（世界经济专业论文）日本循环经济的发展模式及其对中国的启示.pdf

西北大学硕士学位论文 论文题目：日本循环经济的发展模式及其对中国的启示 摘要 改革开放以来，由于我国使用传统经济发展模式，资源开发的迅速扩大和能 源消耗的迅猛增长。使脆弱的生态环境和有限资源承担着有史以来最多的入口和 最大的发展压力。发展循环经济已经成为我国当前可持续发展的必然选择。日本 成功地实施了循环经济发展模式，取得了明显的环境、社会和经济效益，是建设 循环型社会的典范。研究日本循环经济发展模式的特征，探讨日本循环经济的发 展模式及支撑条件，对于加快中国循环经济的发展进程，建立适合中国经济、环 境、社会条件的循环经济发展模式和运彳亍机制，有重要的理论意义和实践意义。 本文采用比较分析、案例分析方法对日本循环经济发展模式进行研究，并用 物质流分析方法对日本循环经济的经济绩效进行分析，为中国循环经济发展模式 的构建提供借鉴。从日本发展循环经济的背景入手，对日本循环经济发展领域、 运行机制、循环经济发展的技术支撑与保障条件等进行了系统的论述，并结合我 国当前的情况，从领域选择、制度构建及实施、运行机制等几个方面为我国循环 经济发展模式的构建提供初步的框架。 本文主要结论：一是阐述了日本循环经济的发展状况，对日本的循环经济发 展模式进行了系统的分析，总结出日本循环经济模式的深刻内涵以及特点。二是 分析了日本循环经济发展模式的支撑条件。日本循环经济模式的发展，需要一定 的前提基础。主要包括环境立国理念、循环型社会目标、主体行为改善和评价指 标体系。三是提出了中国循环经济发展模式的初步框架及支捧条件。认为中国循 环经济发展模式的构建，必须正确处理政府与企业的地位，技术与制度以及宏观 调控和市场调节的关系 关键词：日本循环经济发展模式运行机制支撑条件 西北大学硕士学位论文 t i t l e ：d e v e l o p m e n tm o d e lo fc i r c u l a re c o n o m yi nj a p a na n dt h e l n s p i r a t i o nt ou s a b s t r a c t a f t e rt a k i n gt h ep o l i c yo fr e f o r ma n do p e n i n g - u p , o u rc o u n t r ys t i l la d o p tt h e t r a d i t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p i n gm o d e l i nt h i s w a y ，t h ed i r e c t r e s u l t sa r e o v e r - e x p l o r i n go fr e s o u r c e sa n do v e r - g r o w t ho fe n e r g yc o n s u m p t i o n t h ev u l n e r a b l e e c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n dl i m i t e dr e s o u r o g sh a v et os h o u l d e rt h eg r e a t e s tp r e s s u r ei n t h eh i s t o r yt a k e nb yt h ep o p u l a t i o n sd e v e l o p m e n t t h e r e f o r e , i ti st h en e c e s s a r y c h o i c ef o ro u rc o u n t r y sc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n tb yd e v e l o p i n gc i r c u l a re c o n o m y t h ej a p a np r a c t i c e st h ec i r c u l a re c o n o m ys u c c e s s f u l l ya n di sm o d e lo fb u i l d i n gt h e c i r c u l a rs o c i e t y s t u d y i n gt h ec h a r a c t e mo fc i r c u l a re c o n o m ym o d e lo fj a p a na n d a p p r o a c h i n g t h em o v i n gm e c h a n i s ma n dg u a r a n l e e 删o n sh a sa l l i m p o r t a n t t h e o r e t i c a ls e n s ea n dap r a c t i c a ls c n , t oa c c e l e r a t i n gt h ec o u r s