（美学专业论文）数与西方音乐观的建构——从古希腊到中世纪.pdf

中文摘要 中文摘要 对数与音乐之间的研究在西方古代美学中处于核心地位，它贯穿了古希腊、 罗马和中世纪这三个重要时期。在数理文化的发展过程中至始至终伴随着对音乐 艺术的数理性探索，而音乐的内在特性也吸引了古代思想家对其进行数理性研究。 自古希腊起人们便开始用理性探索世界，由于数的抽象性，从而被认为是世界的 本源之一，它以比例、和谐等形式构成了音乐这一感性艺术的美，由于音乐这种 数理性，促使古希腊人形成了特殊的宇宙观、道德观，塑造体现宇宙精神的城邦 和自由的个人是希腊人文主义的根本目的，从毕达哥拉斯学派开始音乐的特性就 成为教化德性的最好工具。古罗马继承了古希腊的古典主义，但与其不同的是他 们并不热衷于抽象思维，他们超越了城邦意识的局限，朝着法律和政治的世界主 义发展，人们开始淡化对音乐的理性思考，从而在音乐观上出现了理性与非理性 之间的争论。在中世纪的神学主义中，无论是数理思想还是其音乐观，都被笼罩 在神秘的氛围之中，数被认为是上帝智慧的体现，是上帝创世的原则，音乐成为 表达对上帝信仰最好的艺术方式，其最终目的是把祈祷传递给上帝。 关键词：数；音乐观；古希腊；中世纪 黑龙江大学硕士学位论文 a bs t r a c t t h en u m b e ra n dt h em u s i ci st h ec o r eo ft h es t u d yo nw e s t e r na n c i e n ta e s t h e t i c s ， a n dt h e yr u nt h r o u g ht h et h r e ei m p o r t a n tp e r i o d s ，t h a ti s ，t h ea n c i e n tg r e e c ea n dt h e m i d d l ea g e s i nt h er e s e a r c hp r o c e s so ft h em a t h e m a t i c a lt h o u g h t s ，t h er a t i o n a l e x p l o r a t i o nt ot h ea r to fm u s i cn e v e rs t o p p e d ，a n da n c i e n tt h i n k e r sw e r ea t t r a c t e dt o s t u d yr a t i o n a l l yt h ei n h e r e n tc h a r a c t e r i s t i c so fm u s i c p e o p l es t a r t e dt oe x p l o r et h ew o r l d r a t i o n a l l ys i n c et h ea n c i e n tg r e e c ep e r i o d ，t h en u m b e rw a st r e a t e da so n eo fo r i g i n so f t h ew o r l do w i n gt oi t sa b s t r a c t , a n dt h en u m b e rc o n s t i t u t e dt h eb e a u t yo fm u s i c ，t h e s e n s u o u sa r t ，i nt h ef o r mo fp r o p o r t i o na n dh a r m o n y o w i n gt o t h en u m e r i c a la n d r a t i o n a lc h a r a c t e ro fm u s i c ，t h ea n c i e mg r e e c ef o r m e dt h es p e c i a lo u t l o o ko nw o r l da n d m o r a l i t y t h ef u n d a m e n t a lp u r p o s eo fg r e e kh u m a n i s mi st os h a p et h ec i t y 、析t l lt h e u n i v e r s a ls p i r i ta n dt h ef r e e d o mo ft h ei n d i v i d u a l t h ep y t h a g o r a su s e dt h em u s i cf o rt h e m o r a le n l i g h t e n m e n t ，s i n c et h e n , t h em u s i c a lf e a t u r e sh a v eb e e nt h eb e s tt o o l sf o rt h i s p u r p o s e t h ea n c i e n tr o m a ni n h e r i t e dt h ec l a s s i c i s mo ft h ea n c i e mg r e