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基于契约的短生命周期产品供应链协调研究 研究生：姚红贵导师：庄亚明( 教授) 东南大学 摘要 在供应链管理中，对整条供应链中的物流、信息流、资金流进行有效管理是 一项比较艰巨的任务。如何促使供应链整体效益的提升，实现利润共享、风险共 担，这已成为供应链管理的一个重要课题。契约理论作为一种有效解决供应链协 调的方法正越来越受到学者们的关注。 本文在前人研究的基础上，针对由一个供应商和一个零售商组成的短生命周 期产品供应链，采用契约理论分析的方法，系统地研究该类供应链的协调问题， 并主要从以下三方面展开工作： 首先，在信息对称下，针对单一回购契约下供应链各成员利益改善程度不均 衡的状况，将回购契约与收入损失共享联合契约结合起来应用于短生命周期产 品供应链的协调，构建了一个回购一收入损失共享联合契约模型来协调供应链， 分析表明该契约可以实现供应链的系统协调及供应商和零售商之间的双赢，且在 分配协调收益方面具有更大的灵活性。 其次，针对信息不对称引起的逆向选择问题，通过信息甄别并建立契约菜单 来协调供应链。在信息不对称下，零售商的成本为私人信息，而供应商对此只有 先验知识。在委托代理框架下，供应商针对零售商的成本分别设计了相应的契约。 该契约具有直接显示功能，即当零售商只有根据自己的真实类型选择契约时，才 能获得最大收益。与信息的对称情况相比，由于供应商在信息上处于劣势，供应 商将对零售商私有成本信息的不可观测性付出代价，导致利润降低。 最后，针对信息不对称引起的道德风险问题，建立了有效的激励机制来协调 供应链。在由不同风险偏好的单个供应商和零售商组成的二级供应链中，零售商 通过自己的促销努力来影响产品的销售量，努力水平是零售商私有信息，供应商 通过收益共享契约激励零售商提高努力水平。研究表明：如果双方均是风险中性 的，供应商可以使零售商付出其帕累托最优努力水平：当零售商或者供应商不全 是风险中性的时候，供应链系统无法达到协调。 关键词：供应链协调：短生命周期产品；信息不对称；逆向选择；道德风险 t h er e s e a r c ho fc o o r d i n a t i o no fp e r i s h a b l ep r o d u c t s s u p p l yc h a i n b a s e d o nc o n t r a c t s g r a d u a t e ：y a oh o n g g u i s u p e r v i s o r ：z h u a n gy a - r u i n g ( p r o f e s s o r ) s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t i nt h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，m a n a g i n gl o g i s t i c s ，i n f o r m a t i o n ，m o n e yo f s u p p l yc h a i nc o m p o s e do fs u p p l i e r , r e t a i l e ra n dc u s t o m e ri sav e r yh a r dt a s k h o wt o i m p r o v eb e n e f i to fs u p p l yc h a i n ，h o wt oa c h i e v es h a r i n gr e v e n u ea n d r i s ka n ds o o n ， a l li sb e c o m i n ga ni m p o r t a n tr e s e a r c h ；s p l ei nf i e l do fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t a s a ne f f e c t u a ls o l u t i o n ，s u p p l yc h a i nc o n t r a c th a sb e e nd r a w i n gm u c ha t t e n t i o nf r o mt h e r e s e a r c h e r sm o r ea n dm o r e b a s e do nf o r m e rr e s e a r c h , a i m i n ga tt h ep e r i s h a b l ep r o d u c ts u p p l yc h a i n c o n s i s t i n go fo n es u p p l i e ra n do n er e t a i l e r , t h ep a p e rm a k e ss y s t e m a t i cr e s e a r c ho n s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o nw i t