（管理科学与工程专业论文）绿色供应链利益分配问题研究.pdf

原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：j 鉴笠日期：缉年丝月翠日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：骆盈导师签埋啦日期：丑年卫月孕日 摘要 进入工业时代后，生产力大大地提高，世界经济突飞猛进地发展。 但于此同时环境问题日益突出，自然资源逐渐枯竭，生态平衡失调。 人们开始认识到高消费、高投入、高污染的生产模式已经不再适应社 会发展的需要。因此进入2 0 世纪9 0 年代以后全球兴起了一股绿色浪 潮，产业结构逐渐向资源利用的合理化、能源利用的节约化、废弃物 产生的少量化的方向发展。然而单个企业的环境管理并不能生产出绿 色产品，因此人们越来越意识到必须将环境管理整合到供应链管理的 环境中去，于是绿色供应链应运而生。 利益分配是绿色供应链管理中一个敏感而重要的问题，公平合理 的利益分配是保证绿色供应链稳定运营和发展的关键所在。本文首先 综述了研究背景、目的和意义，介绍了国内外研究现状和本文的基本 框架，对绿色供应链及其利益分配的相关理论进行了阐述，分析了绿 色供应链的利益及利益分配。接着分析了影响绿色供应链利益分配的 因素：投入资源、风险因素、环境绩效，确定了投入资源的价值，对 技术风险、市场风险、合作风险进行了分析，给出用模糊综合评判法 计算风险系数的方法，构建了环境绩效指标体系，用层次分析法和模 糊综合评判法相结合的方法对环境绩效进行综合评价，并由三因素来 确定成员企业在利益分配中的权重。然后阐述了利益分配的基本方 法，建立了基于成员企业权重的绿色供应链利益分配方法。接下来阐 述了n a s h 协商模型的相关理论，对已有的利益分配n a s h 协商模型进 行改进，给出了基于不对称n a s h 协商模型的绿色供应链利益分配方 法和基于满意度的n a s h 协商模型的绿色供应链利益分配方法。最后 对上述三种绿色供应链利益分配方法进行了算例说明。 关键词：绿色供应链，利益分配，环境绩效，n a s h 协商 a b s t r a c t a f t e rg e t t i n gi n t ot h ei n d u s t r i a la g e ，t h ep r o d u c t i v i t yc o n s u m e d l y r a i s e d t h ew o r l de c o n o m ya d v a n c e db yl e a p sa n db o u n d s ，b u th e r e a tt h e e n v i r o n m e n th a db e e na no u t s t a n d i n gp r o b l e md a yb yd a yi nt h e m e a n t i m e n a t u r a lr e s o u r c e sg r a d u a l l yd r i e du p ，e c o s y s t e mb a l a n c ew a s o u to ft u n e p e o p l es t a r t e dk n o w i n gt h a tk i n do fh i g hc o n s u m p t i o n ，h i g h i n v e s t m e n t ，h i g hp o l l u t i o np r o d u c t i o nm o d e h a sn ol o n g e ra d a p t e dt ot h e d e m a n do ft h es o c i a ld e v e l o p m e n t s oa f t e ri n t o9 0 si n2 0 t hc e n t u r y ，t h e w o r l dr o s e dag r e e nw a v et i d e ，t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r et u r n st ot h e d e v e l o p m e n td i r e c t i o no ft h er a t i o n a l i z a t i o n o ft h er e s o u r c eu s e ，t h e e c o n o m i z a t i o no ft h ee n e r g yu s ea n dt h ea m o u n td e s c e n do ft h ew a s t e s c r e a t i o n h o w e v e r ，s i n g l ee n t e r p r i s em a n a g e m e n to f t h ee n v i r