（管理科学与工程专业论文）电信业非对称管制功效研究.pdf

文献类型： 学号： 论文标题： 论文作者： 指导教师： 作者单位： 答辩日期： 保密级别： 关键词： 学位论文 s 0 7 5 9 6 1 电信业非对称管制功效研究 马凤位 忻展红 北京邮电大学经济管理学院 2 0 1 0 年3 月1 1 日 无 电信业，非对称管制，有效竞争，b a s s 模型 j u i ii ii ii l lip p l l l f 1 li l l l lii l l i y 17 5 9 0 6 3 本人签名：鱼凰j 至 日期：沙口f 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定，即： 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论文被查阅 和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印 或其它复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在年解密后适用本授权书。非保密论文注释： 本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名：卫! 型圣 导师签名：日期： 2 坦：芝：! ! 北京邮电大学硕士学位论文 电信业非对称管制功效研究 摘要 伴随着2 0 0 8 年电信业重组的展开，非对称管制成为电信管制新的热点，然而尽 管非对称管制措施在电信业并非新课题，但通过各国非对称管制实施的实践，其对 于电信业的功效仍存在争议。非对称管制也曾帮助不少国家的电信市场形成相对均 衡、适度竞争的格局，但在非对称管制实施的中也不乏失败的案例，造成了电信业 发展的低效率，甚至将主导运营商与非主导运营商市场地位发生巨大变化，形成为 另外一种失衡的电信格局。因此在电信业发展的新时期，研究非对称管制的功效就 非常必要和迫切。此课题研究的难点主要在于多种非对称管制措施的非独立性以及 电信业的复杂性。 本文首先研究了电信管制及有效竞争等基本理论。利用详细的数据，本文研究 了中国电信市场以及韩国移动市场的非对称管制，利用定量分析给出了非对称管制 的综合评价，进一步给出了各种非对称管制措施的优劣势分析结果。另外本文利用 产品扩散模型b a s s 以及非对称管制措施对消费者选择电信业务可能产生的影响， 提出了一种研究非对称管制功效的新途径。 本文最后给出了政策建议。根据电信管制的目标以及非对称管制政策实施后可 能出现的问题，给出了非对称管制的建议，本文认为应该综合考虑电信产业、运营 商以及消费者的利益，健全电信法制建设，完善管制政策，以更好的推动整个电信 产业更好的发展。 关键词：电信业，非对称管制，有效竞争，b a s s 模型 北京邮电大学硕士学位论文i i r e s e a r c ho nt h ee f f e c to f a s y m m e t r i c a lr e g u l a t i o ni n t e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y l e l e c om u n i c a t l o nd u s t a b s t r a c t a l o n gw i t ht h et e l e c o m m u n i c a t i o n si n t e g r a t i o ni n2 0 0 8 ，a s y m m e t r i c a lr e g u l a t i o ni s b e c o m i n gah o tt o p i c a g a i ni nt h i si n d u s t r y a s y m m e t r i c a lr e g u l a t i o ni sn o tn e w , h o w e v e r , w h o s ee f f e c ti s c o n t r o v e r s i a l ，g i v i n g t h e a s y m m e t r i c a lr e g u l a t i n gp r a c t i c e s i n t e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e t si ns e v e r a lc o u n t r i e s w i t ht h ei m p r o v e m e n ti nm a r k e t s t r u c t u r e ，t h i sr e g u l a t i o na l s o r e s u