（世界经济专业论文）借鉴美日经验完善我国国家创新体系.pdf

摘要 摘要 在当今世界，现代科技日益成为经济增长的主要推动力，从根本上改变着传统经济 结构和经济增长方式，推动着社会经济由工业经济时代走向知识经济时代。加快我国国 家创新体系建设，促进现代科技进步及其成果的转化与推广，是我们从根本上改变传统 的经济增长方式，推动经济可持续增长和增强我国竞争力的重要举措。实现我国第三步 经济发展战略目标，保证国民经济持续稳定发展，必须增强我们自己的创新能力，完善 我国国家创新体系。 美国和日本有着完善的国家创新体系，国家创新体系对于美日两国的经济增长有着 十分重要的作用，深入分析美日的经验，对于完善我国国家创新体系有着重要的借鉴意 义。本文首先介绍了国家创新体系及其理论的发展；第二部分是美日国家创新体系的特 点和经验，在这一部分，作者分别就美国和日本的国家创新体系的特点和经验进行了深 入分析；第三部分分析了我国国家创新体系的现状及其存在的问题；本文的最后一部分 是借鉴美日经验，完善我国国家创新体系。 关键词国家创新体系政府企业大学中介组织 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt o d a y sw o r l d , m o d e ms c i e n c ea n dt e c h n o l o g yh a si n c r e a s i n g l yb e c o m et h em a i n d r i v i n gf o r c eo fe c o n o m i cg r o w t h , f u n d a m e n t a l l yc h a n g i n gt h et r a d i t i o n a le c o n o m i cs 仃u c t u r e a n de c o n o m i cg r o w t hm o d ea n dp r o m o t i n gt h es o c i a le c o n o m yf r o mt h ei n d u s t r i a le c o n o m y t oak n o w l e d g ee c o n o m ye m a c c e l e r a t i n gt h eb u i l d i n go fc h i n a sn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m a n dp r o m o t i n gt h em o d e ms c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c p r o g r e s sa n di t s a c h i e v e m e n t s t r a n s f o r m a t i o na n de x t e n s i o n , i sa ni m p o r t a n tm e a s u r et h a tw et a k et of u n d a m e n t a l l yc h a n g e t h et r a d i t i o n a le c o n o m i cg r o w t hm o d e ，t op r o m o t es u s t a i n a b l ee c o n o m i cg r o w t ha n de n h a n c e o u rc o u n t r y sc o m p e t i t i v e n e s s i fw ew a n tt or e a l i z ec h i n a st h i r d - s t e pe c o n o m i cd e v e l o p m e n t s t r a t e g i cg o a la n de n s u r es u s t a i n e da n ds t a b l ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m y , w en e e dt o s t r e n g t h e no u rc r e a t i v i t ya n di m p r o v ec h i n a sn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m t h ea m e r i c aa n dj a p a nh a v ep e r f e c tn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m , w h i c hp l a y sav e r y i m p o r t a n tr o l ei nt h et w oc o u n t r i e s e c o n o m i cg r o w t h d e e pa n a l y s i so ft h ee x p e r i e n c eo ft h e a m e r i c aa n dj a p a nh a