（产业经济学专业论文）排污权交易的初始分配问题研究.pdf

工 f t h er i n d u s t r i a le c o n o m i c s i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y p r o f e s s o rl i a oj i n z h o n g s e p t e m b e r , 2 0 10 - _ 得 其 的 律 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 ， 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密d 。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：南1 差啤 导师签名： 日期：劢年月肜日 日期：6 年 勿佰 摘要 在社会经济的快速发展，工业化的不断深化和发展的同时，工业化也带来了 严重的环境污染。环境污染给经济的发展，社会的进步带来了阻力和深重的危害。 环境污染的泛滥主要就是由于环境污染具有外部性。排污权交易制度作为一种新 型的、以发挥市场机制作用为特点的环境经济政策逐渐得到经济学家和政策制定 者的重视。 排污权初始分配是建立排污权交易制度的基础。目前，我国在已开展的排污 权交易的实践中大多数采取免费分配初始排污权分配模式。然而免费分配方式没 有体现环境资源的价值性，对潜在生产厂家来说也不公平，操作过程中也很难兼 顾公平和效率。排污权初始有偿分配模式在我国还处在探索阶段，且目前主要以 政府统一定价出售方式为主。这种方式不考虑各个排污污染厂商的具体状况，具 有简单，易于实行的显著优点，但也由于存在信息不对称等同样的原因造成不具 有经济上的最优性这个缺陷。 文章在上述背景和基础下，对排污权在其交易市场中的初始分配问题进行了 研究。在对排污权交易及排污权初始分配进行理论分析及排污初始有偿分配进行 缘由探讨的基础上结合中国目前市场经济运行的特征提出了一种免费分配和有偿 分配相结合的一种初始分配模型。模型首先在按照污染控制区域内所有排污厂商 所在行业给社会提供的福利前提下如何确定排污权免费分配和有偿分配的比例； 其次，在考虑社会效益和公平性的前提下，提出公平因子，按照效益和公平原则 提出了免费分配方式的极大极小模型；再次，运用层次分析法构建了包含行业调 整系数和地区差异调整系数的排污权有偿行业分配模型，并借用累进税思想在行 业中进行初始排污权调整。最后对提出的初始结合分配模型进行了求解和探讨厂 商的最优策略并提出相关政策建议。 关键词：排污权初始分配；免费和有偿相结合分配；排污权交易；模型 n ， 1 0 排污权交易的初始分配问题研究 a b s t r a c t w i t ht h e r a p i dd e v e l o p m e n t o fs o c i e t ya n de c o n o m y , t h ed e e p e n i n ga n d d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a l i z a t i o n ，i n d u s t r i a l i z a t i o nb r i n g su sw i t hs e r i o u se n v i r o m e n t p o l l u t i o n ，w h i c hi sa no b s t a c l et oe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a lp r o g r e s s t h e r e a s o nw h ye n v i r o m e n ti sw i d e s p r e a di st h ee x t e r n a l i t yo fe n v i r o m e n tp o l l u t i o n e m m i s i o nr i g h ti san e we n v i r o m e n te c o n o m yp o l i c y , c h a r a c t e r i z e db yd e v e l o p i n g m a r k e tm e c h a n i s m i ti sn o wg r a d u a l l ye m p h y s i z e db ye c o n o m i s t sa n dt h ep o l i c y m a k e r s i n i t i a la l l o c a t i o ni st h eb a s i so fb u i l d i n ge m i s s i o nt r a d er e g u l a t i o n s p r e s e n t l y , o u rc o u n t r ym o s t l ya d o p t e dt h ee m i s s i