清洁生产审核报告各章节编写要求.doc

目 录一、清洁生产审核报告编写要求（内容、图表）21 企业概况22 审核准备23 预审核44 审核115 实施实施方案的产生与筛选126 实施方案的确定147 方案的实施158 持续清洁生产189 结论1910 附件22二、清洁生产审核指南 制定技术导则（HJ469-2009）附录E2324清洁生产审核报告编写要求（内容、图表）0 前 言应对行业清洁生产审核的意义及我省主管部门出台相关政策法规进行简要描述，说明开展审核的企业是强制性还是自愿性的，注明主管部门公布该企业开展清洁生产审核的相关通知文号。说明该企业开始审核及完成审核（包括审核报告编制）的具体时间，并指明审核咨询机构名称。描述行业清洁生产技术、产业政策及主要环境问题，可参照产业结构调整指导目录、国家重点行业清洁生产技术导向目录、国家鼓励发展的环境保护技术目录、国家先进污染防治示范技术名录、国家鼓励发展的资源节约综合利用和环境保护技术、国家重点节能技术推广目录及各行业鼓励推广技术指导目录等。1 企业概况1.1 企业基本情况介绍企业历史发展沿革、生产规模、主要产品产量、产值、利税、人员构成、地理位置、占地面积、获得荣誉、体系认证等情况。该节应附如下图表：地理位置图平面布置图1.2 组织机构介绍企业各行政机构、生产部门设置及从属情况。该节应附如下图表：组织机构图2 审核准备审核准备的目的是通过宣传教育使企业的领导和职工对清洁生产有一个初步的、比较正确的认识，消除思想上和观念上的障碍；了解企业清洁生产审核的工作内容、要求及其工作程序。本阶段工作的重点是取得企业高层领导的支持和参与，组建清洁生产审核小组，制定审核工作计划和宣传清洁生产思想。2.1 审核小组目的是通过宣传教育使企业的领导和职工对清洁生产有一个初步的、比较正确的认识，消除思想上和观念上的障碍；了解企业清洁生产审核的工作内容、要求及其工作程序。本阶段内容包括企业开展审核的前期准备情况，企业高层领导的支持和参与情况，组建清洁生产审核小组的情况，审核小组的组长人选、成员构成及相关职责。该节应附如下图表：审核小组成员表姓 名审核小组职 务来自部门及职务职称专业职 责应投入时 间组 长副组长组 员组 员组 员2.2 审核工作计划按照行政主管部门的进度要求制定审核工作计划。该节应附如下图表：审核工作计划表阶 段工作内容完成时间责任部门及责任人考核部门及考核人1、审核准备（1）组建审核小组；（2）中层干部学习、培训清洁生产和清洁生产审核意义、内容，全公司进行有关清洁生产知识宣导；（3）制定审核工作计划；2、预审核（1）搜集资料；（2）现状调研、现场考察；（3）评价产污排污状况；（4）确定审核重点；（5）设置清洁生产目标；（6）提出和实施无、低费方案。3、审核（1）准备审核重点资料；（2）实测审核重点输入输出物流；（3）建立物料平衡和水平衡体系；（4）分析废弃物产生原因；（5）继续提出和实施无低、费方案。4、实施方案的产生和筛选（1）产生方案；（2）分类汇总方案；（3）筛选方案；（4）研制方案；（5）继续实施无、低费方案；（6）核定并汇总无、低费方案实施效果；（7）编写中期审核报告。5、实施方案的确定（1）对备选中、高费方案进行技术、环境、经济评估；（2）推荐可实施方案及审批。6、编制清洁生产审核报告（1）建立和完善清洁生产组织；（2）建立和完善清洁生产管理制度；（3）制定持续清洁生产计划；（4）编写清洁生产审核报告。2.3 宣传和教育介绍企业开展清洁生产宣传培训的情况，包括咨询机构在开展培训中起的作用，参加培训的对象，培训内容、时间等，以及企业如何在全公司范围内广泛开展清洁生产思想宣传教育，采用何种形式。3 预审核预审核的目的是对企业全貌进行调查，分析和发现清洁生产的潜力和机会，从而确定本轮审核的重点。本阶段工作重点是评价企业的产污排污状况，确定审核重点，并针对审核重点设置清洁生产目标。