（系统工程专业论文）工程项目管理中综合评价方法与技术的研究与应用.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 本文以上海市苏州河综合整治建设有限公司集成信息系统的建设为背景，探讨 了综合评价方法在工程项目管理中的应用以及面向工程项目管理的综合评价软件 的实现技术。 工程项目管理中的各种综合评价工作有其自身的特点。本文结合苏建公司的实 际业务和工作，讨论了工程项目管理的组织制度、工程项目的过程周期和相关评价 问题的联系，分析了工程项目管理中的综合评价工作的主要内容，着重讨论工程设 计方案评审与管理工作质量的考核评价等综合评价问题的特点、方式。本文讨论了 综合评价中的指标属性和价值判断问题以及综合评价方法的适用性，在此基础上把 层次分析法和数据包络分析法分别应用到工程项目管理绩效评价与材料供应商的 选择评价问题上。 本文还探讨了面向工程项目管理的综合评价软件的设计与实现问题，针对管理 中多种综合评价工作的特点，提出了综合评价的分类软件设计与实现思想，以使综 合评价软件提高工作效率的同时能够解决将来可能出现的新评价问题；结合苏建公 司管理信息系统综合评价子系统的设计实现，讨论了软件的数据结构以及如何与管 、 理信息系统的集成等问题。 关健词：综合评价工程项目管理 层次分析法数据包络分析 蔹毓 c 一， 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t b a s e do nt h eb a c k g r o u n do f i n t e g r a t e di n f o r m a t i o ns y s t e mo fs h a n g h a is h z h o u c r e e kr e h a b i l i t a t i o n & c o n s t r u c t i o nc o l t d ( s s r c c - m i s ) t h i st h e s i sd i s c u s s e st h e a p p l i c a t i o n o fv a r i o u sc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nt h e o r ya n dc o m p u t e rs o f t w a r e t e c h n o l o g i e s i np r o j e e lm a n a g e m e n t e v a l u a t i o np r o b l e m si np r o j e e lm a n a g e m e n th a v et h e i ro w nc h a r a e l e r i s t i c s w j t l lt h ee x a m p l eo fs s r c c ，v a r i o u sc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o np r o b l e m si np r o j e e l m a n a g e m e n t a r ca n a l y z e d ，t h eo r g a n i z a t i o no f p r o j e c tm a n a g e m e n t ，t h ep e r i o do f p r o j e c ta n dt h e i rc o r r e l a t i o nw i t 1v a r i o u se v a l u a t i o np r o b l e m sa r ea l s o d i s c u s s e d t h i st h e s i sp r o b e si n t ot h ep r o b l e mo fo b j e c t i v ea t t r i b u t ea n dv a l u ee s t i m a t i o ni n c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，d i s c u s s e s t h e a p p l i c a b i l i t yo fv a r i o u sc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d s ，a p p l i e sa h pt op r o j e c tm a n a g e m e n tp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n a n d a p p l i e sd e a t h ee v a l u a t i o no f m a t e r i a l p r o v i d e r t h i st h e w s e x p l o r e s t h e d e s i g n a n d i m p l e m e n t a t i o nt e c h n o l o g i e s o f