（国民经济学专业论文）中国工业化发展水平与环境质量的关系研究.pdf

y,5 7 7 4 5 4 摘要 在中国工业化迅速发展的今天，中国的环境污染问题也日 渐突出，中国工业化 发展水平与环境质量之间究竟存在何种关系?面对西方发达国家走过的 “ 先污染、 再治理” 的老路，中国的工业化发展模式应该如何选择才能正确处理好二者的关系 呢?党的十六大提出了“ 新型工业化” 这一概念，其中的 “ 环境污染少”又该如何 实现?这些正是本文试图解决的主要问题，同时也是当今环境经济学领域所探讨的 重要课题。 本文首先利用中国 1 9 8 1 -2 0 0 1年的时间序列数据，对中国工业化发展水平和 环境质量态势进行描述，然后对二者的关系进行理论和计量分析。理论方面，介绍 了经济与环境两大系统之间的内在联系，以及环境库兹涅茨倒 “ u型理论;计量 方面， 分别对中国工业化发展水平与总体环境质量和局部环境质量关系进行了相关 性 分 析、 回 归 分 析 和葛 兰 杰因 果 检 验。 最 后， 笔 者 在 分 析、 评 价 西方 发 达国 家 和中 国目前的环境一工业化发展模式的基础上， 试图探寻一条适合中国的全新的发展模 式，即新型工业化可持续发展模式，并对其内涵和实施对策进行了阐述。 对中国工业化发展水平与环境质量关系的计量分析，是全文的研究重点。相关 性分析显示:中国工业化发展水平与环境质量之间存在显著的相关性;回归分析显 示: 中国的工业废水排放量和工业固体废物排放量与工业化发展水平之间是倒“ u 型关系， 而中国的总体环境质量恶化和工业废气排放量与工业化发展水平之间是正 u ”型关系;葛兰杰因果检验的结论是:中国工业化发展水平和总体环境质量以 及中国工业化发展水平和工业固体废物排放量之间存在着从前者到后者的单向因 果关系，其余各变量之间不存在因果关系。 为了寻求一条协调工业化与环境关系的途径， 笔者大胆提出了 新型工业化可持 续发展模式是中国工业化发展的必然选择。 针对中国现状，以及中国工业化发展水 平对环境质量有单向因果关系这一结论， 笔者认为: 只有从经济和环境两个方面采 取措施，才能实现经济、环境和社会的可持续发展。 关键词: 工业化发展水平环境质量新型工业化可持续发展 未经厂考、 孙师同意 勿全文公 布 ab s t r a c t n o w t h e i n d u s t r i a l i z a t i o n o f c h i n a i s d e v e l o p i n g r a p i d l y , h o w e v e r t h e p r o b l e m o f e n v i r o n m e n t a l p o l lu t i o n i s g r a d u a l ly s h a r p e n i n g w i t h it . wh a t i s t h e r e l a t i o n s h ip b e t w e e n t h e d e v e l o p m e n t o f c h i n e s e i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d t h e e n v i r o n m e n t a l q u a l i t y ? h o w t o c h o o s e th e d e v e lo p i n g p a t t e rn o f c h i n e s e i n d u s t r i a l i z a t i o n ? h o w t o r e a l i z e t h e l o w p o l l u t i o n i n t h e c o n c e p t o f n e w t y p e o f i n d u s t r i a l i z a t i o n ” w h i c h i s p u t f o r w a r d i n t h e s i x t e e n t h c o n f e r e n c e o f c h i n e s e c o m m u n i s t p a rt y ? t h e a b o v e q u e s t i o n s a r e i m p o rt a n t t o p i c s i n t h e e n v i r o n m e n t a l e c o n o m i c s , a n d t h e y a r e m a i n p r o b l e m s t h a t t h e a u t h o r t r i e s t o s o l v e . t h e p a p e r f i r s t m a k e s a d e s c r i p t i o n t o t h e d e v e lo p m e n t o f c h i n e s e i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d t h e e n v ir o n m e n t a l q u a l i t y s