（国际贸易学专业论文）中国战略性环境政策实施的经济效应分析.pdf

中国战略性环境政策实施的 经济效应分析 摘要 近年来环境发展和经济增长的关系问题越来越引起我国决策层、理论界和广 大公众的注意。而战略性环境政策理论的日益成熟，并陆续玻国内学者引入国内， 为进行该方面的研究提供了坚实的理论基础i 国内学者利用其他方法进行的这方面 的研究也为本文提供了丰厚的理论奠基。总体来说战略性环境政策从国际贸易当中 的战略性贸易理论脱胎而来，并且与政治学、环境学等学科进行交叉，并与博弈 论、计量经济学等经济学内部分支进行融合，得到了长足的发展。在国际贸易和国 际投资领域，很多专家担心发达国家和发展中国家会降低环境标准来吸引投资和促 进出口。但是这种做法也会遭到其他国家的反对，并造成本国的环境恶化。从经济 学的角度看，战略性环境政策的成功与否不仅仅在于经济发展是否能够抵消环境恶 化带来的损失，也取决于战略性环境政策遭遇他国报复后的损失是否小于经济发展 所得到的利益。这也是本文所采用的标准，并且借此衡量我国战略性环境政策的成 败，尽管我国并没有正式的战略性环境政策，但是我国的对外经济政策已经被包括 在了战略性环境政策的一般范畴内。本文对我国国际贸易领域和国际直接投资领域 的战略性环境政策进行了分析；认为我国在国际贸易领域进行的战略性环境政策是 成功的，有利的促进了我国对外经济与贸易的发展；但是我国在国际投资方面的战 略性环境政策却不是很理想。针对这种情况，本文进而提出了相关的政策建议，包 括提高公众对环境的认知程度，尽快实行i s 0 1 4 0 0 0 规则以及有效利用w t o 的有 关规范。其中，提高公众对环境的认知被作为重点进行了介绍，并利用博弈论证明 公众对环境的认知，借助厂商的利润最大化行为可以“自动”提高我围的环境水 平。总之战略性环境政策是一个非常新的理论。而且即使在国际上也没有论文将国 际贸易和国际投资与战略性环境政策理论放在一篇文章中进行讨论。而且我国学者 迄今为止还没有用战略眭环境理论论证我国绿色壁垒以及f d i 的文献，这些都说 明了本文的原创性和创新点。 关键词：战略性环境政策国际贸易国际直接投资博弈论 t h ee c o n o m i ce f f e c to fs t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c y i nc h i n a a b s t r a c t ： i nr e c e n ty e a r s ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n de c o n o m i cg r o w t h h a sa t t r a c t e dp u b l i ca t t e n t i o n a tt h es a m et i m e 。t h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a ip o l i c yh a s b e e nm a t u r ea n d i m p o r t e db yc h i n e s ee x p e r t s w h i c hl a i df o u n d a t i o nf o rt h i st h e s i s i n g e n e r a l ，t h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c y ，d e r i v e df r o mt h es t r a t e g i ct r a d ep o l i c y ，i s a t t r a c t i n gp e o p l e sa t t e n t i o ni nr e c e n ty e a r s i ni n t e r n a t i o n a l a d ea n di n t e r n a t i o n a l i n v e s t m e n t ，e x p e r t sw o r r yt h a tb o t ht h ed e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sm a yh a v et h e t e n d e n c i e st ob o o s tt h e i re x p o r t sa n da t t r a c tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e r i tb ye x c l u d i n g e n v i r o n m e n t a lc o s tf r o mt o t a lc o s ta n d1 0 w e r i n gt h e i re n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d s h o w e v e r t h e s ek i r i d so fb e h a v i o r sw o u l ds p u ro t h e rc o