sa ni m p o r t a n tr e f e r e n c ef o ri m p r o v i n gc h i n a sn a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m t h et h e s i sf i r s ti n t r o d u c e st h et h e o r yo fan a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n di t s t h e o r e t i c a ls u m m a r y t h es e c o n dp a r ti st h ec h a r a c t e r i s t i c sa n de x p e r i e n c eo fa m e r i c aa n d j a p a n a n di nt h i sp a r ta u t h o rr e s p e c t i v e l ya n a l y z e dc h a r a c t e r i s t i c so ft h en a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e ma n de x p e r i e n c eo fa m e r i c aa n dj a p a n t h et h i r dp a r td e e p l ya n a l y z e dt h ep r e s e n t s i t u a t i o na n de x i s t i n gp r o b l e m so fc h i n a sn a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m t h el a s tp a r to ft h e t h e s i si sh o wt od r a wl e s s o n sf r o mt h ee x p e r i e n c eo fa m e r i c aa n dj a p a n , k e yw o r d s n a t i o n a li n n o v a t i o n s y s t e m 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教 育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名：强 p 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为( 雠戛、习圪磋，、舅毒代f 罚曰豪钥协辱l - 的学位论文，是我个人在导师垡! 努蟒指导并与导师合作下取得的研究成果，研 究工作及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资 助下完成的。本人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的 各项法律、行政法规以及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大 学的书面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内 容。如果违反本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人： 日期：吐年篁月上l e l ，- 7 ”， 作者签名：主兰堡日期：竺生l 年月丘e 1 导师签名： 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究的意义 完善和发展国家创新体系是国际竞争的需要。国家之间综合国力的竞争取代了传统 的军事对抗，经济竞争的焦点从生产、市场向研究开发、知识创新前移，政府的宏观指 导和组织功能在国家创新体系中显示出更为重要的作用。由于综合国力竞争的主体是国 家，其实质是国家总体实力的较量，竞争的层次由企业一级上升到国家一级因而是一种 更为广泛、更为激烈的竞争。在这种情况下，创新的主体虽然是企业，但企业担负不起 系统整合的作用，而必须发挥政府的组织功能。政府以其特有的职能从总体上加强对于 科学技术知识的生产、扩散及其应用的规划和指导。正是在这样一个意义上，关注的重 点不再仅是以企业为主体的创新而是扩展到国家层次上的国家创新体系。 我国尚处于社会主义初级阶段，工业化尚未完成，产业结构不尽合理，知识密集型 产业和服务业占国民经济的比重仍然较低，创新能力与国家建设需求和国际先进水平相 差较大。提高民族创新能力，完善我国国家创新体系，是我国现代化建设的必然选择和 迫切需要： 一、国家创新体系的思想为我们具体布置、实施和推动科教兴国战略，选择新的经 济增长方式提供了一条重要的思路。 国家创新体系的思想很好地解释了科技推动经济的具体机理和途径，这对于重新认 识我们而临的问题，正确理解科技与经济的关系、准确把握科技推动经济的关键环节， 具体布置科教兴国战略的实施步骤提供了一条重要的思路。 