（工商管理专业论文）我国企业知识产权管理绩效评价研究.pdf

捅姜 在知识经济时代，知识产权不仪仪是一种重要的权利和无形资产，更是企业之间竞 争的强有力的武器。企业拥有的知识产权的数置和质量，在很大程度上决定了企业竞争 力的高低。知识产权问题已经融入到了现代企业的各种行为当中，成为企业参与经济活 动的主要手段。但遗憾的是由于我国知识产权制度起步较晚，大部分企业不重视知识产 权管理，企业对知识产权的管理还存在许多不足。企业知识产权管理的绩效评价作为知 识产权管理的一个重要环节，在管理过程中具有举足轻重的作用，却被许多企业所忽视。 本文在对企业知识产权管理的内容以及作用进行分析的基础上，结合知识产权的特 点，通过对指标体系构建的原则与方法等进行分析，以评价结果的客观真实性为研究目 的，从知识产权战略、知识产权研发与运用、知识产权经营、日常管理、知识产权保护 五个方面分类别构建了企业知识产权管理绩效评价指标体系。在研究分析了多种绩效评 价方法的基础上，选用模糊综合评价方法，并采用层次分析法和德尔菲法相结合的方法 确定指标权重，由此建立了企业知谚! 产权管理绩效评价的理论模型，并进行了实证分析， 结合评价的结果，提出了相应的建议。评价结果表明，方法科学有效，为以后企业进行 知识产权管理绩效评价工作提供了有效途径。 关键词：知识产权，知识产权管理，绩效评价，模糊综合评价 s t u d y o nt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t ym a n a g e m e n t o fc h i n a e n t e r p r i s e t i a nq u n ( b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yv i c e p r o f f a ns h u i q i n g a bs t r a c t i nt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sn o to n l ya l li m p o r t a n tr i g h ta n d i n t a n g i b l ea s s e t s ，b u ta l s ot h ep o w e r f u lc o m p e t i t i o nw e a p o na m o n ge n t e r p r i s e s t h eq u a n t i t y a n dq u a l i t yo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yd e t e r m i n et h el e v e lo fc o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a v eb e e ni n c o r p o r a t e di n t ov a r i o u sa c t so ft h em o d e me n t e r p r i s e , a n d b e c o m et h ep r i m a r ym e a n so fp a r t i c i p a t i n gt h ee c o n o m i ca c t i v i t i e s u n f o r t u n a t e l y , c h i n ag o t al a t e rs t a r to ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e m ，m o s te n t e r p r i s e sd 0n o ta t t a c hi m p o r t a n c et o i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t c u r r e n t l y , m a n ye n t e r p r i s e si nc h i n a sa r ev e r yu n f a m i l i a r w i t ht h ec r e a t i o n ，a p p l i c a t i o n ，p r o t e c t i o na n dt h em a n a g e m e n to ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h e l e v e lo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n to fc h i n e s ee n t e r p r i s e si sv e r yl o w t h e r ea r e m a n yd e f i c i e n c i e s o fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t ym a n a g e m e n t a sa ni m p o r t a