o n m e n tc a l l n o tp r o d u c eag r e e np r o d u c t t h e r e f o r e ，p e o p l em o r ea n dm o r er e a l i z e t h a tt h e ym u s ti n t e g r a t ee n v i r o n m e n tm a n a g e m e n ti n t ot h es u p p l yc h a i n m a n a g e m e n t ，h e n c et h eg r e e ns u p p l yc h a i ne m e r g e sw i t ht h et i d eo f t h e t i m e s p r o f i ts h a r i n gi sas e n s i t i v ea n di m p o r t a n tp r o b l e mo fg r e e ns u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ，a n dt h ei m p a r t i a la n dr e a s o n a b l ep r o f i ts h a r i n gi st h e k e yt h a tp r o m i s e st h eg r e e ns u p p l yc h a i nc a r r yo u ts t a b l ya n dd e v e l o p t h i st e x tf i r s to v e r v i e w e dt h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，p u r p o s ea n dm e a n i n g ， i n t r o d u c e dt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c hp r e s e n tc o n d i t i o na n d t e x t u a lc o n f i g u r i n g ，c a r r i e do nt oe l a b o r a t et h er e l a t e dt h e o r i e so fg r e e n s u p p l yc h a i na n d i t sp r o f i ts h a r i n g ，a n a l y z e dt h ep r o f i ta n dp r o f i ts h a r i n g o fg r e e ns u p p l yc h a i n t h e ni ta n a l y z e dt h ef a c t o rt h a ti n f l u e n c eg r e e n s u p p l y c h a i n p r o f i ts h a r i n g ：i n v e s t m e n tr e s o u r c e ，r i s k f a c t o ra n d e n v i r o n m e n tp e r f o r m a n c e ，m a d es u r eo ft h ev a l u eo fi n v e s t m e n tr e s o u r c e ， a n a l y s e dt h et e c h n i q u er i s k ，m a r k e tr i s k ，c o o p e r a t i o n r i s k ，u s e dt h e m e t h o do ff u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o nt oc a l c u l a t i o nr i s kc o e f f i c i e n t ，s e tu p t h ee n v i r o n m e n tp e r f o r m a n c ei n d e xs y s t e m ，u s e dt h em e t h o dw h i c h c o m b i n e da n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s sa n df u z z ys y n t h e t i ce v a l u a t i o nt o g i v eac o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no ft h ee n v i r o n m e n tp r o f o r m a n c e ，a n d u s et h et h