（管理科学与工程专业论文）我国油田重大石油装备后评估研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 予两要 重大石油装备是我国石油工业的重要物质技术基础。重大石油装备后 评估是我国油田企业发展的战略需求。为了适应我国油田企业装备管理深 化改革与发展，实现建设节约高效型油田的战略目标要求，本文以重大石 油装备后评估为研究对象，以项目后评估相关理论为指南，以我国油田重 大石油装备后评估现状及需求分析为出发点，以我国油田重大石油装备后 评估要素研究为基础，以构建重大石油装备后评估指标体系及评价模型为 核心内容，以大庆油田重大石油装备后评估为实证，对我国油田重大石油 装备后评估进行了深入系统的研究。 第一，阐述了我国各油田重大石油装备后评估开展现状，从油田企业 发展战略层面，对我国油田开展重大石油装备后评估进行需求分析。在项 目后评估理论的基础上，结合我国油田装备管理改革的要求，确立了重大 石油装备后评估的目标及功能。 第二，在后评估原则指导下，建立了我国油田重大石油装备后评估体 系，该评估体系由前期工作评估、实施及运行管理评估、投资及经济效益 评估、影响与可持续性评估四个子系统组成，全面、系统评估重大石油装 备的投资效益、运行效益和社会效益。 第三，根据我国油田重大石油装备后评估体系的内容，构建重大石油 装备后评估指标体系及评价模型。分别从项目执行情况、技术能力指标、 工作指标、安全环保指标、财务指标五个层面构建重大石油装备后评估指 标体系；在指标体系设计的基础上，结合后评估的核心内容，建立基于层 次分析法的模糊积分评价模型，对重大石油装备的投资及运行管理进行综 合评价。 第四，对我国油田重大石油装备后评估进行实证分析。以大庆油田为 例，利用已建立的重大石油装备后评估体系及评价模型，抽取正在运行的 一台重大石油装备，进行综合评价，验证了重大石油装备后评估体系及评 价模型的实效性。 最后，提出完善我国油田重大石油装备管理的对策。结合我国油田重 大石油装备后评估工作中存在的问题，分别从后评估机构、后评估运行机 哈尔滨工程大学硕士学位论文 制、后评估保障机制、激励约束机制、人员培训五大方面，提出完善我国 油田重大石油装备管理的对策建议。 关键词：重大石油装备；后评估：层次分析法：模糊积分 a b s t r a c t i m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n t i sa l li m p o r t a n tm a t e r i a la n dt e c h n o l o g i c a l f o u i l d a t i o nf o rc h i n a so i li n d u s t r y t h ep o s te v a l u a t i o no fi m p o r t a n tp e t r o l e u m e q u i p m e n ti ss t r a t e g i cn e e d sf o rc h i n a so i le n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t t oa d a p t t ot h er e q u i r e m e n t so fr e f o r ma n dd e v e l o p m e n tf o rt h em a n a g e m e n to fc h i n a s o i le n t e r p f i s e s ，a n dt om e e tt h es t r a t e g i cn e e d so fb u i l d i n ga l le c o n o m i z e da n d e f f i c i e n to i lf i e l d ，t h i sp a p e rt o o kt h ep o s te v a l u a t i o no fi m p o r t a n tp e t r o l e u m e q u i p m e n ta ss t u d yo b je c t ，t h e o r yo fp r o j e c tp o s t e v a l u a t i o na sg u i d e ，t h es t a t u s q u oa n dn e e d sa n a l y s i so ft h ep o s te v a l u a t i o no fc h i n a si m p o r t a n tp e t r o l e u m e q u i p m e n ta ss t a r t i n gp o i n t ，e l e m e n t s r e s e a r c ho fo u rc o u n t r y so i l f i e l d i m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n tp o s t e v a l u a t i o na sf o u n d a t i o n , d e s i g no f i n d i c a t o r s y s t e m o fi