c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ns o t b a r eo r i e n t e dt op r o j e e lm a n a g e m e n t a c c o r d i n gt o t h ec h a r a c t e r i s t i co f m u l t i p l i c i t yo f e v a l u a t i o np r o b l e m si np r o j e c tm a n a g e m e n t ，t h i s t h e s i si n t r o d u c e sas o f t w a r ed e s i g na n di m p l e m e n t a t i o ni d e ab a s e do nc l a s s i f i c a t i o n c o m b i n i n g w i t l lt h e p r a c t i c e o f c o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n s u b s y s t e m o f s s r c c - m i s ，t h ed a t as t r u c t u r ea n do t h e rk e yd e s i g nt e c h n o l o g i e so fc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o ns o f t w a r ea r ed i s c u s s e d 。 k e yw o r d s ：c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n p r o j e c tm a n a g e m e n t a h pd e a s o f t w a r ei m p l e m e n t a t i o n i i 华中科技大学硕士学位论文 1 1 课题背景、目的和意义 1 绪论 苏州河环境综合整治工程包括污水截流、底泥清挖、引清冲污、综合监督、立 法管理、河流及沿岸区域的功能定位规划和改造等各个方面，是一项长期、复杂的 系统工程。我国为该项工程投入了巨额资金，因此保障工程项目顺利实施、达到项 目设计的预期目标是一个不可动摇的原则。上海市苏州河综合整治建设有限公司 ( s s r c c ，以下简称苏建公司) 对苏州河综合整治工程全面负责，实行全方位的组织、 协调、督促、检查、管理。作为工程项目的业主( 即建设方) ，苏建公司在上级部门 领导下，通过合同、委托等方式与设计单位、物资供应商、工程承包商、监理单位 等参建单位密切配合，共同完成建设任务。苏建公司对整个工程的管理涉及诸多评 价决策工作，它负责选择协作参建单位，对具体工程设计方案进行评估并确定最优 方案；在项目工程建设过程中，负责旌工项目的组织与管理，考察评估相关部门与 人员管理工作的质量，督促其提高工作效率、改进工作；同时在上级部门与相关监 督部门的配合下，考察项目进行过程中的投入和产出效益，衡量项目阶段或最终的 成就和效果，以确定项目执行中的薄弱环节和问题并采取合适的对策。 另一方面客观形势对苏建公司的现代化管理提出了更高的要求。现代化的管理 必须是管理思想的先进化，管理方法的科学化，管理手段的现代化。作为实现企业 现代管理的一项重要技术措施，“苏建公司m i s 系统( s s r c c ”是苏建公司组_mis) 织和主持开发的用于苏州河综合整治工程建设与营运的大型应用软件系统。它以苏 建公司的内部网络( i n t r e m c t ) 和i n t e m e t 网络为信息交换平台，中心数据仓库和分布 式数据库相结合，c s 结构和b s 结构互为补充，使用现代化的管理模式和管理工 具来规范和提升公司的管理及决策过程，对外提供企业形象的展示窗口和方便快捷 的信息服务。 华中科技大学系统工程研究所与苏建公司联合建立s s r c c 工作小组，承_mis 华中科技大学硕士学位论文 担了s s r c cm i s 的系统规划、系统分析、系统设计、系统实现和系统维护。 苏建公司原来的评价决策工作存在不少弊端，如评价决策不够科学规范，以领 导拍板为准，评价决策效率较低等。这些问题有些是由于政策的限制而产生的，有 些可以通过改进评价工作的程序、引进适当的评价决策方法和手段来提高工作的科 学性、民主性以及工作的效率。因此项目管理过程中有必要引入综合评价理论和相 关计算机技术。 目前国内许多学者对综合评价方法、理论的应用范围主要集中在工程项目前期 的评估决策上，对后继工程项目管理中的综合评价工作、综合评价方法的研究较少； 另一方面各种综合评价方法有其使用范围、背景，没有“绝对最优方法”。对实际 工程项目实际问题的背景理解不够深刻，使用不恰当的评价方法也会导致评价活动 难以实施，或是评价结果产生误差甚至错误。本文将研究和讨论工程项目管理中的 各种综合评价工作，结合苏建公司的实际业务和工作，分析工程项目管理中各种综 合评价问题的特点，探讨综合评价方法在这些问题上的适用性，据此尝试应用某些 综合评价方法解决其中的一些问题。 