（国民经济学专业论文）大学科技园评价指标体系研究.pdf

摘要 近年来，随着科技创新的政策在我国的实施，国家和她方都加强了科技创新 投入，尤其是在大学科技园建设投入上。大学科技园是产学研一体化的平台，它 可以把高校的科技成果通过孵化高新技术企业或其他有效形式流向企业，从而有 力地拉动高校科研与市场的结合，使高校教学、科研和社会经济发展形成良性循 环。 在大学科技园的建设和发展过程中，需要运用一定的科学方法对其进行综合 评测，即建立一个评价指标体系，以确定其发展过程中存在的问题。本文在深入 剖析大学科技园运行机制的基础上，对建立新的评价指标体系进行了探索，从而 对大学科技园的建设和发展起到一定的指导作用。 在第一章介绍了基本的研究方法之后，本文的第二章是围绕着对大学科技园 的政府投资和政府评价而展开的。首先从解决委托代理问题的角度论述了大学科 技园政府投资的意义，而后指出政府投资的关键内容资金、土地和相关政策， 从而引出大学科技园评价是带有政府特征的评价的观点，这也就明确了大学科技 园评价指标体系的“立场”定位。 从第三章开始，分别介绍了大学科技园的相关背景知识和大学科技园建设理 论，该部分所阐述的三元参与理论不仅包含了科技园建设的参与主体政府、 企业、大学，也为下文理解评价指标体系的构建思想建立了基础。 本文的第四章详细论述了关于大学科技园的一般评价指标体系。关于这部分， 国内有一些研究，但在结构上仍沿用传统的中国科技园区评估指标体系，随着时 间的推移和实践的检验，一些问题逐渐暴露出来，比如二级指标权重不合理、三 级指标过多等。 本文第五章的核心内容就是建立新的评价指标体系。本文以三元参与论为指 导思想，从两个不同的角度建立起评价指标体系，采用了效果分类法和因素分类 法。本文主要采用的是因素分类法，由于此处指标的分类和选取与以往研究有着 较大的不同，使之成为本文的一个创新之处。在指标的选取和分类上，本文大胆 取舍，重新选取二、三级指标，并合理确定权重。同时比较深入的讨论了指标选 取的依据和考察范围等。评价体系本身分为两个部分。即权重向量的得出和得分 向量的得出，在得分向量的计算过程中采用专家评分法。 第六章主要阐述了关于大学科技园评价指标体系的进一步思考和展望。 关键词：大学科技园，三元参与理论，层次分析法，专家评分法 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，a l o n gw i t ht h et e e l a n i e a li n n o v a t i o np o l i c yo fc h i n a , t h ec e n t r a l a n dp r o v i n c i a lg o v e r n m e n tb o t hs t r e n g t h e n e dt h et e c h n i c a li n n o v a t i o ni n v e s t m e n t , i n p a r t i c u l a ri nu n i v e r s i t ys c i e n c ea n dt e c h n o l o g yg a r d e nc u s t g ) e o n s l x u e f i o ni n v e s l m e n t 1 1 1 eu s t gi st h ei n t e g r a t e c lp l a t f o r mo f p r o d u c i n g s t u d y i n g - r e s e a r c h i n g ；i tm a yh a t c h t h eh i g h - t c c he n t e r p r i s eb yt r a n s f e r r i n gu n i v e r s i t y st e c h n i c a la c h i e v e m e n t st ot h e 伽删0 1 t h r o u g ho t h e re f f e c t i v ef o r m s ，t h u sp o w e r f u u yc o m b i n i n gt h eu n i v e r s i t i e s s c i e n t i f i cr e s e a r c ha n dt h em a r k e tu n i o n , c a u s i n gah e a l t h yc i r c u sb d 、】”渤t h e u n i v e r s i d e st e a c h i n g ，t h es e i e n t i t i er e s e a r c ha n dt h es o c i a le c o n o m yd e v e l o p m e n t i nt h ec o n s t r u c t i o no fu s t ga n dt h ed e v e l o p i n gp r o c e s s i ti sn e e d st ou t i l i z et h e c e r t a i