e c e ，h o w e v e r , t h er o m a nw e r en o ti n t e r e s t e di na b s t r a c tt h i n k i n g ，t h e yb r o k et h el i m i t a t i o no ft h e a w a r e n e s so fc i t ya n df o r w a r dt ot h ec o s m o p o l i t a n i s mo ft h el a wa n dt h ep o l i t i c s t h e y b e g a nt ow e a k e nt h er a t i o n a lt h i n k i n go ft h em u s i c ，a n dt h e r e f o r et h ed e b a t eb e t w e e n t h er a t i o n a la n dt h ei r r a t i o n a lm u s i cv i e wa p p e a r e d i nt h et h e o l o g i c a ld o c t r i n eo ft h e m i d d l ea g e s ，b o t l lo fm a t h e m a t i c a lt h o u g h t sa n dt h eo u t l o o ko nm u s i cw e r es h r o u d e di n m y s t e r i o u sa t m o s p h e r e ，a n dt h en u m b e rw a sr e g a r d e da st h eg o d sw i s d o ma n dt h e p r i n c i p l eo ft h eg o d sc r e a t i o n m u s i cw a st h eb e s ta r tf o re x p r e s s i n gt h ef a i t l lt og o d ， a n dt h eu l t i m a t ea i mw a st od e l i v e rp r a y e r st og o d k e y w o r d s ：n u m b e r ；o u t l o o ko nm u s i c ；t h ea n c i e n tg r e e c e ；t h em i d d l ea g e s 独创性声明 独创性声明 本人声明所皇交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉延盍堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者躲叁聋 签铷期：聊年“日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉堑太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权黑龙江大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名务暂 签字日期：劢f ，晖6 月c 毛e t 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名： 矸铱名 签字嘲：阢，碑月77 日 电话： 邮编： 绪论 一、论文的总体写作思路 绪论 “艺术的起源，就在文化起源的地方 ，音乐诞生的历史同样可以追溯到人 类文明发端的源头。无论从人类学还是考古学的角度讲，音乐这种艺术形式与人 类的文化、生存方式都有着密切的关系。“人类生活中用音乐的节奏来统一行为， 用音乐的旋律来抒发喜、怒、哀、乐，用音乐的各种表演形式来消灾驱邪，用不 同的声音来模仿动物的叫声，音乐在远古时代就与人类的生活息息相关，生 死与共，成为人们生活和精神活动不可缺少的组成部分”。留关于音乐的起源问题， “翻开欧洲音乐文化的历史，一个值得注意的现象是，几乎所有的西方音乐史书 籍都很少谈及音乐起源这个问题 。 直至今日，许多学者，从哲学家、科学家乃 至经济学家，历经数百年的时间，仍持续地探索这个课题，虽然音乐起源有各种 学说；如：模仿说、劳动说、游戏说、巫术说、语言说等等，但始终没有精确的 答案，威廉奈德说：“要对旧石器时代艺术状况下一个明确的结论是非常困难的。 诗的起源问题正如音乐和舞蹈的起源一样，早己消失在人类自身发展过程的迷雾 中了”。回 音乐最原初是与舞蹈、诗歌“三位一体”的形式存在的。如果原始人类起 初的音乐只是为了统一行为；或在劳动中减少疲劳；或用音乐的各种表演形式 消灾驱邪；或用不同的声音模仿动物的叫声，这虽算不上真正的音乐，但可以 说是音乐的雏形。人类的祖先在劳动、狩猎后，为了消除疲劳、放松身体，他 们会聚在一起，随着节奏模仿动物的模样，这就是最原始的音乐旋律和节奏。 在狩猎民族的音乐中严格遵守规则的节奏是其歌曲的主要特点，“狩猎民族在他 们的歌曲中，节奏比之调和重视些。? 