（国际贸易学专业论文）TBT对我国外贸的影响及对策.pdf

硕l 学位论文 摘要 随着经济全球化和贸易自由化进程的加速发展，传统的关税壁垒和非关税壁 垒受到越来越强的国际社会的约束和限制。技术性贸易壁垒由于具有灵活性、隐 蔽性、难以监督等特点，愈演愈烈，已经逐渐取代传统贸易壁垒成为新贸易保护 主义最常用、最有力、最隐蔽的贸易保护手段，是当今国际贸易中最复杂、最难 对付的一种贸易壁垒。我国是世界上最大的发展中国家，经济发展相对落后，技 术水平不高，出口产品总体质量、档次较低。技术贸易壁垒已经取代反倾销，成 为制约我国产品出口的第一大非关税壁垒。 本文主要研究技术性贸易壁垒对我国外贸的影响及我国的对策。文章首先分 析了我国出口遭遇t b t 的基本情况，指出我国遭遇t b t 的主要有由技术标准和 法规形成的壁垒、包装和标签、商品检疫和检验、绿色壁垒、技术专利壁垒、社 会条款壁垒等类型，阐述了t b t 对中国外贸有市场准入障碍增加、竞争力受到削 弱、国际贸易纠纷增加的影响，例举了技术性贸易壁垒的典型案例。进而，文章 较为深入的分析了中国遭遇t b t 的成因主要是国际环境变化、经济发展落后，生 产技术水平低，环境不断恶化、出口市场的集中性、对外贸易结构不合理等内外 原因。然后，本文重点介绍了欧盟、美国、日本等国家或地区的t b t 设置状况， 分别从发达国家和发展中国家的角度介绍应对t b t 的经验。最后结合我国的实际 情况，从政府、行业协会和企业三个角度提出跨越技术性贸易壁垒的对策建议。 关键词：t b t ；影响：对策 1 1 3 t 对中田外贸的影l | i 句及对策 a b s t r a c t w i t he c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt r a d el i b e r a l i z a t i o nt oa c c e l e r a t et h ep r o c e s so f d e v e l o p m e n t , t h et r a d i t i o n a lt a r i f fa n dn o n - t a r i f fb a n i e r sb yt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y , t h e i n c r e a s i n g l yc o n s t r a i n e da n dl i m i t e d d u et ot e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d ef l e x i b i l i t y , c o n c e a l e d , i ti sd i f f i c u l ts u p e r v i s i o n , a n do t h e rc h a r a c t e r i s t i c s ，m o r ea n dm o r eh a v eg r a d u a l l yr e p l a c e d t h et r a d i t i o n a lt r a d eb a r r i e r st ob e c o m et h em o s tc o m m o n l yu s e dn e wt r a d ep r o t e c t i o n i s m , t h e m o s tp o w e r f u l ，t h em o s tc o v e r tm a a l l so ft r a d ep r o t e c t i o n , i st h em o s tc o m p l e xi n t e r n a t i o n a l t r a d e , am o s tf o r m i d a b l eb a r r i e r st ot r a d e c h i n ai st h ew o r l d sl a r g e s td e v e l o p i n gc o u n t r y , a n dr e l a t i v e l yb a c k w a r de c o n o m i cd c v d o p m e n ta n dt e c h n i c a ll e v di sn o th i g h , t h eo v e r a l l q u a l i t yo fe x p o r tp r o d u c t s ，a n dl o w e rg r a d e s t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d eh a sb e e nr e p l a c e db y a n t i - d u m p i n g 。