国内开发了不少综合评价支持方面软件，但这些软件一般是面向某一复杂对象 系统【3 2 l 【3 4 1 ，如城市发展水平，虽然采用了复杂的结构，但操作过程复杂，常常与决 策者的实际背景如计算机水平不适应，在应用上不易为决策者或者用户所接受，违 背了向决策者提供决策支持的初衷。本文结合“苏建公司管理信息系统 ( s s r c cm i s ) ”中的一个重要子系统综合评价子系统的设计开发，提出切实有 效的综合评价软件设计思路与实现方法，对计算机软件技术在工程项目管理中的综 合应用做一些探索和尝试。 1 2 工程项目管理及项目评价概述 项目就是有组织、有资源( 人力、物力、财力) 投入来解决一个或多个问题或实 现一个或多个目标所确定的方案、计划、程序等。有组织指机构的组织、管理和协 调及服务模式的改变等；有资源的投入指在现有水平上有新的资源投入，或者是对 华中科技大学硕士学位论文 现有资源的重新配置”。项目具有特定的目标系统，没有唯一标准的模式，也不可 能重复。它在有限定的条件和工作范围内，经历前期簸划、批准、设计和计划、实 施、运行的全过程，最后结束【1 9 1 。 工程项目是最为常见也是最为典型的项目类型，是项目管理的重点。工程项目 管理是以工程建设项目为对象，以实现项目目标为目的，以承包合同为纽带，对工 程项目进行高效率的计划、组织、指导、控制，达到节约投资、缩短工期、保证质 量的目的【2 “。 项目评价有一个传统的定义1 3 6 ，认为项目评价就是在项目可行性研究的基础 上，分别从宏观、中观、微观的角度，对项目进行全面的技术经济的预测、论证和 评价，从而确定项目的投资经济效果和未来发展的前景。项目评价主要包括技术评 价、财务评价、国民经济评价、社会评价、不确定性分析、风险评价等几部分内容 3 9 o 上述关于项目评价的概念是一个狭义的概念，因为它只对应于项目生命周期的 初始阶段概念与论证阶段。既然项目管理是对应于项目生命周期全过程的，项 目评价同样应该对应于项目生命周期的全过程，因为项目生命周期的各个时点，各 个阶段都有进行评价的内容和必要，所以应该从广义的角度，从项目生命周期全过 程的角度来考察项目评价这一概念。基于此项目评价的定义为：项目评价是在项目 的生命周期全过程中，为了更好地进行项目管理和决策，采用合适的评价尺度，应 用科学的评价理论和方法，所进行的评价活动，有时也指这一评价活动的过程【1 7 】。 根据项目生命周期的不同阶段，按照评价时期的不同，把项目评价分成三部分 内容：即项目前评价、项目中评价和项目后评价。 项目前评价通常是在项目生命周期的初始立项阶段进行的，为项目决策提供依 据，确定项目是否应该上马鲫。它是在项目可行性研究的阶段的基础上，分别从宏 观、微观的角度对项目进行全面的技术经济的预测、论证和评价，从而确定项目的 投资经济效果和未来发展的前景。这种预测、论证和评价为项目决策者提供项目取 舍和实施方案的多方面告诫，并力求客观、准确地将与项目有关的资金、资源、技 术、信息、市场、财务、经济、社会等各方面的基本数据资料和实际环境，完整的 汇集、预测、呈现在项目决策者的面前，使其能够处于比较有利的地位，做出科学 华中科技大学硕士学位论文 正确的决策。项目前评价的结论是项目取舍的依据【l ”。 项目中评价是在项目立项上马以后，在项目实施时期，历经项目的发展、实旌、 竣工三个阶段，在这一过程中，对项目状态和项目进展情况进行衡量与监测，对已 经完成的工作进行评价，为项目管理和决策提供所需的信息，指出以后项目管理的 方向，其目的在于检测项目实施的实际状态和目标计划状态的偏差，分析其原因和 可能的影响因素，以便做出决策，采取必要的管理措施来实现或达到既定目标，改 进项目管理，加强对项目实施的监督。项目中评价应该是面向项目控制的，为项目 控制提供基础和依据1 1 6 】1 2 0 1 。 项目后评价是指对已经完成的项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进 行的系统的、客观的分析：通过项目活动实践的检查总结，确定项目预期的目标是 否达到，项目或者规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现：通过分析评 价找出成败的原因，总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为未来新项目的 决策和提高投资决策管理水平提出建议，同时也对项目实施运营中出现的问题提出 改进建议，从而达到提高投资效益的目的【1 6 】。 1 3 综合评价方法及应用综述 评价( e v a l u a t i o n ) 或称评估，是指根据确定的目的来测量和判定对象系统的属 性，并将这种属性变为客观定量的值或者主观效用的行为。评价是决策的依据，没 有正确的评价就不可能有正确的决策。评价的出发点是：( 1 ) 存在有效的标准，可 以根据这一标准收集系统的有关资料，确定系统存在的性能与质量状况；( 2 ) 可通 过与某个规定的标准相比较，判断系统性能的优劣。1 。 综合评价指对以多属性体系结构描述的对象系统做出全局性、整体性的评价， 即对评价对象的全体，根据所给的条件，采取一定的方法( 模型) 给每个评价对象赋 予一个评价值( 又称评价指数) ，再据此择优或排序“1 。