说明这种关系之所以存在并不困难。 o 格罗塞艺术的起源 m 蔡慕晖译商务印书馆，1 9 9 6 年第2 6 页 o 李天义西方音乐史 m 兰州大学出版社，2 0 0 6 年第1 页 审李天义西方音乐史 m 兰州大学出版社，2 0 0 6 年第1 页 函朱狄艺术的起源 m 中国社会科学出版社。1 9 8 2 年第6 9 页 黑龙江大学硕士学位论文 我们只要想起这些旋律，大多是在跳舞的时候唱的，而跳舞必须按精确的拍子 动作就够了 。原初形式的音乐大致是为舞蹈伴奏的，舞者依照歌声或鼓声的 节奏表演他们的动作，舞蹈动作或舒缓或有力都是由音乐的节奏决定的，节奏 甚至在希腊的音乐中也占有重要地位。“在文化的最低阶段里，声乐的势力是超 越了器乐的 。 了解原始音乐的材料只能通过考古学上出土的一些原始器乐， 以往考古挖掘中出土的原始乐器主要有两大类：打击乐器和吹奏乐器，在西方 音乐理论书籍中没有关于制造器乐方面的记载，这就使对西方原始音乐的描述 出现了断代，“事实证明，西方音乐史从古希腊着色，原因在于他们( 原始音乐) 没有实质性的乐器作为证物，因此，历史出现了断代。古希腊文明保留了许多 珍贵的雕塑和乐器、殉葬品，这一文明的结果使西方历来重科学、重逻辑的学 者们，找到了最强有力的理论依据。 由于人类更早有文字记载的音乐资料极 少，所以西方音乐肇始于古希腊的观点，是许多音乐史学家的一致看法。做一 横向比较，“如果西方音乐文化从古希腊算起，那么西方音乐文化有记载的历史 要比中国音乐文化晚了许多年。中国音乐文化的历史比西方音乐史早近十 八个世纪，足有一千八百年，其音乐文化的发展经历了五帝、夏、商、周。由 此可见，文明古国之称对中国而言是受之无愧的 。 音乐初始的发展与人类文明的精神活动密不可分，特别是与人类对自然、科 学的探索息息相关，西方的古代音乐观始终伴随着数理性的思考，可以说数理思 想的发展决定了其整个音乐观的面貌。本文以古希腊、罗马和中世纪三个时期的 数理思想发展、演变为主线，来探讨西方古代数理思想的发展对其音乐观的形成 和发展的影响。本文借助已有的相关文本，建构起一个西方数理思想与音乐观发 展、变化的分析体系，使其变得更加系统与明晰。“建构 一词借用了建筑学中的 用语，原意是指建筑起一种构造，在文化、社会科学等领域，“建构 一词用来在 已有的文本基础上建构起一个分析体系，使人们了解这些文本背后的意识形态。 o 格罗塞艺术的起源 m 蔡慕晖译商务印书馆，1 9 9 6 年第2 2 1 页 。格罗塞艺术的起源【m 】蔡慕晖译商务印书馆，1 9 9 6 年第2 2 3 页 雪李天义西方音乐史【m 】兰州大学出版社，2 0 0 6 年第3 页 。李天义西方音乐史【m 】。兰州大学出版社，2 0 0 6 年第1 页 绪论 对古希腊与中世纪的数理思想进行整理与分析，也是研究西方音乐观发展与建构 的思想理论基础，处于音乐美学思想研究的核心地位。“数”与西方音乐观的发展、 演变极为密切，本文要在研究数理思想的变化、发展过程中，探索西方音乐观的 建构、发展的数理性根源，并对其进行历史的、系统的考察。 本文的总体写作紧紧围绕古希腊、罗马和中世纪这三个时期，古希腊、罗马 和中世纪的数理思想与音乐观各有其特点，因此本文将分别论述这三个时期的数 理思想及围绕这一思想所产生音乐观的原因、内容及特点，并找出其发展、演变 的内在因素与规律。 从西方古代音乐观的整个发展过程看，自古希腊的毕达哥拉斯学派开始至中 世纪晚期，存在着一条贯穿的思维线索，就是对音乐的数理性思考。毕达哥拉斯 学派是从数学关系上阐述音乐的第一人，音乐使他们确信：美是一种有关比例、 尺寸的“数 的问题，他们基于在声学方面的研究，奠定了其数学哲学的基础， 并成为希腊美学的根本特征。古希腊以毕达哥拉斯学派为代表在对音乐的研究中 提出了“数是万物本质 的理论，影响了整个古希腊罗马时期的音乐观、美学乃 至哲学。数的审美意义早在荷马关于宇宙概念中就已经有了充分的论述，宇宙的 结构与数有关，数字成为审美结构的原则，荷马赋予数字以审美意义要早于毕达 哥拉斯学派。随着氏族关系的瓦解，人类从原始社会进入奴隶社会，哲学家们开 始用自己的思维结构寻找世界的本原，代替了原始社会的意识形态神话，开 始认识和探索世界的本质，于是形成了早期希腊以自然和宇宙为研究对象的美学 观。毕达哥拉斯学派认为世界是由数的关系构成的，数学的原则是一切事物的原 则，而这种数学原则的建立是通过对音乐的研究得出来的认识结果，并利用数学 来解释音乐。在对数学和声学的研究中又得出和谐、比例、尺度、秩序、比率的 概念。音乐是对立的和谐，是对立事物的统一和互相斗争因素的调和，毕达哥拉 斯推测，与音乐这种相似的和谐会出现在宇宙中，并用数的和谐来解释宇宙的构 成，音乐也因体现了宇宙万物本原的数的规律，因此被赋予了宇宙的意义。毕达 哥拉斯学派还认为，和谐不仅存在宇宙音乐中，而且还存在于人体中，当与外在 和谐产生共鸣时，人的心理、性格等就会受到影响，这样提出音乐的净化理论。 1 黑龙江大学硕士学位论文 毕达哥拉斯学派之后的思想家也都部分地采用了该学派的观点。赫拉克利特延续 了毕达哥拉斯学派和谐的辩证法思想，认为不同的音调构成最美的和谐，音调之 所以美，是由于不同音调的对立斗争造成的和谐，所以呈现为最美的音调。