基金投资协议书模板.doc

基金投资协议书模板 投资合同 合同编号： 本协议由以下各方于201年月日于北京市签订 甲方： 住所： 法定代表人： 乙方：基金管理有限公司 住所： 法定代表人： 丙方： 身份证号码： 住所： 丁方： 身份证号码 住所： 戊方： 注册地址： 法定代表人： 以上丙、丁、戊方统称为“原股东方” 鉴于： 1甲方为于（）年（）月（）日在市（区）工商行政管理局依法注册设立并有效存续至今的有限责任公司截至（）年（）月（）日甲方注册资本为人民币万元 2丙方、丁方、戊方为甲方现有股东其中丙方出资万元持有甲方%股权丁方出资万元持有甲方%股权戊方出资万元持有甲方%股权3 有鉴于此甲、乙、丙、丁、戊各方根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国合同法等相关法律、法规本着平等互利、公平、自愿的原则经过多次友好协商就本次投资事宜达成如下协议以资共同信守 第一条投资事项 1、乙方以其募集资金万元人民币以增资方式对目标公司进行投资 2、各方确认目标公司经资产评估后净资产为万元人民币乙方以万元人民币投资持有目标公司%股权因此该万元投资中万元作为增资款项其余万元记入目标公司资本公积金在乙方增资手续办理完毕后（）工作日内转增为目标公司注册资本 3、增资完成后目标公司注册资本为万元股东为丙、乙、丁、戊四方各方对目标公司的出资额及持股比例为： 丙方出资万元持股%； 乙方出资万元持股%； 丁方出资万元持股%； 戊方出资万元持股% 4、乙方投资期限为两年自本协议约定的投资资金汇入目标公司账户之日起算如本协议各方协商一致此投资期限可延长一年各方应就投资期限延长事宜在原期限届满前签署书面协议 5、本协议涉及增资的工商变更登记手续应由甲方在乙方实际增资之日起（）日内办理完毕其他各方配合 6、预期回报 6.1、甲方年支付给乙方的预期收益不低于投资金额的% 6.2、第一年预期收益分配期限为年月日 6.3、第二年预期收益分配期限为年月日 7、退出方式 乙方以股权交易的方式溢价出让乙方所持有的甲方股权溢价回购股权回购方案根据本合同的规定执行 第二条投资回报与退出 1、乙方向“”项目投资总计人民币元共计占总股份的% 2、甲方同意乙方投资后每个投资年度结束前五个工作日内股东会及董事会均应决议进行收益分配且分配额度不低于乙方投资总额的%（即元的%元人民币）乙方享有优先分配权在乙方获得的分配额达到乙方投资总额的%（即元的%元人民币）之前原股东或甲方的其他股东不享有分配权 3、乙方投资期限届满之日起（5）个工作日内丙方与乙方签署购买乙方所持甲方%股权的股权转让协议股权转让价格为乙方投资总额及投资总额的收益之和（收益率按%减去投资期间乙方已通过甲方利润分配方式取得的收益）即股权转让价格=元+（元%）乙方已取得的收益 4、在每个投资年度结束时甲方净利润率超过预期收益率超出部分按%的比率分配给乙方 5、股权转让的工商变更登记手续由甲方、丙方办理其他各方配合 第三条投资收益保障 1、为保证乙方投资收益原股东同意将其所持目标公司的股权质押给乙方该股权质押协议应于乙方投资的正式投资协议或增资协议一同签署并在目标公司办理增资的工商变更登记的同时办理股权质押登记 2、经甲、乙双方共同协商并达成以下共识：在乙方资金正常到位的情况下甲方承诺自年起甲方连续两年的净利润年增长率不低于%；甲方连续两年净资产年增长率不低于%如若甲方未能全部达成上述财务指标增长率则乙方要求甲方按照本合同第一条第6款第7款溢价回购全部股份 3、原股东同意在本协议约定的投资期限届满后乙方与原股东丙方签署股权转让协议 如原股东未按时向乙方支付股权转让价款及其他相关费用（如有）则乙方有权依据股权质押实际债权 4、在未达到预期收益前提下原股东同意用个人财产承担连带保障责任并办理相关法律文件 第四条目标公司治理 1、各方同意乙方向目标公司增资后由乙方向目标公司委派一名董事和一名监事 2、各方同意乙方向目标公司增资后享有充分的知情权乙方有权在任何时候对目标公司经营、治理、财务等有关资料进行审查 3、各方同意乙方向目标公司增资后以下事项须召开董事会进行表决后方可实施且就该等事项的表决乙方委派董事享有一票否决权： （1）目标公司对外支付超过（）万元的款项； （2）目标公司资本变动； （3）目标公司业务计划或财务预决算变动； （4）目标公司重大规章制度的制定或修改； （5）会计政策或会计师调整； （6）管理层及其待遇变动； （7）目标公司对借款或担保； （8）应由董事会决策的其他重大事项 4、各方同意乙方向目标公司增资后乙方享有对目标公司的财务监督权乙方有权随时就其指定的目标公司的财务资料进行查询并提出质疑甲方应配合查询并解答疑问 5、上述乙方委派董事享有一票否决权的事项如因乙方或乙方委派董事不知情的情况下实施即为侵害了乙方知情权且违反了公司章程规定在此情形下乙方有权提前终止投资期限按本协议约定退出投资丙方应按本协议约定履行受让股权的义务 6、在办理目标公司增资手续修改公司章程时以上各方约定的委派董事监事、知情权、一票否决权、财务监督权等事项应作为修改后的目标公司章程或章程修正案之内容 7、乙方对目标公司增资款由甲方和乙方设立专管账户共同进行资金监管保证资金用于本项目的 开发开发 第五条权利与义务 1、甲方（目标公司）权利义务 （1）甲方有权按本协议约定获得增资款项 （2）甲方有权询问乙方在募集资金上的工作进展乙方须在三日内做出相应答复 （3）甲方应按本协议约定修改公司章程办理或配合办理所有关于增资、股权质押、股权转让等工商登记的相关手续 （4）甲方应在乙方提出要求时向乙方提供乙方所需一切资料并保证该等资料的性、合法性和完整性实现乙方知情权、公司治理权及财务监督权并就乙方质疑做出合理答复 （5）甲方需保证提供给乙方的目标公司项目资料与实地情况一致 （6）甲方有义务按照乙方规定的工作程序进行配合 （7）除本协议约定外甲方其他重大变动如法人代表、地址等变更应事先以书面形式通知乙方 2、乙方（投资方）权利义务 （1）乙方有在投资前查询、核实、评估甲方企业资产、信用、账目的权利 （2）乙方有权对目标公司项目进行实地考察指定专业机构进行企业评级或资产评估 （3）乙方有权制订和修改投资方案 （4）乙方有权制定目标公司项目的投资建议与投资实施计划 （5）乙方有权组织重点资金方到项目方实地考察 （6）乙方提供给甲方的主体登记资料应为、合法 （7）乙方在向目标公司增资后有权按本协议约定获得目标公司知情权、公司治理权及财务监督等权利 （8）乙方在向目标公司增资后有权按本协议约定获得投资回报 （9）乙方在向目标公司增资后有权在投资期限届满后按本协议约定退出目标公司