r e ef a c t o r st om a k es u r et h ew e i g ho fm e m b e re n t e r p r i s ei nt h e p r o f i ts h a r i n g t h e ni t e l a b o r a t e db a s i cm e t h o d so fp r o f i ts h a r i n ga n d i i b u i l tu pam e t h o do fp r o f i ts h a r i n gw h i c hb a s e do nt h ew e i g ho ft h e m e m b e re n t e r p r i s e t h e ne l a b o r a t e dt h er e l a t e dt h e o r i e so f n a s hn e g o t i a t e m o d e l ，g i v et h em e t h o do fp r o f i ts h a r i n gw h i c hb a s e do i l d i s s y m m e t r y n a s hn e g o t i a t em o d e la n da n o t h e rw h i c hb a s e do nn a s hn e g o t i a t e m o d e lo ft h e d e g r e e o fs a t i s f a c t i o n f i n a l l y c a r r i e d o n t h e a b o v e m e n t i o n e dt h r e ek i n d so fm e t h o dt os h o wa ne x a m p l e k e yw o r d s ： g r e e ns u p p l yc h a i n ，p r o f i ts h a r i n g ，e n v i r o n m e n t p e r f o r m a n c e ，n a s hn e g o t i a t i o n i i i 目录 第一章导论1 1 1 研究背景、意义及目的1 1 2 文献综述3 1 2 1 国外研究现状3 1 2 2 国内研究现状4 1 2 3 文献分析6 1 3 本文的研究内容和基本框架6 第二章绿色供应链及其利益分配的理论基础8 2 1 绿色供应链及其管理8 2 1 1 绿色供应链的定义及内涵8 2 1 2 绿色供应链管理的概念模型及体系结构1 0 2 1 3 绿色供应链管理与传统供应链管理的区别1 l 2 1 4 绿色供应链管理的特征1 2 2 1 5 绿色供应链管理的影响因素1 3 2 2 绿色供应链的利益1 5 2 2 1 利益的内涵与构成1 5 2 2 2 利益的分类1 6 2 2 3 对绿色供应链利益的分析1 8 2 3 绿色供应链的利益分配1 9 2 3 1 利益分配的概念1 9 2 3 2 利益分配的理论基础2 0 2 3 3 利益合理分配的重要性2 0 2 3 4 利益分配的原则与特点2 2 2 3 5 参与利益分配的主体2 4 第三章影响绿色供应链利益分配的因素分析2 6 3 1 投入资源2 6 3 1 1 投入资源的确定方法2 6 3 1 2 投入资源的价值确定2 7 3 2 风险因素2 8 3 2 1 市场风险2 8 3 2 2 技术风险2 9 3 2 3 合作风险3 0 3 2 4 风险系数的计算3 0 3 3 环境绩效3 1 3 3 1 环境绩效指标体系构建3 2 3 3 2 环境绩效的综合评价3 4 3 4 因素间的关系3 8 3 5 绿色供应链成员企业在利益分配中的权重3 9 第四章绿色供应链利益分配的方法4 0 4 1 利益分配的模式与主要方法4 0 i v 4 1 1 常见的利益分配模式4 0 4 1 2 利益分配的主要方法4 0 4 2 基于成员企业权重的绿色供应链利益分配方法4 2 4 3n a s h 协商模型4 3 4 3 1n a s h 协商模型的基本理论4 3 4 3 2n a s h 协商模型的基本假设4 5 4 3 3 多人协商对策的谈判模型4 5 4 4 基于协商模型的绿色供应链利益分配方法4 7 4 4 1 协商模型在利益分配中的应用4 7 4 4 2 绿色供应链利益分配模型的基本假设4 8 4 4 3 绿色供应链利益分配问题描述4 8 4 4 4 基于不对称n a s h 协商模型的绿色供应链利益分配方法4 9 4 4 5 基于满意度的n a s h 协商模型的绿色供应链利益分配方法5 l 第五章算例5 3 5 1 影响利益分配的因素及成员企业权重的确定5 3 5 1 1 投入资源的确定5 3 5 1 2 风险系数的确定5 3 5 1 3 环境绩效的确定5 4 5 1 4 成员企业权重的确定5 7 5 2 利益分配的计算5 7 5 2 1 基于成员企业权重的绿色供应链利益分配方法计算5 7 5 2 2 基于不对称n a s h 协商模型的绿色供应链利益分配方法计算5 8 5 2 3 基于满意度的n a s h 协商模型的绿色供应链利益分配方法计算5 8 5 2 4 计算结果比较与分析5 9 第六章结论与展望6 0 6 1 结论6 0 6 2 展望6 0 参考文献6 2 致谢6 7 攻读学位期间主要的研究成果6 8 v 第一章导论 1 1 研究背景、意义及目的 进入工业时代后，科学技术迅猛发展，人类提高了对自然资源的利用能力， 生产力也相应地得以提高，从而扩大了开发自然的规模，大量社会财富被创造出 来，使得经济高速增长。