德谟 克利特的原子论把事物的形成归结为原子的形状、次序和位置，他也经常使用尺 度、匀称、和谐等概念，并把这些表示客观事物结构关系的概念运用到社会生活 和人的内心世界。希腊早期音乐理论具有形而上学的倾向。中期古希腊美学发展 到鼎盛时期，由早期研究自然哲学转向以人为本的人本主义思潮占主要地位，由 探讨本原转向探求本体，把人的生活提到首位。音乐像宇宙一样按照和谐的数的 规律构成的看法遭到了智者学派的反对，认为音乐的唯一功能是提供愉悦。比例 与和谐的学说在柏拉图的哲学中出现较晚，美的本质首先取决于部分之间的组合 和谐、位置；其次是一种从数( 尺寸、比例) 来表现的数的属性，声称在高 与低、快与慢的声音中加进一定量的比例就产生美的音乐，柏拉图的和谐论是对 毕达哥拉斯学派与赫拉克利特和谐论的总结，使两者统一起来。但柏拉图并不是 提倡形式主义，他只是允许形式在美和艺术中充当一个决定性的角色，但只是在 “部分的组合”意义上，这种形式上音乐的和谐是暂时的。由于音乐与宇宙和谐 在数的关系上的一致，音乐体现了灵魂和谐与宇宙和谐的相通，所以音乐能够体 现最高的“理念世界”的和谐。与柏拉图不同，亚里士多德从具体事物本身去寻 找构成美的客观因素，指出美的主要形式是秩序、匀称与明确，通过数学来说明 美的原因，并指出三者实际是统一的，美的本质是客观事物关系的总和，他批判 了毕达哥拉斯学派关于宇宙和谐的理论，也反对把和谐归于“数 的理念，认为 音乐的节奏给人以快感，给予了音乐的本质以感性的认识。 古罗马时期美学偏重主体研究，以人的主观感觉为基础，客观对象是人思维 和体验的结果，这种变化体现在音乐理论上就出现了理性与非理性之间的争论。 斯多亚学派承袭了毕达哥拉斯学派以来将数学的研究和美的研究联系起来的传 统，从唯物主义的认识论出发，肯定美是客观的，将美归于事物本身，把有形的 美和无形的美都与比例、匀称、和谐相联系，明确肯定人们是凭借理性鉴赏、评 价音乐的。以伊壁鸠鲁学派为代表的非理性的音乐观，是希腊化时期少数对美和 4 绪论 艺术持消极态度的学派，认为音乐是无用的艺术，它仅仅是一种感性知觉。怀疑 论学派对音乐采取的观点与伊壁鸠鲁学派相类似，对音乐的驳斥是针对毕达哥拉 斯学派的宇宙和谐论，特别是在音乐领域中通过对数的研究所构成的和谐论。对 音乐的本质持相反观点的还有古罗马晚期的普洛丁，对传统概念美在于关系、尺 寸、数学比例和部分之间的安排提出了反对意见，像柏拉图一样认为美的本原不 能轻易的把握，而匀称、比例等不足以解释感性事物的美，更不足以解释可知事 物的美，他所探求的是高于感性和理性美的涵盖一切美的绝对美。但是他把音乐 列在其他艺术之上，因为音乐不是以有形的对象作为范本，它只涉及和谐与节奏； 只有音乐是纯粹的理智艺术，因为音乐和数理学科一样，最接近理智原型。音乐 服务最高的生活目的，使听众和理智世界接触，领会抽象的比例，然后理解比例 的和谐，最后观照和谐中的全部美。可以看出，古罗马时期对数理化音乐思想的 研究已经可以见出中世纪音乐美学思想的雏形。 中世纪时期把音乐看作一门科学的观点并没有改变，它是“适当转调的科学 ， 早期的奥古斯丁继承了毕达哥拉斯学派的数理思想，“美在秩序”是其重要的美学 命题，数是秩序的组合，是一切形式美的依据和原因。毕达哥拉斯超验的数成了 中世纪的上帝创造宇宙万物的尺度。由于音乐是由数组成的，而且按照数的规律 运动，它的和声、韵律、节奏都离不开数，所以人们依靠理性和智慧对音乐进行 把握是可以认识上帝的。中世纪已经把数的位置完全转移到了彼岸世界，音乐成 为为基督教信仰服务的手段。另外在奥古斯丁的美学中还有两个概念占有重要地 位，这就是节奏和对位，他的节奏概念已经扩大到宇宙等各个方面，并把节奏视 为美的源泉。由于美的事物中含有节奏，那么在探讨审美经验的过程中，奥古斯 丁区分了五种节奏，而最重要的是心灵的节奏，这种节奏是人与生俱来的、由自 然赋予的，如果没有心灵的节奏人们就不能感知，也不能创造节奏。这样奥古斯 丁把审美经验中的理性因素孤立出来，所有具有节奏、尺寸、和谐的事物都使我 们感到愉快，但人类的歌声比夜莺的歌唱更加完美，因为它表达了精神美。如果 说奥古斯丁把数的和谐说与基督教美学相结合，那么出生于1 0 0 年后的波爱修强 化了奥古斯丁杰出但略显琐碎的音乐思想，并将其教条化和体系化。他的音乐思 黑龙江大学硕士学位论文 想是其整个哲学思想的基础，在波爱修的音乐观中，音乐是一门建立在数学上的 科学，他继承了毕达哥拉斯学派美存在于形式、比例和数中的思想。既然形式只 是外在的比例和秩序，那么音乐与其说关乎感官，更不如说关乎数学。波爱修使 毕达哥拉斯学派数的和谐论，成为中世纪基督教音乐思想的一部分，把音乐的谐 和提升到宇宙万物抽象的、无形的象征，因此把音乐划分为宇宙的音乐、人体的 音乐和器乐的音乐三大类，认为存在一种无法感知的音乐即宇宙天体的音乐，它 强调数字的对应关系，人们用感官无法感觉到；另外人体的音乐把数字秩序统一 灵魂的成分和身体元素相结合；第三种音乐是在某种器物上构成的音乐，是感官 可以感知到的音乐形式，它能够使人受欲望的引诱，而得到教会的极度排斥。在 继承古代音乐思想：音乐在道德和教化的目的基础上，更主要它是一门科学，包 括在“七艺的范围内。