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浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 摘要 在经济全球化背景下，企业的国际化行为越来越引人关注。与此同时，由于 制造业在全球范围内的产业转移，中国迅速成为全球重要的制造业中心。浙江制 造企业既获得了良好机遇，又面临日益加剧的国际竞争压力。以中小企业为主的 浙江制造企业，凭借低成本优势展开国际化进程。理论界对此持不同观点：一方 面认为，借助低成本优势，企业可以通过产品迅速占领国际市场，进而在国际竞 争中获得优势地位；另一方面认为，这种低成本制造优势不会持久，以此为基础 展开国际化的企业难以持续，甚至依赖这一优势可能会使企业处于更不利的竞争 环境。因此，随着加入国际化进程的浙江制造企业数量的增多，国际化进程对企 业竞争力的作用如何，企业如何推进国际化，成为理论界与企业界共同关注和亟 待解决的问题。 对此，本文在理论综述的基础上，首先，描述浙江制造企业在国际化的不同 阶段的不同表现，同时对其进程中的竞争力予以评价；继而，从浙江制造企业的 国际化阶段与其相应的市场竞争表现入手，提炼出生产制造能力、信息能力、战 略能力、企业家能力四大关键要素；最后，阐述国际化进程与企业竞争力之间的 相互关系，指出国际化进程中企业通过获取与运用生产制造能力、信息能力、战 略能力、企业家能力四大关键要素影响和促进企业竞争力。国际化对提升企业核 心能力具有重要作用，可以促使企业实现比较优势向竞争优势的转变。 通过理论探讨和案例分析，本研究主要得出以下研究结论：国际化对于促进 浙江制造企业竞争力重要作用在于其国际化进程中形成的生产制造能力、信息能 力、企业战略能力、企业家能力四大关键要素。企业通过低成本优势进入国际市 场以后，可以通过掌握、加强关键要素能力获得新的优势，并进而支撑企业更为 深入的国际化战略。研究结论表明：浙江企业应紧紧抓住目前制造业全球转移的 机遇，结合企业自身特点展开国际化，并迅速形成竞争优势。政府部门应鼓励企 业通过国际化获取竞争力，为企业走向国际市场创造良好的环境。 围绕“国际化一制造企业竞争力这一研究主线，本文在以下三个方面进行 了尝试性的理论创新：( 1 ) 基于浙江企业( 主要是制造企业) 拓展国际市场( 以 外向国际化为主) 的各种经济活动，来探讨企业国际化进程中考察企业能力的演 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 变；( 2 ) 通过理论分析和实地调研，归纳并提炼出形成与促进企业竞争力的四大 关键要素：生产制造能力、信息能力、企业战略能力、企业家能力；( 3 ) 对国际 化与浙江制造企业竞争力的相互影响机制进行了深入的分析和推演，明晰了导致 企业国际化进程中竞争力转变的原因所在，即以低成本起步的企业在国际化进程 中，逐渐形成生产制造能力、信息能力、战略能力、企业家能力等关键要素，最 终推动其竞争力的提升。 当然，浙江企业在国际化进程中还面临着诸多困境，对此，本文最后部分针 对其竞争力的塑造和提升提出了相应的对策建议。 关键词：国际化制造企业竞争力 浙江大学硕士学位论文 国际化与浙江制造企业竞争力研究 a b s t r a c t b a s e do nt h e s eb a c k g r o u n d s ，t h eb e h a v i o ro f e n t e r p r i s e si n _ t e r n a t i o n a l i z a t i o n a t t r a c t e dm o r e a n dm o r ea t t e n t i o n a tt h es a m et i m e ，a sar e s u ho ft h eg l o b a li n d u s t r yr e l o c a t i o n , c h i n ah a s b e c o m et h em a n u f a c t u r i n gc e n t e ro ft h ew o r l d m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e si nz h c j i a n gp r o v i n c e w o u l dh a v eg o t t e nag o o do p p o r t u n i t y ，a n d f a c i n gi n c r e a s i n gp r e s s u r ef r o mi n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i o na sw e l l s m e si nt h em a n u f a c t u d n ge n t e r p r i s e si nz h e j i a n g , b e g a nt h e i ri n t e r n a t i o n a l p r o c e s sw i t hr e l i a n c eo nl o w - c o s ta d v a n t a g e s t h e o r e t i c a lc i r c l e sa r eh o l d i n gd