但于此同时产品更新换代的日益频繁，使得自然资源逐 渐枯竭，导致生态平衡失调，此起彼伏的灾祸和日趋严重的公害使人们逐渐清醒 过来，开始认识到工业革命以来高消费、高投入、高污染的生产模式忽略了对生 态环境的保护，已经和社会发展的需要不相符合，因此急需找到一种新的发展模 式i 。所以在上世纪9 0 年代后，全世界兴起了绿色革命浪潮，它的目标是可持续 发展，各种领域先后兴起了绿色化运动。有很多国家为适应这种趋势而调整了自 己的发展战略，全球性的产业结构逐渐呈现出绿色战略趋势，向资源利用的合理 化、能源利用的节约化、废弃物产生的少量化的方向发展，出现了绿色工艺、绿 色产品和绿色产业。但是单个企业对环境的管理并不能生产出绿色化产品，它需 要的所有的企业在产品的整个生命周期内一致实施环境管理才能有所成效。于是 人们将环境管理整合到供应链管理的环境中，绿色供应链正是在这种背景下产生 的。 1 9 9 6 年美国密歇根州立大学制造研究协会最早提出了绿色供应链的概念， 它是从自然环境和资源优化利用的角度来考虑，去研究制造业供应链发展的问 题。它强调的是遵循环保的规定，追踪和控制产品的原材料采购期、产品的设计 研发阶段直至生产销售阶段，从而在产品的使用期和回收期可以减少其对环境带 来的危害1 2 j 。近年来世界经济持续快速增长，尤其是我国，随着社会财富的增加， 资源消耗也越来越多，资源浪费与环境破坏事件频发。围绕环境问题人们提出了 可持续发展战略，而实施绿色供应链管理正是将环境意识与经济发展两者并重的 可持续发展的一种有效途径。 传统的供应链管理考虑更多的是在供应链上如何最大化企业的利益，虽然也 会考虑节约原材料和能源的使用，但这种考虑是出于企业的成本和企业内部环境 的改善的目的，它对产品在制造以及流通过程中所选择的方案对周围环境和人员 所产生的影响考虑并不充分，使用产品的废弃物和排放物如何处理、如何回收与 再利用的问题也没有涉及到，因此其对资源和环境的可持续发展的作用是十分有 限的。与传统供应链相比，绿色供应链管理除物流、信息流和资金流管理外又增 加了对知识流的管理，追求的目标更加多元化，包括资源的优化配置、活动与环 供应链的利益分配就是指链上各成员企业将一定时期内共同创造和实现的 利益按照一定的原则进行分割和分配的过程。供应链管理成功的关键因素是在供 应链全局优化前提下，如何合理分配供应链的利益，使得供应链成员企业合作的 积极性得到有效地调动，从而兼顾到整个供应链的绩效与成员企业局部利益的协 调。如果不能使供应链成员企业的合作利益得到科学、合理、公正的分配，供应 链企业间的合作关系将面临高风险，甚至有可能导致整个供应链解散。因此只有 采取科学公平合理的利益分配方案，才能确保企业间合作过程的顺利进行，提高 供应链对市场机遇的反应速度。但是与供应链成员的获益直接或间接相关的各种 因素十分复杂，参与供应链管理的企业很难作出决策。供应链合作关系中最为突 出的问题便是供应链中的利益分配问题。因此利益分配问题在供应链管理中是非 常重要的，我们有必要对供应链成员企业间的利益分配进行科学研究。而目前国 内外学者对绿色供应链的研究主要集中在绿色供应链管理的概念、决策模型以及 相关的基础理论等，其中较多的研究是定性的，定量的研究还较少，尤其是对于 绿色供应链上的利益及利益分配还少有研究。 企业进行绿色供应链管理是出于环境保护和共赢的思想，即在环境保护的前 提下参与绿色供应链的各个企业都需要赢得各自的利益。绿色供应链管理的目的 就是要抓住市场机遇，将信息、技术、物资、环境保护方面的努力转化成竞争优 势，并最终物化为可得利益。这样绿色供应链管理首先要解决的问题就是如何最 优化绿色供应链上的利益，如何合理分配这些利益。绿色供应链管理中成员企业 的利益分配是整个供应链得以稳定运行的关键所在。只有科学、公平、合理的利 益分配才能保证绿色供应链的稳定运营，实现绿色供应链所要达到的多赢目的。 绿色供应链合作所带来的利益如何进行分配是合作各方都非常关心的问题， 也是绿色供应链合作的前提和成败的关键所在。企业参与合作的积极性和整个绿 色供应链结构的稳定性受到绿色供应链成员企业的利益分配结果是否公平合理 的直接影响，利益分配是绿色供应链管理中一个敏感而重要的问题，公平合理的 利益分配是保证绿色供应链稳定运营和发展的关键所在。