ns c i e n t i f i cm e t h o dt oc a r r yo nt h es y n t h e s i se v a l u a t i o no n t oi t ，n a m e l yt o e s t a b l i s ha na p p r a i s a lt a r g e ts y s t e m 他a r d c l ew l a i e hi so i lt h eb a s i so ft h o r o u g h l y a n a l y s i so f u s t gm e c h a n i s mf o u n d a t i o n , u n d e r t a k e st h ee x p l o r a t i o no f t h ee s t a b l i s h e d a p p r a i s a lt a r g e ts y s t e m ，t h u sd e v e l o p sac e r t a i ni l l s l l l 蜘o nf l l l 蜘o nt ot h eu s t g c o n s t r u c t i o n a f t e ri n t r o d u c i n gi nt h e 丘r s tc h a p t e rb a s i cr e s e a r c ht e c h n i q u e t h i sa r t i c l ei nt h e s e c o n dc h a p t e ri sr e v o l v i n ga r o u n dt h ea p p r a i s a lo ft h eg o v e r n m e n ti n v e s t m e n tt o u s t ga n dt h eg o v e r n m e n t a la p p r a i s a l f i r s tt h i sp a r td i s c u s s e st h ei m p l i c a t i o n so ft h e i n v e s t m e n tt ou s t gi nt h ev i e wo fa g e n tp r o b l e m , t h e np o i n t so u te s s e n t i a lc o n t e n to f t l a eg o v e r n m e n ti n v e s t e d f u n d ，l a n da n dr e l a t e dp o l i c y , t h u sd r a w so u tt h ec o n c l u s i o n “u s t gi sa p p r a i s a lt a r g e ts y s t e mi sg o v e r n m e n tr e l a t e d f r o mt h et h i r dc h a p t e r , t h i sp a r ts e p a r a t e l yi n t r o d u c e dt h eu s t g sb a c k g r o u n d ， k n o w l e d g ea n di t sc o n s t r u c t i o nt h e o r y t h i sp a r te l a b o r a t e dt h i n e p a r t yp a r t i c i p a t i o n t h e o r i e s t h e ya r eg o v e r n m e n t ，t h ee n t e r p r i s e ，a n dt h eu n i v e r s i t y , t h i st h e o r yw o r k sa l s o a st h ef o u n d a t i o nt ou n d e r s t a n dt h ef o l l o w i n g s 啊1 ef o u r t hc h a p t e ri nd e t a i le l a b o r a t e da b o u tt h eg e n e r a lu s t ga p p r a i s a lt a r g e t s y s t e m a b o u tt h i sp a r t ，t h eh o m eh a ss o m er e s e a r c h , b u ts t i l lc o n t i n u e dt ou s e i r a d i t i o n a li nt h es l x u e t u r et h ec h i n e s es c i e n c ea n dt e e l m o l o g yg a r d e na r e aa p p r a i s a l m t a r g e ts y s t e m , a l o n gw i t ht i m ep a s s i n gw i t ht h ep