l t e di nt h el o we f f i c i e n c y , e v e ni na n o t h e rk i n d o f i m b a l a n c e dm a r k e tw i t ht h ed r a m a t i cr e v e r s a lo ft h em a r k e tp o s i t i o nb e t w e e ni n c u m b e n t a n dn o n - i n c u m b e n to p e r a t o r s , t h u sm a k i n gt h er e s e a r c ho nt h ee f f e c to fa s y m m e t r i c a l r e g u l a t i o nv e r yu r g e n ta n dn e c e s s a r yu p o nt h en e we r ao ft e l e c o m m u n i c a t i o ni n d u s t r y t h e d i f f i c u l t yi nt h i ss u b j e c ti si t sn o n - i n d e p e n d e n c ea n dt h ec o m p l e x i t yi nt e l e c o m m u n i c a t i o n i n d u s t r y t h i st h e s i sf i r s ts t u d i e st h et e l e c o m m u n i c a t i o nr e g u l a t i o na n dw o r k a b l ec o m p e t i t i o n t h e o r i e s ，a n dw i t ht h ed e t a i l e dd a t aa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i si nc h i n aa n dk o r e a t e l e c o m m u n i c a t i o nm a r k e t s , t h ee f f e c t i v e n e s so fa s y m m e t r i c a lr e g u l a t i o n sw a se v a l u a t e d c o m p r e h e n s i v e l y t h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i so fe a c hk i n do fa s y m m e t r i c a lr e g u l a t i o nw a sp u t f o r w a r ds u b s e q u e n t l y an e wa p p r o a c ho fe v a l u a t i o nw a sa l s op r o p o s e di nt h i st h e s i s ， t a k i n ga d v a n t a g eo fb a s s ，t h ep r o d u c td i f f u s i o nm o d e l ，a n dt h ep r o b a b l ei m p a c t so f a s y m m e t r i c a lr e g u l a t i o n so nc o n s u m e r s c h o i c eo nt e l e c o m m u n i c a t i o nb u s i n e s s t h ep o l i c ys u g g e s t i o n sw e r eg i v e ni nt h ef o l l o w i n gp a r t c o m b i n e dw i t ht h eg o a lo f t e l e c o m m u n i c a t i o nr e g u l a t i o n ，t h ep r o b a b l ep r o b l e mt h ea s y m m e t r i c a lr e g u l a t i o nm a y b r i n g , t h i st h e s i sr e c o m m e n dt h a tt h ei n t e r e s t sa m o n g t h ei n d u s t r y , t h eo p e r a t o r sa n dt h e c o n s u