在这种理论基础上，中世纪的音乐家并不是现代意义上 的音乐表演、作曲家，而是研究数在音乐中的比例与和谐的科学家。继奥古斯丁 和波爱修之后，中世纪的思想家通常总是以自己的语言重写他们的著作，以研究 “数为主要内容的音乐理论得到延续，许多哲学家把“数”看作是事物的一种 客观属性，同时对音乐进行理性的探讨。中世纪晚期阿奎那的美上承古代希腊的 美在物质自身的伟大理论，并把它放在基督教神学形而上的框架中。阿奎那把美 立足于形式，同认知功能相联系，美的事物也是看上去使人愉快的事物，所以美 是由适当的比例、整一、明晰三要素组成，因为感觉在比例适当的事物中得到愉 悦，美是专门从属于形式因的性质。阿奎那的美也涉及理性，强调美在于比例形 式，而上帝才是万物和谐与明晰的根源，人类因事物的构造有方，取悦人的感官， 故人从和谐配成的音乐中得到愉悦。从量的角度上考虑比例，这在音乐中表现得 尤为明显。在音乐的审美经验上阿奎那认为音乐的可被感知的比例结构，与人的 心理状态有一种同步关系，强调了音乐的情感价值。后期经院音乐美学能够看到 反对波爱修漫长传统的表达，哲学家们开始拒绝可能存在的宇宙音乐，拒绝音乐 的数学关系或者对于宇宙秩序以任何方式的节奏和数字上的复制，此时发展的很 自由的音乐形式离开了为正式的仪式音乐制定的严格法则和习俗的教会环境，音 乐观念开始超越有关抽象的音乐理论。中世纪晚期的但丁在他的神曲中强调 6 绪论 音乐感动人心的力量，而绕过了大部分中世纪音乐理论家所探讨的数和尺度，他 明显的提到了完好转调的歌曲所能产生的愉悦感受，丝毫没有提到任何数学上的 寓意。美学家们逐渐从预先建立起来的音乐领域中的原则和教条中解放出来。 二、论题的研究现状及学术价值 国外研究现状： 从1 8 世纪末、1 9 世纪初国外开始将音乐美学看作单独的一门学科进行研究， 目前对古代音乐理论的研究取得了一定成果，特别是关于数与音乐思想之间的论 述比较充分，但还是散见于思想家的论述中，缺少系统的分析与整理。古代思想 家在论述世界的本原“数”时就相伴着对音乐进行美学上的研究，可见在古代数 理思想与音乐美学思想是分不开的，它赋予了对西方音乐以理性的思考。 通史类著作恩里科福比尼( 修子建译) 的西方音乐美学史是一部完整 的西方音乐美学思想史，时间跨度是从古希膳至今，书中用前五章的篇幅介绍了 古希腊与中世纪音乐美学思想，用一、二章的篇幅论述了毕达哥拉斯学派的音乐 美学观点，并对毕达哥拉的“规则”、“和谐”概念描述，第三章谈到古代与中世 纪之间的过渡时期音乐理论的转变与继承，并提出了音乐的和谐与天国和谐的概 念，以及再此理论影响下产生的音乐实践活动的变化，第四、五章介绍关于中世 纪前期和后期的音乐观。野村良雄在音乐美学中概述了从古希腊直至中世纪 晚期音乐美学思想的演变过程，其中提到了与数理思想发展有关的节奏问题，认 为没有节奏音乐就不存在。爱德华汉斯立克的论音乐的美音乐美学的修 改诌议以专题的形式论述音乐美学的形式论等问题，其中提出了音乐的“自律 性”，在此过程中对古代的音乐美学都有观点性的论述。卡尔达尔豪斯在音乐 美学观念史引论中对西方音乐美学思想史中的一些重要的观念和问题进行了分 析和诠释，书中并没有直接涉及到数与音乐美学，但其音乐的形式主义论述对研 究数理化的音乐美学思想有一定的参考价值。 在美学史专著中，塔塔科维兹的中世纪美学和古代美学中都为音乐 美学思想开辟了专章，专门对古代音乐理论进行了阐述，把古代音乐理论研究的 黑龙江大学硕士学位论文 范围划定在数学科学中，包括和声、和谐和韵律，尤其是中世纪美学在音乐 理论一节中专门论述了数与音乐，把古希腊和中世纪数与音乐美学思想的关系进 行了比较，提出了抽象的音乐概念，为古代音乐理论研究提供了重要依据。 国内研究现状： 建国初期由于特殊历史政治背景，几乎没有关于西方音乐思想的介绍或研究 性文章，8 0 年代后才恢复对西方音乐文化的介绍和研究，对西方音乐思想的研究 逐渐多起来，其中不乏对西方古代音乐美学的论文和著作，但是关于系统论述西 方数理思想与音乐的关系问题还是较少的。 何乾三主编的西方哲学家文学家音乐家论音乐对西方思想家的音乐思想 进行了全面收录，内容覆盖了从古希腊至十九世纪西方哲学家、文学家和音乐家 关于音乐的相关论述，其中不乏思想家对于数和音乐的论述；修海林、罗小平著 的音乐美学通论用一个章节谈论了古代的音乐美学思想，在关于西方音乐审 美意义的历史与发展中，讨论了音乐美的本质在于数的和谐与感情的净化，在神 学影响下和谐美存在的数论基础；何乾三著的西方音乐美学史稿中以大量的 篇幅论述了古代音乐美学思想，在论述思想家的美学思想基础上，对音乐美学思 想进行了详细的分析、阐述，特别是关于毕达哥拉斯学派的数本质的思想对音乐 美学的意义进行了细致的分析，在关于中世纪时期的章节中，主要论述了奥古斯 丁和波爱修的观点，其侧重点就在数理思想和音乐美学的关系方面。我国对中世 纪音乐美学思想的研究还处在起步阶段，改革开放以后由于我国学者对中世纪看 法的转变，才出现了大量研究、翻译国外中世纪音乐美学的著述。上述著作中对 古希腊至中世纪音乐美学的介绍和评价的篇幅、力度和深度都嫌不够，其重点主 要集中在对音乐创作实践和思想家的音乐美学进行简单的介绍，或对音乐美学思 想进行简单的梳理。