（西方经济学专业论文）我国农村人力资本问题研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 人力资本理论是西方经济学家在研究经济增长的原因时首先提出的。人力资本 对经济增长的影响是巨大的。本论文是在积极吸纳有关人力资本优秀研究成果的基 础上进行的。服务于本论文的研究目的，需要对人力资本一般理论进行研究和叙述， 然后以此为指导，对我国农村人力资本的现状、成因、影响进行了综合考察，并提 出我国农村人力资本存量增长的对策建议。基于这种研究思路，本论文共分五章， 其理论结构如下： 第一章至第三章为人力资本一般理论的研究和叙述。其中第一章绪论的人力资 本综述部分对人力资本理论的产生和发展及我国人力资本问题、农村人力资本问题 研究进展等做了简要介绍。第二章人力资本的概念和特征指出了人力资本概念的内 涵，详细阐述了人力资本的经济学特性，并由此说明人力资本的重要性第三章提 出了人力资本投资的概念和主要形式，分析了人力资本投资的几个主要形式教 育投资、职业培训、保健投资、人力迁移投资的成本和收益。 第四章和第五章为实践部分其中第四章分析了我国农村人力资本的现状及其 成因。第五章分析了农村人力资本现状对我国经济社会发展的不利影响，揭示了加 强农村人力资本投资与开发的重要性和迫切性。 第六章为对策建议。根据我国农村人力资本的现状及其成日，就如何促进农村 人力资本存量快速有效增长，提出人力资本投资需要把握的原则、政府行为和企业 参与等建议。 实现全面建设小康社会和建设社会主义新农村的奋斗目标，需要广大具有高素 质的农民。为了推动农村经济社会发展，增加农民收入，解决好“三农”问题，必 须加大农村人力资本投资和开发的力度，促进农村人力资本存量快速有效增长，这 是当前中国面临的主要问题。 关键词：人力资本农村劳动力人力资本投资 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eh u m a nc a p i t a lt h e o r yw a sf i r s t l yp u tf o r w a r db yw e s t e r ne c o n o m i s tw h e nt h e y s t u d i e dt h ef a c t o r so fe c o n o m i cg r o w t h t h eh u m a nc a p i t a lh a sag r e a ti n f l u e n c eo nt h e e c o n o m i cg r o w t h t h i st h e s i su s e st h ee x c e l l e n ta c h i e v e m e n t so fh u m a nc a p i t a ls t u d ya s i t sb a s i s t h ep u r p o s eo f t h i st h e s i si st op r o v i d eag e n e r a ld e s c r i p t i o no f t h eh u m a nc a p i t a l t h e o r y t h e nt a k i n gt h i sp u r p o s ea si t sg u i d e ，t h eg e n e r a lr e v i e wt ot h ep r e s e n ts i t u a t i o n , c a u s eo f f o r m a t i o na n di n f l u e n c eo n o u rv i l l a g eh u m a nc a p i t a li sm a d e 。a n ds o m er e l e v a n t a d v i c ei sp u tf o r w a r d a c c o r d i n gt ot h i sw a yo ft h i n k i n g , t h i st h e s i sc a l lb ed i v i d e di n t o f i v ep a r t s i t st h e o r i e ss t r u c t u r ei sa sf o l l o w s ： c h a p t e r1 3i st h es t u d ya n dp r e s e n t a t i o no ft h eh u m a nc a p i t a l c h a p t e r1i st h e s u m m a r yo fh u m a nc a p i t a l ，w h i c hp r o v i d e sab r i e fi n t r o d u c t i o nt o t h eo d g i na n d d e v e l o p m e n to f t h eh u m a nc a p i t a lt h e o r y , a n dt ot h ec h i l l e s eh u m a nc a