（金融学专业论文）资本深化、技术选择与中国工业技术进步的动态关系研究.pdf

硕士学位论文 摘要 摘要 改革开放以来，中国的工业技术进步模式在发生变化，“过早的 资本深化直接导致了工业技术选择路径的偏差和重化工业化，从而 使要素驱动型的经济增长趋缓，资本不断驱逐劳动，这在根本上违背 了我国经济发展的比较优势发展战略。因此，联系工业发展中技术进 步变动的实际情况，正确认识我国的工业发展状况，分析资本深化现 象和技术选择路径的影响机制十分必要。 本文以生产函数理论为基础，构建新的模型框架对我国工业技术 进步偏向和技术进步强度进行研究，并试图从资本深化和技术选择的 视角解释技术进步发生偏向的原因，最后探讨工业资本深化、技术选 择与工业技术进步的动态关系和影响机制，具有重要的理论意义和现 实意义。 论文主要工作和创新在于：( 1 ) 对中国工业部门资本深化的总体 状况和变化趋势进行数据性描述和评估，并联系中国工业部门的发展 实际进行金融发展指标的选取和衡量，从金融发展的视角阐释工业资 本深化的变动原因，初步发现工业部门存在“双重深化”现象，工业 资本深化与金融深化间存在亦步亦趋的对应关系；( 2 ) 从生产函数的 技术特性入手，构建了技术进步变动测度的两个变量技术进步强 度和技术进步偏向，并引入技术选择指数对中国工业技术进步的变化 和路径选择进行全面量度，得出中国工业技术进步偏向资本增用( 劳 动节约) 的发展路径，技术效率的影响减弱，工业化进入中后期；( 3 ) 运用协整、格朗杰因果检验和脉冲响应方法进行实证研究，全面分析 和探讨了1 9 7 8 - 2 0 0 5 年资本深化、技术选择及工业技术进步的动态关 系和影响机制，并在此基础上得出：中国工业发展应遵循比较优势发 展战略，通过技术引进和自主创新的方式来选择和本国要素禀赋结构 相一致的适宜技术，加快产业结构升级，同时要处理好资本密集型与 劳动密集型产业的关系，另一方面要实现中国工业和经济的协调发展 就要加快金融深化和市场化进程，走新型工业化道路。 关键词：资本深化，工业技术进步，技术选择，协整分析 硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n g ，t h em o d eo ft e c h n i c a lp r o g r e s s o fc h i n e s ei n d u s t r yh a sb e e nc h a n g i n g ， e a r l yc a p t i a ld e e p n i n g l e a dt ot h eb i a so ft e c h n i c a lc h o i c ea n di n d u s t r i a lh e a v i l i z a t i o na n d c h e m i c a l i z a t i o n i tw i u 嘶n gd o w nt h eg r o w t ho fc h i n a se c o n o m y , t h el a b o re l e m e n tw i l lb ec o n t i n u a l l yd r i v e no u tb yt h ec a p i t a le l e m e n t , w h i c hv i o l a t e sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g es t r a t e g y t h e r e f o r ec o n s i d e r i n g t h ef a c to fc h i n e s et e c h n i c a lp r o g r e s s ，i t sn e c e s s a r yf o ru st ok o w n o u rc o n t r y sf i n a n c ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o n ，a n da n a l y s et h ei n f l u e n c e m e c h a n i s mo ft h e s ev a r i a b l e s 1 1 1 i sp a p e rb a s e do nm a n u f a c t u r i n gf u n c t i o nt h e o r y , w ea t t e m p tt o c o n s t r u c tn e wm o d e lt oe x p l a i nt h er e a s o no ft e c h n i c a lp r o g r e s s a l t e r a t i o ni nt h ev i e wo fc a p i t a ld e e p e n i n g ，f m a n c i a lf a c t o r sa n d t e c h n i c a lc h o i c e ，t h e nd i s c u s st h ei n f l u e n c eo