i t u a t i o n b y u s i n g t i m e s e r i e s d a t a fr o m 1 9 8 1 t o 2 0 0 1 , a n d t h e n a n a l y z e s t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e m b o t h t h e o r i c a l l y a n d m e t r ic a l l y . i n t h e o ry , t h e p a p e r n o t o n l y i n t r o d u c e s t h e i n h e r e n t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n e c o n o m i c s y s t e m a n d e n v i r o n m e n t a l s y s t e m , b u t a l s o p r e s e n t s t h e e n v i r o n m e n t a l k u z n e t s c u r v e t h e o ry . i n m e t r i c , t h e p a p e r m a k e s c o r r e l a t i o n t e s t , r e g r e s s i o n a n a l y s i s a n d g r a n g e r t e s t o f c a u s a l i t y t o t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e d e v e l o p m e n t o f c h i n e s e i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d t h e w h o l e e n v i r o n m e n t a l q u a l i t y a s w e l l a s b e t w e e n t h e d e v e l o p m e n t o f c h i n e s e i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d t h e p a r t i a l e n v i r o n m e n t a l q u a l i t y . f i n a l l y , b a s e d o n a n a ly s i s a n d e s t i m a t i o n t o w e s t e rn d e v e l o p e d c o u n t r i e s a n d c u r r e n t e n v i r o n m e n t -i n d u s t r i a l i z a t i o n d e v e l o p i n g p a t t e rn o f c h in a , t h e a u t h o r i s t r y i n g t o d i s c o v e r a f u l l y n e w d e v e l o p i n g p a tt e rn t h a t i s m o s t s u i t a b l e f o r c h i n a , w h i c h i s c a l l e d s u s t a i n a b l e d e v e l o p i n g p a t t e rn f o r n e w t y p e o f i n d u s t r i a l i z a t i o n . a n d t h e n t h e a u t h o r e x p o u n d s i t s m e a n i n g a n d t h e w a y s t o p r a c t i c e i t t h e a n a l y s i s t o t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e d e v e l o p m e n t o f c h i n e s e i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d t h e e n v i r o n m e n t a l q u a l it y i n m e t r i c i s t h e k e y o f t h e p a p e r . t h e c o r r e l a t i o n t e s t s h o w s t h a t t h e r e i s a d i s t i n c t c o r r e l a t i o n b e t w e e n t h e m. a s t h e r e g r e s s i o n a n a l y s i s s h