（工商管理专业论文）中国企业如何有效运用倾销与反倾销.pdf

内容摘要 加入世界贸易组织，中国市场将与国际市场完全对接，中国企业 将在更大范围和更深程度上参与国际竞争与合作。然而，逐年上升的 倾销和反倾销案件使我们的相关企业遭受了巨大的经济损失，我国企 业的国际比较优势得不到发挥。本文试图在w t o 所规定的反倾销框 架内，深入分析倾销和反倾销的经济学本质，荠在此基础上结合国内 外倾销和反倾销的典型案例，探寻在竞争日益激烈的国内外环境中， 我国企业如何有效运用倾销和反倾销提高自己的竞争实力，谋求企业 的生存和发展。全文共分四个部分。 第一部分，在w t o 框架内界定了倾销和反倾销的概念，介绍了 倾销的分类以及倾销的历史发展过程，并对w t o 反倾销协议要 点进行了简要的评析。通过这一部分介绍，明确了相关的概念，为下 面的深入分析界定一个理论语境。 第二部分，先从经济学的角度分析倾销本质，探寻倾销行为的实 施动因和实施条件，再从反倾销法的立法前提入手探寻反倾销的本 质。本文分析的结果是：倾销的本质是国际营销定价，是企业追求利 润最大化的现实选择，是与企业存在的目的相联系的，也是倾销行为 禁而不止的原因；而反倾销的本质则是在w t o 规则规定的范围内， 一国为保护本国正遭受进口产品低价竞争的某一产业而采取的贸易 保护措施，与它相联系的不仅是经济因素，还有政治，法律等多种因 素，所以应对反倾销远比应对倾销困难的多，而这也正是反倾销愈演 愈烈的原因。通过这一部分的分析，就为下一部分观点的提出奠定了 理论基础。 第三部分，分别从全球和我国两个市场分析倾销和反倾销的现状 及其产生原因，提出现阶段我国企业应争取政府支持，将倾销，反倾 销以及应诉反倾销作为企业的经营手段之一加以适当运用来提高我 国企业在国际市场中的竞争力，谋求企业的生存和持续发展的观点。 第四部分，分别运用三个典型案例，具体说明企业是如何运用倾 销，反倾销和应诉反倾销来实现追求企业利益最大化，谋求企业的生 存和发展的目标的。 关键词：倾销反倾销国际价格歧视掠夺性倾销国际贸易 a b s t r a c t i nt h ee v o l v i n gg l o b a lt r a d ee n v i r o n m e n tw h e r et r a d i t i o n a lf o r m so f p r o t e c t i o nh a v eb e e nf a l l i n ga sar e s u l to fm u l t i l a t e r a lt r a d ea g r e e m e n t s s u c ha st h eu r u g u a yr o u n da n dn a f t a a n t i d u m p i n gp o l i c yh a sq u i c k l y b e c o m et h ep r o t e c t i v ep o l i c yi n s t r u m e n to fc h o i c e c h i n ah a sb e e nt h e n u m b e ro n et a r g e to fa n t i d u m p i n ga c t i o n sa n dh a ss u f f e r e dal o tf r o m t h a t o nt o po f t _ h a ，c h i n ah a so f t e nb e e nt a r g e t e da st h ep l a c et od u m p i n g i nb yf o r e i g nc o m p a n i e s s i n c e f o r e i g nc o m p a n i e sc o n t i n u e t ot a k e u pa n t i d u m p i n ga n d d u m p i n g a si ft h e yw e r es p e c i a l i z e di n s t r u m e n t st oc o m p e t ew i t hc h i n e s e c o m p a n i e s w h yn o tc h i n e s ec o m p a n i e s ? t h i sp a p e rb e g i n sw i t ht h e d e f i n i t i o n so fd u m p i n ga n da n t i d u m p i n ga n dt h ea n a l y s i so ft h em a i n p o i n t s o ft h ew t oa n t i d u m p i n ga g r e e m e n t s n e x ti t e x p l o r e s t h e e c o n o m i ce s s e n c eo fd u m p i n ga n da n t i d u m p i n g a f t e rt h a ti tt h e nl i s tt h e p r e s e n ts