ft e c h n i c a lp r o g r e s s a l t e r a t i o no nt h ep r a c t i c eo fc h i n e s ei n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h i sr e a r c hh a s i m p o r t a n ts i g n i f i c a t i o nb o t hi nt h e o r ya n dr e a l i t y t h et e s t p a p e r sm a i nw o r ka n di n n o v a t i o ni n c l u d e s ：( 1 ) f i r s t l y m a k ead a t ad e s c r i p t i o na n dr e v a l u a t i o no nc a p i t a ld e e p e n i n g s 仃e n d s a n dc h a r a c t e r so fc h i n e s ei n d u s t r y , t h e nc h o o s ea n dv a l u et h ec h i n e s e f i n a n c i a ld e v e l o p m e n ti n d e x , t h es p e c i a lp h e n o m e n o no f d o u b l e d e e p e n i n g c a l lb eo b s e r v e dt or e v e a lac e r t a i n - r a n k e dc o n s i s t e n c y a n dc o e l a t i o nb e t w e e n c a p i t a ld e e p e n i n g a n df i n a n c i a l d e e p e n i n g ；( 2 ) w e c o n s t r u c tt w oi n d e x e sw h i c hi n c l u d et e c h n i c a l p r o g r e s si n t e n s i t ya n db i a s ，a n di n t r o d u c et e c h n i c a lc h o i c ei n d e xt o m e a s u r et h et e c h n i c a lp r o g r e s s ，i ti sc o n c t u d e dt h a tt e c h n i c a lp r o g r e s s o fc h i n e s e i n d u s t r y i s a l w a y sc a p i t a l b i a s e do r l a b o u r - s a v i n g b i a s e d ；( 3 ) w eu s e sc o i n t e g r a t i n gm e t h o d ，g r a n g e rc a u s a l i t yt e s ta n d g e n e r a l i z e di m p u l s er e s p o n s et od o e m p i r i c a lr e a r c h ，i n c l u d i n g d i s c u s sd y n a m i cl i n k a g e sa m o n gf m a n c i a ld e v e l o p m e n tv a r i a b l e sa n d i n d u s r i a l c a p i t a ld e e p e n i n g ，a n da n n a l y s ed y n a m i cl i n k a g e s a n d i n f l u e n c em e c h a n i s ma m o n gt e c h n i c a lp r o g r e s s ，t e c l a n l c a lc l l o l c ea n d 一 一。- c a p i t a ld e e p e n n i n gf r o m19 7 8t o2 0 0 5 ，w es u g g e s t st h a ti n d u s t r y d e v e l o p m e n tp o l i c ys h o u l df o l l o wc o m p a r a t i v ea d v a n t a g es t r a t e g y , s e l e c t sa p p r o p r i a t et e c h n o l o g i e st h a tm a t c he c o n o m y se n d o w m e n t s t r u c t u r et h r o u g hi n d u s t r i