i f f e r e n tv i e w ：o n t h eo n eh a n d , w i t ht h eh e l po fl o w - c o s ta d v a n t a g e s ，t h ee n t e r p r i s ec a nr a p i d l yo c c u p yt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t , s ot h a te n t e r p r i s e si nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n , g a i n e da s u p e r i o rp o s i t i o n ； o nt h eo t h e rh a n d ，t h i sl o w - c o s tm a n u f a c t u r i n ga d v a n t a g ew i l ln o tl a s tl o n g r e l yo nw h i c h , t h e i n d u s t r i e s i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sw o u l dn o tb eu n s u s t a i n a b l e ，a n dm a ym a k et h e m s e l v e sl i v i n gi n a ne v e nm o r eu n f a v o r a b l ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t t h e r e f o r e ，a st h en u m b e ro fm a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s ew a l kt oi n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni nz h e j i a n gi n c r e a s e sn o w , i fz h e j i a n g se n t e r p r i s e ss h o u l d w a l kt oi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n , h o wt op r o m o t ei t , h a v eb e c o m et h e o r e t i c a lc i r c l e sa n dt h eb u s i n e s s c o m m u n i t y sc o m m o nc o n c e r na n dp r o b l e m st ob es o l v e d t h i sp a p e r , t h et h e o r yo nt h eb a s i s ，f m s to fa l l ，d e s c r i b ed i f f e r e n tm a n i f e s t a t i o n so f m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e si nz h e j i a n gi nt h ed i f f e r e n ts t a g e so fi n t e m a t i o n a l i z a t i o n , w h i l ei t s c o m p e t i t i v e n e s si nt h ep r o c e s sb ee v a l u a t e d ；t h e n , a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so ft h es t a g eo f i n t e m a t i o n a l i z a t i o na m o n gm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e si nz h e j i a n g ，a n dt h ec o r r e s p o n d i n gm a r k e t c o m p e t i t i v ep e r f o r m a n c e ，e x t r a c tt h em a n u f a c t u r i n ga n dp r o d u c t i v ec a p a c i t y , i n f o r m a t i o nc a p a c i t y , s t r a t e g i cc a p a b i l i t y a n d e n t r e p r e n e u r s h i p f o u r k e ye l e m e n t s ；f i n a l l y , e x p l a i n e d t h e i n t e r r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n dt