i t u a t i o no fd u m p i n ga n da n t i d u m p i n go f t h ew o r l da n dc h i n aa n d g i v e st h ec h i n e s eb u s i n e s s e ss o m es u g g e s t i o n sa b o u th o wt od e a lw i t h t h ed u m p i n ga n da n t i d u m p i n gp r o b l e m s f i n a l l yt h ep a p e rg i v e st h r e e c a s e st os h o wh o wt h ef i r m si nr e a l i t yd e a lw i t ht h ed u m p i n ga n d a n t i d u m p i n gp r o b l e m s k e y w o r d s ：d u m p i n ga n t i d u m p i n g i n t e r n a t i o n a lp r i c ed i s c r i m i n a t i o n p r e d a t o r yd u m p i n gg l o b a lt r a d e 日| j吾 近年来，我国产品在国际市场上屡遭反倾销起诉。据外经贸部统 计，自1 9 7 9 年中国遭遇第一起反倾销调查案以来，截止到2 0 0 3 年9 月，中国出口产品遭受国外反倾销立案调查的数量已达5 4 4 起，涉及 中国出口产品4 0 0 0 余种，累计影响中国出口金额约1 6 0 亿美元。从 某种意义上说，改革开放以来我国企业走出国门的历史同时也是一部 我国出口产品屡遭反倾销指控的历史。随着我国加入w t o ，反倾销 不仅与参与国际贸易的企业有关，即使没有进出口业务的企业也应关 注倾销和反倾销，因为你有可能受到倾销的影响。 既然国外的企业能运用倾销和反倾销抑制我国企业在国际市场 上的竞争，我国企业又岂能仅用“兵来将挡，水来土掩”的态度来对 待倾销和反倾销? 然而，目前，无论是理论界还是产业界都将更多的 注意力放在如何应对倾销和反倾销的问题上，而对将倾销和反倾销作 为企业的日常经营决策的探讨则较少关注。事实上，认清倾销和反倾 销的本质、成因及其在企业竞争中的作用，对我国企业充分发挥国际 比较优势，进一步拓宽国际市场有着极为重要的现实意义。 世界贸易经济是规则经济，对其中的参与者企业来说，规则 本身的对错并不特别重要，重要的是对规则的理解与把握。本文试图 在w t o 所规定的反倾销框架内，结合国内外倾销和反倾销的典型案 例，深入分析倾销和反倾销的经济学本质，找出在竞争日益激烈的国 内外环境中，我国企业在面对倾销和反倾销时应有的现实态度和理性 选择，从而使我国企业能充分运用倾销和反倾销的贸易手段在国际竞 争中充分发挥比较优势，扬长避短，趋利避害，不断提高自己的竞争 实力。 今年卜9 月，我国遭反倾销立案减少金额增大，央税国际财经新闻( 2 0 0 3 年1 0 月2 7 日1 4 ：2 0 ) l 第一部分倾销的概述及w t o 反倾销协议 要点的评析 近年来，随着我国对外贸易活动的增多，贸易摩擦日益频繁，“倾 销”和“反倾销”等词语也日渐被大家所熟悉，不过般人们都认为 倾销是一种不正当的竞争行为，对它加以反对和抵制是理所当然的。 而事实上，从定义上看，倾销只是一种定价策略，而反倾销也只是应 对某种特定倾销行为的手段，它的使用条件，适用形式，适用范围在 国际上都有严格的规定。所以，要想真正处理好与企业有关的倾销和 反倾销问题，有必要按照w t o 的规定统一一下认识。 一、倾销的概述 ( 一) 倾销的概念 反倾销协议第二条第一款明确界定了倾销的含义，即如果一 项产品从一国出口到另一国，该产品的出口价格在正常的贸易过程 中，低于出口国旨在用于本国消费的同类产品的可比价格，也即以低 于其正常价值进入另一国的商业，则该产品即被认为是倾销。 倾销的结果通常具有两重性：一方面它能使出口国扩大商品销 量，维护其在国外市场上的竞争力，使进口国消费者获得廉价商品并 刺激其国内市场的竞争：另一方面它有可能破坏进口国经济。因为低 价格的商品涌入进口国市场时，往往会给进口国的相同产业以沉重打 击。 从倾销的定义看，它应该是一个中性词，是企业在产品定价上的 一种策略。至于采取这种策略的目的，定义中并没有提及。但任何一 次具体的倾销行为肯定是为特定的目的服务的。 ( - - ) 倾销的分类 根据现实中存在的倾销的动机，可将倾销分为以下几种： 关于实施( 1 9 9 4 年关税与贸易总协定) 第六条的协议* 第一部分第二条 2 1 单独性倾销 企业在不了解目标市场和汇率变动的情况下决定其产品的生产 和定价。这种倾销可能只是企业经营环境变化的客观结果，而非蓄意。 因为企业面对汇率的意外变动通常是无能为力的，所以汇率变动造成 倾销也不足为怪。 2 周期性倾销 市场供求关系有周期性波动，当企业在需求萎缩时期为了收回平 均可变成本而降低价格时，就有可能产生倾销。