p i t a ld e v e l o p m e n t c h a p t e r2i sa b o u tt h ec o n c e p to ft h eh u m a nc a p i t a l ，w h i c hi n d i c a t e st h em e a n i n g , e c o n o m i cc h a r a c t e r i s t i c sa n di m p o r t a n c eo fh u m a nc a p i t a l i nc h a p t e r3 ，t h ec o n c e p to f h u m a nc a p i t a li n v e s t i n gi sp u tf o r w a r d t h em a i ni n v e s t i n gf o r m sa r ea l s op r e s e n t e d t h e y a l ee d u c a t i 蛐i n v e s t m e n t ，o c c u p a t i o nt r a i n i n g , h e a l t hc a r ei n v e s t m e n t , a n dh u m a nc a p i t a l t r a n s f e ri n v e s t m e n t t h ec o s ta n dp r o f i to f t h o s ef o r m sa r ea l s op r o v i d e d c h a p t e r4a n dc h a p t e r5a l oa b o u tp r a c t i c e c h a p t e r4 i sa b o u tt h ep r e s e n ts i t u a t i o n a n dc a u s eo f t h ec h i n e s ev i l l a g eh u m a nc a p i t a l i nc h a p t e r5t h eb a de f f e c t so f t h ev i l l a g e h u m a nc a p i t a lo no l f fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ta r ea n a l y z e d s oi t si m p o r t a n ta n du r g e n t f o ru st os t r e n g t h e nt h ei n v e s t m e n ta n dd e v e l o p m e n to f t h ev i l l a g eh u m a nc a p i t a l c h a p t e r6i sa b o u tt h em e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s a c c o r d i n gt ot h ep r e s e n tc o n d i t i o n o ft h ev i l l a g eh u m a nc a p i t a ls o m ep r i n c i p l e s ，m e a s u r e 8a n dp o l i c i e ss h o u l db et a k e nt o i n c r e a s et h ed e v e l o p m e n to f v i l l a g eh u m a n c a p i t a l 。 m o r ew e l l - e d u c a t e da n dh i g h - q u a l i t yp e o p l ea l en e e d e dt oi m p r o v et h el i v i n g c o n d i t i o n so f t h ec o u n t r i e sa n dt ob u i l dt h en e ws o c i a l i s tv i l l a g e t h em o s ti m p o r t a n tt a s k i st oi m p r o v et h es o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，i n c r e a s et h ep e a s a n t s i n c o m e , a n d i n c r e a s e 1 ee v o l u t i o na n di n v e s t m e n t k e y w o r d ：h u m a nc a p i t a l ，v i l l a g el a b o r f o r c ea n dh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引甩的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名：骶 