（产业经济学专业论文）中国企业集团国际化成长问题研究.pdf

摘要 企业集团是最主要的产业组织之一，是市场经济的微观主体。当代市场经济以史无 前例的速度席卷全球，各国或地区都被卷入世界市场经济体系。国际化企业一直是世界 大市场中最活跃的经营主体，发达国家的国际化企业经历一百六十年的发展，中国企业 集团国际化经营仅仅经历三十年的发展。三十年的改革开放，中国企业集团国际化经营 成长状况怎样? 在成长过程中遇到哪些主要问题? 以及未来怎样发展? 这是本文研究 的主要目的。在整个论文的分析和论证过程中，坚持做到以理论分析和实证分析相结合 方法，本论文使用的主要理论都是普遍认同和在实证分析时的举例都是一些具有新颖性 和典型性案例。 本论文的行文和内容安排共分六章，依次是企业集团国际化成长的基本理论、中国 企业集团国际化成长的现状分析、中国企业集团国际化成长动力、中国企业集团国际化 成长的路径选择、中国企业集团国际化成长的组织结构文化重构和中国企业集团国际化 成长的政策环境。 通过本论文研究，可以得到以下结论：( 1 ) 中国企业集团国际化成长是在伴随着开 放性经济不断深入前进中逐步发展壮大的，走的是从无到有、从有到多、从小到大、从 大到强的循序渐进的成长之路。( 2 ) 企业国际化过程理论注重和强调“渐进性一、“经验 学习 、“机会创造”和“关系网络 等重要思想对中国企业集团国际化经营成长具有较 强的指导意义。( 3 ) 中国企业集团国际化经营具有中国特色的经济社会发展特征，首先 是具有国有性质的大型企业集团率先进入国际市场，扮演国际化经营领头羊的角色。其 次是民营企业集团成为国际化经营的生力军。( 4 ) 东道国战略产业壁垒、垄断性国际市 场结构和企业文化冲突是中国企业集团国际化经营进一步成长主要障碍。( 5 ) 中国企业 集团国际化经营程度参差不齐，根据企业集团实际的发展状况可以选择各自的成长路 径，即创建成长路径、并购成长路径、海外成长路径、竞争成长路径、窗口导向成长路 径、战略联盟成长路径和谨慎退却成长路径。( 6 ) 中国企业集团国际化经营可以在世界 市场上实现资源优化配置和追逐国际利润，增强中国企业竞争能力，同时，也参与东道 国经济社会建设服务和世界经济发展做出贡献。( 7 ) 随着中国企业集团国际化经营规模 和实力的提升，企业经营战略目标会进行相应调整，要求企业集团组织结构文化更新。 ( 8 ) 中国企业“走出去”的经营政策、东道国的贸易投资政策和国际经济组织有关贸易 投资政策会对国际化经营成长产生制约和影响，要求企业集团分析和研究这三方面的政 策环境，增强国际经验知识。 关键词：产业组织企业集团国际化经营成长路径组织机构政策环境 a b s t r a c t e n t e r p r i s eg r o u pi so n eo ft h em o s tp r i n c i p a li n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n sa n di sa l s ot h e m i r o c o s m i cm a i nb o d yo ft h em a r k e t i n ge c o n o m i c s t h ec o n t e m p o r a r ym a r k e t i n ge c o n o m i c s h a su n p r e c e d e n t e d l ys w e p ta c r o s st h eg l o b e e v e r yn a t i o no re v e r yd i s t r i c th a sb e e ni n v o l v e d i nt h em a r k e t i n ge c o n o m i c ss y s t e mo ft h ew o r l d t h ei n t e r n a t i o n a le n t e r p r i s e si sa l w a y st h e b r i s k e s to p e r a t i n gm a i nb o d i e so ft h ew o r l dm a r k e t t h ei n t e r n a t i o n a le n t e r p r i s e so ft h e d e v e l o p e dc o u n t r i e s h a v e a l r e a d y u n d e r t a k e n 1 6 0 y e a rd e v e l o p m e n t h o w e v e r t h e i n t r e r n a t i o n a l o p e r a t i o n s o fc h i n a s e n t e r p r i s eg r o u p sh a v eo n l yu n d e r t a k e n3 0 一y e a r d e v e l o p m e n t s i n c e3 0 - y e a ri n n o v a t i o n a n do p e n i n g , w h a ti st