因此，本文的研究目的 就是试图通过对绿色供应链及其管理、绿色供应链的利益及其利益分配的分析和 2 研究，找到公平合理的利益分配方法来对绿色供应链的利益进行分配，以促进绿 色供应链的稳定运营与健康发展。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究现状 尽管国外对于利益分配问题的研究方法较多，如1 9 5 2 年学者s h a p l e y 提出了 n 个局中人合作的利益分配公式，较早的从定量的角度分析了利益分配的问题， 为供应链企业利益分配提供了很有意义的参考价值。但基于供应链环境下的成员 企业利益问题也只是随着供应链理论的发展才开始被关注和进行定量分析的。 l y e r 和b e r g e n ( 1 9 9 7 ) 研究了如何缩短提前期的问题，并描述了供应链企 业问的合作利益分配过程【3 】。 g e o f f b u r r o w s ，c h r i s t o p h e l b l a c k ( 1 9 9 8 ) 研究了澳大利亚六家会计公司的 利益分享，介绍了三种利益分享的方法：平均分享法、基于绩效分享的方法和平 均与绩效的混合分配方法【4 1 。 j o h nv d u c a ，d a f i dd v a n h o o s e ( 1 9 9 8 ) 提出有关市场竞争与利益共享的理 论模型。通过对多个企业的研究表明，越来越激烈的市场竞争可以通过企业间优 化的合约来增加收益【5 】。 k a r lm o r a s c h ( 2 0 0 0 ) 研究了在以垄断公司形式形成的战略联盟中通过适当 的委托机制，在一个生产型合作企业中如何传递价格和利益共享，确定了在不同 联盟结构下联盟成员的利益分配结构，进而分析了联盟的形成过程【6 】。 c h r i s t o p h e rc a s e y ( 2 0 0 1 ) 研究了在进行投资活动时企业未来资金流的波动 风险以及破产风险，并且计算了预期的收益，以及这些参数对企业利益的分配策 略的影响【7 1 。 s f i n a g e s hg a v i m e n i ( 2 0 0 1 ) 提出供应链整体利益增长的相关因素，研究了 由核心生产企业和多个销售商的组成的供应链中生产和利润分配的问题。通过代 表不同协作程度的三种库存分配机制来评估利润，研究不同系统参数对利润分配 的影响【引。 l a f i ag i n a n o c c a r o ，p i e r p a o l op o n t r a n d o l f o ( 2 0 0 4 ) 在对两级供应链模型进行 分析的基础上提出了一个三级供应链的收益分配模型。该模型通过改变契约中的 参数来实现合作利益在供应链中的合理分配。通过整合设计两种契约，使得零售 商和分销商可以选择对整个供应链合适的订购量，从而采取一致的行动【9 】。 s a t y a v e e rs c h a u h a n ，j e a nm a r i ep r o t h ( 2 0 0 5 ) 提出了一个供应商一零售商 伙伴关系利润分配模型。假设零售价决定消费者的需求，当商品的价格无穷大时 需求为零。另外提出了最大化利润和基于各自投资的利润分配方法【l o l 。 a n j ad ew a e g e n a e r e ，j e r o e ns u i j s ，s t e f 喇s ( 2 0 0 5 ) 应用线性规化技术探讨 了投资者长期投资合作的利润分享问题。在这个模型中，投资者可以从现有的项 目中获得的利润进行再投资，是一个多时期投资与分配的问题【l l 】。 从这些资料知，对供应链成员间的利益分配的各方面国外均有研究，但是整 体性和全面性并不够。对在供应链整体效益下的利益分配问题探讨还较少，特别 是在绿色供应链的利益分配方面的研究还较少。 1 2 2 国内研究现状 国内对供应链成员企业的利益分配研究，主要集中于三种思想：构建供应链 初期的供应链契约决策权配置，以体现企业之间新增利益的再分配及实现方式； 基于企业合作博弈的利益分配模型；基于贡献与风险共担的利益分配模式。 郑文军、张旭梅、刘飞( 2 0 0 1 ) 根据委托代理理论对敏捷虚拟企业利润 分配问题进行了深入的研究，建立了敏捷虚拟企业的利润分配模型，给出了敏捷 虚拟企业利润分配机制设计的基本原则【1 2 】。 徐经意、杨德礼( 2 0 0 5 ) 在对供应链下生产能力预定的期权契约分析，讨论 了供应链的交易成本分配和电子佣金的支付问题【1 3 】。 何勇、杨德礼、吴清烈( 2 0 0 6 ) 在需求不确定且与努力水平具有相关性的前 提下，建立了单供应商( 或生产商) 和销售商之间的利益共享契约模型，分析了努 力因素对供应链协作策略的影响，提出了基于回馈与惩罚策略的利益共享契约理 论【1 4 】。 将博弈论引入供应链管理下企业的利益分配是目前国内较成功的研究方法。 