日期：沙g 年，月1 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论文属于不保密口 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文储签名喱善 日期：渺年f 1 月日 指导教师签名 日期： 莘 1 月1 日 华中科技大学硕士学位论文 1 前言 1 1 选题的背景和意义 i i 1 选题的背景 我国是一个处于发展中国家地位的农业大国和人口大国，进入二十一世纪以后， 中国的“三农”问题越来越受到全社会的关注，城乡差异、农民工问题、农村体制 改革等问题都需要认真对待和解决，否则将影响我国全面建设小康社会目标的实现。 党的十六届五中全会提出的“十一五”规划，专题叙述了建设社会新农村的目标和 任务，“三农”问题的解决迎来了历史新机遇。当前，我国茛村经济社会发展面临 着以下主要矛盾和问题： ( 1 ) 农业生产面临着耕地面积继续减少、生态环境整体恶化、水资源更加紧缺的 严峻挑战。“人增、地减、水减”的趋势仍会继续，资源条件对农业发展的约束越发 突出。 ( 2 ) 农村劳动力供大于求，就业不充分，仍是制约农民收入增长和整个经济社会 发展的重大问题。我国在现有生产水平下，农业仅需要1 8 亿左右的常年劳动力。 由此，农村仍有1 2 亿左右的农业富余劳动力。同时，随着农业的技术进步还会排 出劳动力。 ( 3 ) 农村资金供求矛盾突出。农业扶贫资金使用效果不理想，商业金融在农村金 融领域的功能趋于弱化。农业发展银行功能单一，农村政策金融功能不全。农村资 金通过国有商业银行和邮政储蓄吸储大量流出农村。 ( 4 ) 农业和农村发展仍面临着一些深层次的体制矛盾的制约。一是在法律和制度 上对农民土地财产权的保护力度还不够；二是农民进入市场的组织化程度低，在市 华中科技大学硕士学位论文 场交易过程中谈判地位低；三是农村基层政权体制的改革还没有实质性的进展；四 是城乡分割的二元经济结构仍未从根本上发生改变。 ( 5 农村教育、卫生等社会事业发展明显滞后，城乡居民享受公共服务和社会保 障等方面的差距过大。 从国家公布的数字和国家统计局统计数据来看，按照现实居住地统计，目前长 期居住在农村的农民有7 5 亿，而按照户籍统计的话，中国农村人口现在有9 4 亿 我国农村庞大的人口数量，以及由此造成的大量农村富余劳动力，目前只能说是一 种数量上的资源优势，而远没有形成人力资本优势。在长期的城乡二元结构和国家 对农业投入非常有限的情况下，我国农业人力资本存量非常薄弱的状况没有得至4 应 有的重视，由于人力资本投资具有长期性、不确定性、不可撤回性和机会成本大的 特点，人力资本投资往往被急于追求绩效的地方政府忽视，农业基础教育落后、农 民职业教育和培训的机会缺乏及农村医疗保健条件差已成为我国农村人力资本的三 个显著特征。 i i 2 选题的意义 人力资本理论认为：人力资本是推动经济社会发展的原动力，其大小又直接取 决于人力资本存量的高低。美国经济学家西奥多舒尔茨( t h e o d o r e w s c h u l t z ) 指 出，在经济增长中，人的质量比数量更重要，人力资本比物质资本更重要，“人力资 本是增长的发动机”他还在穷国的经济学和贫困经济学中指出：“改进穷 人的福利之关键因素不是空间、能源和耕地，而是提高人口质量，提高知识水平” 也就是说，决定一个农村经济社会发展，提高农民收入水平的最终力量不是土地、 能源等物质资本，而是依托于人体内的人力资本，农村的人力资本存量和质量在很 大程度上影响着农村经济社会的发展速度和进程。我国是一个农业大国，“三农问 题”一直都是我国经济发展的首要问题，而。三农问题”归根到底就是农民问题。 农村经济发展滞后，农民收入趋缓，主要原因在于农民素质不高，在于农村劳动力 2 华中科技大学硕士学位论文 素质不能适应农业结构调整的需要。因此，对我国农村人力资本现状及形成原因的 分析和提升农村人力资本的对策研究是非常必要的。 1 2 人力资本理论综述 i 2 1 人力资本理论的产生和发展 有关人力资本的理论可以追溯到自具有现代意义的经济学创始之初，威廉配 第( w i l l i 姐p e t t y ) 在1 6 7 6 年把战争中军队、武器和其他军械的损失与人类生命的 损失进行了比较，一般被认为是首次严肃的运用了人力资本的概念。此后，被称为 现代经济学之父的亚当斯密( a d a m s r n i t h ) 在其著名的国富论一书中指出：“在 社会的固定资本中，可提供收入和利润的项目，除了物质资本外，还包括社会上一 切人民学得的有用才能”，把工人技能的增强视为经济进步和经济福利增长的有用源 泉。大卫李嘉图( d a v i d r i c a r d o ) 把这一思想推到了那个时代西方经济学可以达至的 最高点，指出一个国家全体居民所有后天获得的有用能力是资本的重要组成部分。 1 9 世纪末古典经济学的集大成者马歇尔( m a r s h a l ) 是对人力资本思想加以重视的又 一著名经济学家，他指出“所有的投资中，最有价值的是对人本身的投资”。