h eg r o w i n gs i t u a t i o nt h a t c h i n a se n t e r p r i s eg r o u p sh a v ei n t e r n a t i o n a l l yo p e r a t e d ? w h a ta r et h em a i np r o b l e m st h a t c h i n a se n t e r p r i s eg r o u p sh a v eo p e r a t e di nt h ep r o c e s so fg r o w t h ? a n dh o ws h a l lc h i n a s e n t e r p r i s eg r o u p sd e v e l o pi nf u t u r e ? t h e s ea r et h em a i nt a s k st h a tt h et h e s i ss t u d i e s i nt h e c o u r s eo ft h ew h o l et h e s i s a n a l y s i sa n dd e m o n s t r a t i o n ，t h et h e s i si n s i s t so nu s i n gw a y so f t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n da u t h e n t i cp r o o lt h em a i nt h e o r i e st h et h e s i su s e sa r eu n i v e r s a la n d t h ee x a m p l e so ft h ea u t h e n t i cp r o o fa r eu p t o d a t ea n dc l a s s i c a l t h es t y l eo rm a n n e ro fw r i t i n ga n dc o n t e n ta r r a n g e m e n to ft h et h e s i sa r ed i v i d e di n t o6 p a r t s t h e ya r eo n eb yo n et h e e n t e r p r i s eg r o u p si n t e r n a t i o n a lg r o w t ht h e o r y , t h ep r e s e n t s i t u a t i o na n a l y s i so fi n t e r n a t i o n a lg r o w t ho fc h i n a se n t e r p r i s eg r o u p s ，t h ei n t e r n a t i o n a l g r o w i n gi m p e t u so fc h i n a se n t e r p r i s eg r o u p s ，t h ep a t hc h o i c eo fi n t e r n a t i o n a lg r o w t ho f c h i n a e n t e r p r i s eg r o u p s ，t h eo r g n i z a t i o n a ls t r u c t u r e c u l t u r er e c o n s t r u c t i o no fc h i n a s e n t e r p r i s eg r o u p sa n dt h ep o l i c ee n v i r o m e n t so fi n t e r n a t i o n a lg r o w t ho fc h i n a e n t e r p r i s e g r o u p s t h r o u g ht h et h e s i ss t u d y i n g ，t h e r ea r et h ef o l l o w i n gp r o d u c e dc o n c l u s i o n s ：( 1 ) w i t ht h e p r o c e s so fo p e n i n ge c o n o m i c s ，t h ei n t e r n a t i o n a lg r o w t ho fc h i n a e n t e r p r i s eg r o u p si sl i t t l eb y l i t t l es t r e n g t h e n i n gw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so ff r o mn o t h i n gt os o m e t h i n g ，f r o ms o m e t h i n gt o m o r e ，f r o ms m a l lt oh u g ea n df r o mh u g et os t r o n g ( 2 ) t h ee n t e r p r i s ei n t e r n a t i o n a lp r o c e s s i n g t h e o r i e sf o c u so na n de m p h a s i z es o m ei m p o r t a n tt h e o r i e so f “p r o g r e s ss t e pb ys t e p ”， 。