二、国家创新体系的思想，为提高我国整体创新能力而进行的经济、科技和教育体 制配套改革提供了一个指导性的框架。长期以来，在计划经济体制下，我国的经济与科 技处于分离与脱节的状态。经济活动与科技活动受到部门、条块的严重分割。改革开放 以来，国家不断深化科技体制改革，促进科技成果的商品化，推动部分科研机构的企业 化，提高企业的创新能力。但是目前我国的经济、科技和教育体制改革之间仍然衔接不 够，缺乏整体的配套改革，而国家创新体系的思想则为整体改革提供了一个框架。 三、国家创新体系的思想为我们制定政府的创新政策提供了一个依据。长期以来， 河北大学经济学硕士学位论文 虽然我们有引导科技发展的科技政策，有引导经济发展的产业政策，但以引导科技作用 于经济的过程为宗旨的创新政策却相对缺乏。国家创新体系的思想恰恰弥补了这一空 白。 1 2 文献综述 弗里德里希李斯特( 1 8 4 1 ) 首次提出了“国家体系的概念，强调了国家专有因素 对国家经济发展和政策选择的决定性影响，认为一个国家的内生性科技能力具有异常的 重要性。约瑟夫阿熊彼特( 1 9 1 2 ) 在经济发展理论中提出了影响深远的创新理论。 他认为，创新是新技术、新发明在商业中的首次应用，是搿生产要素的新组合。熊彼 特强调了创新在经济发展中至高无上的地位，认为创新是推动经济完成“不均衡一均衡 一不均衡一发展过程的决定性力量，是一种破坏性的变革方式，是改变经济发展进程的 唯一要素。 克里斯托弗弗里曼( 1 9 8 7 ) 在技术和经济运行一来自日本的经验中，首次提出 “国家创新系统 的概念。他认为，“国家创新系统 是“由公共部门和私营部门中的 各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用促进了新技术的开发、引进、改进和 扩散 ，从而开辟了“国家创新系统 这一新的研究领域。他认为，在一国的经济跨越 中，仅靠自由竞争的市场经济是不够的，并根据日本的经验强调了在国家干预下加快建 立国家创新系统速度的重要性。 纳尔逊( 1 9 8 8 ) 在作为演化过程的技术变革中指出，以盈利为目的的企业是国家 创新系统的核心，它们之间既竞争又合作；纳尔逊强调了科技发展中的不确定性，认为 新技术的多元化是对付技术创新内在不确定性的唯一有效方法，事后的市场选择决定了 技术创新的成败。纳尔逊( 1 9 9 3 ) 在国家创新系统：比较分析中对几个国家和地区的 国家创新系统进行了比较分析，认为由于各个国家的具体情况千差万别，国家创新系统 具有复杂性和多样性，没有统一的模式可言。 伦德瓦尔( 1 9 9 2 ) 从微观角度分析了国家创新系统的构成，探讨了国家创新系统存在 的原因：他认为，生产者一用户的相互作用是一国经济发展的核心问题，创新就是一种 生产者和用户相互作用的学习过程，因而，国家创新系统的核心就是学习活动：国家创 新系统是以正反馈和再生产为特征的一个动态系统。 佩特尔和帕维蒂( 1 9 9 4 ) 认为，国家创新系统是“决定一个国家技术学习的方向和速 2 第1 章绪论 量皇曼量曼曼曼皇m m 。一i m i i mn 一皇一 mm l 皇曼毫曼曼皇皇 度的机构、激励机制和能力 。他们认为，不同国家对技术投资的不同政策是造成国际 技术差距的主要原因，国家之间创新绩效的不同的主要原因是系统的失效和系统的多样 性。 o e c d ( 1 9 7 7 ) 发布了国家创新系统报告的专题报告，该报告认为，国家创新系 统是“由公共部门和私营部门的各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用决定 了一个国家扩散知识和技术的能力，并影响国家的创新绩效 。创新要素之间的有效联 系是决定国家创新体系绩效的关键。对国家创新系统的深入了解，有利于政策制定者认 清系统内各要素之间阻碍创新的不协调之处，确定提高创新绩效和竞争力的关键点。 中国国内的国家创新体系研究始于9 0 年代中期。经济科学出版社1 9 9 2 年出版g 哆 西等主编的技术进步与经济理论一书首次将国家创新体系概念引入中国。1 9 9 5 年 1 9 9 6 年初国家科委和加拿大国际发展研究中心联合组织了一次关于中国科技改革的回 顾研究活动，采用了o e c d 评述工业化国家科技政策的方法。在其研究报告中，国家创 新体系的概念被介绍到我国，并作为一个政策框架来评述中国的科技改革。1 9 9 7 年3 月，西安交通大学刘洪涛完成了题为国家创新系统( n i s ) 理论与中国技术创新模式的实 证研究的博士论文，该论文是在我国最先较为全面地对国际国家创新系统的研究现状 进行了综述，提出了一个“从微观到宏观的综合 的分析框架，构建了国家创新体系的 模型，该模型描述的国家创新体系由生产学校系统、搜寻系统、探索系统和选择系统四 个子系统构成，子系统之间存在着复杂的交互作用。1 9 9 8 年3 月，由原国家科委工业司 发起并资助的市场经济下国家技术创新系统建设课题组完成了由柳卸林执笔的中 国国家创新系统的现状、问题与发展趋势的课题研究的中期报告。该报告沿用了纳尔 逊和弗里曼为代表的国家创新系统常用的研究方法，对中国国家创新系统进行了综述。 该报告将政府、企业、科研与高校、支撑服务四个要素及四种要素之间的相互作用构成 了国家创新系统的主体。