a lt e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o na n di n n o v a t i o n ， i m p r o v e c h i n a si n d u s t r i a l r e s t r u c t i n g , m e a n w h i l e w es h o u l d a c c e l e r a t et h ep r o c e s so ff i n a n c i a ld e e p e n i n ga n dm a r k e t i z a t i o n ，i t a l s op r o p o s e st ot a k et h ep a t ho fn e w - p a t t e r ni n d u s r i a l i z a t i o n k e y w o r d s ：c a p i t a ld e e p e n i n g ，t e c h n i c a lp r o g r e s so fc h i n e s e i n d u s t r y , t e c h n i c a lc h o i c e ，c o i n t e g r a t i n ga n a l y s i s m 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：蚴! 整日期：砰年上月丑日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：型坐盎导师签石惫妇日期：4 年卫月世日 硕士学位论文 第一章导论 第一章导论 1 1 选题背景与问题的提出 在改革开放以来，中国的经济实现了持续的高增长，这在所有转轨经济中是 绝无仅有的，与此同时，中国的工业增长模式也在发生变化，中国最重要的工业 企业正经历一场以前沿技术进步及追赶先进企业为核心的生产力革命，作为增长 的决定性因素，技术进步和技术效率的影响力日益凸显。 在已有的研究当中，技术进步对工业生产力的作用主要表现在两方面：一是 技术进步对全要素生产率( r n l p ) 的促进作用，即技术已成为经济增长率上升的 重要因素，技术进步每上升l ，全要素生产率提高1 4 ( 肖耿，涂正革，2 0 0 5 ) ； 二是技术进步路径( 技术选择) 偏差对经济增长率的抑制或减缓作用( 这一作用 是通过对资本投资效率和劳动吸收这两个方面产生影响) 以及技术进步的不稳定 性导致经济增长率变动的不稳定性( 王检贵，2 0 0 2 ；张军，2 0 0 3 ；易纲等，2 0 0 3 ： 苗文龙、万杰，2 0 0 5 1 陈勇、李小平，2 0 0 6 ) 。由于技术进步的发展和选择偏差， 中国工业化进程出现了新的趋势和特点，中国经济增长模式和工业化道路引起了 越来越多的关注和争议，不少学者提出中国要走新型工业化道路( 曹建海、李海 舰，2 0 0 3 1 郭克莎，2 0 0 5 ：陈佳贵、黄群慧，2 0 0 6 ；陈彤，2 0 0 6 ) 。 中国的经济改革是基于增量的改革( 张军，1 9 9 7 ；江曙霞等2 0 0 6 ) ，从这个 角度讲，中国的工业改革是成功的( 谢千里等，1 9 9 5 ；d o n ga n dp u t t e r m a n ，1 9 9 7 ： 大琢启二郎等，2 0 0 0 ；张军，2 0 0 5 ；白重恩等，2 0 0 6 ) 。但是还有一个需要引起 重视的问题是：从9 0 年中期开始，无论是中国的总体经济( 郭庆旺、贾俊雪， 2 0 0 5 ) ，还是工业部门( j e f f e r s o ng ta l ，2 0 0 0 ) ，全要素生产率的增长率趋缓，其 中一个主要原因就是资本深化( 谢千里等，1 9 9 5 1 大琢启二郎等，2 0 0 0 1 张军， 2 0 0 5 ：李小平、朱仲棣，2 0 0 5 ) 。资本深化的一个直接后果就是重化工业化，而 重化工业化正是以资本密集为主要特征的。蔡叻( 2 0 0 5 ) 指出中国出现了重化工 业化趋势，但目前重化工业化的条件仍不成熟，这也就表明了我国的资本深化出 现的时间还太早。这就促使我们想到，资本深化现象在中国工业技术进步的选择 当中起到了推动的作用，中国工业的技术进步不断偏向资本密集的行业，技术进 步的偏向在转型改革间发生了重要的变动，正是工业的资本偏向型技术进步导致 了工业企业当中持续出现资本替代劳动，行业资本密度不断升高的现象。 2 0 0 7 年3 月5 号，在本届政府工作报告中，温家宝总理提出“我国工业产业 结构调整进展缓慢，重工业特别是高耗能、高污染行业增长仍然偏快，要推进关 键领域重大技术装备自主制造 。这表明中国的工业化道路存在深层次的问题， 3 硕士学位论文第一章导论 根据已有的文献，我们发现不少学者提出了各自不同的论点，主要来自于两方面： 一方面在于中国的自然资源和能源将在长期制约中国工业的发展，而以能耗型为 主的工业发展模式则使得中国的工业进入工业重化化趋势( 蔡防，2 0 0 5 ，吴敬琏， 2 0 0 6 ) ；另一方面，中国工业出现了资本深化的现象，这是过度投资和金融资源 配置失效的结果，资本不断驱逐劳动，中国“过早的资本深化”会由于资本的边际 报酬递减使要素驱动型的经济增长趋缓，这在根本上违背了我国经济发展的要素 禀赋战略( 张军，2 0 0 5 ；姚战琪，2 0 0 5 ；林毅夫，2 0 0 5 ) 。