m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n tp o s te v a l u a t i o n a n d e v a l l l a t i o nm o d e la sc o r ec o n t e n t , d a q i n go i l f i e l d si m p o r t a n tp e t r o l e u m e q u i p m e n tp o s te v a l u a t i o n a sd e m o n s t r a t i o n s oi tc a r r i e do u tad e e pa n d s y s t e m i cr e s e a r c hf o rc h i n a s o i l f i e l di m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n tp o s t e v a l u a t i o n f i r s to fa l l ，t h ep a p e rc l e a r e do ft h es t a t u sq u oo f o u ro i lf i e l d si m p o r t a n t p e t r o l e u me q u i p m e n tp o s t e v a l u a t i o n i tg a v ea na n a l y s i so fn e e d sf o ro u r c o u n t r y so i lf i e l dt os t a r ti m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n tp o s te v a l u a t i o nf r o m e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n ts t r a t e g i c v i e w b a s e do nt h e o r yo fp r o je c tp o s t e v a l u a t i o na n dc o m b i n e dw i t hr e q u i r e so fo u rc o u n t r y so i lf i e l de q u i p m e n t m a n a g e m e n t ，t h ep a p e re s t a b l i s h e dt h eo b j e c t i v e sa n df u n c t i o n so fi m p o r t a n t p e t r o l e u me q u i p m e n tp o s te v a l u a t i o n s e c o n d l bu n d e rt h ep r i n c i p l e so fp o s te v a l u a t i o n , t h ep a p e r e s t a b l i s h e dp o s t e v a l u a t i o ns y s t e mo fc h i n a so i l f i e l di m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n t t h e s y s t e m i sc o n s i s t e do ff o u rs u b s y s t e m s w h i c ha l e p r e - j o b e v a l u a t i o n , i m p l e m e n t a t i o n a n d o p e r a t i o nm a n a g e m e n t e v a l u a t i o n ， i n v e s t m e n ta n d e c o n o m i cb e n e f i t se v a l u a t i o n ，i m p a c ta n ds u s t a i n a b i l i t ye v a l u a t i o n s ot h a t i t c a ne v a l u a t ec o m p r e h e n s i v e l yc h i n a so i lf i e l di m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n t s 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i n v e s t m e n tb e n e f i t s ，r u n n i n ge f f i c i e n c ya n ds o c i a lb e n e f i t s t h i r d l y , b a s e do nc h i n a s o i lf i e l di m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n tp o s t e v a l u a t i o ns y s t e m ，t h ep a p e rb