eo ft h ec i r c u l a r e c o n o m yi nc h i n aa n db u i l d i n gm o v i n gm e c h a n i s ma n dg u a r a n t e ec o n d i t i o n st h a t a c c o r d i n 8w i t h0 1 1 1 c c o n o m y , e n v i r o n m e n t , s o c i e t y m a n ya n a l y t i cm e t h o d s ，s u c h 雏c o m p a r i n g , d e t e r m i n et h en a t u r e ，r a t i o na n d s o o n , a r ei n v o l v e di nt h i st h e s i st oa n a l y z et h em o d e lo fc i r c u l a re c o n o m yo fj a p a n , a n da f f o r du sl e s s o n st ob u i l dt h ed e v e l o p m e n tm o d e lo fc i r c u l a re c o n o m y t h ep a p e r s t a r t sf r o mt h eb a c k g r o u n do fj a p a nd e v e l o p i n gt h er e c y c l i n ge c o n o m y ，d i s c u s s e st h e d e v e l o p m e n td o m a i n , m o v i n gm e c h a n i s m , t e c h n o l o g ys u p p o r t , g u 缸a n t e ec o n d i t i o n s i nas y s t e m a t i cw a y a tt h es a m et i m e , b a s e do nt h ep r e s e n ts i t u a t i o no f0 1 1 1 c o u n t r y ， t h ep a p e rp o i n t so u tt h ep r e l i m i n a r yf r a m eo fo u rc o u n t r yt ob u i l dt h ec i r c u l a r e c o n o m ym o d e lf r o mt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ，t h e ya r ed o m a i ns e l e c t i o n , s y s t e mm o d e ， s u p p o r tc o n d i t i o n sa n ds oo n c o n c l u s i o n so ft h ep a p e ra r ef o l l o w i n g s f i r s t , t h ep a p e rs t a t e st h ec i r c u l a r e c o n o m y o f j a p a nr e l a t i v e l ys y s t e m a t i c a l l y ，s u m m a r i z e si m p l i c a t i o na n d c h a r a c t e f i s t i c so ft h ec i r c u l a re c o n o m ym o d e lo fj a p a n s e c o n d , t h ep a p e rs t u d i e s g u a r a n t e ec o n d i t i o n so ft h ec i r c u l a re c o n o m ym o d e lo fj a p a n , t h e ya r et h ei d e ao f e n v i r o n m e n t ，t h ea i mo fc i r c u l a rs o o e t y ，t h e m p m v i n go fa c t i 锄，a n dt h es y s t e mo f e v a l u a t i o ni n d e x t h i r d ，t h ep a p e rp o i n t so u tt h ep r e l i m i n a r yf r a m ea n ds u p p o r t n 西北大学硕士学位论文 c o n d i t i o n st ob u i l dt h ec i r c u l a re c o n o m ym o d e lo fo u rc o u n t r y b u i l d i n gt h ec i r c u l a r e c