hc o n t r a c t su n d e ru n c e r t a i n t yd e m a n d t h ew o r ki s e x t e n d e di nt h r e ew a y sa sb e l o w ： f i r s t l y , w ee s t a b l i s hat w o e c h e l o ns u p p l yc h a i nm o d e lf o rp e r i s h a b l ep r o d u c t ， w h i c hi sc o m p o s e db yo n es u p p l i e ra n do n er e t a i l e r b e c a u s e ，t h ei m b a l a n c eo ft h e p r o f i t si m p r o v e m e n tb e t w e e n t h es u p p l yc h a i nm e m b e r su n d e rb u y - b a c kc o n t r a c t ，w e c o n s i d e rt h eg a i n l o s ss h a r i n gc o n t r a c t ，e s t a b l i s hab u y - b a c ka n dg a i n l o s ss h a r i n g c o m b i n e dc o n t r a c ta n ds t u d yt h e c o n d i t i o n su n d e ri tt or e a l i z es u p p l yc h a i n c o o r d i n a t i o na n dw i n w i n s e c o n d l y i nt h ec o n t e x to fa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，t h er e t a i l e rh a sp r i v a t e i n f o r m a t i o nw h i c hs u p p l i e rh a sap r i o rk n o w l e d g e w i t ht h ef r a m e w o r ko f p r i n c i p a l a g e n tt h e o r y , t h es u p p l i e rd e s i g n sc o r r e s p o n d i n g i n c e n t i v ec o n t r a c t a c c o r d i n gt oe v e r yt y p eo fr e t a i l e r t h ei n c e n t i v ec o n t r a c t h a st h ef u n c t i o no f d i s t i n g u i s h i n gt h er e a lc o s to f r e t a i l e r t h a ti st h er e t a i l e ro n l yc a nm a x i m i z eh i sp r o f i t w h e nh ec h o o s e st h ec o n t r a c ta c c o r d i n gt oh i sr e a lc o s t c o m p a r e dw i t ht h es i t u a t i o n o ff u l li n f o r m a t i o n ，t h es u p p l i e r sp r o f i tw i l lr e d u c eb e c a u s eh i sd i s a d v a n t a g ei n i n f o r m a t i o n i i f i n a l l y , i nt h ec o n t e x to fa s y m m e t r i ci n f o r m a t i o n ，at w o e c h e l o ns u p p l yc h a i n m o d e lf o rp e r i s h a b l ep r o d u c ti sc o m p o s e db yo n em a n u f a c t u r e ra n do n er e t a i l e ro f d i f f e r e n ta t t i t u d et or i s k i nt h i s s u p p l yc h a i n ，t h er e t a i l e r s e f f o r ti s p r i v a t e i n f o r m a t i o n ，w h i c hc a r la f f e c tt h eq u a n t i t yo ft h ep r o d u c t t h i ss u p p l i e rw i l lu s e