这些 经济学家生活的时代是经济科学刚刚起步的时代，他们虽然有了人力资本促进经济 发展的思想，但仅仅是从直觉上考虑到了这一问题，并没有给予特别的重视和详细 的讨论，人力资本的观念也没有得到普遍的接受。 伴随着科学技术的发展，现代经济理论对入的行为给予了更多的关注美国经 济学家爱德华丹尼森( e d w a r d d e n i s o n ) 对人力资本的作用进行了定量分析，他采用 了综合的人力资本概念反映劳动力要素的改善( 强调以教育、培训和扫盲为基础的工 人技能的长期改善) ，通过精确的分解计算，得出了1 9 2 9 - - - 1 9 6 9 年阊美国的经济增 长中，教育对经济增长的贡献率为1 2 3 ，知识进展对经济增长的贡献率为2 7 6 。 丹尼森的研究分析了教育和科技是经济增长的来源，但对人力资本和知识积累本身 3 华中科技大学硕士学位论文 并没有进行具体分析，也没有对其如何变化进行研究。而索洛( s o l o w ，1 9 5 7 ) 则从人 力资本角度研究知识积累并把其纳入了经济增长理论分析，在他的著名论文e f t 术 进步与总量生产函数中把人均物质资本作为唯一的自变量，人均产出作为因变量 建立模型，对美国1 9 0 9 - - - 1 9 4 9 年的历史数据进行分析，得出：在人均产出的增长率 中，人均物质资本贡献仅占1 8 ，而7 8 则归因于技术进步，这就是所谓的“索洛技 术进步残差”。索洛在这里引入了一个全要素生产率的概念，但对人力资本和内含于 物质资本的技术进步以及其他影响经济增长的因素并没有进行具体的区分。 把人力资本作为经济增长决定因素来分析的创始人是舒尔茨，他从长期对农业 经济问题的研究中发现，从2 0 世纪初到5 0 年代，促进美国农业产量迅速增加和农 业生产率迅速提高的重要因素己不是土地、劳动力数量和资本存量的增加，而是人 的知识、能力和技术水平的提高1 9 6 0 年，舒尔茨在美国经济年会上发表了题为论 人力资本投资的演讲，最早地提出了人力资本体系。舒尔茨人力资本理论体系的 基本内容是：人力资本主要指凝集在劳动者本身的知识，技能及其所表现出来的劳 动能力。人力是社会进步的决定性因素，但人力的取得不是无代价的，需要耗费稀 缺资源。人力，包括知识和技能的形成，是投资的结果。 在舒尔茨之后，阿罗( a r r o w ) 于1 9 6 2 年发表了 从人力资本形成的角度分析了我国人力资本形成的现状及特点，考察了不同投资主 体在不同投资形式中的行为特征。王建民( 2 0 0 1 ) 在新制度经济学的框架下研究人力 资本的生产，认为人力资本的生产活动具有一定的制度结构，有特殊的运行与变迁 规律，中国经济增长将逐渐由劳动资本密集型向知识密集型或人力资本密集型转变。 还有一些学者从企业的角度对人力资本问题进行了研究，如吴国存、苟厚平、张亚 5 华中科技大学硕士学位论文 莉、杨乃丁分别从企业人力资本投资、企业人力资本博弈分析、企业人力资本贬值 等方面对人力资本进行了研究 1 2 2 农村人力资本问题研究综述 目前，国内外学者对人力资本闯题已经进行了较为广泛秘深入的探讨，但对农 村人力资本的研究却相对较少且缺乏系统性。国外文献中，舒尔茨的农村人力资本 理论具有重要的地位，他从教育经济学的角度分析了人力资本在农村经济发展中的 重大作用，认为农村人力资本是农村经济持续增长的源泉。此外，英国经济学家舒 马赫( s c h u m a c h e r ) 从发展中国家的症结问题出发，谈到了农村发展的问题，指出 发展中国家农村发展的关键就在于加强对全体人民的教育、组织和训练。国内文献 主要有王来生( 2 0 0 0 ) 对农村人力资本投资与农业经济增长的研究，赵卫星( 2 0 0 0 ) 对 经济增长与中国农村教育投资的研究，钱雪亚、张小蒂( 2 0 0 0 ) 对农村人力资本积累 及其收益特征的分析，潘勇辉、雷慰慈( 2 0 0 0 ) 从可持续发展的角度对农村人力资本 运营的研究，黄余国、周学军( 2 0 0 0 ) 在农民收入与人力资本关系方面的探讨，陈碧 霞( 2 0 0 1 ) 对农村居民人力资本投资行为研究，周逸先、崔玉平( 2 0 0 1 ) 对农村劳动力 受教育与就业及家庭收入的相关分析以及白菊红( 2 0 0 2 ) 对农村人力资本积累与农民 收入分配机理的研究，等等。根据现有文献研究的结果来看，人力资本对一个国家 的经济增长和社会发展起着重要的作用。我国是一个农业大国，农民和农业在我国 经济发展中占据重要地位，因此，有必要对我国农村人力资本阎题进行深入细致和 系统的研究。 1 3 研究思路、方法及结构安排 1 3 1 研究息路和方法 本文以农村人力资本问题为切入点，把人力资本理论运用到农村人力资本问题 的研究分析之中，研究我国农村人力资本的现状及成因，探讨农村人力资本现状对 6 华中科技大学硕士学位论文 农村社会经济发展的影响，采用定性分析与定量分析相结合的方法，通过分析我国 农村人力资本现状形成以及影响农村人力资本存量增长的原因，进而提出提升我国 农村人力资本的对策建议。具体目的如下： ( 1 ) 分析我国农村人力资本现状，对农村人力资本的发展进行评价( 2 ) 探讨我 国农村人力资本现状形成原因。