尤其是当收缩生产和 解雇工人方面的开支比低价销售的代价更大时，企业出于损失最小的 理性考虑，当然更愿意选择后者。 3 抵御性倾销 倾销的目的是为阻止潜在的竞争者进入本企业的传统市场，而不 在于将来垄断利润， 4 规模性倾销 增加销售量以反向拉动生产规模，降低单位生产成本。这种销售 方式可以通过两种途径来达到目的。第一，可以通过在更大数量的生 产产品上摊销生产成本；第二，可以通过大量生产，尽可能快地沿学 习曲线下降，提高生产效率来降低成本。 5 创造性倾销 企业通过建立巨大的市场份额以阻止国内其他企业参与开发同 一相关产品或建立相应技术标准。在产品销售的初期阶段，专有技术 产品可能会促进倾销，因为这类产品通常会鼓励消费者选择特定的标 准。当各企业试图迅速建立市场份额时，利润因市场销售量的局限而 在总量上有所局限，企业有时会选择以甚至不能收回边际成本的价格 出售。同时，在新产品的生产初期，其成本往往是很高的，并且理应 在以后的大批量生产中得以降到正常的水平。 6 价格歧视 企业在两个分离的市场中分别以不同的价格进行销售，达到利润 毛君试析反倾销法之存在基础和发展趋贽北人法律信息网 ( c h i n a l a w i n f o rc o m ) 3 最大化。 7 。掠夺式倾销 又称掠夺式价格歧视。家企业在有些市场以低于成本的价格销 售产品，而在其竞争者退出市场后它又规定一个垄断价格。 ( 三) 倾销的历史发展过程 虽然倾销是近一二十年为我们所知，但倾销的历史可以追溯到 1 8 世纪的工业革命。作为一种经济现象，倾销是随着社会生产力的 不断提高，扩展市场需求的日益增大而逐渐产生的。工业革命以后， 昂贵但先进的机器设备相继问世，有能力从事大规模生产的工业化企 业，首先在大西洋两岸的欧美新兴工业化国家诞生，逐渐扩展到世界 其它地区。相对过剩的生产能力，维系生产规模，避免设备闲置损失 的迫切需要，给这些工业企业带来巨大的压力，迫使它们到国外市场 寻求出路。伴随着国家间的常规贸易，低于国内市场价格的倾销产品 也纷至沓来。到2 0 世纪初，倾销虽然主要源于欧洲工业强国，但在 北美的加拿大和美国之间，倾销现象也时常出现。倾销产品的范围不 仅限于工业制成品，而且渗透到原材料和中间产品产业。 第二次世界大战后的2 0 世纪7 0 年代后期出现了新一轮的倾销热 潮，其原因有两个。其一，由于关贸总协定的作用，常规贸易壁垒关 税，经过自1 9 4 7 年至1 9 7 9 年七个回合的多边贸易谈判，在发达工业 国家已经降到平均5 。关税的大幅度降低，极大地便利了这些国家 的出口。其二，7 0 年代至8 0 年代，科学技术突飞猛进，亚洲和拉丁 美洲相继出现了许多新兴工业化国家，而主要的发达工业国家此时却 处于经济发展的下滑期和转型期。在国内，绝大多数发达工业国家都 在经历经济结构调整和技术更新。对外，这些国家遇到了来自新兴工 业化国家前所未有的竞争，特别是劳动密集型的产业。面对结构调整 的困难，国内失业的巨大压力，加上来自国外的激烈竞争，许多工业 大国的政府，在无法有效利用常规关税手段进行干预的情况下，转而 求助于非关税措施，包括反倾销措施，以保护本国那些正处在结构调 车文玺倾销的历史和现状，中国贸易撤( 阳络版) 2 0 0 1 年5 月3 1 日第0 5 8 期总第1 1 2 8 4 整中，无力与外来企业竞争的本国产业，减少失业的社会压力。 与历史上的倾销相比，现代倾销具有两大特点。其一，倾销产品 主要集中在性能和质量无重大差异的标准化产品产业。这些产品都是 由先进的机器设备大规模生产或加工而成的。其二，现代倾销易于发 生在价格是唯一竞争因素的市场上。鉴于在产品性能和质量无重大差 异的情况下，用户和消费者总是倾向于选择价格比较低的货物或商 品，一个企业如果能在价格敏感的市场上，以低于竞争对手的价格出 售同样或相似的产品，必然会比竞争对手多销售，从而增加收益。现 代倾销和历史上倾销的最显著的差别是：跨国公司日益成为从事倾销 的主要角色。随着经济全球化的浪潮，国际贸易自5 0 年代，国际投 资自6 0 年代，都在迅速发展。各国经济正在不同程度地被经济全球 化的锁链互相连结着。许多企业和公司，特别是跨国公司，都自然而 然地把世界看作一个统一的市场，实行全球市场战略。这些跨国公司 一旦在标准市场，通常是本国市场，取得左右市场价格的某种能力， 只要外国市场开放，具有透明度，尤其是需求弹性高于标准市场，都 会不可避免地对同样或相似的产品，在外国市场以低于国内市场的价 格出售。 f 四1 反倾销 所谓反倾销，是指进口国反倾销调查当局依法对给本国产业造成 损害的倾销行为采取征收反倾销税的措施以抵消损害后果的法律行 为。从反倾销的规定看，被反的倾销只是倾销中的一部分，并且反 倾销有明确的目的，即在于抵制低价竞争的行为。从反倾销本身来说， 它是实现政府经济、政治和社会目标的必要手段和措施，目的在于保 护就业、稳定经济和安定社会。市场经济虽然要求自由竞争、反对垄 断，但是也不允许外来自由竞争对本国产业和就业产生危害，更不允 许外来垄断。 一般来说，人们将被反的倾销归属于倾销分类中的掠夺式倾销， 即使在这种行为被明确地认为是非法之前，掠夺性倾销的现实例证还 什么是反倾销，中华财税信息网( w w t a x g u i d e n e t c n ) ，2 0 0 2 年1 月1 8 日 j 是很少的。