o n o m y m o d e lo f o u r l m 姆m u s ta f f a n g et h es t a t u so f g o v e r n m e n ta n dc o r p o r a t i o n , d e a lw i t ht h er e l a t i o n sb e t w e e nt e c h n o l o g ya n ds y s t e m ，m a c r o - c o n t r o la n dm a r k e t r e g u l a t i o n k e yw o r d s ：j a p a n ；c i r c u l a re c o n o m y ；d e v e l o p m e n tm o d e l ；m o v i n gm e c h a n i s m c _ f l l a r a n t c ec o n d i t i o n s n i 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 。， 学位论文作者签名：韪短指导教师签名：鱼全亟 口7 年6 月西日气哆年舌月缮自 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：警粗 口7 年月万日 西北大学硕士学位论文 1 导论 1 1 研究背景和研究意义 1 1 1 研究背景 循环经济( c i r c u l a r e c o n o m y ) 是以资源的高效利用和循环利用为目标，以“减 量化、再利用、资源化”为原则，以物质闭路循环和能量梯次使用为特征，按照 自然生态系统的物质循环和能量流动方式运行的经济模式。1 1 】发展循环经济，已 经成为中国实施可持续发展战略的必然选择，提高经济运行质量的有效手段，提 高国际竞争力的基本途径。中国存在的以下三大问题使循环经济研究和应用成为 热点。 资源总量少。我国是资源匮乏的国家，人均占有量少。中国人口占世界的 2 1 ，但石油储量仅占世界的1 8 ，天然气占0 7 ，铁矿石不足9 ，铜矿不足 5 ，铝土矿不足2 【2 】。人均水资源的拥有量为2 2 5 0 立方米，人年，不到世界平 均水平的1 4 。水资源的时空分布不均，6 0 0 多个城市中有3 0 0 多个城市缺水。其 中严重缺承的城市有1 0 0 余个，每年因缺水造成的经济损失达2 0 0 0 4 乙元。我国的 能源资源也十分有限。虽然已经探明的煤炭储量占世界储量的1 1 ，原油占2 4 ， 天然气占1 2 。但是人均能源占有量不到世界平均水平的一半。人均耕地资源即 将接近联合国警戒线。原材料和能源的不足将成为我国总体经济规模扩张的“瓶 颈”。 资源效率低。我国目前的经济增长仍然属于粗放型的，其主要特征是高消耗、 低产出、高污染、低效益。我国单位g d p 能耗是美国的4 3 倍，德国和法国的 7 7 倍，日本的1 1 5 倍，我国万元g d p 消耗的水量是美国的近1 0 倍，日本的2 4 倍。从资源消耗的角度看，我国的消费增长速度惊人。从1 9 9 0 到2 0 0 1 年，我国 石油消费量增长了1 0 0 ，天然气增长9 2 ，钢增长1 4 3 ，铜增长1 8 9 ，铝增 长3 8 0 ，锌增长3 1 1 ，1 0 种有色金属增长2 7 6 。 3 1 各类资源消耗过快，现有 国内资源已经远远不能满足发展需求。我国已经探明的4 5 种主要矿产中，2 0 1 0 年可以满足的只有2 1 种，到2 0 2 0 年仅剩6 种。随着人口增长和国民经济的发展， 各种资源供给和需求之间的矛盾还将会进一步突出。 环境问题恶化。改革开放以来，我国经济迅猛发展，从1 9 7 9 年到2 0 0 5 年， 国内生产总值以年均8 以上的速度增长，2 0 0 3 年人均g d p 达到1 0 0 0 美元。然 面，经济数量增长的背后却是相当严峻的环境污染闯题。主要表现为：水环境每 况愈下，大气环境不容乐观、固体废物污染日益突出、城市生活垃圾无害化处理 西北大学硕士学位论文 率低；生态环境恶化，草地退化、水土流失、森林生态系统质量下降、生物多样 性锐减，生态安全受到严重影响。这些生态危机的频繁凸现，就是大自然对人类 社会的一种沉重的惩罚，如果不进行有效地解决，将严重威胁到人类的生存。 在循环经济的理论研究上，循环经济文献在近几年来迅速增加，在中国期刊 全文数据库中，可以搜到的以循环经济为题名的文章4 8 7 6 篇，而2 0 0 4 年至2 0 0 6 年的就有2 5 1 2 篇，其中2 0 0 6 年一年就有1 8 4 7 ，在中国优秀硕士、博士学位论 文全文数据库所收录的1 1 4 篇硕士、博士毕业论文中，有1 1 0 篇是2 0 0 4 年至2 0 0 6 年的，仅2 0 0 6 年就有6 9 篇，可见循环经济是近几年来中国理论界研究的热点问 题。 国别经济发展模式比较是世界经济的一个重要问题。日本作为全球第一个完 整的提出循环型社会建设方案，并且在国家、区域、企业以及生产者和消费者几 个层面有效推进，对于中国选择循环经济发展模式有借鉴作用。