m e r ss h o u l db ea l lt a k e ni n t oa c c o u n tc o m p r e h e n s i v e l y , a n dt h er e g u l a t i o nl a wa n d p o l i c ys h o u l da l s ob ec o m p l e t e dt op r o m o t et h eb e t t e rd e v e l o p m e n to f t h ew h o l ei n d u s t r y k e yw o r d s ：t e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r y , a s y m m e t r i c a lr e g u l a t i o n ，w o r k a b l e c o m p e t i t i o n ，b a s s 北京邮电大学硕士学位论文l l i 第一章绪论 目录 l 1 1 研究背景1 1 2 选题依据3 1 3 研究思路4 第二章非对称管制研究综述5 2 1 非对称管制研究综述5 2 1 j 厚彩鬯劈学锄锄哆乞。5 2 1 2 蜃目r 力与鲁j i 享窖为g 爹瘳p ，茳5 2 1 3 孝j 9 与醪 霍严爿学钮矛乡鲁j l 毫自曼7 2 2 电信业产业经济特征9 2 ：2 j 名学z 鲁复! ， 净0 茁9 2 2 2 癌角经劳趱9 2 2 3 月酽缨蚴j j 自f 筮j 口 2 2 4j 劳产专钙乃堂矛玩2 i 孩缝j d 2 2 5 考遍锾努拦加 2 2 6 点争震$ 宝笪e a ；f 跫篁以 2 3 电信管制与有效竞争。1 3 2 ：王j 固莹7 l 享l 警g 爱吞f 茜垒j 塞；醯2 j 3 2 3 2 务巴踅孝手 厘趁j 5 2 ：3 ：3 司邑糯者霏尹宣弓崩吒7 兹幕j 6 第三章非对称管制政策及实践1 8 3 1 非对称管制政策简述1 8 3 1 j 期隐麓茅述j 8 3 1 2 嚣脯眢确坦遥f 磁援j 9 3 2 管制方式及案例。1 9 i 2 j 号玛捞劳班秽劳考蒯2 d 3 2 2 廊炀劈颜鹾嬲管锨2 口 3 乏3 瓷费菲对称管越 3 2 4 虿磋互谭稚矽劳黝f 。甜 3 2 5 在场旌久嚣矽劳管制刀 北京邮电大学硕士学位论文 i v 3 2 6 擎涵复名理笋刁声蜀严螽分舀 兹够2 2 3 2 7 黝嚣脯孝镭睁筑兹2 2 3 3 各国非对称管制实践2 3 i i j 二籀辔篪毖嚣糯l 箩恻2 3 i 王2 罗邕目詹虏丝哮蝴霍尹蒯。“ 3 3 3 韩国电信业菲对称管锨2 s 3 3 4 尹厚曾蔗必戎黟矽爹蒯笱 3 4 非对称管制功效评价相关研究2 7 第四章非对称管制功效研究 3 1 4 1 评价指标的确定。3 1 4 1 j 碧够努呖：痔虿删3 j 4 1 2 劳嗍哺挈芴3 2 4 2 中国电信业非对称管制实践分析。3 2 4 2 1 尹厚辔蔗出班穆彩譬制勿翟。j 1 2 4 2 2 垆唇r 詹詹谤颂纷蚴抚。3 4 4 2 3 手国孽蝴爹锄缴噪已盏练4 1 4 3 韩国电信业非对称管制实践分析。4 l 4 3 1 争橱鲁蔗此班穆矽管锄娥以 4 3 2 黟国詹苈虎芴分撕铭 4 4 基于扩散模型的非对称管制功效研究4 4 4 4 1b a s s 横型及菇扩露分级钙 t 磊2 石乃窑：董酲辩筘 4 4 3 禊望搿争奠寥4 7 4 4 4 参嬲劳及镤塑e 应用锣 t 么5 需剿步融r 维卯 4 5 结论：；l 第五章政策建议 参考文献 致谢 硕士期间发表论文 5 3 弱 5 7 鼹 个规模几乎等于中国联通或者中国网通的营业收入规模，或者等于后3 家净利润总 和的2 倍之多。在强劲的收入和利润规模的背后，中国移动的资本支出和自由现金 流也是其他3 家同一指标的数倍之多。 表1 - 1 中国四大运营商2 0 0 7 年基本财务状况( 单位：百万元) 中国移动 中国电信中国联通中国网通 运营收入3 5 6 ，9 5 9 1 7 8 ，6 5 69 9 ，5 3 98 4 ，0 0 5 净利润 8 7 ，0 6 22 3 ，7 0 29 ，3 0 01 1 ，4 7 1 净利润率 2 4 4 1 3 3 9 3 1 3 7 收入增长率2 0 9 1 7 4 4 - o 2 资料来源：各公司年报，中国联通数据引自红筹股年报 移动通信继续保持高速增长，不过中国移动g s m 尽管用户规模更大，但其增长 率仍然明显高于中国联通的g s m 和c d m a 用户增长。而固网通信则已经出现明显 的负增长。由于移动通信与固网的通话资费越来越接近，小灵通资费便宜的优势荡 然无存，而在漫游、数据业务等方面小灵通有着固有的劣势，2 0 0 7 年中国电信和中 国网通的小灵通用户首次出现年度负增长，分别下降了7 5 和4 1 。