（管理科学与工程专业论文）供应链早期预警体系及其风险防范机制研究.pdf

上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 摘要 随着全球经济一体化的进程日益加快，供应链管理开始越来越被众多的企业 所重视。供应链是包含多条物流和信息流的多节点、跨地域的复杂系统，这种复 杂性使得供应链存在很大的风险，供应链上任何一个环节出现问题都会波及整个 供应链。因此，构建供应链早期预警体系具有十分重要的意义。供应链主体通过 供应链早期预警体系积极主动地对其运营过程中存在的各种风险进行识别、测 定，在供应链风险状况出现警情时，作出科学准确地预测，并采取相应对策进行 “排警 ，从而保障经营活动安全正常开展，保证其经济利益免收损失。 本文以供应链管理和风险管理理论为基础，以定性分析和定量研究相结合， 对供应链早期预警系统进行研究，以帮助企业在供应链风险发生之前对其进行预 警和风险防范，以增强企业抵御风险的能力。主要包括： 首先对供应链早期预警的内容进行分析，论述了供应链的风险因素，应用定 性的方法对供应链中存在的各种内外风险进行了识别，然后应用d i p 方法、风险 的分类评价法和人工神经网络方法等定量方法对供应链上的风险进行评估，从而 得出供应链风险所处的等级。 接着利用平衡记分卡的方法从财务、顾客、内部运营、学习与发展四个维度 构建了供应链早期预警指标体系，然后以w 汽车物流有限公司所处的供应链作为 预警对象进行实证研究，构建了早期预警指标体系，应用人工神经网络方法实施 了风险预警，并用m a t l a b 仿真实现。 最后建立了供应链风险的防范机制，分析了在供应链上建立风险防范机制的 重要性，并把知识管理理论引入到供应链风险防范中，探讨了利用知识管理进行 风险防范的方法，即如何基于供应链平台进行知识共享和知识创新。 关键字：供应链风险早期预警神经网络知识管理 v 上海大学硕士学位论文 供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ea c c e l e r a t i o no fg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n , s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n th a sb e e nc o n c e r n e dm u c hm o r et h a ne v e rb e f o r e s u p p l yc h a i ni sa c o m p l e xs y s t e mw h i c hi n c l u d e sm a n ye n t e r p r i s e sa sj o i n t s ，g o o d s ，i n f o r m a t i o na n d c a p i t a lf l o wf r o mt h et o pt ot h ee n d ，c o v e r sm a n yd i f f e r e n tr e g i o n sa n da r e a s t h e r ew i l l b em a n yr i s k si nt h i ss y s t e mc a n s e db yt h ec o m p l e x i t y ；, a n yr i s ko ft h ej o i n t e n t e r p r i s e w i l la f f e c tt h ew h o l e s u p p l yc h a i n t h e r e f o r e , t h ec o n s t r u c t i o no ft h ee a r l yw a r n i n g s y s t e mo fs u p p l yc h a i ni se x t r e m e l yi m p o r t a n t w i t ht h eh e l po ft h ee a r l yw a r n i n g s y s t 锄，t h ee n t e r p r i s e so ft h es u p p l yc h a i nc a nr e c o g n i z e ，m e a s u r ea n yk i n do f r i s k w h i c he x i s t si na n yo p e r a t i o np r o c e s s ，m a k ef o r e c a s ta c c u r a t e l yw h e nt h es u p p l yc h a i n r i s kc o n d i t i o na p p e a l s ，t a k e st h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e st od e a lw i t ht h e r i s k , t h u sg u a r a n t e e st h eo p e r a t i o na c t i v i t ya n di t se c o n o m i ci n t e r e s t b a