构成综合评价的基本要素有 评价对象、评价指标体系、评价专家及其偏好结构、评价原则、评价模型方法，其 中最重要的是构建评价指标体系、选择合适的评价方法。 华中科技大学硕士学位论文 1 3 。1 综合评价基本步骤 综含评价的基本步骤如下【4 】： ( 1 ) 明确评价系统对象，建旺一个能含理反映被评价系统特征的描述模型，评 价对象系统的特点直接决定评价的内容、方式及方法。 ( 2 ) 建溉评价指标体系，从金局劐局部分鼷递阶，明确评价的目标体系，选用 合适的指标体系，明确指标闻的隶璃关系。 ( 3 ) 确定参与评价久贯，选定评价蘸鬟# 及穗痘煞评价模型。 ( 4 ) 进纷综会谬稔。毽援；不同译价撵振鼷性毽浆鬟他；专家x 孝苓翘擐搽子集 权系统进行赋值；逐爆综会。 ( 5 ) 对评价结果进行分析。 ( 6 ) 给出评价结果。 1 3 2 综合评价方法与指橼属性 许多综食评价方法以备指标的精确属性值的定量计算为基础，出于现实评价问 题的复杂性戚特殊性，描述指标的属性不一定能以精确数值给出l ”。当我们能够通 过某种方法戚手段把这些属性定量化，就能使用这些综合评价方法。有毖综合评价 方法则可以解决属性无法纛化的评价问题，如慕于估计相对位鬣的方案排队法可以 求解凳有净数信怠丽焉基数信怠的译价闯趣。评价方法豹选择需要闻对考虑评价方 法翡特点；翳实嚣评价滔蘧的指标体系的指标属役类鹫。 1 3 3 常用的综禽评价方法 作者总缩常粥评价方法及特点“”脚删： ( 1 ) 篱荦凝权法：简萃麓权帮法简萃、豢袋，是一种求解多满性评价瀚瑟袋常焉 懿办法，并显其它一塑方法在送行搀净诗舞对，也常常应瘸这秘方法。该方法戆求 憋过程是，赋予或计算感每个曩标的毅重爨，对每个方案求冬壤性值的线性如投积， 值最大的方案即为最佳方案。采用加权和法的关键在于确定指标体系并设定各最底 层指标的权系数：有了指标体系就得设法利用统计数据和专家打分缭出属性指标； 有了权系数，具体的计算和排序就很简单了。正因为如此，以往的务种实际评估过 华中科技大学硕士学位论文 程中总要相当大的精力和时间用在确定指标体系和设定权上。 使用加权和法的前提条件是：每个属性( 或称指标，下同) 的边际价值是线形 的( 优劣与属性值大小成正比) ，每个属性都是独立的。属性间的完全可补偿性： 个方案的某个属性无论多差都可用属性来补偿。 ( 2 ) 层次分析法：根据s i m o n 的概念，一个决策过程包含四个阶段：智力、设计、 评价和选择，因为选择是最后一个阶段，它的作用就相当于对产品的最终检验。7 0 年代由s a a t y 提出的层次分析法( a h p ) 是一个对复杂问题决策较好的评估、选择方 法，并且是应用最广泛的评价分析方法，其基本步骤是：先按问题的要求把复杂的 系统分解为各个组成目标，将这些目标按支配关系分组，建立起一个描述系统功能 和特征的有序的递阶层此结构，然后对目标间的相对重要性按一定的比例标注进行 两两比较，由此构造出上层某目标的下层相关目标的判断矩阵，以确定每一层次中 各目标对上层目标的相对重要性，最后在递阶层次结构内进行合成而得到决策目标 相对于总目标的重要性的总排序。 定性属性描述的指标很难确定一种绝对标度，但却能在比较中对它进行估计， 因此层次分析法在定性判断方面有很明显的优势，利用其中的判断矩阵法，可以集 中决策者更多的决策信息，避免造成系统判断错误。但随着判断矩阵的增大，判断 出现前后矛盾的几率很高，难以满足一致性检验要求。 ( 3 ) e l e c t r e 法：一般来说，评价中的方案排序应是一种满足传递性，自返性和 完备性的弱序关系。但是在许多实际问题中，优先关系往往难以保证传递性和完备 性。这就迫使人们不得不寻找更弱的序关系以适应客观问题的评价需要。e l e c t r e 方法是解决这类问题有效的工具。该方法的主要步骤是：先确定权重向量，定义并 计算和谐指数与非和谐指数；然后设定和谐指数与非和谐指数的阈值，据此对计算 出的指数进行检验；再结合其他条件，确定各级别不劣于关系。 该方法利用决策者的价值偏好对离散、有限的非劣方案集进行排序。它最大优 点是充分利用决策矩阵的信息和决策者的价值偏好，前提是决策者愿意承担由于一 种方案优于另一方案所产生的一定风险。 ( 4 ) t o p s i s 法；t o p s i s 法为评价者提供了一种接近于简单加权法的排序方法， 6 华中科技大学硕士学位论文 t o p s i s 是逼近于理想解的排序方法的简称。它借助于多目标决策问题的理想解和负 理想解去排序。所谓理想解是设想好的最好的解，它的各个属性值都达到各候选方 案中的最好的值，而负理想解是另一设想的最坏的解，它的各个属性值都达到各候 选方案中的最坏的值。我们把每个实际意义的解和理想解及负理想解作比较，如其 中有个解最靠近理想解，同时还最远离负理想解，这个解应当是方案集中最好的 解。用这种方法可以把所有方案排队。采用理想解去求解多目标决策问题是一种非 常有效的方法，但在使用时，还需要在目标空间总定义一测度去测量某个解靠近理 想解和远离负理想解的程度。这一方法对指标数据分布和指标数量没有严格的限 制，具有直观的几何意义，对原始数据的利用比较充分，信息损失比较少。 ( 5 ) d e a 方法：即数据包络分析，是以相对效率为基础，按照多指标投入和多指 标产出，对同类型单位( 企业或部门) 的相对有效性或效益进行评价的一种方法。