其原因是这种活动对掠夺者造成的成本是非常高的。为了 取得不仅可能被抑制还可能是暂时的收益，进行掠夺性倾销的企业要 承受巨大的现时损失，因为一旦现存的竞争者退出市场而使垄断价格 得以确立，那么新的竞争者就会因此价格而被吸引入市场；这样，掠 夺者可能不得不一再重复运用这一策略山。 对反倾销行为进行规范的就是各国的反倾销法。反倾销法是指为 了维护正常公平的国际贸易秩序，合理保护各国国内相关产业，对国 际贸易中的倾销行为和各国所采用的反倾销措施进行限制和调整的， 包括实体法和程序法内容在内的国内法规范和国际法规范的总称 。 二、w t o 反倾销协议要点评析 对于我们企业来说，在日常的经营活动中时时都全面掌握w t o 的反倾销规则是不现实的，但对其要点的把握却是不可或缺的。 世界贸易组织法律框架下的关于实施( 1 9 9 4 年关税与贸易总 协定) 第6 条协议，又称反倾销协议，是关于反倾销的规定。该 协议是在1 9 4 7 年关税与贸易总协定第6 条基础上逐步演变而来 的。只要不与反倾销协议相冲突，1 9 4 7 年关税与贸易总协定 第6 条的规定仍然有效。可以说，1 9 4 7 年关税与贸易总协定第6 条仍是w t o 反倾销规则的纲。反倾销协议约束各成员方的反倾 销行为，以保证采取反倾销措施的规范性 。虽然各国在实践中都是 按照本国的反倾销法处理倾销和反倾销的问题，但按照“条约必须信 守”的国际法基本原则，w t o 关于倾销的定义具有国际法上的指导 意义，因而各国反倾销法关于倾销的规定与w t o 反倾销协议大 同小异。 反倾销协议的内容主要分为反倾销实体规范和程序规范。而 作为其核心内容的实体性规范主要包括实施反倾销措施的基本要件、 反倾销措施、反倾销税的征收和价格承诺。透过这些实体性规定，我 们会发现w t o 反倾销规则最重要的两点：第一，用倾销手段将一国 理查德 波斯纳( r i c h a r d p o s n e r ) 法律的经济分析，蒋兆康译，林毅夫校 反倾销协议评述( 1 ) ，中国科学院院_ | 未，高斩技术有关文件选编第1 5 期，2 0 0 2 年1 月。 石广生主编中国加入世界贸易组织知限凄本，北京：人民出版社，2 0 0 1 年1 1 月 6 产品以低于正常的价格挤入另一国市场时，如因此对某一缔约方领土 内已建立的某项产业造成重大损害或产生重大威胁，或者对某一国内 产业的新建产生严重阻碍，这种倾销应该受到谴责。第二，缔约方为 了抵消或防止倾销，可以对倾销的产品征收数量不超过这一产品的倾 销幅度的反倾销税。对于我们的企业经营者来说，理解这两点的核心 是弄清楚它究竟对我们企业的经营行为作了怎样的规定，也就是说弄 明白那些企业行为是允许的，那些企业行为是不允许的，做了不允许 的会有什么后果。 ( 一) w t o 反倾销规则并不绝对反对倾销 反倾销协议明确规定，实施反倾销措施必须具备三个条件： 倾销，损害，倾销与损害之间的因果关系。而对于未造成损害的倾销， 条文未作表示。按不反对就是允许的法律推理逻辑，就是允许的。从 这一点来看，倾销只是实施反倾销措施的必要的而非充分的条件，也 就是说，企业存在倾销行为不一定被实施反倾销措施，只是实施反倾 销措施的前提条件是要有倾销行为。所以我们企业不要觉得倾销是国 际营销定价中的“雷池”而不敢越半步。 这三个条件又被称作“两层标准”。第一层先要作“倾销”的认 定；第二层再就是否对国内同业造成“实质损害”作出裁定。在北美 这两层标准分别由两个不同机构来先后进行审议的。在美国，负责反 倾销的机构有两个，一个是具独立行政法庭性质的美国国际贸易委员 会，另一个是美国商务部。国际贸易委员会负责调查和裁决外来的倾 销产品是否对本国同类产业造成了损害。商务部负责调查和裁决外来 的进口产品是否低于公平价值在美国市场上倾销，并计算出倾销的幅 度。如果国际贸易委员会裁决有关进口产品对美国同类产业造成了实 质性的损害，商务部也裁决有关进口产品是低于公平价销售，商务部 将发布征收反倾销税的命令，由海关执行。就实际投诉案件而论，被 商务部认定为倾销的案件，有段时间有半数过不了国际贸易委员会这 个关口，被裁定为没有造成“实质损害”。因此，国际经济法领域知 名教授约翰h 杰克森( j o h nh j a c k s o n ) 说：“国际体制允许用反倾 销税约制的，并不是倾销本身，而是造成损伤的倾销。”另一位学者 也说；“分析表明，反倾销的首要任务是想抵消因出口国的国际差价 销售对进口国国内同行业造成的损伤。” 由此，我们可体会到w t o 用词的谨慎。事实上，正是这种有节 制有区别的规则表述，为今天它能继续存在预留了空间，也为人们对 它作出适应现代生活的解释提供了根据。毕竟现代经济学家们经过科 学考察与分析得出结论：在大多数情况下，各国反倾销法在实际运行 中扭曲了竞争关系，把许多物美价廉的具有竞争优势的产品挡在门 外，是很不公平的。有的甚至尖锐地指出：“反倾销本身是反竞争的”。 