r e s t r i c t i n gc h i n a t se x p o r t st ob e c o m et h ef i r s tm a j o rn o n - t a r i f f b a r d e r s i m p a c to ft e c h n i c a l i t yt r a d ew a l lo v e ro u rc o u n t r y 向f e i 朗t r a d ea n dc o u n t e r m e a s u r eo f o u rc o u n t r yt h em a i nb o d yo fab o o ki ss t u d i e dm a i n l y t h ea r t i c l eh a sa n a l y s e dt h e f u n d a m e n t a lc o n d i t i o ne n c o u n t e r i n gt b to u rc o u n t r yo u t l e tf i r s t ，h a sp o i n t e do u to u rc o u n t r y e n c o u n t e r i n gt h eb a r r i e rt h a tt h et b t m a i np a nh a st ot a k ef o r mf r o mt e c h n i c a ln o r m sa n d l a wa n d 倒痂n ，h a sp a c k e dt h et y p ep r e p a r i n gt h el a b e l ，t h ec o m m o d i t y q u a r a n t i n ea n d c h e c k i n gt h a tt h eg r e e nb a r r i e r ，t e c h n o l o g yp a t e n tb a r r i e r ，s o c i e t yc l a u s eb a r r i e rw a i t , h a v es e t f o r t ht b th a v i n gt h em a r k e t 觚潞so b s t a c l ei n c r e a s e sb yc o m p e t i t i v ep o w e rt oc h i n e s e f o r e i g nt r a d e , a c c e p t i n gt h ee f f e c tt h a tr e l a x a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ed i s p u t ei n c r e a s e , e x a m p l eh a v ee n u m e r a t e dt h et e c h n i c a l i t yt r a d ew a l lc l a s s i cd o c u m e n t a t i o n t h a tt h e n a n a l y t i c a lc o m p a r a t i v d yt h o r o u g ha r t i c l ec h i n ae n c o u n t e r st h e t b tc 眦o ff o r m a t i o ni st h a t i n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n tc h a n g e ，e c o n o m i cg r o w t hf a l lb e h i n d ，p r o d u c t i o nc a p a c i t yi n u s i n gt e c h n o l o g yh