e x p e r e n c es t u d y 。“o p p o r t u n i t yc r e a t i o n a n d “r e l a t i o nn e t w o r k 。t h e yh a v ei m p a c t s o ni n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o no fc h i n a se n t e r p r i s eg r o u p si n d i r e c t i o ni n f l u e n c e ( 3 ) t h e i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n so fc h i n a se n t e r p r i s eg r o u p sh a v ec h a r a c t e r i s t i c sw i t hc h i n a ss p e c i a l e c o n o m i c sa n ds o c i e t y t h ef i r s ti st h a ts o m es t a t e d - o w n e r s h i ph u g e s i z ee n t e r p r i s eg r o u p s t a k et h el e a di ns t e p p i n gi n t ot h eo v e r s e a sm a r k e ta n da c ta st h el e a d i n gr o l ei ni n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o n t h es e c o n di st h a ts o m ep r i v a t ee n t e r p r i s eg r o u p si sb e c o m i n gn e wf o r c ei n i n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o n ( 4 ) t h e h o s t c o u n t r i e s s t r a t e g i c a li n d u s t r yb a r r i e r , m o n o p o l y i n t e r n a t i o nm a r k e ts t r u c t u r ea n de n t e r p r i s ec u l t u r ec o n f l i c ta r et h em a i nb a r r i e r st h a tt h e i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n so fc h i n a e n t e r p r i s eg r o u p sf a r w a r dd e v e l o p ( 5 ) t h ei n t e r n a t i o n a l o p e r a t i o nl e v e l so fc h i n a se n t e r p r i s eg r o u p sa r en o tu n i f o r m a c c o r d i n gt o t h ea c t u a l d e v e l o p m e n ts i t u t i o n ，e n t e r p r i s eg r o u p sm a yc h o o s ed i f f e r e n tg r o w i n gp a t h ，s u c ha sb u i l d i n g g r o w t h ，a n n e x i n ga n dp u r c h a s i n gg r o w t hp a t h ，o v e r s e a sg r o w t hp a t h ，c o m p e t i t i o ng r o w t hp a t h ， w i n d o w s d i r e c t i o ng r o w t hp a t h ，s t r a t e g i ca l l i a n c eg r o w t hp a t ha n dp r u d e n tf l i n c h i n gg r o w t h p a t h ( 6 ) t h ei n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n so fc h i n