s e do ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n dr i s km a n a g e m e n tt h e o r y , u s i n gt h ew a yo f c o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ei n v e s t i g a t i o n ，t h ea u t h o rc o n d u c t s t h er e s e a r c ht oe a r l yw a m i n gs y s t e mo f s u p p l yc h a i n ，i no r d e rt oh e l pt h ee n t e r p r i s e c a r r yo nt h ee a r l yw a r n i n ga n dt h er i s kp r e v e n t i o nb e f o r es u p p l yc h a i nr i s ko c c u r s ， a n ds t r e n g t h e nt h ee n t e r p r i s e r i s kr e s i s t a n c ea b i l i t y f i r s t l y , t h ea u t h o rc a r r i e so nt h ea n a l y s i so ft h ec o n t e n to fe a r l yw a r n i n go fs u p p l y c h a i n , e l a b o r a t e st h er i s kf a c t o r , b o t hi n s i d ea n do u t s i d er i s kt h es u p p l yc h a i n , u s e s q u a l i t a t i v em e t h o dt oc a r r yo nt h er e c o g n i t i o n t h e nu s e da h p 、r i s kc l a s s i f i e d a p p r a i s a lm e t h o da n da r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r k sm e t h o dt oa p p r a i s et h er i s k ，t h u sg e t s t h er a n k o ft h es u p p l yc h a i nr i s k n e x t ，t h ea u t h o re s t a b l i s h e st h ee a r l yw a r n i n gi n d e x e ss y s t e mo fs u p p l yc h a i n b a s e do nb a l a n c es c o r e c a r df r o mf o u rd i m e n s i o n ss u c ha sf i n a n c e ，c u s t o m e r , i n t e r n a l o p e r a t i o n ，s t u d ya n dd e v e l o p m e n t t a k i n gw a u t o m o b i l el o g i s t i cc o m p a n y ( 1 i m i t e d ) a s v i 上海大学硕士学位论文 供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 t h ee a r l yw a r n i n go b j e c t t h ea u t h o rm a k e st h er i s ke a r l yw a r n i n gr e s u l tb yt h en e u r a l n e t w o r km e t h o d , a n dr e a l i z e si tb ye m u l a t i o nm o d eo fm a t l a b f i n a l l y , t h ea u t h o rd i s c u s s e st h er i s kp r e v e n t i o nm e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i n , a n a l y z e st h ei m p o r t a n c eo fe s t a b l i s h i n gt h er i s kg u a r dm e c h a n i s m ，i n t r o d u c e st h e k n o w l e d g em a n a g e m e n tt h e o r yi n t ot h es u p p l yc h a i nr i s kp r e v e n t i o nt h e o r y , d i s c u s s i o nh a sb e e