随着时间推移， 我们认为小灵通用户的下降很有可能出现加速，固网业务发展面临极大的压力。宽 带用户( 包括a d s l 和l a n ) 是固网增长率最高的业务，也是近年固网运营商面对 移动运营商挤压而赖以保持业绩的最重要的业务，不过相对来说，宽带用户规模较 之移动和固网用户规模要小很多，对固网运营商的业绩贡献也相对有限。 表1 2 中国四大运营商2 0 0 5 - 2 0 0 7 年用户发展情况( 单位：百万) 2 0 0 72 0 0 62 0 0 5 2 0 0 7 增速2 0 0 6 增速 中国移动g s m3 6 9 33 0 1 22 4 6 72 2 6 2 2 1 电信业非对称管制功效研究 北京邮电大学硕士学位论文第2 页共5 8 页 中国联通g s m1 2 0 61 0 5 99 5 11 3 9 1 1 4 中国联通c d m a 4 1 9 3 6 53 2 71 4 9 1 1 5 中国电信固网 2 2 0 32 2 3 02 1 0 11 2 6 2 中国电信小灵通5 8 06 2 7 5 7 1 7 5 9 8 中国电信宽带 3 5 72 8 32 1 o2 5 9 3 4 7 中国网通固网1 1 0 81 1 4 01 1 4 7- 2 8 一o 6 中国网通小灵通 2 6 22 7 3 2 7 3 - 4 1 o 0 中国固网宽带 1 9 81 4 41 1 o3 7 0 3 0 7 资料来源：各公司年报，中国联通数据引自红筹股年报。 电信重组后，三家运营商都具有了开展移动业务和固定、宽带业务的网络资源 和客户，差距有所缩小。 表1 3 ：重组后的竞争格局 用户规模备注 新移动新移动：3 9 2 1 4 亿截止到2 0 0 8 - 3 3 1 的g s m 用户数 固话及宽带：原铁通数百万用户 新电信新电信移动：4 3 0 9 8 万截止到2 0 0 8 4 ) 4 的c d m a 用户数 固话：2 1 7 1 7 亿截止到2 0 0 8 - 3 - 3 1 的本地电话用户数 宽带：3 7 7 1 万截止到2 0 0 8 - 3 - 3 1 的宽带用户数 新联通新联通移动i1 2 5 4 3 4 亿截止到2 0 0 8 - 0 4 的g s m 用户数 固话 1 0 9 1 0 1 亿其中无线市话2 5 4 3 2截止到2 0 0 8 - 3 - 3 1 用户数 万 宽带：2 1 6 5 6 万截止到2 0 0 8 - 3 - 3 1 用户数 电信重组完成后，国家将发放三张3 g 牌照，支持形成三家拥有全国性网络资源、 实力与规模相对接近、具有全业务经营能力和较强竞争力的市场竞争主体，电信资 源配置进一步优化，竞争架构得到完善。 中国电信业在完成新一轮重组后，电信资源的平衡发展已初具条件，但这并不 意味着中国移动一家独大的局面就会被理所当然地打破。 重组后并未实施具体的非对称管制措施，发展到2 0 0 9 年第三季度，可以看到不 管是运营收入还是净利润中国移动仍然占据对优势，尤其在发展比较强劲的移动市 场，中国移动的市场份额遥遥领先。 表1 4 三大运营商2 0 0 9 年前三季度运营情况 中国移动中国电信中国联通 运营收入( 亿元) 3 2 6 9 7 71 5 4 7 铝1 1 8 2 2 电信业非对称管制功效研究 北京邮电大学硕士学位论文第3 页共5 8 页 净利润( 亿元) 8 3 9 3 5 1 1 3 9 21 2 1 8 移动用户数( 百万) 5 0 8 3 74 6 7 8 1 4 2 7 9 9 固网用户数( 百万)1 9 4 3 9 1 0 7 1 3 , 1 宽带用户数( 百万) 5 1 4 5 3 7 4 6 7 资科来源：三家运营商季报 市场严重不对称格局的打破，除了处于弱势地位的运营商应该通过公司内部运 营体制的创新，前瞻性地针对国家政策的变动、行政管理体制的调整及国有公司与 国有资本管理方式的优化，进行超前准备外，还有赖于监管层面非对称管制体系的 建立和健全。 事实上，中国电信业实施新一轮重组后，有效性管制政策和法规的滞后已成为 当前亟待解决的重要问题。 为此，在三部委的通知中，将加强电信行业监管作为配套政策措施之一，通知 指出：针对重组后新的市场架构，将在一定时期内采取必要的非对称管制措施，促 使行业格局向均衡发展，建立和完善与之相适应的监管体制。通信行业管理部门将 制定更加严格的行业监管政策，对变相阻碍、破坏互联互通、网间漫游的，给予企 业经济处罚，对责任人给予行政处罚。鼓励移动通信运营商相互开放网间漫游业务， 漫游结算等价格由政府制定。逐步扩大企业的自主定价权。 因此，在电信重组完成后，三家运营商能否达到资源、实力、竞争能力相对均 衡的市场格局，除了三家运营商各自的发展战略，非对称管制成为最重要的焦点问 题。 