r a c t i c ee x a m i n a t i o n , s o m eq u e s t i o n s g r a d u a l l ye x p o s e d , f o ri n s t a n c e ，t w ol e v e l so f t a r g e t sw e i g h t su n r e a s o n a b l e ，t h r e el e v e l s o f t a r g e t se x c e s s i v e l yw e f em a n ya n ds oo n t h ef i f t hc h a p t e ro ft h i sa r t i c l eo fc o r ec o n t e n te s t a b l i s h e st h en e wa p p r a i s a lt a r g e t s y s t e m t h i sa r t i c l et a k e st h r e e p a r t yp a r t i c i p a t i o no p i n i o na st h eg l l i d i n gi d e o l o g y , a p p r a i s i n gt h et a r g e ts y s t e mf r o mt w od i f f e r e n ta n g l e s ，a n dh a s u s e dt h e e f f e c t c l a s s i f i c a t i o na n dt h ef a c t o rc l a s s i f i c a t i o n w h a tt h ea r t i c l em a i n l yu s e di st h ef a c t o r c l a s s i f i c a t i o n 。a n da st h et a r g e tc l a s s i f i c a t i o ni sd i f f e r e n tf t o mt h eo n et h a th a sb e e n r e s e a r c h e d ，i ti sa l li n n o v a t i o np l a c ef r o mt h i sp o i mo fv i e w i nt h et a r g e te l e c t i o na n d t h ec l a s s i f i c a t i o np r o c e s s e s ，t h i sa r t i c l eb o l m yt a k e sa n dd e s e r t s ，a n dr e s e l e e t st h e s e c o n da n dt h et h i r dl a y e r so ft a r g e t s ，a n dr e a s o n a b l ed e f i n i t e dt h ew d g i na c c o r d i n g l y s i m u l t a n e o u s l yt h e r ea l eq u i t et h o r o u g h l yd i s c u s s i o na b o u tt h et a r g e ts e l e c t i o nb a s i s a n di n s p e c t i o ns c o p ea n ds oo n a p p r a i s a ls y s t e mi t s e l fd i v i d e si n t ot w op a r t s , n a m e l y t h ew e i g h tv e c t o ro b t a i n i n gp r o c e s sa n ds c o r e sp o i n t sv e c t o ro b t a i n i n gp r o c e s s i nt h e p r o c e s so fc o m p u l a l i o no f 也es o 朗e sp o i n t s 证t h ev o 。t o re x p e r t sm e a s u r e m e n ti s b e i n g u s e d t h es i x t h c h a p t e rm a i n l y e l a b o r a t e da b o u tt h eu s t g a p p r a i s a lt a r g e t s y s t e m - - f u r t h e rt h i n k i n ga n dt h ef o r e c a s t k e yw o r d s ：u s t g ，t h r e e - - p a r t yp a r t i c i p a t i o nt h e o r y ，a h p ，e x p e r ts c o r e s i v 