该报告第一次以国家创新系统的主流研究方法对中国国家创新 系统进行了较为详细的描述。 1 3 研究方法 本文首先阐述了美国和日本国家创新体系的特点和经验，然后分析我国国家创新体 系的现状和存在的问题，之后结合我国的国情，借鉴美日经验，提出了完善我国国家创 新体系的对策。可以说比较分析法是本文的一个研究方法。 3 河北大学经济学硕士学位论文 曼曼量曼量量量皇曼皇曼曼曼量曼曼曼曼曼皇曼量量量ii i i 一 一一 一 i 量量曼曼皇舅罾量皇鼍皇曼曼曼曼曼曼曼曼量曼鼍 本论文另一个特点是运用实际案例分析，如美国和日本政府完善国家创新体系的一 系列立法、科技计划等，同时本文也注重运用数据来分析问题。这样使得分析更加具有 说服力，对策更加具有可行性。 1 4 研究思路及框架 本文首先阐述了美国和日本国家创新体系的特点和经验，然后分析我国国家创新体 系的现状和存在的问题，之后结合我国的国情，借鉴美日经验，提出了完善我国国家创 新体系的对策。即本文是按这样一个思路进行研究的：提出必要的研究工具，即有关理 论一分析美日国家创新体系的特点、经验一结合我国的国情，即国家创新体系的现状和 存在的问题一提出对策。 本文的研究框架为：第一部分系统分析国家创新体系及其理论的发展；第二部分归 纳和总结美国、日本国家创新体系的特点、经验；第三部分从我国原有的科技管理政策 到现在的国家创新体系的建立，剖析了国家创新体系的现状及存在的问题；第四部分借 鉴美日经验，完善我国国家创新体系。 1 5 本文的创新点 本文的创新之处表现在： 一是对不同创新行为主体进行了深入分析，认为政府应该发挥主导作用，为市场机 制更好地发挥作用，为创新活动提供政策、制度等一系列条件，同时也通过直接建立和 资助国家科研机构来面向国家战略需求，面向世界科学前沿，围绕经济建设、国家安全 与社会可持续发展，开展基础性、战略性和前瞻性的创新活动；企业是创新的主体，是 应用新知识、进行应用性研究的主体，应该充分发挥企业的技术创新的能动性；大学是 从事基础研究、高技术前沿探索的知识创新与知识传播基地，同时也是培养创新人才的 基地；中介组织为各创新主体提供专业化的中介服务，促进创新主体之间的合作，为创 新成果的产生、转化提供服务。 二是系统分析美日两国各具特色的国家创新体系，为更好完善我国的国家创新体系 提供了十分有益的借鉴。 4 第2 章国家创新体系及其理论的发展 第2 章国家创新体系及其理论的发展 2 1 国家创新体系概念、构成要素及基本特征 2 1 1 国家创新体系的定义 1 9 8 7 年，英国著名技术经济学家克里斯托夫弗里曼在其分析日本经济实绩的著作 技术和经济运行：来自日本的经验中，首次提出国家创新体系这一概念他把国家创 新体系定义为“一种公共和私营部门的机构的网状结构，这些公共和私营部门的行为和 相互作用，创造、引入、改进和扩散新技术一。o e c d 在对国家创新体系进行了大量研 究的基础上，给国家创新体系定义为“由不同机构组成的集合，这些机构共同及单独致力 于新技术的开发和扩散，并向政府提供了一个制定及执行政策以影响创新过程的框架 。 而我国学者路甬祥认为国家创新体系是由与知识创新和技术创新相关的机构和组织构 成的网络系统，其骨干部分是企业、科研机构和和高等院校等。 概括地讲，国家创新体系是一国内促进创新的网状结构，在该结构中：( 1 ) 行为主体 是政府、企业、大学、科研机构及中介机构，其中企业是技术创新的主体，大学和科研 机构是知识创新的主体及知识供应者和创新源，政府是协调机构及政策支持者，中介机 构为技术转移和扩散提供方便；( 2 ) 主要任务是启发、引进、改造与传播新的知识和新技 术，配置创新资源，促进国家的创新活动和经济发展；( 3 ) 随着以信息产业为代表的服务 业的崛起，创新不仅包括技术创新、知识创新和制度创新，还包括服务创新( s e r v i c e i n n o v a t i o n ) ，即新设想、新的技术手段转变为新的或者是改进了的服务，这种服务在国 家创新体系中向企业提供引进新技术等各方面的创新服务。 2 1 2 国家创新体系的构成要素 从国家创新体系的构成和运行方式来说，它主要包括三种类型的要素：一是主体要 素，主要包括企业、大学、科研机构、中介机构和政府部门，其中企业是创新的主体； 科研机构和大学是重要的技术创新源和知识库；教育和培训是知识生产、应用和传播的 重要环节，其功能是提供人才和提高人的素质；政府的作用在于营造良好的创新环境， 从国民经济发展的全局角度，为创新活动提供良好的政策和法律支持；中介机构是沟通 知识流动的重要环节，成为各创新主体之间的桥梁和纽带，通过为各创新主体提供专业 s 河北大学经济学硕士学位论文 化的中介服务，填补政府和社会之间的空白地带，促进官、产、学、研的合作，保障国 家创新体系建设的顺利进行。二是功能要素，主要包括科学创新、技术创新、产品创新、 产业创新和制度创新等。在国家创新体系中，科学创新是基础、技术创新是关键，产品 和产业创新是动力，制度创新是保证。因此，国家创新体系不仅要重视科技创新，更要 重视科技成果转化，强调科技向产业的转化，提高国家的经济实力。三是环境要素，包 括体制、运行机制、管理和保障条件等。环境要素是国家创新体系能否实施、能否取得 成效的调控和制约因素，它由一个国家的科技体制、经济体制和政府的职能定位共同构 成。 