因此，联系我国工业 发展中的实际情况，正确认识我国的资本深化现象和技术选择路径十分必要。 因此，上述问题的就聚焦在工业化进程中的技术选择和技术进步。究竟在经 济持续增长的中国，技术进步作为一个极其重要的变量，在工业发展过程中，发 生了怎样的变化，又是什么因素导致了技术的变动，金融要素的流动、发展战略 和制度的变迁对工业资本的积聚到底起着推动还是抑制的作用，资本深化的出现 给中国工业的技术进步来了怎样的影响，技术选择是否促进了技术进步，还是技 术进步推动了技术的选择? 笔者希望通过本文的撰写，逐步的回答这些问题，并 试图从比较经济学和发展经济学的视角对工业技术进步的变动影响进行阐释，本 文的实证结果对深入分析中国工业生产力发展趋势及潜力有重要意义。中国正在 酝酿一场生产力革命，而工业行业无疑是其中的领军者，马克思说，人类的每一 次工业革命都是技术革命，这是对本文选题意义的最好诠释。 1 2 文献综述 1 、技术进步测度研究的相关文献 外生性增长模型的开创者r o b e r ts o l o w ( 1 9 5 7 ) 指出技术进步是经济持久增 长的源泉，p a u lr o m e r ( 1 9 8 6 ) r o b e r te 1 u c a s ( 1 9 8 8 ) 则强调国家间的技术差距 是经济收敛是否出现的重要原因。随着对技术进步测度研究的进一步深入，研究 者发现除了技术进步、技术效率以及其变化对经济增长的重要影响。f a r r e l l ( 1 9 5 7 ) 引入技术效率的概念，随机前沿生产模型的理论最初由a x n e l 、l o v e r 、 s e h m i d t ( 1 9 7 7 ) 以及m e e u s e n 、v a nd e nb r o e c k ( 1 9 7 7 ) 提出，并很快成为引人 注目的分支。n i s h i n i z u 和p a g e ( 1 9 8 2 ) 首次采用参数前沿方法，将全要素生产 率( t f p ) 的增长分解成前沿技术进步和相对前沿的技术效率的变化。此后，许 多研究都沿用他们的方法分析全要素生产率的增长。b a u e r ( 1 9 9 0 ) 使用美国航 空业的数据将全要素生产率的增长分解为前沿技术进步、相对前沿的技术效率变 化以及规模经济改善等因素。f e c h e r 与p e r e l m a n ( 1 9 9 2 ) 利用该方法分析了o e c d 制造业的全要素生产率与前沿技术进步。f a r e 等人( 1 9 9 4 ) 首次采用非参数方法 计算并分解全要素生产率的增长。s a n g h ok i m ( 2 0 0 1 ) 对韩国的制造业主要行 4 硕士学位论文 第一章导论 业的全要素生产率进行分解分析。i o l i r a j a n ，o b w o n a 以及z h a o ( 1 9 9 6 ) 研究了 中国各省的农业全要素生产率的分解。k u m a r 和r u s s e l ( 2 0 0 2 ) 用非参数方法将 劳动生产率的增长分解为技术进步、技术效率变化和资本积累。这些研究方法值 得我们借鉴，为我们对技术进步的认识和测度提供了崭新的视角。 中国的研究者们也在关注中国经济持续增长的同时，对中国的工业技术进步 进行了非常有价值的实证研究。姚洋( 1 9 9 8 ) 及姚洋和章奇( 2 0 0 1 ) 用随机前沿 生产模型研究了中国工业经济的技术效率。胡鞍钢和郑京海( 2 0 0 4 ) 选择常规模 报酬的分参数模型，借助中国省际数据用d e a - m a l m q u i s t 指数方法对t f p 的增 长率进行分解。z h u o b a ow e i ( 2 0 0 2 ) 等人用1 9 9 3 年1 0 3 6 家特大型工业企业的 数据研究了所有制对中国制造业生产率的影响。y a a m iw u ( 2 0 0 0 ) 使用1 9 8 1 1 9 9 5 年2 7 各省市的面板数据通过生产分率分解研究中国经济的可持续发展问 题。颜鹏飞和王兵( 2 0 0 4 ) 采用了非参数方法从技术进步和技术效率角度对中国 经济的1 9 7 8 - - 2 0 0 1 年的生产率增长进行了研究。不少研究者运用生产率指数方 法结合比较新的模型，通过大量实证研究表明，我国全要素生产率的增长的一个 关键原因是技术进步和技术效率的改善，其中也折射出我国经济增长方式的转变 ( 姚洋、章奇，2 0 0 1 ；孙巍和张屹山，2 0 0 2 ；涂正革、肖耿，2 0 0 5 ，2 0 0 6 ) 。 