( 3 ) 分析农村人力资本对农村社会经济发展的影响 ( 4 ) 提出提升我国农村人力资本的对策建议。 本文所采用的主要研究方法，一是理论研究与实践应用相结合，借鉴西方经济学、 发展经济学、劳动经济学的理论成果，结合中国农村、农业、农民的现实国情，注 重实际应用的可操作性。二是以定性分析为主，定性分析与定量分析相结合，力求 用可靠的证据来说明研究内容的适用性 1 3 2 论文结构与研究内容 第一章绪言，对人力资本理论的产生和发展及我国人力资本问题、农村人力资 本问题研究进展等做简要介绍。 第二章人力资本的概念和特征，指出人力资本概念的内涵，阐述人力资本的经 济特性，以及人力资本对经济发展的影响。 第三章人力资本投资的概念和主要形式，指出人力资本投资的内涵，分析了人 力资本投资的几个主要形式( 教育投资、职业培训、保健投资、人力迁移投资) 的成 本和收益。 第四章我国农村人力资本的现状及其成因。首先通过对数据的分析得出我国农 村人力资本的现状是：农村基础教育总体水平低；农村职业技术教育在质和量上都 存在着明显不足；农村医疗保健条件和设施落后，劳动力的身体素质较差。然后对 形成这种现状的原因进行了具体分析。 第五章农村人力资本状况对经济社会发展的影响。分析我国目前的农村人力资 本现状对农业生产发展、农民就业和收入增长、我国工业化和城市化的深刻影响。 7 华中科技大学硕士学位论文 第六章提升我国农村人力资本存量的对策建议针对我国农村人力资本的现状 及其成因，就如何促进农村人力资本存量快速有效增长，提出了人力资本投资需要 把握的原则、政府行为和企业参与等建议 s 华中科技大学硕士学位论文 2 人力资本的概念和经济特性 2 1 人力资本的概念 有关人力资本的定义，国内外学者从不同角度给出了自己的定义综合这些专 家、学者的观点，对人力资本可以给出如下定义：入力资本是指凝结在人体之中， 投入到生产中的知识、技术、能力、健康和努力程度等因素的价值总和。它是以劳 动者的异质性为前提，反映了人的观念、知识、技术、能力和健康等质量要素的稀 缺性以及相应的市场供求关系人力资本包括了五个方面的内涵： ( 1 ) 人力资本存在于人体之中，与其承载者不可分离。这是人力资本区别于其他 任何形式资本的最本质区别。 ( 2 ) 人力资本是一种具有经济价值的生产能力。其经济价值是人力资本才能发挥 的结果，异质性人力资本在使用过程中呈现一种边际收益递增的趋势。 ( 3 ) 人力资本包含外生性人力资本和内生性人力资本通过投资形成的外生性人 力资本，表现为人的知识、技术、能力和健康等这种投资的方式有教育、培训、 医疗、卫生保健与迁移流动等：内生性人力资本包括人的思想观念、智力水平、创 新能力、学习能力、获取信息的能力、协作精神、努力程度、对潜在市场机会的敏 感程度和价值观等。 ( 4 ) 人力资本中资本的范畴是知识、能力、健康，学习能力等，不能把人看成是 一种资本。 ( 5 人力资本不仅是一种经济资源，而且还是一种更为丰富的社会资源，它可以 带来社会方面和文化方面的收益。 2 2 人力资本的经济特性 人力资本与其他物质资本一样，在人类经济活动中表现出一定的特性。这种特 9 华中科技大学硕士学位论文 性包括两个方面：一是社会特性，二是经济特性本文对人力资本特性的研究，是限 定在经济范围内的，只研究人力资本的经济特性而不考虑其社会特性和其他特性。 人力资本与物质资本既具有相同性，又具有不同性。它与物质资本的柑同性表 现在都具有资本的特性，即二者都是生产过程中的生产要素，具有获益性自嘴点 但是人力资本又是不同于物质资本的一种资本，它是一种无实体的财富，具有提高 生产力、创新力和受雇力的潜能。它与物质资本分别属于社会资本的两种不同的存 在形式。它与物质资本的根本区别在于它在促进个人、社会以及经济增长中的作用 是提高了生产过程中各种供给的效率。具体来看，其特性主要有以下方面： ( 1 ) 人力资本边际生产力递增( 边际劳动生产率递增) 在物质资本存量不成为限 制因素的前提下，人力资本作为一种生产要素投资于生产过程可以带来边际产量的 递增。生产过程是人力资本与物质资本相结合的过程，是一个把投入转化为产出的 过程。产出率的高低一方面与投入量有关，在假设没有限制因素的条件下，产出率 与投入量成正比例变化；另一方面，产出率又与投入的结合效率有关，而且也成正 比例变化。投入的结合效率实质上就是劳动者的生产能力或者叫做使用物质资本的 能力，也叫劳动生产率，这种能力的高低与人力资本有密切的关系，生产过程中投 入的人力资本水平高，劳动者使用新机器、新设备和采用新工艺以及在生产中创新 和接受新知识、新生产方法的能力越强，与物质资本结合的效率越高，因此可以补 偿物质资本投入的边际产量递减，使物质资本投入的边际产量递减点推迟、或者不 递减，甚至递增。人力资本的边际生产力曲线如图2 1 ： m p h c 图2 - 1 人力资本的边际生产力曲线 注：h c 表示人力资本；咿h c 表示人力资本的边际生产力曲线 0 华中科技大学硕士学位论文 传统的经济增长模型都把要素报酬递减作为假设前提，因此产生了经济增长率 与初始物质资本投入量成正比的结论。