a se n t e r p r i s eg r o u p sa i m sa tr e a l i z i n gt h e r e s o u r c ea l l o c a t i o na n dp u r s i n gi n t e r n a t i o n a lp r o f i t si no r d e rt oe n f o r c ee n t e r p r i s eg r o u p s c o m p e t i t i o na b i l i t i e s a tt h e s a m et i m e ，t h e ya l s ot a k ep a r ti nt h ee c o n o m i cs o c i e t y c o n s t r u c t i o na n ds e r v i c ei nh o s tc o u n t r i e sa n ds e r v et h ew o r l de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ( 7 ) w i t ht h ep r o m o t i o no fi n t e r n a t i o n a ls c o p ea n ds t r e n g t ho fc h i n a se n t e r p r i s eg r o u p s ，t h e e n t e r p r i s eo p e r a t i o n ss t r a t e g i co b j e c tm i g h ta d j u s t t h e r e f o r e ，t h i sr e q u e s t se n t e r p r i s eg r o u p s o r g n i z a t i o ns t r u c t u r ec u l t u r et or e p l a c e ( 8 ) t h e “w a l k - o u t e r - b o r d e r o p e r a t i o np o l i c e so f c h i n a se n t e r p r i s e s ，t h et r a d ea n di n v e s t m e n tp o l i c e so ft h eh o s tc o u n t r i e sa n dt h er e l a t e dt r a d e a n di n v e s t m e n tp o l i c e so fs o m ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i co r g n i z a t i o n sa l lr e s t r a i na n di n f l u e n c e i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n t h e r e f o r e ，t h i sr e q u e s t se n t e r p r i s eg r o u p st oa n a l y s i z ea n ds t u d yt h r e e a s p e c t s p o l i c ee n v i r o n m e n t si no r d e rt os t r e n g t h e ni n t e r n a t i o n a le x p e r e n c ek n o w l e d g e k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lo r g n i z a t i o ne n t e r p r i s eg r o u p i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n g r o w i n gp a t h o r g n i z a t i o n a ls t r u c t u r e p o l i c ee n v i r o n m e n t 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作糍：仍么争 论文知识产权权属声明 年 月t 三e t 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 纠年f 月r z 日 铷一夕 吻么，办日 长安大学硕士学位论文 o 1 选题的依据和意义 绪论 0 1 1 选题的依据 综观当今世界经济发展现状和趋势，以贸易自由化、投资自由化和生产全球化为主 要内容经济全球化席卷整个世界。市场经济在世界各国或地区普遍展开，世界市场经济 基本形成。各国或地区纷纷打开国门，融入世界大市场，积极参与国际分工，努力争取 本国或地区获得经济发展的机遇。国际化大型企业是世界市场经济的微观主体，在国际 贸易、国际投资和国际生产中扮演着不可替代的角色。在经济全球化背景下跨国企业以 全球市场为舞台获得巨大发展，同时，又促进了世界经济的发展。