n tp a r to ft h e m a n a g e m e n tp r o c e s s ，p e r f 6 r m a n c ee v a l u a t i o no fe n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t p l a y sa ni m p o r t a n tr o l e t h i sp a p e rb u i l d e dt h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a n a g e m e n tf r o mt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e 努；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yd e v e l o p m e n t ，d a i l y m a n a g e m e n t ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n t h i sp a p e ra l s og i v e st h em e t h o do fd i f i n i n gt h e i n d i c a t o r sw e i g h ta n de s t a b l i s h e de v a l u a t i o no ft h et h e o r e t i c a lm o d e l i nt h el a s t ，a ne x a m p l e t e s t i f i e dt h ee f f i c i e n c ya n dp r a c t i c a b i l i t yo ft h i sm e t h o d ，w h i c hp r o v i d e da ne f f e c t i v ew a yf o r t h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no f t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t k e y w o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t ，p e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n ，f u z z ys y n t h e s i z ee v a l u a t i o n 1 1 关于学位论文的独创，陛声明 木人郑重声明：所呈交的论文足水人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求足的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中围石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名： 国磋日期：纠p 年，月伽日 学位论文使用授权书 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括仳不瞅于其印刷版 和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定i 柚国家有关部门( 机构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和 复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他 复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 日期：铂僻n 砌日 日期：卅拜f 月硼日 q 1 围石油大学( ；4 ：) 硕 学伊沦支 第1 章前言 1 1 研究的背景 2 0 世纪9 0 年代以来，随着全球竞争的加剧，科学技术不断进步，知识的重要性更 为突出，世界经济步入了以产权化为基础的时代知识经济时代。在知识经济全球化 的背景下，知识产权不仪仪是一种重要的权利和兀7 髟资产，更是企业之问竞争的强有力 的武器。知识产权问题已经融入到了现代企业的各种行为当中，企业拥有的知识产权的 数量和质量，在很大程度上决定了企业竞争力的高低。知识产权已经成为企业参与经济 活动的主要手段。 改革开放3 0 年来，我国知识产权事业虽然取得了很大发展，整体臼_ 丰创新能力有 了显著提高，但遗憾的是由于我国知识产权制度起步较晚，大部分企业不重视知识产权 管理，目前我国很多企业在知识产权研发与运用、保护和管理等方面仍存在很多问题。 我国企业知识产权管理水平整体比较低，企业对知识产权的管理还存在很多的不足：管 理意识淡薄，缺乏整体规划；组织结构和舰章制度不健全；管理人才稀缺；只注重知识 产权的保护；侵权行为时有发生，企业付出惨重的代价；缺乏系统全面、合理规范的知 识产权管理绩效评价指标体系等等，这种局面若不改善，企业将无法对自身及竞争对手 的知识产权管理进行客观的认识，我围的企业将难以在未来的激烈市场竞争中立足。 