城 。朱维之赵澧主编外国文学史( 欧美卷) ，天津：南开大学出版社，1 9 9 7 ，第3 5 页。 4 邦的对立物。凡是他对现实不满的地方，在他的理想国中就会有相反的构思。这样，现 实城邦是腐朽的，堕落的，至少是有缺陷的，而理想国则是至善至美的。理想国就是现 实城邦的倒影。 根据柏拉图设计的社会政治建构，公民被分为三个阶级：普通人，兵士，和卫国者。 只有最后的一种公民才能有政治权力。他们的人数比起另外的两个阶级来要少得多。哲 学家被置于等级结构的顶端，垄断城邦全部政治权力，其他各等级则完全被排斥在城 邦权力体系之外。这是理想国最具特色的内容之一，也是最受柏拉图看重的一点。柏拉 图的“哲学家一国王”虽然拥有绝对权力，但他并不是东方式的帝王。他治理国家，但 不拥有国家。总之，理想国虽然趋于极端，但是，它仍然是公民们可以想象或追求的政 治形式，是公民与臣民一样具有的归属整体的心理需要的表现。这种“哲学王”式的精 英统治在后来的莫尔等人的乌托邦著作中也有体现，尼采把它进一步发展为“超人”哲 学，它和2 0 世纪的法西斯主义也存在某种渊源关系。 不过，柏拉图虽然描绘了理想城邦的细致蓝图，但是，由于理念世界与现实世界的 隔阂，他并不指望这个理想国会在现实中完全实现。事实上，他的真正用意在于阐明国 家的一般本质，指出作为一切国家典范的国家应该是什么样子的，现实的国家应该依照 什么标准来评判和改造。 二、人文主义乌托邦 真正意义上的现代乌托邦文学是由英国的托马斯莫尔( t h o m a sm o r e ，1 4 7 8 1 5 3 5 ) 开创的，他创造性地把乌托邦思想变成一种叙事文本，使乌托邦文学成为西方文学史上 一种独特的文学样式。莫尔是英国最著名的早期人文主义者。作为文艺复兴时代最具有 影响力的作品之一，乌托邦是莫尔致力于古希腊哲学、文学研究和献身于人文思想 的产物。 英国肯特大学教授克利杉库玛在其巨著现代的乌托邦与反乌托中对乌托邦有 严格的定义。，他认为，乌托邦虽然受古希腊哲学和基督教传统的影响，但严格来说， 并不存在古典或基督教的乌托邦，“现代的乌托邦文艺复兴时代欧洲发明的西方现 代的乌托邦乃是唯一的乌托邦”。库玛把乌托邦放在具体的历史环境和社会环境中 来讨论，“认为它不是古代各种关于理想社会旧观念的集合，而是有它的特性和传统的 一个现代观念”。而且，他认为托马斯莫尔能够在1 5 1 6 年发表乌托邦是与莫尔所 处的时代思想密切相关的，一个是宗教改革，另一个就是文艺复兴。 。赫茨勒教授在乌托邦思想史中将上帝城这类含有乌托邦思想的作品划分为伦理一宗教乌托邦，而库玛对 乌托邦的定义更严格，他认为在莫尔之前不存在任何类型的乌托邦。 。k r i s h a nk u m u t o p i aa n d a n t i - u t o p i ai nm o d e m7 l m e s ，l o n d o n ：b a s i lb l a c k v e i l ，1 9 8 7 ，p 3 o 张隆溪：乌托邦，收于曹莉主编永远的乌托邦一西方文学名著导读，北京：清华大学出版社，2 0 0 2 ，第 1 7 5 页。 中世纪的基督教世界里，精神生活的一大特点是绝对的统一。对世俗生活的蔑视， 是当时的一种普遍思想。这种社会环境并不利于乌托邦思想的发展。因此在乌托邦思想 史上，中世纪是一个非常贫乏的时期，“奥古斯丁的上帝城问世后，在一段相隔近 一千年的时期里，甚至连最少量而无足轻重的乌托邦著作的影子也看不到。”。“基督 教对世界和人类的任何观念都是以谴责因原罪而堕落的人类本性为前提的。”。而 乌托邦的前提是人性善，在这个意义上，宗教与乌托邦的概念之间是相反的，乌托邦是 一个关于人的理想社会，而不是对来世和天堂的幻想。所以，库玛说宗教与乌托邦在原 则上有基本矛盾，宗教典型地具有来世的关怀，而乌托邦的兴趣则在现世。在库玛看来， 乌托邦观念的核心是其根本的世俗性和反宗教性。 