u n t r i e s r e t a l i a t i o na n dl e a dt oe n v i r o n m e n t a l d e g r a d a t i o nt ot h e i ro w n t h e r e f o r e ，f r o me c o n o m i cp o i n to fv i e w ，w h e t h e rt h ep o l i c y s u c c e e d so rn o td e p e n d so nt h et r a d e o f fb e t w e e nt h e m ，t h a ti sw h e t h e rt h eg a i n sf r o mt h e p o l i c yc a no v e r c o m et h el o s s e s t h i ss t a n d a r dw i l lb eu s e dt oi u d g et h es t r a t e 西c e n v i r o n m e n t a lp o l i c yi nc h i n a t h o u g hd n c i a l l y n os u c hp o l i c yh a se v e rb e e n a n n o u n c e db yt h eg o v e r n m e n t 。t h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i cp o l i c yc u r r e n t l yi m p l e m e n t e d f a l l si n t ot h eb a s i cc a t e g o r i e so fs t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c y t h i st h e s i st e s t st h e p o l i c y se c o n o m i ce f f e c ti nb o t hi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n df o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta r e a s p r o v o st h a ti ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea r e n a ，t h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o u c yi ss u c c e s s f u l a n di ni n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t ，i tf a i l st os o m ee x t e n t a n dt h e n 。s o m ep o l i c y r e c o m m e n d a t i o n sa r ep r o p o s e ds u c ha si m p r o v e m e n to fp u b l i ca w a r e n e s sf o rt h e e n v i r o n m e n t ，t h ea c t u a l i z a t i o no fi s o1 4 0 0 0a n dt h eu s eo f r e l a t i v er e g u l a t i o no fw t o o fw h i c ht h ei m p o r t a n c eo fp u b l i ca w a r e n e s si se s p e c i a h ya t t a c h e d b yg a m et h e o r y ，t h e p a p e rr e p o r t st h eb e h a v i o r so ff i r m sw o u l dc h a n g ea u t o m a t i c a l t yi ft h ep u b h ch a se n o u g h c o n c e y n sa b o u te n v i r o n m e n t t ou p d a t et h r e ef a c t o r sa r ec o n c e n 打a t e di nt h i st h e s i s t h e f i r s ti st h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i so fe x t e r n a l i t ya n dt r a d e ，w h i c hi n c l u d e s e x t e r n a l i t ya n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，t h ee q u i l i