nc a r r i e do nt h er i s kp r e v e n t i o nu s i n gt h em e t h o do f k n o w l e d g e m a n a g e m e n t , t h a ti sh o w t oc a r r yo nk n o w l e d g e s h a r i n ga n di n n o v a t i o nb a s e d 0 nt h e s u p p l yc h a i np l a t f o r m k e y w o r d s ：r i s ko fs u p p l yc h a i n ；e a r l yw a r n i n g ；n e u r a ln e t w o r k ；k n o w l e d g em a n a g e m e n t v i i 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 期：眇二 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：牛导师签名：舅国确日期：! 竺三：! 三 u 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 第一章绪论 1 1 研究的目的及意义 2 1 世纪是信息经济时代，也是网络经济时代，随着中国加入w t o ，伴随 而来的是更多的机遇，同时也面临更大的挑战。随着全球经济一体化及采购全球 化和销售全球化的进程日益加快，网络信息技术的飞速发展，顾客期望值的不断 提高，消费日益多样化和个性化，以及知识经济的驱动，全球化信息网络和全球 化市场形成以及技术变革的加速，国际市场竞争更加激烈，加上政治、经济、社 会环境的剧烈变迁，用户需求的不确定性大大增加，企业面对的市场比以往任何 时候更加迅速和无法预测，每个企业将面临更大的外部压力和更严峻的挑战，这 一切正急剧改变着企业供应链运作的内外环境，从产品结构、生产过程、到管理 方式、组织结构和决策准则都在经历着同新月异的变化，这给企业供应链带来了 更高的效率，同时也给企业供应链带来的全新的挑战，传统的仅仅关注企业内部 资源和竞争力的管理模式，已无法适应新的竞争形势，企业必须采用新的管理理 念、工具和方法。所以供应链管理越发成为企业获取竞争优势和增强竞争力的重 要手段。 但目前无论是在全球供应链管理或企业物流管理上，多数仅偏重于各类企业 运作成本的降低和资源最佳化配置、制造与物流耗时的缩短、策略联盟等方面， 即着重考虑的是以企业利润的创造为核心，而忽略了供应链的早期预警问题。 m i c h g a n 大学( 2 0 0 3 ) 的一项研究发现，在美国大约有5 0 的企业实施供应链管理 所带来的优势并不强于传统的买卖关系。这一结果让人非常震惊，而这在很大程 度上是由于企业对供应链中的不确定性、风险的盲目性以及无法对其进行j 下确评 估、管理所造成。1 9 9 3 年，同本知名的半导体原料供应商住友化工工厂发生爆 炸，严重威胁全球半导体供货；1 9 9 8 年香港赤腊角机场在启用时发生计算机故 障，延误了货物与人员的运输，造成严重的损失；台湾出产的芯片占据全球芯片 产量的1 0 ，全球个人电脑的主板货源有8 0 来自台湾，1 9 9 9 年年台湾发生 的“9 2 1 大地震，使得欧美以台湾作为主要供货基地的计算机厂商蒙受严重损失， 上海大学硕士学位论文 供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 同时导致全球计算机配件价格大幅上涨；2 0 0 0 年3 月美国新墨西哥州飞利浦公 司第2 2 号芯片厂的车间发生一起火灾，飞利浦公司需要几星期才能使工厂恢复 生产，这家工厂是爱立信供应链中的一环，为爱立信公司提供多种重要的零件芯 片。这场火灾导致爱立信失去了4 亿美元的销售额，市场份额也由1 2 降至9 ， 最终导致其手机业务外包【l 】。2 0 0 2 年9 月，美国西海岸发生工潮，港口关闭两周， 由于美国西海岸是中远集团进入美国的主要门户，中远集团到达美国的集装箱无 法卸货返航，使得中远集团两周内至少损失2 4 0 0 万美元，同时中远集团的客户 也因此损失惨重。由此可知产业的供应链是环环相扣的，任何一个环节出问题， 都可能影响供应链的正常运作。因此，供应链风险应该值得企业管理者充分重视。 综上可知，供应链风险是一种潜在的威胁，它会利用供应链系统的脆弱性， 对供应链系统造成破坏，给上下游企业以及整个供应链带来损害和损失，致使许 多企业因供应链的瓦解、失败而破产倒闭【2 1 ，其根本原因在于企业管理不力， 当然也与调控手段不完善，尚未建立起供应链早期预警机制息息相关。正因为如 此，在供应链风险状况出现警情时，未能作出科学准确地预测，在危机信号频频 显示时，未能及时报警，更不用说及时采取对策进行“排警。因此，构建供应 链早期预警体系具有十分重要的现实和理论意义。 1 2 国内外相关研究综述 风险其实一直潜伏在供应链当中，过去人们热衷于效率的追求而忽略了它， 当一些意外事件的发生，将这些风险暴露出来时，供应链风险才引起了人们的重 视。本文的研究综述主要从供应链风险和企业预警两个方面分别进行综述。 