与基督教对人性的悲观看法不同，人文主义承认自然，确信人类的优越性。“人文 主义在十四、十五、十六三世纪中，初在意大利继至其他各国所得的成绩是创造了一种 理智的空气，在这种空气里，理性的解放得以开端了，知识的进步得以恢复了。”。以 人文主义为指导思想的文艺复兴运动摧毁了中世界封建思想的桎梏，个人的观念得到增 强，开始了一场旷日持久的社会和思想变革。1 9 世纪著名的瑞士历史学家布克哈特曾称 它为“人的发现和世界的发现”。近代欧洲的精神因素或者说文艺复兴的精神是人本位 的逐渐回归，并由此导向人性的解放。在基督教会权威和经院哲学的笼罩下，“人”的 本质被神本位盖住了。文艺复兴本意是再生，它使罗马帝国衰亡以前的古希腊鼎盛时期 的璀璨文明重新获得了生命，人们开始学着用新的眼光看待世界，并由此发现理性是属 于“人”的。大写的人字重新获得尊严和光辉。“出自人文主义而常含着潜伏的或有意 识的怀疑思想的世俗主义以专注于俗世人类的态度替代了专注于未来世界的态度”。人 文思想的发展加上教会的腐败和宗教迫害使人们逐渐丧失了对教会的尊敬，最终导致了 新教徒的宗教改革运动。新教的改革使欧洲开始走上世俗化的道路，它打破了中世纪基 督教世界的统一，“因此中世纪占统治地位的宗教观，宗教的世界观从此衰落，而这正 是乌托邦得以产生的必要条件”。 莫尔的乌托邦里体现的理性和现实精神正是当时文艺复兴时代的特点。乌托 邦批评了当时的英国和欧洲社会，设计了一个社会平等、财产公有、人们和谐相处的 理想国。这部作品是作者对当时社会状况进行严肃思考的结果。1 5 世纪末，资本主义萌 芽时期的英国，随着新航路的开辟，欧洲各国毛纺织业的资本主义手工业工厂像雨后春 笋般蓬勃兴起。而英国出产的羊毛历来最受欢迎，只要市场上一有英国羊毛，便被抢购 一空，这就强烈的刺激了英国羊毛的出口贸易；随着羊毛出口的剧增，英格兰国内羊毛 美 乔- 奥赫茨勒著张兆麟等译乌托邦思想史，北京：商务印书馆，1 9 9 0 ，第1 1 9 页。 法 克洛德德尔马著，郑鹿年译欧洲文明，上海：上海人民出版社，1 9 8 8 ，第7 1 页。 英 jb 伯里著，宋桂煌译思想自由史，长春：吉林出版社，1 9 9 9 ，第3 8 页。 同上，第4 7 页。 张隆溪：乌托邦，收于曹莉主编永远的乌托邦西方文学名著导读，北京：清华大学 l 版社，2 0 0 2 第 市场的价格直线上升，所以那些握有土地的贵族、地主纷纷转行经营羊毛业。起初，他 们还只是把原有的领地改为牧场，后来，便打起自耕农土地的主意来了。一个个村庄被 毁成平地，大批大批的农民被逐出家园，颠沛流离、丧失一切牛计的农民又被当作乞丐 和盗贼，强迫他们接受雇佣劳动剥削。这就是历史上著名的“圈地运动”。一幕幕“羊 吃人”的惨剧，是1 5 世纪末、1 6 世纪初，资本主义原始积累过程中一个个血淋淋的缩影。 不同阶级之间，乃至统治阶级内部的磨擦和斗争几乎一直没有停止过。莫尔对所看到的 社会秩序的衰落感到苦恼，他相信对古希腊哲学家的人文主义研究能够指引统治者如何 建立一个美好的社会。 由于深受1 5 世纪一1 7 世纪的地理大发现的影响，莫尔运用了游记体小说的表现形 式，并且，为了增强乌托邦存在的可信性，他特意将它与当时人们已经非常熟悉的阿美 利哥韦斯浦奇的航海经历联系在一起，将主人公拉斐尔说成是阿美利哥手下的一名随 从。以后的乌托邦小说继续使用了莫尔的虚幻海岛的模式去展开他们的社会构想。乌 托邦一书共分两部。在第一部里，莫尔借拉斐尔之口揭露当时英国社会的种种弊端： 在第二部，莫尔将自己的人文主义政治设想投射在他所假想的乌托邦岛上。这种人文主 义乌托邦的观念的实践是靠人文政策即“智慧且开明的，具有人文色彩的法律”和人文 统治即“领导者是受过教育的精英”( 莫尔在书中称其为特朗尼菩尔) 实现的。乌托 邦通常被视为一种社会主义和共产主义的预言，因为它提出了一个建立在财产公有和 哲学理性的基础上的共和国的观念。 “乌托邦被设计为一个理性王国，一个哲学理性带给社会真理和公正的社会。 