i n v i g o r a t i v ec o n t r a c tt oi m p r o v et h el e v e lo ft h er e t a i l e r se f f o r t t h er e s e a r c hi m p l i e s t h a tw h e nt h et w op a r t i e sa r er i s k - n e u t r a l ，t h er e t a i l e rw i l lp a yo u tt h eb e t t e re f f o r t ，b u t w h e nt h et w op a r t i e sa r en o tr i s k n e u t r a l ，t h ec o n t r a c tc a n tc o o r d i n a t es u p p l yc h a i n k e yw o r d s ：c o , 、r d i n a t i o no fs u p p l yc h a i n ；p e r i s h a b l ep r o d u c t ；a s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n ；a d v e r s es e l e c t ；m o r a lh a z a r d i i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谓 的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：址乏三袭导师签名： 东南犬学硕士学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 随着科学技术的不断进步和经济的不断发展，全球化信息网络和市场体系的 形成以及技术变革的加速，整个世界的经济活动出现了经济一体化的特征，与此 同时，消费者的需求也发生了深刻的变化。上述变化具体表现为： ( 1 ) 技术进步使得产品生命周期不断缩短、更新换代速度加快、品种数快速 增加，而新产品研制开发的难度却逐步增大； ( 2 ) 顾客对产品的式样、功能、质量、价格和服务等要求越来越高； ( 3 ) 市场已从卖方市场转变为买方市场。 这些变化使得市场的不确定性增加，迫使企业面临一个变化迅速且难以预测 的市场环境，也对企业参与竞争的能力提出了更高的要求。因此，传统的管理思 想己不能满足竞争的需要。 在现实的市场环境中，为了获得竞争优势要求企业具备快速响应客户需求的 能力，而要达到这个目的，仅靠一个企业所拥有的资源是不够的。任何一个企业 都不能在所有业务上成为最杰出的企业，只有优势互补，才能使其竞争能力得到 提升。因此，些先进的企业摒弃了过去那种从设计、制造直到销售都由自己负 责的模式，即纵向一体化管理手段，转而在世晃范围内与生产商和销售商建立合 作伙伴关系，与它们形成一种长期的战略联盟，结成利益共同体，进入供应链管 理阶段。目前越来越多的企业认识到，“未来企业之间的竞争将逐渐被产品供应 链之间的竞争所取代”【l j 。它们深知在现有竞争日趋激烈的环境下，只有积极顺 应经济全球化大潮流，探求相互信任的合作伙伴并与之建立长期稳定的战略联盟 关系，才能在产品供应链竞争中占得先机，争取到应有的权益和地位。 因此，供应链管理的目的，主要是通过“链”上各个企业之闻的分工与合作， 致力于整条“链 上物流、商流( 链上各个企业之间的关系形态) 、信息流和资金 流的合理性和优化配置，从而提高整条“链”的竞争能力，实现供应链整体绩效 最优【2 1 。简而言之，供应链管理的目标就是实现供应链系统或渠道的协调。在实 际的供应链管理中，供应链系统往往是由不同利益成员构成，每个成员都是以自 东南大学硕十学位论文第章绪论 身利益最大化为目的参与供应链系统的合作，但是供应链整体最优与成员的局部 最优通常会发生冲突，特别在分散式供应链中的表现尤为突出。同时，供应链中 还存在许多不确定因素，诸如：客户可能会中途改变或取消订单、材料或零部件 不能准时到达、生产过程中设备突然发生故障等，使得供应链系统具有很强的动 态特性，供应链的协调就成为其成功运行的难点。 目前，供应链系统整体协调是供应链管理的个重要研究课题。本文拟以短 生命周期产品二级供应链为研究对象。试图运用契约理论从信息对称和信息不对 称两类情形下研究该类供应链的协调问题，以此激励供应链上企业彼此密切合 作，提高各自对避免损害供应链系统绩效行为的发生，达到改善和优化供应链整 体绩效的目标。 1 1 2 研究意义 由于短生命周期产品具有生产提前期长、销售周期短、期末未售出产品的残 值低、需求不确定性大等特点，这使得短生命周期产品供应链上的各企业承受着 比普通商品更为巨大的生产与销售风险。故短生命周期产品的供应链系统协调及 其协调机制的研究显得尤为重要。 本文的研究意义，是在国内外学者关于供应链契约研究的基础上，采用博弈 论和信息经济学的相关理论和模型探讨在不同市场运作环境下短生命周期产品 供应链契约的设计、各种供应链契约在协调短生命周期产品供应链下的优势和不 足，并探讨了改进的方法，丰富了该领域的研究内容。