u i l tu pa ni n d i c a t o rs y s t e mo f i m p o r t a n tp e t r o l e u m e q u i p m e n tp o s t e v a l u a t i o na n da ne v a l u a t i o nm o d e l f r o m p r o j e c t i m p l e m e n t a t i o ni n d i c a t o r s ，t e c h n i c a lc a p a c i t yi n d i c a t o r s ，p e r f o r m a n c ei n d i c a t o r s ， s a f e t ya n de n v i r o n m e n ti n d i c a t o r s ，f i n a n c i a li n d i c m o mo ff i v ed i m e n s i o n s ，t h e p a p e rb u i l tu pai n d i c a t o rs y s t e mo fi m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n tp o s t e v a l u a t i o n ；b a s e do nt h ed e s i g no fi n d i c a t o rs y s t e m ，c o m b i n e dw i t l lt h ec o r e c o n t e n to ft h ep o s te v a l u a t i o n ，t h ep a p e rb u i l tu paf u z z yi n t e g r a le v a l u a t i o n m o d e lw h i c hi sb a s e do nt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yl a w i tu s e dt h em o d e lt o e v a l u a t et h ei n v e s t m e n ta n do p e r a t i o na n dm a n a g e m e n to fc h i n a si m p o r t a n t p e t r o l e u me q u i p m e n t f o u r t h l y , t h ep a p e r c a r r i e do u tad e m o n s t r a t i o no fc h i n a s i m p o r t a n t p e t r o l e u me q u i p m e n tp o s te v a l u a t i o n i tt o o kd a q i n go i lf i e l df o ra ne x a m p l e ， u s e dt h ee s t a b l i s h e di m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n tp o s te v a l u a t i o ns y s t e ma n d e v a l u a t i o nm o d e l ，s a m p l e dr u n n i n ge q u i p m e n t s ，a n dg a v eac o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n i nf a c t ，i ti sv e r i f i e do f p r a c t i c a l i t yf o rt h ep o s te v a l u a t i o nm o d e l f i n a l l y , t h ep a p e rp u tf o r w a r ds o m es o l u t i o n st op e r f e c tc h i n a si m p o r t a n t p e t r o l e u me q u i p m e n tm a n a g e m e n t w i t ht h ep r o b l e m si nw o r ko fc h i n a s i m p o r t a n tp e t r o l e u me q m p m e n tp o s te v a l u a t i o n , t h ep a p e rg a v es o m e s u g g e s t i o n sr e s p e c t i v e l yf r o mf i v em a j o ra s p e c t s ：o r g a n i z a t i o n , o p e r a t i n gs y s t e m ， s e c u r i t ys y s t e m ，i n c e n t i v e sa n dr e s t r a i n t ss y s t e m ，p e r s o n n e lt r a i n i n g ，t oi m p