3.1 企业生产概况3.1.1 企业概况介绍企业生产部门组成、人员定员情况3.1.2 企业生产现状生产工艺流程（附具体的文字说明）、产品种类产量该节应附如下图表：生产工艺流程图（含产物节点）企业历年产品情况表产品名称生产车间产品单位近三年年产量近三年年产值占总产值比例备注3.1.3 企业近三年原辅材料和能源消耗近三年原辅料能源消耗情况、使用燃料种类及成分，并分析近年单位产品消耗量上升的原因。该节应附如下图表：主要原辅料和能源用量主要原辅料和能源单位使用部位近三年年消耗量近三年单位产品消耗量备注年年年年年年煤的工业分析成分(%)名称水分灰分挥发份固定碳硫 热值（kJ/kg)产地3.1.4 主要设备一览表介绍主要设备情况、设备水平先进性。说明该公司已采用的清洁生产技术及仍在使用的属于国家产业政策淘汰的设备、工艺情况。该节应附如下图表：主要设备情况表类别小类序号设备名称功能设备型号数量出厂年月产地设计能力实际产能年均运行时间/h运行状况及存在的主要问题是否属于产业政策淘汰类生产设备产品A生产线产品B生产线公用配套设备注：应将设备清单与产业结构调整指导目录及最新产业政策进行比对，说明是否存在淘汰类设备。3.2 企业环保法律法规执行情况描述企业环境影响评价制度和“三同时”制度等执行状况，包括环评批复和竣工验收批复各项要求的执行情况等内容。3.3 企业环境保护状况给出企业的环境管理现状，包括环境管理机构人员设置，相关环境管理制度设置和执行情况等；给出企业污染物种类、产排污现状、污染物浓度和总量达标状况以及污染物治理方式和防控措施等；描述企业环境风险应急预案及应急设施等内容。该节应附如下图表：企业近三年污染物情况表类别名称年排放量单位产品排放量备注 年 年 年产品： 年 年 年废水废气固废其他XX年窑尾废气排放监测结果（以某厂为例）监测点位项目标干流量（mg/m3）排放浓度(mg/m3)排放速率(Kg/h)过剩空气系数单位产品排放量kg/t测值平均测值平均折算值标准评价测值平均折算值标准评价窑尾除尘器出口烟尘29076228834212.912.812.4100达标3.691.831.850.030.30达标2859109.71.8628835315.81.88二氧化硫290762288342355400达标1.441.831.850.011.20达标28591071.8628835351.88二氧化氮290762288342707068800达标20.281.831.850.182.40达标285910711.86288353701.88氟化物2907622883422.943.43.310达标0.991.831.850.010.03达标2859103.951.862883533.431.88注：摘自永测报字【2007】第XX号XX年XX厂废水排放情况（以某矿场为例） 单位：mg/L采样点位采样频次 监测结果pHSS硫化物总砷总氰总铜总铅总锌总镉CODXX排放口17.1670.020.0070.0040.090.200.0610.052427.1880.020.0070.0040.100.200.0640.052637.2270.020.0070.0040.080.200.0680.052447.21120.020.0070.0040.090.200.0630.052557.20110.020.0070.0040.080.200.0650.052967.2190.020.0070.0040.080.200.0640.0526均值-90.020.0070.0040.090.200.0640.0526XX排放口17.3240.020.0070.0040.050.200.3900.051027.3440.020.0070.0040.050.200.3950.05937.3540.020.0070.0040.050.200.3660.051047.3440.020.0070.0040.050.200.3900.05957.3540.020.0070.0040.050.200.3730.051167.3640.020.0070.0040.050.200.3900.059均值-40.020.0070.0040.050.200.3840.0510标准值69701.00.50.50.51.02.00.1100评价达标达标达标达标达标达标达标达标达标达标注：数据引自闽环监字（2007）第XX号企业XX年厂界噪声情况表（以某厂为例）测量时段测点编号测点名称测量值背景值实际值标准值评价结果LAeqLAmaxLAeqLAmaxLAeqLAmaxLAeqLAmaxLAeqLAmax昼间 