d e a 方法在理论上是一种线性规划的优化方法，是使用线性规划模型比较具有多输入、 多输出决策单元之间的相对有效性或效益问题的多目标决策方法。它以线性规划为 工具，建立d e a 模型，依据决策单元的多输入、多输出指标，评价若干同一决策单 元的有效性。它是根据一组关于输入、输出的观察值来估计有效生产前沿面的，它 克服了生产函数的风险及平均性的缺陷。d e a 方法所评价的生产前沿面可以是量纲 不统一的多输入、多输出指标情形，并且可以考察出生产前沿面上不同经济发展阶 段的有效性。 采用这种方法的难点在于：第一，要建立一套与完成任务要求能力有关的评价 计量标准，一般是在经验基础上建立一套符合要求的评价标准或准则：第二，无法 用数量单位说明的效用或能力，如何采用一些效用指标或质量描述来说明。 但d e a 对于有效单元所能给出的信息较少( 对于非有效单元，d e a 方法却还能够 给出一些有用的管理信息，以指导各单元改进工作方式和提高管理水平) ，当评价 方案数相对方案属性数较少时，常出现所有或大多单元都为相对有效的情形，达不 到分析目的n ，。 ( 6 ) 模糊评价法：这一方法针对一些定性的难以用精确数量表达的评估量，用模 糊的概念去描述，这是一类将模糊数学与其它评价方法结合起来的综合性评估方 华中科技大学硕士学位论文 法。模糊评价对多种指标所影响的事物或现象做出的评价，它根据指标的大小及各 指标在综合评价中的不同地位确定评判矩阵和权重集，经过模糊变换对对象做出评 价。另外，多数方法不仅指标的权重一般要由专家给定，而且定性信息也多通过人 的主观判断给以量化。而人的偏好自身也有其模糊性，这也要求人们在处理问题的 时候要用到模糊的方法。 模糊数学在综合评价方面的应用主要有模糊综合评判与多目标模糊评价。后者 的模型如下：设评价对象集和评价指标( 属性目标) 集为 c 。 c i ，c 2 ，c 。) u i 2 u ，u i 2 ，u i n ) 与指标u ；。u ；对应的各评价对象的隶属度可用下列隶属函数表示 1 。：c - 9 , ( 0 ，1 ) 可得到模糊综合评价矩阵( 隶属度矩阵) 为 r i = ( 心( b ) ) 其中仡( b ) 表示指标u o u 的论域上评价对象c 的属性值的隶属度。 由n 个指标组成的指标子集的权系数向量为 a ，2 ( a i l ，a i 2 ，a m ) 利用矩阵的模糊复合运算可得到c u 。上的综合评价结果集 b i 。a 。r j 上述模型对象系统进行综合评价，而且更加适宜于评价因素多、结构层次多的 对象系统；不足之处是评价过程本身并不能解决评价指标间捆关造成的评价信息重 复问题，隶属函数的确定还没有系统的方法“1 。 1 3 4 综合评价方法、相关软件技术的应用 目前用于综合评价的方法有很多，而且在许多领域也得n t 广泛应用，但是从 当前综合评价的现状来看，理论方法研究同实际应用之间的存在衔接问题。目前， 华中科技大学硕士学位论文 理论方法研究同实际应用之间衔接的研究还极为薄弱，有时还因理论方法研究者不 太注意实际情况，实际应用者又往往在自己的专业范围内来考虑理论方法的实际应 用问题，因而出现效果不理想甚至误用的情况。 近几年来，利用计算机进行科学管理已经普及，很多单位和个人也开发了许多 工程管理软件，但是目前实用性的评价系统就极为罕见“1 ，普遍存在着一些问题， 主要表现在以下几个方面：( 1 ) 很多开发的评价软件将实际管理工作割裂开来，使 得实际上有机结合评价活动与管理工作往往不能很好地协调完成。( 2 ) 软件专业性 较强，与用户知识背景相差大，用户难于上手使用。( 3 ) 软件投入使用后没有进行 维护和完善。大多数软件开发者只对计算机知识比较熟悉，仅仅在开发过程中来了 解和熟悉工程管理工作。这就要求综合评价支持软件必须根据实际情况加以完善， 而软件开发者由于不能很快了解实际情况，原有的软件已不适应新的情况，使得软 件在使用了一段时间后便不得不停止使用，造成浪费。 1 4 全文内容安排 本学位论文以“苏建公司管理信息系统”课题为背景，针对“苏州河综合整 治建设工程”项目管理中的综合评价工作，对综合评价方法的应用及其软件化等问 题进行了研究。整篇论文分为五章： 第一章为绪论，阐述了课题的背景来源及研究目的和意义，概述了工程项目管 理及项目评价的概念，对综合评价的相关理论和应用进行了综述。 第二章为工程项目管理中的综合评价，结合苏建公司讨论了工程项目管理的组 织制度、工程项目的过程周期、工程项目管理中的综合评价工作的主要内容，着重 分析工程设计方案评审与管理工作质量的考核评价两项综合评价内容的特点、方 式。 第三章为综合评价方法在工程项目管理中的应用，结合苏建公司讨论了综合评 价中的指标属性和价值判断及评价方法的适用性闷题，对苏建公司的工程项目管理 绩效评价给出基于层次分析法评价步骤，并把d e a 方法应用物资材料供应商的选择 9 华中科技大学硕士学位论文 上，同时分别讨论了它们的优点。 第四章为工程项目管理中综合评价的软件实现，讨论了面向工程项目管理的综 合评价软件的设计与实现问题，针对管理中多种综合评价工作的特点，提出了综合 评价的分类软件设计与实现思想，结合管理信息系统与工程项目管理的特点讨论了 设计中的几个重要问题，最后介绍了苏建公司管理信息系统综合评价子系统的系统 实现。 