涂正革、肖耿( 2 0 0 6 ) 采用非参数生产前沿方法，对中国大中型工业企业的 3 8 个行业的劳动生产率( 人均工业增加值) 的增长分解为资本深化、前沿进步、 技术效率，他们发现1 9 9 6 - - 2 0 0 2 年大中型工业企业劳动生产率平均以1 5 9 的 速度增长，逐年上升；( 2 ) 资本深化( 人均固定资产净值) 贡献平均每年为1 2 9 个百分点，逐年下降；( 3 ) 技术前沿进步对劳动生产率增长的贡献低于资本深化 的贡献，但呈现逐年上升的强劲态势，结果显示：中国工业劳动生产率的增长， 已经由转轨初期的单一资本扩张驱动模式，开始向以技术进步和资本深化为辅的 多引擎推动模式转变，即由粗放型向集约型增长模式转变。 “ 2 、资本深化、工业技术变动与技术选择 ( 1 ) 资本深化研究的有关文献 有大量国外学者针对东亚经济就这一问题提出了不少有意义的见解 ( y o u n g ，1 9 9 3 ：l a u 和k i m ，1 9 9 2 ，1 9 9 6 ：鼬理m 觚，1 9 9 4 ；f e l i p e ，1 9 9 9 ) ， 发展中国家发展劳动力密集型工业不仅吸收了大量剩余劳动力( r a n i l s ，1 9 8 1 ) ， 还将在总体上提高工业部门的产出及工资和利润水平( p a c k ，1 9 8 1 ) ，优化经济 增长潜力，然而，这种基于比较优势理论的劳动密集型产业优先发展的模式，却 在我国一直得不到应有的重视，并且深受给予经济增长理论的平衡经济增长模式 的挑战( c h e n e r y , 1 9 6 1 ) 。主流的经济学观点认为，资本深化和重工业化是工业化 升级的必然阶段( h o f f m a n n ，1 9 5 8 ) ，类似中国这样劳动力剩余的发展中国家， 5 硕士学位论文 第一章导论 应进行适宜的技术选择( g a l e n s o na n dl e i b e n s t e i n ，1 9 5 5 ) ，避免在要素禀赋发生 变化前出现过早的资本深化。我国不少学者也开始关注中国的资本深化情况，并 对工业部门的资本深化进行了评估( 如张军，施少华，2 0 0 0 ；李治国，2 0 0 3 ；张 军，2 0 0 5 ，李小平等，2 0 0 5 ；陈勇、李小平，2 0 0 6 ) ，指出即2 0 世纪9 0 年代中 期以后中国工业部门出现了资本深化的现象，资本一劳动比率增长过快导致边际 生产率下降，并且最新的实证研究进一步表明，中国确实有工业重化化趋势，而 且这一趋势到2 0 0 3 年并没有停止( 蔡防，2 0 0 5 ) 。 对中国工业的技术选择研究只是在探讨技术进步率趋缓的原因时分析到了 资本深化，其中存在三个问题：研究对中国工业资本深化的趋势有不完全一致 的结论，李治国和唐国兴( 2 0 0 3 ) 、张军( 2 0 0 5 a ) 认为中国1 9 9 4 年后资本深化 有加速的趋势，而李小平等( 2 0 0 5 ) 的研究表明“中国工业行业的资本形成经历 了1 9 9 4 1 9 9 7 年间的迅速增长阶段和1 9 9 8 2 0 0 2 年的下降阶段”；在衡量资本 深化的指标方面，以资本一产出比率作为主要的量标难以全面反映资本深化的变 动趋势，陈勇、李小平( 2 0 0 6 ) 指出在要素自由流动和不存在外生技术冲击的情 况下，资本生产率不变从而资本一产出比大致是不变的，郑玉歆和罗斯基( 1 9 9 8 ) 用资本劳动比衡量资本深化，因此本文中将综合分析资本生产率( 资本一产出比 的倒数) 、劳动生产率和资本劳动比( 资本装备率) 三个指标。 ( 2 ) 资本深化与技术进步的相关研究 作为技术选择的一种，资本深化可以为技术进步所推动( f o l e y ，2 0 0 1 ) ，因 为技术创新和模仿总是以资本投入为前提的，新技术的采用和扩散过程中不可避 免地要进行固定资产投资，更直接的，大多数技术总是以资本品为载体，这表明 资本深化与技术进步具有很强的正相关性。进一步的，技术进步是否一定为资本 深化所推动? 虽然理论分析说明了资本深化相对与技术进步的重要性，但在一定 时期，采用劳动密集型的技术进步将不会导致资本深化。持续的资本深化是现代 增长时代的一个众所周知的长期特点，尽管在一个二元经济发展中已商业化的部 门里，可以观察到短暂资本浅化的阶段，在一个劳动力剩余的工业化时期，日本 在1 8 9 0 一1 9 3 0 年间发生了成功的资本浅化( 费景汉、拉尼斯，2 0 0 4 ) 。从这一点 看，任何一种充裕要素密集型的技术进步不仅在理论上可能，在实践中也是可行 的。 然而，如前所述，已有研究认为技术进步率趋缓的原因是资本深化，他们的 观察与理论上的直觉并不一致。理论上说，假如是一种市场性的技术选择，资本 深化的必要条件是要素相对价格的变化，而如果市场不完善，如要素价格扭曲和 投资饥渴症等现象存在，即使要素相对价格没有变化，资本深化也可以外生于市 场机制和技术进步。 6 硕士学位论文第一章导论 上述分析表明，关于资本深化与技术进步关系的统计检验结果每一种情况都 可能发生，而且具有实际意义。f u n k 和s t r a u s ( 2 0 0 0 ) 通过对1 9 5 8 1 9 9 4 年的 美国制造业数据的实证分析表明，技术进步与资本积累具有协整关系，且技术进 步是资本积累的格朗杰原因，即在长期，技术进步导致了资本深化。反之，则不 显著。