r o v e t h el e v e lo fc h i n a si m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n tm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：i m p o r t a n tp e t r o l e u me q u i p m e n t ；p o s te v a l u a t i o n ；a h p ；f u z z y i n t e g r a l 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用己在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：教屋牙 1 日期：0 乡年莎月f 日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数 据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结 合学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位 为哈尔滨工程太学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 曰在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇 作者( 签字) ：苏金军 日期： 汐9 年万月，日 导师( 签字) ： 叩年莎月f 日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 论文写作的背景、目的及意义 1 1 1 论文写作的背景 ( 1 ) 重大石油装备后评估是石油工业管理改革与发展中的重要课题 我国石油工业发展为国民的经济发展做出了重大的贡献的同时，面临 资金、装备、技术等战略性的课题的挑战。石油企业是技术密集和资金密 集的大型联合企业，固定资产在资产总量中占有很大比重，而重大石油装 备是企业固定资产中比重最大的投资，也是企业维持经营活动的重要物质 技术基础。重大石油装备具有规模大、投资多、技术复杂、装备系统各组 成要素之间联系密切、运行费用高、停机损失大等显著特点，其性能的优 劣与技术水平的高低，对企业生产规模与经济效益具有决定性的作用。因 此，重大石油装备投资必须慎之又慎。对重大石油装备进行后评估，是石 油工业投资管理改革与发展面临的重要课题。 ( 2 ) 我国投资项目后评估理论研究尚处于起步阶段 在国外，关于投资项目后评估理论与实践有较长的历史，世界银行等 国际金融组织对贷款项目后评估非常重视。我国在投资项目后评估理论研 究与实践方面则刚刚起步，各商业银行已陆续开展了投资项目后评估工作， 贷款项目受到来自金融机构方面越来越多的评估要求，贷款条件也会逐渐 提高。但是，无论国内还是国外，投资项目后评估理论研究与实践主要是 从金融机构考察贷款对象的角度来进行的，贷款者自行开展投资项目后评 估工作的较为鲜见，有关此类后评估方法的研究尚不足。 ( 3 ) 投资项目后评估在石油企业具有良好的推广应用价值 随着经济全球化趋势的发展，石油行业市场规模不断扩大，石油产业 领域的竞争愈演愈烈，这种竞争推动石油企业不断扩大市场，扩大生产规 模，随之投资项目不断增加。项目投资是否合理，引进的技术在安全性和 适应性方面如何，项目投资后的经济效益，服务质量是否有所改善，这些 问题都需要进行科学的、综合性的评估工作。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 投资项目后评估是为了强化企业内部管理的自律性评估。国际、国内 后评估在目的、方法等方面有很多不同。目前我国企业自行开展的后评估 工作主要有：贷款项目后评估、通信工程项目后评估、林业生态工程后评 估、环境影响后评估、技术引进项目后评估、电力工程后评估、水电站能 量指标复核( 水电站建成以后对发电量的后评估) 、高速公路等工程建设项 目后评估、高等教育投资项目后评估等。石油企业投资装备项目与其它企 业投资项目也有很多不同的特点，根据石油企业自身特点进行开发研究， 设计出一套适合我国石油企业重大石油装备项目后评估指标体系和方法体 系，具有良好的现实意义，在石油行业具有良好的推广应用前景。 1 1 2 论文写作的目的 本文写作的目的是：通过对投产后的重大石油装备的投资项目实施情 况、运营管理、经济效益和社会效益分析，对前期准备工作、重大装备投 资项目实施及运营管理工作、投资及经济效益、影响与可持续性等进行综 合评价，论证重大石油装备前期投资的合理性、中期管理的有效性、后期 管理的必要性，为装备管理提供可靠的科学依据，为管理者进行未来重大 石油装备项目投资决策提供理论依据，从而提高石油企业重大装备投资及 管理的效率。 1 1 3 论文写作的意义 ( 1 ) 对于完善已建和新建项目管理具有重要的战略意义 通过对重大石油装备项目后评估信息的及时反馈，对已投资项目通过 后评估发现问题，可以完善已有重大石油装备的运行方式，保证重大石油 装备的高效运营；同时可为以后类似新投资项目的计划的修改或调整提供 依据，确保新投资项目的顺利实施，提高投资效益。