我国已经加入了w t o ，我们要全面的履行知识产权领域方面的义务与权利，尤其 在受与贸易有关的知识产权协议的约束以及外围对于我囤知识产权问题日益关注的 情况下，知识产权的问题对于我国经济的影响越来越大，我国经济要怨可持续发展，对 企业的知识产权进行有效的管理，这将足不得不面对的问题。企业既是市场经济的主体， 也是利用知识产权资源的主体，企业知识产权管理的状况在很大程度上决定了这个国家 的经济发展水平。让企业明确自身的管理状况，正视在管理方面存在的问题，是当今中 国企业面临的一项紧迫而重要的任务。 在知识经济大背景下，面对当前经济形势，如何加强企业知识产权管理绩效的研究， 建立一套科学的知识产权管理评估体系，构建合理的评估模型帮助企业更加客观的评价 本企业的知识产权管理状况，以提高经营者的知识产权意识、改善企业的知识产权管理 水平，已成为我国知识产权研究的一个十分紧迫的课题。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究的目的 通过对企业知识产权管理的研究，目的在于构建一个比较完善合理的企业知识产权 管理绩效评价指标体系，利用合适的评价模型对我国企业的知识产权管理绩效进行科学 菊i 帑i j f 青 的评价，引导企业客观认识自身知识产权管理状况，以提高企业管理者的知识产权意识， 改善企业的知识产权管理，为相关部门开展知识产权战略工作提供借鉴，为提升企业的 竞争力提供服务。 1 2 2 研究的意义 随着知识资源重要性的日益增强，知识产权已成为企业竞争的重要影响因素。知识 产权对于企业的核心竞争力有突出的贡献作用。对知识产权管理进行绩效评价作为知识 产权管理的必备环节，在知识产权管理中起着举足轻重的作用，但我国企业在知识产权 管理方面非常缺乏经验，建立企业知识产权管理绩效评价体系仍处于探索阶段，因此探 索建立知识产权管理的绩效影响因素评价的理论体系，并运用数学方法对各因素进行分 析，得到评价体系中各因素的相对重要性，建立企业知识产权管理绩效评价模型，并进 行评价，对于我国企业加强知识产权管理工作具有非常重要的意义： ( 1 ) 构造企业知识产权管理绩效评价体系，为以后的研究提供基础 通过对企业知识产权篱理绩效评价的研亢，全面系统的总结考核企业知识产权管理 水平的指标，为企业在知识产权管理评估方面的深入研究提供参考依据，指导带0 定良好 的知识产权战略。根据这个评价体系，可以对某一企业的知识产权工作情况进行评价和 研究。这有助于深入了解某一企业的知识产权工作，明确其知识产权工作的优势与劣势， 可以对下一步知识产权工作的开展起指导作用。同时可以为相关部门开展知识产权管理 工作提供借鉴。 ( 2 ) 使企业发现自身知识产权管理的缺陷与不足 科学、系统的评价指标体系以及评价模型的建立能够帮助企业衡量自身知识产权管 谭水平。知识产权管理绩效评价是企业认识和了解自身知识产权管理水平的重要途径。 ， 通过对知识产权管理绩效评价结果的分析，企业能够对自身的知识产权管理水平进行纵 向比较，发现自身在知识产权管理问题上存在的缺陷和不足，引导企业客观评价自身知 识产权管理现状，并针对问题提出改进措施。同时也可以与行业内其他企业进行横向对 比分析，从中找出差距与不足，指导企业建立完善有效的知识产权管理制度，有助于企 业提升知识产权的研发、管理和经营能力，使知识产权更好的提升企业核心竞争力【l 】。 由此可以看出，对企业实施知识产权管理所取得的绩效进行研究有着重要的现实意 义，并且它也将成为知识产权管理研究的重要发展方向。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 在众多的知识产权研究领域中，关于企业知识产权管理绩效评价的研究不是很多。 2 i ，闺h 油大学( 牛东) 硕。f ：学位沦文 起步较早的当属美国和日木。美围是当今世界创新能力最强也是最注重知识产权能力建 设的国家。美国有许多像美国摩根研究与分析协会、美国知识产权咨询公司c h i 之类的 知识产权咨询机构。早在2 0 世纪7 0 年代早期，c h i 便与荚围l 司家利学基金会制定出全 球第一个科学成果指标：c h i 专利评价指标。这个评价指标包括以下7 个方面：专利数 量、专利平均被引用数、当前影响指数、技术实力、技术生命周期、科学关联性、科学 强度，利用这7 个指标可以评估公司无形资产的价值、公司的技术实力，也可以评估公 司未来股价走向等。 1 9 9 8 年1 2 月，日本成立了知识产权管理评他指标制定委员会，该委员会是日本的 权威知识产权咨询机构【2 】。1 9 9 9 年3 月底，口本特许厅公布了知识产权管理评估指标， 该指标是日本特许厅总务科根据知识产权管理评估指标体系制定委员会的研讨结果制 定的，制定该指标体系的目的在于统一评估企业知识产权管理现状的标准，使各企业能 够更加客观地评价木企业的知识产权管理状况，以提高经营者的知识产权意识，从而改 善知识产权管理，提高企业的竞争力。