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 j 媾懒c 聊指葡形隔离f c 心，是本人在导师指导下，在 东北财经大学攻读博士硕士学位期间独立进行研究所取得的成 果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果，对本文韵研究工作做出重要贡献的个入和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：荐妖 日期：可年，0 月“日 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 7 砉牛瞰威f 触韦嘛罩俄系本人在东北财经 大学攻读博士硕士学位期间在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名：楸 导师签名易勿铽 日期：知审年加月j 6 日 目期：掰一月彤日 1 绪论 1 i 研究目的和意义 1 绪论 建立大学科技园评价指标体系，是为了找出其运行和发展中存在的各种问 题，为政府和有关部门采取相应的措施提供适当的指导。“十五”期间，我国大 学科技园建设取得了令人瞩目的成果。在“十一五”时期，国家相关部门又对 大学科技园发展提出了新的要求和目标；原有的评价指标体系在经过实践检验 之后也暴露出许多不足。在这两方面的压力之下，本文研究的大学科技园评价 指标体系对于正确引导大学科技园的建设和发展有着一定的积极意义。 1 1 1 为“十一五”期间大学科技园的建设和发展提供科学指导 。十五”期间，国家大学科技同事业取得阶段性成果，但由于我国大学科技 园发展起步较晚，加上各个大学科技园起步条件不同，它们的发展并不平衡。 尤其在制度创新、技术创新、孵化能力、市场培育和环境建设等方面还存在着 很多问题。“十一五”期间将是我国全面落实科学发展观，大力提升自主创新能 力，进一步推进产业结构调整，构建和谐社会，建设创新型社会的关键时期。“十 一五”期间国家大学科技园发展的具体目标包括： 第一，新建一批国家大学科技园，使总数达8 0 个，总孵化面积达1 0 0 0 万 平方米，并力争使其中若干家成为有一定国际影响力的科技园区。继续鼓励有 条件的省市及社会力量参与建设具有区域特色的地方大学科技园1 。 第二，积极转化科技成果，使高等学校科技成果转化率有大幅度提高。孵 化高新技术企业1 5 0 0 0 家左右，其中在信息、生物、新材料等有可能实现重点 突破和技术跨越的产业领域，培育2 0 0 家左右具有较强国际竞争力的高新技术 企业和一批具有自主知识产权的高新技术及产品，申请专利达到1 0 0 0 0 件以上。 第三，培养和引进一批高素质的科技型企业家、高层次技术人才和应用型 人才，建设一支高水平、专业化的国家大学科技园管理和服务队伍，把进入国 家大学科技园进行创业实践作为高等学校社会实践教育的重要组成部分。使国 大学科技园评价指标体系研究 家大学科技园成为留学归国人员高度聚集的地方和大批大学生毕业前后实践、 创业的基地。 上述具体目标主要有两个特点，一是规模大；二是涉及范围广。大学科技 园的兴建一般都离不开政府扶持，其中包括土地的划拨和基础启动资金等。截 至目前，国家大学科技园的数量有6 2 个2 ，新目标的实现要求政府和大学等主 体投入大量的资源：新目标对于大学科技园的发展要求涵盖了许多方面，包括 科技园的重点职能、重点专业和人才培养。 正是由于上述目标及其特点，有必要建立有效的大学科技园评价指标体系， 实现对大学科技园发展的动态监控，预测大学科技园发展的趋势，并将大学科 技园的建设状况进行量化，为政府管理部门掌握科技园区发展动态、指导大学 科技园的建设提供科学的依据。另外可进行纵向和横向对比，找出问题，提供 解决路径。 1 1 2 对原有评价指标体系进行完善 第一个大学科技园发展评估指标体系是于2 0 0 3 年在参照前期公布的中国 科技园区评价指标体系的基础上提出的。该指标体系从孵化能力、环境政策、 创新能力及建设成果三个方面对大学科技园的发展情况进行了评价。随着时间 的推移，关于大学科技园发展的某些客观环境发生了变化。比如，近年来，随 着科技创新的政策在我国的实施，国家和地方都加强了科技创新投入，尤其是 在大学科技园建设投入上。经过几年的探索和培育，总体上大学科技园在经营 运作上都有了长足的进步，其科技创新、孵化、创造就业等功能都得到了不同 程度的发展和完善。在新形势下，原来的评价指标体系存在的问题暴露出来， 比如二级指标权重分配不合理、三级指标过多等。因此，有必要对原有的评价 指标体系加以改进。 本文的主要目的就是建立科学的评价指标体系，对大学科技园的功能实施、 自身运作进行评价，以确定大学科技园的综合发展状况，为我国大学科技园的 健康、快速、持续发展起到一定的指导作用。 2 1 绪论 1 2 研究方法 关于大学科技园建设的理论最早也是最重要的是三元参与理论。1 9 9 3 年6 月，在国际科学工业园协会第九届世界大会上正式提出了政府、大学与企业三 方参与的“三元参与理论”。三元参与理论的基本点为：政府作为协调者；大学 从企业获得经费以减轻政府的财政负担和提高科技成果的转化率；企业通过与 科研机构合作开发高技术以增加财政税收，发展地区经济。