特别是我国的石化企 业，重大石油装备在其企业价值中占据重要地位，为了更好地规划装备管 理，增强项目后续能力，实现装备投资决策的科学化，提高资金的使用效 率，迫切要求对装备投资项目进行后评估。因此，对重大石油装备项目进 行后评估具有重要的战略意义。 ( 2 ) 对于保障项目实现预期目标具有重要的指导意义 由于后评估是在重大石油装备投产后进行的，将重大石油装备投产后 2 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 的实际情况与项目可行性研究报告中的预期目标相对比，分析产生的偏差， 找出其出现的原因，然后针对出现问题的装备提出切实可行的建议和改进 措施，从而保障重大石油装备投资项目实现预期目标。 ( 3 ) 对于监督前评估工作的质量具有重要的借鉴意义 项目前评估由于很多参数都是预测值，存在许多不可预见性和不确定 性因素，往往与实际值有较大差别，而重大石油装备后评估是在投产后生 产经营实践过程中进行的，大多数参数值是真实可靠的，其投入产出是以 实际数据为依据的。通过科学的后评估方法和完善的后评估体系得到的后 评估结果，可以检验前期评估的方法、参数选取、有关政策和评估人员的 素质，为今后的项目前期工作提供宝贵的经验，从而使前期评估内容得以 修正、补充，使之更合乎实际。 ( 4 ) 对于提高管理者的投资决策水平具有重要的现实意义 通过对重大石油装备进行后评估，将装备运营的经济效益、技术水平、 影响等实际效果与投资决策时的预期目标进行比较分析，总结经验教训， 可以有效的调整未来投资决策方向和结构，改善投资的相关政策和方针制 度，改进投资决策的程序，从而降低投资决策的风险，提高管理者的投资 决策水平。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国外投资项目后评估产生于2 0 世纪3 0 年代，最早源于美国。2 0 世纪 6 0 年代美国“向贫困宣战”的规划中使用了巨额国家预算资金投入建设， 使后评估进一步得到了发展。2 0 世纪7 0 年代中期后评估被广泛运用于国家 世行和亚行等双边和多边援助组织评价其世界范围的资助活动。目前，国 外项目后评估已经形成了较为完善的体系。 项目综合评价是项目后评估的主要内容和方法之一，是随着多目标决策 技术( m u l t io b j e c t i v ed e c i s i o nm a k i n g ，m o d m ) 发展而发展的。法国经济学家 v p a r e t o 于1 8 9 6 年将大量不可公度的目标设法变换为单一的目标去寻优，最 早提出了多目标决策问题。1 9 世纪末2 0 世纪初，g c a n t o r 和f h a u s d o r f f 的 有序空间理论的建立，为多目标决策理论打下了数学基础。1 9 4 4 年， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 v o n n e u m a n n 和o m o r g e n s t e r n 从对策论角度，提出了彼此相互矛盾的多个决 策人的多目标决策问题，多目标决策的理论和方法自此开始逐步发展起来， 其中包括离散的多目标决策。2 0 世纪5 0 年代，多目标决策问题的研究同时 在多个学科内展开，如运筹学、经济学和心理学等领域。1 9 5 4 年g d e b r e u 的结合评价均衡方面的工作与1 9 5 9 年m a r k o w i t z 的投资方案选择，均涉及到 了有限方案的评价问题；心理学家t o r g e n s o n 于1 9 5 8 年提出了多种标度方法， 以便人们进行评价时选用。这期间，称之为专家评分法的方法己应用于有限 方案的评价中；r d l u c e 也于5 0 年代中期提出了对方案进行排序的字典序 法。6 0 年代，多目标决策的理论及应用研究有较大进展。1 9 6 4 年，a u m a n n 最先对多目标决策问题提出了效用函数的概念，美国的r a n d 公司创立了著 名的d e l p h i 法。其间还有不少研究成果问世，如j e h n s e n 于1 9 6 8 年出版的关 于标度方法的著作等，法国的r b e n a y o u n 、b r o y 等人，在1 9 6 6 年提出并多 次改进的e l e c t r e 法，为离散的多目标决策提供了强有力的工具。7 0 年代， 多目标决策技术的发展加快。1 9 7 2 年1 0 月，在美国的s o u t hc a r o l i n a 大学召 开了第一次多目标决策学术会议，会后编辑出版的文集成为进行多目标决策 研究的经典文献。此后，多目标决策研究与应用文献大量发表，仅m z e l e n y 在文集多属性决策( m u l t i p l ec r i t e r i ad e c i s i o nm a k i n g ) 中就列出了截止到 1 9 8 0 年的3 4 部专著和1 0 0 0 多篇论文及报告。1 9 7 6 年r l k e e n y 和h r a i f f a 进一步发展了多属性效用理论；t l s a a t y 提出了具有划时代意义的层次分析 法( 灿口法) ，在项目综合评价中得到极为广泛的应用。8 0 年代以来，多目标 决策理论和方法得到进一步发展完善。