该指标体系由战略性指标和定最性指标构成，其 战略性指标主要包括：国际战略、经营战略、技术战略、知识产权信息战略、法务战略 等，定量性指标主要包括：知识产权工作人员数量、专利收支额、专利实施率、侵权纠 纷案的件数、知识产权相关奖励等，其指标贯彻于企业经营活动的全过程，能比较完善 的评价知识产权的综合实力【”。 2 0 0 4 年，日本经济部产业政策局发坼i 了知汉产权战略评价指标，该指标引用了 洛桑年鉴中有关知识产权方面的j ：要指际，同时结合日木的实际，重点针对专利的 收益率、成果转化利用率、人均研发经费和知识产权的经济产出作为战略实施的评价指 标【4 】。 2 0 0 0 年3 月，欧盟理事会明确提出了要建立欧盟创新评价指标体系，以此作为提高 欧盟经济竞争力的重要措施。这个指标体系包括人力资源、新知识的产牛、新知识的转 移和应用及创新的投入等四类，共1 7 个指标【5 1 。 1 3 2 国内研究现状 企业知识产权管理绩效评价的模糊性很强，学术界专家普遍认为很难用明确的指标 来进行评价。国内对于企业知识产权管理绩效评价的研究主要从企业的行为和观念两个 角度入手，分析企业对知识产权的重视程度、企业知识产权的日常管理、知识产权保护 等不同方面【6 】- 【13 1 。 哈尔滨工业大学的王九云( 2 0 0 0 ) 在论述了知识产权保护的定义及对其进行评价的 3 第1 学时言 必要性的杰础上，建立了科学的评价指标体系和数学评价模型。该评价指标体系中引进 了技术创新投入、成果指标，以及知识产权的管理、规范、利用、经营、对经济发展的 贡献等指标，捉出了不同社会书体进行知i ；j 产权保护应录取的对策。 暨南火学的葛仁良和邵勇( 2 0 0 2 ) 着重研究了专利指标的作用与影响，总结了专利 与经济增长之间的密切关系。他们认为，完善的专利指标不仪仪指专利申请量和授权量 等数量型指标，还应该包括一些像专利活动条件、专利实施、专利评价等更全面、更深 刻的指标。 中科院上海有机化学研究所的赵英莉( 2 0 0 3 ) 以专利中睛量为依据，利用模糊数学 的方法评价了我国专利技术最； 跃的技术领域。然后选取中国发明专利申请受理总量、 国内发明专利申请受理量和发明专利申请年均增长率作为综合评价指标，利用数据包络 的方法评价出我国专利技术发展速度最快的技术行业，并对未来我国专利技术发展情况 进行了预测。 围家知识产权局的黄庆、曾津燕和瞿卫币( 2 0 0 4 ) 等人，从专利数量、质量和价值 三方面综合考虑，运用加权评分的方法得到综合评价值，用该值对区域知识产权中的专 利综合实力进行评价。东北大学工商管理学院的杜晓君、张序晶( 2 0 0 4 ) 从知识产权战 略实施、建立知识产权信息系统、知识产权研发和运用、知识产权保护和管理制度五方 面，建立了高科技企业知识产权管理绩效综合评价指标体系。刘军( 2 0 0 4 ) 从宏观制度 角度考察了知识产权制度协调运行的理论与实践，对知识产权制度的运行绩效进行了实 证分析，提出了分析制度的绩效方法。 李迎波( 2 0 0 6 ) 建立了包括知识产权管理战略、企业知识产权现状、知识产权管理 制度、知识产权创新投入四个方面的知识产权管理绩效评价体系。 徐建中( 2 0 0 8 ) 从战略的角度考察企业知识产权管理的绩效，将战略管理的思想运 用到知识产权管理绩效的评价过程中，对企业知识产权长期的、系统的、全面的管理提 供参考。 综上所述，尽管国内许多学者对于企业知识产权管理绩效评价做出了很多有益的探 索，但是由于围内有关知识产权管理绩效评价的研究起步晚，目前仍然停留在一个初级 阶段，无论从理论还是实践方面均缺乏一套比较完整的评价指标和方法，迫切需要今后 予以发展和完善。 4 f 1 囝行油大学( f 芦尔) 硕i ：学位沦文 1 4 研究内容与方法 1 4 1 研究内容 本文通过对国内外关于知识管理、知识产权管理、知识产权管理绩效评价相关理论 的综述，参考了相关研究成果，进行知识产权管理绩效评价指标体系的分折和构建，尝 试建立一套科学合理有效的知识产权管理绩效评价指标体系，最后运用数学模型的方法 进行知识产权管理绩效评价的实证研究，为以后的相关研究提供依据。 1 4 2 研究方法 ( 1 ) 定性分析与定量分析相结合 所谓定性分析，就是对研究对象进行“质”的分析，确定事物中各种因素的相互制 约的质的规律性。所谓定量分析，就足用数学方法对研究对象的数量特征、数量关系与 数量变化进行“量”的分析。任何事物都是质和量的统一体，单从一个方面评价事物， 无法准确地反映其全貌，所以，本文从质和量两个方面结合起来研究。 ( 2 ) 理论研究与实证分析相结合 本文在研究时，从理论入手，通过查阅二忙籍、报刊、文档、计算机辅助文献检索、 专家调研等方法获得了大量的研究资料，熟悉国内外相关研究的现状和发展趋势，保证 了论文的有效性和科学性。进行理论研究的同时注重实证分析，通过问卷调查的方式， 构建企业知识产权管理绩效评价体系，并结合相关案例进行实证研究，用实践来检验理 论。 ( 3 ) 系统研究法 系统研究法是把研究对象看作一个由多要素组成的有机整体，从憋体中把握。本文 把企业的知识产权管理过程看作一个完整的系统，把系统内部的各个部门、各个环节和 各个要素看成是相互联系、相互影响和相互制约的，应用系统的研究方法，来全面的、 联系的、综合的去分析和研究企业的知识产权管理问题。 