从国别比较的视 角研究日本循环经济发展模式，将对中国制定发展循环经济的政策，探索有效推 进机制产生积极的作用。 1 1 2 问题的提出及研究意义 资源短缺与环境恶化，一直是制约我国发展的两大障碍，而且，也引起了党 中央的高度重视。党的十六届五中全会提出“十一五”规划要大力发展循环经济， 这标志着循环经济在我国已经从一种学术理念和一般实践丹华为国家战略。 循环经济在我国尚处于起步阶段，但在西方发达国家却取得了成功的实践， 尤其是日本，已经成功地建设成循环型社会，这对我国当前大力发展循环经济有 极大的借鉴意义。面我国发展循环经济的背景同2 0 世纪8 0 _ _ 9 0 年代的日本存在很 大的差异，日本实施循环经济是由于废弃物处理问题和填埋场不足，在本质上类 似于“垃圾经济我国发展循环经济是由于资源约束和环境问题，面且日本的 社会、经济、文化背景也与我国存在较大的差异。本文主要研究日本循环经济发 展模式以及模式的运行机制和支撑条件，并对中国循环经济发展模式的构建提供 借鉴。主要包括以下四个问题：第一，如何从发展领域和制度构建及实施两个方 面研究日本循环经济发展模式，揭示其内涵；第二，日本循环经济的发展模式是 怎样运行的；第三，日本循环经济发展模式有效运行需要什么样的支撑条件；第 四，日本循环经济发展模式是否是有效的。 理论意义在于：我国目前循环经济的研究主要是宏观、理论的探讨，没有涉 及到微观、实践的层面，而对国外循环经济的研究。尤其是对日本循环经济的研 究，只局限于政策的借鉴。本文基于日本循环经济的微观层面有效的发展路径解 析，合理的循环经济发展模式归纳，循环经济发展领域的国别比较，为我国循环 2 西北大学硕士学位论文 经济的发展提供理论素材。 现实意义在于：资源和环境问题成为制约我国经济发展的“瓶颈”，通过对 日本循环经济的发展模式的分析，解决环境与经济之间可能存在的矛盾；使循环 经济的应用有明确的目标和方向；建立理论到实践桥梁，为我国的循环经济定位， 选择循环经济的发展模式，弥补循环经济发展中的政策缺位。 1 2 相关文献综述 1 2 1 国外研究文献综述 ( 1 ) 循环经济一般研究 国外学者对循环经济的研究，并没有系统的论述，主要是从生态经济学和资 源环境经济学的角度来研究循环经济的，主要表现在以下三个方面： 第一，产权制度角度。新制度经济学者认为产权制度的缺失是导致外部住的 根源，因此可以通过合理的资源产权制度来从根本上解决环境问题。“科斯定理” 成为典型的代表。此外还有皮尔斯的土地所有权理论；布罗姆利( b r o m l e y ) 和 赛尔诺( c e r e a u ) 的四种独立类型的财产制度划分，即政府的、私人的、公共的 和自由进入的财产制度。 第二，可持续发展的视角。如p a g e 提出的“代际公平”概念，如何在各代 人之间对自然资源进行公平的分配；a s c h e r 和p o r t n e y 等人研究的可持续发展政 策问题：b r o w n 和m i l b r a t h 相继研究的社会可持续发展过程中的体制作用。 第三，清洁生产的视角。有的学者跳出“末端治理”模式的狭隘范围，关注 企业层次的清洁生产，并得出了3 r 原则，将循环看作一种技术手段，主要探讨 具体国家的具体产业上的废弃物的循环利用。 在促进资源循环利用的手段研究方面，s m a r tr o s s 、a l a n sb o v e n b e r g 、 a n n e g r e t eb r u v o u 、l r e i j i n d e r s 等发表了最新的研究成果。s t u a r tr o s s 对制造业 的产品进行产品生命周期评价分析后认为循环利用包装是一个提高产品生命周 期有效的办法1 4 1 ；a l a n s b o v e n b e r g 指出循环经济的实现手段环境税赋转移 能够通过两个渠道促进经济发展1 5 1 ；a n n e g r e t eb r u v o u 在文中分析了征收矿产税 对废弃物排放量和资源循环再利用量的影响，认为征收矿产税是减少污染促进资 源循环利用的有效的手段1 6 1 ；l r e i j i n d e r s 研究了稳态经济系统的特点，提出了 适合于稳态经济系统的有利于资源循环利用的策略1 7 1 。 在针对不同资源的循环利用方面，y a s u ok o n d o i ”、s t u a r tk o s s p j ，j o h n e m l t o n l l 0 1 、s u j i td a s l l ”、s s p a t a r i l l 2 1 、h i r o h i s ok i s h i n o 1 3 1 分别对电冰箱、塑料的 包装材料、金属、美国的汽车、欧洲的金属铜、日本的纸张这些产品和资源的循 西北大学硕士学位论文 环和用策略迸行了研究，策略的共同点都包含价格手段、命令控制手段和产品生 命周期评价等循环经济的实现手段。 纵观国外的相关研究，可以得出以下结论：( 1 ) 国外循环经济的研究重实践、 轻理论研究。国外的循环经济翻译为“r e c y c l i n ge c o n o m y ”，从这些方面我们 就可以看出，国外的循环经济类似予“垃圾经济”。