（系统工程专业论文）政府与企业在废旧家电逆向物流的博弈分析.pdf

，。 学位论文版权使用授权书 f i i ii iii i ii1 1 11 111 1iii 17 8 0 5 8 6 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：际闫乏 签字日期：乙形年衫月f t ，日 导师签名：翻丕孚 签字日期：加f d 年占月f 砂日 中图分类号：f 2 5 2 2 ：0 2 2 5 u d c ： 学校代码：1 0 0 0 4 密级：公开 北京交通大学 硕士学位论文 政府与企业在废旧家电逆向物流的博弈分析 g a m e a n a l y s i sf o rr e v e r s el o g i s t i c so fw a s t eh o u s e h o l d a p p l i a n c e b e t w e e ng o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e 作者姓名：陈国兵 导师姓名：胡天军 学位类别：工学 学科专业：系统工程 学号：0 8 1 2 1 2 4 7 职称：副教授 学位级别：硕士 研究方向：物流系统工程 北京交通大学 2 0 1 0 年6 月 -| 致谢 本论文的工作是在我的导师胡天军副教授的悉心指导下完成的，从论文的选 题、构思、写作到定稿的整个过程中，胡老师都给予了我极大的帮助，论文中处 处凝聚着胡老师的心血。在攻读硕士学位期间，胡老师渊博的学识、精益求精的 作风、严谨的治学态度、独到的见解以及对学生无微不至的关怀和照顾时时教育 着我、引导着我，她传授于我的知识是我一生都受用不完的宝贵财富，她永远是 我学习、工作和生活的榜样! 在此我要对导师的教导和关怀表示最诚挚的感激和 敬意。 感谢交通运输学院的各位领导和老师，在北京交通大学两年的学习生活，处 处都体现了他们的辛勤培养和殷切帮助。 在研究生期间我在各个方面得到了许多同学的热情支持和帮助，与他们结下 了深厚的友谊。在此，我特别要感谢同门的师兄师姐和师弟师妹，特别是李元和 房磊同学，他们在日常生活及课题研究期间给了我很大的支持和帮助，在此衷心 的祝愿他们前程似锦。 借此机会，还要感谢在百忙之中抽出时间来对本论文进行评审并提出宝贵意 见的各位专家。由于作者学术水平、时间和精力有限，因此论文中对一些问题的 讨论可能存在不当或不够严谨之处，还请各位专家给予指正。 最后，特别献给我深爱的父母! 感谢辛勤劳作的父母对我学业上的支持，我在 学习、生活中取得的每一点进步，都得益于他们的爱，他们的鼓励永远是我前进 的力量! l h l、olr 中文摘要 摘要：逆向物流作为循环经济和可持续发展的重要组成部分，越来越受到世 界各国政府和企业的重视。随着科技的进步和人民生活水平的提高，家电产品越 来越普及，且更新速度也越来越快，废旧家电的数量也日益增多。而废旧家电的 回收利用作为资源回收和再利用的一个重要方面，几乎涉及到了社会生产和生活 的各个领域，已成为发展循环经济和实施可持续发展中不可回避的一个方面。在 逆向物流发展的初期，政府是推进废旧家电逆向物流发展的主体，企业是实施废 旧家电逆向物流的具体实施者，但双方的最终目标是不相同的，政府是以社会整 体福利最大化为最终目标，企业的最终目标则是利益最大化，双方作为不同利益 的代表主体，必将导致博弈行为的发生。 本文以政府和企业为博弈参与方，首先进行了废旧家电逆向物流的系统分析， 对政府在逆向物流发展中的作用进行了讨论，并将废旧家电逆向物流企业的发展 分为构建和运营两个时期。针对构建时期，可以将其看作是一个单阶段的博弈， 文中采用完全信息静态博弈，推导出政府应采取何种措施促使企业去构建废旧家 电逆向物流系统；针对运营时期，政府和企业应从长远目标来对废旧家电的回收 处理进行考虑，文中采用了重复博弈对问题进行描述，得出各自的总收益，并推 导出政府在给出何种补贴的情况下企业会积极进行废旧家电回收。根据上述模型 的推导结果，文章以废旧电视为例，对博弈结果进行分析说明，并依据结果对废 旧家电逆向物流的发展中政府应采取的策略进行了探讨，从法律法规、财政补贴、 生产责任延伸和环保宣传等几方面提出自己的建议。 