同时，本文得出的结论可 以作为计量经济学者进行实证研究的基础；是针对不同市场运作环境，运用供应 链契约对短生命周期产品供应链建立数学模型并进一步求解，从而为供应链相邻 两个节点上的企业设计一种行之有效的、各方乐于接受的有效协调机制，提高供 应链系统整体绩效。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 供应链协调研究现状 协调是供应链管理的核心内容之一。供应链协调的研究源于工业动态性现 象。国内外对供应链协调的研究很多，主要分为两个方向：侧重供应链协调的 理论研究，主要有供应链协调模式和供应链协调层次等；侧重于供应链协调的 2 东南大学硕十学位论文第一章绪论 模型研究，主要有供应链协调机制或协调契约研究等。 协调的目的就是调整供应链所属成员的决策和目标以达到供应链系统全局 目标，并使每个成员都受益。营销学上对渠道协调的研究主要集中在定价决策上， 而运筹学上对渠道协调的研究则主要集中在生产与库存决策上，并假设需求过程 是外在给定的。j e u l a n d 和s h u g a n t 3 】最早从营销学方面对渠道协调进行了研究。 c h e ey e ww o n g l 4 】从组织、经济及运作的角度研究了供应链的协调问题，提出引 起供应链不协调的主要原因有：私有信息或不完全信息、企业的相互依赖性、分 散决策、有限理性、各种不确定性、行为问题( 如自利、机会主义、风险厌恶) 。 他认为：从组织理论来说，协调就是管理供应链所属各成员行为活动间关联性的 过程；从经济理论来说，协调就是实现系统p a r e t o 最优的过程；从优化角度来说， 协调就是实现系统全局最优。 s a h i n 和r o b i n s o n l 5 】将协调的方法称之为协调机制，提出集中式的供应链协 调策略。传统的协调方法有垂直或水平整合( 即改变供应链的结构) 和建立供应 链伙伴关系( 不改变供应链的结构，如供应商管理库存) 。新颖的协调机制是在 实现利益合理分配的同时保证对供应链成员的有效激励，使分散决策型供应链的 整体利润与集中决策下的利润尽量相等，也就是在保持供应链成员分散决策权的 前提下，通过重新构建成本和收益，使他们的目标与系统目标趋于一致。完美的 协调结果是分散决策型供应链中各成员的总效益与集中决策下的供应链系统效 益相等【4 1 。这种新的协调机制就是供应链契约，它是为了尽量减少“双重边际” 或“信息不对称 造成的供应链效率损失而提出的一种解决办法。 供应链契约因能促使供应链协调，带来链上各成员利润的增加而成为近些年 来供应链方面的一个重要研究课题。 1 2 2 供应链契约的研究现状 供应链契约是经济学中契约理论在供应链中的一种表现形式，其研究主要源 于多阶段库存理论。学者们将供应链契约运用于供应链系统的协调，希望通过供 应链所属成员之间的契约，使供应链成员及供应链系统同时达到最优，以实现供 应链协调。目前，对供应链契约的研究逐渐成为供应链协调研究的一个重要分支 和热点。 p a s t 啪a c k 【6 】于1 9 8 5 年最早提出了供应链契约的概念。此后，学者们针对供 东南大学硕士学位论文第一章绪论 应链契约开展了大量的研究，供应链契约研究也在很多方向上取得了长足的发 展。t s a v 【7 】等人综合论述了供应链中规范公司间关系的条款，他们得出以下可契 约化的方面：决策权的分配、定价、最小购买承诺、数量弹性、回购或退货政策、 分配规则、提前期、质量要求等。c a c h o n 8 1 将供应链契约分为正式契约与非正式 契约、强制执行契约与自愿遵守契约、单周期契约与多周期契约等。 i l a r i ag i a n n o c c a r o 和p i e r p a o l op o n t 删硼o l f 0 【9 】认为供应链契约中的激励措施 令各种不确定性带来的风险和渠道协调带来的收益在供应链成员问分享，供应链 契约可以实现两个主要目标：增加整个供应链利润，使之接近集中控制型供应 链利润；使供应链成员共同承担风险( 即风险分担) 。在国内，何慧等【l o 】总结了 供应链契约的两个主要作用：可降低供应链总成本，降低库存水平，增强信息 共享水平，改善节点企业相互之间的交流，产生更大竞争优势，实现供应链绩效 最优：可实现风险共担。供应链中的不确定性包括市场需求、提前期、销售价 格、质量、核心零部件的生产能力及研发投入等。契约是双方共担由各种不确定 性带来风险的重要手段。 在各种契约中，常见的供应链契约有批发价契纠1 1 1 、回购契约【1 2 】、收入共 享契约 1 3 】、数量折扣契纠14 1 、数量弹性契约【15 1 、销售回扣契约【1 6 j 、滞销补贴契 约 17 1 、期权契约【1 8 】等。 1 2 3 短生命周期产品供应链的契约协调研究现状 短生命周期产品是指一类具有一个相对较短且固定的销售时间的商品，其物 理和经济上的生命周期都较短，如食品、时装、书籍、报刊、电子类商品、节日 装饰、软件等。目前，对短生命周期产品的供应链协调的常见契约丰要有：批发 价格契约、回购契约、收入共享契约、数量折扣契约、数量弹性契约、回馈与惩 罚契约、利润共享契约、期权契约等。