对此，美国权威学者似乎也是赞同的，杰克森曾说过：“倾销作 为一种差价销售形式，实际上对世界和本国的繁荣，对鼓励竞争， 都是有益的若允许实行进口限制、增加关税( 反倾销税) ，则是 反竞争的，对世界福利有害。” ( - - ) w t o 反倾销规则只允许采取一种反倾销措施一反倾销税 对于企业经营者来说，无论是你在倾销还是你的对手在倾销，你 都必须明白最终可被采取的或可采取的反倾销措施是什么。 w t o 反倾销协议第一部分第九条明确规定，在全部征收条 件都满足的条件下，进口方主管机构可以采取最终反倾销措施，最终 反倾销措施采取征收反倾销税的形式。如果较少的征税就足以消除对 国内产业达成的损害，则征税额最好小于倾销幅度。由此我们可以进 一步认识到：条约并未将不作倾销规定为缔约方应遵守的法律义务， 即便倾销造成重要损伤，都不构成违法。条约中所说的“应予谴责” 所表达的无非是警戒的意思，与制裁不同。所以，从这种意义上来说， 反倾销税的征收与其说是对国外倾销企业的惩罚，还不如说是对进口 国企业的安抚。 ( 三) w t o 反倾销规则给与执法机关的酌情裁量权 所谓的酌情裁量权是指由于法律没有详细规定，或者法律有意赋 予行政主体“酌情处理”的权力。最能体现w t o 反倾销协议只 是调节国际贸易活动的协议，而不是国际法的就是进口方主管机构所 赵维田论w t 0 的反倾销规则，泣学f i j 究，1 9 9 9 年第二期 8 具有的酌情裁量权。依法办事的原则是“有法可依，有法必依，执法 必严，违法必究”。而在倾销问题上，进口方主管机构则可“有法可 依，有法不必依，执法不必严，违法不必究”，也就是说，进口方主 管机构有极大的酌情裁量权。其原因是在反倾销法领域，尤其是在国 际或多边的体制里，面对各国市场的不同环境与法律结构，面对科学 技术日薪月异，没有灵活性较大的酌情而定的特点，法律规则很难实 际运转。就g a t i w t o 反倾销规则而论，诸如第6 条的“相同产 品”、“国内行业”、“正常价值”、“重要损伤”等一连串术语，就 很难为之下一个滴水不漏的严格韵法律定义。正是协议中这些没有明 确规定的地方为“酌情裁量”留下了空间。这种酌情裁量权在反倾 销协议中主要表现在以下几方面： 1 审查立案方面 ( 1 ) 如果反倾销调查是由有申请人提出申请，则进口方主管机 构应审查申请书中所提供的证据的准确性和充分性，以及申请企业的 代表性，以便判断是否有足够的证据证明立案调查是适当的，并就立 案问题做出决定。这里的“准确性”、“充分性”就由主管机构裁量。 ( 2 ) 在特殊条件下，进口方主管机构可在没有受到国内产业或 代表国内产业提出调查的书面申请的情况下决定发起项调查。 以上两种立案方式都突出了进口方主管机构对于立案与否起着 主要作用。 2 反倾销调查方面 酌情裁量权在这方面主要表现在对术语的理解和运用。例如，中 国入世后1 5 年内，美国和欧盟，乃至所有其他w t o 成员，都可以 继续用“非市场经济”的反倾销规则，对付中国日益增长的货物贸易 出口。诚然，中国出口商可以提出市场经济的抗辩理由，并且假定这 种理由是可以成立，但是，如果美国反倾销主管机构不予采信，中国 出口商也无法要求本国政府就这一问题，启动w t o 争端解决机制， 要求美国修改国内法，最终往往导致我国本来没有倾销的产品被裁定 存在倾销，或本来只有轻微倾销的产品被裁定高额倾销幅度。另个 典型例子是欧盟在替代国的选择上使用酌情裁量权。在具体操作中， 欧盟往往倾向于选择那些经济发展水平、市场状况、生产成本等方面 远高于涉案国的发达国家，从而人为地提高涉案国产品的倾销幅度， 达到征收高额反倾销税的贸易保护的目的。1 9 7 9 年一1 9 9 8 年间，欧 盟对中国使用替代国做法的s 9 起案件中，其中使用美国、日本、西 班牙、澳大利亚、奥地利等发达国家作为中国的替代国共计2 3 起， 占3 9 q 。 3 最终采取反倾销措施方面。 即使全部条件都满足，进口方主管机构也可以酌情选择采取或不 采取反倾销措施。 正如美国国家经济研究局指出，现有的世界贸易组织反倾销规则 给调查机关留下太多酌情裁量的空间，各成员调查机关往往乘机歪曲 反倾销调查程序：美国反倾销调查机关的酌情裁量行为人为导致了更 高的倾销幅度，正在日益蜕变为扭曲调查结论的不当行为。而且调查 机关的酌情裁量行为具有“自我膨胀”的趋势，仅仅5 年时间，美国 商务部酌情裁量行为的膨胀就使得世界贸易组织的反倾销协定的 约束效应荡然无存。 ( 四) w t o 反倾销规则是一个条件宽松的保障条款 所谓保障条款是指当某种商品的进口给进口国市场造成混乱时， 缔约国一方有权限制甚至停止该商品的进口。保障条款主要是保证进 口国市场不受外国产品的冲击 。提到保障条款，了解w t o 基本知 识的人一般会想到保障措施协议。一般的看法是保障措施完全不 同于反倾销措旅。保障措施针对的是公平贸易条件下的进口产品，反 倾销措施针对的是不公平贸易。贸易的公平与不公平只是对某一贸易 的描述而已，如果我们从两种措施的实际的实施条件，实施手段来看， 恐怕更能看清其本质。 