b r i u mo fe x t e r n a l i t ya n dt r a d e ，a n dd a t a a n a l y s i sw i t h 血ec o r r e c t i o no fe n v i r o n m e n t a lp o h c y t h es e c o n di si n f l u e n c eo f e c o n o m i cg r o w t ho nt r a d e ，w h i c hi n c l u d e se n v i r o n m e n t a ik u z n e t sc u r v e ，i n c o m e ，t r a d e ， e n e r g y e n v i r o n m e n ta n dr e l a t e dm o d e l s t h et h i r do ni si n f l u e n c eo fe n v i r o n m e n t o l r e g u l a t i o na n dp o l i c y ，w h i c hi n c l u d e sm i g r a t i o no fd i r t yi n d u s t r y ，i n t e r n a t i o n a l o r g a n i z a t i o na n dp o l i c yc o o r d i n a t i o na m o n gc o u n t r i e s t os u mu d 山er e l a t i o n s h i p b e t w e e n 扛a d ea n de n v i r o n m e n ti si n t e r d i s c i p l i n a r y i ti n v o l v e sf 1 ) e x t e r n a l l t y ，t r a d ea n d c o u n t r i e s p o h c y ，s u c ha sg r e e ns u b s i d ya n dg r e e nb a r r i e r ，w h i c hh e l o n g st oi n t e r n a f i o n a l t r a d ef 2 ) t h ee f 南c to f e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n dp o h c yo nt r a d ea n dt h et r a n s f e ro f d i r t yi n d u s t r y w h i c hb e l o n g st oi n t e r n a f i o n a li n v e s t m e n t m o s tl i t e r a t u r e s 1 i m i t e db y s p a c e ，o n l yr e v i e wo n ep a r to ft h e m b e s i d e s ，t h es t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c yj u s t a t t r a c t sa t t e n t i o n ，a n dm o s to fw o r ki sc o n t r i b u t e dt ot h eb a s i ct h e o r y ，f e wo ft h e mm a k e u s eo fi tt oa n a l y z et h ep o h c vi nas i n g l ec o u n t y t h i st h e s i sh o p e s 幻矗uw i t ht h e v a c a n c y i ta n a l y z e st h ea b o v em e n t i o n e dt w op a r t si nas i n 西ew o r k ，a n du s e si tt o e x a m i n ec h i n a ss t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o h c y ， k e yw o r d s ：s t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a lp o l i c y i n t e r n a t i o n a lt r a d ef d ig a m e t h e o r y 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他入已 经发表或撰写过的研究成果。也不包含未获得! 注；地遗直墓丝益薹挂别壹明鳆： 奎拦豆窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 一兰竺三! 