o np a t t e r no ff r e ea l l o c a t i o ni np r a c t i c e h o w e v e r f r e ea l l o c a t i o nd i d n tr e f l e c tt h ev a l u eo fe n v i r o n m e n tr e s o u r c e i ti su n f a i r t ot h o s ep o t e n t i a lm a n u f a c t u r e r sa n di ti sh a r dt og i v ec o n s i d e r a t i o n st of a i r n e s sa n d e f f i c i e n c ys i m u l t a n e o u s l y p a i da l l o c a t i o ni ss t i l lo nt h ee x p l o r i n gw a y i no u rc o u n t r y a n di ti sm a i n l yd e p e n d i n go nt h ep r i c i n go fg o v e r n m e n t t h i sm e t h o dd i d n tg i v e c o n s i d e r a t i o n st ot h ea c t u r a ls i t u a t i o n so fe v e r ym a n u f a c t u r e r , w h i c hi se a s ya n d p r a c t i c a b l eb u ti sn o tt h eo p t i m a lb e c a u s eo fa s y m m e t r i ci m f o r m a t i o n o nt h eb a c k g r o u n da n db a s i so ft h i s ，m yp a p e rs t u d i e st h ei n i t i a la l l o c a t i o no f e m i s s i o nr i g h ti nt h em a r k e tt r a d e o nt h eb a s i so ft h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dr e a s o n so f t h et h ei n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o nr i g h t ，m yp a p e rp u t sf o r w a r da np r i c i n ga n d a l l o c a t i o nm o d e lo fe m i s s i o nr i g h t ，w h i c hi ss u i tt ot h ec u r r e n te c o n o m i cs i t u a t i o no f c h i n aa n dc o m b i n e sf r e ea l l o c a t i o na n dp a i da l l o c a t i o n t h em o d e lf i r s t l yp u t sf o r w a r d h o wt o1 f i xt h er a t i oo ff r e ea l l o c a t i o na n dp a i da l l o c a t i o na c c o r d i n gt ot h es o c i e t y w e l f a r ep r o v i d e db yt h ei n d u s t r yw h i c ht h ep o l l u t i o nf a c t o r yb e l o n g st oi nt h e p o l l u t i o nr e s t r i c t i o na r e a t h e n ，i tp u t sf o r w a r dt h ec o n c e p t i o no ff a i rf a c t o ra n dt h e m e t h o do ff r e ea l l o c a t i o na c c o r d i n gt ot h eb e n e f i ta n df a i rp r i n c i p l e t h i r d l y , t h i s p a p e rw o r k s o u tap a i da l l o c a t i o nm o d e l ，w h i c hi n c l u d ei n d u s t r ya d j u s t m e n t c o e f f i c i e n ta n dd i s t r i c t i o nd i f