o w s , t h e r e l a t i o n s h i p s a m o n g i n d u s t r i a l i z a t i o n d e v e l o p m e n t a n d i n d u s t r i a l w a s t e w a t e r a n d w a s t e s o l i d s i s a n i n v e r t e d u - s h a p e d c u r v e , w h i l e t h e r e l a t i o n s h i p a m o n g i n d u s t r i a l i z a t i o n d e v e lo p m e n t a n d e n v i r o n m e n t a l l a b e f a c t i o n a n d i n d u s tr i a l w a s t e g a s e s i s j u s t li k e a l e t t e r o f u . t h e r e s u l t o f g r a n g e r t e s t o f c a u s a l i t y i s t h a t t h e r e i s a s i n g l e c a u s a l i t y fr o m t h e d e v e l o p m e n t o f c h in e s e i n d u s t r i a li z a t i o n t o t h e w h o l e e n v i r o n m e n t a l q u a l i t y , a s w e l l a s fr o m t h e d e v e l o p m e n t o f c h i n e s e i n d u s t r i a l i z a t i o n t o i n d u s t r i a l w a s t e s o l i d s , b u t t h e r e i s n o c a u s a l i t y b e t w e e n o t h e r v a r i a b l e s . t o e x p l o r e a w a y t o h a r m o n i z e i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d e n v i r o n m e n t , t h e a u t h o r a u d a c i o u s l y b r i n g s f o r w a r d t h e i d e a t h a t s u s t a i n a b l e d e v e l o p i n g p a t t e r n f o r n e w t y p e o f i n d u s t r i a l i z a t i o n i s i n e v i t a b l e c h o i c e f o r c h i n a . c o n s i d e r i n g t h e c u r r e n t s i t u a t i o n o f c h i n a a n d t h e c o n c l u s i o n t h a t th e d e v e l o p m e n t o f c h i n e s e i n d u s t r i a l i z a t i o n h a s a n e f f e c t o n e n v i r o n m e n t a l q u a l i t y , t h e a u t h o r d r a w s a c o n c l u s i o n , o n l y t h r o u g h m a k i n g m e a s u r e s b o t h i n e c o n o m i c a n d e n v i r o n m e n t a l a s p e c t , w e c a n a c h i e v e a s u s t a in a b l e d e v e l o p m e n t a m o n g e c o n o m y , e n v i r o n m e n t a n d s o c i e t y . k e y w o r d s : d e v e l o p m e n t o f i n d u s t r i a l i z a t i o n e n v i r o n m e n t a l q u a l i t y n e w mo d e o f i n d u s t r i a l i z a t i o n s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t v 1 绪言 研究的背景和意义 随着全球工业化进程的加快，工业文明所带来的种种弊端也越来越显著， 环境 、生态破环给人类的生活质量造成了巨大影响。