国家经贸委产业损害调查局世贸组织和欧盟反倾销及保障措施，中国五金网 胡国栋美一名研究机构报告指出过渡、自由裁量投”严重扭曲美国反倾销调查结论，北大法 律信息网 彭福永国际贸易，上海：上海财经大学版社2 0 0 2 年9 月第l 版第1 7 2 页 l o 表一反倾销措施与保障措施的比较 比较项目反倾销措施保障措施 倾销 进口激增 措施实施的 进口方同类产品的产业 受到实质损害或实质损 进口激增是由于不可预见的情况和成员方履行 基本条件 害威胁或其建立受阻 世界贸易组织义务的结果 倾销与损害之间有因果进口激增对国内生产同类产品或直接竞争产品 关系 的产业，造成了严重损害或严重损害威胁 措施实施的 对象 倾销产品进口激增的产品 措施实施的反倾销税，但不得高于提高关税，纯粹的数量限制和关税配额等。但仅 形式 裁定的倾销幅度在防i p 或救济损害的必要限度内实施 最终目的抵消倾销造成的损害防止和弥补造成的严重损害威胁或严重损害 根本目的限制进口，保护本国相关产业 从上表我们可看到 第一，两者的诉因( 保障措施指的是因为某项产品进口急剧增加， 反倾销措施指的是因为倾销) 虽不相同，但决定性标准都是造成本国 生产相同产品行业“损伤”。 第二，受损伤的主体，保障措施表述用“国内生产同类产品或直 接竞争产品的产业”实际上和反倾销措施的“进口方同类产品的产业” 是基本相同的概念。 第三，损伤标准的严格程度稍有差别，保障措施要求为“严重损 伤或严重损伤威胁”。而反倾销措施则要求“实质损害或实质损害威 胁”。“严重”作为条件自然应比“实质”要苛刻。这一点正是反倾销 规则较保障措施宽松之处。 第四，就实施的对象来说，保障措施针对的是进口激增的产品， 没有国家，企业的选择性。反倾销措施针对的是进行倾销的产品，有 国家，企业的选择性。惯于使用反倾销措施的国家表明，反倾销措施 是有选择地对付外来竞争，实行保护主义的工具。 第五，就两者实施的目的来看，一个是抵消损害，一个是防止和 弥补损害，其实质并无多大差别，所以都可以采取关税的形式达到目 的。 从以上分析可知，反倾销措施的确是一个较宽松的保障措施。只 是在贸易保护方面，保障措施因其名正言顺且实施条件较苛刻而较少 受到攻击和采用，截至2 0 0 2 年底反倾销案件4 7 0 0 多件，保障措施案 件仅3 9 6 件，因为保障措施只能在防止或补救严重伤害并帮助有关企 业进行调整的必要限度内实施，而且当一国限制进口以保障其国内生 产者时，原则上必须给予一定的补偿 。反倾销则因其实施条件较宽 松而被大量使用和讨论。在实践中，反倾销和保障措施有一定的替代 性难怪杰克森说：“或许我们应该把反倾销规则看作保障- 【生质( 条 款) 的一部分。” 刘欢e u 贸易保护法规的特点与启示 中同国际招标网，2 0 0 3 年8 月1 5 日 1 2 第二部分倾销与反倾销的本质探析 企业的经营活动主要是种经济活动，所以它采取的具体经营措 施也主要考虑其所产生的经济结果。在乌拉圭回合谈判期间和结束 后，反倾销政策和规则一直是国际经济学界和法学界激烈争论的话 题。作为调节国际间贸易行为的反倾销协议应属于国际法的范畴。 这种处理经济问题的法律规则有别于只处理国家间政治关系的传统 国际法，其实质内容是否合理，要靠科学的经济理论来鉴别。 、一、价格歧视 价格歧视在经济学上的定义是“一个厂商对在成本上没有多大不 同的产品，向不同的消费者索要不同的价格的做法”。微观经济理 论告诉我们，市场上要进行价格歧视必须具有三个条件： 1 厂商具有一定的市场力。所谓市场力，是指厂商所具有的提 高产品价格而不失去其全部销售量的能力。换句话说，就是具有市场 力的厂商的产品面对的是向右下方倾斜的需求曲线，而与之相对应的 没有市场力的厂商( 即完全竞争市场上的厂商) 的产品所面对的则是 由市场决定的价格，一旦它们提价，那么它们就卖不出任何产品。一 般来说，只有垄断型企业，垄断竞争型企业，寡头垄断型企业才有具 有市场力。现有的或潜在的新的市场进入者都可以通过增加相同产品 或已有产品的替代品的供给削弱企业的市场力。所以，一般来说，当 该市场的进入障碍很大的时候，企业就较容易维护其市场力。市场进 入障碍有许多，最常见的有以下几种：( 1 ) 规模经济；( 2 ) 政府设 置的障碍；( 3 ) 资源投入障碍；( 4 ) 品牌忠诚。 2 产品有两个或两个以上可被分割的市场。将市场分割，且顾 客不能倒卖产品。倘若两个市场在现实中分割起来很困难，或简直无 ( 美) 莫瑞斯( l a u r i c e sc ) 、( 茭) 托马斯( t h o m a s ，c r ) 管理经济学( 第六版) 影 印本，北京：机械工业出版社，2 0 0 1 年1 月 1 3 法分割，那事实上还是只有一个市场，价格就会趋于相等。 3 各个细分市场的需求函数不一样，具体地说就是需求的价格 弹性不一样。具有垄断势力的厂商可以根据需求弹性及厂商间的竞争 情况在边际成本的基础上加价，目的是占取消费者剩余，获得更多的 利润。决定加价多少，即价格超过边际成本的幅度的一个重要因素是 企业产品的需求弹性，需求弹性高的则加价少，反之则相反。下图就 是在有两个市场的情况下企业运用价格歧视实现利润最大化的情况。 产 国内市与日 国外市场 + | 。口。 总市场 键 、 、 f 。 | p 2忿 m c f ， ， pa | 。 bc 。 d t m r m r ，。m 楚 图一价格歧视的经济分析 在图一中，厂商在国内和国外两个市场上销售同一种产品。d l 和m r 。表示在国内市场中的需求曲线和边际收益曲线：d 2 和m r 2 表示在国外市场中的需求曲线和边际收益曲线。