叶飞、郭东风、孙东川( 2 0 0 0 ) 从协商的角度提出了基于不对称n a s h 协商 模型的虚拟企业利益分配方法；从合作伙伴满意度水平的角度提出了基于满意度 水平的虚拟企业利益分配协商模型；在传统的群体重心模型的基础上，建立了虚 拟企业利益分配的群体加权重心模型【1 5 】。 尹钢、邓飞其、李兴厚( 2 0 0 3 ) 采用合作对策的理论结合线性规划的方法来 建立供应链管理的利益分配模型，并给出求解方法，为解决供应链的利益协调问 题提供参考【旧。 蒋阳升( 2 0 0 4 ) 对供应链合作博弈模型进行了描述，并研究了基于n a s h 谈 判模型的分配方法、基于s h a p e l y 值的分配方法等【l 刀。 潘会平、陈荣秋( 2 0 0 5 ) 利用s t a c k e l b e r g 博弈分析了不同分配比例对合作 双方利润产生的影响，并提出基于不同区间利润变化率快慢寻找合作区问的方法 【1 8 】 o 郭敏，王红卫( 2 0 0 6 ) 分析了供应分销型供应链的订货策略合作模型， 4 给出相应最优化利益协调策略，同时应用信息揭示原理分析在各成员内部库存不 公开的情况下，原优化协调策略的有效性条件【1 9 1 。 基于贡献与风险共担利益分配模式的研究较多，成果相对也比较多。 綦方中( 2 0 0 3 ) 对敏捷供应链管理中的几个决策问题进行了研究，其中涉及 利益分配问题，分析了利益分配的特点、体系结构和分配模式，并阐述了利益分 配的策略【z o j 。 陈宝( 2 0 0 4 ) 建立了联盟伙伴的利益分配额与联盟伙伴的风险承担系数成正 比，与各伙伴企业的投资额成正比，与各伙伴企业在联盟运行过程中工作成效系 数成正比的利益分配模型【2 1 1 。 张向阳，杨敏才，刘华明( 2 0 0 4 ) 研究了基于v m i 的供应链风险分摊和利 益分配，讨论了供应链短期和长期的收益【2 2 1 。 魏修建( 2 0 0 5 ) 从供应链的资源构成及其对供应链的贡献程度探讨了供应链 利益分配问题，提出参与供应链各个主体的利益分配思路与框架。将供应链中的 资源分为生产要素资源和创新资源，提出了基于资源和贡献率的分配模型【2 3 1 。 杨帆( 2 0 0 5 ) 分析并指定了虚拟企业利润分配过程中应遵循的几点原则和利 润分配的常用方法，着重对虚拟企业利润分配的两种主要模式产出分享模式和固 定支付模式进行了深入的研究【2 4 1 。 林旭东，朱顺泉( 2 0 0 5 ) 根据供应链企业的特点，建立了基于产出分享合同 形式的分配策略与团体惩罚相结合的利益分配机制；对产出分享合同形式的分配 模型进行了具体的求解分析，效率较高或机会成本较低的合作伙伴应在分配中所 占的份额较甜z 5 1 。 邵臻，吴祈宗( 2 0 0 5 ) 分析了虚拟企业利益分配方案的原则与因素分析，以 及在利益分配过程中需要考虑的公平和效率问题，建立了模型并进行求解【2 6 1 。 除了上述三种主要利益分配思想外，还有一些方法，如公平理论、共生理论 在供应链成员间利益分配的应用等。由于供应链绩效评价的多样性，需要不同的 分配方法来适应不同绩效评价下的利益分配。 孙洪杰、廖成林( 2 0 0 5 ) 把供应链作为一个生态系统，利用共生理论和边际 分析原理来确定供应链中不同层次合作伙伴间的利益分配，主要探讨了核心企业 与非核心企业之间的利益分配机制、核心企业对非核心企业间的利益分配机制、 供应链上不同环节之间的利益分配机制【2 7 】。 刘松、宋加升、高长元( 2 0 0 5 ) 以虚拟供应链为背景，提出了根据成员企业 在不同阶段所承担的成本和风险状况动态调整的可拓利益分配模型，并重点介绍 了可拓模型中的分配方案生成机制和方案优选方法【2 8 】。 恽伶俐( 2 0 0 5 ) 着重分析了绿色供应链的净利润模型、链上各个企业的利润 5 分配模型以及利润分配后的协商。在对绿色供应链的净利润模型研究中，引入对 环境成本计量和确认的研究，使绿色供应链的净利润区别于传统供应链的净利润 【2 9 1 o 1 2 3 文献分析 从以上对国内外文献的阐述可以看出，对供应链企业的利益分配问题的研究 越来越多，这也说明了这一问题的研究价值和重要性。但较多的研究集中在虚拟 企业和动态联盟方面，而且定性的分析较多，例如分析利益分配的原则和影响因 素等；有的虽然也使用了定量分析，但其考虑的影响因素较少，相对简单。这些 利益分配的方法不能很好地体现公平原则，很难得到成员企业的一致认可。大多 数的研究都是单独考虑利益共享或风险共担从而建立模型的，因此对具体的实践 的指导意义就相对较小。目前的研究方法侧重于通过对在构建供应链时企业之间 的博弈来确定企业利益分配方式和系数，对于供应链管理过程中企业为快速响应 市场而增加投入成本而应获得的利益分配重视不够，对于如何更有效的激励成员 企业的方法研究较少。对虚拟企业的利润分配的方法研究的稍多，并从协商的角 度提出了虚拟企业利益分配的方法。 但是如何将供应链、敏捷供应链和虚拟企业中利益分配的方法应用到绿色供 应链上来还少有研究。