在资源的循环利用涉及面菲 常广，从原始资源到家用电器无所不包；促进资源循环利用的手段比较多经济 手段、命令控制手段等。c 2 ) 对循环经济这种经济发展模式本身的理论研究比较 缺乏，侧重于在具体领域的应用和实现手段的研究，缺乏系统性，且这些研究大 多数是基于国外实际情况进行的。 ( 2 ) 对日本循环经济研究 国外学者对日本循环经济的研究涉及很少，主要是日本国内对本国循环经济 以及循环型社会的构建进行探讨。k a z u m a s u a o k i 针对日本和美国的工业流控制 模式做了比较分析，认为日本的工业流控制模式一企业和政府的相互合作，有利 于减少污染控制成本【1 4 1 。h a s e g a w a , k o i c h i 在最新的研究成果中，介绍了日本建 设环境社会的主要做法，从政府到企业，再到社会公众，参与保护环境的行为i 嘲。 日本国内对循环经济的研究比较深入，例如，日本环境省每年发表的循 环型社会白皮书系统介绍日本的资源环境和循环经济的发展状况，以及为发展 循环经济所采取的措施。日本的很多学者在循环经济的研究方面，取得了显著的 成果，例如日本京都大学的植田和弘教授曾经提出的“回收再利用的社会0 就 是我们今天所说的循环型社会的原型i 堋。吉野敏行教授对循环经济的研究也颇 为深入，撰写了资源循环型社会的经济学。 1 2 2 国内研究文献综述 ( 1 ) 循环经济一般研究 循环经济这一术语在中国的出现，不会旱于2 0 世纪9 0 年代中期。从2 0 0 2 年开始，国内关于循环经济的研究文章大量出现。迄今，循环经济不仅进入了决 策层的视野，也成为国内理论界的研究重点，并得到前所未有的高度重视。从循 环经济的提出，到各地方各行业的经验总结，制定并实施循环经济的发展规划。 除了循环经济发展本身所体现的科学性、协调性、可持续性等特点之外，也反映 了发展循环经济对于我国提高资源开发利用效率、缓解环境压力、实现社会经济 的可持续发展、实现人类社会的和谐发展，具有重大的现实意义和深远的历史意 义。国内对循环经济的研究主要包括三大热点问题即循环经济概念的界定，推进 循环经济发展的政策体系的设计以及循环经济模式的选择。 第一，循环经济内涵的界定角度 4 西北大学硕士学位论文 从资源综合利用的角度界定 冯良在2 0 0 2 年节能与环保杂志上发表了“关于推进循环经济的几点思 考”一文，其中提出的循环经济的基本含义，是指通过废弃物或废旧物资的循环 再生利用发展经济，目标是使生产和消费中投入的自然资源最少，向环境中排放 的废弃物最少，对环境的危害或破坏最小，即实现低投入、高效率和低排放的经 济发展。 在2 0 0 2 年7 月周宏春完成的“循环经济：一个值得重视的发展趋势”调研 报告中，也主要是从资源综合利用角度外延界定循环经济的。 一些学者对此有不同看法。如徐嵩龄和钱薏红两位专家，2 0 0 4 年1 2 月2 日 在中国社会科学院院报上发表了。应正确理解和实施循环经济”一文，其中提 到：“浙江通过市场手段低廉的收购散布全国的废弃物资，进行资源再生，培育 了高效的“废物经济”( 但它不是循环经济，因为它的废弃物再利用后的污染 问题，还没有成功解决) ”。中国经济时报2 0 0 4 年8 月1 7 日发表了北京师范 大学刘学敏教授“正确理解循环经济的科学内涵”一文，认为“循环经济不是废 弃物回收利用”。 从环境保护的角度界定 循环经济的概念来自于环境保护，这一点毋庸置。1 9 6 5 年5 月l o 日，鲍尔 丁在“地球像一艘宇宙飞船( e a r t h a s a s p a s hs h i p ) ”一文中提出，人不应 该将地球看作为垃圾场，认识生态系统中的一员，并使用“循环其废物( r e c y c l e i t sw a s t e s ) ”及循环流( c i r c u l a rf l o w ) 等词语，但没有使用循环经济一词。 在中国，王维平教授经过大量的调研，1 9 9 7 年完成关于北京城市垃圾治 理对策方案研究报告中，提出的对策是，首先是减少垃圾的产生，即源头削减， 然后才是资源化，最后达到无害化。 然而，真正从环境保护角度来界定循环经济的并不多见。有的文章认为，循 环经济是一个具有时代意义的环境保护发展模式：强调环境保护本质上与经济 活动是一个协调的统一体；指出人类经济活动应该遵从自然生态规律；阐述 了环境与经济的互相关系及深刻内涵；揭示了当今持续发展的新趋势。李赶顺 认为，循环经济在环境保护上表现为污染的“低排放”甚至“零排放”，并把清 洁生产、资源综合利用、生态设计和可持续消费融为一体的经济活动。 从技术范式的角度界定 2 0 0 3 年9 月2 2 日光明日报上发表了冯之俊的“循环经济是一个大战略” 一文，其中认为，循环经济是一次范式革命。该文借用了美国学者托马斯s 库 思在科学革命的结构一书中提出来的“范式”理论。基于不同的社会历史状 况、技术水平、经济发展前提条件及其运行机制和对环境问题的不同理解和认识， 西托大学硕士学位论文 他们借鉴科学发展的范式理论，探索和总结出两种不同的范式，一种是生产过程 末端治理范式，另一种是循环经济范式。 