1 2 1 供应链风险的研究综述 国外学者对供应链风险的研究是从研究供应风险( s u p p l y r i s k ) 开始的。 h a r l a n d 等( 2 0 0 1 ) 认为供应风险是指“供应对资源的流入产生负的影响以致公司 不能j 下常运作，也称投入风险”。基于供应风险的基础，学者提出了供应链风险 的概念，但给其个完整定义的论述却还没有。p h i l i p0 k e e f f e ( 2 0 0 3 ) 按照风 险的一般方法，将供应链风险分为不可控制和可控制的风险，不可控制的风险如 恐怖主义行为、严重的劳工停工、自然灾害等，可控制的风险如供应商资格、来 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 源方的产品和服务等。但是，他没有给供应链风险一个确切的定义，也没有具体 分析控制与非控制风险是否针对风险的根源、过程还是后果来区别的。国外很多 文献也通过对实际发生的意外事件带给供应链的影响，对供应链风险的现状进行 了描述，并指出人们应当重视对供应链上的风险管理。如m a r kd a v i d t 3 】和 j a y a s h a n k a rm s w a m i n a t h a n m 就对2 0 0 2 在中国爆发的非典事件进行了讨论。 文献【5 1 对台湾地震带给供应链的影响做了详细描述，文献6 1 对2 0 0 0 年的西海岸码 头工人罢工事件对美国企业的影响做了描述，这些文献都通过对现实中供应链风 险的反映呼吁人们要加强对供应链风险的重视。 在供应链风险的识别方面，g a v i ns o u t e r 7 】提出利用风险图技术来识别风险， 并通过：( 1 ) 保证和伙伴的网络链接安全；( 2 ) 所有参与者要签署统一文件保护 知识产权；( 3 ) 定期定量定性地检查公司暴露面；( 4 ) 和第三方一起解决风险等 方法来减少供应链风险。在供应链风险的防范方面，国外文献中更多的是谈到通 过商业保险来规避风险，而且国外学者都很赞成通过与供应商一起合作来降低供 应商以及整个供应链的风险【8 1 1 9 。z o l k o s ，r o d d 1 0 】认为为了处理供应链中断风险 需要在对中断风险进行识别的基础上用不同的技术去模型化过程和估计暴露度， 他强调统计概率模型以及供应链模型的应用。 国内对供应链风险的研究始于2 0 世纪末2 1 世纪初，如盛玉花【1 1 】( 2 0 0 1 ) 、 黄孝林( 2 0 0 1 ) 认为企业的供应链风险包含多方面，有自然灾害这种不可抗力的因 素，也有人为因素，人为因素方面主要有五种，包括独家供应商问题、工程技术 的缺陷、信息传递方面的问题、企业文化方面的问题、经济波动的风险等五方面 的因素，给整个供应链带来风险；马上华【1 2 】( 2 0 0 2 ) 将供应链上的企业面临的风险 分为内生风险( i n d i g e n o u sr i s k s ) 和外生风险( e x o g e n o u sr i s k ) 两大类，他认为 内生风险产生于道德风险、信息扭曲和个体理性，而外生风险主要来源于政治、 经济、法律和技术等方面。丁伟东【1 3 】( 2 0 0 3 ) 认为供应链风险可分为自然风险和社 会风险两方面，是种潜在的威胁，“会利用供应链系统的脆弱性，对供应链系统 造成破坏，给上下游企业以及整个供应链带来损害和损失”，丁伟东这一定义相 对来说是比较全面的，但是他将风险归结为供应链系统的脆弱性导致的一种“威 胁”。 上海大学硕士学位论文 供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 在供应链风险的评估方面，文献【1 0 】采用模糊分析法给出了供应链风险的评估 方法，并进行了应用分析。它结合了模糊评价方法和风险因素分析方法，通过对供 应链各个环节可能导致风险发生的因素进行模糊评价分析，以确定供应链各个环 节风险发生的概率。在供应链风险的防范方面，文献【1 4 】在分析了供应链的风险基 础上，对降低供应链风险的方法进行了初步的探讨，并根据团队理论提出了供应 链产出分配模型。通过分析说明，团体惩罚机制对于产出分析契约是一个有益的 补充，可以克服企业行为的可观测性较差时的搭便车问题，使各企业选择其行为， 能够达到帕累托最优，降低供应链风险。文献【l5 】提出由第三方管理机构建立供应 链风险管理机制，通过风险评估、信息传递和采取各种风险防范与应急措施，构 建具有柔性和稳健性的“准事制( j u s t - i n - c a s e ) 一供应链，以抵御供应链中断风 险。文献f 】6 】认为长期有效的市场竞争可以有效的遏制供应链成员企业的侵占行为， 因此应该大力完善市场竞争机制，让市场作为约束企业侵占行为的“看不见得手一， 使供应链中的企业在长期有效的市场竞争机下，均追求联盟的收益最优化，这样 就可有效的解决供应链中存在的道德风险问题。 1 2 2 企业预警的研究综述 国外的宏观预警主要集中在经济领域，主要有2 0 世纪3 0 年代，美国经济 统计学家穆尔，主持了在3 0 年代监测指标系统基础上进行新的景气监测系统的 建立工作。该系统由先行、同步和滞后三类指标构成，以宏观经济综合状态为检 测对象，采用多指标综合方法一扩散指数( d i f f u s i o ni n d e x ) 来构建美国宏观经 济预警系统，这种模式至今仍然沿用【l 7 1 。