1 2 选题依据 虽然非对称管制并非一个新的课题，各国在各自的电信业发展中也都曾经采用 过非对称管制政策，并且非对称管制措施的实施对电信行业的发展也产生了非常重 要的影响，然而从各国非对称管制实施的实践来讲，对电信业发展的作用有正有负。 非对称管制对市场结构有着不同程度改变的同时，也产生了一系列问题，比如有的 非对称管制实践造成了电信业的低效率，以及主导运营商与非主导运营商市场地位 剧烈变化甚至出现了另外一种失衡的格局。因此这就产生了一个问题，即非对称管 制政策是否有效，非对称管制具体应该达到怎样的目标。 在中国重组之后，三家运营商并存，增长方式转变，产业环境改变，全业务牌 照发放，中国电信业正在迈向新的发展阶段，产业的健康、高效发展对国民经济具 有举足轻重的影响。那么针对此时的中国电信业现状，政府是否应该或应该出台怎 样的非对称管制政策，以推动电信业健康有效的发展? 因此本文将着重探讨非对称管制的功效问题，以期为中国电信业发展中的管制 电信业非对称管制功效研究 北京邮电大学硕士学位论文第4 页共5 8 页 政策实施提供有价值的建议。 1 3 研究思路 本文第一章从当今中国电信业格局及发展引起本文的研究背景，指出非对称管 制措施实施的必要性和研究的紧迫性。 第二章对以往学者对非对称管制的研究做了综述，并指出为解决具有自然垄断 特征的电信业的规模经济性和市场竞争引起的“马歇尔冲突，实施电信管制形成有 效竞争，成为非对称管制的理论基础 第三章对介绍了非对称管制的概念、非对称管制方式及案例，各国非对称管制 实践，以及对电信管制的功效评价的相关研究。 第四章结合非对称管制目标，借鉴电信管制评价研究，给出非对称管制的评价 指标体系，并对部分实施非对称管制措施的案例进行定量评价，对普遍使用的非对 称管制措旌进行定性评价，并提出了使用b a s s 模型评价非对称管制效果的新思路。 第五章根据第四章结论以及电信管制目标，给出我国实施非对称管制的政策建 议，以促进我国电信业的健康有效发展。 电信业非对称譬翻功效研究 i 。 + 7 l 、 l j j q 锑 、： ，： 。j 北京邮电大学硕士学位论文 第5 页共5 8 页 第二章非对称管制研究综述 2 1 非对称管制研究综述 2 1 1 国外电信管制研究 “管制”最初来自于日本，也称为“规制”，是日本经济学界对英文“r e g u l a t i o n 或“r e g u l a t o r yc c m s t r a i n t 的译称。“管制 的概念有狭义和广义之分。对于管制的 含义，日本著名管制经济学家植草益认为，管制是指政府依据一定规则对构成特定 经济的经济主体的活动进行限制和约束的行为【。这是指管制狭义上的含义，但也有 人认为除了狭义上的含义，管制还应包括积极的鼓励和促进【2 】，这构成了管制广义上 的含义。目前许多人倾向于对管制作广义上的理解，因为这样理解更符合经济和法 律的发展现实，也与各国所采取的经济政策相一致。而在大多数经济学文献中，“管 制 用来特指市场经济国家的政府为克服市场失灵而采取的种种有法律依据的制约 或管理经济活动的行为【3 1 。因此，在管制涵义的基础上，可以将“电信管制 归纳为： 信息产业部的相关部门为达到其在定时期的特定目标，而对电信运营商在提供电 信服务时的市场行为所制定的各项规范或管理措施，不管这些措施是促进鼓励的， 还是限制发展的。 西方发达国家由于市场机制比较完善，在政府放松对电信业的规制之后，竞争 机制充分发挥了优化资源配置的作用。因而，西方经济学家对电信业管制的研主要 集中于电信服务资费和网络接入定价等方面。这其中影响较大的有鲍莫尔和威利格 ( 1 9 8 2 ) ! 提出的有效元素定价规则1 4 1 、拉丰和泰勒( 1 9 9 4 ) 提出的关于网络接入定价的拉 姆塞定价f 5 1 以及史普博( 1 9 8 9 ) 关于完全可分配成本定价的研究【6 l 等。拉丰和泰勒尔系 统分析了服务资费、网络接入定价、普遍服务以及规制制度改革等关键问题，论述 了可竞争理论和激励性规制理论在电信改革中的应用，颇有新意和启发性见解。 2 1 2 国内电信管制研究 我国从2 0 世纪8 0 年代末，特别是进入9 0 年代以后，对电信产业的政府管我国 电信产业市场结构管制的效果分析制进行了一系列的改革，也引起了我国学术界的 强烈关注，近两年随着市场结构的失衡，重组的进行，也有不少学者在新形势下对 管制提出了新的看法。 。 。 黄海波 r l ( 2 0 0 2 ) 研究认为电信业放松管制和引入竞争之后，在位者可能会利用 其在位者的优势和市场支配力量阻碍新进入者，以及过度的进入可能导致市场效率 电信业非对称管制功效研究 北京邮电大学硕士学位论文 第6 页共5 8 页 的降低等方面进行了经济学分析，并通过英国、美国、新西兰和中国4 个国家电信 业改革的实证分析，说明了在现实社会中，管制政策在自然垄断、竞争和互联互通 三个领域仍需要发挥难以替代的作用。 