另外，中世纪思想家的许多著作都还没有翻译成中文，研究 它的著述、论文也比较少，是美学研究领域的一个薄弱环节。2 0 0 6 年商务印书馆 出版的拉丁教父波爱修是胡龙彪的一篇博士论文，书中在论述关于波爱修的 自由艺术一章中，专门论述了他的数论及音乐美学思想，并详细探讨了波爱修关 于数理想对其音乐美学思想的影响。 8 绪论 国内近年来关于音乐美学方面的研究论文逐渐增多，如：高拂晓的古希腊 哲学发展中的音乐美学思想见交响2 0 0 5 年第二期；韩钟恩的博士论文音 乐意义上的形而上显现并及意向存在的可能性研究对音乐在形而上学的可能性 进行了较全面的论述；张碧霞的以数为本：毕达哥拉斯学派音乐美学思想的灵 魂见理论与创作2 0 0 7 年第一期；关于中世纪音乐美学思想的论文较少，主 要有：修子建的一篇硕士论文欧洲中世纪早期的音乐美学思想( 节选) 见中 央音乐学院学报1 9 9 7 年第四期；蔡良玉欧洲中世纪的音乐( 上、中、下) 见 交响1 9 9 4 年；汪洋谈西方中世纪教会与音乐的关系见湖州师范学院学 报2 0 0 2 年第五期；司杨中世纪美学理论与其音乐成就见交响2 0 0 3 第一 期；高士杰基督教精神与西方艺术音乐传统见中国音乐学1 9 9 8 年第三期； 杨旭中世纪基督教音乐审美之维见南阳师范学院学报2 0 0 6 年第四期。 从国内外关于西方音乐美学思想的研究现状可以看出，国外对古代音乐美学 思想的研究起步较早，研究内容比较广泛，成果较丰富，但对数与古代音乐美学 思想之间关系的研究还不够充分，有待进一步挖掘其内在本质。国内的相关研究 起步较晚，成果也不够丰富，但近年来关于西方美学思想的研究论文逐渐增多， 对这一领域的研究已经获得了越来越高的重视。 本文的主要创新之处在于全面、系统的论述西方古代关于“数”与音乐思想 之间的关系，并建构古代音乐思想的数理化框架。从毕达哥拉斯的“数是音乐的 本质 开始，用理性思考音乐的方法占据了西方古代音乐美学的重要地位，使西 方音乐从一开始就建立在由数理形式所控制的模式框架内，具有强烈的数理化倾 向。古希腊数理音乐观经历了一个由直观感性体验到超越感性的过程，毕达哥拉 斯在感性艺术音乐的直观感性体验中得到了启发，通过对音乐的比例、和谐 等因素进行数理性的研究，得出“世界的本源是数”的结论，使西方音乐从其发 端便不是由感性经验引发的，而是由理性原则为主导。这种理性原则延续到中世 纪晚期，虽然出现了一些不同的声音，但数理音乐思想在中世纪仍然占有主导地 位。此时的音乐美学所关注的是它的超验性，把数看作是上帝的智慧，而音乐是 上帝智慧的表达，造成了西方音乐从起源上就具有理性与感性分裂的特征，其模 o 黑龙江大学硕士学位论文 i i i i 式便是感性力量的不断越位，从而造成音乐的理性原则不断调整和修改，以限制 和控制感性，形成一种复杂的、二元式的格局，从某种意义上看，这也是促使西 方音乐发展演进的一种内部动力。古希腊毕达哥拉斯一柏拉图的数理论音乐思想 与中世纪基督教音乐思想的融和，给西方音乐此后一系列发展带来深远的、难以 估量的影响。本文通过建构古代音乐思想的数理化框架，系统的论述古希腊至中 世纪时期“数”与音乐思想之间的关系，对研究现代音乐美学思想具有一定的指 导意义和理论价值。 第一章古希腊数理文化与古希腊音乐观的初步建构 第一章古希腊数理文化与古希腊音乐观的初步建构 古希腊文明是西方文明的源头之一，它与犹太一基督教形成了欧洲文明的两大 源头。理性思维是古希腊文化最伟大的成就，古希腊文明以理性作为自身最高价 值取向，把通过理性获取知识作为人生的最高目标，来完成对城邦人民的希腊式 教化。同时，古希腊把理性作为艺术判断的最高标准，尤其在音乐的研究过程中 无不渗透着对理性的研究与探索，并把这种探索运用到其宇宙观之中，以达到与 自然、宇宙的完美和谐，这充分地表现了古希腊人对真理知识的无尚崇拜，同时 把和谐整一作为美的表现形态，追求秩序、完美和安宁的生活精神，“它就像一个 人的童年时代，具有一种天然的和谐性。在灵与肉、彼岸与现世、理想与现实之 问，希腊文化力求保持一种和谐状态，所以希腊文化是非常优美的，它表现了一 种矛盾尚未绽开的原始和谐。可以说，古希腊文化是理性的文化、和谐的文化。 第一节古希腊数理文化的兴起 西方文明始于古希腊，作为人类文明起源之一，古希腊文化是古典文化的优 秀代表，在世界文明中占有极其重要的位置，其影响也是巨大的。古希腊文化在 长期的发展过程中形成了自己独特的文化特征，它奠定了西方文明理性思维的基 础。 把“秩序的城邦看作是至善的体现，实现城邦对于个体的德性教化”，是古 希腊数理思想产生的诱因。“希腊人成就的所有事情后面都有着对待生活的人文主 义态度，希腊人表达了对个人价值、个人意义和个人尊严的信念 。 在古希腊文 化形成之前，人们没有个人价值的观念，只能服从于宗教神的意志，希腊人发现 了自身的价值，他们把“塑造一个充分体现宇宙精神的城邦和充满神圣自由活力 的个人” 作为希腊人文主义的根本目标。希腊人文主义的形成离不开它的宗教神 。