( 2 0 0 8 年世界投资报 告显示全球国际化企业对外直接投资存量已经达到1 5 万亿美元，全球跨国企业共有 7 9 ，0 0 0 家，拥有大约7 9 0 ，0 0 0 个外国分支机构，它们的经营活动规模庞大，2 0 0 7 年的 销售额和出口额分别增加了2 1 和1 5 。根据贸发会统计的数据显示，2 0 0 7 年世界经济 增长达到3 8 ，这与国际化企业在全球市场上进行贸易和投资密切相关。 综观中国开放经济发展历程，改革开放以来，中国以渐进持续的开放方式融入世界 经济体系。中国参与国际分工、贸易、投资和生产，获得了良好的发展机遇，经济总体 持续高速增长，也带动世界经济增长和发展。中国企业集团参与国际化经营活动如雨后 春笋般迸发，取得举世数目的成绩。企业集团充当国际化经营的排头兵，成为中国企业 国际化经营的主轴。2 0 0 7 年中国企业进出口贸易总额从1 9 7 8 年的2 0 6 亿美元猛增到 2 1 7 3 7 亿美元，增长了1 0 4 倍。2 0 0 8 年，中国的对外贸易额达到世界第三位。中国企业 对外投资总额突飞猛进，2 0 0 7 年达到2 6 5 亿美元。统计数据显示，2 0 0 2 - 2 0 0 7 年五年的 平均数值为1 4 2 亿美元，平均每年递增5 7 9 ，相当于1 9 8 2 - 2 0 0 1 平均1 8 亿美元的8 倍，并且排名从世界第2 6 位上升到第1 3 位，居发展中国首位。2 0 0 2 年以来，中国企业 集团连续在美国财富杂志公布的世界5 0 0 强中数量持续增加和位次逐步提高。2 0 0 8 年共有3 5 家中国企业集团入选，中国石油化工企业集团排名第1 6 位。 0 1 2 研究的意义 首先，在世界市场经济形成的背景下，分析企业和企业集团的本质涵义，为正确理 解中国企业集团国际化经营实质动机奠定基础。 其次，分析了中国企业集团国际化经营状况、存在的主要问题和原因，分析了解决 绪论 主要问题的途径和措施，为中国企业集团国际化经营进一步发展打下基础。 o 2 国内研究现状 “中国企业国际化研究 课题组和国家发改委产业经济与技术经济研究所课题组对 中国企业集团国际化问题做了部分研究。“中国企业国际化研究 课题组主要从企业战 略角度进行考察，主要考察了不同产业的情况、用资料梳理、问卷调查、企业访谈等方 法进行研究，形成一些初步成果，表现在中国大企业集团已经较多开始国际化经营、少 数已开始多国经营和极少数开始了全球化经营，以及中国大企业集团为什么要进行跨国 并购。国家发改委产业经济与技术经济研究研究所课题组主要集中在对中国前5 0 0 家大 型企业集团发展总体状况方面研究时涉及到企业集团外向性发展状况，主要成果表现在 中国经济已经成为影响世界经济的重要因素，这与作为经济发展基础的大型企业集团迅 速成长和带动作用密切相关，中国大型企业集团出口持续增长，中国大型企业集团的成 长性指标持续高于世界5 0 0 强企业，中国大型企业集团与世界5 0 0 强企业的规模差距正 在缩小但差距仍然很大。 0 3 基本内容和主要观点 0 3 1 基本内容 第一章企业国际化成长的基本理论，分析本论文涉猎的基本概念和企业国际化过程 理论的主要内容。第二章中国企业集团国际化成长的现状分析：该章分析了中国企业集 团国际化经营现状、存在的主要问题及原因。第三章中国企业集团国际化成长动力：该 章分析了中国企业集团在世界市场寻求资源和追逐国际利润。第四章中国企业集团国际 化成长的路径选择：该章构建中国企业集团国际化成长路径s w o t 模型和分析打破国际 市场结构垄断格局的路径。第五章中国企业集团国际化成长的组织结构文化重构：分析 中国企业集团组织结构文化更新是承接国际化企业组织结构文化管理潮流和适宜的企 业集团国际化组织结构文化是降低文化冲突有效途径。第六章中国企业集团国际化成长 的政策环境：该章分析国内企业集团“走出去 经营政策、关注和适应东道国贸易投资 政策是规避政策壁垒的基本途径、以及顺应国际经济组织政策环境是中国企业集团全球 经营的大舞台。 2 长安大学硕士学位论文 0 3 2 主要观点 第一章主要观点：企业国际化过程理论认为企业国际化是一个发展过程并且这一发 展过程表现为企业对外国市场逐步高投入的连续形式，注重和强调的“渐进性 、“经验 学习、“机会创造 、“市场发现 和“关系网络 等重要思想对中国企业集团国际化成 长具有较强的指导意义。第二章主要观点：改革开放以来，中国企业集团国际化经营取 得了举世瞩目成就，成为中国企业国际化经营的先锋和主轴，同时也面临进一步发展的 三大障碍。第三章主要观点：在世界大市场形成的背景下，中国企业集团在世界市场上 寻求资源和追逐国际利润是企业本质的必然要求。第四章主要观点：选择适当的企业集 团国际化成长路径是突破国际市场结构垄断的重要途径。第五章主要观点：中国企业集 团国际化组织结构文化更新和选择适当的国际化组织结构可以降低文化差异带来的障 碍。第六章主要观点：中国企业集团国际化经营要面临三重政策环境，实施国际化经营 的中国企业集团需要认真地分析和研究三重政策环境的要义，为企业集团国际化经营决 策奠定重要基础和避免东道国战略产业政策壁垒的阻力。 o 4 研究方法和创新 o 4 1 研究方法 本文主要运用了理论分析方法和实证分析方法。