关键词：逆向物流；废旧家电；静态博弈；重复博弈 分类号：f 2 5 2 2 ；0 2 2 5 卜巴 a bs t r a c t a b s t r a c t ：a sa l li m p o r t a n tc o m p o n e n to ft h er e c y c l i n ge c o n o m ya n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，r e v e r s el o 百s t i e s h a sb e e nr e c e i v i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nf r o m g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e sa l l o v e rt h ew o r l d w i t ht h ep r o g r e s so ft h es c i e n c e t e c h n o l o g ya n dt h ei m p r o v e m e n to fp e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d , a p p l i a n c e sa r eb e c o m i n g m o r ea n dm o r ep o p u l a r , a n dt h en u m b e ro fw a s t eh o u s e h o l da p p l i a n c e si si n c r e a s i n g w a s t ea p p l i a n c er e c y c l i n gi sa ni m p o r t a n ta s p e c to fr e s o u r c er e c o v e r y ； i ta l m o s t i n v o l v e sa l la r e a so fo u rl i f ea n di n d u s t r y , a n dh a sb e c o m e an e c e s s a r yp a r ti nr e c y c l i n g e c o n o m ya n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i nt h eb e g i n n i n go f t h el o g i s t i c sd e v e l o p m e n t , g o v e r n m e n ti s t h es u b j e c ti np r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h ea p p l i a n c er e v e r s e l o g i s t i c s ，e n t e r p r i s ei st h ei m p l e m e n t e r s b u tt h eu l t i m a t eg o a l s o ft h e ma r en o tt h es a m e ， t h eg o v e r n m e n t sf i n a lo b j e c t i v ei st om a x i m i z et h es o c i a lw e l f a r e , w h i l et h eo b j e c t i v e o ft h ee n t e r p r i s ei st om a x i m i z eb e n e f i t s ，b a s e do nt h ed i f f e r e n tg o a l s ，i tl e a d st h eg a m e b e t w e e nt h e m i nt h i sp a p e r , t h eg a m ep l a y e r sa r eg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e a tf i r s t ，t h ep a p e r a n a l y z e d t h es y s t e mo fw a s t ea p p l i a n c er e v e r s el o g i s t i c s ，d i s c u s s e dt h e a c t i o no f g o v e m m e n t i nr e v e r s el o g i s t i c d e v e l o p m e n t ，a n dt h e d e v e l o p m e n to f t h ew a s t e a p p l i a n c er e v e r s el o g i s t i ce n t e r p r i s ew a sd i v i d e di n t ot w op e r i o d ：b u i l da n do