2 1 3 国家创新体系的基本特征 学者们对国家创新体系的基本特征的归纳，也可以帮助我们更好地理解国家创新体 系。邓小清将其归纳为三点，一是系统性，即国家创新体系是由不同创新主体组成的 一个网络系统，二是经济性，从根本上说它是个宏观的经济概念，指有关_ 国经济增长 的宏观运行及其相关体制组成的系统；三是创新性，其主要目的就是促进一国内的技术、 制度的创新。 谢光亚圆认为国家创新体系具有四个基本特征，一是系统性，二是网络性，它是一 组由众多创新行为主体及其互动构成的网络体系，是一种“软 组织：三是制度性，即 突出制度的基础作用：四是学习性，强调组织学习的重要性，将组织学习作为技术创新 的一个极为重要的环节。 段芳芳认为国家创新体系有三个一般的特征，一是开放性，各主体要素不仅在系统 内流动，还在系统间流动；二是综合性，是科技与经济在整个社会范围内的有机结合； 三是动态性，其建立和发展，始终是个动态的过程，因为技术进步是不断演进发展的， 而且创新者的意识、市场环境、消费者群体结构与需求等因素也是不断发展变化的。除 此之外，还有人认为国家创新体系还具有多样性 ，一方面，从内部看组成要素多、主 体多、环节多、内容多；另一方面，从表现看，不同的国家拥有各具特色的国家创新体 系。 邓小清对国家创新体系建设的几点认识中国经济导刊，1 9 9 9 ( 1 0 ) 。谢光亚，张蔚论国家创新系统及其政策工具的选择湖南大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 2 ( 9 ) o 安士伟试论国家创新体系的内涵及特征河南教育学院学报自然科学版，2 0 0 3 ( 4 ) 6 第2 覃国家创新体系及其理论的发展 皇曼量暑曼曼曼曼曼皇i i i i _ 一i 一。一i 。i 。一一。_ ；h i i i i 鼍寡曼曼曼蔓鼍曼曼曼曼量曼曼笪鼍曼寡皇皇曼量曼 2 2 国家创新体系理论的理论基础 国家创新体系这一概念虽然出现于2 0 世纪8 0 年代中期，但几乎所有的技术仓4 新经 济学家均认为其理论渊源可以追溯到德国著名历史学派经济学家弗里德里希李斯特以 及美藉奥地利经济学家约瑟夫熊彼特。那么，以这两大古典经济学家为代表的历史学 派经济学和创新经济学如何结合而成为国家创新体系这样一种新的理论体系呢? 要回 答这个问题，我们就不能不追溯以下这两大经济学流派的理论史。 2 2 1 李斯特的国家体系概念的提出 在古典经济学家之中，德国学者弗里德里希李斯特可以说是独树一帜的。从国家 创新体系研究的角度来看，他从国家的角度而不是从个体的角度来研究后进国家的政治 经济发展问题以及后进国家在激烈的国际经济竞争中所应该采取的政治经济对策等问 题对于后来的技术创新研究工作者具有重要的启发意义。李斯特对于国家创新体系研究 的贡献主要集中于三个方面： 第一，率先提出“政治经济学的国家体系的概念，并以此作为他1 8 4 1 年出版的 那本传世名著的书名。 第二，李斯特之所以成为“国家创新体系 研究的历史起点，绝不仅仅因为他是第 一个提出并使用了“国家体系 这一概念的经济学家。而且也因为他明确地指出并且深 入地分析了国家专有因素对于一国经济发展和经济政策选择的巨大影响，而这正是“国 家创新体系 学派诸位学者所极力强调的。 第三，李斯特明确提出了后进国家在面对先进国家的技术限制和技术限制和技术封 锁的情况下所应该采取的国家技术战略，强调了一国内生性科学技术能力的重要性。 2 2 2 熊彼特创新概念的提出 尽管李斯特首先提出了“国家体系 的概念，并且也已经充分认识到了科学技术在 现代工业的成长和发展过程中所起的重要作用。但是，他并没有围绕着这些问题提供了 一个完整的理论分析框架。严格地说，李斯特的理论体系是粗糙的、零散的、不完整的。 真正从理论上提出这个问题并为后来的学者指明了分析方向的，是古典经济学的最后一 位大师、美籍奥地利经济学家熊彼特。 熊彼特最大的贡献就是把发明、创新和创新的扩散区别了开来，指出企业设计、开 7 河北大学经济学硕士学位论文 发、生产和销售一种新产品的能力与发明活动并不一致，两者也不必然并存于同一组织 之中。根据英国著名技术创新经济学家弗里曼的观点，熊彼特技术创新模型可以概括如 下： 第一，从科学的最新进展到重大发明之间存在着一种非特定方式的流动( 非持续性 的) 。 第二，一组企业家( 在熊彼特看来，他们是资本主义经济的主要推动力) 认识到这 些创新的未来潜力，并且准备冒险进行开发和创新。 第三，一旦进行了一项重大创新，它将导致现存市场结构的不均衡，成功的创新者 由此获得了额外的增长速度和暂时垄断利润作为报酬。 新熊彼特学派就创新与技术变迁认为： 科学和技术( 比如信息和知识) 不能作为同样的事物来处理，而且它们之间关系的 复杂与动态性质是很重要的。 企业、经济部门、国家之间技术差距的存在是与机会差异程度、每种技术供应的积 累和独占性等相联系的。因此，与根据不同禀赋解释国别差异不同的是，这些重大国际 差异与国家专有条件相关，而且随着时间的迁移而积累。 在现实世界里，技术创新具有多种多样的特点、来源和用途。技术变化并不是一个 纯粹的随机过程，解释经济增长的相对稳定模式的规律性是存在的。