a n g sd o w nm a i n l y ，t h ee n v i r o n m e n tw r 0 舟衄su n c e a s i n g l y ，t h ec e n t r a l i t y ， f o r e i g nw a d es t r u c t u r ee x p o r t i n gam a r k e t p l a c ed on o tw a i tf o ri n s i d ea n do u t s i d ec a t i r a t i o n a l l y n e 玛t h em a i nb o d yo f a b o o kp r i o r i t yh a si n t r o d u c e dt h a te u r o p e a nu n i o n ，u s a ， c o u n t r i e ss u c ha sj a p a no rt h ea r e at b t i n t e r p o s es t a t u s ，t h ea n g l er e s p e c t i v d yf i o mt h e d e v e l o p e dc o u n t r ya n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r yh a si n t r o d u c e dt h ee x p e r i e n c ea n s w e r i n gt b t r e a l i t yo ff i n a lu n i o no u rc o u n t r y , t h r e ea n g l e se x t r a c tt h es u g g e s t i o ns t r i d i n go v e r t e c h n i c a l i t yt r a d ew a l lc o u n t e r m e a s u r ef r o mt h eg o v e r n m e n t ，i n d u s t r i a la s s o c i a t i o na n d e n t e r p r i s e k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) ；i n f l u e n c e ；c o u n t e r m e a s u r e i i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 辄q 哥f 日期：，辟乃冲 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密0 ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密目。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：侈尹加f日期：1 c 哆年月砰日 导师签名；弓喜一二以 日期：砂嘭年厂月7b 日 硕l ：学位论文 量皇曼鼍曼量皇曼曼量曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼鼍皇曼曼曼曼曼璺曼曼曼曼曼曼! i 一一i 鼍皇曼曼鼍皇皇曼曼曼曼曼皇曼吕曼曼曼曼量曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼詈 第1 章导论 1 1 选题背景及意义 在g a t t w t o ( 关贸总协定世界贸易组织) 等国际组织的多年努力下，随着经 济全球化和贸易自由化进程的加速发展，各国关税总体水平大幅度下降，关税作 为政府干预贸易的政策工具的作用越来越弱，同时，一些传统的非关税壁垒如许 可证制度、进出口数量配额等也日益受到越来越强的国际社会的约束和限制。但 是，在贸易自由化进程当中，贸易保护一直都或明或暗地存在着，并在不同的时 期呈现出不同的特点。在关税壁垒和传统的非关税壁垒渐渐失去它们巨大威力的 同时，技术性贸易壁垒应运而生。一些国家尤其是发达国家凭借其在科技、管理 和环保等方面的优势，以保证产品质量、 为由，利用标准、技术法规、环保要求、 保障人类健康和安全、保护生态环境等 合格评定程序、动植物检验检疫等技术 性措施实施贸易保护。