1 5 论文的创新之处 ( 1 ) 本研究根据企业知识产权管理的内容与过程，利用定量分析的方法从企业知 识产权的战略、企业知识产权的研发与运用、企业知识产权的经营、企业知识产权的日 常管理、企业知识产权的保护五个方面构建了评价指标体系，该指标体系更全面地反映 企业知识产权管理的现状。 ( 2 ) 本研究利用模糊综合评价的方法对企业知识产权管理的绩效进行了评价，在 确定隶属度时，借鉴梯度函数的思想构建了隶属度确定函数。 5 第2 节食业知识，电权管珂绩效评价的理沦苹础 第2 章企业知识产权管理绩效评价的理论基础 2 1 企业知识管理概述 随着知谚 经济时代的来临，知识已经成为经济增长、社会发展以及企业成长的关键 性资源。世界经合组织从经济学的角度，把知识分为四种类型：关于事实方面的知识、 自然原理和规律方面的知识、技能和能力方面的知识和人力知识。前两种知识是可以表 达出来的，可以称为显性知识，技能知识和人力知识是难以用文字明确表达的，称之为 隐性知识，与显性知识相比，隐性知识较难管理【1 4 】。 对于一个企业来讲，其知识构成大致分为以下几种形式：在组织制度、管理形式和 企业文化中的知识；员工头脑中的知识；体现在资料和报告巾的知识以及物化在机器设 备上的知识【i5 1 。关于企业知识管理，目前还没有一个统一的定义，综合各国文献，本研 究认为，企业的知识管理是企业对各种知识进行系统的创新、选择、组织使用和表述信 息的过程。知识管理的目的在于实现知识与人的有效互动，使企业最大限度的生产、获 取、使用和传播知识，从而改善企业的牛产能力和决策能力，提高企业l ，l 勺可持续发展能 力和竞争优势。企业知识管理的内容主要包括：知识信息的管理、知识应用的管理、知 识交流机制管理和知识财产的管理、企业技术创新的管理、员工知识的管理、企业组织 制度的管理等。 在知识经济时代，企业之间的竞争已经从传统资源的竞争变为知识的竞争，在众多 经济因素中，知识是培育核心竞争力的关键资源，知识管理已成为重要的管理内容。知 识产权作为企业知识管理结果的表现形式，对t 进行有效的管理是企业知识管理的重要 内容。 2 2 企业知识产权管理概述 2 2 1 知识产权的内涵 一 知识产权是一个有别于传统民事权利种类的特殊权利概念。在1 7 世纪中叶，知识 产权作为一个法理概念，首次出现在法国著名学者卡普佐夫的著作中。对知识产权的研 究虽然开始已有几百年的历史，但是尚未形成统一定义。迄今为止，多数围家的法理专 著、法律，乃至国际条约，都是从划定范围出发，来明确知识产权这个概念。 1 9 6 7 年，在斯德哥尔摩的外交会议上签署的世界知识产权组织公约中第二条指 出知识产权包括以下内容：( 1 ) 与文学、艺术及科学作品有关的权利( 2 ) 与表演艺术 家的活动、与录音制品及广播有关的权利，即邻接权( 3 ) 与人类创造性活动的一切领 域内的发明有关的权利，这里主要指就专利发明、实用新型及非专利发明享有的权利( 4 ) 与科学有关的权利( 5 ) 与工业品外观设计有关的权利( 6 ) 与商品商标、服务商标、商 6 r 1 i 围石油大学f 华东) 硕。l ：学位沦文 号及其他商业标记有关的权利( 7 ) 与防止不正当竞争有关的权利( 8 ) 一切其他来自工 业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利。 1 9 9 4 年4 月，世界贸易组织的与贸易订关的知识产权协议( t r i p s ) 将知识产 j 权保护范围界定为：( 1 ) 版权与邻接权( 2 ) 商标权( 3 ) 地理标志权( 4 ) 工业品外观 设计权( 5 ) 专利权( 6 ) 集成电路布图设计权( 7 ) 未披露的信息专有权等。 我国在：民法通则中规定知识产权属于民夺权利，是羹于创造性智力成果和工商 业标记依法产牛的权利的统称，通则中对我围的知识产权保护界定的范围是：著作权、 专利权、商标权、发现权、发明权和其他科技成果仅。 综上所述，知识产权有广义与狭义之分。广义的知识产权范围为世界知识产权组 织公约与 与贸易有关的知识产权协议两个知识产权国际公约所列范围。狭义的知 识产权主要包括专利权、商标权、版权三个主要部分。 知识产权是一种基于知识财产权的法律权利，它既具有知识财产权的无形性、可复 制性和创造性，又具有法律赋予的专有性、地域f l 神l f t 问性的特点。知识产权作为智力 劳动成果，属于精神范畴，是无形的。虽然知识产权本身是无形的，但是其表现出的载 体是有形的，因此在一定条件下，知识产权可以被复制，具有可复制性。法律只授予具 有创造性的智力劳动成果相应的权利，因而知识产权具有创造性。作为一种权利，知识 产权具有专有性，其他任何单位或个人未经知识产权人允许不得使用。知识产权具有地 域性是指一围法律所确认和保护的知识产权，只怨在该困的范围内有效，对其他国家或 者地区没有约束力。知识产权还具有时问性，只在法律规定的期限内受到保护，超出期 限，权利便终止【1 6 1 。 2 ：2 2 企业知识产权管理的内涵 管理是组织为了实现既定目标，对管辖范围内的资源进行计划、组织、协调、控制 的行为过程。企业的知识产权管理就是企业为实现最佳经济效益和提高竞争力，由专门 的管理机构和人员利用法律、经济、技术等手段，对企业所拥有的知i 只产权资源进行有 效地计划、组织、领导和控制的过程【1 7 】。