理论分析方法主要运用在分析企业 国际化过程理论适合中国企业集团国际化经营的进程、中国企业集团国际化经营面临障 碍及产生的原因、中国企业集团在世界市场上寻求资源配置和追逐国际利润、中国企业 集团国际化成长路径和外国投资者与东道国之间存在一定目标差异。实证分析方法主要 运用在中国企业集团国际化经营状况、中国企业集团国际化经营成长道路选择、中国企 业集团国际化经营组织结构形式更新、中国企业集团国际化经营面临的三重政策环境。 0 4 2 主要创新点 通过本论文分析和研究，发现中国企业集团国际化经营存在的主要问题是国际市场 结构垄断障碍、国际企业文化差异障碍和东道国政策壁垒障碍。分析中国企业集团国际 化经营成长路径时，借鉴企业成长路径一般s w o t 分析方法，增加了企业国际网络经 营能力和国际市场两大因素，构建了中国企业集团国际化成长路径的s w o t 分析方法， 根据中国企业集团国际化经营实际情况，得到了七种国际化成长路径。本文分析了可以 更新中国企业集团国际化经营的组织机构文化管理来降低和消除企业文化冲突。中国企 3 绪论 业集团国际化经营与东道国贸易投资的基本目标相融合，但在深层次目标上会产生冲 突。在众多的企业国际化经营理论中，本文分析了企业国际化过程理论适应对中国企业 集团国际化成长有一定的指导意义。在中国企业集团国际化成长面临的政策环境方面， 本文全面地从国内企业“走出去 经营政策、东道国贸易投资政策和国际经济组织有关 贸易投资政策进行了分析。 4 长安大学硕上学位论文 第一章企业集团国际化成长的基本理论 分析企业、企业集团、企业集团国际化成长、对外直接投资、跨国经营等核心概念。 分析和研究适合中国企业集团国际化成长的企业国际化过程理论，中国企业集团国际化 真正历程仅二十多年，企业国际化成长的过程理论，经过三十年的发展，已经成熟和完 善，它注重和强调的“渐进性、“经验学习、“机会创造 、“市场发现 和“关系网络 等重要思想对中国企业集团国际化成长具有较强的指导意义。 1 1 基本概念 1 1 1 企业的内涵 企业的本质是什么? 首先，从该词的字面意思看，它是一个外来词，是清朝未年戊 戌变法时期从日本借鉴而来。1 7 6 0 年，英国发第一次产业革命后，诞生了大量的工厂。 之后，工厂迅速在其他欧美资本主义漫延和扩散。认识和理解企业的字面意思应站在历 史的角度。日本在明治维新时期引进西方的企业制度，企业一词就从西方文字中翻译而 来，随后传到中国。 企业在英语中称为“e n t e r p r i s e ，法语中称为“e n t r e p r i s e ”，德语中称为“u n t e r n e h m e n ”。 企业一词的英文解释：e n t e r p r i s e ：a ne n t e r p r i s ei sac o m p a n yo rb u s i n e s s ，o f t e nas m a l lo n e c o m p a n y ： ac o m p a n yi sab u s i n e s so r g a n i z a t i o nt h a tm a k e sm o n e yb ys e l l i n gg o o d so r s e r v i c e s b u s i n e s s ：ab u s i n e s si sa no r g a n i z a t i o nw h i c hp r o d u c e sa n ds e l l sg o o d so rw h i c h p r o v i d e sa s e r v i c e s 非洲、拉丁美洲和亚洲许多国家曾经是欧美国家的殖民地，“企业一词也被引进 到这些国家或地区。它是由两个部分构成，“e n t e r 和“p r i s e ，前者具有“获得，开始 享有”的含义，可引申有“盈利、收益 ；后者则有“撬起、撑起”的意思，引申为“杠 杆、工具”。合二为一，表示“获取盈利的工具 。日本在引进该词时，意译为“企业， 从字面上看表示的是商事主体企图从事某项事业，且有持续经营的意思。于是，企业一 词从语意的源泉上可以认为是作为权利客体存在的，它是“主体从事经营活动，借以 获得盈利的工具和手段。中国对企业的认识和理解：1 9 8 2 年出版的简明社会科学词典 把企业定义为从事生产和经营活动的、独立核算的经济组织；蒋一苇在他提出的“企业 本位中指出，社会主义企业是经济细胞，是独立的商品生产者，在国家统一领导和监 督下，实行独立经营、独立核算，一方面享受应有的利权，一方面确保完成国家应尽的 第一章企业国际化成长理论解析 义务；1 9 8 4 年，出版的中国企业管理百科全书给企业下的定义是：从事生产流通等 经济活动，为满足社会需要并获取盈利，进行自主经营、实行独立核算，具有法人资格 的基本经济单位；1 9 9 2 年，确定了建立社会主义市场经济体制后，认为在市场经济中， 企业是国民经济的基本单位，是以盈利性为目的经济组织，是自主经营、自负盈亏、自 我约束和自我发展的经济实体，是市场经济主体。 其次，在现代经济社会中，对企业一词应该站在产业经济学和法律角度来正确认识 和理解。在产业经济学中，企业被看作是最重要的产业组织形式之一。