1 9 8 2 年至1 9 8 7 年期间，m z e l e n y 、 v c h a n k o n g 、y y h a i m e s 以及c - lh w a n g 等有关专著的出版，极大丰富了多 目标决策理论体系和技术手段，使得综合评价方法不断出新。2 0 世纪9 0 年 代初，c - lh w a n g 提出了基于理想点原理的t o p s i s 法。 伴随着知识经济的发展，2 l 世纪初期，许多国外学者把目光转向了模糊 数学研究，将模糊数学引入到多目标综合评价中，形成了模糊综合评判法等 模糊评价方法【l j 。美国加利福尼亚大学扎德【2 】( l a z a d e h ) 于2 0 0 2 年发表论 文模糊元素和系统，提出模糊概念，并将模糊概念引入项目评价中。英国 学者约翰彼德科斯 3 1 2 0 0 2 年在其发表的论文生产设备评估中，成功采 用模糊数学的思想，对饮料生产流水线设备进行综合评估。由a c h a m e s 和 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 w w c o o p e r 等人以相对效率概念为基础发展起来的数据包络分析法( d e a 法) ，是又一种多目标综合评价方法。 国外项目后评估的研究在最近几年得到了快速发展，研究领域已不再局 限于银行或金融机构的投融资项目，而是向建设工程项目、政府政策法规实 施、城市规划等领域扩充。希腊马其顿西部能源工程管理学院的p i l a v a c h i e a 教授和欧共体能源研究专家v a l d a l b e r o d r 教授于2 0 0 8 年联合发表论文欧 洲能量模型的后评估 4 1 ，指出欧洲能量评价方法模型种类繁多，但是对于 模型评价结果的事后评估尚未得到重视，通过调查研究8 0 个样本，建立了能 量流动后评估模型。法国学者m i l l o c k k 通过搜集三个不同工业地区的植物 样本，对法国一项特殊的税收空气污染税进行后评估【5 】，并于2 0 0 6 年发 表论文质疑这一特殊征税的可行性。德国经济学家尼文( n e v e n d ) 和泽哥 ( z e n g e r h ) 1 6 】( 2 0 0 8 ) 认为，科学的方法是保证后评估工作有效开展的前提， 因为后评估具有反馈功能，方法不恰当，直接影响后评估结果的准确性。法 国雷恩大学教授贝斯尔( b a s l e m ) 【7 j ( 2 0 0 6 ) 对欧共体的政策实施进行后评 估研究，采用双目标法，对政策实施的优势劣势进行分析。卡瓦西科 ( k o v a c i c w ) 1 8 j ( 2 0 0 6 ) 的研究表明，美国政府权威机构利用后评估来反馈 法律法规的执行效果，通过对决策、运行程序、组织结构进行后评估，来提 升政府工作效率。荷兰生态环境评估机构专家吉尔斯( g e u r s k t ) 【9 】( 2 0 0 6 ) 对荷兰资金密集型城市三十年的发展进行了后评估研究，论证了土地、交通 以及相关社会生态环境影响因素在城市发展中的作用。 1 2 2 国内研究现状 我国的投资项目后评估工作起步较晚，但发展较快。国内学者对投资 项目后评估的研究主要集中在财务评估、社会影响评估、可持续性评估以 及综合后评估方法研究。 对于财务评估的研究较多，大多集中于应用方法的研究。国内学者分 析了现行投资项目财务评价的局限性。许长新( 2 0 0 1 ) 【加】建立交通运输类 上市公司财务评价模型，利用有用的评价信息，提出主客观混合权重的多 目标评价模型。高晓晖( 2 0 0 2 ) l 等研究建立了海外投资项目财务分析系 统f a s f d i ，对海外投资项目进行了实证研究。对经济效益的分析研究，王 哈尔滨r t 程大学硕士学位论文 i i i i i 信东( 2 0 0 0 ) l l2 j 指出了投资项目后评估以及相关领域中所使用的指标体系 和评价方法存在着一些缺陷，在此基础上提出了指标体系的优化及方法改 进的思路。刘泽双( 2 0 0 2 ) 1 3 1 等建立了以灰色关联度技术为支撑的、以层 次分析法为指导思想的具有可操作性的评价模型及评价体系，探讨了具体 方法的应用及细节的处理。杨灿( 2 0 0 1 ) 1 1 4 j 等对我国国民经济核算体系进 行了回顾与展望。 对于社会影响评估的研究，黄一夫( 2 0 0 1 ) i l5 j 等指出了传统的技术经 济分析在项目评估中的不足之处，提出对项目进行可持续发展影响评估的 思想及基本方法。庄贺钧( 2 0 0 0 ) d 6 j 以飞来峡水利枢纽工程、天堂山水利 枢纽工程和大河水库等广东省重点水利项目为研究认证对象，对多项目的 社会效益和影响进行事后评估。近年来对环境后评估的研究较多，高晓蔚 ( 1 9 9 9 ) 1 7 】基于我国建设项目环境效益评估的现状，提出了建立环境效益 评估体系的总体思路和方法；郭永龙( 2 0 0 2 ) 【18 】进一步研究了方法与步骤； 詹前勇( 2 0 0 0 ) 【l9 】将层次模糊决策法应用于生态环境的质量评估。朱启贵 ( 2 0 0 1 ) 【2 0 j 提出了绿色国民经济核算方法。其他学者基于环境效益评价现 状，提出建立环境效益评价体系的总体思路，将层次模糊决策法、分摊系 数法和影子价格法应用于生态环境和国民经济评价，从社会效益角度、可 持续发展角度，研究可持续发展项目评价基本方法。