莫尔认为社会问题应归因于人们的贫穷、无知、贪婪和虚荣。”。因此，在乌托邦里， 尽少地容许人们花时间在经济追求上。懒惰的人要被惩罚，所有人必须工作。工作时间 被缩减到必要的最小值，以使人们能有闲暇去学习文化和自我改善，并且这种学习是终 生的。为了减少虚荣，排除贵族阶级，所有人穿同样款式的上衣，不穿华丽时髦的衣服， 培养对金银的轻视。莫尔认为消灭贪婪和构建公正的乌托邦社会的根本方法是消除私有 财产并且实行公有制。正如拉斐尔弗斯拉德所说的：“把我内心的感想坦率对你说吧： 我觉得，任何地方私有制存在，所有的人凭现金价值衡量所有的事物，那么，一个国家 就难以有正义和繁荣。除非一切最珍贵的东西落到最坏的人手里，你认为这符合正义； 或是极少数人瓜分所有财富，你认为这称得上繁荣这少数人即使未必生活充裕，其 余的人已穷苦不堪了。”。 莫尔在书中的是作为一个“大臣莫尔”出现的，他说：“我有相反的看法。一切东 西共有共享，人生就没有乐趣了。如果大家都不从事生产劳动，物质供应如何会充足? 因为一个人缺乏亲身利益作为动力，他就爱逸恶劳，只指望别人辛苦操作。而且，当人 。m a r d e l ll f o r t i e ra n d d o b e r t f f o t t i e r , t h e u t o p i a n t h o u g h t o f s t t h o m a s m o r e a n d i t s d e v e l o p m e n t i n l i t e r a t u r e n e wy o r k ：t h ee d w i nm e l l e np r e s s ，1 9 9 2 ，p 4 。 奘 托马斯莫尔著，戴镏龄译乌托邦，北京：商务印书馆，1 9 8 2 ，第4 3 页。 7 们为贫困所驱使，而保持个人自己所得又成为非法，这不是必然会惹起经常的流血和暴 乱吗? 特别是由于取消了行政官的权威以及其职位的尊严，情形就会是这样，因为我无 从想象，当人人同处在一个水平面上。行政官在他们中间怎能有什么地位。”。 “这涉及了实践政治学的一个方面，由于权力的真实社会在使人们自愿放弃所 得或当一切相当时放弃特权方面的无能为力，使乌托邦的完美公正不可能实现，这 是人自身的弱点决定的。”。那么为了实现它，就必须使用权力，并且增强能征服人们 自然本性的力量或者使用权力改变人们的基本天性，这些可以在反乌托邦小说奥威尔的 1 9 8 4 ) 、扎米亚京我们、赫胥黎的美妙的新世界中看到的。在乌托邦，权力 必须服务于哲学，而不是相反，权力被理性和哲学知识限制。乌托邦社会得以存在的思 想前提是人性的可完善性，比如乌托邦人已经将野心、派性以及其他一切邪念铲除殆尽， 所以这种权力得到了完满的实现。然而，这个乌托邦在现实中是找不到，它完全是个想 象的国家。柏拉图式的“理性王国”是只能在“不存在的地方”发现的国度。 三、科学乌托邦 文艺复兴之后，随着西方文明和科学技术的快速发展，乌托邦思想传统出现了新的 变化。1 7 世纪揭开了近代史的序幕，欧洲的科学思想和科学方法获得了突破性进展，给 这一时期的乌托邦文学注入了新的因素。具有科学探索色彩的代表作品有弗兰西斯培 根的新大西洲、康帕内拉的太阳城、哈林顿的大洋国。科学方法开始在社 会建构中起重要作用，莫尔的“乌托邦”是一种自给自足的“小国寡民”的生产模式， 不太重视科学发明及其实用意义，为保持社会稳定，乌托邦社会害怕财富的大幅度增长， 视金钱和财富为万恶之源。而在培根他们的作品里，科学和技术的力量得到重视，物质 生产开始扩大。比如，“太阳城”中的人都信仰世界的永恒存在，并且认为人类不断追 求财富与强大暗合了上帝的崇高目的。思想家们开始认为要达到人类的至善至美的境 界，不能单靠对财产法的改革或社会革命，而要靠科学的进步和以科学精神来管理人类 生活。