付亮1 8 j ( 2 0 0 8 ) 认为目前电信管制机构工作的重点也转移到促进运营商之间良性 竞争环境形成，推进运营商之间合作以节约社会财富。这就需要根据环境，对不同 行为采取禁止、限制、提倡、推进、鼓励等不同方式区别对待，在职权允许范围内， 充分发挥自己能力，推进行业竞争发展。当前电信管制的目的不是限制，而是促进 有效竞争格局形成，最终目的是促进企业进步和行业发展。这就要求管制政策向新 技术、新产品非对称倾斜，通过减免税、提前发放牌照和批准频率、推进产业链成 熟、放宽国内国际合作等财务、税务、技术手段，推动新技术、新产品成为运营商 改变竞争格局的重要武器，从而促进电信企业重视自主创新，加大研发投入。 王瑾1 9 】( 2 0 0 8 ) 认为在电信业放松管制的背景下，电信行业还不能完全靠竞争调整 而不需要任何管制，因为市场手段存在缺陷，竞争不能解决所有的市场缺陷。因此 管制仍然是必须的。首先，虽然电信业的自然垄断属性正在逐渐淡化，但是相比其 他自由竞争的行业，电信业在某些业务上和环节上仍具有一定程度的自然垄断属性： 其次，原有主导运营商可能利用其先发优势采取拒绝交易、搭售、掠夺性定价等手 段阻碍新运营商进入电信市场，在这种情况下，放任自由并不能够形成有效竞争， 不对称管制是必要的；另外，由于不同地理区域的电信业务的成本收益不同，单纯 依靠自由竞争，会导致以追求利润为目标的企业不愿意为地理偏僻、业务量少的地 区提供服务，为维护公共利益需要，实现普遍服务，仍然需要实施电信管制。对于 应当实行怎样的电信管制，作者认为，由于目前的电信市场本身具有了层次性和多 元化应实行多元化的管制体制。即对电信业仍具有自然垄断性质的方面( 比如本地 电话和网间互联) 应该主要进行经济性管制，而其余不具有强自然垄断性质的业务 或竞争性的业务，就可以尝试减少经济性管制，主要依靠反垄断法管制。因此，针 对目前的电信市场，实行经济性管制和反垄断法管制相结合的混合管制体制最符合 实际需要。 毛丹瑶，杜振华【1 0 1 ( 2 0 0 9 ) 认为在3 g 牌照发放之后，为了防止2 g 时代的主导运 营商在3 g 继续延续其已占有的垄断地位，政府实施适当的非对称管制政策，不仅有 利于优化电信市场竞争结构，促使行业均衡发展，而且可以有效促进t d 产业化、规 模化发展。同时，非对称管制政策是一个复杂的政策体系，涉及到电信运营的诸多 领域，因此具体的非对称管制政策的出台应该有不同的时间，分阶段、从不同的角 度对市场进行规制。但是，需要注意的是，非对称管制应该在市场有效竞争前有选 择地加以使用，而不能被滥用，在市场有效竞争格局形成后，非对称管制应当及时 解除。 卢安文，王跃平【1 1 1 ( 2 0 0 9 ) 认为在全业务运营下互联互通矛盾将更加突出，市场不 电信业非对称管制功效研究 北京邮电大学硕士学位论文第7 页共5 8 页 正当竞争行为更加难以识别，新的电信垄断有可能出现。因此作者建议除了尽快出 台健全的电信法律法规，建立独立的管制部门机构，大力推进基础设施共享外，应 合理利用非对称管制方式，对市场竞争主体实力进行调节，以避免新的电信垄断的 出现，从而满足管制实现有效竞争的目的在一定程度上能够促进竞争力量的均衡形 成、降低生产服务成本和促进技术创新，对于引导整个市场的有效竞争，优化市场 资源配置和增加社会福利都有极为有利的促进作用。 2 1 3 非对称管制研究综述 非对称管制其实是一种有违市场公平竞争原则的管制方法，但在当时垄断格局 下，却是把它作为保障公平竞争的手段使用的。不少学者认为，非对称的市场力量 并不必然需要非对称的管制政策，因为非对称管制方式有负面影响，会削弱原有运 营商的经营效率因为新进入者如果只进入存在超额利润、最有利可图的服务领域， 就会出现原有企业和新企业之间的不公平竞争。对此，政府应该对原有企业的低收 益、存在价格刚性的业务领域给与补贴 但从实际情况看，在位者或主导运营商通常实力强，具有左右市场的能力，在 主导型和非主导型的电信公司之间存在差距或不对称的现象，主要表现有：用户不 对称、网络不对称、技术不对称、管理水平不对称、政府关系不对称营销渠道不对 称等。这些是单纯依靠市场的作用力无法解决的。如果政府电信管制机构对此垄断 行为默然视之，放任不管，结果将最终导致新进运营商的退出，电信市场的有效竞 争就难以形成。所以，各国在电信市场引人竞争的时候，均采取了非对称管制的做 法，给予新进入者各种政策上的优惠措施，扶持新进入者，随着新运营商的发展， 原垄断运营商市场份额下降，运用不正当竞争能力也随之降低，新进入运营商也具 有了与之竞争的能力，最终形成竞争的局面。 