p e r a t i o n f o rt h ep e r i o do fb u i l d w ec a ns e ei t 嬲as i n g l ep h a s eo ft h eg a m e ，i nt h i sp a p e r , i tu s e d s t a t i cg 锄ew i t hc o m p l e t ei n f o r m a t i o nt od e s c r i b et h i sp r o b l e m ，a n de l i c i t e d w h a t m e a s u r e st h eg o v e r n m e n ts h o u l dt a k e ，a n dt h ee n t e r p r i s e sw i l lb u i l dt h ew a s t ea p p l i a n c e r e v e r s el o g i s t i c ss y s t e m f o rt h ep e r i o do fo p e r a t i o n , t h eg o v e r n m e n ta n de n t e r p n s e s h o u l dc o n s i d e rt h er e c y c l i n gp r o c e s sf r o mal o n g - t e r mt a r g e t ，w eu s er e p e a t e dg a m e t o d e s c r i b et h ep r o b l e m ，a n dw o r ko u tt h ee x p e c tp a y o f f o fg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e i t r e a c h e sac o n c l u s i o nt h a t ，w h a ti st h et a r g e tl e v e lg o v e r n m e n tg i v es u b s i d y , e n t e r p r i s e w i l lr e c y c l ew a s t eh o u s e h o l da p p l i a n c e sa c t i v e l y i n a c c o r d a n c ew i t ht h ea b o v e e x t r a p o l a t i n gt h er e s u l t s t h i sp a p e rt a k e st h ew a s t et e l e v i s i o na sa ne x a m p l e t oa n a l y z e t h er e s u l to ft h eg a m e ，a n dp u t sf o r w a r ds o m es t r a t e g yt h a tt h eg o v e r n m e n ts h o u l da d o p t t od e v e l o pw a s t eh o u s e h o l da p p l i a n c er e v e r s el o g i s t i c s ，a n dp u t s f o r w a r ds e v e r a l p r o p o s a l s o nt h ea p p r o a c ho fl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，f i n a n c i a ls u b s i d i e s ，e x t e n d e d p r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ( e p r ) a n dp r o p a g a n d ao fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n q k i 、 v ， 目录 中文摘要i i i a b s t r a c t i v 1 绪论1 1 1 研究的背景及意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 废旧家电逆向物流的研究现状2 1 2 2 国内外关于废旧家电的政策研究4 1 2 3 有关博弈论7 1 3 论文的主要内容及创新点8 1 3 1 论文的主要内容8 1 3 2 论文的创新点8 2 废旧家电逆向物流系统分析1 0 2 1 逆向物流概述1 