竺兰堡二三三坐一堡卫一 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授 权书) 学位论文作者签名：罕 签字嗍2 中钿产 学位论文作者毕业后去向：出国 工作单位：特拉华大学 通讯地址：4 0 4s t a m f o r dd r i v ea p t3 a 导师签字： 彳刻i 签字日期：7 年名月7 日 电话：1 3 7 9 3 2 4 8 7 9 7 邮编：1 9 7 1 1 中国战略性环境政策实施的经济效应分析 0 引言 j a y a d e v a p p a ( 2 0 0 0 ) 在一篇著名的有关环境与政策的文献综述中，将目前的 环境政策分析分为了以下三大类： ( 1 ) 环境外部性与贸易的理论和经验分析，包括环境外部性与比较优势问题， 环境外部性与贸易的一般均衡和局部均衡分析，经验数据的分析以及针对环境政策 不平等而引起的政策纠正问题。 ( 2 ) 贸易对环境与经济发展的影响，包括环境k u z n e t s 曲线，收入、贸易、能 源与环境。以及相关模型的概述。 ( 3 ) 环境规则政策对贸易的影响，包括环境规则政策对竞争力的影响，“肮 脏( d i r t y ) ”产业的迁移问题，跨国界环境问题，环境标准的协调和国际组织之间 的关系。 在这个综述中，关于k u z n e t s 曲线的分析以及贸易与环境的关系主要针对于国 内的经济发展和环境改善的问题，与开放经济并没有必然的联系( 但可以用来分析 一国环境保护的路径，这一点将用于下面对我国环境保护的路径分析) ；而对于第 一点，关于环境外部性与贸易的理论和经验分析以及第三点，环境规n 政策对贸 易的影响，则牵扯到了国际经济学的主要部分。 对于环境外部性和贸易的关系问题，是关于国际贸易范畴内，环境外部性和 贸易的相互影响以及国家政策对这两者的影响，即绿色补贴与绿色壁垒；对于环境 规0 , lj j 政策对贸易的影响的关系问题，则是基本属于国际投资的范畴之内，考察一 个污染厂商从环境标准高的国家向环境标准低的国家的转移。限于篇幅，大多数文 献仅仅考察国际贸易中的战略性环境政策或者国际投资中的战略性环境政策，极少 文献对国际贸易和国际投资以及战略性环境政策的相互影响进行综合考察，因此本 文的主要部分就是将国际贸易和国际投资以及战略性环境政策分别讨论于一篇论文 当中；另外由于战略性环境政策仍然处于创立阶段，大多数文献仍然处于理论奠基 性质，极少文献将战略性环境政策具体应用于一国国际经济政策当中，本文也会填 补这个空白，对我国实行的战略性环境政策进行定性和定量的分析。 中国战略性环境政策实施的经济效应分析 1 战略性环境政策提出的背景及文献综述 1 1 战略性环境政策产生的背景 不论是j a y a d e v a p p a 的综述还是李韶华( 2 0 0 4 ) 将战略性环境贸易政策引入我 国的具有开创性质的博士论文，抑或是其他关于战略性环境政策具有开创意义的论 文大都提到战略性环境政策的时代背景：2 0 世纪9 0 年代，世界经济在走向贸易自 由化的过程中出现了三个重大事件，即g a t r 的乌拉圭回合贸易谈判于1 9 9 4 年4 月1 5 日正式签署最后文件，各缔约方平均减税幅度达4 0 ；欧共体内部大市场4 于1 9 9 3 年1 月1 日起正式运行，商品、资本、劳务已实现在区内的完全自由流 动；美国、加拿大和墨西哥三国1 9 9 2 年1 2 月1 7 日签署的北美自由贸易协议 n a f t a ，成为建立在垂直型国际分工基础上的南北合作的新尝试。这些事件使环 境经济学家们增加了对贸易自由化条件下环境政策与贸易相互影响的关注。环境经 济学家们的关注之一是，除非采取政策加以纠正，贸易自由化所引起的消费、生产 和贸易的扩张，会导致增加污染以及增加使用稀缺的自然资源。环境经济学家们的 关注之二是，在消除限制性贸易政策的情况下，各国政府会放松环境政策，以使本 国厂商在更加具有竞争性的国际市场上具有优势( 即所谓“生态倾销”) ( 李韶 华，2 0 0 4 ) 。例如在n a f t a 模式下的自由贸易中，美国和加拿大的跨国公司会把 有污染的生产转移到墨西哥，以利用墨西哥较低的环境标准。当然作为对这种资本 移动的潜在反应可能是，美加可能有经济利益上的冲动去降低环境规范，以便将跨 国公司的污染密集性生产“挽留”在本国，从而增加就业，促进经济增长。随着国 际贸易的纵深发展，贸易保护主义的抬头以及环保主义的进一步发展，另一种关注 也在形成，即发达国家以环保为理由，进行贸易保护，设置绿色壁垒，这一点也是 国内学者重点研究的对象。由于主要的贸易国家都已经加入了世界贸易组织 ( w i o ) ，补贴、倾销、关税壁垒、数量限制等传统的贸易保护手段都已经受到 了w t o 规则的明确限制，各国转而利用日益兴起的绿色意识维护自身的利益，诸 如清洁技术和产品的研发补贴、减污的补贴、排污税、被课征排污重税的投入的补 贴，这也是战略性环境政策的另一背景。 2 中国战略性环境政簧实施的经济教应分析 在上述背景下，与环境政策相关的贸易的支流领域引起越来越多的兴趣。在 参与国际竞争的污染密集型产业中，环境政策将发挥主要作用。环境经济学家很自 然地将战略性贸易政策的理论和方法延伸到环境政策对贸易的影响的领域中。战略 性环境政策。实质上就是在自由贸易约束下变异的战略性贸易政策。 