1厂界外1米71.650.171.665超标2厂界外1米70.650.170.665超标3厂界外1米58.950.157.965达标4厂界外1米63.150.163.165达标5厂界外1米69.750.169.765超标AXX居民点旁59.550.158.565达标BXX居民点旁64.350.164.365达标夜间1厂界外1米69.872.247.350.469.872.25565超标超标2厂界外1米70.074.047.350.470.074.05565超标超标3厂界外1米58.660.347.350.458.660.35565超标达标4厂界外1米65.066.247.350.465.066.25565超标超标5厂界外1米61.063.647.350.461.063.65565超标达标AXX居民点旁58.660.447.350.458.660.45565超标达标BXX居民点旁63.264.447.350.463.264.45565超标达标注：摘自永测报字【2007】第XX号（附噪声监测点位图）固体废物产生处理情况表序号名称产生量t/a综合利用量处理量处置情况12345XX年XX厂主要污染物排放数据类别废气污染物排放量(t/a)废水污染物排放量(t/a)HClNOx废水排放量CODcr总氰总铜年实际排放量0.1950.014942000.400.0000420.000252年最大允许排放量0.52471.259384000.840.00420.0042评价达标达标达标达标达标达标注：允许排放量引自永环保【2007】XX号3.4 企业清洁生产水平评估与行业清洁生产标准、行业清洁生产评价指标体系、行业准入条件、产业政策等比较；如果行业暂无上述任何一项标准，可以与行业内先进企业指标进行比较分析评估，评价企业的清洁生产水平，分析企业存在的问题。该节应附如下图表：企业清洁生产指标与清洁生产标准/清洁生产评价指标体系比较表与XX行业清洁生产标准指标对比评估表产品名称：_ 对比项目企业目前情况清洁生产指标要求评估结论一级二级三级3.5 确定审核重点审核小组根据企业主要环境问题，从中选出若干生产部门、工段或单元操作作为备选审核重点。列举具有如下特点的生产部门：污染严重的环节或部位： 消耗大的环节或部位： 环境及公众压力大的环节或问题： 有明显的清洁生产机会： 说明确定审核重点的原因（审核重点存在的主要问题，清洁生产潜力等）。该节应附如下图表：公司备选审核重点情况表备选审核重点名称主要原料及能源消耗主要污染物（如COD、SO2）合计(万元/年)原辅材料电耗水耗煤耗费用小计排放量治理费用总量(吨/年)费用(万元/年)总量(万度/年)费用(万元/年)总量(吨/年)费用(万元/年)总量(吨/年)费用(万元/年)(万元/年)(吨/年)(万元/年)XX车间XX车间3.6 设置清洁生产目标审核小组通过对合理化建议的初步筛选，分析方案实施可能给公司带来的各方面效益，从而提出本轮清洁生产审核的目标。该节应附如下图表：清洁生产审核目标设置汇总表序号项目现状/现值近期目标远期目标绝对量相对量%绝对量相对量%3.7 提出和实施明显易见方案分类汇总所收集到的清洁生产方案建议表，经过筛选，汇总近期可行的无/低费及中/高费方案。对可实施的无/低费方案进行跟踪、效果验证。审核小组应贯彻清洁生产边审核边实施的原则，以及时取得成效，滚动式地推进审核工作。该节应附如下图表：企业可行无/低费方案汇总表序号方案类型方案名称主要内容预期效果4 审核审核的目的是通过审核重点的物料平衡，发现物料流失的环节，找出废弃物产生的原因，查找物料储运、生产运行、管理以及废弃物排放等方面存在的问题，寻找与国内外先进水平的差距，为清洁生产方案的产生提供依据。