h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ， t h a ti nt h ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o ne n t e r p r i s e si n f l u e n c ea n dp r o m o t et h ec o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e st h r o u g ha c 髓s st oa n du t i l i z a t i o no fm a n u f a c t u r i n ga n dp r o d u c t i v ec a p a c i t y , i n f o r m a t i o n c a p a c i t y , s t r a t e g i cc a p a b i l i t y , e n t r e p r e n e u r s h i pf o u rk e ye l e m e n t s i n t e m a t i o n a l i z a t i o n p l a y sa ni m p o r t a n tr o l eo nc o r ec o m p e t e n c e ，w h i c hc o u l dm a k ee n t e r p r i s e sg e tm o r ea l t e r n a t i v e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e st oc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e t h r o u g ht h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dc a s es t u d y , t h i sr e s e a r c hh a sc o m et ot h ef o l l o w i n g c o n c l u s i o n s ：w h a ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o np l a y sa ni m p o r t a n tr o l eo nc o m p e t i t i v e n e s sa r ee n t e r p r i s e s h i 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 f o r mt h ef o u rk e ye l e m e n t st h em a n u f a c t u r i n ga n dp r o d u c t i v ec a p a c i t y , i n f o r m a t i o nc a p a c i t y , s t r a t e g i cc a p a c i t y , e n t r e p r e n e u r s h i pt h o u g ht h ep r o c e s so fi n t e r n a l i z a t i o ni nz h e j i a n g w h e n e n t e r p r i s e se n t e rt h ei n ：t e m a t i o n a lm a r k e tt h r o u g hl o w - c o s ta d v a n t a g e ，i tm a ya c q u k en e wo n e sb y a c q u i r i n go rs t r e n g t h e n i n gk e ye l e m e n t s ，w h i c hc o u l ds u p p o r te n t e r p r i s e st oam o r ei n - d e p t h i n t e r n a t i o n a ls t r a t e g y g u i t a rc o n c l u s i o n so ft h i ss t u d yi n d i c a t et h a te n t e r p r i s e si nz h e j i a n gs h o u l d f t r m l yg r a s p t h e c u r r e n t 百o b a l t r a n s f e r o p p o r t u n i t i e s o f m a n u f a c t u r i n g ，e x p a n d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nw i t ht h e i ro w nc h a r a c t e r i s t i c s ，a n dr a p i d l yf o r mc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e g o v e r n m e n td e p a r t m e n t ss h o u