f e r e n c ea d j u s t m e n tc o e f f i c i e n ti ng r a d a t i o na n a l y s i sw a y a n di tp u t sf o r w a r dt h ev i e wo fp a i da l l o c a t i o no fe m i s s i o nr i g h ti nt h ei n d u s t r yi nt h e i d e ao fp r o g r e s s i o nt a x k e yw o r d s ：i n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o nr i g h t ；f r e ea n dp a i da l l o c a t i o n ；e m i s s i o n t r a d e ；m o d e l i i i 2 2 1 排污权初始分配的诠释1 8 2 2 2 初始排污权的免费分配1 8 2 2 3 初始排污权的有偿分配2 l 2 2 4 中国目前初始排污权分配存在的漏洞2 3 第3 章排污权初始分配有偿性缘由探讨2 5 3 1 排污权有偿分配的内涵2 5 3 2 排污权有偿使用的理论基础2 5 3 3 排污权有偿分配的缘由2 6 i v 排污权交易的初始分配问题研究 第4 章初始排污权免费分配和有偿分配组合模型2 8 4 1 初始排污权组合分配模型的基本假设2 8 4 2 初始排污权组合分配模型的建立2 9 4 2 1 组合分配中初始排污权免费分配和有偿分配的比例关系确定2 9 4 2 2 组合分配中初始排污权的免费分配方式3 0 4 2 3 组合分配中初始排污权的有偿分配方式3 4 4 3 初始排污权组合分配模型的求解及厂商最优策略3 7 4 3 1 初始排污权组合模型的求解方法3 7 4 3 2 排污厂商的最优策略3 9 第5 章结论与对策建议4 l 5 1 政策建议4 l 5 2 主要结论及不足4 2 参考文献4 3 j l ；【 谢4 7 v 排污权交易的初始分配问题研究 附表索引 表4 1 两两比较的s a a t y 标度3 3 表4 2地区行业调整系数层次结构模型3 5 表4 3地区差异调整系数层次结构模型3 5 v h 图1 1初始排污权免费和 图2 1总量控制与排污权 图2 2排污权交易的微观 图2 3可转让排污许可证 v i 硕十学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 随着社会的快速发展，工业化的不断深化和发展给我们带来了快速的经济增 长、极大丰富的物质生活，但在这些快速发展的同时，工业化也带来了严重的环 境污染。环境污染给经济的发展，社会的进步带来了阻力和深重的危害，环境问 题不得不成为经济社会发展同时必须关注和治理的问题。根据中国绿色国民经 济核算研究报告2 0 0 4 在2 0 0 4 年中中国就因环境污染造成的经济损失达5 1 1 8 亿元，占当年g d p 的3 0 5 ；虚拟治理成本为2 8 7 4 亿元，占当年g d p 的1 8 。 这次核算的结果仅仅是整个结果的一部分，即便如此，损失也已经占到g d p 的 3 0 5 。环境污染不单是给生产带来损失也给人类健康带来巨大损害，环境污染 造成的健康损失占整个污染损失的3 3 。在过去的改革开放3 0 年中，1o 多的经 济增长速度让中国己成为一个经济神话王国。但是，奇迹能否持续，有人提出尚 值得怀疑，理由就是中国环境治理跟不上发展的步伐，中国的环境形势异常严峻。 中央政府为了确保在经济增长的同时有效遏制环境的进一步恶化，在国家“十一 五”规划就特别提出了两项目标，就是五年内单位g d p 的能源消耗要降低2 0 ， 污染物的排放要降低1 0 。在中国，有1 3 的土地面积遭遇过或正遭遇酸雨的 袭击，7 大河流中有超过一半的水资源被污染，全国近1 4 的人没有纯净的饮用 水；1 3 的城市人口呼吸被污染的空气；而在城市中只有不到2 0 的垃圾是按照 环保的方式处理。世界上1 0 个污染最严重的城市中国便占了5 个。 要实现经济社会的可持续发展和两型社会的建设，首先便要解决好环境污染 问题。环境污染具有社会负的外部性是造成环境污染泛滥的主要原因，如何有效 治理环境污染已成为各国政府和国际社会所不得不认真面对的紧迫问题。由于污 染物排放的负外部性，各国政府曾用行政和法律手段来治理污染、保护环境。然 而，传统的行政手段治理污染很难有效地控制和安排环境污染排放的标准，更难 激励污染厂商主动减少排放。因此，在环保成本愈来愈高，环境越来越恶劣的今 天，单靠行政手段治理污染已经不能缓解紧迫的环境形势。在这种背景下，基于 市场交易条件下的排污权交易开始进入决策者和研究者的视野。排污权交易思想 最早起源于科斯对社会成本的讨论。