而且技术轨道、技 术系统和技术范式为有利可图的创新投资与新市场随明确界定的增长与扩散路径演进 提供了机会等观点则得到了发展。人们认识到存在某些动态调整机制( 与技术变迁与制 度变迁相关) ，它们完全不同于新古典理论提出的配置机制。 有些变化是影响到整个经济的行为，开辟了新的技术一经济范式，并为新企业、产 业和国家崛起成为技术领导者创造了机会。这种机会制度框架对于整个过程的重要影响 ( 特别是公共政策) 是很重要的。 2 3 国家创新体系理论的新发展 近年来，国家创新体系研究又出现了新的进展，国家创新体系的研究不断深化，这 种研究的深化主要集中于四个方面： 一、将国家创新体系进一步分解为区域创新体系或者是部f - j t , l 新体系，从而将国家 创新体系这个概念与区域经济学或者部门经济学结合了起来。在这方面，特别是在区域 8 第2 章国家创新体系及其理论的发展 创新系统的建设方面，国内外学者都已经做了大量的工作。就后者而言，一个典型事例 就是欧盟近年来开始的生物技术产业创新系统的研究；就前者而言，一个基本的切入点 就是，既然区域创新系统的主要功能就是各主体创造、扩散和应用具有经济价值的技术 ( 物质产品以及技术诀窍) 知识。那么，区域创新系统创造、扩散和应用这些技术知识 的能力就是区域创新能力，它直接决定着一国或地区、企业的经济发展实绩。在这里， 区域创新能力( 或技术一经济) 能力是由经济行为主体确认和利用商业机会的能力所决 定的。 二、将国家创新体系与经济全球化联系起来进行研究，比如有的学者认为，由于存 在着国家技术专业化的倾向，而且不同机构之间相互作用的偏好与强度在国与国之间存 在着巨大的差异，因此，需要在国际一体化日益增强的框架内研究国家创新体系问题。 在最新的欧盟研究中，又出现了以国家创新体系的理论分析某一具体产业部门的新 趋势，比如萨塞克斯大学有关欧洲生物技术产业的国家创新体系分析等，均属此类。 三、公司创新系统( c i s ) 的研究。早在1 9 9 7 年，经济合作与发展组织国家就对公 司创新系统进行深入的研究。自8 0 年代初期以来技术开发的决策程序发生了很大的变 化；与此相适应，技术资源也趋向于集中特定的地理群集或环境之中，这是技术开发国 际化的一个重要方面。 四、国家创新系统的专业化。有学者认为，国家创新系统的专业化包括四个方面的 内容：第一，科学专业化：主要是控出版物来测度各国科学系统中各学科的相对权重， 从而说明各国在各学科的相对优势与劣势；第二，技术专业化：主要是按专利活动和研 究开发强度来测度，说明各国在产业化技术领域中的偏好与相对优势与劣势；对大多数 国家来说，这种技术专业化存在着某种路径依赖的特点，表明技术能力的积累需要时间。 第三，贸易专业化：主要是通过出口业绩指标来描述各国贸易部门的相对专业化，说明 各国以技术为基础的部门的国际竞争力优势；一般来说，技术能力强弱能够在出口实绩 方面清楚地反映出来。 9 河北大学经济学硕士学位论文 第3 章美日国家创新体系的特点及其经验 美国和日本的国家创新体系是一个比较成功且具有强大实力的系统，对推动两国经 济的持续发展发挥了巨大作用，同时两国完善的国家创新体系也是其在世界竞争中具有 强大实力的关键。美国和日本的国家创新体系各具特色，我们有必要深入研究这两个国 家创新体系的特点和经验。 3 1 美国的国家创新体系的特点及其经验 3 1 1 美国的国家创新体系的特点 美国的国家创新体系具有强大的实力，并且充满活力，是一个成功的国家创新系统， 是使美国保持国际竞争优势的“秘密 武器，它成功地促进了美国经济结构的调整，引 导美国走上“新经济 之路，为美国经济的持续繁荣做出了不可磨灭的贡献。美国国家 创新体系是由各方相互交织而组成的一个复杂的网络，主要角色包括政府机构、大学、 技术转移中介、企业等。值得称道的是，美国联邦政府虽不曾设立明确的政府实体统辖 整个创新体系，但联邦政府的作用却体现在国家创新的各个层面。美国国家创新体系的 特点主要有： 一、政府对创新进行弱干预 除了战时的紧急状态或政治原因，政府直接组织工业界、学术界合作开展研究开发 的外，一般情况下美国政府更倾向于发挥间接的作用，而把自由的市场竞争作为第一原 则。美国在联邦政府层次上实施了一系列有利于企业创新的措施，从供给、需求和环境 保障几个方面上来促进美国国内技术创新活动的开展。这些措施可以简单归结为具有如 下特点： ( 一) 强调资助基础科学，以推动创新。美国长期把基础科学置于重要位置，使之在 基础研究的大部分领域处于领先地位。联邦政府是那些具有战略意义而又难以在短期内 赢利的基础研究的主要投入者，2 0 0 0 年，联邦政府总共在基础性研究方面投入了2 3 3 亿美元，将近占全部基础性研究经费的一半。 大学是主要进行基础研究的地方，美国政府在资金上大力支持大学科研活动。从 1 9 5 7 年开始，美国的研究开发投资就已经超过国内生产总值的2 ，其支出相当于其它 1 n 第3 章美日国家创新体系的特点及其经验 所有经合国家( o e c d ) 研究开发开支总和的4 3 ( 1 9 9 8 年数据) 。在美国研究开发的投 资总额中，工业界支出最大，约占全部研究开发总额的7 5 左右。但联邦政府的研究开 发支出显然具有战略性意义，更多地投向了基础研究。1 9 8 8 年联邦政府的研究开发支出 中，用于基础研究的经费支出首次超过了应用研究的支出。 