另外，短生命周期产品供应链契约协调的 研究，根据供应链成员间信息结构是否对称，可分为信息对称和信息不对称两类 情形，下面我们将分两部分进行综述。 1 2 3 1 信息对称下研究现状 按照t s 7 1 的分类，信息对称下，目前短生命周期产品供应链的契约协调主 要是关于供应链订货量和定价两方面的契约协调研究。 ( 1 ) 针对订货量方面的研究 4 东南人学硕士学位论文第一章绪论 e p p e n 和l v e 一伸】通过对流行服装产业的观察，分析了“数量柔性契约 。这 里，买者在销售季节开始之前承诺订购一定数量的产品，然后以一定价格先获取 其中的一部分，在销售季节开始时迸行销售，根据销售状况决定剩余的采购部分， 对承诺而未采购的产品将付出定的罚金。 t s a v 【2 0 j 研究了零售商为某一给定的销售季节估计一定的采购量，供应商承诺 生产，最后，零售商根据已更新的随机市场需求作出实际订购的供应链协调问题。 由于利益“双重边际化 ，零售商可能会夸大最初的估计而造成供应链低效。t s a y 采用零售商承诺采购不低于最初估计一定百分比的数量和供应商承诺配送接近 一定百分比的数量相结合的数量柔性契约。这一契约结构表明，它能够分配由于 需求不确定而造成的成本，因而可以实现系统最优。 张子刚、刘开军【2 研究了在一类生产并销售短生命周期产品的柔性供应链 中，供应商和零售商之间的期权型订货契约问题。采用三阶段动态优化模型描述 零售商的柔性采购策略，再解出零售商的最优决策，并在理论上证明了期权契约 协调短生命周期产品供应链的有效性。 ( 2 ) 针对定价方面的研究 p a s t e m a c k 6 】首先研究了关于短生命周期产品的供应链协调问题，在由一个供 应商和一个分销商组成的供应链模型中，供应商承诺在销售季节结束时，会以低 于产品批发价格的回购价格将零售商所有剩余产品购回，得到有效的批发价和回 购价，可以实现供应链系统的协调。缺陷是他仅分析了回购合同可以实现协调， 并没给出具体的实施方案。 k a n d e l 2 2 1 扩展了p a s t e m a c k c 6 1 的模型，他假设需求是价格敏感的，需求曲线 为一般的下倾形式，并建议了两种可以实现协调的契约安排。一种安排是，供应 商能附加地对零售商施加一个转卖价格持平，这使得供应商可以设定渠道最优价 格，并且使零售商选择订购渠道最优数量；另一种安排是，供应商收取一个恰好 等于边际生产成本的批发价格，使零售商的决策与一体化时作出的决策一致，此 时零售商获得所有的渠道利润。 k e v i nw e n g t 2 3 】考虑短生命周期产品的n e w s v e n d o r 问题的定价决策，并利用 数量折扣策略建立了生产商和销售商之间的协调模型，使得生产商和销售商均能 从中获得收益，从而使得供应链整体获得最优。 东南大学硕十学位论文第一章绪论 白世贞、韦艳丽【2 4 】探讨了短生命周期产品两级供应链中价格折扣策略研究。 在假设零售商市场需求呈均匀分布下，供应商采用全数量折扣策略对零售商进行 激励，同时引入返利因子在协调整条供应链的同时，最大化供应商的利润，且使 零售商的利润不降低。通过分析发现，基于数量折扣的返利策略可以协调供应链， 并且具有灵活的参数以调整供应链利润的分配，且参数形式简单，对于企业来讲 管理成本较低。 1 2 3 2 信息不对称下研究现状 前面综述了在信息对称假设条件下二级供应链的协调问题。然而，在现实的 供应链管理实践中，信息对称的情况很少出现，相反，大量的信息不对称现象广 泛存在于供应链管理中。信息不对称引起的供应链协调问题主要有两类：逆向 选择问题；道德风险问题。解决逆向选择问题主要通过信息甄别和信号传递： 解决道德风险问题主要通过激励机制设计。 c h u n g - c h ih s i e h 等【2 5 】针对由单个供应商和多个零售商构成的易逝品两级供 应链，假定供应商仅知道零售商需求分布的可能类型，基于回购策略和数量折扣 策略对零售商进行信息甄别，最大化供应商的期望利润。 赵泉午等【2 6 】针对由单个供应商和多个零售商构成的易逝品两级供应链，假定 供应商仅知道零售商需求分布的可能类型，采用数量折扣策略对零售商进行信息 甄别，最大化供应商的期望利润，建立了基于数量折扣策略且能最大化供应商期 望利润的信息甄别模型，分析了模型解的性质，给出了求解方法。 曹细玉、宁宣熙f 2 7 】假定易逝品的期望需求是品牌广告和零售商促销广告联合 作用下的函数，以供应商和零售商最大期望利润为目标，建立了需求不确定环 境下品牌广告、多个零售商地方促销广告联合投入和订货量博弈的模型，研究零 售商和供应商最优联合广告投入和订货策略的博弈模型，指出了易逝品供应链中 联合广告投入存在道德风险问题，给出了供应链契约协调机制。 1 2 3 3 当前研究存在的问题 关于短生命周期产品的供应链契约协调研究，主要集中在信息对称的前 提条件下，针对信息不对称条件下短生命周期产品的供应链契约协调的研究比较 少。 在信息对称的条件下，大多数国内外有关信息对称下短生命周期产品供 6 东南人学硕h ：学位论文 第一章绪论 应链契约协调的文献主要针对单一契约的研究，将两种契约同时运用到二级供应 链契约掘调的例子还并不多见。 