6 0 年代，对景气监测系统的研究进入 了一个新的阶段，出现了构造预警系统的另一个基本方案一合成指数( c i ) 法。7 0 年代后期，经济预警系统本身已初步定型，1 9 7 9 年，美国全国经济研究所与美 国的国际经济循环研究中心合作，建立了一个“国际经济指标系统”，用以监测 西方主要工业国家的景气变动。但在信息识别和基础理论研究方面仍在不断的发 展着，特别是在国际化方面表现最为显掣1 8 j 。 国外在微观领域主要集中在企业预警和财务预警。l a i t i n e n 和c h o n g 研究了 中小企业预警系统，他们对芬兰的公司和美国银行的决策者就中小企业失败进行 4 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 了因素调查。结果表明管理缺乏能力、会计系统的不足和对待员工的态度是三个 最重要的因素【1 9 1 ；对于财务预警模型的研究，f i t z p a t r i c k 首次进行了单个财务 比率模型的判定，开创了单量预警方法刚。h l t m a n 创立了多元变量判定模型一z 分数模型【2 1 1 。随着信息流量观念的建立，a z i z 、e m a n u e l 、l a w o m 在1 9 8 8 年提出 用现金流量信息预测财务困境的模型瞄】。 国内的预警主要集中在企业预警、行业预警、职能预警方面。作为我国较早 研究企业预警的学者之一，武汉交通大学的余廉教授首次提出了企业逆境管理理 论，并创立了企业预警管理体系。该理论指出对于企业战略目标来说，企业预警 管理同传统的企业成功管理同等重要，也就是说追求风险的降低、规避与追求绩 效的改善是同步的【2 3 1 。阮平南、王塑源在“企业经营风险及预警研究”中分析了 企业经营风险因素，并提出应从企业整体经营风险指标和企业子系统经营风险指 标两方面构造企业经营预警指标体系【2 4 】，这是企业预警研究的一个突破。胡华夏、 罗险峰从企业生存风险的角度研究了企业预警系统，认为“应从财务角度和企业 经营的角度预测企业的生存风险”，可以平用“a ”记分法评定企业的生存风赳2 5 1 。 在行业企业预警方面，卜冬梅、李君毅在“商业银行经营监测预警方法研究 中从经营效率、经营风险与经营规模三方面选取监测预警指标体系，并采用层次 分析法确定指标权重，用时间序列的标准差的若干倍为标准划分预警区间【2 6 1 。王 琼研究了商业银行信贷风险预警，按照巴塞尔协议和我国资产负债比例管理要求 选择、设置预警指标，并用灰色预测方法检验了这些指标的有效性【2 刀。 在职能预警方面，许多学者对企业的某个职能方面的风险进行了研究。主要 包括企业则财务风险预警、营销风险预警、人事风险预警等。此外，在企业战略 预警、安全生产预警、组织管理预警、研发预警、投资预警等领域也有不少学者 在进行研究。 1 2 3 目前存在的不足 可以看出，国内外的研究都集中在供应链风险管理的角度或企业、行业预警 的角度，大多是从理论角度对供应链的各种风险进行综述，缺乏定量的研究，没 有把供应链风险管理和企业预警理论结合起来建立供应链早期预警体系，尤其从 5 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 知识管理的角度对供应链风险进行防范，目前还涉及的很少。 1 3 论文的主要研究内容与研究框架 1 3 1 论文的研究内容 本文是基于作者在硕士期间参加的上海市教育委员会课题“供应链早期预警 的知识管理系统一为基础，主要研究内容包括以下几个方面： 1 通过分析目前针对供应链风险和企业预警的研究情况分析，提出了建立 供应链早期预警体系的重要性。 2 分析了供应链早期预警的内容，包括对供应链风险的因素分类，风险识 别、评估，在供应链风险的识别中，应用的方法有头脑风暴法、德尔菲法、情景 分析方法等方法；对供应链风险的评估主要用模糊综合评价法、分类评价方法、 神经网络方法。 3 主要介绍供应链早期预警指标体系的构建，包括对供应链早期预警流程 的介绍、预警指标体系设计的原则、预警指标的标准化处理、平衡记分卡的介绍， 以及基于平衡记分卡的预警指标体系的建立。基于w 汽车物流有限公司的供应 链早期预警的实证研究，介绍了w 物流有限公司的概况和在供应链中所处的位 置，针对w 物流公司所处的供应链，建立了基于人工神经网络的供应链预警模 型，并用m a t l a b 编程进行仿真实现。 4 分析了基于知识管理的供应链风险防范机制，包括对供应链风险防范的 机理分析，知识在供应链中的流动，建立供应链知识共享机制，达到供应链上各 节点企业间共享知识和信息，并实施供应链平台的知识创新，从而降低供应链风 险发生的概率。 1 3 2 论文研究框架 本文的研究框架图如图1 - 1 所示： 6 上海大学硕士学位论文 供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 厅菰可i 厅蒸珂l i ，一一i ，。 图i - i 论文研究框架 7 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 第二章供应链早期预警理论 供应链早期预警体系是以风险管理理论和供应链管理理论为基础，并随着供 应链管理理论和风险管理理论的发展而发展。 