2 0 世纪8 0 年代开始，联邦政府对大学研究开发的资助力度曾一度减弱，但随着9 0 年代中期美国经济的复苏，联邦政府又逐渐加大对大学研究开发的资助。从1 9 9 6 年到 2 0 0 2 年，整个联邦政府投入到大学的研究开发资金从1 2 8 亿美元增至2 1 4 亿美元，按 1 9 9 6 年的同比价格计算增加了约4 5 7 ，而同期联邦政府的研究开发资金投入到其它部 门的增加比率是2 0 7 ，前者是后者的一倍。 1 9 8 4 年国家科学基金会( n s f ) 启动的国家工程中心计划有力地推进了政府、企业与 大学的合作。按照该计划要在大学内建立2 5 个国家工程中心，到2 0 0 3 年年底，已经依 次建立了5 6 个，但1 2 个因得不到后续资助而关闭。国家工程中心计划鼓励跨学科的研 究和教学，鼓励大学与工业界的合作，为大学生开展现场教学，这些对工程研究和教育 来说具有划时代的意义。国家科学基金会和其它联邦政府资助机构后来推出的类似计 划，都将政府对大学研究的支持与工业参与连结起来。 ( 二) 美国历届政府制定了许多有关创新的法令、法规，为企业提供了一个有助于创 新的环境。如1 9 8 0 年，美国通过了第一部技术创新法及史蒂文一环德勒法等，目 的在于提高不同企业间的合作和促进r & d 成果的转化，以提高美国公司在全球经济中 的竞争力。为了加强联邦实验室对于企业的技术转移，1 9 8 6 年联邦技术转移法，规 定，联邦实验室的所有科学家和工程师均有责任进行技术转移活动，确定联邦发明人专 利费用分享原则，并对技术转移活动提供资助等。为激励企业的技术创新活动，美国政 府还在知识产权及税法方面作了许多有益的规定，如1 9 8 6 年制定的国内税法第4 1 款规 定，一切商业性公司和机构，如果从事的研究开发活动的经费与以前相比有所增加，那 么该公司或机构可以获得相当于该增加值2 0 的退税。2 0 0 0 年2 月美国国会通过的网 络及信息技术研究法案，将这项退税政策永久化。同时，国内税法的有关规定还激励 了国家创新体系中的其他几个主体对基础研究的支持，国内税法第1 7 0 款就明确规定， 无论企业、非赢利机构或个人，如果捐款给政府下属的基础性研究机构、教育机构和独 国王辉美国科技政策综述 j 全球科技经济镣望，2 0 0 3 ( 4 ) l i 河北大学经济学硕士学位论文 立的“公益性研究机构 ，都属于“公益性慈善捐款 ，可获得相应的减税待遇。1 9 8 0 年美国通过的巴耶一多尔法令，宣布有关成果的专利归承担课题的机构，也大大激 励了中小企业的创新活动。在软件领域，美国还最早采用版权法来保护软件的知识产权， 促进了美国软件产业的飞速发展。此外，美国还有比较健全的保护软件和知识产权的法 规。1 9 9 8 年以来，美国国会已经讨论了1 5 0 项与因特网有关的法案。这些法案提供了创 新的法律保证。 ( 三) 美国政府制定了一系列的科技政策，对创新进行扶持，尤其是冷战结束后， 及时调整了科技政策，明确提出政府将奉行旨在加强美国工业竞争力，创造长期的高工 资就业机会的新科技政策，改变了以前的冷战色彩。如1 9 9 3 年白宫发表的技术促进 经济增长的国家科学技术政策的报告，对科技创新和创新体系建设进行行政指导。1 9 9 4 年8 月4 日，克林顿就科技政策发表正式报告，题目为为了国家利益发展科学，其 中明确提出国家要重点对科研和教育进行投资，长期目标是要保持尖端科学知识领先地 位。报告指出，对于与长期经济增长有关的科技问题，政府要参与决策。 二、企业是创新主体，且企业的创新能力强 美国国家创新体系最大的特点是企业作为创新主体的作用得到了充分发挥，政府仅 进行必要的干预( 可称之为弱干预) 。美国经济是在资本主义私人所有制的土壤上发展起 来的，市场是企业间进行交往和协调的主要机制。2 0 0 0 年，产业界的研发( r & d ) 实际投 入为1 7 6 0 亿美元，占美国r & d 实际投入的2 3 ，同年，产业界的r & d 使用额占美国 r & d 总支出的比例更高，超过3 4 ，达1 9 9 2 亿美元o 。在研究人员方面，美国的企业界 拥有大量的高质量的具有创新能力的科研人员，占全国在业科技人员的6 0 - - 7 0 。由 于企业在创新方面具有自身的许多优势，如对市场及新技术和思想有高度的敏感性，企 业的研发活动具有较大的灵活性。而且其针对性和适应性较强，并直接参与到产品的设 计、生产、销售和售后服务等各环节，创新成果显著。据不完全统计，美国私人工业企 业目前有不同规模的实验室大约2 万个。多数大型工业公司都设有中央实验室或研究开 发部，拥有雄厚的研究资金、完善的研究设备和众多的科技人员。例如，国际商业机器 公司在纽约州设有中央实验室，拥有研究人员3 0 0 0 多人，其中4 人曾获诺贝尔奖。1 9 9 2 年，该公司的研究开发经费高达6 6 4 4 亿美元，占其销售额的1 0 。同时，小企业的创 。王辉美国国家技术信息服务中心 j 全球科技经济隙望，2 0 0 1 ( 1 2 ) 1 2 第3 章美日国家创新体系的特点及其经验 新成果也越来越受到重视，据统计，小企业每年获得颁发专利的6 0 。 企业之间在研究开发上采取合作创新组织形式。