上海理工大学刘云侠 ( 2 0 0 7 ) 1 2 1 】对社会发展科技项目进行后评估研究，指出社会发展科技项目 不同于一般的科技项目，其后评估内容、方法区别于一般的科技项目后评 估，建立了一套适合社会发展科技项目的后评估体系。 对持续性评估的研究，刘平宇( 2 0 0 2 ) 2 2 】对可持续发展经济系统的要 素组合、经济机制、内在矛盾及其运行规律进行分析，揭示了可持续发展 经济系统的本质要求和现代经济发展的基本趋势。余敬( 2 0 0 2 ) 2 3 1 以系统 论为基石，构建出以“发展力 和“协调力 为两大支撑功能的自然资源 可持续发展评估指标体系。潘柳燕( 2 0 0 1 ) 1 2 4 】提出经济发展和生态持续的 共生性内涵及其实现途径。刘思华( 2 0 0 1 ) 2 5 】认为可持续发展观本质上是 超越人类中心主义而非人类中心的，它实现了人类中心主义和生态中心主 义的辨证整合，又在相当程度上向生态中心主义倾斜，是一种人、社会与 自然的生态整体主义世界观；建设生态文明、实施可持续发展必然引起人 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 类活动的价值取向的调整，由只为人类生存发展的需要与利益作为人类实 践的唯一的、终极的价值尺度，转变为同时也必须把非人类物种的需要和 整个生物圈的利益作为人类实践的终极价值尺度。 对投资项目综合后评估的研究，邹一峰认为全过程评估是提高投资项 目经济效益的关键；赵斌( 2 0 0 2 ) 2 6 】等探讨综合评估法在工程后评估中的 应用。张新红( 2 0 0 2 ) 1 2 7 】的研究表明，神经网络不仅能够模拟专家管理信 息系统进行综合评估，而且避免了评估过程中的人为失误。查健禄( 2 0 0 0 ) 口8 】运用模糊数学的思想，对含软指标的综合评估问题，由原始评估信息的 提取与处理，到综合评估结果及其分析的全过程，进行系统分析；提出对 参评样品集整体质量状态及对评估人集的评估水平与异常性的定量评估方 法。张欣莉( 2 0 0 2 ) 1 2 刿就综合评估系数也进行了研究。根据综合评估中各 评估指标间具有一定的相关性，综合时必然会导致信息的重叠，从而影响 到评估结果的合理性，甚至会歪曲评估对象间的相对位置，胡永宏提出先 将指标问重叠的信息扣除掉，使得各指标间变得互不相干，进而进行综合 的方法。 近几年来，国内学者对后评估的研究主要偏向于实际应用领域，着重 考虑研究成果的实用性。翟丽丽( 2 0 0 4 ) d o 对我国通信企业进行了深入研 究，根据通信企业投资项目的特点，设计出一套通信企业投资项目后评估 评价指标体系。王占香( 2 0 0 4 ) 3 1 】对刘陆油田地面工程项目后评估研究表 明，我国油田项目后评估工作己在全国范围内逐步开展，对项目设计方案、 可行性研究、设备选型等后评估势在必行。黄兵等( 2 0 0 4 ) 1 3 2 1 认为，对项 目完成后的经营状况与技术经济指标的分析、对比和评价，以及对资金、 投资效果和成本利润的分析本身就可以称作项目效果审计，项目后评估也 可称为项目后评估审计，是后评估投资控制职能的延伸，是一种由管理性 职能向监督性职能的延伸。信息产业部电信研究院企业管理研究所秦锐等 3 3 1 在2 0 0 5 年发表论文企业如何有效开展项目后评估指出，我国电信运 营企业提升投资计划管理效果、改进投资效益的关键在于建立对项目实施 效果的跟踪与反馈机制，即后评估机制。张红岩等( 2 0 0 5 ) 3 4 】根据四川移 动实施项目后评估的管理实践，指出项目后评估是提升企业投资管理水平 的重要手段。杨新华( 2 0 0 5 ) 3 5 j 在城市轨道交通项目后评估模型与实证 7 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 分析研究中，建立了一套区别于项目财务评估和国民经济评价的全新项 目经济效益评价体系，评估结果对认识轨道交通效益组成、价格补偿机制 和盈利模式具有直接指导意义。薛玉兰等( 2 0 0 6 ) 【3 6 】根据华东电网生产改 造项目的管理实践，创建了适合技术改造项目特点的后评估管理体系。合 肥工业大学陈莉教授等( 2 0 0 6 ) 3 7 j 在神经网络的基础上，提出粗集- 丰申经网 络项目后评估方法，该方法利用粗糙集理论对数据样本进行数据浓缩，简 化了神经网络的结构，提高了训练效率，并对我国农业工程项目后评估进 行仿真，结果合理，具有较大参考价值。丁宝奎等( 2 0 0 7 ) 【3 8 】以天津市电 力公司为例，对电力企业科技成果后评估指标体系进行了研究，该体系包 括：技术价值分指标体系、综合效益分指标体系、组织管理分指标体系和 人才培养指标体系四部分。 1 2 3 国内外研究现状评述 总的来说，项目后评估已得到世界各国和国际金融组织越来越广泛的 重视与采用，并已成为西方发达国家以及一些发展中国家政府管理不可分 割的一个组成部分。我国在后评估理论与方法方面也进行了卓有成效的探 索与实践，为开展后评估工作提供了理论与方法支持和实践依据。 我国的项目后评估工作开始较晚，尚未形成完整的评价体系。我国对 于投资项目后评估的研究尚未形成完整的理论、方法与应用的知识体系， 有关后评估的规定和原则还在完善之中，后评估的反馈机制、后评估结果 分析、政策性法律法规支持等尚未形成系统的理论方法体系。我国对项目 后评估工作的管理较为松散，后评估工作随意性大，独立性不强，科学性、 权威性欠缺。