新古经济学派把 企业当作厂商，是和消费者对等的利益主体。企业产生的两个基本前提：一是厂商( f i r m ) 是具有经济理性，完全地追求利润最大化目标，即所谓的“经济人 的假定；二是厂商 ( 企业) 被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的，为赚取利润而从事商品 生产活动的一个完整的经济单位，可以是单体生产者，也可以是一个规模巨大的公司， 即，企业被抽象成一个由投入到产出的追求利润最大化的“黑匣子 。制度经济学派 的开山鼻祖科斯在1 9 3 7 年发表了著名的企业的性质一文指出，新古典经济学派对 企业的认识和理解存在缺陷，一是它关注价格体系时，忽略了市场、忽略了与交易相关 的、对贸易条件讨价还价的费用；二是它强调企业的功能，却忽略了企业的制度结构； 三是它没有理解企业边界及其决定的问题。显然，科斯是把企业和市场当作两个对等面， 即企业和市场都是相互替代的配置资源机制，都可以用来协调生产，都是有成本。市场 经济中企业存在的原因是企业内部交易的成本比市场成本低；市场存在的原因是企业边 界无限扩大会存在企业组织成本。在法律上，企业具有“法人 地位，具有一定的组织 机构和法定财产权，能以自己的名义进行民事活动，享有法律规定的权利，履行法律规 定的义务，具有经济权益并承担相应经济责任的经济独立体。接照公司法规定，企业可 以有多种分类：( 一) 以投资人的出资方式和责任形式分为：个人独资企业，合伙企业， 公司制企业；( 二) 以投资者的不同划分：内资企业，外商投资企业和港、澳、台商投 资企业；( 三) 按所有制结构可分为：全民所有制企业、集体所有制和私营企业。公司 分类：( 一) 按股东对公司负责人不同分：无限责任公司、有限责任公司、股份有限公 司。( 二) 按信用等级分：人合公司、资合公司、人合公司兼资合公司。( 三) 按照公司 内部层次分：母公司、子公司和分公司。 最后，两种不同的企业观，即西方企业观和东方企业观。西方资本主义企业观认为； “企业是股东的私有物，经营者只对股东负责，企业的从业人员仅是出卖劳动力的特殊 苏东水产业经济学。第9 8 页，2 0 0 4 年1 月第5 版。 6 长安大学硕士学位论文 商品，是股东赚钱的机器，是剩余价值的源泉。西方的企业总是追求高额股息分配，眼 前利益优先。东方企业观是“以人为本 的价值观。在日本，企业是属于从业人员的， 是为从业人员的长远利益而经营的，采取低比率的股息分配，注重长远利益优先。 此外，随着现代经济社会的发展，企业在发展进程中给社会和员工带负效应，人们 对企业的本质又进一步进行认识和理解，企业不仅是利益的主体，也是社会责任的主体， 企业追求经济效益最大化的同时，也要追求以社会效益和生态效益为主要内容社会价值 最大化。 综上所述，给企业下个定义：就是以盈利为目的，兼顾社会价值，运用生产要素， 从事商品生产，流通，投资和服务活动，依法享有自主经营、自负盈亏、自我发展，并 具有独立法人资格的市场经济组织。 1 1 2 企业集团的内涵 企业集团是指凭借一个或者几个骨干大企业为中心，依据产权关系为纽带，通过把 数个企业连接在一起，组成一个跨层次并且在法律上相互独立的多法人的经济联合体。 一般说来，企业集团具有六大特征：多个法人企业的集合体；多元化经营；企业组织机 构多层次性；产权和契约为纽带；生产规模、科技开发、资本运作和贸易等方面实力较 强；具备国际化经营创造条件。 1 1 3 企业集团国际化的内涵 企业集团国际化是指企业集团在世界各地进行直接投资，设立分支机构，从事国际 性生产，在世界范围内通过各种渠道进行销售活动，与此同时，企业集团的组织机构、 管理体制、决策程序以及员工配备都要适应在多国从事生产贸易活动的要求，并且这些 经营活动是渐进的、持续的提升过程。企业集团国际化成长是指企业集团跨越国界进行 跨国经营不断深入的渐进过程。跨国经营是一种以贸易为导向、以对外直接投资、就地 生产、就地销售、就地研发、就地服务为主要形式，以全球资源和世界市场为基础的大 规模的经济活动。企业集团国际化在跨国经营中成长，跨国经营在企业集团国际化中发 展。对外直接投资( f d i ) 是指一国企业在国外进行带有经营控制权的投资，包括在东 道国开办独资、合资与合作经营企业，或并购和国外战略联盟。它是企业集团对外扩 张，实现经营国际化的基本手段，也是判断一个国家的企业集团国际化成长程度的重要 指标。 o 李尔华跨国公i 日经营j 管理，第5 页，2 0 0 5 1 0 7 第一章企业国际化成长理论解析 1 2 企业国际化经营过程理论 国外企业国际化经营已经经历了一百多年的时间，形成了一系列企业国际化理论，主要包括适 应先行的发达国家企业国际化理论和后进的发展中国家的企业国际化理论。中国企业集团国际化经 营仅仅二十多年，企业国际化过程理论适应对中国企业集团国际化成长的指导。中国经济社会发 展有其自身的特色，在中国特色的经济背景下，成长和发展起来的企业集团打下了中国 式的烙印。最显著的特征就是中国企业集团国际化经营时间太短，大约二多十年，这一 最基本的特点决定了在选择指导中国企业集团国际化成长的理论要有取舍性。欧美国家 的企业集团国际经营长达一百六十年，众多的国外学者在实践的基础上创立了大量企业 国际化成长理论。