2 1 供应链早期预警体系 2 1 1 供应链早期预警的定义 供应链早期预警是一种主动型的供应链风险管理方式，即指供应链主体有计 划、积极主动地对其生产经营和财务活动过程中存在的各种风险进行识别、测定 和分析评价，适时采取及时有效的方法进行防范和控制，以经济、合理、可行的 方法进行处理，以保障经营活动安全正常开展，保证其经济利益免受损失的管理 过程。它的主要特点： 1 强调积极预防，通过有计划地对供应链存在的各种风险进行识别、测定 和分析评价，为防范和控制各种可能出现的灾难提供经济、合理、可行的预案， 从而将灾难所带来的损失降至最小。 2 强调整体性，供应链早期预警的立足点是整个供应链风险，即整个供应 链生产经营和财务活动过程中存在的各种风险。 2 1 2 供应链早期预警的内容 早期预警理论和方法有很多，其内容也多样。本文从有益于实际应用出发， 借鉴苏黎世保险公司风险管理服务中心( r m s ) 采用的一套注重具体操作的企业 风险预警体裂2 8 1 ，并且结合我国供应链实际情况，归纳出供应链早期预警体系应 包括以下几个内容： 1 风险意识 在供应链和各种活动中，风险并未受到人们的充分的认识，突发的事件可能 令人手忙脚乱。其实，其中有些后果是可以避免的，这就要求将各种可能出现的 风险能被系统地管理起来，识别风险并能确定其影响范围，也就是说供应链的员 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 工特别是管理者必须提高对风险的主动意识，对待风险及其影响 要做到有目的、有计划、有预案、有措施。 2 风险识别 其目的是在风险意识的基础上辨析存在于供应链内部的危险，以及起因和后 果，对风险进行统一的分离，简化风险分析，并促进有效的风险处理。辨析风险 的前提是要将风险分类。从不同的角度、按照不同的标准，对供应链风险有不同 的分类结果。根据供应链管理的目标，供应链风险可以分为时间风险、质量风险 和成本风险。供应链是一个多参与主体、多环节的复杂系统，参与供应链活动的 行为主体，零售商以及物流服务商等包括提供原辅材料和服务的供应商、生产商、 批发商。按照行为主体的不同，供应链风险又可分为供应商风险、生产商风险、 批发商风险、零售商风险、服务商风险等。通过风险识别的过程，供应链管理者 便可以对可能出现的风险有了初步的了解。 。3 风险分析与评估 风险分析是指对可能引起风险的因素进行定性分析、定量计算，以测量可能 发生风险的概率，为风险处理提供依据。其目的和任务是评价供应链内部已识别 风险的原因和结果。 风险评估就是对各风险事件后果进行评价，并确定其严重程度及顺序。评估 时还要确定对风险应该采取什么样的应对措施。在风险评估过程中，评估人员要 详细研究决策者决策的各种可能的后果，并将决策者做出的各种决策同自己单独 预测的后果相比较，判断这些预测是否能被决策者所接受。由于各种风险的可接 受或危害程度不相同，从而确定哪些风险需要或者应该首先采取措施。 4 风险的早期预警 供应链早期预警是采用定量与定性相结合的方法，对供应链运营过程中所面 临的危机进行事先的识别与判定，从而及时地为供应链系统经营者决策提供参考 和警告。供应链早期预警系统的流程【3 l 】主要分为以下几个步骤： ( 1 ) 信息收集与筛选：这是进行预警的第一步，根据供应链早期预警所涉及的 范围，覆盖面应尽可能广泛，把影响供应链运营的有关信息收集起来，然后对全部 信息进行多次分析整理，提取有用信息；( 2 ) 预警指标体系的确定：根据一定的原 9 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 则选取合适的指标来描述供应链所处的内外部环境；( 3 ) 选择合适的预警方法： 对于供应链危机状况预警，利用a h p 、模糊综合评价、神经网络等方法进行预警； ( 4 ) 阈值确定：根据有关专家的经验和知识并结合行业特征确定预警指标临界值； ( 5 ) 报警：通过定量定性相结合得出预警结果，发出警报。 5 风险处理 其目标是针对预警信号所属于的等级，采取相应的措施，把风险造成的后果 控制在可预料或可承受的范围内，通过系统方法，根据风险的起因与后果对其进 行连贯一致地处理。 6 风险的控制与防范 风险控制的目的是定期重复风险管理的各个步骤，以使这一过程融入供应链 内部的运作中：防范机制的核心是风险管理过程的信息循环，包括风险识别、风 险分析及风险处理所产生的经验或新知识，供应链从损失或接近损失中获取的有 价值的经验教训，把这些经验和教训以及针对每种风险所应采取的措施储存到供 应链的知识库中，并且把所有这些信息集中起来加以分析并反馈到供应链相关经 营活动中。 7 咨询与沟通 咨询和沟通是风险信息和分析结果双向多边的交换和传达，以便相互理解和 采取有效管理措施，所有的风险管理步骤必须包括与内部及外部利益相关方咨询 和沟通。供应链早期预警体系的结构如图2 - 1 所示。 _ 一风险意识k 叶 风 咨- 一风险识别l + - + 险 询 的 与 _ _ 一风险分析与评估l + _ + 控 沟 制 与 通 _ 一风险早期预警l + _ 防 范 + 一风险处理卜+ 图2 1供应链早期预警体系结构图 l o 上海大学硕士学位论文 供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 2 2 供应链风险因素 所谓供应链风险，就是指在特定客观条件下，在特定期间内，由风险因素引 起的风险事件的发生，影响了供应链预期的正常运行，使供应链面临损失的可能 性。