赵林中西文化分野的历史反思【m 】武汉大学出版社，2 0 0 4 年第4 页 磐石敏敏希腊人文主义【m 】上海人民出版社，2 0 0 3 年第1 8 3 页 e 马文佩里西方文明史【m 】胡万里、王世民、姜开君、黄英译山东人民出版社，1 9 9 2 年第1 3 0 页 石敏敏希腊人文主义【m 】上海人民出版社，2 0 0 3 年第1 9 页 黑龙江大学硕士学位论文 话基础，尤其是从诗人荷马那里找到了希腊人思想和性格的始基。古希腊是一个 城邦制国家，各城邦自制，长期独立，在此基础上希腊形成了以分散城邦制为依 托的多神教的自然宗教形式，它在很大程度上是各个城邦所信奉神灵的集合。在 史诗当中神灵们被高度的人格化，它最突出的特点就是神人同形同性，可以说神 是理想化的人。希腊人对神的态度是一种向往而不是崇拜，希腊人对神的向往不 是由于他们比人更有智慧、更崇高，而是因为比人有更加健美的肉体，他们给我 们一种健美欢愉的感觉，因此人们才将其奉为神明。“在希腊一切神明只是次等的 存在，在他们之上还有一个更高的东西，即命运。命运是自在自为的、不可知的、 超验的，是真正的和惟一的神。这种命运或定数的决定论是希腊神话中真正具有 宗教形而上学色彩的东西”， 虽然人类被命运所主宰，但是在荷马笔下的勇士们 体现出了一种实现个人价值和意义的愿望，荷马使我们看到了古希腊人文主义的 萌芽。古希腊人文主义不同于文艺复兴以来的人文主义，它并不强调人的主观自 我及个人主义，而是把宇宙的普遍精神和运行法则作为对人的教化模式，来实现 他们“理想的人，。“希腊哲学家试图缔造充满和谐的有秩序的宇宙观，以及以此 为基础寻求相应的人类共同体形式，作为人文精神的最高体现”。 其次，古希腊文化表现在古希腊人对美的理想的追求和向往。古希腊这种对 美的理想的追求不仅仅表现在文学作品当中，而且还表现在古希腊各个领域，例 如在美学研究中古希腊把最重要的研究重点放在了对和谐、比例、秩序等事物的 形式研究。以毕达哥拉斯学派为代表的数理哲学思想成为古代美学研究的重点， 此外在艺术领域当中对人体比例的研究，古希腊人发现了黄金比例的存在，并运 用在绘画和雕刻艺术中。从神话当中我们也可以看出这种倾向，在荷马史诗和古 希腊悲剧中，诸神的形象是丰富多彩的，具有强烈的感性艺术形象，神并不是一 种僵硬的道德偶像，诸神都具有超凡的力量和健美的形体，例如太阳神阿波罗的 俊美、智慧女神雅典娜的聪慧以及赫拉的美丽等等，这些都成为古希腊人所向往 的美的理想，而这种神是一种感性化了的形象，它包含了人对各种欲望的满足。 o 赵林中西文化分野的历史反思【m 】武汉大学出版社，2 0 0 4 年第3 7 页 。石敏敏希腊人文主义【m 】上海人民出版社，2 0 0 3 年第1 0 2 页 1 2 - 第一章古希腊数理文化与古希腊音乐观的初步建构 在希腊文学作品中对于英雄的描写也蕴含了希腊美的理想，男性大多具有强壮的 躯体，俊朗的外貌和超凡的能力，而女性更具有倾国倾城的外貌和智慧。丹纳认 为“在奥林匹斯与尘世之间并无不可超越的鸿沟，神明可以下来，我们可以上去。 他们胜过我们，只因为他们长生不死，皮肉受了伤痊愈得快，也因为比我们更强 壮、更美、更幸福。除此之外，他们和我们一样吃喝、争斗，具备所有的欲望与 肉体所有的性能。希腊人竭力以美丽的人体为模范，结果竞奉为偶像，在地上颂 之为英雄，在天上敬之如神明 ，换言之，古希腊的神是被理想化了的人，“希腊 神祗因为其感性化的特征而成为希腊人和后来的西方人所向往的美之理想 。圆这 种理想主义的文化特点要求古希腊人塑造美的世界和美的理想，而这种对美的追 求就要求他们用科学、理性的方法来探索和改造世界。 古希腊文化还表现出对和谐、秩序这种理性主义的追求。“和谐是西方古代美 学的主潮，是覆盖整个西方古代历史的美学范畴 。 从古希腊到近代，和谐、比 例、秩序等等关于美在于各部分之间比例和安排之中的主张，大概是古典美学中 很少有理论持续时间这样长久，并赢得如此广泛的一致性，而其他的美的理论， 在过去的两千年来，没有一种能够取代它的地位，最多只是作为一种补充而已。 塔塔科维兹认为美在各部分之间的和谐、比例这种理论是一种“伟大的理论 ，他 谈到“这种理论( 美包含在各部分的比例之中) 被称之为欧洲美学中的伟大理论 并非无由：在欧洲文化中的任何部门，很少有理论能像这样持久，并且赢得如此 广泛的承认；也很少有理论能如此广泛地涵盖着美之种种繁多的现象 。同样鲍 桑葵也提出：“在古代人中间，美的基本理论是和节奏、对各部分的和谐等观念分 不开的，一句话，是和多样性的统一这一总公式分不开的 。 事实证明“伟大理 论已经超出了文艺复兴时期的界限之外，自公元前5 世纪盛行，直到公元1 8 世 纪，前后延续了两千多年之久。“伟大理论始于毕达哥拉斯学派，他们对产生和 声的琴弦进行了观察，认为它们的长度保持着一定的简单比数，这种观念之后也 。丹纳艺术哲学f m 】傅雷译安徽文艺出版社，1 9 9 1 年第9 l 页 。赵林中西文化分野的历史反思【m 】武汉大学出版社，2 0 0 4 年第3 7 页 。外国美学编委会外国美学【m 】商务印书馆，1 9 9 7 年第2 6 9 页 回沃拉德斯拉维塔塔科维兹西方六大美学观念史i m i 刘文潭译上海译文出版社，2 0 0 6 年第1 3 0 页 。