但是b a r r o 等人( 1 9 8 9 、1 9 9 2 ) 的分析证明，人 均产出增长率与人均g d p 的初始水平并没有多大关系；李贝斯( 1 9 9 1 ) 也曾得出同样的 结论，人力资本起到了抵消或酎弱物质资本边际生产力下降趋势的作用。卢卡斯 ( 1 9 8 8 ) 认为，虽然在入力资本不变的条件下，物质资本投资的收益率会下降，但对 全部资本( 包括人力资本和物质资本) 来说，收益率水平在多数情况下不会下降；贝 克尔等人( 1 9 9 0 ) 甚至认为随着人力资本积累的增加，人力资本的收益率将会提高， 而不是下降。而且，事实也证明，高收入国家资本存量的巨大增长己经实现，但一 般来说并没有导致可以觉察出的收益递减。这也证明了人力资本的边际生产率递增。 ( 2 ) 人力资本的初始存量决定了人力资本的边际产量水平，从而决定了人力资本 的投资人力资本的初始存量，是指初期人力资本存量，也叫初始人力资本禀赋( i n i t i i h u m a nc a p i t a le n d o w m e n t ) ，是由遗传和上代人的人力资本水平所决定的它包括先 天能力、先天健康水平以及以前各代人力资本的积累，当一个国家人力资本的初始 存量在一个低水平上时，生产的边际产量就在一个低水平上递增，人力资本的边际 生产力低，甚至低于成本，人力资本的投资就会减少，甚至投资为零，从而使资本 存量绝对下降，导致经济停滞，如图2 所示 m p h c 资增加 图2 吨人力资本的初始存盘与边际生产力的关系 注：h c 表示人力资本；m p l l c 表示人力资本边际产量 c 表示人力盗本成本；h a 0 表示均衡人力资本水平 华中科技大学硕士学位论文 如图，当人力资本初始存量低于h c 0 时，人力资本的边际生产力就低于成本，人 力资本的存量就会下降，从而经济停滞。这种经济往往处在传统的发展阶段上；当 经济处于起飞阶段时，人力资本的边际生产力增大，与成本的差额就增大，因此人 力资本投资增加，资本存量增加，经济增长加速。 ( 3 ) 人力资本与物质资本具有互补性。人力资本与物质资本之间具有互补性关 系，这主要是由于人力资本的效率功能所决定的。人力资本投入的增加除了可以提 高自身的生产效率外，还可以提高物质资本的生产效率。而且，许多研究表明( 明赛 尔，1 9 8 4 ) ，人力资本投资增加可以提高物质资本的边际生产力，从而提高整个生产 过程的生产效率最近的研究也证明( b a r m ，1 9 8 9 ；b a r r o 和m a r t i n , 1 9 9 2 ) ，人力资本 投入的增加使物质资本的边际生产力下降趋势减缓。李建民( 1 9 9 9 ) 认为，入力资本 与物质资本之间的互补关系的本质特征是具有较高的互补弹性，而且互补弹性是不 断增大的。也就是说每增加单位的物质资本投入，需要增加的人力资本投入的单 位数量是较大的和不断增加的。格瑞里彻斯( 1 9 7 0 ) 和明赛尔( 1 9 8 4 ) 都指出，人力资 本与物质资本问的互补弹性要大大高于普通劳动与物质资本的互补弹性因为技术 越进步，越要求更多的人力资本投入生产过程。 ( 4 ) 人力资本是技术扩散的必要条件科学发展和技术进步离不开人力资本，这 不仅表现在人力资本是科学与技术进步的源泉，而且还体现在人力资本是技术扩散 的必要条件。尼尔森( n i l s o n ) 和菲利普斯( p h i l i p s ) ( 1 9 6 6 ) 曾提出过两个技术扩散模 型，用以说明人力资本投资、技术扩散和经济增长之间的关系他们认为技术扩散 过程实际上是人力资本投资与形成过程，而该过程对所投入的人力资本本身有更高 的要求技术扩散的主要形式是专业培训和技术培i j i 。尼尔森和菲利普斯的研究表 明，新技术扩散的范围和速度与一个国家的人力资本存量有密切的关系。在其它条 件一定的情况下，人力资本存量越大，技术扩散的范围就越广，扩散的速度就越快。 技术扩散对人力资本有两个方面的要求：其一是推动技术扩散所需的人力资本( 培 1 2 华中科技大学硕士学位论文 训者如教师和工程师) ；其二是接受和学习新技术所需要的人力资本( 受训者的知 识和能力) 只有两者同时具备，技术扩散才可以顺利进行 由于人力资本的这些特性，使得人力资本在物质产品的生产过程中具有不可替 代的作用，人力资本与物质资本投入构成了一个社会经济发展过程中两个基本要素， 在经济发展的初期和经济欠发达国家，物质资本的作用大于人力资本的作用，经济 增长的动力主要是物质资本的投入；但是在现代经济发展中，人力资本的作用越来 越大于物质资本的投入。经济增长主要靠人力资本投入推动。人力资本存量的大小 成为一个国家经济发展的关键因素。 2 3 人力资本对经济发展的影响 人力资本是一种高收益率的资本，是经济增长和生产发展的主要因素。因为劳 动者的技术水平、受教育训练程度、读写能力和身体素质决定了其劳动的边际产品。 1 9 6 0 年，舒尔茨提出入的知识、能力、健康等人力资本的提高对经济增长的贡献比 物质资本、劳动力数量的增长更重要，认为人力资本是现代经济增长的主要动力和 决定性因素，主张把教育当作一种投资，把教育所带来的成果当作一种资本。