上个世纪9 0 年代，美国等一些发达国家就开 网址：h t t p ：w w w z h b g ov c n z t b d h j b h d h x g b d 2 0 0 6 0 4 t 2 0 0 6 0 4 1 7 7 5 8 4 9 h t m i 温总理强调要采取p q 方面 措施强化环保工作 排污权交易的初始分配问题研究 始运用产权交易，将可交易的产权引入水权、排污权等方面的分配中来。中国将 产权引入到排污权的分配中来比较晚。1 9 9 9 年中国国家环保局与美国环保局签署 合作协议，在中国开展“运用市场机制减少二氧化硫排放的研究”，江苏南通和辽 宁本溪两地成为最早的试点基地，从而标志着中国运用市场机制解决环境污染问 题的开端。此后，中国又相继在山东、山西、江苏、河南、上海、天津、柳州 七省市进行排污权交易的试点。国内外的实践表明，排污权交易制度作为一种新 型的、以发挥市场机制作用为特点的环境经济政策，能够有效地控制环境污染， 保证经济社会的可持续发展。 中国从1 9 8 7 年起开始对排污权交易制度进行探讨，并先后在1 0 多个城市实 行排试点，特别自1 9 9 7 年起，在美国环境保护协会协助下我国在本溪和南通等城 市开始进行了实质性试点。近年来，在我国天津、江苏、浙江、上海、山西、河 南、湖北、湖南、广西等省区市先后开展了排污权交易试点，其进行交易对象主 要是二氧化硫的排污权。试点省市在交易定价、交易规则、交易模式上都积累了 一定的经验。在对排污权交易制度探讨同时对排污权初始分配模式的研究也积累 了一定的经验，取得了一定效果。2 0 0 8 年8 月，财政部、环境保护部及江苏省人 民政府启动太湖流域排污权有偿分配和交易试点。在推进节能减排制度创新的重 要举措有：一是率先在江苏省太湖流域实行化学需氧量( c o d ) 排污权初始有偿出 让。二是规定2 0 0 9 年在太湖流域推进氨氮、总磷排污权有偿使用试点。三是组建 排污权交易市场，使得分配出去的排污权能交易流通，形成太湖流域主要水污染 物排污权交易市场，并规定在2 0 0 8 - - 2 0 1 0 年逐步建成排污权动态数字交易平台。 四是加强排污权交易市场的监管，进一步建立健全相关制度，研发一批排污总量 控制技术和先进管理系统。2 0 0 9 年，江苏省大力推进太湖流域环境资源有偿使用 试点，通过改革排污指标分配办法，优化环境资源配置，探索建立环境资源有偿 使用机制和污染减排激励机制。2 0 0 9 年7 月2 日，滨湖区6 家签约污染厂商成为 首批试点单位，其中4 家污染厂商成为无锡市首批环境污染责任保险试点单位，2 家污染厂商加入排污权有偿使用单位。据江苏省环保厅介绍，目前，试点工作正 按计划有序推进，已有11 9 8 家污染厂商提出了排污指标申购申请，占试点污染厂 商总数的9 3 ，环保部门对污染厂商提出的申购指标按规定进行认真审核，有8 5 2 家污染厂商已完成了核定，其中，4 4 8 家污染厂商已按要求缴纳了2 0 0 9 年和2 0 1 0 年排污指标有偿使用费，金额2 7 8 9 万元【5 4 1 。2 0 10 年3 月，国家在东湖国家自主 创新示范区的批复中，就明确提出要建立国家排污权交易中心，并且，中国今年 有望开展真正的碳排放交易。据联合国和世界银行预测，2 0 1 2 年全球排放权交易 市场将达到15 0 0 亿美元，有望超过石油市场成为世界第一大市场，其中，由中国 网址：h t t p ：n e w s s i n a c o m c n c 2 0 0 5 0 7 2 3 0 6 2 7 6 5 0 6 7 4 4 s s h t m l “排污权交易”的困境与突围 2 硕士学位论文 输出的大约在3 0 以上，输出排放权交易量为5 0 0 亿美元以上，相当于目前全国 产权交易机构年交易额的3 倍【5 5 】。湖南省政府在2 0 1 0 年8 月也印发了湖南省 主要污染物排污权有偿使用和交易管理暂行办法，要求在2 0 1 0 年1 0 月1 日起 正式实施。湖南省先在长株潭地区开展二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量、氨氮 等主要污染物排污权有偿使用和交易试点，然后适时在全省范围内推广b 6 j 。过 去政府官员只关注经济增长，而不考虑社会发展的持续性，对他们来说，g d p 是 惟一衡量政府政绩的标准。但是，这种观点正在或者即将改变。如今政府已提出 了“绿色g d p ”的概念，考核政府的政绩要看“绿色g d p ”。“绿色g d p ”不单是看 创造的g d p 总量，它是一个模型，包括经济增长的成本，如环境污染等。建设资 源节约型、环境友好型社会，由创造g d p 到追求绿色g d p 的升华，是当今时代 发展面临的新课题，也是全世界减轻资源环境压力的共同责任。 目前，我国在已开展的排污权交易的实践中大多数采取免费分配初始排污权 分配模式。正在实施的初始排污权免费分配的模式是依据实际排放量进行分配的。 然而依据实际排放量这种标准存在不足的缺点，还有着一些操作难点。例如，由 于环保主管部门不可能对每个行业和污染厂商都有细致的了解，因而在污染厂商 现状和近期发展规划上存在着信息不对称以致难以准确地对污染厂商进行审核。 这导致每确定一项排污权的发放对于政企双方都是一段艰辛和不断“讨价还价”的 过程。