从技术范式角度界定循环经济，要求遵循生态学规律，合理利用自然资源和 环境容量，在物质不断循环利用的基础上发展经济，是使经济系统和谐地纳入到 自然系统的物质循环过程中，实现经济活动的生态化。循环经济本质上是一种生 态经济， 基导的是一种与环境和谐的经济发展模式，遵循“减量化，再使用，再 循环”原则，以达到较少进入生产流程中的物质量。 从人与自然关系角度界定 在迄今的研究文章中，从人与自然关系角度界定循环经济，含有两方面的内 容，一是物质循环流动，一是尊重自然规律。从这一角度提出循环经济的定义的 文章较多。叶文虎教授的三个再生产理论、牛文元教授的“生产者、消费者、分 解者”关系等，都属于这一范畴。 曲格平先生在“发展循环经济是2 1 世纪的大趋势”一支中指出：所谓循环 经济，是对物质闭环流动型经济的简称，就是把清洁生产和废弃物的综合利用融 为一体的经济，本质上是一种生态经济，要求运用生态学规律来指导人类社会的 经济活动，按照自然生态系统物质循环和能量流动规律重构经济系统，使得经济 系统和谐地纳入到自然生态系统的物质循环过程中，建立起一种新形态的经济。 从经济形态和增长方式的角度界定 有文章认为，循环经济是_ 种新的经济形态和经济增长方式。实际上，曲格 平先生早就将循环经济和环保产业联系起来，从某种程度上来说，这可以作为循 环经济产业形态的表述。此外，将循环经济看作是一种新的生产方式，认为它是 在生态环境成为经济增长制约要素、良好的生态环境成为一种公共产品的一种新 的经济形态，是建立在人类生存条件和福利平等基础上的以全体社会成员生活福 利最大化为目标的一种新的经济形态。 第二，发展循环经济的政策设计 对循环经济政策设计研究的最新成果主要包括以下几个方面： 任勇等在我国发展循环经济的政策及法律体系探讨一文中提出的政策模 型。认为我国循环经济政策和法律体系不仅包括直接针对循环经济实践模式的核 心政策；也包括对社会经济基础制度的创新，即基础性政策；还需要与循环经济 发展相适应的生态文化的宣传教育政策；统领核心政策、基础政策和宣传教育等 政策的是循环经济的基本政策；环境保护政策及其监督管理是促进循环经济政策 建设和实践的直接推动力；循环经济技术研发政策是循环经济政策体系的重要组 成部分，在形式上可以融入上述政策类别之中l ”。 诸大建，黄晓芬在循环经济的对象一主体一政策模型研究指出循环经济 6 西北大学硕士学位论文 所涉及的对象、主体和政策三者之间是相互联系，相互作用的，其模型为推进循环 经济理论研究和实践提供了一个三维分析工具。政府、企业和市民社会三者之闻 互动，可以形成参与式治理结构，这是成功发展循环经济的保证。政府在制定循 环经济目标和建立循环经济评价体系中可以通过实行管制性政策、市场性政策和 参与性政策，对资源的输入端、过程中和输出端进行管理，充分发挥企业和市民 社会的积极性，提高资源生产率，从而全面发展循环经济l 堋。 臧漫丹，高显义在循环经济及政策体系研究提出了3 p + 3 r + 3 i 政策体系 模型。即基于生命周期评估理论制定有针对性的输入端控审4 政策、过程性控制政 策、输出端控制政策( 3 1 ，3 r ) ，基于政策性质决定的规制性政策、市场性政策 以及参与性政策( 3 dp g 。 对于循环经济的政策体系的研究，是我国在循环经济研究上取得的最大成 果，全面系统的介绍了我国发展循环经济所应该采取的对策和措施，对我国循环 经济的发展具有极大的指导意义。 第三，循环经济模式的研究 在关于国外循环经济的发展模式的研究方面，主要存在两种观点，一种认为 循环经济的发展模式主要有三种，即清洁生产模式、生态工业园区模式、循环经 济总体模式，丁乐群等在循环经济的基础理论及运行模式研究一文中，主要 阐述了三种模式；另一种观点认为循环经济的发展模式主要有四种，即清洁生产 模式、生态工业园模式、德国的d s d 模式、日本的循环型社会，在大多数研究国 外循环经济发展模式的文章中，都持此种看法。 国内循环经济发展模式的研究主要存在以下几种观点： 任勇等在我国循环经济的发展模式一文中，主要论述了我国循环经济探 索实践中的主要模式，包括江苏的循环型产业和循环型社会模式、山东的4 点、 线、面”和“八创建活动”模式、辽宁的“3 + 1 ”循环经济模式、贵阳市循环经 济型生态城市建设模式等。 贾小玫，卢凤在对循环经济的运行模式与实施层面的再认识一文中，提 出了循环经济运行的五种模式，主要是清洁生产模式、产业闻多级生态链联接模 式、生态农业园模式、家庭型循环经济模式、商业化回收处理模式l “】。 周宏春，魏际刚，刘丽莉在中国循环经济的发展模式系统的阐述了循环 经济的发展模式，即生态农业模式、生态工业模式、资源综合利用与环保产业、 等进行了分析l 碉。 上述对循环经济发展模式的研究，包括了企业、区域、社会等三个层面，涵 盖了工业，农业，以及静脉产业等三个主要产业，内容比较丰富、详细，但是上 述对循环经济模式的研究，只能定义为循环经济的实现形式，并不能用发展模式 7 西北大学硕士学位论文 来定义，只是微观上的一些具体做法，而没有宏观的指导意义。 ( 2 ) 对日本循环经济的研究 国内对日本循环经济的研究深入，以日本循环经济为题目的文章至今已有3 0 余篇，对日本循环经济的研究领域包括日本循环经济的实施方案、日本循环经济 的主要做法，日本发展循环经济的经验及启示等。 关于日本循环经济的实施方案的研究，主要是李赶顺浅析日本“循环经济” 发展战略的实施方案，重点介绍了日本发展循环经济的背景、目的及措施1 2 3 1 。 对日本循环经济的主要做法的研究中，包括了日本循环经济的主要领域即废旧资 源和材料、废旧家电等静脉产业，汤万金、肖寒介绍了日本；废弃物资源和废旧 材料回收利用实施模式i 卅；韩作楔、张友良等阐述了日本家电行业循环制造的 机制【2 5 】以及李冬介绍了日本循环型社会的重要支柱产业一“3 r ”产业的发展状 况【硐。对日本循环经济的主要做法的研究，主要包括日本的法律体系、经济政 策、全社会的共同参与、中介组织，技术支撑等几个方面，在这些方面有代表性 的研究成果主要有范连颖【明中国发展循环经济可借鉴的日本经验，唐敦挚凹 日本循环经济及其启示与借鉴，王文滋【明日本发展循环经济建设循环型 社会的经验等。 通过上述分析，我们可以看出，关于日本循环经济的研究，主要是基于主要 做法的研究，也取得了一定的成果，对中国循环经济的发展有很大的启示，而在 这些主要的做法中，都是介绍了日本推进循环经济发展的体制，法律、经济政策、 企业和公众参与等而没有上到宏观层次，对日本循环经济的发展模式进行分析。 1 3 主要内容和研究思路 1 3 1 主要内容 本文从四个方面对日本的循环经济的模式进行系统分析。首先，介绍日本循 环经济的核心内容以及推动循环经济发展的关键措施，通过对核心内容及关键措 施的分析来定义循环经济的发展模式；其次，探讨日本循环经济发展模式的运行 机制，主要包括推进机制的建立、政府和企业的定位、市场机制的完善和技术和 制度的选择；第三，研究模式的支撑条件；最后，对日本循环经济发展模式进行 经济绩效分析；通过研究日本循环经济发展模式对于中国的启示，对于中国循环 经济的发展模式进行初步的设定。本文主要分为6 章： 第一章：绪论。 第二章：主要讨论日本实施循环经济的现状。从两个方面分析日本循环经济 的现状，即日本循环经济的基础和发展阶段。通过对日本循环经济发展现状的分 8 西北大学硕士学位论文 析，推出日本循环经济发展的特征。 第三章：日本发展循环经济的模式。这是本文的主体部分，首先介绍循环经 济的发展领域，包括e t 本的生态工业园和日本静脉产业的发展现状。第二，介绍 日本循环经济的制度的制定及实施，按实旌的主体分类，从宏观层面上的政府， 到微观层面的企业、家庭，以及中观层面的产业协会、中介组织等。 第四章：日本循环经济发展模式的运行机制、支撑条件以及经济绩效分析。 首先从四个方面分析了日本循环经济模式的运行机制，主要包括推进机制的建 立、政府和企业的定位、市场机制的完善、技术和制度的选择。其次，分析了日 本循环经济模式的支撑条件，主要包括指导思想、最终目标、评价体系、行为改 善。最后，运用物质流分析方法对日本循环经济的经济绩效进行分析 第五章：提出了中国循环经济发展模式的初步框架，包括中国发展循环经济 的领域，制度的构建及实施以及发展模式的运行机制。 第六章：结论。 9 西北大学硕士学位论文 1 3 2 研究思路 l o 西北大学硕士学位论支 1 4 研究方法 本文主要以生态经济学理论为支撑，采用了比较分析法、定量分析和定性分 析相结合、微观分析和宏观分析相结合的分析方法。 在对日本循环经济发展模式的研究上采取了定性分析的方法，对循环经济的 发展模式进行定性研究，并通过案例分析法介绍的日本循环经济模式在领域选择 所体现出来的特征。在日本循环经济的经济绩效的分析上，主要采取了定量分析 的方法，运用物质流分析方法对日本循环经济发展模式的经济绩效进行分析，通 过物质流分析方法得出了日本循环经济三个指标即物资生产率、再使用率以及最 终处理量的变化趋势，并根据三者的变化趋势，预测2 0 1 0 年日本循环经济的指标 体系，从而说明日本循环经济发展模式所取得的经济绩效。 微观分析是从个人和企业层面来看如何促进循环经济的发展；宏观分析是分 析国家层面在循环经济中的作用。 1 5 本文可能的创新之处 本文创新之处是在已有文献的基础上进行日本循环经济的研究，分析日本循 环经济的发展模式，分析了臼本循环经济发展模式的运行机制及支撑条件，并对 日本循环经济发展模式的经济绩效进行分析。通过对日本循环经济发展模式的分 析，为我国循环经济发展模式的构建提供合理的路径。 西北大学硕士学位论文 2 日本发展循环经济的现状 2 1 日本发展循环经济的基础 2 1 1 经济发展因素 日本是资源消费大国，但自然资源并不丰富，经济发展所需资源、能源的绝 大部分依靠从国外进口，其中石油2 2 亿吨，煤炭i 5 亿吨，铁矿石1 3 亿吨，其它 矿产资源1 刊乙吨，国内供应的主要是岩石、沙砾、石灰石等土木建材和粮食等 资源，约占总量的5 5 左右。这样，易受国外能源、原材料价格的冲击，特别是 1 9 9 0 年泡沫经济崩溃之后，日本经济产业结构转换迟缓、过分依赖国外原料和市 场的矛盾日益突出。 日本一直采用焚烧和最终填埋的方法处理废弃物，但因土地有限，面临最终 填埋场严重不足的挑战。