他认 为受过教育的劳动力比没有受过教育的劳动力更加容易获得恰当的劳动信息卢卡 斯、罗默等认为知识产品和人力资本具有溢出效应，因而具有递增的边际生产率， 对知识和人力资本的持续投入可以提高一国的长期增长率，学术界称之为。新增长 理论” 一些经济学家如内尔森和菲尔普斯认为，人力资本通过存量增加的方式来推动 经济增长，即更大程度的人力资本积累的增加导致了产出的增长。因为生产者的技 术水平更高也就更有可能创造新的技术。对于那些没有处于技术前沿的经济，平均 的人力资本存量越高，其学习的能力就越强，也就越有可能吸收已有的技术，并实 现更快的经济增长。另外一些人则认为，人力资本之所以能够促进经济增长，是因 华中科技大学硕士学位论文 为它作为一种投入品到物品和劳务的生产过程中去，每个生产者的人力资本增加也 就相应地增加了其产出由于劳动力市场供求关系的调节作用，具有较高人力资本 的生产者会具有更高的生产率而获得更高的回报。因为人力资本积累的过程是个人 投资决策的过程，其投资可以通过劳动力市场获得回报收益。 教育投资的生产率效应是有数据可以验证的世界银行以粮食产量来衡量农业 的生产水平，并对低收入国家农民教育与农业生产的关系进行了研究。其结果表明， 一个受过四年初等教育的农民比未受过教育的农民，其生产的粮食产量高8 7 。杂 交水稻在中国推广时的实证观察也发现，教育水平自q 提高有利予农民采用新品种， 并使产量相应得到提高。对中国贫困地区的农户调查则发现，受教育程度更高的农 民更愿意从事非农工作。 1 4 华中科技大学硕士学位论文 3 人力资本投资的概念和主要形式 3 1 人力资本投资的概念 关于人力资本投资的概念，贝克尔在其著作人力资本中所提出：“用于增 加人的资源以影响未来货币收入和消费的投资为人力资本投资”，即用于增加人的 知识存量、提高人的技能水平以及维持并改善人的健康状况的各种投入明赛尔 ( 2 0 0 0 ) 在其人力资本研究中文版序言中指出，人力资本投资包括教育、职业培 训、保健与人力迁移等项目活动。舒尔茨认为人力资本投资就是一种人力改进，并 指出( t 9 9 0 ) ，在人力改进方面的重要活动主要有，医疗和保健；在职人员培训， 包括企业所采用的旧式学徒制； 正式建立起来的初、中、高等教育；非企业组 织的成年人培训项目；适应职业变换的迁移。贝克尔( 1 9 8 7 ) 指出，人力的投资是 多方面的，其中主要是教育支出、保健支出、劳动力国内流动支出或用于移民入境 的支出等。朱舟( 1 9 9 9 ) 综合前人的研究，全面地指出，人力资本投资包括人力资本 的形成和人力资本的维护经济学家往往强调以下六项：各级正规教育； 在职培训活动；增进健康的投入；父母用于照看孩子的时间；劳动者寻找工 作的时间； 劳动者从一个地区向另一个地区的迁移。由此可以看出，正规教育、 在职培训、健康活动和迁移流动构成了人力资本投资的主要形式。 人力资本投资既是一个投资过程( 即人力资本的生产过程和形成过程) ，也是一 个消费过程，是消费物质商品和服务的过程。作为投资过程，它生产出了资本品 人力资本，人力资本是物质产品生产过程中的生产要素；作为消费过程，一方面它 消费着物品，即文具、场所、设施等，另一方面它消费着服务，即老师和其他工作 人员的劳动等。人力资本投资的结果形成了一定的人力资本存量，这种通过人力资 本投资丽形成一定数量人力资本的过程就是人力资本的积累过程。 华中科技大学硕士学位论文 3 2 人力资本投资的主要形式 3 2 1 教育投资( e d u c a t i o n 。或s c h o o l i n g ) 教育投资是指以一定的成本支出为代价来获得在各种正规的学校里系统地接受 初等、中等、高等文化知识教育的机会这样一种智力活动，它是整个人力资本投资 中最核心的组成部分这是因为人的科学文化知识与技术能力完全是通过后天的学 习获得的，故而教育担负着塑造人的科学文化素质的重大职能。此外，教育还具有 陶冶人的品格、驯化道德、更新观念的社会作用。 教育投资的成本支出一般分为二个部分：其一是直接成本支出，主要是指受教 育者为接受教育而花费的一切有形成本，诸如学杂费、教学设备使用折旧费、教师 工资等等；其二为间接成本支出，又叫做教育投资的机会成本，或无形成本，指的 是人因为接受教育而放弃了直接从事其他经济活动的机会所损失的收入忽视机会 成本将会大大低估教育投资的成本，从而将会导致资源在教育部门配置的低效率。 这些素质和知识含量会带来生产力的增长，从而比之没有接受教育的同龄劳动者会 产生更多的收入，该收入增量可以视为对教育投资的收益或回报。从宏观上说，人 们通常运用教育对经济增长的贡献率等指标来反映一个国家教育投入的总体经济效 益。 3 2 2职业培训( v o c a t i o n a lt r a i n i n g ) 职业培训又叫非正规教育投资，它是相对于一般的正规学校教育而言的。所谓 职业培训主要是指在正式的学校以外由企业或其他机构为职工提高生产技术、学习 和掌握新技能而举办和提供的教育与培训，像各种技术培训班、职工夜校、学徒制、 现场技术示范活动等等，都属于此种投资形式。职业培训比一般的正规教育更贴近 于生产实践，更侧重于实际生产知识与操作技能的培养和提高。