关于非对称管制，张昕竹【1 2 1 ( 2 0 0 2 年) 认为，非对称管制是次优环境下的管制 政策，它的主要特点是用扭曲的政策校正市场扭曲。根据次优原理，如果这种政策 运用得当，它可能减少市场扭曲，但如果运用不当，将会带来更严重的经济扭曲。 更重要的是，非对称管制可能给新运营商带来不良的激励，使管制的目标从促进竞 争，转变为保护某些个别的利益集团，并固化为永久的保护政策。正因为如此，世 界上很多国家在实施非对称管制政策时，都明确规定了取消这些政策的期限或者条 件。 2 0 0 3 年末，中国电信市场主要运营商的市场份额如下：中国移动3 7 ，中国电 信3 2 ，中国网通1 6 ，中国联通1 2 ，焦燕东1 1 3 l ( 2 0 0 4 年) 认为当时四大运营商 已形成竞争的格局，新业务层出不穷，业务替代性越来越强，技术日新月异，电信 市场快速发展。作为实施非对称管制的前提条件已经不存在。并且认为如果继续实 电信业非对称管制功效研究 时间，比如说当普及率达到一定程度就不再适用。 张宁l r 巧( 2 0 0 f 7 ) 认为在具体的细分市场中，仍然由一家运营商独家垄断或由两家寡 头垄断，特别是在移动领域，主导运营商中国移动的市场影响力还有继续扩大的趋 势，我国电信市场的有效竞争格局远未形成，非对称管制不仅不能退出历史舞台， 而且在某些领域还需继续加强。非对称管制的原则已渗透在电信法的各个领域，可 以说是电信法律规制的灵魂，中国电信业的非对称管制虽然在一些电信政策中有所 体现，但与国外发达国家相比，我国非对称管制的适用范围狭窄、规则粗糙、手段 单一，越来越难以适应电信业的迅速发展。 2 0 0 8 年电信重组后针对有可能出台的非对称管制措施，中国信息产业网发起了 关于非对称管制对于改善市场格局效果的讨论，电信业专家对此意见不一。阚凯力 认为实施不对称管制归根结底是为了消费者利益，行业发展归根到底也是为了消费 者利益国家基于对国有资产的保护，保护已有企业做强做大，而目前的不对称管 制只不过是对重组之后的一个善后措施，不会起根本作用。卢奇骏认为电信法缺失 和管制体制不健全才是形成产业发展失衡的主要原因，电信行业本身是一个非常复 电信业非对称管制功效研究 些室塑皇奎兰堡圭兰垡笙文至竺戛茎! ! 蔓 杂的行业，利益调整难度极大，需要专门的法律调节以及专门的机构进行规制，单 凭行政手段无法有效制约不正当竞争行为。政府既是行业管理者，也是监管者，定 位不清楚。从另一个角度看，运营商都是国有企业，国有资产最终属于政府，行业 管理者无法摆脱与运营商之间的隐性产权纽带关系，这无疑增加了监管的难度。不 解决法律缺失和体制不健全的问题，所有的重组和非对称管制都很难达到预期的目 标。舒华英认为非对称管制政策是把“双刃剑 ，对市场竞争有积极促进作用，但如 果使用不当也会成为影响市场竞争的阻碍力量，因此在制订非对称管制政策的过程 中要充分考虑实施非对称管制的时间、阶段以及相关附属条件，这是一项复杂的工 程，因此相关部门在制订非对称管制政策过程中需要参考众多的数据、兼顾市场竞 争中的各个环节，这也是相关部门对此相当谨慎的原因 2 2 电信业产业经济特征 2 2 1 规模经济性 规模经济性( e c o n o m i c so fs c a l e ) ，指的是在一定科技水平下生产能力的扩大，使 长期平均成本下降的趋势，即长期费用曲线呈下降的趋势。随着企业生产规模的扩 大，单位产品的成本不断下降的经济现象，产量增加的比例高于各种生产要素投入 增加的比例，用成本函数来表示就是：f ( n k , n 1 ) b c ；政府 在该领域实施非对称管制，对a 进行非对称管制，以使b 、c 两家运营商得到市场 份额增大的机会。 各影响因素广告宣传力度a ；，电信服务价格为肌，通信服务质量q i ，渠道或服务 电信业擎对称管制功效研究 苎室坚皇奎兰堡主堂垡堡塞。篓! ! 墨：苎! ! 壅 便利程度研，业务吸引力b f ，当前市场份额盂一方面通过调查各运营商当前的广告 宣传费用力度、电信服务价格、网络建设状况、渠道分布密度、业务丰富程度、当 前用户规模来对三家运营商的各因素大小进行评估，另一方面结合消费者对这些因 素的反应进行补充或修正，充分运用消费者对于这些因素的感知及认知情况。影响 因素将需要得到以下数据表格： 表4 1 6 影响因素调查方式及调查内容 影响因素调查内容 市场数据采集消费者感知 广告宣传调查收集运营商用于广告宣传 通过问卷调查消费者对于广告 的费用；以及广告渠道范围的知晓情况以及感知 业务价格通过实际各业务价格进行综合通过问卷调查消费者对于各运 价格评定营商价格的感知 通信质量收集网络建设规模，基站建设通过问卷调查消费者对于接通 规模等相关数据率，信号强度及稳定性的感知 渠道及服务收集实体渠道建设数量及服务通过问卷调查消费者对于渠道 质量，电子渠道建设质量服务的便利性以及质量感知 业务丰富度实际调查运营商的业务丰富及通过问卷调查消费者对运营商 适用性服务差异性的感知 表4 1 7 影响因素调查所需数据表 运营商 广告田价格a通信质量级渠道&业务岛 a b c 不同的非对称管制方式对各运营商具有不同的影响，因此将得到不同的数据表。 