谢千里等( 1 9 9 5 ) 、j e f f e r s o ne ta 1 ( 2 0 0 1 ) 、大琢启- - f l b 等( 2 0 0 0 ) 、张军 ( 2 0 0 5 ) 、李小平等( 2 0 0 5 ) 认为资本深化( 形成) 导致了技术进步( 全要素生 产率) 减缓，陈勇、唐朱昌( 2 0 0 6 ) 的结论则有所不同，他们得出资本深化对技 术进步的促进作用是正的，并推动了工业行业生产最佳前沿的外移，但由于这种 促进作用不大，且技术变化并不是期间工业技术进步的主要方面，以至于工业行 业的资本深化与技术进步并没有表现出统计意义上的稳定关系。 ( 3 ) 资本深化与“适宜”技术选择 资本深化与“适宜一技术选择。适宜技术最早由a t k i n s o na n ds t i g l i t z ( 1 9 6 9 ) 首次提出，根据林毅夫、刘明兴等( 2 0 0 5 ) ，林毅夫、张鹏飞( 2 0 0 5 ) 0 4 】的研究， 工业的技术结构由经济体系的资源禀赋结构所决定，转型改革期间资本深化的发 生意味着技术选择与我国现阶段的资源禀赋有偏差，中国应进行适宜的技术选 择，避免在要素禀赋发生变化前出现过早的资本深化。 要反映技术进步的变动，我们认为仅仅关注资本深化是不够的。我国现阶段 的工业化是在劳动力剩余、经济转型尚未彻底的条件下进行的，资本深化的发生 意味着技术选择与我国现阶段的资源禀赋有偏差，冉光和、曹跃群( 2 0 0 7 ) 更是 指出偏离比较优势的资本深化与技术进步弱化了就业促进功能并加速了劳动市 场的分化。林毅夫、刘明兴( 2 0 0 4 ) 提出企业技术结构的选择取决于相应的要素 投入结构，而企业的要素投入结构只有与本地的禀赋结构相吻合，才能在技术结 构选择上实现成本极小化的目的，无论是国有工业，还是非国有工业，无论是农村 工业，还是城市工业，其发展均要遵循比较优势的原则。资本深化涉及技术选择， 技术创新需要资本投入，但中国的劳动力剩余使得劳动投入显得更“经济”，因此， 如何在建立和谐社会和创新型社会间平衡，从而进行“适宜”的技术选择，无疑是 一个重大的课题。 ： 适宜技术最早由a t k i n s o na n ds t i o i t z ( 1 9 6 9 ) 首次提出厂商的在“实践中积累 知识”( 1 e a r n i n gb yd o i n g ) 要受到当地特定的投入要素组合的制约。林毅夫等 ( 1 9 9 4 ，1 9 9 6 ，1 9 9 8 ，1 9 9 9 ，2 0 0 2 ) 认为，制造业的技术结构内生于生产要素的 投入结构，并最终由经济体系的资源禀赋结构所决定。因此，考虑到引进技术的 成本，发展中国家在遵循由自己的要素禀赋结构所决定的比较优势发展时，技术 变迁应该是循序渐进的。当企业进入到经济中比较优势产业并选择了成本最小化 的技术，是采纳遵循比较优势发展战略的结果。因此要提升制造业技术水平，就 7 硕士学位论文第一章导论 必须通过须从发达国家引进技术加自主研发的方式来选择和本国的要素禀赋结 构相一致的适宜技术。 3 、综述小结 对于中国工业的研究逐渐从产权类型转向行业类型，这涉及到工业化模式的 争论以及工业行业技术进步的评估。已有研究主要存在以下问题：( 1 ) 对于技术 选择和资本深化的衡量指标，文献的指标选取存在较大分歧，需要选取更合宜的 指标进行实证研究；( 2 ) 资本深化意味着有偏的技术进步，而大多数研究中用增 长核算法计算全要素生产率只衡量了“中性技术进步 ，因此有必要准确衡量非 中性技术进步的变动。( 3 ) 大部分文献都基于工业行业和企业的视角，主要运用 全国和省际面板数据和随机前沿模型进行实证，集中于探讨全要素生产率分解后 的技术进步作用和技术效率的变化，对技术进步的变动趋势和变动原因缺乏专门 的分析，较少有针对整个工业部门从技术特性的视角来探讨技术变动的文献。( 4 ) 在分析资本深化、技术选择和技术进步的关系时，实证结果差异较大，需要重新 考虑变量之间的因果关系，并且进行更进一步的检验。本文拟从生产函数的技术 特性入手，构造技术强度和技术进步偏向两个指标来衡量技术变动，全面考察“中 性技术进步 和“非中性技术进步 的变动、技术选择和资本深化的动态关系和 影响机制，并在此基础上进一步探讨中国工业技术选择路径出现偏差和技术进步 趋缓的原因。 1 3 本文研究方法和路线 1 、采用丰富的数据，模型推导，对指标进行定性和定量分析，并运用最新 的协整检验和脉冲响应函数等计量研究工具深入探讨技术进步变动趋势和动因。 ( 1 ) 资本深化和技术选择指数的确定；( 2 ) 工业技术进步偏向和技术进步强度 模型推导和测定方法；( 3 ) 协整模型和协整检验，主要研究方法包括：序列的 平稳性检验；平稳时间序列的a r m a ( p ，g ) 模型和非平稳序列的差分 a m m a ( p ，q ，d ) 模型；变量间的协整关系检验；向量自回归和向量误差修正 模型( v a r 模型和v e c 模型的形式) ；( 9 g r a n g e r 因果关系检验；脉冲响应函数 ( i m p u l s er e s p o n s ef u n c t i o n ，i r f ) 图像分析。 