利益分配是绿色供应链管理中一个敏感而重要的问题，公 平合理的利益分配是保证绿色供应链稳定运营和发展的关键所在。因为绿色供应 链参与的主体较多，倡导绿色，特别重视对环境的影响，追求的是经济效益、社 会效益和环境效益的多赢，而现有的关于供应链利益分配的研究中还没有涉及和 突出环境因素，因此必须考虑到绿色供应链的特殊性而建立相应的利益分配方 法，以体现绿色供应链对于环境的重视，考虑其成员企业的环境绩效，从而激励 其成员企业采取对环境有益的技术和管理方法，以此来促进绿色供应链的稳定和 健康发展。 1 3 本文的研究内容和基本框架 本文拟主要针对绿色供应链上成员企业的利益分配问题进行研究。绿色供应 链上的利益分配不同于传统供应链上的利益分配。绿色供应链中参与利益分配的 成员和影响利益分配的要素更加复杂化，同时其利益分配也有十分丰富的内容。 本文将在前人研究的基础上将传统供应链、虚拟企业和敏捷供应链的利益分配方 法应用到绿色供应链成员企业的利益分配中去，建立基于成员企业权重的绿色供 应链利益分配方法、基于不对称n a s h 协商模型的绿色供应链利益分配方法和基 于满意度的n a s h 协商模型的绿色供应链利益分配方法，以此来对绿色供应链的 6 利益进行公平合理的分配。 文章的基本框架如下： 第一章导论 主要介绍研究的背景、意义和目的以及国内外研究的现状，最后介绍文章的 研究内容和基本框架。 第二章绿色供应链及其利益分配的理论基础 介绍了绿色供应链的定义、内涵及其管理的概念模型、体系结构、特征、影 响因素等，分析了绿色供应链与传统供应链的区别，并分析绿色供应链上利益的 内涵、构成、分类及利益分配的原则、特点及利益合理分配的重要性。确定绿色 供应链中参与利益分配的主体，包括供应商、制造商、销售商、用户以及回收商， 其中用户分得的利益以所获商品的效用为其实现形式。 第三章影响绿色供应链利益分配的因素 分析影响绿色供应链利益分配的基本因素，包括投入资源，风险因素和环境 绩效。其中环境绩效是绿色供应链区别于传统供应链的一个特有的因素，也是绿 色供应链中要着重考虑的问题。确定投入资源的价值，分析风险及其影响因素， 并给出用模糊综合评判法计算风险系数的方法，分析环境绩效的评价指标因素， 建立其评价指标体系，并给出用层次分析法和模糊综合评判法相结合的方法对环 境绩效进行综合评价的方法。并由投入资源、风险系数、环境绩效来确定成员在 绿色供应链利益分配中的权重。 第四章绿色供应链利益分配的方法 介绍了利益分配的主要方法并建立了基于成员企业权重的绿色供应链利益 分配方法。阐述了n a s h 协商模型的相关理论，对已有的利益分配n a s h 协商模 型进行改进，给出了基于不对称n a s h 协商模型的绿色供应链利益分配方法和基 于满意度的n a s h 协商模型的绿色供应链利益分配方法来对绿色供应链进行利益 分配。 第五章算例 应用算例来对上述三种绿色供应链利益分配的方法进行算例说明。 第六章结论与展望 总结了本文的结论、创新点及不足之处。 7 第二章绿色供应链及其利益分配的理论基础 2 1 绿色供应链及其管理 2 1 1 绿色供应链的定义及内涵 1 9 9 6 年美国密歇根州立大学的制造研究协会最早提出了绿色供应链的概 念，它是从自然环境和资源优化利用的角度来考虑，去研究制造业供应链发展的 问题。它强调的是遵循环保的规定，追踪和控制产品的原材料采购期、产品的设 计研发阶段直至生产销售阶段，从而在产品的使用期和回收期可以减少其对环境 带来的危害。 1 9 9 8 年，n a r a s i m h a n 和c a r t e r 把绿色供应链定义为“采购部门在废物减少、 再循环、再使用和材料替代等活动中的努力”【3 。这个定义便于理解供应链中 的环境活动，但它所考虑的环境问题是从采购的角度出发的，没有考虑企业之间 和企业内部一体化关系对减少环境问题的作用。 j e r e m yh a l l 认为绿色供应链是指基于社会和企业的可持续发展的需要，从 一种全新的生态设计思想出发来设计产品的原材料购买、生产、消费，直到废物 回收再利用的整个过程，加强链中各个企业内部部门和各个企业之间的紧密合 作，在环境管理方面协调统一整条供应链，达到系统经济与环境的最优化。 r o g e r 认为绿色供应链是一种现代管理模式，它融合了环境保护的思想。从 产品生命周期的角度出发，对产品的原材料获取、设计与制造、销售与运输、使 用及回收再利用的整个过程进行综合的考虑，通过绿色技术与供应链管理等技术 和方法的实施达到减小环境负影响、提高资源与能源利用率、最优化供应链系统 整体效益的目标1 3 引。 z s i d i s i n 认为绿色供应链是对供应链管理方针采取的行动以及形成的各种关 系的设定。所形成的各种关系是应对公司产品和服务有关设计、材料采购、生产、 分发、使用、再使用以及处置方面的环境问题【3 3 1 。 