企业知识产权管理的目的是通过对知识产权的 统筹规划、经营管理，使企业增强知识产权意识，促使知识产权的转化实施；大力发展 自主知识产权，提高市场竞争能力；加强企业知识产权保护，防止无形资产流失，实现 最大的经济效益【埔】。 企业知识产权管理是一项复杂的系统工程，按照管理过程来分，其内容包括：企业 知识产权战略的制定：企业知识产权管理制度的建立与执行；知识产权管理人员的配备 筇2 聋食业钿i 只，_ 权管；胛绩放评价的柙沦1 ：c ! j j f ； 情况；知识产权的获得和运用：知识产权的经营：知识产权信息的利用：知识产权纠纷 的预防与处理；宣传普及知识产权知识；知识产权教育与培训等。按照知识产权的具体 内容来分，其内容包括：专利杈的话理、商l 示仪j ，j 倚理、著作权的管理、商业秘密的管 理等内容。 企业知识产权管理的主要特点包括：( 1 ) 战略性。知识产权作为企业竞争的一种重 要的资源，对其研究始终是在知识经济和经济全球化的大7 1 景下，从长远、全局的战略 高度来分析知识产权如何实现企业最佳经济效益和提高市场竞争力。知识产权与企业的 生产、销售等活动紧密联系，决定和影响了其他经济；忑动的成效，因此知识产权管理具 有长远性、全局性、战略性的特点。( 2 ) 复合性。知识产权管理涉及制造、设计、计算 机等多学科专业知识和经营战略、市场营销、信息管理等广泛领域，因而具有复合性的 特点。( 3 ) 实用性和可操作性。企业的知识产权管理从知识产权的获取、利用、保护等 方面规划企业的经济活动，因而具有很强的实用性和可操作性【1 9 1 。 企业知识产权管理的任务- 卡要为：( 1 ) 产生新的知识产权。知识产权足彳丁保护期限 的，为了不因保护期限的到来而失去其价值，企业的知识产权必须不断产生、不断更新， 必须是动态发展的，企业进行知识产权管理就要不断创新，产牛新的知识产权，只有这 样才能保证企业可持续发展。( 2 ) 促进知识产权商品化。企业要发展不仪仪要产生知识 产权，而且还要将产生的知识产权商品化、价值化。企业管理知识产权的目的是获得商 业利润，产生和保护知识产权只是手段，只有将知识产权商品化才能达到盈利的目的。 ( 3 ) 保护知识产权。随着知识经济的不断发展和困际化竞争的不断加剧，知识产权冲 突越来越多，保护知识产权，避免知识产权冲突带来的损失是企业保持竞争优势和市场 份额的必然要求，是企业知识产权管理的苇要任务之一【i9 1 。 2 3 企业知识产权管理绩效评价概述 2 3 1 绩效与绩效评价 。 由于学科层次的不同和对绩效内涵理解的不同，学术界对于绩效的慨念没有达成统 一的意见。梁朝华总结了高级汉语大辞典、t l l ea m e r i c a nh e r i t a g ed i c t i o n a r yo ft h e e n g l i s hl a n g u a g e ) ) 和( ( d i c t i o n a r yo fb e h a v i o r a ls c i e n c e ) ) 等国内外权威参考工具书，把 绩效的定义简单概括为成绩、效益和效率【2 0 1 。张蕊认为绩效是反映人们从事某一活动所 取得的成绩或成果【2 。冯丽霞认为，绩效分为以结果为导向的绩效和以行为为导向的绩 效2 2 1 。具体说来，绩效通常是指经济实体在一定时期内利用资源从事经营活动所取得的 成果。绩效可以通过定性和定量两种方式相结合来进行描述和反映，最终通过客观的考 8 r | l 团何油大学( 华东) 硕二 二学位沦文 核和主观的评估等评价方式表现出来，这就是绩效评价。 所谓绩效评价，就是指评价主体为达到评价目标，利用特定的指标，参照评价标准， 采取科学的方法，通过定性和定量分析对一项实践；乔功或对某组织或行业在一定时期内 的业绩，从成绩和效率等方面进行检验和判定，做出客观、准确的综合评判的过程。绩 效评价是一个信息收集、评价和反馈的过程，可以让考评主体及时准确的掌握考评对象 的信息，为改进措施提供依据。 绩效评价的理论基础：( 1 ) 控制论。通过运用控制论的基本原理，可以充分地认识 到评价对象各个环节的运行状况，达到绩效评价目的。从控制沦的角皮分析，绩效评价 过程是管理控制系统的一个子系统 2 3 1 。( 2 ) 系统论。系统论可以帮我们在研究评价对象 时，注重研究各因素之间的关系和相互影响，对评价对象进行全面研究。绩效评价只有 运用系统理论和系统方法科学的加以思考和分析，才能全面的分析问题。( 3 ) 信息论。 绩效评价系统是企业管理控制系统的组成部分，绩效评价所提供的信息具有多种效用。 ( 4 ) 权变管理理论。绩效评价系统依赖于存在的特定环境，评价系统的设计必须建立 在对企业内外环境分析的基础上，并随环境而调整【2 4 】。 2 3 2 企业知识产权管理绩效评价的内涵 国内关于企业知识产权管理绩效的研究较少，概念界定还不明确。对于知识产权管 理绩效，通常从以下两个方面进行衡量：一是企业对于知识产权管理的投入与企业实施 知识产权管理带来的收益的大小关系；二是企业实施知识产权管理对于企业总体绩效改 变的大小【1 2 1 。 