大学作为技术和人 才源；企业作为资金和开拓市场的源泉；政府提供政策、基础设施的支持，三 方在共同利益的基础上通过科技园区协调共同发展高新技术产业，促进地区经 济的发展。刘军山、孙宏元、魏兴华等人( 2 0 0 6 ) 又将三元参与理论和三方博 弈进行了结合。 在大学科技园评价体系上，国内外的研究思想基本是一脉相承，均采用层 次分析法。美国匹斯堡大学运筹学家萨迪教授于2 0 世纪7 0 年代初期提出了著 名的层次分析法a h p 。该方法能够将定性分析和定量分析相结合，在社会经济 多个领域内得到了广泛的重视和应用。对于大学科技园评价一般是参考国家关 于科技园区的评估指标体系进行的，同样采用的是层析分析法。国内研究者对 大学科技园发展的研究主要是在科技园区评估指标体系的基础上作适当的改 动。然而，关于这方面的课题研究基本都是以学术论文出现的，很少能找到规 范化著作。也就是说，研究的层次还是比较初级。相关研究有王永宁的大学 科技园发展评价指标及评价方法研究( 2 0 0 4 ) 、范德成、张巍的大学科技园 评价指标体系研究( 2 0 0 5 ) 等。 本文采用的方法是在以往研究方法的基础上，在指标体系建立部分进行了 修改，基本上沿用了层次分析法思路。 本童注释 1 国家大学科技园“十一五，发展规划纲要科学技术部、教育部2 0 0 6 年1 2 月6 日 2 西南科技大学网页，h t t p ：p o s t b a i d u e o m f ? k z = - 1 9 2 4 2 9 5 3 7 ，2 0 0 7 年4 月 大学科技园评价指标体系研究 2 大学科技园的政府投资与政府评价 大学科技园评价指标体系不是一个孤立的评价指标体系，它并不是将眼光 仅仅局限在大学科技园的内部，而是带有明显的政府特征。这是因为在大学科 技园的建设和发展过程中，离不开各级政府的大力支持。土地划拨、优惠政策、 引导资金、国际交流与合作等关乎大学科技园发展的事项都无一例外有政府投 资的参与。因此，大学科技园的投资有浓重的政府投资成分，对大学科技园的 评价也必须是政府参与的评价。 2 1 大学科技园的政府投资 2 1 1 政府投资与委托代理关系 就其本质来说，大学科技园建设与创业投资是分不开的。创业投资不同于 一般的投资，这种投资是一种高风险投资，投资对象主要是科技型小企业，而 科技企业的成长是一个充满风险的历程。从一个项目的成长过程来看，从种子 期到产生产品，进行实验室生产，直至形成企业，创业企业要面对不同的风险， 需要不断的多种类型的资金支持。从总体上讲，创业投资的成功率比较低。一 股来说，发达国家高技术企业的成功率只有2 0 3 0 1 。并且创业投资是一种 股权投资，创业投资家将资本注入创业企业和创业企业家一起承担风险。在这 个过程中，存在委托代理关系。 假设一个企业家有一个具有潜力的项目并在寻找潜在的投资者。假设这个 项目需要一个固定的投资i 。此项目产生的期望收益现金流扣除生产费用后的 净值是r 。r 取决于企业家所付出的努力e 和项目的质量和随机变量u ，u 的 期望值为0 。实际净现金流量就为：r ( e ，q ) + u 。我们假定企业家努力e 的边 际回报是递减的，即u _ _ t t 0 ，；芋 0 。让投资者得到的收益份额由a 表示， 投资者的期望回报v 为：v = o r ( e ，g ) 一i 。创业企业的期望回报是万，则 7 = ( 1 - o ) r ( e ，g ) 一e 。 企业家考虑使万最大，由一阶条件得o i n ：( 1 一e ，o ，r 一1 = 0 ，即罢= 去。 4 2 大学科技园的政府投资与政府评价 乖d 二阶条件( 1 一a ) 旱 0 ，1 一a 由实际意义可知为正，所以二阶条件必成立。 c 悖 从投资者和企业家整体的角度看，整体收益为s ，s = r ( e ，g ) 一i e 。得 jd 出一阶条件- 一2 - = 1 ，满足该一阶条件的努力水平是最优的水平。从企业家和整 体的一阶条件不一致可以看出，只要a 为正，企业家将选择低于整体最优努力 水平的努力水平。 对于投资者来说，道德风险使项目变得不可行。除非投资i 的收益大于或 等于其机会成本，创业投资才具有吸引力。假使机会成本对应的收益率是r ， 那么可行性就是：( 1 + ，) a r ( e ( o ) ，g ) ，但很可能没有一个a 满足该式。 政府资金的介入在一定程度上解决了这个问题，一方面政府直接投资于创 业项目为中小企业提供了资金。另一方面，政府通过投资于基础设施建设和提 供便利条件减少了企业家的一部分努力成本。 引入政府投资之后的可行性函数为( 1 + r ) i 觎( p ( a ，x ) ，q ) ，其中x 为政府 投资( 包括各种形式) 。对于原来的函数( 1 + ，) ，o r ( e ( o ) ，q ) ，我们可以看到， 当a = 0 ，左边等于o 。当a = l 时，左边也等于0 。原因如下：考虑极端情况， 分配全部由投资人占有的时候企业家的努力e 为0 ，如果我们忽略q 的影响， 则企业家的努力完全决定收益。所以a = 0 时，r 等于o 。 