i v i ：r t 是两市场边际收 益曲线的叠加。为了便于比较，我用同一纵坐标表示国外和国内两个 市场。正如我们大家所知，该厂商要获得最大利润的产量是在其边际 收益等于边际成本的那一点的产量，即图中的q t ，在该点边际收益和 边际成本在数量上都等于p 。而在边际收益为p 的这一点上，国内市 场的销量是q l ，国外市场的销量是q 2 ，从相应的需求曲线看，在国内 市场中产品的价格是p ，在市场二中产品的价格是p 2 。只要两条需求 曲线的斜率，即对产品价格的需求弹性不一样，两个价格就不一样。 如果国内市场产品价格的需求弹性小，那么价格就高，而国外需求的 价格弹性大，价格则低。这就是价格歧视的经济学本质。 价格歧视作为商业策略，在市场竞争中仍在“比较优势”允许的 范围，并没有出格，谈不上“不公平”。当然，从效率的角度讲，价 格歧视是偏离了有效率和竞争的定价。因为对经济学家而言，歧视是 指销售者不是以成本的差异为理由而收取不同的价格；而竞争却表 明，在竞争充分得市场上，价格与边际成本相等，所以只有成本差异 才能证明价格差异的合理性回。倾销首先要求企业拥有一定程度的垄 断，而垄断定价使消费者偏向于社会成本较高的产品。然而就倾销以 低价冲击进口国市场而言，对该( 进口) 国相同行业自然会造成销售 量下降，经营战略受挫以及劳动就业率差等损害，但它对消费者和中 间生产人有益。最重要的是，这种冲击或影响，与外国非倾销式低价 产品的冲击相比，并没有什么不同。 二、倾销的本质 将倾销的定义和价格歧视的定义加以对比我们可以发现倾销的 本质就是价格歧视，是一种国际价格歧视。具体地说就是对同样的产 品在国内和国外市场按不同的价格销售，国内价格高，国外价格低。 它也是企业追求利润最大化的一种表现。显然，实行国际价格歧视必 须满足三个条件： 1 出口企业在国内具有一定的垄断势力，可以根据企业产品需 求弹性的大小在边际成本的基础上加价。如果该企业在国内没有垄断 势力，而是在完全竞争情况下均衡价格的接受者，倘若国内均衡价格 高于国际市场价格，则企业完全没有出口的动力，因为此时企业可以 按照高于国际市场的国内价格销售任何数量的产品。 2 国内、国际市场是分离的。在国际贸易中，由于运输，关税 和各国这样那样的贸易政策等因素的限制，在目前一般的情况下，出 口产品很难回流到国内。 3 国内、国际市场需求的价格弹性不一样。如果该企业在国内 理查德a 波斯纳( r i c h a r da p o s n e r ) 法律的经济分析，蒋兆康译，林毅夫校 1 5 具有垄断势力，就是说，该企业面临的是向下的需求曲线一价格的下 跌可带来销售量的增加；在国际市场，由于该企业没有垄断势力，只 能按照低于国内价格的国际市场价格出口。企业则会根据边际成本等 于边际收益原则，在国内国外按照不同的价格分别销售一定数量的产 品。 从以上分析可以看出，国际价格歧视与国内价格歧视从本质上说 是相同的，即具有垄断势力的生产者尽可能地攫取消费者剩余。不同 的是采取国际价格歧视的垄断企业除利用国内外需求弹性的差异之 外，更多地利用本国在进口方面设置的人为和自然壁垒防止本企业出 口产品的回流及外国产品对其垄断势力的挑战。而企业能够进行价格 歧视所需的条件或者是竞争形成的，或者是国家的贸易政策因素形成 的。从这个角度上讲，用反倾销来遏制倾销不过是扬汤止沸。在消除 国际价格歧视方面，不如釜底抽薪，采取打破垄断、消除市场准入障 碍措施可能更为直接有力。只因该( 出口) 价格低于国内价格，就被 当作倾销并受到反倾销机关的追查，很难把真正不公平行为与其他的 商业竞争行为分辨清楚。 三、反倾销法的前提 既然倾销行为有其坚实的经济学基础，那么反倾销法的立足之本 又是什么呢? 反倾销法的支持者们自有其说法，但每一种说法似乎都 遭到反对者的驳斥。概括起来主要有以下几点： i 国际贸易中的倾销行为是一种贸易领域的不公平竞争，因为 如果出口商长期以低于其国内市场价格或者生产成本出口产品，一般 的情况都受到出口商本国国家不同形式的补贴。通过国家补贴在外国 市场赢得竞争是国家干预的结果，这种干预就违背了公平竞争这一自 由市场经济的原则，应该通过反倾销立法予以追究。 而事实上，出口商如能长期以低价出口其产品，不一定是国家补 贴的结果，而可能是在国内市场已形成企业规模经济效益的体现，即 使存在国家补贴的可能性，可以采用反补贴措施或其他反不正当竞争 法予以处理。所谓“公平贸易”，是指贸易双方在相互提供同等待遇 的基础上所进行的贸易。倾销通常是企业的个体经营行为，并未牵 扯什么不一样的待遇，而恰恰是反倾销因其针对性，行政性以及有时 的歧视性而表现出不公平性。 2 一国生产商在另一国低价倾销产品的目的就是挤垮倾销地国 的产业和其他竞争对手，以获取垄断地位。这样，该生产商就可以利 用其垄断地位来获取垄断利润，以补偿其前期低价倾销所造成的损 失。反倾销法有助于抑制这种掠夺性的价格竞争。 但在全球经济一体化的今天，一国的生产商要想获得垄断利润， 不但要挤垮倾销地国的产业，还要使全球其他竞争对手即使在该地区 的产品利润高于一般水平时仍无法进入该市场。换句话说，就是要取 得全球垄断地位。而实践中，各个层次和行业都很难实现全球垄断。 