由于其具有灵活性、隐蔽性、难以监督等特点，技术性贸 易壁垒愈演愈烈，已经逐渐取代传统贸易壁垒成为新贸易保护主义最常用、最有 力、最隐蔽的贸易保护手段，是当今国际贸易中最复杂、最难对付的一种贸易壁， 垒。 作为世界上最大的发展中国家，技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响日益 加强。改革开放以来，我国对外贸易迅速增长并取得令人瞩目的成就。2 0 0 7 年进 出口总额已经达到2 1 7 3 8 亿美元，居世界第三位。但总的来说，我国仍然只是一 个数量上的贸易大国，还未成为质量上的贸易强国。近年来越来越多的中国出口 产品受制于一些主要贸易伙伴国设置的各种形式的非合理技术性贸易壁垒，导致 进入国际市场的难度增加，使得我国产品失去了一些国际市场份额，出口竞争力 受到极大影响，中国国家质检总局发布的中国技术性贸易措施年度报告( 2 0 0 7 ) 称，2 0 0 6 年中国全年出口贸易因技术性措施造成直接损失达3 5 9 2 0 亿美元，占 同期出口额的3 7 l 。技术性贸易壁垒已经成为制约我国出口贸易的第一大非关 税壁垒。鉴于国际上贸易保护主义的新特点和中国对外贸易面临的新问题，有必 要深入研究技术性贸易壁垒对我国外贸的影响，并提出相应对策，以促进我国外 贸的快速健康发展。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究现状 技术性贸易壁垒发源于西方，西方学者研究技术性贸易壁垒的开始时间较早， l 玛下对孛霹羚贸熬澎瘛发怼蓑 大概从2 0 世纪7 0 年代就有所涉足，但那时的分析仅对技术性贸易壁垒作为非关 税壁垒的种形式作了简单描述，并未深入研究，仅仅处于初级阶段。1 9 7 0 年罗 伯特。鲍德温在发表的冒际贸易的非关税扭越中认为，“技术与管理法规， 通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍， 不反映国家问在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸易不必要的扭曲，应当被 消除瓣p 。但是作者仅对技术性贸易壁垒作为j # 关税壁垒的一种形式作了简单描 述，并未作深入研究。 进入2 0 世纪9 0 年代中期，由于乌拉圭回合对技术性贸易壁垒的高度重视， 以及技术性贸易壁垒逐渐取代关税贸易壁垒成为国际间主要的贸易限制措施，各 国都或多或少地受到了其影响，西方学者对这一闯题的研究开始大量出现。早期 的研究较多集中在有关概念介绍以及技术标准与国际贸易的关系。艾伦赛克斯 ( a l a ns y k e s ) 的国际一体化商品市场的产品标准( 1 9 9 5 年) 对有关技术性贸易壁 垒政策进行了较为全面的剖析，包括国际标准化组织制定国际标准的多边合作、 g a t t 与北美自由贸易区协定的标准协调活动以及欧盟内部的技术性贸易壁垒等 问题，结论是：“遵守g a t t 的有关原则能够有效地克服国家间法规与标准差异 所产生的技术性贸易壁垒，但是，“g a t t 管理技术性贸易壁垒的效力还取决于 执行豹努力捧，能还指出了进一步研究靛方向：需要更多有关技术性贸易壁垒的 信息，尚不了解( 它) 对各个部门的重要性及其对经济福利的影响1 2 p 。其研究成果 在以后经常被其他学者的研究所引用。 一些学者从经济理论角度对技术性贸易壁垒进行了较为深入的研究。罗纳尔 多费会( r o n a l df i s c h e r ) 和裴贝罗。塞拉( p a b l o s e r r a ) 的“标准与保护”( 2 0 0 0 年) 研究 了标准的贸易保护效果，结论是政府制定的最小标准即使表面非歧视，也是贸易 保护的p 】。他们认为，技术性贸易壁垒就是技术性贸易措施，即标准、技术法规 和合格评定程亭等。琵尔甘戴尔( n e i l g a n d a l ) 和欧兹塞尔( o z s h y ) 的“标准化政策 与国际贸易”( 2 0 0 1 年) 研究了政府是否承认外圜标准的政策行为，得出的结论是 当政府政策只限于承认所有外国标准或不承认任何外国标准时，如果网络外部性 显著，那么所有国家会相互承认所有的标准。而驻历山大卡西( a l e s s a n d r ac a s e l l a ) 的搿无边界市场的产品标准联盟( 1 9 9 6 年) 的磅究角度剃完全不同，健研究了产 业标准联盟自发形成标准的过程，结论是标准协调可以在产业层面形成，这一结 论对于目前一些国家，例如美国的标准制定已由传统的政府行为更多转向由产业 负责具有一定的现实意义。