在2 0 0 0 年，日本一般废弃物填埋场的可利用年限仅为 1 2 2 年，东京圈为1 1 2 年，全国产业废弃物填埋场的可利用年限只有3 9 年，东京 圈为1 2 年。大量生产，大量消费、大量废弃的社会经济模式带来了诸多豹环境 问题。主要表现为：一是废弃物处理压力日益增大。一般废弃物( 生活废弃物) 排放量从1 9 8 5 年的4 3 0 0 力 吨上升到1 9 9 6 年的5 1 0 0 万吨，其废弃物的处理时阃8 1 5 年；产业废弃物( 工业生产及建筑废弃物) 则从3 1 1 亿吨上升到4 1 1 亿吨，处理时 间全国平均为3 1 1 年。因此，废弃物处理的社会成本不断加大。二是传统的社 会经济模式造成生态失衡，使国民生活质量下降。 资源、环境问题成为日本经济发展的瓶颈，为了摆脱困境，必须寻找新的经 济发展模式。所以从经济体内部要求发展循环经济，以保持经济的可持续发展以 及社会生存环境的改善，这是日本循环经济发展的内在动力。日本循环经济就更 倾向于资源的减量化，废弃物的资源化，在领域的选择上也就突出了生态工业园 的建设，以及静脉产业的发展。 2 i 2 社会因素 日本循环经济的发展，存在有利的社会背景，主要表现在一下几个方面： ( 1 政府的管理体制。日本政府在以环境省和经产省为主其他部门协调配 合的基础上，与地方政府、企业、非政府组织和国民建立了良好的合作伙伴关系， 不仅制定了严密的法律法规，而且采取了有效的综合措施，形成了完善的管理体 制，为循环经济的发展提供了制度上的保障。 ( 2 ) 企业的生态设计。日本企业在设计和生产中充分考虑环境因素，广泛开 西北大学硕士学位论文 展“生态设计”，并积极采用可循环利用的材料，注重从源头上消减和控制污染 物的产生，同时企业还利用自身的人才和技术优势自主、自觉、自发地利用生 产过程中产生的以及来自社会的废弃物，使之得到台理的循环利用。 ( 3 ) 公众的环保意识。日本民众良好的环境保护意识是日本得以发展循环 经济的基础。目前已经形成了全社会公众“从我做起，共同参与”的良好氛围。 政府、企业和市民的共同参与，为日本循环经济的发展奠定坚实的基础。 2 1 3 国际因素 全球性的环境共识和对策。日本作为二氧化碳第四排放大国，在东京议定 书中承诺消减6 的二氧化碳，面对较大的国际压力，如何解决国际义务与促 进国际经济发展的矛盾，从根本上改善经济体系，构建循环经济社会就成为必然 选择。另外。未来国际竞争的一个重要方面就是资源之争。日本提出发展循环经 济，就是要进一步提高能源利用效率；保障经济活动所需要的优质生态和环境质 量，保持一定的国际竞争力。 国际因素的压力，成为日本发展循环经济外在的驱动力量 2 2 日本循环经济的发展阶段 日本循环经济的思想可以追溯到1 7 世纪甚至更早，但其迅速发展却是在2 0 世纪末，这与日本国内资源环境问题的紧迫性以及国际环境的压力分不开。为了 振兴区域经济、寻求新的经济增长点、继续保持国际竞争力、实现经济和环境的 协调发展，日本提出了建立循环型社会的新目标，并把建设循环型社会提升为基 本国策。依靠雄厚的经济实力、先进的科学技术和高素质的国民日本初步构建 起了循环经济基本框架。 在2 0 世纪7 0 年代，日本实行的是环境保护末端治理的战略和思路，8 0 年 代以后转向从生产和消费源头防止污染的“管端预防”，实现了发展战略和思路 的一次突破，并取得了积极的成效。但是，“资源一产品一废物排放”的传统经济 流程并无根本的改变。进入9 0 年代，日本提出循环经济理念，实现了发展战略 和思路的二次突破。 日本循环经济的发展主要经历了两个阶段： 第一阶段：起步阶段，1 9 8 0 年至1 9 9 5 年。进入年代，日本循环经济刚 刚起步，改变环境保护末端治理的思想，确立了从生产和消费源头防止污染的“管 端预防”战略，节能降耗的经济结构基本形成，为建立循环型社会打下了基础。 进入9 0 年代，日本提出全面建设循环型社会的口号，脱离单一的生产、消费、 西北大学硕士学位论文 废弃物再利用的简单循环，面向社会各个领域推进循环经济，实现可持续发展， 实现了发展战略和思路的二次突破1 9 9 3 年日本通过了环境基本法促进建 立完善的循环体系，1 9 9 4 年臼本内阁提出“实现以循环为基调的经济社会体制”。 日本政府提出循环经济的发展理念，以政府为主导，制定各项法规政策，推动循 环经济发展。 第二阶段：快速发展阶段，1 9 9 5 年以后。日本全社会共同努力，发展循环 经济，从微观层面的清洁生产，到中观层西的静脉产业再到整个社会层面的循环 循环型社会，循环经济在日本全面快速发展起来。 日本于1 9 9 8 年提出面向2 1 世纪的“环境立国”的新战略，努力建立“最适 量生产、最适量消费、最小量废弃”的经济社会发展模式。2 0 0 0 年日本国会正 式通过了循环型社会形成推进基本法，该法规定日本政府每年必须就循环资 源的发生、利用及最终处理情况和推进循环型社会所实施的政策等内容向国会以 白皮书的方式提交，这是世界上首部关于推动循环型社会形成方面的立法。 2 0 0 2 年初，日本环境厅更名为环境省，其行政地位得到提升，并扩大了管理范 围。目前，日本政府已经建立了完善的关于循环