其中，风险因素是风险形成的必要条件，是供应链风险产生和存在的前提。 供应链中的风险因素可以从内部因素和外部因素的角度来划分。 2 2 1 供应链风险的内部因素划分 ( 1 ) 网络结构因素。网络结构因素有两方面的含义，一是冗余度，二是复杂 性。供应链系统的各个环节之间如果联系非常紧密，没有适当的冗余度，就会使 得微小扰动产生的扩展在没有控制的情况下无限制的传递下去，从而带来灾难性 的后果。如果有一定的“冗余一，各个部分小的扰动，就能够在小系统内部就被 缓冲掉。当一个复杂系统受到不可预测性为特征的非线性因素的干扰后，就会扰 乱原有供应链系统内的正常秩序，许多可确定的关系被不可确定所替代，使得由 随机性和不确定性引起的一系列后发事件发生在混沌与秩序的边缘，从而产生不 可测度的多样性后果。另外，采用独家供应商政策存在巨大风险，一个环节出现 问题，整个链条就会崩溃。 ( 2 ) 成本分担因素。供应链上任何一级的节点企业都是独立的经济主体，从自 己的利益或目标考虑，都希望把自己的成本降下来，都会在批量一库存；库存一 运输；提前期一运输；产品多样性一库存；库存一顾客服务等一系列成本问题上权 衡考虑。当链条上的节点企业只考虑自己的成本，而不考虑其他企业的成本时， 在成本上产生了相互挤压，引起供应链的不稳定。另外，链上的价格波动也会使 成本分摊因素变得更突出，诱发更大的冲突。 ( 3 ) 信息传递因素。当信息传递不准确时，就会导致供应链行为主体决策失误， 引起供应链上风险的传递。比如，牛鞭效应就是信息传递不准确，导致链上各类 库存严重积压，供应链的整体运营成本增大，运营风险增大。 ( 4 ) 合作伙伴因素。供应链中各企业之间在技术水平、管理水平、人员素质、 企业文化、职业道德等方面都存在着差异，这些差异都影响着供应链的整体竞争 能力和获禾i 。力，并决定着供应链的稳定与否。 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 ( 5 ) 利益分配因素。供应链中的企业是一个利益共同体，在供应链整体利 润一定的条件下，某些企业利润的提高会导致其他企业利润的降低，某些企业获 利水平过低将会导致消极合作甚至退出供应链，使供应链崩溃。 ( 6 ) 主观行为因素。供应链系统中存在着复杂的主体行为之问的关系，如委托 - 代理关系、信任管理关系、利益分配的关系等，链上行为主体的所有决策和运 作都要或多或少地受主观因素的影响，各行为主体在识别市场机遇，确定市场需 求，制定各种决策就是一个主观过程，在制定各种决策时虽然要进行定量分析与 评价，但在评价时不可避免地要主观因素的影响，在供应链运作管理中信息的沟 通、冲突管理、信任管理及跨文化的管理也是一个受主观因素影响的过程。这些 主观行为因素导致供应链系统变得更具自发性、无秩序性和活跃性。 ( 7 ) 核心企业因素。供应链根据核心企业的不同分别有四种类型：以制造商为 核心企业的供应链、以零售商为核心企业的供应链、以中间商为核心企业的供应 链和以制造商和零售商两个为核心的双头供应链。由于核心企业在链条上的位置 上的不同、话语权上的不同、控制力的不同，在风险发生和控制也就不同。 ( 8 ) 契约诚信因素。供应链行为主体之间的关系是一种合作关系，需要有契 约诚信作为基础。如果链上某个企业的缺乏诚信而毁约，就会导致他的上下游企 业要么库存大量积压，产能浪费，要么断货，严重的会使整个链条崩溃。这种因 素引起的风险往往又被称为“道德风险”，如果合作伙伴选择不当，合作方有较 强的“败德”意识，将会导致在供应链运行中较大的风险。 2 2 2 供应链风险的外部因素划分 ( 1 ) 顾客需求波动因素。顾客需求波动会给供应链造成一定程度的损害，牛鞭 效应就是一个典型例子，链上逐级放大的波动导致供应链库存逐级增大，物流成 本上升，经营风险增大。顾客需求的快速波动导致市场调节成本上升，生产过剩 风险和缺货风险增大。另外市场上一旦出现不可预料的不利因素就可能导致销售 下滑，市场出现逆转，整个供应链可能立即崩溃。 ( 2 ) 顾客非理性因素。由于某种原因( 如传言、瘟疫等) 造成了顾客心理恐慌， 从理性变成非理性的，顾客购买量陡然增加( 抢购) 或陡然减少( 拒购) ，大大 1 2 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 高于或低于平时购买量，但实际上，顾客需求并没有增加或减少那么多，需求只 是被提前或延后。随着顾客从非理性到理性，购买量又会反向变化。顾客从理性 到非理性，再从非理性到理性的两个阶段对供应链的影响是非常巨大的，造成供 应链出现聚集急剧震荡，如果供应链的调节能力和应变能力差就会导致供应链的 灭顶之灾。 ( 3 ) 竞争者因素。在市场端，市场上有许多相似的产品，他们都是由不同的供 应链所提供的，都占据着各自的市场份额。某一供应链产品在某个量( 价格、性 能、质量、时间、成本等) 上的变化都会导致市场需求的波动，影响供应链。节 点企业既可以是这个供应链的成员，同时又是另一个供应链的成员，众多的供应 链形成交叉结构，当资源是稀缺、有限时，某一供应链上的经营活动的成功，可 能会以损害另一供应链合作关系为代价，造成另一供应链风险。