一些学者研究了区域经济一体化组织内部技术性贸易 壁垒协调的进程，例如约翰威尔逊( j o h ns w i l s o n ) 的标准与a p e 晰动议程 ( 1 9 9 5 年) 与米歇尔埃格( m i c h e l l ep e g a n ) 的构筑一个欧洲市场：标准、法规与 治理( 2 0 0 1 年) 【4 j 。对于发展中国家在技术性贸易壁垒方面的问题，一些学者也 作了专门研究。例如，谢丽斯蒂芬森( s h e r r ys t e p h e n s o n ) 的标准、合格评定与发 2 硕f j 学位论文 展中国家( 1 9 9 7 年) 从政策与制度层面对发展中国家有关标准的问题作了较为全 面的阐述，得出的重要结论是，“发展中国家的第一选择是采纳现有的国际标准以 及国际标准化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则”，如果尚无国家标 准，那么发展中国家的最佳选择是“采纳它们主要贸易伙伴市场上使用的标准， 而不是制定它们自己的本地标准【5 j ，这一结论对于发展中国家的政策制定具有 十分重要的现实意义。威尔逊的w t o 标准与技术性贸易壁垒的后西雅图议程： 发展中国家的问题( 2 0 0 0 年) 则分析了发展中国家对w t o 有关协议的执行及其 在出口方面受到的影响，结论是需要对发展中国家进行制度建设与技术上的援助 【6 1 o 在研究方法上，西方学者也进行了大量探索。在实证研究方面，经济合作与 发展组织( o e c d ) 1 9 9 9 年的调研收集了大量的行业数据来分析技术性贸易壁垒影 响贸易成本的程度，结论是达到o e c d 成员国不同的标准与技术法规要求的成本， 加上测试与认证成本，占到全部生产成本的2 1 0 【7 1 。茨内歇尔奥茨昆 ( t s u n e h i r oo t s u k i ) 等( 2 0 0 1 年) 分析了欧盟提高食品黄曲霉素含量标准对非洲出口 的影响【引。他们对1 5 个欧盟国家和9 个非洲国家在1 9 8 9 - 1 9 9 8 年间的贸易与法规 的数据进行处理，结论是欧盟如果执行新的更为严格的黄曲霉素标准，在降低健 康风险方面，与执行国际标准相比将减少每1 0 亿人中年均约1 4 个死亡率，非洲 对欧盟的谷物、干果和坚果的年出口则减少6 0 ，年出口收入减少6 7 亿美元。 一些学者用局部均衡方法分析技术性贸易壁垒对经济系统的影响，巴利索夫 ( b a r r yk r i s s o f 0 等( 1 9 9 7 年) 分析了美国苹果在日本、韩国和墨西哥市场面i 临的关税 和技术性贸易壁垒，对三个出口市场分别建立了局部均衡模型，计算了进口国卫 生检疫措施的等量关税，并据以计算在关税之外有多少贸易受卫生检疫措施的影 响。戴维奥顿( d a v i do r d e n ) 等( 1 9 9 6 年) 就美国对墨西哥水果鳄梨的进口禁令建立 了美国鳄梨市场模型，分析当进口引进病虫害时对国内生产的影响，结论是在某 些情况下，为最大限度地减少与进口贸易有关的病虫害流行的可能性采取的限制 性技术性贸易壁垒所产生的福利损失将超过病虫害流行本身引起的国内成本增 加。a n d r e am a n t o v a n i 和m a r kv a n e a u t e r e n 在2 0 0 3 年发表_ 篇名为技术性贸易 壁垒、创新和出口行为的融合：应用欧盟数据的理论的论文中提出了检验由t b t 带来的固定成本效应的理论和经验方法，并且发现欧盟的统计数据是支持这个理 论预测的p 】。另外国外的学者还积极研究t b t 与中国的关系。例如i c h i r oa r a k i 在2 0 0 2 年发表的中国与技术性贸易壁垒协定中回顾了中国在加入世界贸易组 织时关于技术性贸易壁垒谈判的过程，并认为中国的谈判体现了非常娴熟的谈判 技巧，是对世贸组织发展中的法律体系划分阶段的充分理解【1 0 l 。 国外对技术性贸易壁垒的研究起步较早，涌现了许多研究成果，为后人的研 究提供了重要的研究基础，但是相对于大量丰富的对关税措施的定性与定量研究 3 玛羊对孛邂终赘酶影晚投对策 曼量量曼曼篁舞黑曼量曼曼麓暑量曼曼曼黑置i i l l l i in i 嬲鼍量 成果，对技术性贸易壁垒的研究大多是针对问题的某一方面，随着各种新的技术 性贸易措施的不断出现，这些研究成果就略显滞后性，有待迸一步完善。 