1 2 国际贸易与战略性环境政策 国际贸易与环境政策的关系主要体现在成本上，这个成本不仅仅是制造产品 的内部成本，还要考虑环境成本这个外部成本是否计入了总成本。环境经济学的一 个前提就是环境成本外部化。各国大都已经认识到了这个问题，并使用了不同的方 法进行干预，手段不外乎两种，即庇古税和科斯定理( 蓝虹2 0 0 4 ) 。不过由于各 国实行环境管制的力度不同，环境成本内部化的程度也有不同，而且各国的环境成 本本身就有不同，这就导致了环境成本的不平等。早在二十世纪七十年代开始，环 境经济学家就已经关注到了这种环境成本的不平等对国际贸易产生的影响 ( b a i l e y ，1 9 9 3 ) 。不过这种讨论在理论界并没有形成一种共识，即某些国家环境 成本没有将环境成本内在化这种行为是否会造成价格以及贸易上的扭曲。d a g r e 和k n e s s e ( 1 9 7 2 ) 证明控制贸易来保护环境的行为是不理性的：k o o ( 1 9 7 9 ) 分 析了多维的贸易模型，认为贸易不但会增进福利，还会提高环境质量；与此相反， a s a k o ( 1 9 7 9 ) 却认为一国可以通过增强贸易控制来解决环境问题。不过经验证据表 明，对环境的理性关注与国家政策相结合，可以极大的影响福利在国家间的分配。 这种结合主要体现在三个方面，一是国家对环境保护技术的补贴，二是所谓生态倾 销，第三种则是对国外产品的绿色壁垒。 环境保护技术补贴的分析大多集中于国外文献，其中具有代表性的是c o n r a d ( 1 9 9 3 ) 发表的论文。在这篇论文中，他证明了只有当环境保护技术补贴或者税收 减免保证一国厂商占据更大的国际市场份额的时候，这种补贴才是有效率的，否则 这种补贴只是将税收转移到受补贴者的手中。当然不同于传统补贴，这种绿色补贴 可以被认为是种对环境的保护而不受有关国际双边或者多边自由贸易协定的制 约。他在文中具体举了两个这种例子，一个是德国在对二氧化碳排放征税后又对每 吨煤发放2 6 0 德国马克的补贴，另一个例子是美国总统里根于1 9 8 7 年签署的价值2 5 3 中国战略性环境政策实施的经济效应分析 亿美元，历时5 年的对清洁煤燃烧法的研究。其他环境经济学家也有类似发现，不 过他们的前提假设大都是规模经济不变( a s a k o1 9 7 9 ) 。国内的学者对环境补贴的 探讨主要集中在定性方面，并主要探讨的是利用多边协定的相关规则，维护自身利 益。这种探讨是有益的，有利于我国尽快熟悉多边协定的相关条款，为本国利益服 务。这些多边协定主要包括联合国气候变化框架公约、生物多样化公约、 保护臭氧层维也纳公约与蒙特利尔议定书以及关贸总协定第2 0 条的“环 境例外”条款( 第2 款、第7 款) 。( 曾旭辉1 9 9 8 ) 第二方面即生态倾销，国际上对生态倾销的概念一直有争议( r a u s e h e r 1 9 9 4 ) ，本文将生态倾销放在下一节进行讨论 第三方面即绿色壁垒是当今国内环境经济学界关注比较集中的一个领域。首 先是绿色壁垒的定义，一般认为，绿色壁垒有广义、狭义和中性之分。狭义上是 指：一个国家以保护生态环境和人类健康为名，以限制进口，保护贸易为目的，对 外国商品进口设置的带有歧视性的或者对正常环保并无必要的贸易障碍。广义上是 指：商品进口国以保护人类健康和环境为名，通过颁布、实施严格的环保法规和苛 刻的环保标准，以限制国外产品进口的贸易保护措施。中性解释是认为所谓绿色壁 垒，是指在国际贸易领域，发达国家以保护有效资源、环境和人民健康的名义，通 过制定一系列的环境保护标准，对来自外国的产品或服务加以限制( 王海峰 2 0 0 5 ) 。其次是绿色壁垒的内涵，一般认为绿色壁垒包括绿色检疫措施，此措施涉 及的商品种类最为广泛，影响也最大，它主要针对食品、饮料、药品、化妆品、和 食品有直接接触的餐具器皿以及动植物。它的重点是检验这些商品含有或带有的有 毒有害成分，如果超过规定标准就一概退运：绿色包装制度，其要求包括：包装材 料不含有毒有害成分；包装材料的制造应当节约资源；包装不应当过度，包装使用 后易于回收再利用或者再生，易于自然分解而又不污染环境。即绿色包装的基本要 求是，应当对人类的生活和生存环境不构成妨碍和威胁；绿色技术标准，绿色技术 标准又称为绿色环保标准。这一类限制措施主要针对工业制成品，往往是以保护人 类和动植物健康以及保护生态环境为理由，对进口商品规定了一些不同于以往的新 的技术标准；绿色环境标志，绿色环境标志又称为生态标志制度，它由政府管理部 门或者民间团体依据严格的申请程序和环境标准，颁发给相关的厂商，并付印于商 4 中国战略性环境政簧实施的经济效应分析 品及其外包装上，以表明该产品从研制、开发、生产、使用直到回收利用的整个过 程都符合生态和环境保护要求。( 卢授勇，杨晓光2 0 0 3 ) 另外关于绿色壁垒的结 构，曾凡银等( 2 0 0 4 ) 也进行了详细的分析。关于绿色壁垒的本质，在实证分析的 时候，国内的学者也一般将其作为变相的绿色价格征税来对待。( 赵冬雪，徐恒 磊，2 0 0 3 ) 1 3 国际投资与环境政策 关于国际投资和环境政策的互动与影响，国际上一般从生态倾销方面进行考 察。关于生态倾销( e c o l o g i c a l d u m p i n g ) ，国际上并没有一个统一的说法。