多数的文献主要考虑了单个供应商、单个零售商的环境下，各种契约如 何协调整个供应链的。然而，现实中的供应链是一个网络结构，它包括多个供应 商、多个经销商和多个零售商等主体，协调具有多个竞争成员供应链的研究并不 多，而且也不够深入。 在定量研究方面，几乎所有研究都是针对某一个具体的模型和某一个市 场环境而采用一种协调方式，而使得应用范围相对比较狭窄。对于现实中的案例， 如果不能做到与文献中的模型完全契合，便不能套用结论。 1 3 本文研究思路和研究方法 1 0 1 研究思路 研究背景、意义 上 l 国内外研究文献综述 供应链契约协调相关理论 uuu i 各类市场运作环境下，短生命周期产品供应链的最优契约及供应链协调问题 u 全文总结及进一步研究方向 图1 - i论文研究思路 论文具体研究思路如图1 1 所示。首先，界定了本文的研究对象为短生命周 期产品的供应链协调，在此基础上阐述了研究背景及意义；其次，对短生命周期 产品供应链协调的研究进展进行了综述，从而获知目前研究热点及不足，进而确 定了本文的主要研究内容；再次，对论文中所使用的具体方法及理论进行了简单 梳理，为后继研究提供理论基础；最后，运用供应链契约协调相关理论，对论文 的主要研究内容展开具体的研究。 7 东南大学硕上学位论文 第一章绪论 1 3 2 研究方法 1 3 2 1 定性分析与定量分析相结合 定性分析可以指明事物发展的方向及其趋势，但不能深入细致的表明事物的 广度和深度。定量分析恰好弥补了定性分析这一缺陷，可以深入细致的研究事物 内部的构成比例、机理、规模的大小和水平的高低。因此，供应链契约协调机制 的数学建模及分析是本文研究关于短生命周期产品供应链协调的主要手段。 1 3 2 2 “三步建模法【2 8 】 本文的研究拟从信息经济学的角度着手，采用“三步建模法 ，这种方法是 研究供应链协调问题普遍采用的方法。其基本原理如下： 对集中式供应链的订购决策进行建模，考察最优订购及达到的系统绩效。 研究由供应商和零售商组成的分散式供应链，以各个独立个体的最优决 策为目标进行建模，并针对运作模式和环境，设计适宜的协调机制使得各成员能 够从个体利益出发也制定符合整体利益的决策。 将缔结契约下各利益主体的决策与集中式系统的最优决策相对比，得到 分散式系统下实现系统完美协调的条件。进一步地，对协调机制的适用面以及分 配协调利润与风险共担方面的绩效进行深入地分析和讨论，并在此基础上，对机 制实现系统完美协调的有效性、协调利润分割的灵活性、分担市场风险和所得利 益的公平性和管理实践中的可操作性进行综合评价，以全面考察该机制在企业管 理运作实践中推广的价值。 1 3 2 3 仿真分析 随着计算机技术的发展，仿真已经成为经济学和管理学研究领域的重要手 段。由于对很多问题的分析，在实际中很难找到合适的数据进行检验，或者所得 出的结果比较复杂，不能以解析的形式呈现出来。因此，在合理假设下的仿真就 成为检验理论或者形象展示结果的一种有效手段。在本文的研究中，会针对研究 结果进行仿真分析，以更生动和直观的形式，反应研究中各变量之间的相互影响， 并给出管理学含义。 1 4 本文研究内容及结构 在信息对称的条件下，大多数国内外有关信息对称下短生命周期产品供应链 东南大学硕十学位论文第一章绪论 契约协调的文献主要针对单一契约的研究，将两种契约同时运用到二级供应链契 约协调的例子还并不多见。针对上述不足，本文设计了一种新型的能够确保供应 链系统协调的回购一收入损失共享联合契约。其次，针对信息不对称条件下短 生命周期产品供应链契约协调的研究较少这样的一个不足，本文在委托代理分析 框架下，分别探讨了两类信息不对称弓l 起的供应链不协调问题一逆向选择和道德 风险，通过建立契约机制改善自身和整个供应链的绩效，接近或实现供应链协调。 本文核心内容如图1 2 所示。 叫信恳对称下二级供压铤豹联合契约协1 i i ：逆向选择与供应链协谣( 论 l l _ ： 道德风险与供应链协谖论! l ( 论文第三章) 图1 2论文核心内容示意图 本文共分为六章： 第一章为绪论，介绍研究的背景和意义、系统地阐述了短生命周期产品供应 链契约协调的相关研究现状及本文研究的主要内容。 第二章为短生命周期产品的供应链契约协调相关理论，系统地阐述了：供应 链协调理论，供应链契约理论，供应链契约协调的理论基础( 博弈论、委托一代 理理论1 。 第三章致力于在信息对称下，一类短生命周期商品供应链联合契约的研究。 针对短生命周期产品的营销模式，在供应商作为s t a c k e l b e r g 博弈中的领导者的 情况下，设计了回购收入损失共享联合契约来协调二级供应链。研究表明： 上述联合契约可以实现供应链的系统协调及供应商和零售商之间的双赢。 第四章探讨了如何通过契约机制来协调信息不对称引起的一类供应链不协 9 一短生命鼹塑品的供应链契约协调一 东南大学硕上学位论文 第一章绪论 调问题一逆向选择问题。在零售商成本信息不对称条件下，供应商运用信息揭示 原理，进行信息赠别，从而获取供应商的成本信息，并最大化自身的利润，从而 有效协调了具有价格弹性的短生命周期产品的供应链。 第五章研究了如何通过激励机制来协调信息不对称引起的另一类供应链不 协调问题一道德风险问题。