与所有工业化国家一样，中国 1染 l亏 的环境污染问题与工业化相伴而生，环境形势极为严峻。 在中国年平均 7 %高速增长的背后，隐藏的是潜在的环境危机:据国际卫生组 织在 1 9 9 8 年对全世界各大城市的空气质量检测的结果表明， 全球1 0 大空气污染城 市中， 中国就占据7 个; 中国环境状况公报 和水利部门的报告显示，1 9 9 7 年时， 中国的七大水系、湖泊、部分地下水受到不同程度的污染:目 前， 城市生活垃圾产 生量每年以8 % - 1 0 %的速度递增，这些都给人类健康和国家经济造成了极大危害。 据统计， 若大气中二氧化硫浓度每增加1 倍， 则总死亡率增加1 1 % ; 1 9 9 8 年全国 灾 难性的洪水所带来的直接经济损失就高达2 5 5 1 亿元。 而今，人们已逐渐认识到，传统的工业化道路是一条非持续发展道路，它是依 靠掠夺自 然资源和生态环境来换取经济高速增长的工业发展模式。 面对大多数工业 化国家所走过的“ 先污染、后治理”的老路，中国在工业化的发展进程中，应及时 做出选择:是走 “ 发展污染治理” 的道路， 还是走经济与生态环境相协调 的可持续发展道路? 早在 1 9 %年，中国就提出要实施可持续发展战略;2 0 0 2 年，在党的十六大上 又提出了中国要走 “ 新型工业化”道路。其中，这个 “ 新”包含有 “ 环境污染少” 的含义。这说明中国已经意识到工业发展与环境质量之间存在某种矛盾，而这种矛 盾需要通过一些方式加以解决或缓和。 但目 前，国内对此问题的研究大多停留在定 ,it分析上，在这一领域还有待于深入研究。 本文在对中国工业化发展水平与环境质量态势分析的基础上， 对两者的关系进 行了理论和计量研究，并通过分析、 评价西方发达国家与中国目 前的环境一工业化 发展模式， 探索出一条协调中国工业化发展与环境质量关系的途径， 这对于中国走 “ 新型工业化”道路具有一定的指导意义和现实价值。 1 .2 文献综述 对于经济活动与环境的关系研究，属于可持续发展经济学的研究范畴，可持续 发展经济学是研究人口、资源、环境与经济社会的协调发展问题。二次大战之前， 人们对此问题的研究仅仅涉及土地承载力与人la 增长的冲突; 2 0 世纪中期之后， 随 着工业化、 城市化和人口 激增， 人类赖以生存的环境和资源遭到越来越严重的 破坏， 人类对自身发展前景的关注随之从人地关系扩展到资源承载力和环境容量上， 并开 始对传统的工业化道路进行反思， 逐渐形成了可持续发展理论;2 0 世纪9 0 年代以 来，一 些经济学家对环境污染与经济发展水平进行大量实证研究， 从而产生了环境 库兹涅茨曲 线( e n v ir o n m e n t a l k u z n e t s c u r v e s ，以 下简称e k c ) 倒 “ u ” 理论。 1 . 2 . 1 西方古典和新古典经济学家对人与自然关系的研究 在人类历史上，真正从经济学的角度系统地研究人与自然资源的关系问题，至 少可以追溯到 1 8 世纪。 1 7 9 9 年， 英国 早 期 经济 学 家 马 尔 萨 斯 ( m a lth u s ) ， 在 其 人口 原 理 一 书中， 论 述了关于人口与资源的关系。马尔萨斯认为:对自 然资源的需求，是以人口和收入 的幂指数形式为基础的， 而资源的供给或者是绝对有限的， 或者只能以线性形式增 长， 无论人口 和收入的增长率有多低， 任何以 幂指数形式的需求都会超过任何固定 的或线性增长的供给。因此，资源的稀缺是绝对的，它不会因为技术进步和社会发 展而有所改变，这一思想被称为 “ 绝对稀缺论” 。 李 嘉图 ( r ic a r d o , 1 8 1 7 ) 则 提出 了 不同 于马 尔 萨 斯的“ 资 源 相对 稀 缺论” 。 他 认 为: 自 然资源不存在均质性， 也不存在自 然资源的绝对稀缺， 而只是生产率较高的自 然 资源的相对稀缺， 而且，由 于技术进步的作用， 优质资源的相对稀缺并不会对经济 发展构成不可逾越的制约。 穆勒( m i l l , 1 8 7 1 ) 则 将稀缺的 概念延 伸到 更为 广义的 环境， 从 哲学高 度提出了 建 立 “ 静态经济”的概念。他认为自 然环境、人口和财富均应保持在一个静止稳定的 水平， 量消失 而且该水平要远离自 然资源的极限水平，以防止出现食物缺乏和自 然美的大 未来。 少的 。 “ 静态经济”的思想将环境保护及其影响的时间尺度扩展到了更为长远的 在他的生产理论中，劳动、资本和自 然资源被认为是任何社会生产都必不可 “ 三要素” ，进而探讨了三要素对生产增长的影响。穆勒的这一思想，对现代 环境保护主义产生了重要影响。 1 . 2 . 2 现代可持续发展理论的形成及理论内涵 自2 0 世纪5 0 年代到6 0 年代， 人们在经济增长、城市化、人口、资源等形成 的环境压力下，对 “ 增长= 发展”的模式产生怀疑并展开讨论。最具代表性的是美 国 生 物学家莱 切尔 卡 逊( r a c h e l c a r s o n 1 9 6 2 ) 发表的 寂静的 春天 ， 书中 通过对 农药( 特别是有机氯农药) 污染物迁移、 转化过程的分析， 说明了 环境污染对生态系 统的影响， 指出由于农药的滥用， 使原来生机勃勃的春天变得寂静了。 