l dc r e a t eag o o de n v i r o n m e n ta n de n c o u r a g ee n t e r p r i s e st oa c 圮e s s c o m p e t i t i v e n e s sb yi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n o n ”i n t e r n a t i o n a l - m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e n e s s ”m a i nl i n eo ft h es t u d y , t h e p a p e rm a k e st h e o r e t i c a li n n o v a t i o no nt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：( 1 ) b a s e do nt h eb u s i n e s s v i t a l i t y o fe n t e r p r i s e si nz h e j i a n g ( m a i n l ym a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ) f o r e x p a n d i n gt h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t ( o u t s i d eo ft h em a i ni n t e r n a t i o n a l ) ，i n s p e c tt h ee v o l u t i o no fe n t e r p r i s e c a p a b i l i t i e si nt h ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ；( 2 ) b yt h e o r e t i c a la n a l y s i sa n df i e l ds t u d i e s ， s u m m a r i z ea n de x t r a c tt h ef o r m a t i o na n dp r o m o t i o no ft h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e so ft h e f o u rk e ye l e m e n t s ：p r o d u c t i v ea n dm a n u f a c t u r i n gc a p a c i t y , i n f o r m a t i o nc a p a c i t y , c o r p o r a t e s t r a t e g i cc a p a c i t y , e n t r e p r e n e u r s h i p ；( 3 ) d e e p l ya n a l y s i sa n de x e r c i s e st h ei n t e r a c t i o nm e c h a n i s m o ft h er i g h to fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n dc o m p e t i t i v e n e s s ，m a k ec l e a r l yt h er e a s o nw h ye n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v e n e s sc h a n g e s i nt h ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，t h a ti s e n t e r p r i s e ss t a r t i n g i n t e m a t i o n a l i z a t i o nw i 廿ll o w - c o s tg r a d u a l l yf o r m e dp r o d u c t i v ea n dm a n u f a c t u r i n gc a p a c i t y , i n f o r m a t i o nc a p a c i t y , c o r p o r a t es t r a t e g i cc a p a c i t y , e n t r e p r e n e u r s h i p ，u l t i m a t e l yp r o m o t i n gt h e i m p r o v e m e n to fi t sc o m p e t i t i v e n e s s o fc o u r s e ，z h e j i a n g se n t e r p r i s e si nt h ei n t e r n a t i o n a lp r o c e s sa r ef a c i n gm a n yd i f f i c u l t i e sa n d t