鲍桑葵美学史【m 】张今译商务印书馆，1 9 8 5 年第9 页 黑龙江大学硕士学位论文 出现在了视觉艺术当中，匀称与和谐这两个概念也被分别应用到了视觉和听觉的 领域之中。特别是在对音乐的研究中，希腊的哲学家们早已开始了对“数”的研 究。 在古希腊文化这样的环境中孕育了具有该时代特色的哲学、艺术、神话等成 就，其中最重要的就是数理文化，它在古希腊文化中形成和发展，把构造有秩序 的城邦作为数理文化的最终目标；美的理想主义为数理文化提供了具体形式；而 理性主义帮助人们更进一步了解自己生存的世界和宇宙，使人类可以更好的生存 在这种环境之中。 第二节古希腊数理文化的特征 古希腊并没有彻底摆脱宗教的束缚，但是它正在孕育着西方的理性文化，人 们开始用理性来分析物质世界和人类活动，可以说理性思维的产生是西方文明的 转折点。人类的生存取决于对自然的了解，社会之初“人类也需要能够带来秩序、 统二，尤其是能够说明身边明显随机和混乱的事件的涵义的解释原则，他们在这 方面的需要绝不少于生活在现代科学文化之中的我们”。早期的人类为了适应自 然，学会了各种技术来取得生活必需品，从而发现了与数理有关的宇宙内在规律。 在理性文化产生之前，宗教的或神话的世界观是人类最初的思维方式，并成 为控制人类和自然的神秘力量。在古希腊理性文化产生之初的东方，存在着具有 创造才能和智慧的美索不达米亚文化与埃及文化，这两种文化的成就涉及到文字、 文学、医学、科学技术、哲学宗教等各个领域，尤其是在宗教领域内，可以说整 个宇宙无不是由神来主宰，同时渗透到生活的各个领域。在人类产生之初，人们 企图了解自身存在的自然并解释各种自然现象，但是由于历史的局限性，那时的 人们并不能摆脱自然现象的束缚，人类根据自身的想象和情感创造了宗教意识和 神话，“神话使美索不达米亚人和埃及人能了解自然的意义并解释世界诸现 象。通过神话探求宇宙间万事万物的联系，使宇宙万象能为人们所理解。这 。戴维林德伯格西方科学的起源【m 1 王瑶、刘晓峰、周文峰、王细荣译中国对外翻译出版公司，2 0 0 1 年 第7 页 - 1 4 - 第一章古希腊数理文化与古希腊音乐观的初步建构 些神话给近东人提供了一个思想框架，使他们能把自己的经验总结归类，成为有 系统性的有意义的东西，并且证明他们行动原则的合理性”，他们为自己的思想 找到了一个可以信赖的逻辑体系。美索不达米亚人和埃及人并没有认识到自然界 存在的内在规律，而是把一切现象归诸于神，他们没有探讨和研究物质世界的科 学方法，以及思辨的哲学观念，在希腊理性产生之前所有的自然现象都是用宗教 的、神话的方式来解释，而神话中对世界永恒秩序的追求可以见出古希腊理性世 界观的基础。但是进入古希腊，“这种宗教神话的传统从未在希腊消失，而是和不 断增长的理性主义共同存在。当希腊理性思想的影响日益强大时，传统的宗教信 仰和禁忌或是经过演变而较能顺应理性的要求，或是由于被冷淡和摒弃而衰弱下 来 。 古希腊文化“把对自然的研究从神话幻想的控制下解放出来，开辟了一条把 科学发展作为理性思想体系的道路”。 随着社会的进化，人们“对独立的理性思 维的依赖和对逻辑准确性的追求不断增长，形成从神话到理性的进步。理性思想 渗入了整个社会和文化的发展中 。以古希腊为起点，人类开始认识到自身的价 值，并开始强调自身的判断力和理智，逐渐与对神的崇拜决裂，人类的注意力由 神转向了理性思维的过程，首先展示这一理性法则的是诗人荷马，在史诗伊利 亚特和奥德赛中，荷马以诗人的方式抓住了一个基本观点，即一切事物的 背后都存在着普遍的法则，这成为后来希腊哲学所表达的重要观点。罗素说道：“在 荷马诗歌中所能发现与真正宗教感情有关的，并不是奥林匹克的神祗们，而是连 宙斯也要服从的命运，必然与定数这些冥冥的存在，它成为后来希腊哲学 中形而上学范畴的一朵含苞待放的蓓蕾 ， 这也许就是理性文化的渊源之一，“当 一些知识界的先驱对荷马的诸神产生了怀疑并跨越了仅仅用神话来解释自然现象 的阶段时，这个过程就开始了 ， 并将它运用到思想和实际生活当中。 马文佩里西方文明史【m 】胡万里、王世民、姜开君 马文佩里西方文明史i m 胡万里、王世民、姜开君 马文佩里西方文明史i m 】胡万里、王世民、姜开君 马文佩里西方文明史【m 】胡万里、王世民、姜开君 赵林中西文化分野的历史反思 m i 武汉大学出版社， 马文佩里西方文明史 m i 胡万里、王世民、姜开君 黄英译山东人民出版社 黄英译山东人民出版社 黄英译山东人民出版社 黄英译山东人民出版社 0 0 4 年第3 7 页 黄英译山东人民出版社 9 9 2 年第3 8 页 9 9 2 年第7 0 页 9 9 2 年第3 9 页 9 9 2 年第6 2 页 9 9 2 年第9 2 页 黑龙江大学硕士学位论文 “数 观念是西方理性文化的来源与体现。“出于对自然界基本结构的好奇及 对早期关于世界起源的神话传说的不满足，爱奥尼亚哲学家开始寻求对自然现象 的物质的，而非神话与宗教的解释。在这个探索过程中，他们获得了一种新的自 然观和新的探索方法。他们认为自然界既非由独断专行和随心所欲的众神所操纵， 也不是被一种盲目的力量所支配的。哲学家认为在表面看来杂乱无章的自然 界背后存在着秩序原则即人类可以发现的普遍规律。这个发现标志着人类科 学思想的开端”。从泰勒斯开始，古希腊人摆脱了神话式