引入x 之后，即使分配全部由投资者占有，由于努力程度由两方面决定， 虽然0 = 1 ，但企业家却从x 得到了补偿。所以e 不等于o ，从而收益不等于o 。 需要强调的是这仅仅是理论上的极端情况。 令政府投资前可行性函数左边为曲线1 ，投资后为曲线2 ，设函数连续。 则图示为： 大学科技园评价指标体系研究 八 价 丌n 缱z 叠鲮1 0_b c d1 t l t r ) i 图2 - 1 可行性函数方程 这样的结果就是可行性右边的表达式上移，从而不等式更容易找到满足条 件的a 可行的a 由b c 变为a d 。 2 1 2 政府投资途径 目前，政府投资的最重要的途径就是孵化资金和土地供应。 政府资助大学科技园内科技项目的孵化资金主要来自科技部科技项目 申报中心的科技计划资金及科技型中小企业技术创新基金，此外，科技厅、 教育厅及地方政府也有用于大学科技园内科技项目的孵化资金2 。 在大学科技园建设初期，地方政府通过建立管理机构，对大学科技园 进行宏观规划与调控；行政划拨土地，以优惠的条件将使用权出让给学校， 用作大学科技园的建设用地；投入启动资金进行大学科技园的基础设施建 设。 事实上，政府的一些优惠政策也可以看成是一种特殊投资。比如租金 的减免和税收的留成可以看作是财政收入的预支出。 2 2 大学科技园的政府评价 目前负责大学科技园认定与考评工作管理的政府部门为科技部、教育部联 合成立的全国大学科技园工作指导委员会。大学科技园评价体系的内容在第四 章和第五章有详细的介绍。 6 2 大学科技园的政府投资与政府评价 大学科技园的评价是带有政府特征的评价，原因包括以下两个方面： 第一，大学科技园的建设离不开政府投资，这一点在2 1 节已经给出了详 细的论述。大学科技园的运行也是在政府设立的政策环境下运行的。 第二，建立和使用大学科技园评价指标体系的目的就是要发现大学科技园 的问题，从而为信息使用者对其完善和改革提供指导。而政府就是最重要的信 息使用者。众所周知，一般的企业财务报表主要向三个方面提供信息股东、 企业( 公司) 管理层、相关的主管部门。政府对于大学科技园而言，可以看成 是“股东”( 一定情况下例外) ，因此评价指标体系所反映的信息自然要服务于 政府部门服务。 本章注释： 1 马中宇，创业初期高技术企业发展战略，南开大学m b a 中心内刊，2 0 0 4 年第9 期 2 ( 2 0 0 7 年度科研院所技术开发研究专项资金，国家科技计划项目中心，2 0 0 7 年8 月2 2 日 7 大学科技园评价指标体系研究 3 大学科技园的发展历程和相关理论 3 1 大学科技园的定义 目前，关于大学科技园还没有一个统一的定义，主要有以下几种： ( 1 ) 根据科技部与教育部联合制订的 国家大学科技园管理试行办法总 则第二条定义，大学科技园是指以研究型大学或大学群为依托，把大学的人才、 技术、信息、实验设备、图书资料等综合智力优势与其他社会资源优势相结合， 为技术创新和成果转化提供服务的机构。 ( 2 ) 在2 0 0 3 年召开的第二次全国大学科技园工作会议上，科技部、教育 部给予大学科技园的定义是：“国家创新体系的重要组成部分，区域经济发展和 行业技术进步的主要创新源泉之一，实现一流大学社会服务功能和产学研结合 的重要平台和一流大学的重要标志之一。” ( 3 ) 根据国家大学科技园“十五”发展规划纲要( 草案) 的定义，大学科 技园是以研究型大学或大学群体为依托，利用大学的人才、技术、信息、实验 设备、文化氛围等综合资源优势，通过包括风险投资在内的多元化投资渠道， 在政府政策引导和支持下，在大学附近区域建立的从事技术创新和企业孵化活 动的高科技园。它是技术创新的基地、高新技术企业孵化的基地、创新创业人 才聚集和培育的基地、高新技术产业辐射的基地。 ( 4 ) 根据国家大学科技园“十一五”发展规划纲要的定义，大学科技园是 国家创新体系的重要组成部分和自主创新的重要基地，是区域经济发展和行业 技术进步以及高新区二次创业的主要创新源泉之一，是中国特色高等教育体系 的组成部分，是高等学校产学研结合、为社会服务、培养创新创业人才的重要 平台。一流的国家大学科技园是一流大学的重要标志之一。 ( 5 ) 美国研究园协会( a 1 i l r p ) 将其定义为基于物业的科技园公司，主 要包含以下几个基本特征：主要为研发机构、高技术或技术型公司、技术服 务提供房地产；与一所或多所大学或高等教育机构有所属关系或合同关系； 具有推进大学科技研发、孵化新企业和促进经济发展的功能；具有协助大 学和企业之间相互技术转化和商业技能培养功能。 8 3 大学科技园的发展历程与相关理论 在以上5 个关于大学科技园的定义当中，第一个定义和第四个定义基本相 近，第三个定义较好的反映出大学科技园的本质，相比其他定义，该定义较为 具体而且指出了大学科技园的几个基本的职能：技术创新、企业孵化、人才培 养、产业辐射。 本文认为，大学科技园是由政府、大学、社会实体( 企业) 共同设立的， 以研究性大学为依托的进行技术创新、企业孵化、人才培养、产业辐射基地。 3 2 大学科技园的发展历程 3 2 1 大学科技园的起源 现代意义的大学起源于中世纪的欧洲，但大学建立科技园并以服务社会为 己任，却是2 0 世纪5 0 年代的事情。