h i s ，f i n a l l y , p a r to ft h ep a p e rr a i s e dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o na g a i n s t m o l da n dt oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s s k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ；m a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s ；c o m p e t i t i v e n e s s 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名： 日期： 尊眩 硼7 参鼍爵 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 1 引言 1 1 研究背景 始于2 0 世纪后期的经济全球化，寻求资源在全球范围内的最佳配置，成为 不可阻止的历史潮流。在全球化经济下，包括中小企业在内的所有企业都不得不 面对高度竞争、瞬息万变的经济环境。经济国际化已成为不可逆转的时代大趋势， 中小企业也不得不卷入，将自身发展置于国际市场中进行考虑。一方面中小企业 内部和外部的各种行为不可避免地受到全球化的影响，另一方面中小企业从竞争 优势出发，有目的的选择实施国际化战略。 国内制造业是受经济全球化影响最大的产业领域之一，以中小企业为主。有 关数据显示，国内制造业小企业的高比例有不断扩大的趋势。数量众多的中小企 业所形成的制造业，不仅产业规模庞大，而且由产业内部分工带来的国际产业转 移最为显著。具有类似特征的“浙江制造”也正是在这一背景下受到国内外的关 注。在作为新兴的全球制造业中心中国，浙江制造业在产业门类、产业规模、企 业数量以及多项经济效益指标方面居全国前列。而且以制造业为主的浙江对外贸 易规模以及其中的出口贸易等指标也居全面前列。两者间的相关性也日益受到关 注。大量浙江制造企业在不断深入国际化行为时，也较快实现了竞争力提升。 浙江制造企业的劳动力成本优势，可以说是制造业产业转移的主要动因。随 着浙江经济的快速成长，包括劳动力成本在内的各种企业综合成本正呈现不断增 长趋势。但总体上看，企业优势并未削弱，国际化动向更为频繁、深入，浙江对 外经济得到了快速成长，并成为拉动浙江经济增长的重要引擎。 在激烈竞争中，传统产品的单位获利空间正变得狭窄，并在一定程度上面临 着低价竞争加剧趋势，但这并没使企业获利规模减少。不论从企业个体，还是从 制造业各个产业看，浙江制造企业的实力随着国际化进程深入而不断提升，竞争 力水平呈现上升趋势。大量企业案例表明，国际化与企业竞争力之间形成了密切 联系。 中小企业日益深入的国际化也使传统理论受到挑战。传统理论认为，只有拥 有规模效应和垄断优势才能具备国际化发展的动机和能力。发展高附加值产品， 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 培育品牌、技术等优势，才可能在国际竞争获得优势地位。在现实市场竞争中， 中小企业虽然难以与实力强大的跨国企业抗衡，但通过国际化积累，却正在逐步 提升竞争优势。这是因为，在经济全球化浪潮中，任何企业或是产品很难不受到 来自区域市场以外的竞争。因而所谓的品牌、技术、管理等产生高附加值的优势， 长期而言，应当在全球范围内比较才更有意义。其次，在国际市场中难以制造高 附加值，并不意味着在一个较小的国内市场内会有能力制造高附加值。第三， 浙江制造企业以中小企业为主，这也意味着他们的竞争力有可能是极不平衡的， 比如在控制成本方面极具优势，但在技术研发方面显示出弱势。假如把前者视为 低级优势，而后者为高级优势。短期内，这些企业在进行生存竞争时仍需要发挥 所谓的低级优势。只有借助于这些低级优势，这些企业才有可能形成更多的高级 优势。 表面上看，国际化前后，企业实现了从原有的低成本优势向新优势的转变。 这一转变是如何发生的。本文从形成竞争力的核心能力出发，认为生产制造能力、 信息能力、战略能力、企业家能力是导致这一转变的关键要素。这四个关键要素 对于改变企业原有低成本发展路径发挥了重要作用，使企业运用各种资源和能力 的水平不断提升。在同样的资源条件下，企业可以获得更大的收益。而这些核心 能力的获得与提升，正是来自于动态的国际化进程。就像生物界适应各种环境获 得生存能力的各种生物一样，企业也在国际化环境中，掌握了新的能力。 对于浙江制造企业来说，跨越其发展阶段进行所谓“品牌化、高技术化 而 进入价值链高端，既缺乏现实的可行性，也可能错失国际化进程带来的竞争力积 累期。当然，从低成本出发并不会自然而然生成竞争优势。适者生存，企业只有 学习、提升自己的关键要素能力，才会使其初级的低成本优势向高一级的竞争优 势转化。 与江苏、广东等制造业规模与出口规模均较大的省份相比，浙江制造业更具 本土代表性。理解国际化与浙江制造企业竞争力之间相互作用关系，对于认清国 内本土制造企业如何面对和选择国际化方式，将有较大的现实意义。 2 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 1 2 有关概念界定 1 2 1 国际化 企业国际化是指企业产品和生产要素在流动过程中积极参与国际分工和国 际竞争的过程。