这一时期的乌托邦思想家们以浪漫主义的豪情宣告唯有科学方法才是登上完美生 活境界的唯一阶梯，他们深信人类已经掌握了自然奥秘的钥匙，只要恰当的运用聪明才 智，就可以彻底改变人和自然之间的关系。 培根的乌托邦理论在于集中论述科学和知识的力量，他在新大西岛中，描述了 一个伟大的称作“萨洛蒙之家”的学院。这是一批自发的，有学识、有才能的人组成的 “世上最崇高的机构”，它的目标是通过试验、研究、旅行，掌握知识，发现能使人类 。 英 托马斯莫尔著，戴镏龄译乌托邦，北京：商务印书馆，1 9 8 2 ，第4 3 页。 。m a r d e l ll f o r t i e ra n dd o b e r tf f o m 扎t h eu t o p i a nt h o u g h to f s t t h o m a sm o r ea n di t sd e w l o p m e n ti nl i t e r a t u r e n e wy o r k ：t h ee d w mm e l l e np r e s s ，1 9 9 2 ，p 6 走向幸福与进步的真理。书中设计了许多科学方法来增进人们的幸福，例如，用在地下 打深深的洞来保存尸体；人工制造新金属；建造半英里高的塔观测气象：在动物和鸟的 身上做活体解剖；人工培育新品种的花卉和水果。可以说这是一个建立在知识共有的基 础上的科学的乌托邦。 康帕内拉的太阳城的文明极其看重星相术和天文学，政治上的最高领袖是候赫教士 或形而上学家，他有三位具有权威特点权力、智慧和博爱的王辅佐。位居候赫 的人必须懂得各民族的历史及风俗习惯、宗教信仰和法律条文，必须知道法律的制订者 和科学发明家的名字，并熟悉地球和其他天体的规律和历史，还应懂得机械工艺、物理 学、生物学和数学。在一定程度上，可以把这位有知识的统治着看作是柏拉图“哲学王” 思想的继续。城市的构造与政治的建设都要求合乎神秘的数字和星相的标准，太阳城的 人把人类生活的命运看作是合乎宇宙天体的运行安排的。他们已经发明了航空技术，并 不断改进天文观测技术。培根和康帕内拉都提出一种在试验和对自然的研究的基础上， 其使命在于扩大人类对自然控制的哲学。 但是，1 7 世纪的乌托邦构想仍然不能摆脱小国寡民的框架。乌托邦所在地总是处在 一个外人难以进入的孤岛上，永远对外并保持一种隔离的姿态。政治结构都采取简化的 办法，核心领袖是哲学王或大祭司。这种明显的与世隔绝的幻想国度势必不会对进入理 性启蒙时代的人产生太大影响，“虽然科学和理性是启蒙时代的核心观念，也是社会理 论的基础，但启蒙时代乌托邦的现代性只体现在摆脱宗教世界观，取世俗的理性态度， 而并不具有扩展和变动的现代性。法国的启蒙思想家们更关注实际的社会，对乌托 邦的幻想无甚兴趣。”。因此，1 8 世纪，乌托邦思想在文学中表现的不明显，而突出显 现在法国启蒙思想家伏尔泰、卢梭等人的社会理论和政治思想论著中，“乌托邦在1 8 世 纪已经开始脱离文学的表现，变为社会理论和政治思想。”。 四、科幻乌托邦 1 9 世纪是乌托邦文学复兴的时代，同时也是科幻小说产生的时代。1 9 世纪所具有的 浪漫主义风潮和科学技术的突破并没有直接激起人们对完美未来的想象热情，倒是资本 主义社会的固有矛盾的暴露，社会大生产和资本主义原始积累下的社会道德沦丧，以及 下层劳动者日益加剧的疾苦，触动了乌托邦预言的继续写作。这时先后出现了埃迪耶 纳卡贝( 6 t i e n n ec a b e t ) 的伊加里亚旅行记( 1 8 4 0 ) ，萨缪巴特勒( s a m u e lb u t l e t ) 的埃里旺奇遇记( 1 8 7 2 ) ，贝拉米( b e l l a r n y ，e d w a r d ) 的回顾( 1 8 8 8 ) ，莫里 斯( m o r r i s ，w i l l i a m ) 的乌有乡消息( 1 8 9 0 ) 和赫茨卡( t h e o d o r ，h e r t z k a ) 的自 。