作者发出了 警告， 人类的许多经济活动不仅污染了环境，危及许多生物的生存，而且正在危害 人类自己。 1 9 6 6 年， 美国 鲍尔丁( b o u l d i n g ) 的“ 宇宙飞船经济理论” ， 将系统方法应用于经 济与环境相关性的分析， 认为人类唯一赖以生存的最大生态系统是地球，而地球只 不过是茫茫太空中一艘小小的宇宙飞船。 人口和经济的不断增长，最终会使这艘小 船内的有限资源开发完， 人类生产和消费所排出的废弃物最终将使飞船舱内 完全被 污染。他倡导建立既不会使资源枯竭，又不会造成环境污染和生态破坏的，能循环 利用各种物质的 “ 循环式”经济体系来替代过去的 “ 单程式”经济。 到了1 9 7 2 年， 两位著名美国 学者巴巴 拉 沃德( b a r b a r a w o u l d ) 和雷内 杜博斯 ( r e n e d u b o s ) 共同发表了 只有一个地球 ， 把人类生存与环境的认识推向 一个可持 续发展的新境地。同年，以 丹尼斯 梅多斯( d e n n i s l . m e a d o w s ) 等为代表的罗马俱 乐部成员，发表了轰动世界的第一份研究报告，即 增长的极限 。他们利用世界 人口、不可再生资源、工业资本、 农业投资( 粮食生产) 和环境污染五个基本因素建 立了世界模型，通过模拟，得出了工业化、人口 增长、营养不良、不可再生资源耗 竭和环境恶化等5 种趋势都呈指数增长的结果。他认为: 如果目 前的人口 和资本的 快速增长模式继续下去，世界就会面临一场 “ 灾难性的崩溃” ，而避免这种前景的 最好方法是限制增长，即 “ 零增长” 后来， 经济学家舒马赫( s c b u m a c h , 1 9 7 3 ) 研究发现: 大规模生产刺激了消费的增 长， 造成了不可再生资源的严重短缺和环境污染， 加剧了人与自 然的矛盾。 他从人 与自 然协调角度，提出了促进具有自由、效率、创造性、持久性为特征的 “ 小型化 经济”发展模式，反对高度城市化和大规模扩展方式。舒马赫指出，高度工业化带 来的不是社会进步与文明而是无穷的灾难， “ 小型化经济”发展模式是保护环境的 有效途径。 1 9 7 7 年， 美国 环 境 经济 学 家 佩 奇 ( p a g e ) 发 表了 环 境 保 护与 经 济效 率 一书， 其中 提出了“ 技术 进步的 非对称性” 的 概念， 即 资 源开发 技 术和环 境保护 技术的 不 对称性。他指出:资源开发利用技术的 进步是市场自 身力量推动的结果，多方位， 多触角，反应快，周期短，投入产出比高;环境保护的进步是政府干预的结果，非 市场经济的自 然产物，往往反应慢，时间滞后，周期长，市场效益低。因此，技术 进步在客观上可能促进环境资源的开发利用，不利于环境的保护与持续。 2 0 世纪8 0 年代以后，酸雨和温室效应逐渐成为全球所关注的环境问题，污染 物累 积量与 环境吸收废 物容量间的 关系， 成为国际 社 会的 研究 焦点。 s i e b e r t ( 1 9 8 7 ) 研究表明， 环境对于污染物的容纳能力是常量， 这构成了 经济增长的极限。 而另一 些研究者则认为， 环境的纳污能力与污染物的积累量之间存在两种关系:第一，环 境吸收和降 低污染的能力随污染物的积累量增加而增加( n e n t i e s , 1 9 8 9 ) ; 第二， 环境 吸收污染物的能力是污染物的 积累量的 严格凹函 数( b a r b i e r a n d ,m a r k y a n d a , 1 9 8 9 ) 。 当 第一种关系成立时， 污染物积累量不构成对经济发展的威胁; 而当出 现第二种关系 时，仅当污染物积累量超过某一阀值时，才可能制约经济发展。 在诸多专家、学者积极地研究、探索发展与资源环境关系的同时，联合国及其 相关组织也投入其中。1 9 8 0 年3 月5日，联合国向全世界发出呼吁: “ 必须研究自 然的、社会的、 生态的、 经济的以 及利用自 然资源过程中的基本关系， 确保全球持 续发展。 ”1 9 8 3 年1 1 月，联合国成立了 世界环境与发展委员会( w e l d ) ， 联合国要 求该组织以“ 持续发展”的基本纲领，制订 “ 全球的变革日 程” 。1 9 8 7年，该组织 发表了一份报告 我们共同的未来 ，正式提出了可持续发展的模式，表明了世界 各国 对可持续理论研究的 不断深入， 而 1 9 9 2年联合国 环境与发展大会( v n c e d ) 通 过的 全球2 1 世纪议程 ，标志着现代可持续发展理论的最终形成。 我们共同的未来将可持续发展定义为 “ 既满足当代人的需要，又不对后代 人满足需要的能力构成危害的发展” ，其理论内 涵包括: ( 1 ) 可持续发展鼓励经济增 长，因为它体现国家实力和社会财富。可持续发展不但重视增长数量，更追求改善 质量， 转变传统的生产和消费模式， 实施清洁生产和文明消费。 ( 2 ) 可持续发展理论 强调:社会在发展的同时，还应该保护环境，包括控制环境污染，改善环境质量， 保护生命支持系统，保护生物多样化，保持地球生存的完整性，保证以持续的方式 使用可再生资源， 使人类的发展保持在地球承载能力之内。 ( 3 ) 可持续发展理论要求 以改善和提高生活质量为目 标，与社会进步相适应。 总之，可持续发展可概括为三个特征:生态持续、经济持续和社会持续，它们 之间相互关联而不可分割， 人类所追求的应该是“ 生态一经济一社会” 三维复合系 统的持续、稳定、健康发展。 1 . 2 . 3 e k c倒 “ u ” 理论的 研究综述 e k c 倒“ u ” 理论是由 普林斯顿大学的 经济学家格鲁斯曼( g e n e g r o s s m a n ) 和克 鲁格( a l a n k r u e g e r ) 提出的。 他们在对6 6 个国 家的不同 地区内1 4 种空气污染浓度和 水污染浓度与人均 g d p的关系进行研究之后发现:大多数污染物质的变动趋势与 人均 g d p的变动趋势之间呈倒 “ u ”型关系，这种倒 “ u” 型函数曲线在经济学 上被称为环境库兹涅茨曲线。 后来， 许多经济学家运用大量的环境和经济数据， 通过对环境质量和人均g d p 或其他变量进行回归，对e k c 倒“ u ” 理论进行了 实证。 s e l d e n a n d s o n g ( 1 9 9 4 ) 对 大气污染的排放量进行了 研究， 其结论是:总悬浮颗粒物和s 氏的e k c转折点发 生于低于人均g d p $ 1 0 0 0 0 ， 而n o . 和c o排放量的e k c转折点高于大部分国家目 前经济发展水平，故全球大气污染在未来的年份里将趋于进一步恶化。 g r o s s m a n a n d k r u e g e r ( 1 9 9 5 ) 使用全球环境监测系统数据， 对城市大气污染浓 度、河床中氧气量、河床中污染物浓度以及河床中重金属浓度等环境指标与人均 g d p的关系进行了研究。 研究变量还加入了时间因素、 人口密度和地理位置。 研究 表明: 大部分e k c转折点发生于人均g d p $ 8 0 0 0 ，当人均收入低于此点时， 经济增 长使环境恶化，一旦超过，污染将随收入增长而下降。 h o l t z -e a k i n a n d s e l d e n ( 1 9 9 5 ) 分别利用二次函 数和对数形式对c o排放量和人 均g d p关系进行回归分析， 与其他研究者的结果不同， 其研究结论是:c o排放量 与人均g d p 呈单调递增趋向，否认了e k c的存在。 同 年， s h a f i k a n d b a n d y o p a d l h y a y ( 1 9 9 5 ) 以 对数形式研究了 不同 污染物与 人均 g d p之间的关系。其研究表明:毁林和城市大气污染与人均 g d p之间呈倒 “ u 关系， 但城市清洁、饮用水质量与人均g d p 之间不呈倒 “ u ” 关系。 h i lto n a n d l e v in s o n ( 1 9 9 8 ) 也 加 入了 时 fu l 趋 势、 人口 密 度 变 量， 并 通过 对 数处 理， 分析了汽车尾气与人均收入之间的关系，其研究结果表明e k c转折点存在于人均 g d p $ 7 0 0 0 e d a y a n d g r a ft o n ( 2 0 0 1 ) 利用加拿大的 环境污染和人均收入数据， 对两者的关系进 行了相关性检验和因果检验，结果发现:在四 种污染物中，只有c o 的排放量随着人 均收入的增加而递减;通过因果检验则得出环境质量与人均收入之间具有双向因果 关系，而非人均收入对环境质量的单向影响的结论。 中国的环境问题， 特别是城市的环境问题已引起多方人士的高度重视。赵跃龙、 刘燕华( 1 9 9 6 ) 在其 脆弱生态环境与工业化的关系 一文中， 分别对中国东部、 中部 和西部地区的生态环境与工业化水平进行了相关分析，研究发现:在工业化水平或 程度相对较高的地区 ( 如中国东南部地区 ) ， 生态环境与工业化关系不密切; 相反， 在 工业化水平或程度相对较低的地区 ( 如中国 西部地区 ) ， 生态环境与工业化关系密切， 即生态环境阻碍工业化进程，而低水平的工业化又加剧生态环境的脆弱。 张晓( 1 9 9 9 ) 利用中国的 经验数据建立了中国经济发展与环境污染之间的计量经 济模型，通过研究发现中国的工业化进程中的环境变迁同 样遵循发达国家在工业化 时所走过的轨迹，只是倒 “ u 型的曲线比较平稳。 沈满洪、 许云华( 2 0 0 0 ) 通过对浙江省近2 0 年的 人均g d p 与工业“ 三废” 及其人均 量之间相互关系的分析， 发现了一种新型的e k c 一条先是倒“ u” 型的波浪式的 e k c 。也就是说，浙江省经济高速增长时期的环境变迁不同于发达国家和新兴工业 化国家工业化时期的特征， 在1 9 8 11 9 9 4 年期间，随着人均收入水平的提高， 污染量 及人均污染量先是上升然后下降，但1 9 9 4 年以后随着人均收入水平的进一步提高， 污染量及人均污染量又呈上升趋势。 范金( 2 0 0 0 ) 对中国8 1 个大中 城市1 9 9 5 - 1 9 9 7 年s 0 2 , n o x 、 总悬浮颗粒物浓度和年 人均降尘量与人均g d p 进行回归分析， 得出: 除n o x 外， 其余污染物与收入确存在倒 u ”现象;中国城市的年人均降尘量的倒 “ u ”曲 线转折点远低于国际平均水平， 并且大部分经济发达的大城市已 超过转折点水平， 但是s 0 2 和总悬浮颗粒物浓度的倒 u ”曲线转折点较高于国际平均水平。 