一般来说，职业培 训作为非正规教育，与学校里的正规教育具有这样的互补关系：后者更侧重于基础 性知识与能力，前者更侧重于应用性知识与能力；后者主要集中于人的一生中前部 1 6 华中科技大学硕士学位论文 较短的时期，前者则集中于人生的随后较长时期。为了从事职业培训，职工或企业 需要付出时间、精力以及物质资源，这些构成了职业培训这种非正规教育的成本 另方面，经过培训的职工由于增加了技能因而会比没有参加培训时提供更高的边 际生产力所以，非正规教育投资与正规教育投资一样，也是在降低( 提高 现期 收入( 成本) 的同时更大限度地提高未来的收入 3 2 3 保健投资( h e a l t hc a r e ) 所谓保健投资指的是通过对医疗、卫生、营养、保健等项服务进行投资来恢复 维持或改善提商人的健康水平，进而提高人的生产能力健康生存既是人类努力实 现的目标，同肘也是人类追求自身最大效用与福利的一种前提条件或手段就微观 层次来说，单个人增加其卫生、保健方面的支出将会增加其健康资本存量，延长其 寿命以及寿命期的“无病工作时间”，并提高单位时间的工作效率。从宏观层次上看， 一个国家或地区增加在医疗、卫生事业方面的投入，有效地开展防病、治病、卫生 保健与计划生育工作，将会提高本地区或全民族的健康水平，增强犀民身体素质进 而增强其人力资源的生产潜能。健康投资的成本大致上是由耗费在保健与疾病预防、 医疗以及环境改良等方面的物品和服务上的一切费用所构成，其重要的宏观总量指 标有人均医疗卫生费用支出，医疗卫生费用支出占g n p 的比重，等等。至于健康投 资的收益，通常可以用两方面的指标来表示：一是关于健康状况本身改善的指标， 诸如患病率、死亡率、平均预期寿命等。二是关于健康状况改善导致生产能力增进 的指标，例如健康投资的生产率，它指的是增加健康投资以后的劳动者由于增加了 无病工作时间和单位时间内的工作效率而比以前多创造的收入，此收入增量代表了 对健康投资的收益，它也可以被视为健康投资对经济增长的贡献。 3 2 4 人力迁移投资( m o b i l i t y , 或m i g r a t i o n ) 不论是人力资源，还是物质资源，其经济合理的配置都不是一次性的静态过程， 1 7 华中科技大学硕士学位论文 而是一个不断经历调整或重新配置的动态过程所谓人力迁移投资，就是指通过花 费一定的成本支出来实现人口与劳动力在地域间或产业间的迁移与流动，变更就业 机会，以便更好地满足人们自身的偏好，创造更高的收入。由于人口与劳动力的迁 移改善了人力资源配置的效率，提高了劳动力的竞技状态从而提高了其边际生产力， 因此，迁移也属于一种重要的人力资本投资形式。从投资成本方面来说，迁移通常 需要支付各种费用，包括搜寻就业信息的费用，放弃原来的就业所损失的收入，迁 移所耗费的时问、精力与开支，碰到的各种困难等等，这些都构成了迁移者的投资 成本。另一方面，通过迁移又会为迁移者带来较高的收入，该收入与原来收入的差 额便代表了迁移的净收益。这种净收益与迁移成本之间的对比关系决定了实际的迁 移量。 华中科技大学硕士学位论文 4 我国农村人力资本现状及成因 从动态角度看，人力资本一方面是指现有的人力资本存量，即人力资本积累状 况，另一方面是指人力资本流量，即人力资本投资状况人力资本投资主要包括对 正规教育、在职培训、健康保健支出以及个人和家庭根据工作变化而发生的迁移支 出我国农业人口约为9 亿，占全国人口总数的7 0 多，全国从业人口总量为7 亿多， 其中农村劳动力为5 亿多，占从业人口总量的7 1 左右。由此可见，我国农村人力资 源十分丰富，但由于在长期的城乡二元结构和国家对农业投入非常有限的情况下， 我国农村人力资本存量非常薄弱的状况很长时间内都没有得到应有的重视，再加上 人力资本具有投资的长期性、不确定性、不可撤回性和机会成本大的特点，人力资 本投资往往被急于追求绩效的地方政府忽视，以至于我国农村人力资本投资严重不 足，从而形成农村人力资源数量丰富而人力资本存量匮乏的现象，成为限制农村经 济高速发展和社会快速进步的最重要因素。 4 1 农村基础教育总体水平低 据 ：5 7 6 1 贾华强，翁天真，王长城等经济可持续发展的人力资源开发第一版北京：中国环 境科学出版社, 2 0 0 2 2 7 3 2 9 8 贾小梅，刘霞农村人力资本投资与城乡收入差距的关系研究。经济论坛, 2 0 0 5 ( 9 ) ：1 3 5 1 3 6 旷爱萍我国农村人力资本投资存在的问题、原因及对策农业经济, 2 0 0 5 ( 3 ) ：3 2 3 4 李东坡我国农村人力资本现状与农民增收的关系研究集团经济研究，2 0 0 5 ( 1 7 ) ：1 4 6 1 4 7 李富田论农村人力资本投资农村经济。2 0 0 2 ( 1 1 ) ：1 0 1 l 李苏英农村劳动力素质教育问题探析河南农业大学学报( 社科版) ：2 0 0 5 ( 5 ) ：1 4 1 7 李仙娥人力资本投资在农村剩余劳动力转移中的作用分析经济纵横，2 0 0 3 ( 3 ) ：1 8 2 0 李卫国浅议农村人力资本投资问题经济与社会发展，2 0 0 4 ( 2 ) ：3 3 3 4 李玉斌，