0 2 1 1 逆向物流概念1o 2 1 2 逆向物流的特征1 0 2 1 3 逆向物流流程1 1 2 2 废旧家电逆向物流系统构成要素及目标1 2 2 2 1 废旧家电逆向物流的构成要素1 2 2 2 2 废旧家电逆向物流系统的目标1 4 2 3 废旧家电逆向物流的特点及现存问题1 5 2 3 1 废旧家电逆向物流的特点1 5 2 3 2 我国废旧家电逆向物流中现存的问题1 6 2 4 本章小结17 3 政府与企业在废旧家电逆向物流的作用分析1 8 3 1 政府在废旧家电逆向物流中的作用1 8 3 1 1 资源配置1 8 3 1 2 市场监管2 0 3 1 3 公共服务2 1 3 2 废旧家电逆向物流企业分析2 2 3 2 1 废旧家电逆向物流企业的行为特征2 2 3 2 2 影响企业行为的因素2 3 3 2 3 废旧家电逆向物流企业的发展阶段2 5 3 3 本章小结2 5 4 废旧家电逆向物流构建时期的博弈分析2 6 4 1 博弈论简介2 6 4 1 1 博弈论的基本概念2 6 4 1 2 博弈的分类。2 7 4 1 3 相关均衡的概念2 8 4 2 废旧家电逆向物流构建时期的静态博弈2 9 4 2 1 静态博弈模型的构建2 9 4 2 2 博奔的纯策略纳什均衡3 0 4 2 3 博弈的混合策略纳什均衡31 4 2 4 博弈结果的分析3 4 4 3 本章小结3 5 5 废旧家电逆向物流运营时期的博弈分析3 6 5 1 重复博弈的基本概念3 6 5 1 1 重复博弈的定义3 6 5 1 2 重复博弈的基本要素3 7 5 2 废旧家电逆向物流运营时期的重复博弈3 8 5 2 1 废旧家电逆向物流的阶段博弈3 8 5 2 2 逆向归纳法求解阶段博弈4 0 5 2 3 触发策略下组成的重复博弈4 3 5 2 4 重复博弈的子博弈精炼纳什均衡4 4 5 2 5 重复博弈的结果分析4 6 5 3 本章小结4 7 6 废旧家电逆向物流的推进策略探讨4 8 6 1 废旧电视的环境效益和政府治理成本分析4 8 6 1 1 环境效益分析4 8 6 1 2 政府治理成本分析4 9 6 2 废旧电视逆向物流的经济成本收益分析5 0 6 2 1 测算条件5 0 6 2 2 数据计算5 0 6 2 3 测算结果51 6 3 政府在废旧家电逆向物流中的推进策略5 4 6 3 1 制定相关法律法规5 4 6 3 2 财政补贴机制5 5 6 3 3 建立生产者责任延伸制度5 5 6 3 4 环保宣传。5 6 6 4 本章小结5 6 7 总结与展望5 7 7 1 本文总结5 7 7 2 研究展望5 7 参考文献5 9 作者简历6 2 独创性声明6 3 学位论文数据集6 4 1 绪论 1 1 研究的背景及意义 随着自然资源枯竭和环境问题的日益严重，可持续发展和循环经济的战略思 想成为了各国政府关注的焦点，许多国家已经通过立法责令生产厂家对产品的整 个生命周期负责；而随着全球化进程的不断加快和企业间竞争的不断加剧，废旧 物品中蕴藏的巨大经济利益引起了企业的关注，废旧物品的回收利用也得到了普 遍重视，一些企业成立了专门的废弃物品回收部门，负责废旧物品的回收再利用。 在这种情况下，逆向物流学科随之发展起来，成为了学术界研究的一个热点。自 19 9 2 年美国物流管理协会( c o u n c i lo f l o g i s t i c sm a n a g e m e n t - - - c l m ) 发表了第一 个逆向物流的定义以来【i 】，经过十几年的研究发展，在逆向物流领域已经取得了一 定的成果，有了适合自身发展要求的理论、模型和方法。 逆向物流在我国刚刚起步，还处于摸索阶段，政府和企业作为逆向物流中两 个不同的利益主体，政府缺乏有效监督管理的经验，而逆向物流企业缺乏有效的 激励机制和自律机制，加之逆向物流实施复杂、企业专业化技术水平较低等因素， 导致企业对逆向物流的开展兴趣不大，实施困难，因此单纯依靠市场机制来解决 废旧家电问题是很难实现的，需要政府部门的大力扶持。随着科技的进步和人民 生活水平的提高，家电产品越来越普及，且更新速度也越来越快，废旧家电的回 收利用作为资源回收和再利用的一个重要方面，几乎涉及到了社会生产和生活的 各个领域，是发展循环经济和实施可持续发展过程中不可回避的一个问题。废旧 家电逆向物流是一种以赢利为目的的、特殊的公益性投资，如果没有合理的投资 回报，是很难发展起来的，政府作为废旧家电逆向物流现阶段的主导方，如何通 过对企业的正确引导，使双方都能获利，实现双赢，是未来我国废旧家电逆向物 流发展中需要解决的一个重要问题。 博弈论研究的是决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的 均衡问题1 2 】，其在经济领域已经得到广泛的应用。