我国的学者但斌与刘飞认为绿色供应链是一种在整个供应链内综合考虑环 境影响和资源效率的现代管理模式，它以绿色制造理论和供应链管理技术为基 础，涉及供应商、生产厂、销售商和用户，其目的是使产品从物料获取、加工、 包装、仓储、运输、使用到报废处理的整个过程中对环境的影响( 负作用) 最小、 资源效率最高【3 4 1 。 朱庆华( 2 0 0 3 ) 认为绿色供应链就是在供应链中考虑和强化环境因素，也就 是说通过与上下游企业的合作以及企业内各部门的沟通，将环境整体效益最优化 贯穿于产品的设计、材料的选择、产品的制造、销售以及回收的全过程中，同时 提高企业的环境绩效和经济绩效，从而实现企业和所在供应链的可持续发展【3 5 1 。 张华伦( 2 0 0 6 ) 认为绿色供应链是一种融合环境保护思想的现代管理模式，它 考虑了产品的全生命周期即包括产品的原材料获取、设计与制造、销售与运输、 使用及回收再利用的整个过程，运用绿色技术与供应链管理手段，达到在产品生 命周期内降低对环境负影响、提高资源与能源利用率以及优化供应链系统整体效 益的目标p 6 1 。 目前对于绿色供应链的相关研究才刚刚开始起步，很多理论都还不是很成 熟，因此还没有统一的对绿色供应链的概念的定义。在前人研究的基础上，本文 认为绿色供应链是一种融合环境保护思想的现代经营模式，它围绕绿色核心企 业，通过对信息流、物流、资金流和知识流的控制，从产品全生命周期的角度出 发，综合考虑包括产品的原材料获取、设计与制造、销售与运输、使用以及产品 回收再利用的整个过程，将供应商、制造商、销售商、用户以及回收商等相关企 业组织和个人连成一个网链结构，通过绿色技术与供应链管理等手段，实现在产 品生命周期内环境负影响最小，资源利用率最高和供应链系统整体效益最优的目 标，从而使供应链节点企业共同赢利，增强其核心竞争力，规避绿色贸易壁垒。 传统的供应链管理仅仅是基于供应链上企业利益最大化的管理，虽然它也涉 及资源、能源的节约，但这只是考虑到企业的成本和企业内部环境的改善，并没 有充分考虑到在制造和流通过程中所选择的方案对周围环境和人员做产生的影 响，没有考虑到使用产品的废弃物和排放物如何处理、回收和再利用，因此对资 源和环境的可持续发展的作用十分有限。传统供应链的目标是减少市场响应时 间、提高产品质量、降低产品成本以及提高产品服务来更好的满足客户需求，它 以追求经济效益为目标。而绿色供应链的目标是获取经济效益、社会效益和环境 效益的协调发展，其主要特征就是要体现其绿色性。绿色的本质特征主要通过节 约资源、减少污染、环保选购、重复使用、多次利用、分类回收、循环再生、保 护自然等来体现。所以绿色供应链的内涵为： 1 绿色供应链是一种现代企业经营模式，它充分考虑资源、能源和环境问 题，注重合理利用资源和能源以及回收与利用废弃物。 2 绿色供应链是对传统供应链范畴的扩展，绿色供应链的目的是在赢利的 同时强调其环境属性，要求降低整个供应链的资源消耗和环境污染。 3 绿色供应链带有闭环特性，产品在报废后通过回收处理系统，部分或全 部的材料或零部件再次进入供应链系统，从而使得系统的资源利用率得到提高， 系统的环境影响大大降低。 4 绿色供应链的运作和管理贯穿于产品的整个生命周期，并且强调降低资 9 亟堂位j 金塞筮三童堡鱼供廑壁厘甚型蕉筮配的堡论基塑! l 源消耗和环境影响，节约供应链成本，因此绿色供应链具有系统性、集成性和实 用性。 5 绿色供应链的运营是建立在物流、信息流、资金流、知识流运动的基础 上的，其中知识流是绿色供应链的重要组成，更加强调供应链内的知识活动。 2 1 2 绿色供应链管理的概念模型及体系结构 绿色供应链管理又被称为环境意识供应链管理，它考虑供应链中各个环节的 环境问题，注重对于环境的保护，促进经济与环境的协调发展。关于绿色供应链 管理的确切定义，目前理论界对此还没有一个统一的表述，但总的观点是指在供 应链管理的基础上，增加环境保护意识，把无废无污和无任何不良成分及无任何 副作用贯穿于整个供应链中，将绿色环保的理念融入整个供应链管理过程，通过 对产品从原材料采购、设计、生产、销售、消费，到废物回收再利用的整个供应 链的生态化设计，以达到资源利用效率最高、对环境影响最小和系统效益的最优 化【3 7 1 。 绿色供应链管理是一个系统的环境战略，企业需要从供应链整体角度出发去 考虑经济问题和环境问题，在绿色供应链管理的理念下开展各项生产管理活动。 绿色供应链管理更加重视整个供应链上所有企业间的协作，对其上下游合作伙伴 的选择要非常慎重。要使绿色供应链实施的更好，就要以绿色供应链的特点为基 础建立一个较为完整的绿色供应链的概念模型。因此，参考王能民等人的研究成 剁3 8 】，建立绿色供应链管理的概念模型如下图所示： 物流、信息流、资金流、知识流 g s c m 运营层 g s c m 支持系统 图2 - 1 绿色供应链管理的概念模型 在这个模型中绿色供应链管理被划分为四个子系统：生产系统、消费系统、 环境系统、社会系统。生产系统有供应商、制造商、销售商、回收商组成，包括 1 0 资源的