结合绩效评价的涵义，可以把企业知识产权管理绩效评价定义为：运用一定的技术 方法，采用特定的指标体系，对照一定的标准，按照一定的程序，通过定性与定量分析， 对企业一定经营期间的知识产权管理状况做出客观、公平和准确的综合判断，真实反映 现实状况。 2 3 3 企业知识产权管理绩效评价的作用 企业知识产权管理绩效评价是对一个企业的知识产权管理活动的价值进行判断的 认识活动，其基本作用有： ( 1 ) 认识作用：通过对企业知识产权管理绩效的评价，可以对该企业知识产权管理 工作开展情况有较全面、客观、理性的认识，掌握企业目前知识产权的管理状况，为企 业改进管理提供依据。 ( 2 ) 考核作用：通过绩效评价，对企业的知识产权管理工作作出全面考核，既考核 9 第2 审食业知i 只产权管用绩效评价的理沦基础 了企业的知识产权管理工作开展情况和知识产权管理对企业的发展做出的贡献，也考核 了企业领导的政绩和管理水平。 ( 3 ) 监控作用：通过绩效评价可以进行各企业的横向比较u 自身不同时期的纵向比 较，可以进行目前水平与理想水平的对比分析。通过对企业知识产权管理在一定时期内 持续的绩效评价，可以从不同的角度反映企业知识产权管理绩效的动态状况、变化趋势， 可以分析知识产权管理工作是否偏离计划目标，分析存在的差距，以此实现监控功能。 2 4 常用绩效评价方法简述 随着经济的快速发展，多指标综合评价研究l 】益重要。近几年来国内外对多指标综 合评价的研究越来越深入，涌现出许多新的评价方法。从总体上讲常用的评价方法分为： 专家评分法、经济分析法、统计分析方法和模糊数学方法。 2 4 1 专家评价法 专家评价法是一种以专家的主观判断为基础的评价方法；这种方法通常以“分数一、 “指数、“序数 、。评语 等作为评价标准，对评价对象做出总评价。常见的专家评价 法有：评分法、加权评分法和优序法等。专家评价法操作简单，结论易于使用，但利用 的是专家的知识，主观性强，适用于战略层次的决策分析、难以量化的大系统或者简单 的小系统。 2 4 2 经济分析法 经济分析法是一种以事先制定好的某个综合经济指标来评价不同对象的综合方法。 这种方法主要是定性分析，含义明确，可 2 性较强。不足之处是建立计算模型比较困难， 对于涉及较多因素的评价对象来说，很难给出一个统一的公式。由于需要较强的理论基 础和分析能力，又缺乏数据支持，所以该评价方法比较适用于大中型投资与建i 殳项目和 企业设备更新与新产品开发效益等评价【2 5 】。 2 4 3 统计分析方法 随着数理统计方法不断地丰富和发展，涌现出了许多新的综合评价方法，如主成分 分析法、层次分析法、数据包络分析法等数理统计方法。这种以定量分析为主的研究方 法是在样本数据的支撑下利用数学与统计学的相关知识来进行分析研究的。统计分析方 法扩大了评价分析的适用范围，提高了评估结果的科学性和准确性。 ( 1 ) 主成分分析法 这是h o t e l l i n g 在1 9 3 3 年首先提出的。该方法通过众多指标的数据分析，将原来指 标重新组合成一组新的相互无关的几个综合指标，同时根据实际需要从这些新的指标中 选取几个指标尽可能多的反映原来指标的信息，用这些新的综合指标来代替原来指标。 1 0 i 田石油大学f 牛自：) 硕 = 学位沦文 主成分分析消除了指标之间的相关影响，克服人为确定权数等因素的缺陷，使得综 合评价结果唯一，而且客观合理。同时可以不受指标项数的限制，全面综合的评价企业 经济效益，但主成分个数的取舍可能致使信息的丢失，导致控：6 0 结果的不准确1 1 引。 ( 2 ) 数据包络分析方法( d a t ae m ，e l o p m e n ta n a l y s i s ，d e a ) 数据包络分析方法是美国著名运筹学家查恩斯( a c h a m e s ) 、库伯( w w c o o p e r ) 和 罗兹( e r h o d e s ) 等人予1 9 7 8 年首先提出的【2 7 1 ，这种方法足以相对效率为基础，按照多 指标投入产出，对同类型单位的相对有效性或效益进行i 平价的一种新的系统分析方法。 作为一种非参数评价方法，数据包络分析注指标的单位可以不统一，不必无量纲化 处理和给出指标权重，完全垫丁指标数据的客观信息进行评价，这样就剔除人为因素带 来的误差。数据包络法对具有多项投入指标和多项产出指标项的复杂系统有很强的适用 性，在简化算法和减少误差等方面具有不可低估的优越性，现在己成为管理科学、系统 工程和决策分析、评价技术等领域中一种常用而且重要的分析工具和研究手段。但这种 方法只能是对同一类型的系统肯效性或相列效眦7 。p - - 的好坏儆i l j 比较评价，浆决策淮元有 效或无效，相对效益高或低是相对与其他决策单元而言的，这种方法对系统木身绝对效 益的评价则是无能为力的【2 8 】。、 2 4 4 模糊数学方法 在进行评价时，一些评价对象具有模糊性，某些因素很难用具体的数字来表达，这 时可以借助模糊数学这一工具。美国加刊虿尼亚歹：学的l a z a d e h 教授1 9 6 5 年发表“f u z z y s e t s ”一文，从此之后模糊数学便作为- f 新兴： 勺数学学科而诞生了【2 9 1 。用模糊数学对 一个受到多因素影响的事物或对象做出总体的评价，就被称为模糊综合评价方法。