研究企业国际化即是研究企业如何向跨国企业演变发展。在世界 经济全球化、一体化向纵深发展的今天，任何企业的生存与发展都不可以避免地 要参与国际竞争。一般而言，当企业经营活动与国际经济发生某种联系时，企业 国际化进程就开始了，这种联系既可以是生产要素方面的如资金、技术、人力资 本等；也可以是商品和服务的中间产品和最终产品的交换；还可以包括各种海外 经营活动。 世界经济一体化的趋势从流通领域渗透到了生产领域、投资领域。当跨国公 司以全球化战略进一步获得竞争优势时，实力相对较小的企业自然地也是迫不得 已地选择了国际化道路。由于生产向专业化、分散化发展，企业结构趋向小型化、 多样化，许多中小企业的跨国经营构成大型企业和大型跨国公司的外延。 佛斯戈瑞( f o r s g r e n ，2 0 0 2 ) 认为企业在外国市场的投资是以递增的速度进行 的：企业获得经验和知识不一定必须具备亲历性，可以从别人的经验获得，也可 以采取跟随战略；企业有时在没有自己经验知识的情况下也进行海外投资；如果 企业看到海外投资的风险比不投资的风险低时，即使在不具备经验知识的情况下 也进行投资；市场知识的逐渐积累并不妨碍。 企业海外投资的激进战略表现在其国际化阶段中，是先以国际贸易与国际市 场建立经济联系，然后通过在国外投资设厂，形成国内母公司和国外子公司的 网络，建立组织联系。企业实现国际化经营后，不仅使企业组织机构延伸至国外， 且在内部体制、产品和经营以及资本运作方式等诸多方面实现了与国际接轨。企 业国际化程度决定了其在国际生产( 市场) 网络中的地位。一个高度国际化的生产 网络，意味着拥有众多在国际分工下的企业间的紧密联系。 本文所指的国际化，也可以从通常意义上的产品国际化与企业国际化角度进 行描述。以国际市场为目标市场，和利用国际市场资金、技术、资源等其他要素 的战略行为，构成国际化的内容。对于大多数国内企业来说，产品国际化即俗称 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 的产品“走出去”往往是实施国际化战略的第一步。这种建立在国际贸易和国际 分工基础上的国际化，其理论基石来自于西方比较优势理论。 对于企业国际化阶段，有不同的划分观点，但基本以体现企业海外经营活动 的循序演进为主线，说明企业在海外资源投入量的增加及其对海外市场控制能力 的变化。，企业界常用的国际化四阶段分别是，“零星出口产品，通过代理商出口， 在国外设立分支机构销售产品，在海外设立研发生产机构”四个阶段，浙江制造 企业大多处于第二、三阶段。 在企业实践中，不可能出现绝对的国际化阶段划分。企业每进入一个新阶段， 并不意味着其前一个国际化阶段的行为面临终结。通常可以看到的情形是，一个 新阶段的进入将更有助于企业实现前一个阶段的国际化目的。本文从有利于分析 浙江制造企业通过国际化实现成长的作用机理，将其国际化分为以下四个阶段。 一是以出口为导向的国际化阶段。由于浙江企业已实现了大规模出口，零星出口 或通过代理商出口，都是比较容易进入的国际化阶段。二是以绕开贸易壁垒或者 在低成本生产为目的在海外投资设厂。三是以营销自主品牌为目的或扩大出口规 模为目的在海外建立销售体系或服务体系建设。四是以获取先进技术、提升新产 品开发能力为目的进行海外收购兼并。 1 2 2 制造业竞争力 现代经济竞争中，竞争力就是比竞争对手更有效地获取资源、市场的能力。 在多数情况下，“竞争优势”和“竞争力 常常被学者交替使用，本文在此也未作 区分。塑造企业( 本文所指企业，一般指制造企业。笔者注) 竞争力或竞争优势 被公认为是现代企业理论的核心内容。 企业是竞争力和竞争优势研究的较小单元，现有的企业竞争力学说分为三类， 即：关系说、资源能力说、层次说。以迈克尔波特为代表的关系说认为，竞争 优势来源于竞争战略，公司确定最佳竞争战略的根据是对企业所面临的竞争环境 的正确评价。“对于特定的公司来讲，其最佳战略将最终是反映公司所处具体情 况的独特产物 。至于如何描述和评价公司所处的具体情况，波特提出了五种竞 争作用力的分析框架，如图1 1 。 4 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 图1 1 波特五种竞争作用力关系模型 在波特看来，一个产业内部的竞争状态取决于五种基本竞争作用力：进入威 胁，替代威胁，卖方侃价能力，供方侃价能力，现有竞争对手的竞争。这些作用力 汇集起来决定着该产业的最终利润潜力。企业总是可以通过分析这五种力量来考 察自己所处的竞争环境。 资源能力说认为，企业竞争优势来源于异质的资源和能力。恰当地理解资源、 能力和竞争优势( 尤其是盈利) 之间的关系，是确立企业战略的关键。根据这一 理论，每个企业都是独特的资源和能力的结合体，正是这种独特的资源能力结合， 将一个企业和另一个企业区分开来，并且构成企业竞争战略的基础。 层次说认为，企业竞争力来源于企业的多个层面。企业竞争力是指，在竞争 性市场中，一个企业所具有的能够持续地比其他企业更有效地向市场( 消费者， 包括生产性消费者) 提供产品服务，并获得盈利和自身发展的综合素质。基于此， 认为企业竞争力包括五个方面的基本含义，如竞争性( 在竞争性市场中) ，效率性 ( 通过较高的生产率) ，福利性( 能同时增加消费者价值和企业价值) ，持续性( 并 非偶然) ，综合性( 非单一原因) 。 