例如，根据云南省环境保护局2 0 0 5 年颁布的云南省实施排污许可证制度 技术指南( 试行) ，排污权初始分配遵循的程序为：先由排污污染厂商根据自 身排污及治污现状和近期经营规划提出排污权申请。然后由环保主管部门依据规 定对排污污染厂商提供的材料进行审核，经过一系列的审查、协商和整改使排污 污染厂商达到相关标准后，再对其进行排污权的发放【5 3 1 。在审查阶段由于存在着 很大的信息部对称，需要花费很大的代价进行摸底和检测。 排污权初始有偿分配模式在我国还处在探索阶段，且目前主要以政府统一定 价出售方式为主。政府首先根据一定环境质量标准确定出一个统一的排污权( 排 污证) 价格，然后让污染厂商自行根据自己实际情况进行购买。这种方式不考虑 各个排污污染厂商的具体状况，具有简单，易于实行的显著优点，但也由于存在 信息部对称等同样的原因造成不具有经济上的最优性这个缺陷。2 0 0 2 年1 0 月，中 国浙江省嘉兴市秀洲区以每吨工业废水3 0 0 元排污权价格进行了初始排污权的有 偿分配，开创了我国有偿分配排污权的先河。3 0 0 元每吨工业污水的排放价格是以 建造日处理l 万吨的生活污水处理厂时，平均每吨废水的一次性工程投资数除以生 活和工业废水总量平衡的校正系数得到的。此外还规定以后根据市场供求关系每 年都适当调整初始排污权价格。随着市场需求的逐步增大，排污权的价格也呈现 走高的趋势，根据2 0 1 0 年l o 月3 0 日最新的报道称，浙江省南湖区第五次排污权指 标拍卖会上6 家企业竞拍9 1 1 屯c o d ( 化学需氧量) 排污权指标，成交总价达到1 8 0 3 排污权交易的初始分配问题研究 多万元，平均每吨c o d ( 化学需氧量) 排污权成交价格达2 0 万元，创下历史的新 高。 进几年来，国家加快了排污权交易市场的建立。2 0 0 4 年5 月，江苏省在位于太 湖流域的太仓市、张家港市、惠山区和昆山市开展了水污染物的排污权有偿分配 和交易试点工作。当地环保局在确定三市一区每个重点污染厂商污染物排放总量 的基础上，以排污许可证的形式，采取让各个污染厂商来“购买”分配的排污指标 方式。2 0 0 6 年，泰兴市对新上项目污染物排放权实行有偿使用制，通过引入环境 价格体系，改变以往无偿排污行为。新浦化学( 泰兴) 有限公司不久就与泰兴市环 保局签订了一份“特殊协议”。协议规定自2 0 0 7 年起，该公司每年将以3 0 万元的价 格购买至1 2 0 0 吨二氧化硫排污使用权。这也是泰兴市第3 份排污权有偿使用合同， 标志着该市已积极运用市场经济手段来解决污染厂商超标排放难题。泰兴市对排 污权交易实施细则，对排污权的有偿取得、使用费标准、使用费管理、交易过程 等问题都制定出了详细的规定。泰兴市环保部门还指出，建立排污权交易制度， 是买卖双方在符合总量控制的条件下进行平等交易，不意味着只要交钱就能无所 顾忌地排污，造成环境质量的恶化。 1 1 2 选题意义 面对日益恶化的环境和经济高速发展的环境需求，如何科学的保护环境而不 损经济的发展不仅给政策制定者也给学者们提出了一个现实的难题。对于环境污 染的防止和治理，经济学家们提出了两种主要环境经济政策。第一种是基于英国 著名经济学家庇古( p i g o u ) 在其福利经济学中提出的对排污者征收庇古税( 或 者排污税) 来解决生产厂商造成环境污染的“外部性”问题。第二种方法是基于 1 9 6 0 年经济学家科斯( c o a s e ) 在其有关社会成本问题论文中提出的通过污染权 交换( 科斯定理) 来使环境污染得到最有效率的解决。由于庇古税在实践中存在 诸多的缺陷，政策总体实施的效率并不高，因而没受到经济学家们的青睐u 】。 m o n t g o m e r y ( 1 9 7 2 ) 从理论上证明了以科斯定理为基础的排污权交易政策明显优于 传统的排污收费政策，此后越来越多的环境研究和政策制定者投入到这个基于市 场的环境政策中来【2 1 。排污权交易的核心思想是环境质量管理部门根据当地环境 质量目标，确定某种污染允许排放的最大总量，然后通过建立合法的污染物排放 权即排污权，运用各种分配方式和建立市场交易制度使得各排污厂商取得与其排 污量相当的排污权，进而促使厂商把被动治理污染变为主动治理的一种积极环境 政策。 排污权初始分配是建立排污权交易制度的基础。排污权交易理论起源于科斯 定理，科斯定理认为，在完全竞争条件下，排污权交易的市场效率不受初始分配 的影响，所以在排污权引入实践的初期，绝大多数学者都忽视了排污权的初始分 4 硕十学位论文 配问题。但是随着经济学的发展，越来越多的经济学家开始质疑排污权交易市场 的完全竞争条件。他们认为，在现实经济中，排污权交易市场的完全竞争条件是 不满足的，而且市场交易中存在大量的交易成本，参与市场交易的污染厂商存在 信息不对称性，并且这些污染厂商也不是完全理性的，所有这些都会影响到排污 权交易的市场效率。这时排污权的初始分配受到了经济学家们的重视。合理的初 始分配方案将直接影响排污权交易在我国的实施和推广。所以确定合理的排污权 初始分配方案，规范初始排污权的分配，并在此基础上制定相关法律法规，无疑 具有非常重要的理论意义和现实意义。 