在短生命周期商品供应链中，零售商通过自己的促销 努力来影响产品的销售量，不同的努力水平对销售量产生不同的影响，努力水平 是零售商私有信息，从而产生了道德风险问题。本章研究了在上述道德风险问题 存在的情况下，供应商应该如何设计契约，提供激励机制让零售商去努力工作， 从而提高整个供应链的绩效。 第六章概括全文的研究内容和结论，并展望进一步的研究问题与方向。 1 5 本文可能的创新与存在的不足 本文主要在以下三个方面展开创新性研究： ( 1 ) 在信息对称下，针对单一回购契约下供应链各成员利益改善不均衡的状 况，将回购契约与收入损失共享联合契约结合起来应用于短生命周期产品供应 链的协调，设计了一个回购一收入损失共享联合契约模型来协调供应链，分析 表明该联合契约可以实现供应链的系统协调；联合契约在分担风险、分配协调收 益方面具有更大的灵活性，调整契约参数可以更加合理、公平地分配由协调带来 的新增利润。 ( 2 ) 本文比较了供应商在信息不对称下设计的回购契约与信息对称下设计 的契约效率。在信息不灯称下零售商接受供应商提供的回购契约时，零售商会比 信息对称时获得更多的收益，从而揭示了私有信息的价值，但是供应商将对零售 商私有信息的不可观测性付出代价，导致利润降低。 ( 3 ) 在具有不同风险偏好的单个供应商和零售商组成的二级供应链中，零售 商通过自己的促销努力来影响产品的销售量，努力水平是零售商私有信息，从而 产生了道德风险，供应商通过收益共享契约激励零售商提高努力水平。研究表明： 供应商及零售商的风险态度将对供应链是否能够取得协调有重要的影响。 当然，本文还存在诸多不足，诸如： ( 1 ) 本文的研究对象是一个二级供应链系统中只有两个参与者的单周期的 1 0 东南大学硕上学位论文 第一章绪论 契约设计问题。在实际当中，更常见的是多周期情形下零售商之间、供应商和零 售商之问的重复博弈，这类问题当中，信息的不对称更加复杂，参与人的行为也 更加的复杂，通常要用到重复博弈、微分博弈、二分博弈等博弈模型来解决；另 外，多级供应链的协调优化也是一个很值得关注的问题。 ( 2 ) 本文假定供应商占主导地位，实际中供应商和零售商地位可能对等，在 某些行业当中，如家电行业，零售商甚至是供应链的主导者。供应商在供应链中 的不同地位会导致不同的分析结果，需要作进一步的研究。 ( 3 ) 虽然供应链契约在理论上可以协调供应链，但其实证研究却非常缺乏， 因此，供应链契约理论如何指导实践，同时在实践中完善供应链契约的理论模型， 也是一个非常值得关注的领域。 这些都将成为我今后深入研究和努力的方向。 东南人掌硕上学位论文第二章供应链契约协调相关理论 第二章供应链契约协调相关理论 2 1 供应链协调理论 供应链是基于“竞争一合作一协调”机制，协调是供应链成功运行的关键。 供应链是由不同的经济实体组成，各自有不同的优化目标和私有信息，这些优化 目标往往与系统整体优化目标相冲突。同时，供应链中存在许多不确定因素，使 得供应链系统具有明显的动态特性。 为了使信息流、资金流和物流在供应链企业之间和企业内部顺畅的流动，从 i 面达到降低成本，缩短交货期，提高顾客满意度，改善供应链绩效的目标，有效 的供应链管理必须协调供应链企业之间和企业内部的各项行为和活动，使供应链 作为一个整体来运行。 2 1 1 供应链系统的失调 供应链系统具有网状的结构，具有复杂性、动态性、交叉性和面向需求用户 等一系列的基本特征。上述供应链系统的结构特点以及由此决定的基本特征，使 得供应链不易达到协调的状态，而在实际运营中，供应链系统失调的状态是一直 会出现的问题。为了实现供应链系统的协调，必须找出致使供应链系统不协调的 成因。 通常引起供应链不协调主要有两个根本原因：双重边际化；信息不对称。 供应链不协调的原因之一为双重边际化。供应链企业之闻由于利润分配产生 冲突造成供应链不协调，其具体表现为“双重边际化”现象。由于供应链上的卖 方和买方在决策时，只考虑到各自的边际利益，而不考虑其他企业的边际利益， 导致供应链的不协调。这类供应链不协调的现象称为“双边际效应”，这是供应 链上企业问不合作的结果，同时也是是激励失败的结果。 供应链不协调的原因之二是供应链企业之间的信息不对称。信息不对称指的 是某些参与人拥有但另一些参与入不据有的信息。在供应链中，由于供应链企业 分散控制决策，从而不可避免地会发生委托代理问题。例如，有些企业故意隐 藏自己产品成本、价格、质量信息以便获得“信息租金”。总之，供应链企业之 闻由于信息不对称而引起的委托一代理问题，往往会造成供应链失调。 2 1 2 供应链协调含义 1 2 东南人学硕i 学位论文第二章供戍链契约协调相关理论 目前，国内外对供应链协调的概念并没有统一的定义。m a l o n e t 2 9 1 定义协调 为：协调就是一组成员相互协调执行任务并达到目标的过程中的决策和通讯模 式。s i m a t u p a n g 等【3 0 】定义供应链协调就是联合( 结合、协调、调整、联盟) 供 应链成员的一系列目标( 行动、目的、决策、信息、知识、资金等) 使之达到供 应链目标。h e w i t t 3 1 1 指出供应链网络协调涉及计划、控制和调整企业内和企业闻 的物流过程，因为物流过程包含物料运输、供应链网络的信息流和资金流。 