张隆溪：乌托邦观念与实践，载读书，1 9 9 8 ( 1 2 ) ，第“页。 o 司卜，第6 5 页。 9 由国( 1 8 9 0 ) ，威尔斯( w e l l s ，h e r b e r tg e o r g e ) 的时间机器( 1 8 9 5 ) 等科幻 乌托邦作品。 西方科学的迅速发展到1 9 世纪又迎来一个发展高峰，科学开始介入人们的社会生 活、价值观念。1 9 世纪欧洲的显著时代特征是科学态度和功利思想。“进步和目的论观 念成为1 9 世纪欧洲思想主潮，形成一种新的时间观念和新的历史哲学。”。科学乌托邦 在1 9 世纪思想中得到进一步发展，这一时期的人们相信人类社会日益进步，人性可以无 止境的趋于完善。科学的发展似乎有可能把乌托邦由理想便成现实，“于是乌托邦不再 是一地点，而是一时间，存在于未来发展之中，而不是未知的异国绝域。”。从培根的 新大西岛开始，技术预言在乌托邦作品中占了很大成分。其特征是对一种古老学科 的无限发展的构想( 比如康帕内拉对占星术和天文学的信心) ，或者是对刚刚露出苗头 的新技术的乐观期待( 比如贝拉米的音乐电话机) ，也有的预言，包含的是一种对改造 世界的人性化要求( 比如气球和潜水艇的出现) 。培根的新大西岛更是充满了诸如 活体解剖、植物嫁接、人造气味、电话、飞机、视觉幻影等等的新奇念头。人们无法想 象在一种理想化的生活里，却不曾发生过伟大的技术革命。当这类技术预言成为一种小 说创作和欣赏的品昧时，科学幻想小说也就随之诞生了。 现在公认的第一部科幻小说是玛丽雪莱的弗兰肯斯坦，这部作品开启了科幻 小说的时代。“美国科幻评论家和作家詹姆斯- 冈恩认为：科幻小说是文学的一个分支， 它描述变革对生活在现实世界里的人们所产生的影响。科幻小说可以描写过去或未来， 也可以描写遥远的地方。科幻小说所关注的是科学和技术的变革，同时科幻小说所涉及 的事件其重要性大大超过个人或社会的意义。在科幻小说中，往往是整个文明或整个种 族处于危亡之中。”。据此，我们可以认为，凡是能够从科技维度认真思考和探索人类 生活演进问题，题材涉及未来世界、未知时空的非现实体验、未知生命形式，以及文明 环境潜在危机的小说都应该可以称之为科幻小说。 从文学渊源上看，科幻小说与乌托邦文学的发展是有交叉互融关系的，科幻小说的 主要功能是它的思想性，是它提供给人们对现实进行多角度反思的空间，这点和乌托邦 文学质疑现实、反观社会的特性不谋而合；另一方面，随着社会、科技的发展，乌托邦 文学中的科技幻想意味也越来越强烈，科幻小说以其丰富的想象力、新颖多变的题材和 深刻的人文关怀吸引了众多作家在这一领域内进行探索、开发和扩展，显示了强大的生 命力。许多主流文学的作家愈来愈多地运用科幻手法表达自己的社会理念和对现实的反 思；有的作家即使不是有意识的运用，也无法在他们的作品中回避科学技术发展的事实。 乌托邦文学在1 8 世纪已经出现了和其他文类混杂的情况，古典类型的乌托邦在机器大工 。张隆溪：乌托邦观念与实践，载读书1 9 9 8 ( 1 2 ) ，第6 5 页。 o 同上。 。郭建中：c o o 年代以来的科幻小说，载译林，1 9 9 7 ( 4 ) ，第1 9 1 页。 1 0 业时代正逐渐失去了它的生命力。科幻乌托邦文学的发展已经成为历史的必然趋势。 1 8 8 8 年，美国作家贝拉米出版了他的回顾。这是一部宣传空想社会主义的作品， 回顾与此前的乌托邦作品最大不同之处在于时空上的转换。传统乌托邦小说的背景 是同时代中的未知世界，而回顾第一次将理想世界的背景放到了未来。书中描写主 人公韦斯特由于催眠作用，沉睡于1 8 8 7 年，在2 0 0 0 年醒来时美国已经实行了作者心目中 的社会主义制度。这部作品虽然不是标准的时间旅行题材，但已经非常接近了，在表现 手法上效果完全一致。这里没有出现空间阻隔的乌托邦，现实与未来被一场梦所连接着。 回顾一书最早提出了按需分配下的购物凭证：“取货证”( t h ec r e d i t ) ，