本阶段工作重点是实测输入输出物流，建立物料平衡，分析废弃物产生原因。4.1 审核重点概况4.1.1 审核重点概况介绍审核重点的生产任务、产品种类及产量、设备情况、人员构成。4.1.2 审核重点工艺流程介绍审核重点工艺流程（文字详细描述）该节应附如下图表：审核重点工艺流程图（含产物节点）审核重点单元操作功能说明表单元操作名称功 能4.2 输入输出物流（能流）的测定对审核重点进行物料实测，建立投入产出平衡。物料平衡应以物流实测为主，结合历史统计数据进行平衡测算。介绍负责物流实测的部门、人员，实测计划、实测方法、实测进行的时间及具体开展情况。该节应附如下图表：审核重点物料实测准备表序号监测位置监 测 项 目 及 频 率备注项目频率项目频率项目频率项目频率审核重点物料实测数据表序号监测位置取样时间实 测 结 果备注项目流量项目流量4.3 物料平衡（包括物料、水、污染因子、能源分析）物料核算应计算实测偏差、原料利用率，并分析物料流失原因。对不同的企业应根据行业特色，建立特征污染物的污染因子平衡。对企业能源消耗现状进行全面分析。该节应附如下图表：审核重点物料平衡图水平衡图特征污染物的污染因子平衡图能源消耗分析表审核重点的能源衡算分析表输入输出能源名称单位数量能源名称单位数量4.4 能耗、物耗以及污染物产排现状原因分析对能耗、物耗大的环节以及污染物产排现状进行详细的原因分析。该节应附如下图表：审核重点物料和能源损失原因分析表物料或能源名称损失工序问题原因分析5 实施实施方案的产生与筛选5.1 实施方案汇总5.1.1 方案产生介绍企业征集方案的方法及相应的激励措施，制定的相关文件等。5.1.2 方案汇总对所有的清洁生产方案，不论已实施的还是未实施的，不论是属于审核重点的还是不属审核重点的，均按原辅材料和能源替代、技术工艺改造、设备维护和更新、过程优化控制、产品更换或改进、废弃物回收利用和循环使用、加强管理、员工素质的提高以及积极性的激励等八个方面列表简述其原理和实施后的预期效果。该节应附如下图表：方案汇总表方案类型方案编号方案名称方案简介预计投资/万元预计效果环境效益经济效益（万元/年）原辅料和能源技术工艺改造设备维修和更新过程控制优化产品改造废物回收及使用加强管理员工素质的提高及积极性的激励合计5.1.3 无低费方案实施成效核对已经实施的无低费方案，包括在预审核和审核阶段所实施的无低费方案，及时核定其效果并进行汇总分析。在本轮审核中提出的无低费方案中选出数个具有创新性、能解决行业共性问题、成效显著、具推广价值的方案进行详细说明（附照片）。该节应附如下图表：无/低费方案实施情况汇总表方案类型方案编号方案名称方案简介实施时间投资/万元实际效果环境效益经济效益（万元/年）原辅料和能源技术工艺改造设备维修和更新过程控制优化产品改造废物回收及使用加强管理员工素质的提高及积极性的激励合计5.2 实施方案筛选考虑技术可行性、环境效果、经济效益、实施难易程度以及对生产和产品的影响等几个方面对产生的中高费方案进行筛选。该节应附如下图表：中高费清洁生产方案汇总表序号方案类别提案单位方案名称具体解决办法预期产生的效益所需投入（万元）1235.3 实施方案研制编写中/高费方案说明（简要说明技术原理、主要设备清单及配套设施要求、方案所达到的技术经济指标、可能的环境影响）6 实施方案的确定6.1方案一：方案名称6.1.1 技术评估介绍方案的技术原理、工艺流程详图、方案的主要设备清单、主要经济技术指标、方案实施途径及要点，方案设计中采用的工艺路线、技术设备在经济合理的条件下的先进性、适用性，与国家有关的技术政策和能源政策的相符性，该技术在国内外同行业应用的情况。该节应附如下图表：方案工艺流程详图设备清单表6.1.2 环境评估介绍方案实施后在能耗、物耗、污染物产生及排放量方面的变化，核算出污染物减排量（注明核算依据、计算过程，参考主要污染物总量减排核算细则（试行）。6.1.3 经济评估从企业角度出发，按照国内现行市场价格，计算出方案实施后在财务上的获利能力和清偿能力。