第五章为全文总结，总结了本文的主要工作，指出今后待进一步解决的问题。 1 0 华中科技大学硕士学位论文 2 工程项目管理中的综合评价 2 1 项目管理的组织制度 改革开放以来，我国建设项目管理推行项目法人责任制。项目法人是指由项目 投资者代表组成的对建设项目全面负责并承担投资风险的项目法人机构，她是一个 拥有独立法人财产的经济组织。项目法人责任制是将投资所有权和经营权分离，对 建设项目规划、设计、筹资，建设实施直至生产经营，以及投资保值和投资风险负 全部责任，自主经营、自负盈亏，自我发展，自我约束的经营机制。项目法人应承 担下列职责1 2 4 ： 1 负责项目的科学规划与决策，以确定合理的建设规模和方案； 2 负责项目融资并合理安排投资使用计划； 3 制定项目全过程的全面工作计划，并进行监督、检查，组织工程设计、施 工，在计划投资范围内，按质、按工期完成建设任务： 4 将建设任务分解，确定每项工作的责任者及其职责范围，并进行协调； 5 组织工程设计、施工的发包和投标，严格履行合同，对建设项目的财务、 进度、工期、质量进行监督、检查、控制，并进行必要的协调工作； 6 做好项目生产准备和竣工验收，按期投入生产经营： 7 按贷款合同规定，负责贷款本息的偿还。 项目法人与项且有关各方的关系如图2 1 所示： 华中科技大学硕士学位论文 图2 1 项目法人与各方的关系 上海市苏州河综合整治建设有限公司( s s r c c ，简称苏建公司) 是国有独资企业， 是苏卅i 河综合整治建设工程的项目法人，对苏州河综合整治工程全面负责，从“水 资源管理”、“污水处理”、“沿线景观改善”等三个方面对苏卅i 河进行全面整治，具 体任务可分为四项：建设资金的筹措与还贷；资金的统一运作和骨干工程的管理； 项目全过程的统一管理；竣工项目的日常管理哺1 。 苏建公司隶属上海市建设委员会，业务上的领导机关还有上海市水务局、上海 市苏州河综合整治办公室等。公司下属六个部门，它们是：计划财务部、总工室、 工程管理部、前期部、资产管理部和综合办公室。苏建公司对各工程项目的管理大 部分是通过项目管理部来实现的。另外苏建公司还聘请c d m 公司和s i c c 公司为国 际咨询公司。公司组织结构如图2 2 所示： l 上- 市t 叠! r 二= = = f = = 1 臣高 震蕊口 f 耸! h 1 i 遨；i j 。一 二r 了。 f 翌! ! 兰! l ! ! ! ! ! f 图2 2 苏建公司组织结构 1 2 华中科技大学硕士学位论文 苏建公司采用的项目组织形式如图2 3 所示。这是一种基于承包监理方式的项目 实施组织方式，它的优点是监理单位经验丰富，比业主直接管理项目更有优势。 苏建公司( 业主) 各 设 计 量 位 委 托 口 同 各 施 工 盥 位 领导 管理 承 嚣匝志同 监督与管理 监 督 委 托 厶 口 同 各工程监理机构 图2 3 苏建公司现行项目实施组织方式 许多评价问题与工程项目的组织制度相联系。如图2 1 中，项目法人对设计 单位提供的工程设计方案进行评审；对施工承包商的施工安全、完工的工程的质 量的进行考核评价；日常监督中对施工监理单位的进行考核等。苏建公司的实施 组织方式中( 图2 3 ) ，项目管理部门由公司直接领导和管理，需对项目管理部门的 管理绩效评价。 2 2 项目周期 项目建设周期是指一个建设项目由筹划立项开始，直到项目竣工投产，收回投 资，达到预期投资目标的整个过程【1 9 】。我国根据建设项目自身的运动规律和管理需 要，将建设项目划分为三个时期：投资前期、投资建设期和生产运行期。其中投资 前期分为四个阶段：投资机会研究一选择项目、项目建议书一立项、项目可行性研 究和项目评估决策。投资建设期分为六个阶段：项目选址、项目设计、制定年度建 设计划、旅工准备与施工、生产准备和竣工验收交付使用。生产运行期可分为三个 阶段：项目后评价、实现生产经营目标和资金回收与增值。 华中科技大学硕士学位论文 2 2 1 投资前期 项目前期工作包括编制项目建议书到项目正式开工过程中的各项工作内容，是 基本建设全过程中一个重要的组成部分。项目前期工作的费用支出不大，但所需的 时间长，而且前期工作的质量对项目投资效益的高低影响重大，甚至可以从根本上 决定项目的成败。我国不少工程项目实际投资效益较差，甚至项目投资完全失败， 给国家造成巨大财力、物理和人力的浪费，其中多数没有搞好项目前期工作所致。 例如，有的项目在地址条件尚未勘查清楚之前就仓促上马，最后不得不花费大量投 资弥补地质条件的不足，甚至不得不重新选址；有的项目建成投产后，因原料、能 源供应不足而只能断断续续开工，造成生产能力浪费等等。 投资前期只从投资意向形成到项目评估决策所经历的时间。这一时期的中心任 务是对建设项目进行科学论证和决策，使项且管理的关键时期。项目的成立与否， 规模大小，技术与设备的选择等重大问题，都要在这一阶段完成，它是项目的研究 决策时期。 ( 1 ) 投资机会研究一项目选择。机会研究是项目内容的预见性描述和概括，其目 的是为了找准投资领域和方向。机会研究主要是市场需求研究和资源研究，将投资 意向构思成项目概念。 ( 2 ) 项目建议书一立项。项目建议书是投资机会研究的具体化，它以书面形式申 述项目建设的理由和依据。 ( 3 ) 可行性研究一项目决策的依据。