根据 r a u s c h e r ( 1 9 9 4 ) 的综述，有关生态倾销一共有两种不同的定义。第一种是认为如 果一国的环境标准低于别国的环境标准就是生态倾销。但是反对者认为不可能有一 种放之四海而皆准的环境标准，所以这种生态倾销的定义是错误的；第二类定义是 指如果对有害环境的内在化成本低于社会边际成本的话，就算生态倾销。但是反对 者认为这种情况是由很多方面造成的，不一定是政府有意而为。有关环境倾销的后 果，很多环境经济学家担心，这会导致污染厂商向环境标准低的国家转移，从而降 低国内的就业，阻碍发展( c o p e l a n da n d t a y l o rt 9 9 5 ) 。经验证据也已经表明，从 1 9 6 0 年到1 9 8 8 年，污染产业竞相向发展中国家转移。l u e a se t a l ( 1 9 9 2 ) 进而担 心这会导致各个国家竞相降低环境标准以吸引这类产业。这其实又回到了上面所论 述的问题，环境标准高的国家可能会对污染产业进行补贴或者税收减免与返还，以 达到争取这些国家留在国内的目的。 国内的文献在这方面的投入还比较少，而且方向也比较单一，并且以定性分 析为主。主要集中在国外污染产业向我国和其他发展中国家转移这个方面。包括污 染产业转嫁的法律规则( 曹树青2 0 0 3 ) ，认为污染转嫁是一个环境主体对另一环 境主体环境容量的一种掠夺；以及通过模型分析污染产业转移的成本根源( 曾凡银 2 0 0 4 ) ，认为污染产业转移一般是厂商为了减少总成本的梯度值，缩短利润最大化一 路径，增加利润最大增长率，发达国家的厂商要么降低私人成本。要么转移污染产 业，或者将污染产品与废弃物质以贸易方式输出，转移到国外，以减少污染产生的源 头和污染物质使用与处理的外部成本，但是通过贸易的方式向国外转移污染废弃物 5 中国战略性环境政策实施的经济效应分析 质会受到各种关税和非关税壁垒的限制，难度将越来越大，而向落后国家或地区转 移污染密集性产业或输出污染产品是一条捷径。 1 4 战略性贸易政策的文献小结 了解什么是战略性环境政策，首先要了解什么是战略性贸易政策，根据李韶华 的综述，战略性贸易政策，即“利润转移”( p r o f i ts h i f t i n g ) 理论，其基本思想是： 由于在垄断和寡头垄断行业中存在着超额垄断利润或租金，一国政府可以通过贸易 干预来影响本国厂商及其国外竞争对手的行动，以改变竞争格局，从而达到从国外 寡头厂商抽取租金，或向本国转移利润，以使国民福利提高的目的( 胡昭玲， 2 0 0 2 ) 。超额利润超过保证厂商所有者留在该行业所必须之数额的利润。因此，这 种利润被称为厂商所有者的“租”( k r u g m a n ，e t a l ，1 9 8 6 ) 。狭义的战略性贸易政策 主要包括三个方面：战略性出口政策、战略性进口政策和以进口保护促进出口的政 策。其实之所以叫战略性，另外一层意义是指当一国政府通过贸易干预来影响本国 厂商及其国外竞争对手的行动，用以改变竞争格局的时候，另外一国的政府可以通 过施加报复手段进行还击。所以作为一个两阶段的博弈来说，首先行动的一国政府 必须考虑到对方的在第二阶段的反映，从而实现自己的目的。 这也正是战略性贸易政策的吸引人的地方。当一国实行一种非中性的贸易政 策，意图实现本国的利益最大化的时候，其他国家也会进行反映，使情况更加复杂 的是不但国家之间要进行博弈，厂商也会参与进来，如果不考虑周全，首先实行战 略性贸易的国家的福利会受到很大的影响。 刚才讨论的几个问题都是战略性贸易政策的实例。当一国单方面提高环境标 准，力图阻碍别国产品进入本国的时候，外国也会随之提高产品的环境标准，从而 使环境标准成为了一种真正意义上的贸易壁垒；当一国政府单方面对本国环保产品 和技术研究与开发进行补贴的时候，外国也可以进行这类的补贴；当一国单方面降 低环境保护标准以吸引不环保产业留在本国的时候，别国也可以选择降低环境保护 标准。( 这正是环境经济学家们担心生态倾销的依据之一) 通过以上对战略性环境贸易政策的综述，对这种比较新的理论也有了一定的 认识，如果说要衡量一国的战略性环境政策是否真的成功的话，就要看它所实行的 6 中国战略性环境政箢实施的经济教应分析 战略性环境政策是否引起了它国的报复，如果引起了它国的报复，由于报复产生的 损失是否小于由于实行战略性环境政策而获得的好处。这个标准也将成为下文衡量 我国战略性环境政策的主要标准。 本文的结构如下：本文的第二部分首先分析我国在国际贸易方面战略性环境 政策的效果如何，然后在第三部分分析在国际投资方面我国战略性环境政策的实施 是否成功，进而在第四部分讨论我国如何通过提高公众环保意识以及利用多边性的 规则和标准保护自身的利益，并对这些政策进行经济学上的分析，最后在第五部分 对文章透行总结。应该指出的是我国可能并没有真的实行战略性贸易政策，不过我 国的做法符合战略性贸易政策分析的一般范畴。 2 我国的对外贸易和战略性环境政策 毋鹰讳言，我国现阶段还是处于将环境标准定位子一个比较低的水平。以此促 进经济发展的阶段。当然我们要努力避免先发展后治理的老路，但是在实践中，自 然不自然的，我们仍然在延续着这样的一条发展路径，国外针对我国的这种“战略 性环境政策”也很快做出反应，也就是我们通常所说的绿色壁垒。 