有关产业竞争力的研究，以波特的国家竞争优势最具影响力。波特认为， 一个国家的某个产业之所以能在国际竞争中崭露头角，其原因应该从每个国家 都具有的四项环境因素中去寻找，它们是：( 1 ) 生产要素：( 2 ) 需求条件：( 3 ) 相关产业和支持产业的表现：( 4 ) 企业的战略、结构和竞争对手。在这四种因素 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 之外，产业发展机会，政府的经济政策也对一国特定产业的竞争地位有重要影 响。综合起来，这六种因素之间的关系表示为图形，呈钻石状，故称之为“钻石 体系 ，该体系是波特有关产业竞争力分析的基本框架。 中国社会科学院工业经济研究所我国工业品国际竞争力比较研究课题组 于1 9 9 6 年前后对我国工业竞争力做了产业竞争力研究。该项研究认为，产业国 际竞争力是“在国际间自由贸易条件下( 或在排除了贸易壁垒因素的假设条件 下) ，一国某特定产业的产出品所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润的 能力 ，并且“归根结底就是各国同一产业或同类企业之间相互比较的生产力 。 产业国际竞争力分析具有区别于一般经济分析的、特殊的福利经济学内涵，原因 在于，在世界经济范围之内，最大的福利单元是“国家 或“民族 ：而且国际竞 争明显地区别于国内竞争的是，在国内竞争中，各竞争者的利益损失是可能通过 一定的利益协调机制来进行补偿的，而在国际竞争中则很难做到。研究还发现， 从2 0 世纪7 0 年代到2 l 世纪，我国产业参与国际竞争的发展历程大致经历四个 阶段：资源竞争，产销竞争，资本实力竞争，技术创新竞争。 根据中国人民大学竞争力与评价研究中心的定义，制造业竞争力是一个涵盖 制造业本身以及有关要素、关系和行为多个方面的综合能力系统。一个制造业企 业要在本国甚至世界上拥有自己的一席之地，就必须具有一定的规模、有较快的 增长和良好的发展前景，其投资能够取得一定的收益，产品在市场上具有一定的 知名度和购买率，而且企业还要不断地进行产品的开发和技术的更新。 本文认为，对于在市场经济规则下起步不久的多数制造企业来说，竞争力首 先体现为迅速获利能力，即能否通过生产、销售等企业经营活动，创造出合理利 润并投入再生产。这与理论界研究的那些以企业文化为核心并追求长期目标的竞 争力有很大差别。本文所研究的制造企业竞争力首先指一定时期内可实现稳定利 润的优势，具有这一竞争优势的制造企业在不断强化其竞争力的基础上，才不断 扩充企业生产和销售规模，完善企业制度，提升其抗风险能力，并逐渐获得完全 意义上的竞争力。如果把评价对象放到世界的范围内来进行综合分析，获得的则 是国际竞争力。 从这个意义上说，企业竞争力最终是通过市场经营活动表现出来的，与竞争 对手相比较的结果。对于竞争力的理解应更关注结果和能力，竞争力强的主要表 6 浙江大学硕士学位论文 国际化与浙江制造企业竞争力研究 现应是市场优势及可以测量或可感受的能力：结果包括产出率指标。企业竞争力 的持续性依赖于企业的各种要素资源及管理组织机制。 1 3 研究方法与创新点 本文主要采用文献整理与案例研究相结合的研究方法。文献整理是指对与本 研究所涉及理论观点相关的己有研究成果进行收集、整理、阅读、评判及引用， 比较优势理论、竞争优势理论及中小企业国际化理论为本文的论证提供了理论借 鉴与支撑；案例研究是指针对本研究理论观点，与选取的典型企业围绕相关主题 进行考察、访谈、交流及讨论，浙江省制造企业国际化程度的日益深入为验证与 修正本文的理论观点提供了实践基础。本文从开始选题到观点形成到理论思路的 构建直至基于理论框架的对策建议的提出，无不体现出文献整理与案例研究方法 的紧密结合。 本文的创新之处： 其二，尝试在企业国际化进程中考察企业能力的演变。 企业对外贸易的深度和广度，频繁的对外投资行为以及其他各种国际化经营 活动均在不同程度上反映了浙江企业的国际化进程。本文从浙江企业( 主要是制 造企业) 拓展国际市场( 以外向国际化为主) 的各种经济活动入手，研究国际化 进程给浙江企业带来的变化。通过企业由浅入深的各种国际化阶段，以及在不同 阶段的不同表现，分析并考察企业能力的演变。 其二，通过理论分析和实地调研，归纳并提炼出影响企业竞争力的关键要素。 国际化不断演进的过程，本身也是企业竞争力不断升级的过程，而企业能力 是推动企业国际化进程的主要动力。通过理论剖析，本文归纳出生产制造能力、 信息能力、企业战略能力、企业家能力等关键要素，同时，基于大量企业群的数 据和个体企业的实例并结合浙江企业竞争力指标，最终确定了这四个影响企业竞 争力的关键要素，认为它们对竞争力的形成与促进起到了关键作用，是构成企业 竞争优势的重要来源。 其三，揭示了导致企业国际化进程中竞争力转变的原因所在。 基于构建的逻辑框架，围绕国际化与浙江制造企业竞争力的相互影响机制， 本文进行了深入的分析和推演，明晰了具有低成本比较优势的浙江制造企业为何 7 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 能够迅速形成市场竞争力的深层原因，即并非由于其本身具有的低成本优势，而 是源于以低成本起步的企业在国际化进程中，逐渐形成生产制造能力、信息能力、 战略能力、企业家能力等关键要素，最终推动其竞争力的提升。