可行性研究要对项目进行科学、客观的、详 细的研究论证，提出可行性研究报告，作为项目评估和决策的依据。 ( 4 ) 项目评估与决策。项目评估是对可行性研究报告的真实性、可靠性进行的评 价，是项目决策的依据。 2 2 2 投资建设 投资建设期的主要任务是通过投资建设使项目成为现实，一般要形成固定资产。 ( 1 ) 项目选址 从宏观上看，要考虑国家、地区的发展规划，产业布局，产业之间的关联状况， 地区产业的集聚程度以及城市建设规划和环境保护因素：从项目自身需要看，要考 华中科技大学硕士学位论文 虑厂址的自然状况，原材料供应，地质、水文、气候、交通条件，燃料动力供应， 土地资源等条件。项目选址是否适宜对项目的建设和投产的生产经营活动会产生重 大影响。 ( 2 ) 项目设计 建设项目一般要下达任务设计书，根据任务设计书进行初步设计和施工图设计。 初步设计是项目可行性研究的深化，施工图设计是建设施工的依据。 ( 3 ) 胄t l 定年度建设计划 一般来说建设项目要跨年度实施，通常以年为单位制定建设计划。 ( 4 ) 施工准备与施工 施工准备的主要内容有：设备和建筑材料的订购与采购，根据施工图纸、施工 组织设计和施工图预算，组织建筑工程的招标以及征地、拆迁等工作。施工是把项 目设计图纸变成实物的关键环节，为保证施工的顺利进行和施工质量，在正式开工 之前要认真审查旋工的准备工作和施工条件，然后提出开工报告，经主管部门批准 才能动工兴建。 ( 5 ) 生产准备 为使建设项目建成投产后能正常运转并达到设计水平，必须在竣工验收之前， 做好各项生产准备工作。包括按进度计划培训管理人员和生产工人，组织人员参加 设备的安装、调试、熟悉生产工艺流程和操作。 ( 6 ) 竣工验收 竣工验收的目的使为了保证建设项目建成后能达到设计要求的各项技术经济指 标。竣工验收一般是先进行单项工程交工验收，然后进行全部工程整体验收。验收 合格后办理固定资产交付使用和转帐手续。 2 3 工程项目管理中综合评价的内容 评价是决策的基础，根据决策者在项且建设中所起的作用和承担的责任可将项 目决策分为：高层决策、中层决策、和基层决策 6 1 。高层决策主要是由投资单位的 华中科技大学硕士学位论文 高层领导所负责的决策，多数属于战略决策；中层决策主要是项目经理及其领导的 项目管理组织负责的决策。包括制定项目计划、选择实施方案、组织施工队伍、落 实安排资源、协调相关事宣等保证项目目标顺利实现的决策，以及解决一些重大的 技术问题和组织问题而采取措施的决策：基层决策主要解决作业队伍在完成常作业 或业务中遇到的问题。综合评价也分为相应三个层次。 根据时间的不同，评价分为投资评价和项目环境中的评价。项目立项前的评价 属于投资评价，目的是确定投资方向、选择建设项目、确定投资方案等。项目立项 到项目结束期间的评价内容属于项目环境中的评价，目的是优化实施方案、解决建 设中的问题、保证项目目标顺利实现的决策工作。 项目法人的责任及与各方的关系决定了她在工程管理过程所涉及的评价与决策 内容。以下从业主的角度看探讨工程项目管理中的综合评价内容。 2 3 1 可行性研究中的综合评价优选 在项目建议书批准后，项目承建单位委托有资格的设计机构或工程咨询单位， 按照国家的有关规定进行项目的可行性研究。可行性研究是项目投资前期最重要的 一项工作。它从市场需求预测需求开始，通过拟定多个方案进行比较论证，研究项 目的假设规模、工艺技术方案、原材料动力供应、设备选型、厂址选择、投资估算、 资金筹措与偿还、生产成本等，对项目工程项目的建设方案进行详细规划，最后评 价项目的盈利能力和经济上的合理性，提出项目可行或不可行的结论【1 9 1 。 2 3 2 工程设计方案评审优选 项目可行性研究并通过审批之后，为了利于项目的实施与管理，通常把整个项 目( 特别是大型工程项目) 分解成若干个子项目。如苏州河综合整治建设项目下分十 个子项目：苏州河支流污水截流，虹口港和杨浦港污水截流，石洞口污水处理厂， 木渎港和苏州河六支流建闸，综合调水，虹口港水系整治，底泥疏浚和处置，环卫 码头搬迁，防汛墙改建。 业主委托专业设计单位对子项目进行工程设计，对设计单位的提供的方案进行 评估并确定最终方案。设计单位在向业主提交的设计报告中，提出几种可供选择的 1 6 华中科技大学硕士学位论文 备选方案，对备选方案进行详细讨论，分析比较各方案的具体参数，最后推荐一个 或少数优秀方案，提出各个方案的优缺点。业主对设计单位提交的设计报告进行评 审，必要时组织各方面专家进行评审，并确定最优方案。 如苏建公司对工程设计的整个管理流程如下： 设计条件文本( 总工室) 通过招标、评标确定设计单位、和设计监 理单位 ( 计财韶、总工室) 设计单位在设计监理的监督下进行初步设 计，在设计的过程中前期部根据设计方 案的需要提供选址意向和动拆迁调查， 计财郭根据设计方案进行投赉审棱，并对 初步设计提出财务意见 初步设计内审( 总工宣) 上报市建蚕评审( 总工室) 办公室分发批复文件 设计单位进行施 工圈设计 评标。确定旅工 单位，由施工单 图2 4 苏建公司对工程设计的整个管理流程 前期部办理“三 证”和展开动拆 迁工作 目前工程设计方案的评审存在若干问题： 1 ) 受人为因素影响较大，设计部门常常有意无意地将评价做得有利于本单位以 争取到整个设计任务：主观比较确定最优方案难以保证结果的科学性。 