1 2 排污权交易中初始分配问题研究综述 r e c l a i m 计划以及美国的s 0 2 交易证明排污权交易是一种有效的市场机制， 能充分调动污染厂商对治污，防污的主动性。基于市场治理的排污权交易首先要 解决的便是初始排污权如何分配问题，然而，如何在市场参与者中分配初始排污 权仍然是一个具有争议的重要问题。经典微观经济学的理论和c o a s e ( 1 9 6 0 ) 产权理 论认为，只要市场交易成本为零，无论初始产权如何分配，通过市场交易总可以 达到资源的帕累托最优。所以在排污权交易的早期研究中，认为排污权的初始分 配不影响治理效率，因而忽视了初始排污权的分配问题。但是，近年来，随着初 始排污权交易制度在美国等西方发达国家的不断实践，许多经济学家和政策制定 者们逐渐意识到了初始排污权分配问题的重要性和复杂性。b a r a d e 把排污权初始 分配看作是排污权交易过程中的主要问题，是形成和制定政策过程中最大问题【3 1 。 h e l l e r 更是把排污权的初始分配看作为一个政治性的难题【4 】。h a h n 在1 9 8 4 年的 研究中指出，在不完全竞争的市场中，排污权的初始分配影响排污权交易制度的 效率，因此，选择合适的排污权初始分配方案是至关重要的【5 】。对于排污权交易 是否一直会增加社会的福利问题，b a b i k e rm ，r e i l l yj 和v i g u i e rl ( 2 0 0 5 ) 进行 了研究，他们得出由于某些国家税收的扭曲以及对排污权交易市场过多的限制， 实行排污权交易并不一定会获得正的社会效益【6 】。目前国内外对排污权初始分配 主要包括免费分配初始排污权和有偿分配初始排污权及此二者组合三种模式。其 中有偿分配分为政府固定价格出售和拍卖两种方式。 1 2 1 关于排污权免费初始分配方式研究 所谓免费分配，即g r a n df a t h e r 式分配，环境管理部门按照一定的公开标准将 区域内的某种污染物排放总量指标免费分配到当地的排污污染厂商，污染厂商无 需为此付付代价。免费分配方案不增加现存污染厂商的成本，反而为污染厂商增 加了一笔资产，在需要的时候可以在市场上出售，因此，在理论上最易被污染厂 商所接受，在实践中也最容易推行。在排污权的实际应用中，特别是排污权交易 5 排污权交易的初始分配问题研究 制度建立的初级阶段，绝大部分都是采用初始排污权免费分配的方式。在美国， 初始排污权分配9 0 以上都是免费发放的。也正因为排污权的初始分配是免费的， 免费分配的标准和方法，尤其是公平性受到广泛关注，通常免费分配的依据大体 可分为三类：成本效率分配、根据现时经济活动( 排污、投入、产出) 量分配、根 据非经济因子的影响分配。 初始排污权免费分配方式是排污权初始分配方式中存在争议最多的分配方 式。g r a m t o n 和k a r r ( 1 9 9 8 ) 指出：免费分配可能导致效率损失，在分配效应上 污染厂商( s h a r e h o l d e r s ) 占有了全部环境这种稀缺性资源，而社会公众没有得到相 应的补偿；从长期来看，免费分配也在总体上损害了污染厂商的污染治理创新能 力，并且会在一定程度上( 可能是很小程度) 妨碍竞争【7 1 。m i s i o l e k 和e l d e r ( 1 9 8 9 ) 在初始排污权免费分配的假定条件下利用主导厂商模型考察了在排污权市场上成 本最小化和排他性这两种可相互替代的战略价格操纵问题【8 1 。他们的研究结论表 明，在排污权市场中，获得收益的交易都与排污权的分配密切相关。在排污权市 场覆盖的地理区域中，一定会产生产品市场的产量有显著变化的情况。l a u r e n t v i g u i e r 和m a r cv i e l l e b 等( 2 0 0 6 ) 对欧盟地区温室气体的战略分配方式，提出了 两种不同水平的可以计算平衡模型1 9 。 在中国，李寿德，王家祺( 2 0 0 3 ，2 0 0 4 ) 对初始排污权不同分配下交易对市场 结构的影响进行了研究【旧】【l 。他们认为初始排污权在免费分配的条件下进行交易 时，如果目前厂商中没有一个预见到其排污权的购买将限制产量，则潜在的进入 者可成为产品市场的垄断者。并得出在排污权交易市场中，当初始排污权免费分 配并存在潜在进入者时，由于具有完美且完全信息产品市场的垄断非常困难，而 当初始排污权采取拍卖分配时，将不会阻碍厂商的垄断性。李寿德，黄桐城( 2 0 0 5 1 同样分析了初始排污权免费分配条件下不进行交易和进行交易时对产品市场结构 的影响问题，得出了同样的结论i l2 1 。在对于免费分配初始排污权的模型研究上， 李寿德，黄桐城( 2 0 0 6 ) 在s t a v i n s 对排污权交。易成本函数假定的基础上，建立了 在交易成本条件下使社会福利最大化的初始排污权免费分配的模型并分析了免费 分配的决策机制【l3 1 。宋玉柱，高岩( 2 0 0 6 ) 在公平性和经济效率优先原则下研究 了关联污染物的免费初始排污权分配问题，得出了决策模型，并对公平性的权重 问题给出了基于最小二乘法的模型【l4 1 。