比如，资费的非对称管制将降低新进运营商的资费价格，改变运营商之间的价格比， 而低资费有可能降低利润率从而使通信质量相对较差，或者没有动力或资金创新业 务，降低业务吸引力；互联互通网间结算的非对称管制使新进运营商有可能获得资 本用于提高广告宣传力度，或者用于建设网络提升其通信服务质量等等。 通过在非对称管制之可能的各种变化对上表中的数据进行进一步修正得到非对 称管制之后的影响因素表。这将通过结果反映各非对称管制的效果差异。 关注度系数啦、，国、毋反映了消费者对于各因素的相对关注程度，是 消费者考虑各因素进行业务选择的体现，对消费者进行问卷调查，主要通过5 级里 克特( l i k c r t ) 量表的等形式调查得出。 电信业非对称管制功效研究 北京邮电大学硕士学位论文第5 1 页共5 8 页 表4 1 8 关注度系数 非常不重要不重要不确定重要非常重要关注度系数 广告宣传 国 业务价格 通信质量 国 渠道及服务 幽 业务丰富度 毋 最后归一化令啦+ 劬+ 璐+ 幽+ 璐= l 。 4 4 5 需要进一步的工作 因为时间及所学知识有限，本文只提供了利用b a s s 模型对非对称管制的结构 进行预测的思路，并没有对以上参数通过调查进行赋值，也没有用m a t l a b s i m u l i n k 软件进行仿真。因此需要进一步的工作来完成，并得出结论 4 5 结论 从以上的实证分析来看，非对称管制通过为新进运营商提供扩大经营规模的有 利条件，在改善市场结构方面都起着比较重要的作用，起到了促进竞争的作用，各 运营商努力提高业务创新力度，开创新的市场，并逐渐采用精细化的管理方式提高 运营效率，随着电信业务资费的降低，也提升了消费者福利然而单纯的非对称管 制措施也存在一些问题。通过以上的案例分析，总结如下： 表4 1 8 非对称管制措施的优、劣势 优势劣势 资费的非 使得弱势运营商在较低的规模经济水平 弱势运营商在提升通信质量、 对称管制 上可以以低资费吸引用户服务质量、业务创新等方面动 使得主导运营商在较高的资费水平上提力不足 供服务从而需要努力提高通信质量、服 有可能会造成非主导运营的低 务质量利润率 用户根据偏好可以选择低资费或者高质 量服务 市场进入 使得新进运营商有经营新技术、新业务 市场进入非对称管制不及时放 非对称管的优先权，并可能形成竞争优势松导致新的主导运营商出现， 制 主导运营商努力利用原有网络和技术进原主导运营商的发展机会缺失 电信业非对称管制功效研究 北京邮电大学硕士学位论文 第5 2 页共5 8 页 行发展和创新，提高资产的利用率以及 造成效率低下 提升业务创新水平 号码携带 降低用户转移门槛，一定程度上增加了 用户流动加速，造成运营商的 非对称管用户的自由选择权营销成本的上升，资产的浪费 制 提升了竞争活力和水平，各运营商努力 有可能造成运营商品牌优势的 争取新用户提升服务水平和业务创新水 弱化 平； 非对称号码携带是对部分用户 在一定时期内能够促使用户向非主导用选择权的限制，因此非对称的 户转移，有助于增强非主导运营商的实号码携带不是长久之计 力，以及平衡市场结构 市场份额 限制主导运营商份额，保证在一定程度 主导运营商在发展新市场和发 管制上主导运营商不滥用其主导地位进行垄展新客户上被限制，是一种效 断性经营，损害消费者利益率的浪费 有利于非主导运营商发展新市场、新客 而非主导运营商发展新客户的 户，迅速壮大能力不足，有可能导致总体效 率的低下 某种程度上是对消费者选择权 的损害 互联互通 给在较低规模经济上发展的非主导运营 有可能造成非主导运营商依赖 网问结算 商以一定的利润倾斜，使之有在一定程于菲对称管制，在提升通信服 的非对称 度上有能力积极发展牡大务质量、业务创新等方面动力 管制不足 普遍服务 主导运营商承担较多的普遍服务义务， 在普遍服务的地区有可能形成 非对称管 利用主导运营商较高的利润水平使普遍新的盈利区，形成主导运营商 制服务得到实现的地域垄断 减轻了非主导运营商的义务 电信业非对称管制功效研究 北京邮电大 本文 动市场的 各种非对 对称管制措施对消费者选择电信业务可能产生的影响，提出了一种研究非对称管制 功效的新途径。 根据电信管制的目标以及非对称管制政策实施后可能出现的问题或隐患，在具 体实施中应该注意以下问题： 1 、防止非对称管制中出现的恶性竞争及资产浪费。运营商在争夺新用户中可能 出现的价格战以及增加的营销费用的支出，将会造成产业资产的浪费，阻碍各运营 商的发展以及整体产业的效率提升