2 ) 设计方案缺乏足够的可比性，有的设计单位提出单一方案或事先选定一主选 方案，拼凑几个明显劣于主选方案的方案作陪衬，做假对比研究。 3 ) 被动决策，在对设计方案进行评审时，评审专家与业主容易受到设计资料评 价分析内容的导向，决策处于被动。 就工程设计方案本身，它们具有如下的特点： 1 ) 设计方案涉及到定量的、能以精确物理性数据表示的指标，如质量标准、费 用、工程量等，也包含大量的定性分析内容。 1 7 华中科技大学硕士学位论文 2 1 方案个数往往较少，而技术经济指标数量较大。如苏建公司的对某垃圾处理 厂采用的技术方案进行评价，三个候选方案为焚烧方案、填埋方案、高温堆肥方案， 而需要考察的指标包括成本、技术成熟度、日处理量、使用年限、二次污染程度等。 3 1 方案比较内容的以定性比较为主，定量数据描述指标亦采用主观比较的方式， 使评价结果损失客观信息。 因此有必要采取以下措施以保证评价决策的客观性、科学性： l 、设计监理单位严格监督，保证设计单位客观的提出多个可行方案，使得方案 之间的具有可比性，并最大限度的提供数据资料。 2 ) 定量属性描述的指标与大量定性分析内容的共存使得采用单一的评价方法无 法全面的对多方案进行对比评价，应采取多种评价方法组合的进行评价。 2 3 3 管理工作质量的评价 工程项目管理普遍采用项目法人制，项目法人通过委托协议或合同关系，与设 计单位、咨询机构、监理单位、旌工单位进行合作，由设计单位进行具体工程设计、 施工单位进行施工，监理单位对设计单位、施工单位的工作进行监督，这种管理模 式充分利用了合作单位的专业优势，减少了业主管理工作量。弥补了业主某些方面 管理经验的不足。业主合作各方的专业水平的高低、工作质量的好坏就成为项目是 否能顺利进行、项目是否能够以最低的成本获得最大效益的关键。因此作为业主， 对合作各方管理工作的评价考核是一项重要的工作。管理工作质量的评价包括对业 主内部部门与人员的工作质量评价以及外部协作各方工作质量的评价。 如苏建公司对工程质量、安全、文明施工管理流程如下： 1 8 华中科技大学硕士学位论文 图2 5 苏建公司对工程质量、安全、文明施工管理流程 苏建公司对内部员工的考核流程图如下： 制定员工考核 制度 ( 公司党政联 席会议) 制定员工考 核计划 ( 综台办公 室) 填写各种表格 ( 被考核人、 公司领导、軎仁 门领导) 制定员工考核指标及等级标准 ( 公司党政联席会议) 汇总计算得 到考核结果 ( 综合办公 室) 司网倦萎 图2 6 苏建公司对内部员工的考核流程图 调整工资 ( 综合办公 室、计财 部) 工作质量考核评价具有如下的特点： 1 ) 评价指标以定性属性描述居多，通常采用打分的方法量化。 通常把总目标分解成若干项，一直细分到易于分辨好坏的分指标，同时规定每 一项的分值范围，打分的数值大小直接反映指标项的优劣。如苏建公司的对监理单 位的考核指标体系如下： 1 9 华中科技大学硕士学位论文 表2 1 苏建公司对监理单位考核的指标体系 、是否完成了合同规定的各项任务( 3 0 分) 1 、监理日记 ( 1 0 分) 2 、监理月报( 1 0 分) 3 、现场签署 ( 1 0 分) 结合斑场特屡着精理后量 ( 6 0 分) 1 、质量管理 ( 3 0 分) 2 、安全管理( 1 0 分) 3 、文明施工o o 分) f4 、监理、服务水平( 1 0 分) l三、监理人员到位率( 1 0 分1 2 ) 采取考核小组组织检查的方式 为了考察的工作质量，通常的做法是：业主组织专门考核评价小组，通过对现 场、资料的检查，进行记录并评分，以最后的得分来评价参建各方的工作质量。为 了体现民主以及相互监督，通常采用自查与他查的形式，通过综合这些检查结果， 对工作质量做出评估。 以苏建公司为例，公司组织每季的文明施工、“质量管理互查”活动。由苏建公 司工程部办公室负责组织成立考核评价组织： 组长：苏建公司工程部主任 副组长：苏建公司办公室、工程部相关负责人 苏建公司各项目管理部经理 成员：苏建公司各项目管理部质量员 各标段监理现场组总监、监理工程师 各标段施工单位项目经理、质量员 由各项目管理部组成检查组。每个检查组需分为三个检查小组：项目管理工 作文明施工、质量检查小组；监理工作质量检查小组：施工实体工程文明施工、 质量检查小组。 由第一项目管理部检查组检查第三项目管理部；第二项目管理部检查组检查第 一项目管理部；第三项目管理部检查组检查第二项目管理部：其它项目管理部依次 华中科技大学硕士学位论文 类推。公司工程部汇总检查结果，结合项目管理部门的阶段检查进行总结并通报。 工作质量的综合评价的特点是定性分析的内容多，许多指标难以以精确物理性 数据给出，普遍采用评分打点( j l 权和) 的方法对指标进行量化。 以评分打点为基础的综合评价方法的优点是直观，易于实施，但其缺点也是明 显的： 1 ) 主观对评价结果影响大，评分者的业务素质，工作能力，对“评分标准”的 理解程度上的差异导致评价结果的差异。 2 ) 具有客观物理数据的属性的指标采用主观评分的方式，损失了定量数据对评 价结果可以提供的准确信息。 保留以精确数数据的描述的指标，把定性属性描述的指标利用评价人的价值判 断量化，再使用加权和法、t o p s i s 法等进行评价，可以使得评价结