2 、综合运用技术进步理论、发展经济学理论以及比较经济学理论，构建资 本深化、技术选择和技术进步变动的理论分析框架，系统的从不同侧面揭示了各 变量的变动机制。 1 4 本文结构安排与创新点 本文以生产函数理论为基础，构建新的模型框架对我国工业技术进步偏向和 8 硕士学位论文 第一章导论 技术进步强度进行研究，并试图从资本深化和技术选择的视角解释技术进步发生 偏向的原因，最后探讨工业资本深化、技术选择与工业技术进步的动态关系和影 响机制，具有重要的理论意义和现实意义。 第一章为引言，提出本文的研究主题，并对相关研究进行综述；第二章为理 论基础，对本文涉及的相关理论进行简要的阐述和回顾，为实证研究提供理论支 撑；第三章对中国工业部门的资本深化的总体特征和变化趋势进行数据性描述和 评估，并联系中国工业部门的发展特征指出中国工业资本深化的重要动因是金融 发展，工业部门存在的“双重深化“现象说明工业资本深化与金融发展存在对应 的相关关系；第四章对中国工业技术进步变动进行了测度和分析，从生产函数的 技术特性入手，构建了技术进步变动测度的两个变量技术进步强度和技术进 步偏向的数学推导式，对中国工业技术进步的变化进行全面量度，并进一步得出 中国工业技术路径选择的偏向资本的结论；第五章为论文的实证部分，旨在运用 协整、格朗杰因果检验和脉冲响应等实证研究方法探讨1 9 7 8 - 2 0 0 5 年资本深化、 技术选择与中国工业技术进步的动态关系和影响机制，并在此基础上进一步探讨 中国工业技术选择路径出现偏差和技术进步趋缓的原因，由此得出中国工业发展 应遵循比较优势发展战略，通过技术引进加自主创新的方式来选择和本国的要素 禀赋结构相一致的适宜技术，加快产业结构调整，同时要处理好资本密集型与劳 动密集型产业的关系。第六章为结论与展望，对论文的主要结论进行概括，提出 政策建议，并指出有待进一步探讨的问题。 本文的创新点主要有： ( 1 ) 运用资本和劳动力数据，通过资本一产出率、资本一劳动比率及资本 装备率等指标综合衡量工业行业的资本深化状况，并进一步利用资本深化数据构 造技术选择指数，初步分析工业行业的技术进步变动趋势。： ： ： ( 2 ) 以生产函数为基础，推导出工业行业技术进步偏向、技术进步强度的 测定方法，并进行定量的测度和分析。 ( 3 ) 构建工业行业技术进步偏向与技术选择指数、的动态数学模型，包括 a r m a 模型和向量自回归( v a r ) 和向量误差修正( 、髓) 模型，通过g r a n g e r 因 果检验探索相关变量的因果方向( 长期和短期) ，并将给出指标间的脉冲相应函 数结果，并分析由资本深化、技术选择及工业技术进步等变量的动态关系。 ( 4 ) 以理论分析和实证检验所得的结论为基础，结合对中国新型工业化道 路的讨论，参考技术进步偏向的变动情况，从发展战略、技术创新及产业布局等 方面提出相关的政策建议。 9 硕士学位论文 第二章理论基础与简述 第二章理论基础与简述 2 1 技术进步相关理论简述 2 1 1 生产函数的技术特性与技术进步 生产函数表述的是产出与投入要素间的关系，以及投入要素彼此之间的关 系。它刻画了四种技术特性，分别是：( 1 ) 技术效率；( 2 ) 技术所决定的规模报 酬程度；( 3 ) 技术所决定的资本密集度或劳动密集度；( 4 ) 技术所允许的劳动与 资本相互代替的容易程度。前两种技术特性的变动构成了中性技术进步一，其 变动幅度的大小即为技术进步强度；后两种技术特性的变动构成了一非中性技术 进步 ，其变动幅度的大小和变动方向即为技术进步偏向。下面分别加以分析： ( 1 ) 技术效率。它表示的是投入量通过一系列实际过程变成产出量的纯粹 的规模转换比例，而不涉及投入与投入彼此之间的关系和相互影响。在已知的投 入量和其他技术特性既定的条件下，技术效率越大，产出就越大，反之则越小。 如果生产函数的形式为】，= a ( t ) f ( x ，l ) ，则技术效率的数学公式表达为： 纷志，- ，1 一， 公式( 2 - 1 ) 其中，4 ( f ) 为技术效率，l ，为产出，k 为资本，工为劳动力。图形如图2 一l 所示。假定有两种技术效率不同而其他技术特性完全相同的生产函数y 和】，。， 那么，它们的等产量线的形状是完全一模一样的，只是它们的等产量标值不同。 图2 - 1 ( a ) 的等产量线y 与图2 - 1 ( b ) 的等产量线】，一模一样，但它们的等产 量标值不同，即】，】，。等产量线标值大者技术效率高。 ( 2 ) 技术所决定的规模报酬程度。它反映的是投入要素之增长与产出量之 增长的关系，通常以投入要素的边际产出弹性来表示。资本的边际产出弹性为 口= 等豢，劳动的边际产出弹性为= 多甏，投入要素的边际产出弹性为 口咖等豢+ 多甏。因此，州的大小代表了规模报酬程度。一般 0 口+ 1 时，表明产出之增长率大于投入要素之增长率，规 模报酬递增：当t ；t + = l 时，表明产出之增长率等于投入要素之增长率，规模报 酬固定；当口+ 1 时，表明产出增长率小于投入要素之增长率，规模报酬递减， 1 0 硕士学位论文第二章理论基础与简述 技术所决定的规模报酬程度的图形如图2 - 2 所示，等产值线的疏密程度和沿着坐 标原点向右上方的疏密变化方向表述了不同的规模报酬程度。