2 ，l w i p ，贸易保护与绿色壁垒 在进入具体分析以前，让我们回顾一下绿色壁垒为什么会出现以及它的存在价 值。 首先，贸易对环境是有负效应存在的，这在理论界已经形成了共识，而且也成 为了反全球化人士的一个口实： 一般认为贸易对环境的负效应主要体现在以下几个方面：( 1 ) 有害废物和危险物 品的贸易交换，濒危动植物品种的产品贸易，破坏了生态环境并危及了人类健康。 所以必须采取控制措施来规范这些产品的贸易。以保证对环境敏感的产品贸易活动 得以正常化。( 2 ) 规模贸易的扩大以及市场的增长加速了对世界稀缺性资源尤其 是自然资源的过度消耗，跨国运输的扩大恶化了整体环境质量，如b a l l a s t w a t e r 对 环境的危害作用正收到愈来愈多的关注。( 3 ) 大量的生产和消费超出了环境的承载 7 中国战略性环境政策实施的经济效应分析 水平。各国的生产有悖于自身的自然资源禀斌。扭曲了自由竞争的比较优势原理， 贸易结构发生了畸形。( 4 ) 有关非关税壁垒措施的贸易条例削弱了发展中国家维持 和改善其生态环境的能力。 其次随着战后全球经济的高速增长以及环境意识的逐渐树立和提高，人们目 益认识到经济增长和环境、环境和人类之间的密切联系。 在环保大潮的影响下，现代环境保护运动开始兴起，许多环境保护组织纷纷 应运而生。他们宣传环保思想，唤起人民的环保意识，敦促环境部门认识经济发展 和环保关系的重要作用并制定环保法规。从2 0 世纪7 0 年代开始，环境保护工作逐渐 走上了国际化道路。1 9 7 1 年9 月1 5 日，加拿大工程师戴维麦格塔格成立了“绿党” ( 即绿色和平组织) ，总部设在伦敦，成员达到了4 0 0 多万人。1 9 7 2 年6 月5 目，1 1 3 个国家的代表云集瑞典首都斯德哥尔摩出席联合国召开的第一次人类环境会议。并 通过了人类环境宣言。进入8 0 年代和9 0 年代，环保意识更加深入人心。在美国 每十个人中就有八个人自称为环保主义者；同时，西方发达国家的民众随着生活富 裕程度的不断提高，也越来越关注自身的健康和生活的环境质量。他们当中的很多 人都希望所消费的各种商品，不仅仅应当有另人满意的款式、功能、价格，还应当 是令人放心的“绿色”产品，即这种产品的生产、加工、运输、储存和消费对人类 和动植物的生命健康是没有害处的，对生态环境也不产生破坏。由此可见绿色壁垒 一定程度上体现了经济上的价值。 需要注意的是，这种绿色壁垒将直接提高进口产品的价格，那么什么样的价 格提高才是合理的呢? 这种价格提高的理论基础是什么呢? 环境经济学家引入了 w t p ( w i l l i n g n e s s t o p a y ) 这个概念加以说明。所 胃w t p 也就是消费者对一种商品 所愿意支付的价格( t i e t e n b u r g2 0 0 2 ) 。环境经济学家试图证明的是，为了环保目 的而提高的价格( e n v i r o n m e n t a lp r e m i u m ) 也正是消费者的w 1 p ( m a c m i l l a n 。d & l i e n h o o p ，n & p o l t s j ，& p h i l i p ，l2 0 0 4 ) ，所以边际收益仍然等于边际成本。w t p 也已经广泛用于环保项目的定价当中，研究者试图获得这样的信息，消费者愿意为 这些环保项目支付多少( c r e s p i 。j ，m a r e t t e2 0 0 4 ) ，这种技术不仅应用于发达国 家，在发展中国家也在使用，比如一些经济学家试图对斯里兰卡居民对w a t e r s h e d 的定价进行分析( b i e l ，a ，& b a h l s t r a n d ，u2 0 0 5 ) 。如何确定w t p 这种技术一直是 8 中国战略性环境政簧实施的经济效应分析 由争议的，主流的环境经济学家一直采用的方法是c v 法，b i c o n t i n g e n t v a l u a t i o n ，他们首先对消费者发放调查问卷，询问他们对某个环境保护项目的支付 意愿，或者对某个环保产品的支付意愿，然后通过计量分析得出结论。不过这种方 法受到了很多经济学家的质疑( b a r l a ，p 2 0 0 6 ) ，在他们看来消费者在回答调查问 卷的时候有一定的随机性，收到很多心理干扰因素的制约，所以c v 法不能准确的 计量w t p ，不过迄今为止还没有一种好的方法来代替c v 法。退一步讲如果绿色壁 垒完全符合w t p ，那么我们可以看到这样的一个简单的公式，即绿色壁垒对进口 产品价格的提高( g b ) 应该等于w t p ： g b = w t p 然而在发达国家环境政策制定过程都要倾听厂商的声音。原因是国家在干预经 济时往往会造成政府失灵，这遭到了各界的批评，使得国家在对环境进行干预时不 得不三思而后行。同时当经合组织国家在环境问题上与厂商合作成功后，越来越多 的国家倾向于考虑厂商的要求。毕竟厂商在诸多问题上更有发言权。他们掌握着污 染信息j 治理污染的减产成本。由此也拥有治理污染的最佳方案( 当然这只是对一 个厂商或一个行业的最佳方案) ，同时厂商以及行业组织往往形成一定的既得利益 集团，它们对政策的制定和最终出台都施加着影响。