李 周、 包晓斌 ( 2 0 0 2 ) 对中国的 环境库兹涅茨曲 线进 行了 估 计， 研究结 论为: ( 1 ) 环境污染总量与 经济发 展水 平之间 并非总 存在 着倒 “ u ” 型曲 线的 关系; ( 2 ) 中 国尚 未超过环境库兹涅茨曲 线的 转折点; ( 3 ) 中国的局部地区， 如大连市，己 越过了 环境 库兹涅茨曲线的转折点。 李崇阳 ( 2 0 0 2 ) 应用博弈论的思想方法， 结合福建省的数据， 通过对福建的经济增 长与环境质量的关系研究， 试图探索经济增长与环境质量改善之间的合作双赢博弈， 实现经济与环境协调发展的目 标。 综上所述，近年来，无论在西方还是中国，有关e k c 的研究己成为可持续发展 研究的一个重要课题。与国外相比，中国学术界关于经济与环境关系的实证研究较 少，_且由于各研究者的研究方法、研究对象、变量选取以及模型建立的形式不同， 其结论也有所差别，因此这一领域的研究尚无定论，仍有较大的研究空间。 1 . 3 研究的思路、方法及创新点 本文的研究主体分为三个部分。 第一部分，利用中国1 9 8 12 0 0 1 年的经济与环境的时间序列数据， 选取若干工 业化发展水平和环境质量的评价指标， 运用时序全局主成分分析法将其综合为综合 评价指数， 并通过绘制时间序列图 对中国工业化发展水平与环境质量的发展态势进 行描述，这是整篇文章的研究基础。 第二部分， 对中国工业化发展水平与环境质量的关系进行理论和计量分析。理 论方面，主要分析了经济与环境两大系统之间的内在联系，并介绍了环境库兹涅茨 倒“ u” 型理论; 计量方面， 利用1 9 8 1 2 0 0 1 年中国工业化发展水平综合评价指数、 环境质量综合评价指数，以 及工业“ 三废” 排放量， 对中国工业化发展水平与总体 环境质量和局部环境质量( 即三种工业污染物排放量) 的关系进行相关性分析、回归 分析和g r a n g e r 因 果关系 检验。 第三部分， 探讨中国环境一工业化发展模式的选择。 首先介绍了三种可供选择 的发展模式， 其次分析、 评价了西方发达国家和中国目 前的 环境一工业化发展模式， 最后提出新型工业化可持续发展模式是中国的必然选择。 本文的主要创新点包括: ( 1 ) 运用时序全局主成分分析法描述中国 1 9 8 1 - 2 0 0 1 年工业化发展水平及环 境质量态势。由于本文分别选取了工业化发展水平和环境质量的多个评价指标的时 间序列数据，因此需要运用时序全局主成分分析法将多个指标进行综合，以描绘综 合指标的动态趋势，这种分析方法和指标选择是本文的创新之一。 ( 2 ) 在对中国工 业化发 展水平与 环境 质量关系的计 量分析 方面， 本文运用中国 工业化发展水平的综合评价指数， 分别与环境质量综合评价指数和三种工业污染物 排放量之间做回归， 验证中国的环境库兹涅茨曲线。 这与国内大多文献选用人均收 入单个指标与某一环境污染物之间做回归的研究方法不同。 ( 3 ) 对中国工业化发展水平与总 体环境质量和局部环境质量之间的关系进行 g r a n g e r 因果检验。首先进行单位根检验， 验证变量的稳定性，并通过取对 一数和差分 将其变为平稳过程， 然后运用向 量自 回归 ( v e c t o r a u t o r e g r e s s i o n ) 的方法，对他们进行 因果关系检验。 d a y a n d g r a ft o n ( 2 0 0 1 ) 曾 利用加拿大的环境污染和人均收入数据， 对 两者的关系进行了因果检验， 而目 前国内缺少工业化发展水平与环境质量这两个变 量之间的因果关系检验。 ( 4 ) 提出了一种全新的环境一 工业化发展模式，即新型工业化的可持续发展模 式。本文针对党的十六大上提出中国要走 “ 新型工业化”道路，以可持续发展理论 为基础，结合中国工业化发展水平与环境质量的实际关系，提出了一条协调中国工 业化与环境关系的路径，即实施新型工业化可持续发展模式。在此基础上，对这一 模式的内涵进行了界定，并提出了中国实施这一新型发展模式的对策。由于至今为 此，学术界关于工业发展模式的探讨尚无定论，因此本文的这些提法是具有探索性 的。 2 中国工业化发展水平与环境质量的态势分析 要研究中国工业化发展水平与环境质量的关系问题， 首先要了解这两者的发展 状况。因此，对中国工业化发展水平与环境质量的态势分析是本文的研究基础。 2 . 1 中国工业化发展水平态势分析 从工业革命发展到今天，己经走过了两个世纪的道路。在这个发展历程中，发 达国家己基本实现了工业化，发展中国家则大多在 2 0世纪后半叶开始了工业化进 程。中国的工业化从1 9 5 3 年起步，经历了传统计划经济体制和体制过渡两大时期， 直到 1 9 9 2年才进入市场经济体制下工业化发展的新阶段。一直以来，中国为实现 工业化这一宏伟目 标而努力奋斗，党的十六大报告中也明确指出:要力争再用 加 年的时间基本实现工业化，从而确立了中国实现工业化的时间表。 对中国工业化发展水平态势进行分析，必须明确工业化的含义以 及评价指标， 然后将这些指标综合为工业化发展水平的综合评价指数， 并依据历年数据， 对中国 的工业化发展水平进行动态分析。 