当等产量线沿着原 点向右上方的密度越来越大时，表示规模报酬递增，且这种密度的变化越剧烈， 递增的程度越大，如图2 - 2 ( a ) 所示。当等产量线的密度是均匀时，表示规模 报酬固定，如图2 2 ( b ) ；当等产量线沿着原点向右上方的密度越来越小时，表 示规模报酬递减，且这种密度的变化越剧烈，递减的程度就越大，如图2 - 2 ( c ) 所示。当规模报酬固定时，生产函数具有一重要特性，即，】，：等三+ o _ 盘r 矿r ， u 氏 即尤拉定理，它表明生产函数具有齐次性。 kk o ( a ) k o l0( b ) 图2 1 k ( a ) l0 ( b ) l k 0 ( c ) l 图2 2 l l 硕士学位论文第二章理论基础与简述 k k 0(a)l0(b)l 图2 3 ( 3 ) 技术所决定的资本密集程度或劳动密集程度。它反映投入要素之间的 比例关系，通常以资本( k ) 与劳动( l ) 的比率来表示，即用k i l 或l i k 来表 示。图形表示如图2 3 所示，等产量线的斜率或边际代替率表述了这一技术特性。 在图( a ) ( b ) 中，等产量线】，的斜率大于等产量线y 的斜率，因此，等产量线 y 的资本集约度大于等产量线y 。 ( 4 ) 技术所允许的劳动与资本相互代替的容易程度。它反映的是投入要素 之间相互代替的比例变动的关系，通常用资本一劳动代替弹性盯表示。 仃暑羰，其中，k 为劳动密集度，灭= d k i d z = 翌a k 鲨a l 为资本一劳动 边际替代率。一般0 0 ) 。 假定f 是线性齐次的，劳动生长率( y = k ) 可单独表达为资本一劳动比率 ( k = k l ) 的函数： y = 厂( k )公式( 2 3 ) 只要技术恒定，f 就可以由图2 5 中的单凸状的曲线来表达，横轴和纵轴分 别度量k 和y 。假定在初始期( 0 ) 生产函数和资本一劳动比率分别为f o 和k o ， 则劳动生产率为y 旷- f o ( k o ) 。在这种情形下，资本生产率( y ) ，即资本产出比 率的倒数，就是直线o a 的斜率。如果下一个时期生产函数仍为f o ，而资本一劳 动比率从k 0 提高到k l ，资本生产率将从直线o a 的斜率下降到直线o b 的斜率。 当生产函数具有方程( 2 2 ) 定义的标准特征且在技术不变的情形下，如果单位 劳动应用更多的资本，资本产出比率( y k ) 增加就是不可避免的。 硕士学位论文第二章理论基础与简述 劳 动 生 产 率 资本一劳动比率 图2 5 劳动生产率的增长因素 事实上，即使在第一阶段技术也并非保持不变。然而，假定这一期间生产函 数的移动( 从f o nf 1 ) 相对于资本一劳动比率增加( 从l ( o 到k 1 ) 很小，以致生 产函数移动( c b ) 对劳动生产率( c e ) 增长的贡献小于资本一劳动比率增长( b e ) 的贡献，看来是合理的。相应地，直线o a 的斜率变得不如直线o c 的斜率陡，意 味着第一阶段资本产出比率的上升。 另一方面，第二阶段生产函数的移动( 从f o s uf 2 ) 相对于资本一劳动比率的 增长( 从l ( 0 到k 。) 较大，以致生产函数移动( d b ) 对劳动生产率增长( d e ) 的 贡献大于资本一劳动比率( b e ) 增长的贡献。相应地，直线o d 的斜率要比直线 o a 的斜率更陡，导致了资本产出比率的下降。 2 、技术变化的分类。 技术变化的倾向和替代弹性，决定着资本一劳动比率( k 几) 和工资一地租 比率( w r ) 之间的关系，进而决定着劳动和资本的收入份额。技术变化通常根 据使用生产要素倾向分类。同这里的问题相关的希克斯分类，是以特定资本一劳 动比率下劳动和资本的边际替代率的变化为基础的1 。图2 - 6 是关于希克斯定义 的两要素经济中技术变化三种类型的说明。这个图中每一条i 曲线是一个单位等 产量曲线，该曲线表示生产单位产出的劳动( l ) 和资本( k ) 投入的组合方式。 借助于方程( 2 2 ) ，它可以定义为： i = f ( l ，1 0 公式( 2 4 ) 1 经济学中有其他的分类方法。哈罗德( h a t r o d ，1 9 4 8 ) 的分类是以资本边际率( w ) 表示的资本产出比率 ( k y ) 的变化为基础。即如果k y 保持不变，是中性技术进步，如果k y 上升，是资本利用型技术进步， 如果k y 下降，则是劳动利用型技术进步。另一方面，索洛( s o l o w ，1 9 7 0 ) 的分类方法是以工资率( w ) 表示的劳动产出比率( l y ) 的变化为基础，如果【y 保持不变是中性技术进步，如果l y 上升就是劳动 利用型技术进步，如果坍下降则是劳动节约型技术进步。按照希克斯的标准，哈罗德的中性是资本利用 和劳动节约型的，而索洛的中性的资本节约和劳动利用型的。 1 4 硕士学位论文 第二章理论基础与简述 由于技术进步意味着用更少的投入生产出单位产出，所以它可以为单位等产 量曲线向原点的移动，如i 。到移动到i 。 根据希克斯的定义，定义为对于特定的k l 比率，