即使两条供应链 没有任何关系，只要发生变化( 如，产品进入另一地区，重新选择供应商等) ， 就会导致供应链风险。 ( 4 ) 环境突变因素。在某些环境突变情况下( 如瘟疫、动乱、战争等) ，供应链 将会陷入一个非正常的状态之中，供应链的需求信号的陡然变化将超出需求波动 的正常范围，一般来讲，环境突变可能会使人们的消费行为极大的改变，即使突 变因素得到控制，消费需求也不会回到原来的水平，消费者的消费能力发生极大 变化，供应链面临极大的考验。 ( 5 ) 基础条件因素。高速公路系统、港口、交通与信息系统、先进的制造技术、 人才是高级供应链发展的基础条件，其中任何一种条件的改变都会影响致供应 链。只不过条件的改变是渐进式的，不是突变的。 ( 6 ) 自然环境因素。水灾、火灾、地震、闪电、雷击、风暴、陨石、冰雪损害、 火山爆发、山体滑坡、外界物体倒塌、空中运行物体坠落以及其他各种不可抗拒 的原因所造成的损失等，这些因素一般都是难以控制和预测的。 ( 7 ) 其他因素。政府的政策、控制力和执行力会引起供应链的震动，社会公众、 机关团体、新闻媒体等的各种行为及反应都将给供应链带来风险，其它政治、经 济、法律等因素的变化，也导致各种风险的存在。 以上所讨论的各种因素，都有可能引起或增加风险事件发生的概率或影响风 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 险结果的程度，从而影响行为主体承受的风险。 2 3 供应链风险识别 风险识别是指在各类风险事件发生之前运用各种方法对风险进行的辨认和 鉴别，是系统地发现风险和不确定性的过程。风险识别的主要目的有如下两点： 一是为了便于估计和评价风险的大小；二是为了选择最适当的管理对策。要管理 风险必须首先识别风险，对风险的严重程度及可能造成多大的损失必须认真估 量，如果风险不能被识别，它就不能被控制、转移或管理。 2 3 1 风险识别的方法 1 头脑风暴法( b r a i n s t o r m i n g ) 。头脑风暴法是供应链进行风险管理最直接 而且行之有效的方法。在实际的风险识别过程中，可以采用相关企业配合法，供 应链上的各个企业应在风险管理团队的组织下，召集各企业内部有经验的管理人 员、相关的技术人员及企业外部行业内的专家等召开联席会议，密切配合，共同 来识别风险。 2 德尔菲法( d e l p h i ) 。德尔菲法依据系统的程序，采用匿名发表意见的方 式，即专家之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通 过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇 总成专家基本一致的看法作为预测的结果。这种方法具有广泛的代表性较为可 靠。 3 情景分析方法( s c e n a r i o sa n a l y s i s ) 。它常常以头脑风暴会议的形式， 来发现一系列主要的与经济、政治、技术、文化等相关的影响供应链表现的风险 因素。这种方式可以识别世界将来发的一个趋势。一旦某种趋势被识别出后，跟 着就要分析这种趋势对企业所在供应链将会产生怎样的影响，然后发现一系列存 在的或潜在的风险因素。 4 历史事件分析法。它通过分析历史风险事件来总结经险，进而识别将来 可能发生的潜在风险。一般情况下，先收集一些产生不良后果的历史事件案例， 然后分析总结导致这些事件发生的风险因素。而且这个分析过程也包括对那些在 实际中没导致损失但却暗示着潜在危机的事件的分析。例如，零部件出现短缺、 1 4 上海大学硕士学位论文供应链早期预警体系及其风险防范机制研究 客户需求突然发生变化、生产和产品质量发现问题等等。 5 流程分析法。供应链风险因素也可以通过分析供应链流程而识别出，这 种方法首先绘制出展现不同事业功能的供应链流程图。而且这个流程图必需足够 详尽包括从起点到终点的整个可供分析的供应链流程。这个流程图里的每一步都 代表一个独立的事业流程，要弄清楚关于这个流程的细节，包括它的目的、如何 进行、由谁来进行以及所以可能导致的失误。供应链流程图完成后，它就可以被 用来分析并发现控制缺陷、潜在失效环节以及其它的薄弱环节。要特别留意那些 不同的部门或组织的交接处可能产生的潜在风险。这个分析可以识别出那些并没 有展示在现有流程中的被遗漏的控制程序。另外它还可以识别出那些被错置的任 务和职责，而它们可能导致流程错误或失控。 6 财务报表法。财务报表法就是根据企业的财务资料来识别和分析企业每 项财产和经营活动可能遭遇到的风险。财务报表法是企业使用最普遍，也是最为 有效的风险识别与分析方法，因为企业的各种业务流程、经营的好坏最终体现在 企业资金流上，风险发生的损失以及企业实行风险管理的各种费用都会作为负面 结果在财务报表上表现出来。因此企业的资产负债表、损益表、财务状况变动表 和各种详细附录就可以成为识别和分析各种风险的工具。供应链是由各企业组成 的价值增值链，供应链风险的影响最终还是会落实到各成员企业中，并通过相应 的财务报表反映出来。因此可借助财务报表法来识别和分析各企业中存在的风 险。并通过归纳总结得到供应链的整体风险。 7 损失统计记录分析法。它是利用以往的损失统计记录识别将来可能重复 出现的类似损失。由于这种方法只能发现与已发