1 2 2 国内研究现状 自2 0 世纪9 0 年代以爝，越来越多的图家和地区的政府加强了技术性贸易措 施的修订工作，并借机提高了国内外产品市场准入的门槛，使我国企业因为越来 越多的技术性贸易壁垒而遭受巨大的损失，这引起了我国政府对技术性贸易壁垒 的关注，我国学者也对此进行了广泛的研究。其中叶柏林、陈志田的技术引进 与进戡目商品的标准化( 1 9 9 2 年) 从标准化焦度分析了技术性贸易壁垒闯题， 对标准守则的形成、技术性贸易壁垒的概念与基本内容及发达国家的技术法规体 系做了框架性的分析。张荣鼎的国际贸易中的技术壁垒在回顾技术性贸易壁 垒在国际贸易历史上所起作用的基础上对其如何形成贸易障碍作了初步分析，并 分析了标准守则的有关规定，明确提如了“技术性贸易壁垒是把双刃剑，一方面 可以提高商品质量、保护消费者利益另一方面又容易被用来作为贸易保护主 义的有力手段的观点。 2 0 世纪9 0 年代中麓以看的研究中开始涉及技术性贸易壁垒其他方面的内容。 比较有代表性的学者是夏发富，他对技术性贸易壁垒进行了系统的研究，并取想 了较好效果。夏友富早期的研究主要与环境有关，1 9 9 7 年控制外国废物大量向 我国转移的嗣策研究首次提出了我国应该对国外的废物进口提高警惕，虽然没 有系统地说明如何建立我国的技术性贸易壁垒体系，但这被普遍认为是建立我国 技术性贸易壁垒的最早的提出。夏友富2 0 0 1 年发表的技术性贸易壁垒体系与当 代国际贸易明确将技术性贸易壁垒的表现形式归纳为五大类：技术法规、标准 与合格评定程序；产品检疫、检验制度与措旄；包装和标签要求；信息技术壁垒； 绿色壁垒【1 2 】。这一结论在后来的研究中被普遍接受。 一些研究对w t o 的技术性贸易壁垒协议以及西方国家实施技术性贸易壁垒 的情况作了比较系统的评述，如技术性贸易壁垒课题组的“技术性贸易壁垒 协议及其在w t o 诸协议中的体现挣、搿美匿、嚣本及欧盟在国际贸易中实施技术 性贸易壁垒情况”( 1 9 9 9 年) 。对于卫生检疫措施，黄卫平、程大为的国际贸易 中动植物卫生检疫措施的壁垒含义分析( 2 0 0 1 年) 从经济层面与制度层面分析了 卫生裣疫措施如何成为贸易障碍的手段，认为卫生检疫措施虽然目的良好，但其 过分使用却对出躁造成类似关税酶影响，而且s p s 协议在制度上留有充分的余地， 为贸易保护主义开了方便之门【l4 1 。 对于技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响，我国学者作了大量研究，例如 夏友富酶影响未来的重要因素一一技术性贸易壁垒与我豳出舀贸易发展( 1 9 9 9 年) ，从产业层面对我囤出翻贸易因技术性贸易壁垒受到的影响进行了分析，并提 4 硕i 学化论义 出了如何应对的政策建议。比如，柯大钢、冯宗宪指出外部技术壁垒是阻碍中国 产业出口模式转换的重要障碍之一，分析了技术壁垒的形式、特点和作用机制， 指出从动态角度考察技术性贸易壁垒对进口产品兼有数量控制和价格控制的双重 机制作用的同时，讨论了跨越技术壁垒的三种方式：技术引进，利用f d i 和采用 国际质量认证制度，分析了三种方式下跨越壁垒的成本与竞争力【i5 。董f l 告( 2 0 0 3 年) 在我国出口贸易中技术性贸易壁垒在机制上的影响及对策分析立足于我国 出口行业本身，分析了技术性贸易壁垒在我国出口贸易中机制方面的三点影响： 贸易条件恶化、贸易方式扭曲和贸易利得损失【l6 1 。并就此从政府和企业的角度给 出了相应的对策及建议。 在研究方法上，我国学者也作了新的尝试。例如冯宗宪、柯大钢的开放经 济下的国际贸易壁垒一一变动效应、影响分析、政策研究( 2 0 0 1 年) ，其中用进 出口数量变动来模拟技术性贸易壁垒变动，运用可计算一般均衡模型对技术性贸 易壁垒变动对整个经济的影响作了定量分析，结论是由于产业的相互影响，运用 技术性贸易壁垒对某一产业实施保护时必须要全面权衡这种波及效应【l 7 1 。 国内学者的有关研究既有经济效应研究，又有结合我国的实际问题的政策建 议研究，对我国深入认识技术性贸易壁垒及有效应对国外技术性贸易壁垒并建立 我国的技术性贸易壁垒体系有较大的指导借鉴作用。 1 3 主要研究内容 本文研究的主要内容为t b t 对中国外贸的影响及对策。