2 . 1 . 1 工业化的含义及评价指标 关于工业化的含义，有许多不同的解释。 著名经济学家张培刚教授将工业化定义为: “ 一系列基要的( s t r a t e g ic a l ) 生产函 数连续发生变化的过程。 ”他认为: “ 工业化不仅包括工业本身的机械化和现代化， 而且也 包括农业的 机械化和现代 化。 ” ” 国务院西部开发办公室的胡长顺指出: “ 工业化也叫产业化，是指从农业等第 一次产业的比重很大的阶段向第二次产业特别是工业的比重提高的过程。 这不仅意 味着产业结构的高度化， 而且也意味着从传统社会动态脱出，向城市化等社会转变 的历史性过程。 n e 2 1 总之，工业化是一国现代化进程中不可逾越的发展阶段，是社会经济发展中由 农业经济为主过渡到以工业经济为主的一个特定历史阶段和发展过程。 在工业化时 期，工业增加值占国民经济的比重不断上升，带动传统农业的改造、服务业的提升 和城市化进程的加快。 按照上述工业化的定义和特征描述，可以构建出工业化发展水平的评价指标。 实际上，研究中国工业化水平评价问题是经济学家以及社会各界关注的重要课题。 目前，中国尚没有完善的衡量工业化发展水平的指标体系。 笔者根据中国经济学家 马洪提出的划分工业发展阶段的指标 3 ， 并结合张培刚教授对工业化的定义， 从工业 化发展的六大方面设立评价指标，如下: ( i ) 人均收入水平。人均收入水平从产出的角度反映了 一国生产率水平，它是 工业化发展水平最直接的 表现。 本文以 人均g d p ( g d p / p ) 这一指标表示。 ( 2 ) 产业结构。工业化过程是产业不断重组和升级的 过程。随 着工业化程度的 提高，产业发展将遵循从第一产业向第二产业，再向第三产业为重心这一逐次升级 的规律。因此，第二产业和第三产业增加值占 g d p的比重，对反映工业化发展水 平具有较强的代表性。本文分别以c y j g 2 和c y j g 3 表示这两个指标。 ( 3 ) 劳动力结构。 工业化发展水平提升的过程也是劳动力由 生产率低的部门向 生产率高的部门 ( 即从农业部门向 工业和服务业部门 ) 的 转移过程，因 此第二产业和 第三产业就业人数占全社会就业人口的比重也是评价工业化发展水平的重要指标。 本文分别以l d j g 2 和l d j g 3 表示这两个指标。 ( 4 ) 城市化水平。工业化与城市化是相伴而生的，两者密不可分。 城镇人口占 总人口的比 重不断增加是工业化进程中的明 显特征。 本文以 城镇人口 / ,la 人口 ( c s h ) 表示这一指标。 ( 5 ) 外贸结构。工业化表现在外贸结构方面的 变化主要是出口 结构的 变动，工 业制成品的出口比重随着工业化进程的加快而不断提高， 这是外贸结构变化的总体 趋势。本文以 工业制成品的出口 额/ 出口 总额( w mj g ) 表示这一指标。 ( 6 ) 农业机械化水平。 根据张培刚教授对工业化的定义， 工业化不仅包括工业 本身的机械化和现代化， 而且也包括农业的机械化和现代化， 因此有必要以农业机 械化水平作为工业化发展水平的一个评价指标。 本文以 农业机械总动力 n y j x ) 表示 这 4 指标。 2 . 1 .2 中国工业化发展态势 本文根据 中国 统计年鉴) ca ， 和 中国 金融年鉴 【 ， ， 各年相关资料， 选取1 9 8 1 - 2 0 0 1 年上述八个工业化发展水平评价指标的时间序列数据， 运用时序全局主成分分 析法【 6 1 对中国工业化发展水平进行动态描绘。 1 ) 时 序全局主成分分析法 概述 时序全局主成分分析的方法是时序分析和经典主成分分析方法的结合。 经典主 成分分 析 法( p ri n c i p l e c o m p o n e n t a n a l y s i s ， 简称p c a ) 就是 把多 个指标问 题 化为 少 数 几个指标问题的一种多元统计分析方法， 即把原来多个指标转化为一个或儿个综合 指标， 并且 这些少量的指标能 够包含原 来多 个指标的 绝大部分 信息 ( 8 5 % 以 上 ) 。 其 目 的在于简化统计数据并揭示变量间的关系。 【 7 ， 时 序全局主成分分析法就是在经典 主成分分析的 基础上，以一个综合变量来取代原有的全局变量，再以 此为基础描绘 出系统的总体水平随时间的变化轨迹。 经典主成分分析方法的 数学原理和公式推导可参阅 文献【 8 ， 具体步骤如下: ( 1 ) 设 有m个 变量n 个 样品， 所 得 观 测 值为x +j( i= 1 ,2 , . . . ,m ; j = 1 ,2 ， 二 ，-n ) ，将 各 观 测 值x ij 标 准 化， 以 消 除 因 量 纲 不同 而 产 生的 影 响。 变 换 标 准化的 公 式 为: s ; 几 ( 2 . 1 ) 其中，x ;一 工 i 二 。 n i . l s ; = 艺 ( x 。 一 x , ) 2 ; . 1 n一1 ( 2 ) 在 标 准 化 数 据 阵x = ( x ij; ) 的 基 础 上 计 算 原 始 指 标 相 关 系 数 阵r = ( r ij ) m x m o ( 3 ) 求r阵