政府和企业是社会经济运行过程 中两个最基本的利益主体，分别代表着不同的经济利益，一定条件下的利益冲突 必将导致博弈行为的发生。对政府来说，实施逆向物流能减少生态破坏、保护环 境，从而降低治理污染的费用，有利于经济的循环发展和社会的可持续发展；而 对企业来说，废旧家电之中蕴藏着巨大的可利用资源，能起到节约资源、能源， 降低产品成本，提高企业形象和顾客忠诚度的作用。但在废旧家电逆向物流中， 因其产品所涉及的成本包含广泛，处理过程复杂且缓慢，现阶段很难按现行的市 场规律去运营，因此有的企业可能会出现只追求当前利益而以牺牲资源环境为代 价，忽视了社会的长远利益。在这种情况下，需要政府通过实施适当的宏观调控， 建立相对完善的约束和激励机制，推动企业去构建和实施逆向物流。企业实施逆 向物流后又能极大的提升环境效益和社会福利水平，在此基础上政府与企业可以 通过博弈找到一个均衡点，共同推动逆向物流的发展。 政府与企业在逆向物流的博弈是一个长期的过程，是一个长期重复的协商与 合作关系，双方都应从长远利益来考虑当前的选择，文中用重复博弈来对政府与 企业在逆向物流中的博弈进行描述，通过对双方总体利益的计算，得出企业在不 同回收情况下政府应给出的最优补贴，能使双方的利益达到最大化，实现帕累托 最优，促进社会的可持续发展和资源的循环利用。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 废旧家电逆向物流的研究现状 ( 1 ) 国外研究现状 关于废旧家电回收对环境带来的影响，b e n n e t t 和j o h n s o n 等【3 】( 1 9 9 3 ) 探讨了家 电产品材料回收与处理的决策方法，提出了综合考虑环境影响、回收可行性及资 源利用程度等因素的电子电器产品生命周期终了时的优化回收准则； h e r z l i n g e r 4 1 ( 1 9 9 4 ) 研究了废旧家电回收所能带来的环境效益；s p i c 0 5 1 ( 1 9 9 5 ) 则从环 境意识下的设计应该考虑到产品生命周期的各个阶段，即原料开采、产品加工制 造、产品使用、报废和回收，对产品在每个阶段可能对环境造成的影响进行了全 面评估并采取相应的应对机制来最大限度的减少对环境的污染；h u i s m a n 6 1 ( 2 0 0 4 ) 将生命终期的电子电器产品分为四类：玻璃、金属、塑料和贵金属，用q w e r t y e e 方法，计算各类产品在各种回收过程中的生态效益和成本，并通过比较各类产品 回收过程中所可能产的环境冲击、各种拆卸和材料回收成本，分别对这四类产品 提出相应的回收方式。 有关废旧家电回收中各参与方应承担的责任问题，m a r k u sk l a u s n e r 和 h e n d r i c k s o n 7 ( 2 0 0 0 ) 研究了在e r p 制度下，厂商在实行废旧产品召回时，应如何降 低成本，并以德国的p o w e r t o o l 产品回收为例，从处理成本和回收运费两个方面进 行了改进，并运用定量工具进行了分析；h a r o l dk r i k k l e 等【8 ( 2 0 0 1 ) 根据逆向物流的 特点，从经济、环保、物流渠道等角度提出闭环型逆向物流系统结构的设计原则， 其中包括供应商选择标准、对产品生命周期的分析、行业管理的标准、以及产品 2 质量、回收率、环保和可持续发展等多个方面；h s i n gs h i - h 【9 1 ( 2 0 0 1 ) 在 ：脚= 1 。 这样纯策略可以理解为混合策略的特例，如纯策略s g 等价于混合策略 p v = ( 0 ，0 ，1 ，0 ，0 ) ，其中只有第j 个分量为l ，其余分量都为0 ，即选择纯战略册 的概率为l ，选择其他纯战略的概率为0 。 ( 4 ) 子博弈精炼纳什均衡 由一个动态博弈第一阶段开始的后续博弈构成的，包含有初始信息集和进行 博弈所需的全部信息，能够自成一个博弈的原博弈的一部分，称为原动态博弈的 一个子博弈。子博弈要满足下列三个条件：始于单结点信息集的决策节点n ； 包含博弈树中n 之下所有的决策结点和终结点；没有对任何信息集形成分割。 如果在一个完美信息的动态博弈中，各参与者的策略构成的一个策略组合在 整个动态博弈及它的所有子博弈中都构成纳什均衡，那么该策略组合称为该博弈 的子博弈精炼纳什均衡。 4 2 废旧家电逆向物流构建时期的静态博弈 企业在实施逆向物流时需要投入大量的资金，而且初期因为规模和技术的原 因企业很难盈利，因此企业不会主动去构建，这就需要政府通过制定激励措施， 对企业构建逆向物流进行推动。政府与企业通过博弈使得双方能在一个可接受的 均衡条件下共同实施和推进逆向物流。 