后评估结果对项目单位只是“软约束”，后评估结果没有得 到充分利用。 1 3 论文的总体思路及研究方法 1 3 1 论文总体思路 本文从国内外项目后评估的研究现状出发，以项目后评估相关理论为 基础，分析我国重大石油装备后评估现状及必要性，界定重大石油装备后 评估的关键要素，即：重大石油装备项目前期工作、项目实施及运行管理、 8 哈尔滨工程大学硕十学位论文 ；i ；i ；葺；i ；i i 宣；i i - m i i ；i i ；暑i ；i 高；i 昌宣 投资及经济效益、影响与可持续性。在此基础上建立重大石油装备后评估 指标体系和评价模型，将定性分析与定量分析融为一体，运用科学的方法 对重大石油装备进行实证分析，提出完善我国重大石油装备管理的对策建 议，以期为我国油田企业的装备投资及管理提供科学辅助决策手段。论文 的内容结构如图1 1 所示。 重大石油装备后评估指标体系 项目执 行情况 指标 装备技 术能力 指标 装备工 作能力 指标 财务效 益指标 安全环 保指标 图1 1 论文研究的内容结构框图 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 3 2 论文研究方法 本论文坚持理论与实际相结合的基本导向，主要采取以下几种研究方 法： ( 1 ) 规范研究与实证研究结合。重大石油装备后评估是一个复杂的系 统，涉及面比较宽，范围比较广，时间跨度比较长，本文运用项目后评估 基础理论、项目投资决策理论、设备寿命周期费用理论、项目管理与系统 控制理论等有关理论，对重大石油装备后评估进行系统研究，建立我国重 大石油装备后评估体系。同时对我国重大石油装备进行实证分析。 ( 2 ) 比较分析法。本文对重大石油装备项目的前期工作、实施及运行 管理、投资及经济效益的后评估主要是采取比较分析的方法。通过对比可 行性研究与实际运行状况，总结经验教训，为重大石油装备投资管理提供 借鉴。 ( 3 ) 定性与定量分析相结合。在对重大石油装备后评估基础理论进行 深入研究的基础上，论文构建了重大石油装备后评估综合评价指标体系， 采用模糊积分综合评价模型对重大石油装备投资及运行管理进行综合评 价。 1 4 论文创新之处 本文的创新之处主要体现在： ( 1 ) 构建了我国油田重大石油装备后评估研究的体系框架。该体系以 投资项目后评估理论、寿命周期费用理论、控制与反馈等理论为依据，以 后评估关键要素分析和后评估方法为核心内容，以实证分析为验证，以对 策建议为指向，对我国石油重大石油装备后评估进行了深入系统的研究。 ( 2 ) 构建了我国油田重大石油装备后评估体系。该评估体系由前期工 作评估、实施及运行管理评估、投资及经济效益评估、影响与可持续性评 估四个子系统构成，四者相互影响、相互支持。 ( 3 ) 构建了我国油田重大石油装备后评估指标体系。从项目执行情况、 技术能力指标、工作指标、安全环保指标、财务指标五个方面综合评估重 大石油装备投产后的技术性、经济性、安全环保性。 1 0 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 ( 4 ) 构建了我国油田重大石油装备后评估的模糊积分模型。该模型将 定性分析与定量分析融为一体，将层次分析法、模糊积分法集成运用，对 重大石油装备的投资及实施运营管理进行综合评价，使重大石油装备后评 估更加科学合理。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章相关理论综述 2 1 项目后评估理论 2 1 1 项目后评估的概念 项目后评估是对已完成项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所 进行的系统的、客观的分析；通过对项目活动实践的检查总结，确定项目 预期的目标是否达到，项目是否合理有效，主要效益指标是否实现，通过 分析评价找出成败的原因，总结经验教训；并通过及时有效的信息反馈， 为提高未来新项目的决策水平和管理水平提供基础，为项目实施运营中出 现的问题提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。 国内外相关学者对于后评估和后评价，有两种不同的观点，一种观点 认为后评估就是后评价，第二种观点认为后评估与后评价不同。本文赞同 第二观点。词典对评价的解释是“评定价值高低”，即给出某一问题的定 论。本文认为评估除了包含评价的意思，同时还有“推断、预测的含义。 到目前为止，项目后评估仍没有一个统一的定义，本文认为以下两个 定义比较完整，从后评估的时间、方法、目的等方面对后评估进行了定义： ( 1 ) 项目后评估，就是在项目建成投产或投入使用后的一定时刻，对 项目的运行进行全面评价，即对投资项目的实际费用效益进行系统审 计，将项目决策初期效果与项目实施后的终期实际结果进行全面、科学、 综合的对比考核，对建设项目投资产生的财务、经济、社会和环境等方面 的效益与影响进行客观、科学、公正的评估。 ( 2 ) 项目后评估，是指在项目建成投产并达到设计能力后，通过对项 目前期工作、项目实施、项目运营情况的综合分析、研究，衡量项目的实 际情况与预测情况的差异，确定有关项目预测和判断是否正确并分析其原 因，从中吸取经验与教训，为提高在建项目投资效益，实现预期目标提供 切实可行的对策和措施，以便为今后拟建项目、改进项目的准备、决策、 实施、监督