当时，大学发展的社会环境发生变化，社 会对大学的需求日益迫切，高等教育对经济建设、社会发展的作用日益重要和 直接，各国政府也更多地关注介入高等教育，大学开始走出“象牙塔”，承担起 培养人才、科学研究及为社会服务的职能。 科技园区的概念始于美国的硅谷( s i l i c o nv a l l e y ) 。1 9 5 1 年，美国斯坦福大 学弗雷德里克特曼( f r e d e d kt e r m a n ) 教授倡导兴建了世界第一个科学园区 斯坦福研究园( 即现在的硅谷) 。硅谷原来是加州斯坦福大学附近的一片果园谷 地，由于该校的老师和学生有着非常强烈的把科研成果商品化的需求，然而却 苦于没有创业的资金和土地，于是校方把这片果园谷地无偿地提供给师生用于 创办企业和科研开发。几年以后，硅谷成长成为美国电于工业最大的研究和制 造中心、高技术的摇篮、世界成功的科技工业园。园区中集中了大批研究、开 发、生产、制造具有高科技含量产品的公司和企业。如今硅谷己经发展成为一 条绵延1 5 0 公里的高科技产业带，为美国的经济增长做出了极大的贡献。硅谷 的成功，在世界上掀起了一场人类历史上规模最大、范围最广、层次最高、影 响最深远的科学技术革命1 。 3 2 2 我国大学科技园的发展 我国的大学科技园起步于2 0 世纪8 0 年代。从1 9 8 3 年开始，以东南大学、 华中理工大学、东北大学等为首的一批大学先后以不同的形式创办大学科技园， 9 大学科技园评价指标体系研究 到1 9 8 9 年东北大学正式创办了全国第一家大学科技园东北大学科技园，随 后，哈工大、上海工大、东南大学、清华大学等也正式创办了不同形式的大学 科技园，并取得了较好的成效。 1 9 9 5 年9 月，科技工业园第四届世界大会在中国北京举行。大学与政府在 科技工业园发展中的作用成为大会主要议题之一，备受中国高校的关注。同年 1 1 月，中国大学科技园工作座谈会在北京召开，在此会议上，对我国高校科技 园区建设的经验进行了总结。此后，1 9 9 6 年至1 9 9 8 年，随着科技和教育体制 改革的深化，高等学校对科技企业进行资产重组，发展集团公司，扩大经营规 模，从而使中国大学科技园处于调整、巩固的成长期。大学科技园的作用与意 义逐渐得到了社会各界的共识支持。 到1 9 9 9 年，中国各种形式的大学科技园有4 0 多个，1 9 9 9 年8 月，全国技 术创新大会召开，全国科技工作的重点开始转向以技术创新和高新技术产业化 为主。1 9 9 9 年1 2 月，国家科技部、教育部确定了北京大学、清华大学等十五 个不同类型大学科技园作为国家级大学科技园的试点。2 0 0 1 年5 月认定首批国 家级大学科技园2 2 家。从总体上看，我国大学科技园发展仍处于发展初期和 探索阶级。很多地方正在积极筹划建立；有的已经起步，完成了初步的规划， 开始基础设施和创业环境的建设；一些发展较快的科技园己取得了阶段性进展， 已有一批企业入园孵化，开始全面运行并呈现良好态势。2 0 0 1 年3 月，科技部、 教育部组织专家在调查研究的基础上，认定清华大学科技园等2 2 个大学科技园 为国家大学科技园。2 0 0 2 年4 月，科技部、教育部又进行了第二批2 1 个大学 科技园的评审，批准北京理工大学科技园等2 l 家大学科技园启动国家大学科技 园建设。2 0 0 6 年，科技部、教育部又认定了中国农业大学等1 2 家国家大学科 技园。2 “十五”期间，科技部、教育部颁布了 0 ，a j , = 二，a u = l ( 1 ) 呀 在特殊情况下，判断矩阵a 的元素具有传递性，嘞4 m = 。 当矩阵a 的所有元素都具有这种传递性时，a 被称为一致性矩阵。 ( 5 ) 进行单一准则下元素相对权重的计算 在这一步，我们根据n 个元素u l , u 2 皿对于准则b 的判断矩阵，求出它 们对于准则b 的相对权重w l ，w 2 w n ，相对权重可写成向量形式，即 w = ( w l ，w 2 ，) 7 。关于权重的计算有几种办法，只介绍其中的两种，即和法 与特征根法。 和法计算权重 对于一个一致的判断矩阵，它的每一列归一后就是相应的权重向量。 对于一个不一致的矩阵a ，每一列归一后近似于权重向量，和法就是采用这n 个列向量的算术平均作为权重向量。其计算步骤为： 第一步，a 元素归一化。 第二步，将归一后的各列相加。 第三步，将相加后的向量除以n 即得权重向量，于是有： m 5 吉喜毒 崩一n ， 台1 特征根法计算权重 解判断矩阵a 的特征根问题：a w = 五h w 其中，五。是a 的最大特征根，w 是相应的特征向量。所得的w 经过归一 化后就可作为权重向量。解五。需要用到正矩阵的p 踟f 0 一定理 ( 6 ) 进行一致性检验 在计算单准则下排序全向量时，必须进行一致性检验。原因是事实上在构 造判断矩阵的过程中，我们并不要求判断具有传递性。但判断矩阵必须具有一 定的一致性。一个混乱的判断矩阵往往导致决策失败，所以需要对判断矩阵进 行一致性检验。