因此，实施国际 化战略有助于企业关键要素的学习，从而获得竞争力的提升，而不断获取和保持 的竞争优势又将引导企业国际化进程的进一步加深。 1 4 研究思路与内容安排 本文的研究思路沿着浙江制造企业的国际化和竞争力之间的各自表现以及 相互作用关系展开。当企业展开国际化经营、推进国际化战略时，每一种变化背 后都有新的竞争优势予以支撑，而这些竞争优势又来自于核心能力的提升。这一 变化与企业国际化有何种联系，企业国际化经历又是如何使这些竞争优势逐渐生 成的，对于企业后续国际化又将产生什么影响。围绕这些疑问，本文试图找出在 国际化中影响企业竞争力的关键要素，并挖掘竞争力与其关键要素之间的静态与 动态关系，从而说明国际化进程影响竞争力的机制。 图1 2 、图1 - 3 反映了本文研究思路的推演过程。国际化与企业竞争力问的 相关关系如图1 2 ，两者之间如何相互影响如图1 3 。 兰一争力e 国际化 企业竞争力竞争力变化阳亡= = ：国际化进程 核心能力改变 图1 3国际化通过变量与竞争力之间发生相互影响 8 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 本文首先从理论上探寻国际化与竞争力理论演变的关联性，发现中小企业国 际化理论与竞争优势理论之间有较高的相关性，可以从比较优势理论为基石的传 统理论研究中找到共同的理论基础。两者之间的相关性从浙江制造企业拓展海外 市场的过程中也得到了印证。但这还不能揭示国际化与浙江制造企业竞争力之间 的相互作用关系。通过观察国际化中企业能力的变化，本文找到了四种关键要素 即生产制造能力、信息能力、战略能力、企业家能力，并以此为中间变量观察国 际化与企业竞争力的作用机制。从中发现这四种关键要素既是形成企业竞争力的 重要因素，也是易受国际化影响的变量，在以国际化进程推动竞争力升级中发挥 了桥梁作用。 根据这一思路，本文在内容安排上从国际化表现出发，向竞争力逐层推进。 具体而言： 第一部分引言，介绍探讨浙江制造企业国际化与竞争力关系的研究背景、重 要概念和本文的创新点以及研究思路等。 第二部分综述国内外相关理论，即比较优势理论、竞争优势理论、中小企业 国际化理论，为本文推出浙江制造企业与竞争力相互作用关系确立理论基础。 第三部分至第五部分着重对国际化与浙江制造企业竞争力的相关性以及作 用机制进行阐述，推演过程如图1 4 所示。 西圈一圈 o 图1 4 第三章至第五章的推演示意图 第三部分分别根据浙江制造企业的现实状况，汇总其国际化表现，并对竞争 力进行评价。 9 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 第四部分根据以上现状，从国际化进程变化与企业能力改变找到四种关键要 素，通过不同的国际化阶段说明对于关键要素的不同影响，并归纳出在国际化进 程中企业获得这些关键要素的方式。 第五部分进一步推演关键要素与企业竞争力之间的影响机制。当关键要素变 化时，企业竞争力发生了怎样的变化：关键要素之内如何相互影响，并通过相互 影响改变企业竞争力的；关键要素变化后，对其企业能力如何产生影响，并导致 企业竞争力变化。 第六部分，本文对较具典型意义的万向集团的国际化历程进行剖析，对其不 同阶段企业能力的转变加以分类归纳，找出其中关键要素的变化并加以评价，证 明国际化与企业竞争力的这一相互作用机理。 第七部分，本文认为国际化与企业竞争力之间存在着相互影响、相互促进的 作用机制。中小企业的国际化并不是市场和企业规模的简单扩张过程，而是涉及 到为各种能力学习、提升并使企业综合运用资源能力大大升级的复杂过程。因此， 中小制造企业完全可以利用这一机制，以国际化经营，提升企业竞争力。 1 0 浙江大学硕士学位论文国际化与浙江制造企业竞争力研究 国内外研究综述 2 1 关于比较优势理论 “比较优势”，成为西方国际贸易理论中的重要概念，始自大卫李嘉图模 型对亚当斯密的绝对优势理论的发展。其核心思想是，在各国之间其他条件大 致相同的情况下，因为国家间技术水平相对差异而产生的各国生产同一商品的比 较成本的差异，构成国际贸易的原因，并决定着国际贸易的模式。按照这种贸易 模式进行自由贸易和国际分工，能促进世界范围内资源配置的改善，并为各贸易 国带来福利水平的增进。随后，詹姆斯穆勒( j m i l l ) 等人进一步完善了这一 理论模型。 进入2 0 世纪，经过瑞典经济学家赫克歇尔( e h e c k s c h e r ) 和俄林( b o h l i n ) 开创的要素禀赋理论，以及哈伯勒( g h a b e r l e r ) 、勒纳( a p l e r n e r ) 、里昂惕 夫( m m l e o n i e f ) 和萨缪尔森等人的研究贡献，比较优势理论在以偏好、技术和 要素禀赋为边界约束的一般均衡分析框架中得到了系统表达，并在国际贸易理论 中占有统治地位。为区别于最初的比较优势理论，国内学者常以现代比较优势理 论相称。 这一理论的两个核心概念是要素丰裕度和要素密集度。要素丰裕度指的是一 个国家所拥有的各种可用生产要素之间的相对丰裕程度。根据要素裕度的不同， 有资本相对丰裕的国家和劳动相对丰裕的国家，中国常常被认为是劳动相对丰裕 的国家，但是相对一些国家资本劳动存量比率更低的国家，中国可以被划为资 本相对丰裕的国家。要素密集度指的是产品生产过程中不同投入要素之间的比 率。这两个概念都是相对概念。该理论的基本结构一般认为有四个基本定理，分