4 2 1 静态博弈模型的构建 在废旧家电逆向物流构建时期，博弈双方为政府与企业。政府的策略选择为 “监管 、“不监管 ，企业的策略选择是“构建、“不构建”。政府与企业在进行 博弈时并不清楚对方的策略选择，此博弈可以看作是静态博弈；而双方对对方的 策略和收益都是相互了解的，这是个完全信息的博弈；因此对废旧家电逆向物流 构建时期的博弈是一个完全信息静态博弈。 如果政府监管而企业未构建逆向物流系统时，企业要负责去治理所造成的环 境损失；如果政府不监管而且企业未构建逆向物流系统时则政府负责治理。模型 参数设定如下： 卜政府的监管成本； 卜企业构建逆向物流回收系统时政府可获得的环境效益； r 一企业构建逆向物流系统的成本； 卜企业在逆向物流活动中的收益； i 一企业未构建逆向物流系统前的收益； 卜企业不构建逆向物流回收系统时的治理成本 k _ 一政府监管而企业未构建逆向物流系统时受到的罚款。 政府与企业在不同策略选择下的收益如下表： 表4 2 政府、企业收益矩阵 企业 构建不构建 政 监管 c + e ，i r 十sc + k ，i k f 府 不监管 e ，i r 十sf ，i 4 2 2 博弈的纯策略纳什均衡 下面根据政府、企业的收益矩阵对此博弈求解。 ( 1 ) 当i - r + s i k - f 时，企业不构建逆向物流回收系统且受到惩罚后的收益 大于其构建时的收益，因为i - r + s i 时，企业构建逆向物流系 统时所获得的收益大于其不构建时所获得收益，企业的占优策略是“构建”，因为 c + e e ，此时有唯一的纯策略纳什均衡( 不监管，构建) ；当i - r + s i ，考察政 府方面的收益，当c + k i r + s i k - f 且- c + k f 时此博弈无纯策略纳 什均衡，假设政府选择混合策略为p = ( 0 【，l - a ) ，即监管的概率是a ( 哑s 1 ) ，不监 管的概率为l - a ：企业可选择的策略为q = ( p ，1 p ) ，即企业构建回收系统的概率是 p ( 0 p s l ) ，不构建回收系统的概率为1 - 1 3 。根据上表所示双变量的收益矩阵，则政 府的期望收益函数为： 矩阵，则政府的期望收益函数为： = ( 一c + d q + ( 一c + k ) a ( 1 - p ) + e ( 1 - c r ) , 8 + ( - f ) ( 1 - a ) o - p ) ( 4 1 ) 企业的期望收益函数为： 圪= ( ，一r + s ) a p + ( i k f ) c r ( 1 一声) + ( ，一r + s ) ( 1 一口) + ，( 1 - a ) ( 1 一历 ( 4 2 ) 寻求混合策略的纳什均衡，即求解最优化问题， p 圪( 2 蝉n 聊+ ( - - c + k ) a ( 1 一历+ 即一叻+ 吲1 一碳1 、 切苔( ，励2 躜【，一r + $ 筇+ u k f ) a o历+ ( ，一r + 踟一叻+ 胛一醐一, t o 、 用微积分求极值的方法，最优化的一阶微分条件为： r 丝：0 j嘉(4-4) _ 1 翌：o 【筇 婴：( 一c + e ) + + ( 一c + k ) ( 1 一) 一e f t + f ( 1 一) = 一筇+ ( - c + k + f ) ( 1 - f l ) = ( 一k f ) 3 一( c k f ) = 0 等= ( i - r + s 川靠聊+ ( i - r + s 舻口1 彳) = ( i - r + s ) - q k f ) a 一i ( 1 一口) = ( - r + s ) + ( k + f ) 口 = ( k + f ) a - ( r s ) = 0 可得： 亿宰：尘尘 k + f (45)k b ：l ：+ f - c p 叫 由此得到该博弈的混合纳什均衡策略为： p ：( 盟，k + f - r + s ) 、k + fk + f 矿= ( 气等，南) 件6 对以上的混合策略纳什均衡从政府和企业两方面做出解释。 ( 1 ) 政府方面 下面对这个纳什均衡进行分析。首先假定最优混合战略是存在的，企业选择 混合战略( p ，l - p ) 。政府选择纯战略“监管”，即o l i = i ，政府选择战略为p l - ( 1 ，o ) ， 此时政府的期望收益为 圪i = ( - c + e ) p + ( 一c + k ) ( 1 一) = ( 一c + e + c k ) 一( c k ) = ( e - k ) f l 一( c k ) 政府选择纯战略“不监管 ，即 1 2 - - - - 0 ，政府选择战略p 2 = ( 0 ，1 ) ，此时政府的 期望收益为 ：= e + ( 一f ) ( 1 一) = e 0 一f 七fb = ( e + f 、) p f 如果混合战略是政府的最优选择，同时也就意味着税收机关“监管、“不监 管 的纯战略选择是无差异的，也就有 ( 监督，) = ( 不监督，) 3 2 即： ( q ，力= ( 呸，) 根据上面求出的。