张颖，王勇( 2 0 0 6 ) 对目前中国排污权初始 分配进行了论述，并介绍了三种模式的不同实施方法和各自的优缺点，提出基于免 费分配和有偿分配相组合的模式对我国排污权初始分配进行了新的设计思想【1 5 】。 赵文会等( 2 0 0 7 ) 基于效用最优性和分配公平性，兼顾各地的环境质量状况、环境 容量、排放基数、削减能力等综合因素的原则，给出了初始排污权免费分配的一个 极大极小模型，并给出了模型在存在的k k t 条件以及一个有效解法【1 6 】。赵海霞 ( 2 0 0 7 ) 认为要实施排污权交易制度，在理论和实践中首先要解决的一个关键问题是 6 硕十学位论文 初始排污权的分配问题，作者进行了从不同的市场条件下分析、建立并选择适合的 初始排污权免费分配的分配模型研究，建立了完全竞争市场条件下和不完全竞争市 场条件下的免费分配模型【1 7 】。高慧慧，徐得潜( 2 0 0 9 ) 针对排污权免费分配结果 的不公平性，在综合考虑影响排污权初始分配诸多因素的基础上，提出了一个公平 条件下水污染物免费分配模型，并通过实例分析论证了该模型兼顾了各排污污染厂 商之间的实际差异，体现了公平性【l 引。邹伟进等( 2 0 0 9 ) 认为如果在排污权初始 分配机制的构建中引入累进性价格机制，使免费与有偿分配有机结合并发挥环保产 业的补偿功能，那么分配机制将能有效地界定排污权的价格并防范市场势力，从而 实现公正合理的分配，促进排污权交易制度的良性运行【l9 1 。 1 2 2 关于排污权初始有偿分配方式研究 排污权初始分配有偿性是指在市场经济环境下，环境管理者在排污总量控制 下制定控制指标，然后将指标按照一定的分配方式，以有偿排污许可指标方式发 放给排污厂商。如果将排污权看成是一种特殊的商品，这种商品显然是有限的， 那么排污权的分配实质上是对环境容量资源这种商品的一种配置，如果某些厂商 无偿获得了排污权，就等于无偿获得了这些财富，同时剥夺了其它人获得这些财 富的机会。因此，在总量控制制度的制约下，采取免费分配使得相对于同等条件 却未能获得排污权的厂商和社会公众而言是很不公平的，这也不符合市场经济条 件下的公平原则和等价有偿原则。因而只有对排污权实行有偿分配，使排污者为 其使用的排污权支付相应的代价，才能在体现公平的基础上使有限的环境资源商 品得到合理的利用和补偿。有偿初始分配排污权是进行污染防治的打趋势。排污 权的有偿分配主要包括拍卖和固定价格出售两种方式。 在国外，c o g g i n s 和s w i n t o n ( 19 9 6 ) 对美国酸雨计划中的二氧化硫s 0 2 价格 进行了研究，并估计出削减单位二氧化硫的影子价格( s h a d o wp r i c e ) ，但这个价 格却比当时的二氧化硫交易市场成交价格要高出很多【2 们。c o n s t a n t a t o s 和 s a r t z e t a k i s ( 1 9 9 9 ) 证明了在排污许可证的规则合理制定并且生产厂商的削减成本 是正的情况下，如果排污权交易市场存在财富占优将阻碍资源的有效配置，即排 污权交易的市场机制可能失效【2 1 1 。2 0 0 4 年，他还进一步研究了在生产成本与削减 成本不一致的情况下，如果产品市场不是完全竞争的，初始排污权的计划分配在 一定条件下将优于市场配置【2 2 1 。w o e r d m a n ( 2 0 0 0 ) 的研究表明，一种合理的排污权 初始分配、交易制度以及科学合理的排污权定价机制，是响排污权市场表现的重 要因素，它们在很大程度上决定了排污权交易的市场总量和活跃程度【2 3 1 。在对排 污权初始分配的拍卖方式上，b o r e n s t e i n ( 1 9 9 8 ) 等学者在研究不同机制下的排污 权初始分配的有效性问题发现，从部分拍卖到完全拍卖还需要一段时间的过渡 【2 4 1 。即，在排污权交易计划的最初，确定一个免费分配的比例，再将它进一步划 7 排污权交易的初始分配问题研究 分成若干个阶段，逐渐降低免费分配的比例配额，直到实行完全拍卖为止，这样 可以避免对于宏观影响所造成的不利冲击。c r a m t o n 和k e r r ( 1 9 9 9 ) 将这个污染权 分配问题引入温室气体( g r e e nh o u s eg a s ，g h g ) 排放交易市场，对拍卖方式和 免费分配方式进行了对比分析，得出了拍卖方式比免费分配方式更加具有效益和 可行性的结论【25 1 。u r ss p r i n g e r 和m a t t h e wv a r i l e k ( 2 0 0 4 ) 对影响温室气体的影响因 素进行评估，建立经济影响模型估计了温室气体进行排污权交易的价格，并得出 通过全球排污权交易温室气体的排放价格将随着发展中国家的参与逐步降低1 2 6 1 。 在中国，李寿德，仇胜萍( 2 0 0 2 ) 从环境价值的多元性等角度探讨了采取定 价出售初始排污权的复杂性【2 。7 1 。认为环境价值包含很多无法用经济尺度来衡量的 因素，很难确定一个合理的实施价格。