说明方案总投资费用，运行费用，从原辅材料消耗、能耗、水耗、设备维护费、人员费用、废物回收利用收益、产量增加、产品质量提升的增值、末端处理费用、排污费等方面分析方案的经济效益，计算各项经济评估指标。6.2方案二：方案名称6.3推荐可实施方案汇总列表比较各投资方案的技术、环境、经济评估结果，确定最佳可行的推荐方案。该节应附如下图表：方案经济评估指标汇总表经济评价指标方 案一方 案二方 案三1、总投资费用（I）（万元）2、年运行费用总节省金额（P）（万元）3、新增设备年折旧费（万元）4、应税利润（万元）5、净利润（万元）6、年增加现金流量（F）（万元）7、投资偿还期（N）（年）8、净现值（NPV）（万元）9、净现值率（NPVR）10、内部收益率（IRR）方案综合评估汇总表 方案号评估项目方案一：方案名称方案二：方案名称方案三：方案名称技术评估环境评估经济评估综合评估7 方案的实施7.1 已实施方案评估7.1.1 汇总已实施的无低费方案的成果统计无/低费方案数量、实施率，分类统计已实施无/低费方案效益，如节水、节电、节煤、节油、节约原料、节约设备维护费用、减少各类污染物排放量等具体数量并统计经济效益。7.1.2 评价已实施的中高费方案的成果统计中/高费方案数量、实施率，分类统计已实施中/高费方案效益，如节水、节电、节煤、节油、节约原料、节约设备维护费用、减少各类污染物排放量等具体数量并统计经济效益。该节应附如下图表：已实施的中/高费方案成果序号方案名称具体解决办法投资（万元）实施时间产生效益环境效益经济效益（万元）1234567附已实施中高费方案照片。7.1.3 分析总结已实施方案对企业的影响说明已实施方案（ 包括无/低费方案及中/高费方案）的累计效益，应分类进行统计，如节水、节电、节煤、节油、节约原料、节约设备维护费用、减少各类污染物排放量等具体数量并统计总体经济效益。分析已实施方案对企业清洁生产水平的影响，并与行业清洁生产标准进行比较。该节应附如下图表：方案实施后企业清洁生产指标与清洁生产标准/清洁生产评价指标体系比较表与XX行业清洁生产标准指标对比评估表产品名称：_ 对比项目清洁生产指标要求方案实施前情况方案实施后情况改善情况一级二级三级7.2 拟实施方案评估7.2.1 汇总拟实施方案计划按无/低费方案及中/高费方案分类汇总拟实施方案的实施计划。该节应附如下图表：拟实施无/低费方案实施计划序号方案名称具体解决办法预计投资（万元）拟实施时间预计产生效益环境效益经济效益（万元）1234567拟实施中/高费方案实施计划序号方案名称具体解决办法预计投资（万元）拟实施时间预计产生效益环境效益经济效益（万元）12345677.2.2 拟实施方案筹措资金说明拟实施方案的资金来源。7.2.3 汇总拟实施的无低费方案的成果预测拟实施无/低费方案效益，如节水、节电、节煤、节油、节约原料、节约设备维护费用、减少各类污染物排放量等具体数量并统计经济效益。7.2.4 评价拟实施的中高费方案的成果预测拟实施中高费方案效益，如节水、节电、节煤、节油、节约原料、节约设备维护费用、减少各类污染物排放量等具体数量并统计经济效益。7.2.5 分析总结拟实施方案对企业的影响预测拟实施方案（ 包括无/低费方案及中/高费方案）的累计效益，应分类进行统计，如节水、节电、节煤、节油、节约原料、节约设备维护费用、减少各类污染物排放量等具体数量并预测总体经济效益。7.3 全部方案实施后评估7.3.1 汇总全部方案实施后的成果汇总已实施方案及拟实施方案（ 包括无/低费方案及中/高费方案）的累计效益，应分类进行统计，如节水、节电、节煤、节油、节约原料、节约设备维护费用、减少各类污染物排放量等具体数量并预测总体经济效益。7.3.2 分析总结全部方案实施后对企业的影响分析总结全部方案实施后对企业清洁生产水平的影响，并与行业清洁生产标准进行比较。该节应附如下图表：全部方案（含已实施方案和拟实施方案）实施后企业清洁生产指标与清洁生产标准/清洁生产评价指标体系比较表与XX行业清洁生产标准指标对比评估表产品名称：_ 对比项目清洁生产指标要求方案实施前情况方案实施后情况改善情况一级二级三级8 持续清洁生产8.1 建立和完善清洁生产组织介绍企业清洁生产组织机构情况：清洁生产工作分管领导、负责部门、落实相关责任人的责任。