和：的结果，可得 ( e k ) p 一( c k ) = ( e + f ) , f l - f 求解p ， ：k + f - c 这也就是说，如果 茎砉 笋，政府将会选择“监管。只有当= _ k 鬲+ f - c ，t i p ( 4 - 9 ) 式成立时政 府才会选择混合战略，也就是说政府会在“监管”、“不监管 之中任选其一，因 为此时政府的收益是一样的。 ( 2 ) 企业方面 下面对企业进行分析。同理，假定最优混合战略是存在的，政府选择混合战 略( 仅，1 一a ) 。企业选择纯战略“构建 ，即p l = 1 ，企业选择战略为q l = ( 1 ，0 ) ，此时 企业的期望收益为 l = ( ，一r + s ) a + ( ，一r + s ) o - a ) = i r 牟s 企业选择纯战略“不构建 ，即f 3 2 = o ，企业选择战略为q 2 = ( 0 ，1 ) ，此时企业 的期望收益为 2 = ( ，一k f ) a + i ( 1 一口) = i a k a t f 伐+ i i 仪 = i 一( k + ， 根据上面对政府的分析，也可以得到 ( 口，屈) = 位，屈) 即i - r + s = i 一僻+ f ) o t 解得： r s 口= k + f ( 4 一l o ) ( 4 - 1 1 ) ( 4 1 2 ) 对于企业来说，如果口 主杀，企业会选择“构建 逆向物流系统i 如果 口而r - s ，企业就会选择“不构建 逆向物流回收系统。 4 2 4 博弈结果的分析 3 3 乃 黔 力 艄、 ” a p 、 根据双方的收益分析，政府与企业的帕累托最优均衡是政府不监管而企业能 主动建立逆向物流系统，但企业处于自身利益最大化的目标，是不会主动去建立 逆向物流系统的。 下面根据上文中所求的几种均衡结果进行分析，得出政府应采取何种措施才 能促使企业去建立逆向物流体系。 ( 1 ) 根据均衡结果，如果i - r + s i k - f ， 即k + f r s ，政府对企业不建立逆向物流系统的罚款和治理废旧家电造成的环境 污染的费用之和必须大于企业构建逆向物流系统的成本减去收益，这样企业才有 可能去构建逆向物流系统。因为治理废旧家电所造成污染的成本f 一个定值，让 要企业去构建逆向物流系统，除了政府应加大对企业不构建时的处罚力度k 之外， 企业应尽量降低回收废旧家电时的成本r ，并尽可能提升逆向物流活动中的收益 s 。 ( 2 ) 根据均衡结果，当i - r + s i 时，企业的占优策略是“构建 ，因此只 要能保证企业在逆向物流中能获取一定的收益，企业肯定会主动去构建逆向物流 系统；但在逆向物流开展初期是很难能盈利的，此时就要保证c + k f ，即c ( k + f c ) ( k + f ) ， 政府才会选择“监管 ，因为政府的监管成本c 和治理废旧家电造成的污染都是一 个固定值，应通过加大政府的监督力度，应提高k 的值，即提高对企业不构建逆 向物流系统的罚款额，这样政府才有更大的可能性去进行监管。对于企业来说， 当口 俾一s ) ( k + ，) ，企业才会选择构建逆向物流系统，也就是说a 的值越小， 企业构建逆向物流系统的可能性就越大，因为f 是个定值，只有通过增大k 、s 和 减小r 的值来降低a 的大小，即政府增加对企业不构建时的罚款额，企业降低回 收成本，提高收益的情况下，企业选择构建逆向物流系统的可能性才越大。 ( 4 ) 假如企业主动构建了逆向物流回收系统而政府监管到时，政府给予企业 一定的奖励j ，此时口奉2 毒杀将变为口2 了五r - i s 万，即口 霉( j 。) 。局中人i 的策略为：第一阶段选择墨，以后也一直选择行动 ；若第t 阶段博弈前有任意其他局中人_ ， i ) 选择不是s ：，则它将选择， 并一直进行到最后。这样的策略，称为局中人i 的触发策略。若每个人都采用触发 策略，称为一个触发策略组合，记为( s ，j 。) 。 显然重复博弈中参与者不能只考虑本阶段的得益，而必须考虑整个重复博弈 过程得益的总体情况。在重复博弈中，对于重复次数较多，每次重复博弈间隔时 间又较长的有限次重复博弈或无限次重复博弈，由于心理作用和资金有时间价值 的原因，不同时间获得的单位得益对人的价值是不相等的，也就是说，时间因素 是不能忽视的。解决这个问题的办法是引进将后一阶段得益折算成当前阶段得益 的贴现系数6 。贴现系数一般可以根据利率计算，公式为6 - - 1 ( 1 + n ，其中r 是以 一阶段为期限的市场利率。 