如果初始价格过高，会增加污染厂商的生 产成本，影响污染厂商的生产计划，过低则失去了价格信号的意义，解决不了污 染问题。李爱年，胡春冬( 2 0 0 3 ) 和李霞，狄琼( 2 0 0 6 ) 分别从法律角度对初始排 污权分配方式进行了探讨，认为对初始排污权的分配应该是有偿的【2 8 】【2 9 1 。施圣炜、 黄桐城( 2 0 0 5 ) 运用期权的思想来研究排污权初始的定价问题，为研究排污权初始 定价出售提供了一个新的思路【30 1 。赵文会、戴天晟( 2 0 0 6 ) 进行了政府定价出售初 始排污权的价格研究，并证明了市场势力的出现以及市场不完全竞争时价格偏离 的程度都可以由市场参与者获得的初始排污权的数量来表示，即与参与者获得的 初始排污权的数量密切相关，这对于政策制定者来说具有重要的参考价值【3 。毕 军等( 2 0 0 7 ) 从我国实际探讨了我国排污权有偿使用的理论基础和初始分配价格 的定价理论，建立了排污权有偿使用初始分配的定价模型，并以江苏省电厂二氧 化硫排污权为例，计算了江苏省不同地区的排污权有偿使用的初始分配价格【3 2 1 。 卞化蝶，李希昆( 2 0 0 7 ) 认为由于我国的经济发展各地不平衡，相关配套法律制度 不够完善，初始分配采取政府无偿分配和政府定价都将导致分配不公和排污权被 积聚到某个别污染厂商手中的情况。因此对于我国现在的国情应实行拍卖为主相 关制约措施和鼓励性政策为辅的方式来完成排污权初始分配3 ”。林云华( 2 0 0 9 ) 借 助博弈探讨了不同价格条件下排污污染厂商的污染治理策略，从理论上分析了不 同市场条件下排污权交易二级市场价格的决定机制，并对排污权交易一级市场价 格的影响因素、排污权交易市场的定价机制及影响因素进行了研究【3 4 1 。乔志林， 费方域，秦向东( 2 0 0 9 ) 用实验室双向拍卖机制建立了具有外部效应的产品市场， 以及相应的许可证派生需求市场，测试了排污权交易理论应用的边界条件，研究 发现许可证初始分配所形成的市场势力可以影响外部效应的矫正效率【35 1 。 在国内，还有部分学者将理论和中国的实际相结合，进行了实证探讨。王孟 等( 2 0 0 8 ) 对汉江流域实施排污权交易初始分配进行了实践研究，将汉江中下游实 施排污权交易将分为5 个阶段，即：水功能区划、水功能区纳污能力核定和限排 总量的提出、排污权的初始分配、排污权的再分配和交易的监督管理。以水功能 8 硕七学位论文 区为单元，对汉江中下游水域纳污能力进行了核算，并对其排污权进行了初始分 配【3 6 1 。阮梅芝，胡桂平，王丽芳( 2 0 0 8 ) 对南方某市二氧化硫排放指标分配进行了 研究，对火电行业采用排放绩效法分配其s 0 2 排放指标，而除火电行业之外的其 他行业则采用兼顾环境容量和环境质量目标的s 0 2 初始排污权分配模型进行分 配，并结合各区域大气s 0 2 环境容量及2 0 1 0 年s 0 2 排放量预测值对分配结果进 行合理性分析【3 7 】。胡贵平，王丽芳，阮梅芝，范平，许晓洁( 2 0 0 8 ) 以南方某市为 例，介绍了城市总量控制指标确定的情况下化学需氧量按区分配的方法，首先对 “十五”及“十一五”期末该市各区化学需氧量的排放总量进行统计或预测；最后， 按照目标总量控制类型，应用等比例分配、灰色决策系统层次分析模型相结合的 方法，实现了各控制区化学需氧量总量指标的再分配1 38 1 。韩凤舞，孟祥松( 2 0 0 8 ) 分析了排污权市场化对抽水蓄能电站运营成本的影响。在考虑抽水蓄能电站的运 营模式时，选择了租赁制和两部制电价作为成本加成定价原则的具体实现环境， 并通过对两者的对比得出两部制电价更优的结论【3 9 】。黄显峰，邵东国( 2 0 0 8 ) 等从 生态环境保护和水资源可持续利用角度出发，以经济最优和水质最优为目标，以 污染物浓度控制和总量控制为约束，同时考虑分配的公平性，排污者生产连续性 等，建立河流排污权多目标优化分配模型【4 0 1 。于术桐( 2 0 0 9 ) 对流域排污权初始分 配模式进行了研究。提出按需分配法、改进的同比例削减法、排污绩效法、综合 法、环境容量法等5 种排污权初始分配模式。并对淮河进行了实证分析，认为在 淮河流域当前发展阶段，应主要采用综合法的分配模式【4 。 1 2 3 文献评述 综合以上研究，可以看出越来越多的学者和政策制定者开始对排污权市场中 的初始分配问题予以重视，研究也越来越深入。排污权的初始分配由免费配置转 换为有偿分配的思想认识大家已普遍接受。然而对于排污权交易市场中的初始分 配问题研究的文献不多，大多数还处于理论探讨和模型构建阶段，并且由于统计 数据的缺失，将理论进行检验和运用还较少。在模型的构建中所考虑的因素也不 太完全，没有深入到具体的污染方式及行业特性，仅笼统的加以论述，研究结果 也有待深入。不同的国家和市场，有不同的背景和市场结构，当然对排污权的初 始分配有不同的方式。我们中国正处于转型阶段，既有传统行政命令上的思维习 惯又渴望市场机制所带来的优势，所以按照我国实际情况进行排污权的初始分配 研究十分有意义。 1 3 研究主要内容及创新点