总体可划分为适应发达国家企业国际化经营理论和适应发展中国家企 业国际化营理论。适应发达国家企业国际化经营理论有垄断优势理论、内部化理论、区 位理论、国际生产折衷理论、国际产品周期理论；适应发展中国家企业国际化经营理论 有小规模技术理论、技术地方化理论、技术创新产业升级理论。对于适应中国企业集团 国际化经营理论，可以选择北欧学派创立的企业国际化成长过程理论及其对该理论发展 的延伸理论。 1 2 1 企业国际化经营过程理论的基本内容 j o h a n s o n 和w i e d e r s h e i m p a u l ( 1 9 7 5 ) 、j o h a n s o n 和v a h l n e ( 1 9 7 7 ) 在2 0 世纪7 0 年代中后期建立了企业国际化过程理论。该理论的核心论点是：企业国际化是一个发展 过程并且这一发展过程表现为企业对外国市场逐步高投入的连续形式。该理论适用于企 业集团国际化成长进程。该理论认为企业海外经营存在三个不同发展阶段：( 1 ) 直接出 口；( 2 ) 间接出口；( 3 ) 建立海外销售子公司；( 4 ) 建立海外生产和制造分支。从这三 个不同阶段，很清晰反映企业集团国际化经营是“由浅入深的 、“连续的 和“渐进的 过程，企业集团卷入国际化程度是不断加深的。企业集团国际化成长的渐进性主要表现 在两个方面：一是企业市场范围扩大的地理顺序的变化，一般是本地市场地区市场 全国市场海外相邻市场全球市场。二是企业集团国际化经营方式的深变， 最普通的类型是纯国内经营直接出口间接出口设立海外销售分支海 外生产和制造。对企业国际化经营存在“渐进性 的原因，j o h a n s o n 和w i e d e r s h e l m 凭 借“心理距离”( p s y c h i cd i s t a n c e ) 和企业国际化动态模型进行诠释。“心理距离”是指 阻碍或扰乱企业与市场之间信息流动的因素，包括语言、文化、政治体制、国家有关政 策、教育水平、产业发展水平、经济状况等。“心理距璃”解释了企业为何会由近及远 8 长安大学硕士学位论文 进行国际化步代。选取国际化“状态 和“变化”为两个变量构建企业国际化动态模型 ( 如图1 - 1 ) 。 状态 变化 图1 - 1 北欧学派企业国际化动态模型 资料来源：j o h a n s o n , j a n dv a h l l i e j - e ( 1 9 9 0 ) ，t h em e c h a n i s mo f t n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，i n t e r n a t i o n a lm a r k i n gr e v i e wv 0 1 7 该动态模型的运行原理是：市场知识和市场投入会影响投入决策和当前的经营活动 的方式和变化；反之，投入决策和当前的经营活动的变化也会影响到市场知识状态和市 场投入的改变。这个模型的关键点在于市场知识，它是模型运动的原点和终点。市场知 识包括国际商业知识( 国外客户、国际合作伙伴、竞争者等与市场有关的知识) 、国际 制度知识( 国外政府、国际经济组织、社会文化、语言、习俗等制度性知识) 和国际化 运作知识( 能够具体指导企业国际化实践的知识) 、市场投入包括投入资源的数量和投 入的程度。投入资源的数量可按市场投资( 市场营销、组织、人员等) 的规模计算，投 入程度表明这些投入的不可转移性，它类似“沉没成本 。用企业国际化动态模型来说 明企业在国际市场卷入的程度。企业集团国际化成长过程是某一阶段的市场知识和市场 投入决定了下一阶段的企业对于该国市场的投入决策和企业行为。该动态模型隐含了六 个逻辑假设：企业有限理性、经验知识难以为转移、国际市场环境不确定、企业的利润 最大化动机、企业组织规模扩大和国际市场投入的转换成本。如图1 2 就是企业国际化 动态理论和逻辑假设。 匡固匦圃 i 圈一图 固_ j 图1 2 由资料整理得到 9 第一章企业国际化成长理论解析 1 2 2 企业国际化经营理论的新发展 动态模型通过引入网络( n e t w o r k ) 、机会创造( o p p o r t u n i t yc r e a t i o n ) 、市场发现 ( m a r k e td i s c o v e r y ) 等思想；促进了过程理论的发展，提高了该理论的解释力。j o h a n s o n 和m a t t s o n ( 1 9 8 8 ) 认为企业国际化成长实际上就是网络嵌入，企业在国际化成长过程 实际上是企业逐步建立通向全球市场的国际商业网络的一个演进过程。企业获得国际市 场和国际运作知识的渠道主要来自于企业所处的庞大的网络中。网络资源( n e t w o r k r e s o u r c e s ) 成为企业国际化过程中最重要的资源。企业可以与国际化合作伙伴的双边契 约及其合作伙伴嵌入的网络创造更多的知识，知识的发展将会给企业带来更多成长机 会。企业持续性地找到发展的机会与应对出现的新问题，并且在国际经营过程中不断调 企业战略使企业的国际化行为能更加适应突变的环境。市场发现是指在变动的国际环境 中的惯例行为( r o u t i