该节应附如下图表：清洁生产组织机构图8.2 建立和完善清洁生产制度介绍企业建立清洁生产日常管理制度和激励机制的情况：将审核提出的加强管理的措施文件化，形成制度；将审核提出的岗位操作改进措施，写入岗位操作规程；将审核提出的工艺过程控制改进措施，写入企业技术规范。将奖金分配、升降级、表彰、批评等方面与清洁生产挂钩，建立清洁生产激励机制。8.3 持续清洁生产计划介绍企业持续清洁生产方案实施计划、清洁生产新技术的研究与开发计划、员工的清洁生产培训计划、下一轮清洁生产审核实施计划等。该节应附如下图表：持续清洁生产计划计划分类主要内容开始时间结束时间负责部门下一轮清洁生产审核工作计划机构组成清洁生产方案的实施计划清洁生产技术的研究与开发计划员工清洁生产培训计划9 结论简要介绍审核工作开展过程，描述本轮审核的特色（如创新点，方案推广价值等），对本轮清洁生产审核进行总结，分析清洁生产目标完成情况。填写企业清洁生产审核经济效益表及企业清洁生产审核环境效益表。该节应附如下图表：清洁生产目标完成情况表序号项目单位审核前指标值审核后指标值近期目标远期目标完成情况绝对量相对量%绝对量相对量%企业清洁生产审核经济效益表企业名称： 年主要产品及产量： 指标名称具体信息一、企业清洁生产方案及资金投入情况序号项 目单位数额备注1清洁生产审核提出的清洁生产方案总数其中：无/低费方案数中/高费方案数个2已经实施的清洁生产方案总数其中：无/低费方案数中/高费方案数个3实施清洁生产方案资金总投入额其中：政府投资企业投资万元二、实施清洁生产形成的能源与资源节约序号项目单位数额备注1节水万吨2节电万度3节煤万吨4节油吨5节天然气万立方米6根据企业情况补充三、实施清洁生产形成的经济效益序号项目单位数额备注1节能降耗的经济效益万元2削减污染物排放的经济效益万元注：1企业投资额包括企业向银行贷款额。2节能降耗的经济效益以上年12月底的当地市场价计算。3削减污染物排放的经济效益是指因开展清洁生产审核、实施清洁生产方案而减少的排污费、末端治理设施、材料及其运行费等。企业清洁生产审核环境效益表企业名称： 年主要产品及产量： 指标名称具体信息一、审核前后企业主要污染物产生指标（末端治理前）对比序号项目单位审核前审核后变化量备注1废水排放量万吨2COD吨3氨氮吨4总磷吨5废气排放量万标立方米6二氧化硫吨7氮氧化物吨8粉尘吨9烟尘吨10一般固废吨11危险废物吨12第一类污染物吨13根据企业情况补充二、审核前后企业主要污染物排放指标对比序号项目单位审核前审核后变化量备注1废水排放量万吨2COD吨3氨氮吨4总磷吨5废气排放量万标立方米6二氧化硫吨7氮氧化物吨8粉尘吨9烟尘吨10一般固废吨11危险废物吨12第一类污染物吨13根据企业情况补充三、审核前后企业各项单位产品指标对比表序号单位产品指标单位审核前审核后变化量备注1单位产品耗水量万吨/单位产品2单位产品综合能耗吨标煤/单位产品3单位产品主要污染物产生量废水量万吨/单位产品COD吨/单位产品氨氮吨/单位产品总磷吨/单位产品废气量万标立方米/单位产品二氧化硫吨/单位产品氮氧化物吨/单位产品粉尘吨/单位产品烟尘吨/单位产品一般固废吨/单位产品危险废物吨/单位产品第一类污染物吨/单位产品（补充）4单位产品主要污染物排放量废水量万吨/单位产品COD吨/单位产品氨氮吨/单位产品总磷吨/单位产品废气量万标立方米/单位产品二氧化硫吨/单位产品氮氧化物吨/单位产品粉尘吨/单位产品烟尘吨/单位产品一般固废吨/单位产品危险废物吨/单位产品第一类污染物吨/单位产品（补充）10 附件（1）主管部门公布该企业开展清洁生产审核的相关通知文件；（2）有相应资质的环境监测站出具的清洁生产审核前后的环境监测报告；（3） 协助企业开展清洁生产审核工作的咨询服务机构资质证明及参加审核人员的技术资质证明材料复印件；（4）企业排污许可证；（5）企业已建项目及在建