所以，现实中很难找到这样的例子。由倾销到垄断的推理并不严密。 而且，根据反倾销法，并未显示出任何掠夺性的外国促销性定价也常 常因反倾销而被完全禁止。 3 倾销最终会损害进口国的经济，因为前期的低价可能向市场 发出错误信号，使当地竞争者不正确的转产，导致资源的不合理配置， 造成资源不必要的浪费，而后来的提价又会使进口国的经济蒙受损 失。反倾销措施有助于避免因低价格而引起的临时性结构调整所付出 的代价。 因为一般认为，掠夺性倾销只能暂时性的采用，毕竟任何企业都 无法长期在低于成本的价格下销售。然而，反倾销措施要真正起到这 样的作用要取决于它如何解释以下两点：其一，进行反倾销调查的政 府官员们有足够的智慧精确地将临时性的价格变化和永久性的价格 变化区分开，公司也同样能够识别临时性的和永久性的价格变动。若 真是这样，则由这些价格信号引起的据称临时性的资源重新配置活动 也将很快地减少。其二，如果反倾销被视为适用于应付临时性的价格 变化，那么反倾销措施就应按照这个目标来设计。这样它们将不应被 用于应付长期的，甚至中期的倾销。实际上，反倾销税保持十多年的 彭福永主编国际贸易，上海：上海财经人学山版社，2 0 0 2 年9 月第l 版第1 2 0 页 1 7 情况是常有的，即便是那些按照乌拉圭回合协议在这方面实行了5 年 “落日条款”的国家亦如此。加拿大的反倾销法中也有5 年“落日条 款”，在1 9 9 3 年6 月3 0 日生效的7 4 例反倾销税中，有1 l 例最初提 出的日期在1 9 8 4 年以前。美国在乌拉圭回合协议生效之前没有实行 过5 年“落日条款”，它于1 9 9 3 年中生效的2 6 8 例反倾销税，有6 l 例始见于1 9 8 4 年，其中一些措施还可以追溯到6 0 年代。在反倾销政 策的主要使用者( 澳大利亚、加拿大、欧洲联盟和美国) 中，只有澳 大利亚的5 年“日落条款”名符其实。既然在现实生活中，这两个 条件几乎都没有达到，那么这种反倾销的前提只是一个伪前提。 四、反倾销的本质 倾销的经济学解释是有说服力的，而反倾销则缺少理论支持。 既然反倾销的确对进口国的整体经济有诸多不益，为什么还以燎原之 势遍及全球呢? 为什么贸易保护政策常常比自由贸易政策更受各国 当政者的青睐呢? 美国马里兰大学的曼瑟尔奥尔森教授 ( m a n c u r o l s o n ) 用集体行动理论对这一情况作出了解释。奥尔森指出： “代表团体利益的政治行为是一种利众的行为，也就是说，这种行为 将有利于团体中所有的成员，而不仅仅有利于实施这行为的个人。 如果某一政策的实施对个人来说受损甚小，虽然全体受损很大，这项 政策不会遭到有效的反对，这是因为团结全体个人作出集体行动相当 不易。但组织良好或利益关联很大的较小团体比较容易克服集体行动 的困难。” 采用集体行动理论可以有效地解释反倾销政策：受到倾销和损害 影响的厂商数目不多，利益集中，他们相对比较容易组成利益团体， 对政府游说或施加压力，促使政府实施有利于他们的反倾销政策。至 于受到反倾销措施不利影响的消费者或中间产品的进口商，他们人数 众多，利益分散，并且反倾销措施的实施对他们个人而言影响不大， 自然难以形成利益同盟来对政府的决策施加影响。 当前，无论是w t o 的反倾销协议还是各国的立法，都对其国内 m i c h a e lk e i d y 反倾销：不平等的贸易还是不平等的方法? ，金融与发展，1 9 9 5 年3 月号 1 8 产业在反倾销过程中的实体权利和程序权利作了明确的规定，而受到 反倾销影响的另一方消费者及其他利益相关者的权利则规定不 明确，w t o 反倾销协议甚至没有明确提及消费者或其他受到反倾销 措施影响的当事人。法律规定强化了集体行动的逻辑，间接造成了反 倾销措施蔓延的结果。 所以利用有关掠夺性定价的辩解和有关竞争政策的理论来证明 反倾销行为是合理的是为反倾销政策提供的最华丽的政治外衣，因为 根据现实情况和多边贸易规定，反倾销与限制实际存在的或可能发生 的掠夺性定价毫不相干。反倾销实际上是以损害竞争环境为代价保护 享有特权的竞争者们( 国内可与进口商品竞争的产品生产商) 。所 以，反倾销的本质就是在w t o 规则规定的范围内，一国为保护本国 某一产业而采取的贸易保护行为。 但是正如赵维田教授所说，w t o 的主要宗旨是逐步实现贸易自 由化，因此要降低关税，反对形形色色的限制贸易措施。这是w t o 法律规则的主流，或者说是w t o 各成员方长期的共同利益所在。然 而在它的总体设计上，还要考虑到适当照顾或兼顾各个成员方遇到的 暂时困难、特殊情况和眼前利益，只有将这两个方面结合起来，整个 体制才可能实际运转罾。国际贸易规则和协议是缔约国之间为确定相 互经济贸易关系所缔结的协议，它是各自以本国利益为出发点相互斗 争和妥协的结果，所以，实际引发反倾销和其他针对外国生产商的所 谓“不公平”贸易行为的措施的考虑远远不仅是对掠夺性定价的关注。 最关键的目的是为了保护本国产业免受真正低成本的外国生产者的 竞争，而不论外国生产者低成本是否是由低薪金、低污染控制和其他 管制成本、良好的经营管理、良好的工作条件、更现代化的工厂和设 备等引起的。出于这种动机的政策被称作“保护主义”政策，对此争 论的焦点是是否有任