对上述供应链协调定义进行分析和总结后，本文认为：供应链协调的实质就 是基于供应链企业之闻物流、资金流和信息流等要素设计适当的协调激励机制， 在供应链企业之间建立战略性合作伙伴关系，合理分配利润，共同分担风险，提 高信息共享程度，减少库存，降低总成本，最终实现供应链整体效率和效益的最 优化。 2 1 3 供应链协调分类 供应链中的协调包括两个层次的协调，一个层次是指供应商、制造商和销售 商之间的相互协调；另一个层次是指供应商、制造商和销售商各自内部各种活动 之间的协调。若从更细的层面，可以把供应链协调分为三类：功能内协调、功能 间协调、企业问协调。 薛岭【3 2 1 从供应链总体视角把协调划分为：菲信息协调和信息协调。非信息协 调主要是指完善地理、运输、仓储等一些实物的供应条件。如准时生产方式或零 库存生产方式，其实现压缩库存的条件是要有良好的运输协调，能够做到及时到 货不影响生产或销售。而信息协调主要指整个供应链对内外部信息的掌握以指导 供应关系。 2 1 4 供应链协调模式和协调机制 描述供应链协调的两个主要方式就是协调模式和协调机制。 协调模式可以认为是协调各个参与者之问的渠道或方案。v a n 3 3 】定义了三种 不同的协调模式：非个人协调模式：包括规则、过程、计划和调度：个人协调模 式：包括垂直渠道和水平渠道；团体协调模式：比如计划或者非计划的团体会议。 协调机制，有的文章中也称为协调结构。m a l o n e 3 4 1 定义协调结构就是在共 同行动以达到目标的一组参与者之间的一种决策和交流模式。市场协调结构也可 以看成是参与者( 如：买方、卖方和中间商) ，执行任务( 比如：完成订单) ，达 东南大学硕七学位论文 第二章供戍链契约协调相关理论 到目标( 比如：满足顾客需求) 。s i m a t u p a n g 【3 5 】等把供应链协调机制分为四种： 同步物流、信息共享、激励联盟、集体学习。同步物流负责协调物流过程，运送 产品和服务，完成客户需求和愿望。信息共享就是保证信息在供应链企业间传递 的一致性。激励联盟就是提供各种激励机制合理分配利润，共同分担风险，激励 供应链企业的行为，使之协调一致达到供应链利润最大。集体学习主要是负责处 理知识在供应链企业间传递的一致性问题。 为了明确起见，本文将协调机制定义为：使供应链企业能够遵守的统一行动 以达到预定目标的规则；将协调机制分为两种：信息共享和供应链契约( 激励机 制) 。本文将基于契约对供应链进行协调，从而达到供应链协调控制的目的。 2 2 供应链契约理论 契约也称合约、合同或协议，是现代社会中广泛使用的一个范畴。在契约社 会中，人们相互关系建立在自由的契约关系上，主要依靠契约来调节彼此之间的 权利和义务。在供应链中的各个节点企业之间的相互联结也是要通过契约的实施 来维持。供应链契约的制定及其对供应链协调的影响已成为供应链运作管理中一 个很重要的研究方面，很多企业都已经认识到供应链整体绩效是可以通过有效契 约的制定而得到明显改善的，供应链企业之间的合作伙伴关系也是需要通过供应 链契约来保证的。 2 2 1 供应链契约的内涵 供应链契约【3 6 】指通过提供合适的信息和激励机制，保证合作的交易双方协 调，优化销售渠道业绩，明确权利与责任关系的有关文件及条款。供应链契约是 为了保证双方能达到最好的收益，即使供应链达不到最好的协调，也可能存在帕 累托( p a r e t o ) 最优解，以保证每一方的利益至少不比原来差。 供应链契约是供应链企业间的关系纽带和关系约束。成功的供应链管理必须 依靠供应链节点企业之间合理的供应链契约来实现。供应链契约规定了供应链企 业的关系，供应链企业相互独立，却一致行动，企业之间是多维、多层面的关系。 但在实践中供应链上节点企业之间签订的契约中不可能包含所有的因素。 供应链契约条款的确定是以收益为前提的，进而存在收益的最优化和其在合 作双方之间的分配问题。在对供应链契约的研究中，往往把交易价格，订货数量 1 4 东南人学硕_ l 学位论文 第二章供臆链契约协调相关理论 还有提前期等这些变量作为决策变量，或者允许这些因素在较小的范围内发生变 动。在契约中重瓤配置决策变量体现了收益分配的方法。 2 2 2 供应链契约研究的必要性 经济在发展，管理在进步。供应链管理一经实践，既引起人们广泛的兴趣。 在经济全球化背景下实施基于契约的合作方式，将彻底打破了“大而全”、“小而 全”的传统制造业企业管理体制与运作模式，以及“万事不求人”的企业自封闭 系统，注入了开放式的全球制造和供应链管理新的动力，使得供、产、销系统形 成一个全球范围内有机的“链”，使信息处理及时、准确，对市场响应快速敏捷， 对用户服务规范高效，生产商、供应商和经销商都结成合作的战略伙伴关系，各 方在信任与合作中收益，从而大大提高了企业在国际市场上的生存和竞争能力。 在供应链实际运作中，由于各节点企业的自私性，造成了合作伙伴关系在企 业间的实际操作困难。供应链企业在合作中存在着由于信息不对称，利益冲突而 引起的种种矛盾。因此，供应链企业间怎么样才能保持稳定的、长期的、互利的 合作关系，是供应链管理中所要考虑的问题。这就涉及供应