根据 层次的不同，模糊综合评价法可分为单层次模糊综合评价方法和多层次模糊综合评价方 法。模糊综合评价方法既有严格的定量刻画，也有对模糊现象的定性描述，这种方法科 学的把定性描述和定量分析紧密地结合起来，因而，可以说是一种比较适合进行综合评 价的方法，并且也是近年来发展较快的一种新方法。 模糊综合评价法具有结果清晰，系统性强的特点，较好的解决了模糊的和难以量化 的问题，非常适合存在非确定性因素的评价对象。但这种方法需要借助其它方法( 例如 层次分析法、德尔菲法等) 先确定各个评价因素的权重指标。 上文介绍的评价方法都有各自的适用范围和评价特性，有的适用于定性评价，有的 则适用于定量评价，实际应用中，需要我们综合考虑这些方法的不同适用范围和特性， 合理搭配使用，使其优势互补，从而使得所建评价模型具有更广泛的适用性。 第2 争食业知i 只广：权管理绩效许价的理沦苹础 2 5 本章小结 企业知识产权管理绩效评价是企业知识产权管理的重要组成部分。本章主要介绍了 企业的知识管理、知识产权、企业知识产权管理以及绩效与绩效评价的内涵以及企业知 识产权管理绩效评价的内容、作用等内容，对常用的绩效评价方法进行了简单介绍，为 下一步的研究做好基础。 1 2 1 1 l 国行油大学( 华为：) 硕j ：学伊沦t 第3 章我国企业知识产权管理绩效评价指标体系构建 企业知识产权管理绩效评价就是设计一套合理的评价指标体系，通过构建模型等 方法来评价企业实施知识产权管理的绩效情况。因此，评价指标的科学性、可操作性决 定了评价结果的准确性和有效性。只有采用按照相应地原则设计出的评价指标体系，选 用科学合理的评价方法才能对企业实施知识产权管理的绩效进行准确有效地评价。 3 1 企业知识产权管理绩效评价的要素构成 企业的知识产权管理工作是一个复杂的、动态的、系统的工作，它与企业的技术研 发、产品创新、产品试制、生产销售等整个生产经营j 忑动的全过程紧密结合。知识产权 木身具有无形性、创造性、可复制性、专有性、地域性和时间性等特征，知识产权管理 具有战略性、复合性和实用性等特点，所以评价企业知识产权管理绩效要素应当结合知 识产权的实际情况，既要考虑宏观的战略、制度要素，又要考虑微观的具体运行措施等 因素，才能构建出反映企业实际状况、满足企业需要的知识产权工作评价体系。具体而 言，企业知识产权管理绩效评价的构成要素j ：要有以下几方面： ( 1 ) 企业知识产权管理战略因素 企业的知识产权战略是针对企业自身的状况与条件、发展目标和定位，从战略高度 审视知识产权的开发和运营，制定切实可行的中长期的、战略性的知识产权发展策略， 以此来对企业未来的知识产权管理做长期的指导，通过木企业的知识产权管理制度加以 贯彻，以提升核心能力。 企业知识产权战略包括两方面，一方面是运用知识产权战略取得知识产权，这涉及 知识产权的设计、开发、引进等。另一方面是运用企业知识产权保护手段获得市场竞争 优势地位。知识产权管理战略是衡量企业在宏观方面进行知识产权管理的一个评价因 素。一个企业必须有对知识产权管理的长期性的、战略性的策略，才能对企业未来在知 识产权管理方面做长期发展的指导。 ( 2 ) 企业知识产权的研发与运用 知识产权作为一种无形资产资源要科学合理地开发和运用，使企业的知识资源产权 化、商品化。知识产权的研发能力是指企业在相对稳定的内部环境条件下，投入一定的 研发经费，研发人员创造出享有知识产权法律保护的智力成果的能力，是企业技术创新 能力的重要体现。企业对知识产权的研发投入的多少，也反应出该企业在知识产权创造 和实施方面的力度。 知识产权的运用是知识产权价值的产生和增值的过程。获得知识产权保护的新产品 1 3 筇3 章我圉氽j | i ! 知识产权管羽绩设j 平价j 标休系的构建 与新技术，并能够大批量生产和销售，为企业带来经济利益，为科技进步和国民经济发 展做出贡献，是企业经营知识产权的重要目标，反映了知识产权运用能力。企业知识产 权的实施率如何，实施知识产权后带来l j ，j 利涧增长情况如何足企业知识产权运用的重要 内容。 ( 3 ) 企业知识产权的经营 企业知识产权的经营，要以市场为导向，促进知识产权的商品化。知i ：只产权本身就 是一种商品，可以进行交易。企业可以将自主知识产权进行授权许可或转让，也可以根 据企业发展的需要，部分引进他人的专利技术为己所用，这部是企业知识产权经营的内 容。 ( 4 ) 企业知识产权的日常管理 知识产权的日常管理水平和管理能力，是影响企业知识产权工作的重要因素。一个 企业知识产权的日常管理既包括机构设置、制度制定方面，又包括与之相配套的人员、 实施措施、激励政策等。相应管理制度捌定衔合理究善，会为企业棚关战略实施奠定良 好基础，为企业发挥知识产权潜力提供条件。企业知识产权的日常管理水平，是影响企 业绩效的一个重要因素。 ( 5 ) 企业知识产权的保护 企业知识产权的保护是衡量企业对发明创造利用知识产权形式进行保护的程度，是 反映企业知识产权管理水平的重要指标。企业对知识产权保护重要性的认知度如何，是 否建立了有效的侵权防御措施，知识产权纠纷案的数目有多少等内容能够充分的体现企 业对知识产权的保护力度，反映出企业对知识产权的管理状况如何。 3 2 指标体系的设计原则 知识产权管理工作是一个复杂的、动态的系统工程。设计一个科学、