定理1 ：设g = i n ， s i ) ， p i ) ，艿，0 0 】是一个闭环策略下的无限重复博弈，s c 是原博 弈的一个均衡点，s 是g 的一个行动组合，且对任意i n 有p ( s + ) 只( s c ) ，谚( j ) 为 局中人i 对策略组合s 的最佳收益，( s 。，s ) 是定义2 下的触发策略组合。若对贴现 率6 以及对任意i n 有 、谚( s ) 一只( j ) 馋( s ) 一只( j 。) 3 7 则触发策略组合是无限重复博弈g 的子博弈完美纳什均衡。 ( 3 ) 无名氏定理 在无限次重复博弈的情况下，只要原博弈存在一个纳什均衡，那么参与者就 有合作的可能性存在。 定理2 ：设g 是一个完全信息博弈， ( 一，恐，矗) 表示g 的任意可实现得益。 g 的纳什均衡得益为( e 。，乞，巳) ，用 如果对任意参与者i 有玉 q 成立，而且 如果6 足够接近于1 ，那么无限次重复博弈g ( ，艿) 中一定存在一个子博弈完美纳 什均衡，参与者的平均得益就是( 五，艺， ) 。 该定理又叫弗里德曼( f d e d m 锄) 定理【删。 定理中足够接近于1 是为了让博弈中未来值足够大，这样参与者就不会只顾 眼前利益而放弃将来利益，选择不合作。 5 2 废旧家电逆向物流运营时期的重复博弈 政府与企业在废旧家电逆向物流中各自的行动及行动顺序对于双方来说都是 共有的信息，因此双方之间是完全信息下的博弈。政府对企业在逆向物流运营过 程中的补贴，在不同条件下政府给出的补贴水平是不尽相同的，需要根据厂商的 实际回收情况来确定；而且补贴是按照一定的周期来进行，是一个长期重复的过 程，同时因为博弈结束时间不确定，因此这里用无限重复博弈模型来描述和探讨 这一问题。 5 2 1 废旧家电逆向物流的阶段博弈 企业如果要构建逆向物流系统，在生产时必须要考虑回收时的情况，构建逆 向物流系统需要大量的投入，回收和再制造时企业还要付出一定的成本，而在回 收初期再造产品的收益可能远收不回成本，这将使得企业的整体成本上升，保本 产量增加( 如下图5 1 所示) ，企业的经济效益就会受到影响，市场竞争力下降， 因此企业发展逆向物流的动力就不足，积极性也不高。在这种情况下企业肯定会 选择不进行回收，为了使企业能开展逆向物流业务，政府应给予一定力度的支持， 包括税收优惠和财政补贴等政策。 o 图5 - 1 成本对比 f i g 5 - 1c o s tc o m p a r i s o n q 参数： s 企业总收入； p 单位销售价格； q 一企业总产量； a 固定成本； 卜单位成本； c 。企业实施逆向物流时需要投入的资金； c 不回收时企业的总成本； c ：_ 回收时投入总成本。 下面建立政府与企业在逆向物流运营过程中的动态博弈模型。 ( 1 ) 前面已经讨论过，在现阶段情况下，如果政府不对企业进行一定的补贴 措施，企业肯定不愿意实施逆向物流。若政府给予一定的补贴，企业可以选择积 极回收或消极回收； ( 2 ) 政府为企业规定一个回收量，如果企业回收的量超过政府的规定，我们 称之为高回收量，反之则称为低回收量；积极回收时企业努力工作需要多付出一 些成本，比如企业设立更多的回收点、进行以旧换新活动、组织员工培训等，假 设消极回收时则没有这些成本； ( 3 ) 假定积极回收时企业肯定能实现高回收量，而企业不努力回收，有一定 的概率p 可能完成政府规定的回收量，同时也有( 1 - p ) 的可能性完不成规定量，即 出现低回收量。出现低回收量时说明企业肯定没有积极回收。 3 9 该博弈模型和双方收益如下图5 2 所示。其中1 代表政府，2 代表企业。 其中： 图5 - 2 政府与企业博弈的扩展式 f i g 5 - 2e x t e n s i v ef o r mo fg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s eg a m e 卜废旧家电总量； 卜政府治理废旧家电的单位成本； i - 企业不实施逆向物流时的机会成本； e _ _ 一企业回收时能带来的单位环境效益； c i 处理废旧家电的单位收益； c ，一废旧家电的单位处理成本，随着回收量的增加而不断减小； c 广废旧家电的单位回收价格； c i 积极回收时企业努力工作单位产品付出的成本； t 回收产品可再利用率； v 一处理不能利用的回收产品的单位费用： q l 高回收量； q 2 低回收量； x 政府对回收废旧家电的单位补贴。 5 2 2 逆向归纳法求解阶段博弈 4 0 该博弈有两个子博弈( 1 ) 和( 2 ) ，下面用逆向递归法求该模型的纳什均衡解。 逆向归纳法是从动态博弈的最后一个阶段或最后一个子博弈开始，逐步向前 倒推的一直倒推到博弈的起点。在