( f o l m e r ，h ，& g a b l e ，h 2 0 0 0 ) 另外国外政府还有保护国内产业的冲动，这种贸易保护主义的倾向在近几年 里越发变的明显，由于主要的贸易国家都已经加入了w t o ，补贴、倾销、关税壁 垒、数量限制等传统的贸易保护手段都已经受到了w t o 规则的明确限制，各国转 而利用日益兴起的绿色意识维护自身的利益，诸如清洁技术和产品的研发补贴、减 污的补贴、排污税、被课征排污重税的投入的补贴，从这方面看，绿色壁垒又有非 关税壁垒的本质。考虑如果完全不考察消费者的因素，绿色壁垒就是非关税壁垒， 那么g b = w t p r ( w i l l i n g n e s st op r o t e c t ) 综合上面的两方面内容，我们可以大致得到绿色壁垒的制定函数： g b = a w t p + w t p ro l 2 时，外国厂商会选择退 出，反之，它会选择进入；这时考虑东道国厂商，它选择寻租的期望收益是2 p ， 它选择不寻租的期望收益是1 - p ，那么当2 p l p ，即p l 3 的时候，东道国厂商会 寻租的收益最大，这样外国厂商一定会选择退出( t ) ，相应的，东道国厂商也一 定会选择寻租( s ) ，在这样的情况下，东道国的得益会是1 。大于它不设置绿色 壁垒( b ) 时的得益一l ，这样，a s - t ( 1 ，1 ，- 1 ) 就成为了一个贝叶斯纳什均 衡。 这个蹲弈模型说明了政府一定会采取绿色壁垒，东道国厂商也一定会通过寻租 使东道国制定更高的绿色壁垒以对抗外国厂商的相对优势。 由于绿色壁垒的过度提高而造成的福利损失我们将它称为由于绿色寻租而导致 的经济效益的下降。具体分析如图3 所示： 1 2 e o 中国战略性环境政策实施的经济效应分析 p p n p ， 图3 因寻租造成绿色贸易壁垒提高而导致的净损失 q p 。是寻租后国家进一步提高绿色壁垒而形成的新的产品价格，s 。+ 。+ ，+ r 则是新 的供给曲线，由于寻租行为，绿色贸易壁垒提高到了最优以上，导致了经济额外损 失g + f ，这部分将是实实在在损失，得不到任何补偿。遗憾的是当今的发达国家 极少自我检讨在日益提高的绿色壁垒当中，有多少是由绿色许租引起的，每年因此 丧失的实际经济福利( 经济福利一环境满足) 有多少，这不仅打击了其它国家对外 经济的发展，也降低了本国的经济福利，导致全球贸易保护主义抬头，造成全球经 济发展减速。 通过以上的理论分析，我试图说明这样的问题，发达国家对其他国家的绿色壁 垒既有反应国内消费者环境保护意愿提高的因素，也有保护国内产业发展的因素。 两方面的考虑相加，其对别国的战略性环境政策就不会视而不见，进行报复也是在 所难免。 2 3 国外环境标准对我国对外贸易所产生影响的实证分析 如前面的文献综述所说，国内外的实证分析在整个问题上争论比较大。一部 分研究结果表明严格的环境标准对贸易的影响并不显著；另一部分则认为存在明显 的影响。通常的理解是，进口国的严格环境标准可以视为是对出口国的一种成本附 加，特别是实践中很多国家利用该标准设置贸易障碍，或者对出口国的出口产品未 1 3 中国战略性环境政策实施的经济效应分析 包含的环境要素进行强行的内部化处理。因此进口国的严格环境标准往往被认为是 不利于出口国。对我国而言，对国外严格的环境标准是否造成了我国出口贸易中竞 争力的损失，是否不利于我国产品的出口这个问题，国内也已经有学者进行了初步 的解答( 吴磊，胡婷2 0 0 4 ) 。但是吴磊和胡婷的计量模型存在几个问题：所选取 的样本不能反映我国出口贸易的全貌。样本中缺少意大利、荷兰、加拿大、阿根廷 和澳大利贬这些与我国经贸关系比较紧密的国家的数据，反而抽取了墨西哥、印度 等国家作为替代：另外样本以进出口作为一个应变量也值得商榷，因为我们所要考 察的是国外绿色壁垒对我国出口的影响，所以还是只选取出口总额比较好：最后是 这个计量模型所使用的数据都比较老，使用的是2 0 0 0 年的数据，而我国厂商遭遇 绿色壁垒比较严重的年份是2 0 0 0 年以后( 见表1 ) 。综上，尽管这个计量模型比 较好的阐述了国外所施加的绿色壁垒对我国的影响，但它仍然有改进的余地。 表1 受到绿色壁垒影响的产品总额和出口总值的比例 ( 相关数据取自商务部和国家统计局网站，经作者计算得出。) 出口总值 受到绿色壁垒影受到绿色壁垒影 响的产品总额响的产品总额和 出口总值的比例 2 0 0 0 笠2 4 9 2 亿美元1 1 0 亿美元 4 4 1 2 0 0 1 笠2 6 6 2 亿美元1 0 0 亿美元 3 7 l 2 0 0 2 笠3 2 5 6 亿美元1 7 0 亿美元 5 2 2 2 0 0 3 钜4 3 8 4 亿美元1 9 0 亿美元 4 3 3 2 0 0 4 年 5 9 3 4 亿美元 1 7 0 亿美元 2 ，6 7 下面，我使用2 0 0 4 年的数据，并更换样本，仍然采用吴磊，胡婷的模型进行重新 计量分析。我国的数据均来自国家统计局网站下载的2 0 0 5 年中国统计年鉴，国外 的数据，来自于u n i t e dn a t i o ns t a t i s t i c s 。 1 4 中国战