一致性检验的过程已经标准化了，步骤如下： 第一步，计算一致性指标c i ( c o m i s t e n c yi n d e x ) ，其公式为( 5 - 3 ) 所示： c 1 ：焦二竺( 5 - 3 ) 疗一l 大学科技园评价指标体系研究 第二步，查找相应的平均一致性指标r i ( r a n d o mi n d e x ) ，表5 - 2 给出了1 一1 5 阶正互反矩阵计算1 0 0 0 次得到的平均随机一致性指标： 表5 - 2平均随机一致性指标& i 表 矩阵阶数 1234567 8 9 r i o 00 5 20 8 91 1 21 2 61 3 6 1 4 l 1 4 6 矩阵阶数1 0 l l 1 2 1 3 1 41 5 r i1 4 91 5 21 5 41 5 61 5 81 5 9 第三步，计算一致性比例c r ( c o n s i s t 即c yr a t i o ) ，一致性比例c r 可由公 式( 5 - 4 ) 计算出来： c r ：型( 5 - 4 ) r ， 当c r o 1 时，应 当对判断矩阵进行修正。 在计算一致性指标的过程中需要得到五。显然，前面用特征根法相比和 法要具有一定的便利。由公式( 5 5 ) 可计算出五味： y 口， a - = 告喜等= 蒿等 s ， ( 7 ) 计算各元素对目标层的合成权重 在得到b 层各因素的权重向量以后，还必须计算b 层之下各层即c 层的权 重向量，一直到最底层的权重向量。然后再计算最底层各因素相对于目标层的 权重向量。假设不存在从下到上一对多的关系，并且权重如下所示。则合成权 重的计算比较简单。可以用概率法轻松计算组合权重： 表5 - 3 ( 1 ) 组合权重计算表 目标层 权重 b l 层b 2 层 b 3 层b 4 层权重 权重权重权重 以下 向量以下以下咀下以下 b lo lc 10 1c 60 2c 1 20 2c 1 60 3 b 20 2c 20 2c 70 2c 1 30 2c 1 70 3 b 3o3c 3o 0 5c s0 0 5c 1 40 2c 1 80 4 b 4 0 3 c a0 0 5c 90 0 5 c 1 50 4 b 50 1c 5o 6c 1 0o 1 c l l0 4 5 新评价指标体系的构建 表5 - 3 ( 2 )组合权重计算表 c 1c 2c 3c 4c 5c 6c 7 c 8c 9c 1 0 权重 0 o 】0 0 2o 0 0 50 0 0 5o 0 60 0 40 0 4 o 0 lo 0 10 0 2 c 1 1c 1 2c 1 3c 1 4c 1 5c 1 6c 1 7 c 1 8c 1 9c 2 0 权重 o 0 80 0 60 0 6o 0 6o 1 2o 0 9 0 0 90 0 9o 0 5o 0 5 至此，得到了最底层因素的权重向量。也就是得到了大学科技园评价指标 体系最底层因素的相对重要性权重。在这个例子当中，最重要的是培训机构， 其权重为0 1 2 。 ( 8 ) 计算评分向量 在得到了最底层指标的权重向量之后( 我们在这里令它为：a 1 ，a 2 。缸) 。 需要采用专家法对每个指标进行评价。在这里，将每个指标针对具体项目都进 行分等级( 如较大风险、中等风险、小风险) ，本文采用好、一般、不好三种模 糊标准。然后采用填表的方法让1 0 个( 数目可变) 专家填表并统计：由于基层 因素比较多，这里只令n = 3 ，即基层只有3 个因素，来简化计算。令这三个因 素分别为：培训机构、风险投资资金、科研人员水平。表5 _ 4 统计了相应因素 不同评价的人次： 表5 _ 4评价统计表 因素权重 好一般不好 q o 2 1 人次3 人次6 人次 口2 0 32 人次5 人次 3 人次 q 0 57 人次 2 人次1 人次 每人次为好则计2 分，不好计0 分，一般计1 分。再将人次数归一化得到 好坏隶属度矩阵： f o 1 o 3 o 6 1 i o 2 0 5o 3 j l o 7 o 2 o l j ( 5 石) a l 的得分为： 0 2 x ( 0 l x 2 + o 3 x l + 6 x o ) = o l ( 5 7 ) 同理a 2 的得分0 2 7 ，a 3 得分是0 8 3 7 大学科技园评价指标体系研究 于是评分向量为： w = ( o i l ，0 2 7 ，0 8 ) ( 5 - 8 ) 通过假设的计算例子可以看出，培训机构、风险投资资金、科研人员水平 的得分分别为o 1 、0 2 7 、0 8 。 ( 9 ) 进行比较 在取得历年的大学科技园评分向量之后即得到若干个w ，评价主要集 中在两个方面。 第一，将评分向量的各分量得分加总进行年度比较。由于评分向量各分量 在权重设置上采用了比较科学的方法，因此将各分量得分加总进行比较具有一 定的可参考性。原则是得分越高越好，表明专家评价结果有向好的趋势。 第二，进行评分向量中分量得分变化的分析。在因素比较多的情况下，通 过年度比较可以得到得分向量各分量的变化，主要是关注变化较大的分量( 因 素) ，尤其是分数降低的分量。由于在指标设置上尽量排除了指标间的相关性， 所以对于变化较大的分量，可以追根溯源分析其原因。需要注意的是，各分量 在同一年份的得分之间不是我们关注的重点( 得分的高低与权重有关) ，最值得 注意的是那些具有趋势性变化的分量。 本章注释 己知复数域上的每个