从2 0 世纪8 0 年代起，严峻的竞争 压力、认识到迅速扩大的内部研究开发投资并没有带来相应可观的收益和联邦政府反托 拉斯政策的变松，促使了企业之间的合作开发。这种合作开发主要 工业界与大学建立联合研究中心。目前，除个别大企业外，大多数大企业已经放弃 基础研究。许多大企业的研究开发部门把重点放在了与产品相关或者至少有可预见的商 业价值的研究项目上。如果提供主要财政资助，大企业则会委派代表组成顾问委员会， 推荐研究领域。企业更倾向于把研究开发的“中期阶段工作委托给大学或研究机构。 在不断增加的大学工业联合实验室和工业资助的以大学为基础的跨学科研究中心里， 这一做法非常普遍。 三、拥有一流的大学和科研机构 美国拥有世界一流的高等教育体系和科研机构，大学不仅是知识传播的主要承担 者，也是知识创新的主体；不仅是技术人才的培养基地，更是新思想诞生的摇篮。2 0 0 0 年，美国近3 6 6 0 所高等院校的在校生近1 6 0 0 万人，授予的2 0 0 多个学位中近1 4 为科 学与工程领域的学位。除了培养了高层次的人才外，美国的高校还承担了8 0 的基础研 究工作。国立科研机构拥有国家实验室8 5 0 个，2 0 多万雇员，居全球之首。美国科技 人才不仅数量多，而且质量一流，在职研究人员中获博士学位的有4 7 3 万名之多，而每 年每1 0 万人中就会有5 8 人获得博士学位。从首次颁奖的1 9 0 1 年到1 9 9 6 年美国累计有 1 8 2 位科学家获得诺贝尔奖，获奖人数之多遥遥领先于其他国家。现在全世界3 5 的学 术论文出自美科研人员之手。美科学家在本国获得的专利权达8 0 以上，在欧洲获得的 专利权约为2 9 。私立的科研机构更是为数众多。近年来，随着国家创新体系的发展和 完善，各主体都更加重视相互的交流与合作，大学及一些科研机构也纷纷开始与企业界 密切合作，联合建立了一些科技研究中心并围绕高校及科研机构形成了几大创新工业集 群。近年来，2 5 0 0 家大学为私营企业建立了3 5 0 多个科技中心 。这些中心逐渐成为美 国高技术的密集地和具有强大竞争力的产业集群，如硅谷的崛起就与斯坦福大学的作用 密不可分。1 9 5 1 年，斯坦福大学划出大片校园建立“斯坦福工业区 ，将地产以租让形 式供新企业建厂。此外斯坦福大学为硅谷的发展提供了科研设施和人才，并不断使科学 。资料来源：程桂云美国国家创新系统分析 j 世界经济研究，2 0 0 0 ( 2 ) 。资料来源：张成岗美日国家创新体系的比较研究 j 湖北社会科学，2 0 0 0 ( 7 ) 1 3 河北大学经济学硕士学位论文 研究的新成果迅速产业化。斯坦福大学的许多教授，都以不同方式参与硅谷地区的企业 活动，如承担研究项目、担任顾问、直接投资等。斯坦福大学还为一些公司提供特定的 教学服务。1 9 8 1 年，硅谷1 8 家企业集资在斯坦福大学建立了“集成电路系统中心 ，培 养高级科技人才，形成了教学一科研一生产一体化的高技术产业区。目前，硅谷共有大 小企业8 0 0 0 家左右，其中电子工业制造厂商2 7 0 0 多家，直接间接为电子工业服务的公 司3 0 0 0 多家，另外还有2 0 0 0 家从事其他尖端工业生产和研究的企业。大学科研机构与 企业的联合研究与开发，使理论与实践相互结合，研究与生产相互促进，加速了科研成 果的产业化。 四、中介体系完善 国家创新体系的中介组织在国家创新体系的各主体间进行活动，为各创新主体提供 全方位的服务，积极地活跃在政府和市场、政府和企业、政府和大学及科研院所及企业 和企业间，发挥着桥梁和纽带作用。不仅能起联络沟通的作用，还对科技成果进行深层 的评估和咨询，促进科技成果转化的效率及服务效益的提高。美国有着完善并且高效的 中介体系，其特点是： ( 一) 中介产业的认证制度和管理制度严格。美国加州早在1 9 1 7 年就立法对经纪 业进行规范。经纪人必须通过资格考试才能取得执照和从事该项工作，一般4 年进行一 次考试，核发一次执照。而且认证评价制度体系化，规范化，这样就可以保证中介产业 从业人员的素质，为市场经济活动提供高质量的中介服务。 ( 二) 金融中介是其一大特色。美国的金融中介形式多、数量大、作用强。目前金 融中介已经达到几万家，形成了庞大而便利的投融资系统，其中包括商业银行、储蓄贷 款协会、互助储蓄银行、信用联社、财务公司、投资公司、保险公司等，成为美国经济 发展重要的促进力量。美国每一家大公司和跨国公司都有自己的经济和法律顾问。法国 金融中介包括证券集体投资机构、风险资本国家基金，提供投、融资服务，尤其在解决 债权转股权方面发挥重要作用。 ( 三) 信息咨询业非常发达。美国的信息咨询业务量的5 5 以上来自6 0 以上的大 型公司和更多的中小公司，4 5 的业务量来自联邦州市、镇各级政府和公众团体。美国 的大小咨询机构并存，共同发展，大的公司有几千人，小的只有一两个人。政府对于它 们分别采取不同的管理办法，保障它们的发展。企业诊断是日本信息咨询中介机构的重 1 4 第3 章美日国家创新体系的特点及其经验 量_ i n!； i = ii j-i 鼍 要部分，在这基础上成立了中小企业诊断协会，专门对企业诊断和人才进行考核和管理。 ( 四) 手段先进，国际化程度高。世界发达国家中介产业的手段极其先进，利用国 际互联网