文章深入地分析了技 术性贸易壁垒对我国外贸造成的影响和造成这些影响的原因。系统研究比较了主 要发达国家技术性贸易壁垒体系的现状，比较了发达国家与发展中国家应对技术 性贸易壁垒的实践经验。接着充分借鉴了国外应对技术性贸易壁垒的经验，对如 何跨越t b t 进行了有益的探讨，从政府、行业协会和企业三个角度提出了相应 的对策建议。 本文的研究方法主要是定性研究。文章的创新点在于比较分析了两个易混淆 的概念，技术性贸易壁垒与技术贸易标准，比较了主要发达国家或地区的技术性 贸易壁垒的设置状况，比较了发达国家与发展中国家应对技术性贸易壁垒的实践 经验。笔者期待通过本文的探讨能使我国有关的政府部门和企业对技术性贸易壁 垒有一个更全面、更深刻的认识，并且在具体的国际贸易实践中起到一定的指导 作用。 5 t b t 对孛嚣钤贸的彩嚷鼓对策 第2 章t b t 对我国外贸的影响分析 2 1 技术性贸易壁垒与技术贸易标准 一般认为技术性贸易壁垒( t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ) ，是指在国际贸易 中，一国政府或区域组织通过颁布法律、法令、条例、规定，以维护国家安全、 保障人类毽藤和安全、保护动撼物毽康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证 产品质量先由对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术标准、认证制度、合格性评定 程序、卫生检疫制度、商品包装和标签等一些强制性和非强制性技术性措旌所形 成的贸易壁垒，从而达到提高进口产晶要求，增加进西难度，最终达到限翻进口 豹墨的。 孵o t b t 协议将技术标准定义为经公认机构批准的非强制执行的供通用或重 复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特定的文件。有关专门术语、 符号、包装、标恚或标签要求氇是标准的缀成部分。根据这一定义可知，技术标 准是自愿性的，不具有强制性。但是在国际贸爨实践中经常出现“强制性标准静。 所谓“强制性标准 ，按照国际标准化组织的定义是指因普遍的效力或法规的排他 性弓i 证而强迫使用的标准。也就是说，技术标准一旦被法律法规或技术法规所弓i 证，便成为强制性标准。 在国际贸易中，技术贸易标准常常表现为技术性贸易壁垒，但是技术贸易标 准本身并非自产生之始即以贸易壁垒的形式出现，相反它们是应贸易发展的需要 两产生的，并对溷际贸易的发震起到了极大酶推动作用，标准的重要作用具体表 现在以下方面。一是保证人类安全、健壤和缲护环境。发达国家的经验证明，贯 彻实施安全和合格标准，实施环保标准，有利于保护环境和人类的安全健康。二 是保证产品质量。标准是在产品歼发过程中，综合用户要求，经过反复试验，不 断完善设计，经过严格考核裁定出来斡，企监需要严捂按产品标准进行生产，建 立健全企业的质量体系并有效实施运行，保证所生产产品的质量。三是维护消费 者利益。随着社会经济的发展，市场上商品品种越来越多，消费者在选择商品对 的余地越来越大，选择的成本和风险也越来越高，而随着质量认证知识的普及， 带有产品质量认证蠹志的产品将会大大减少这方面的困难，为消费者建立消费信 心。四是标准化有利予促进科学技术的国际交流与合作科学技术的交流与合作。 发达国家或国际标准化组织所制定的产品标准及其它技术标准往往凝聚着当时该 藏家甚至煎界的先进水平，这些标准蓿被各个雷家所采用，无疑会起戮传播先进 技术的作震。 5 硕f j 学位论文 但是由于技术贸易标准数量不断增多，内容日益博大，各国体系不同，加之 本身所固有的特点使其容易成为贸易保护工具。事实上技术贸易标准只是在特定 情况下才成为贸易障碍。世界贸易组织鼓励、指导各成员制定，采用和实施技术 贸易标准，反对、制止各成员实施非法的技术性贸易壁垒。笔者认为，如果技术 贸易标准存在适用和实施的歧视性，则可以认为技术贸易标准限制了贸易，给国 际贸易造成了不必要的障碍，构成了技术性贸易壁垒。 委内瑞拉、巴西诉美国汽油标准案是w t o 成立后第一个经过完整的专家组程 序、上诉程序最终通过了有关建议的案件。在该案中，美国环境保护局制定并颁 布了一项法规，对于国产汽油实行低标准而对国外汽油实行高标准。委内瑞拉于 1 9 9 5 年向w t o 争端解决机构提出起诉，认为美国在国产汽油和进口汽油之间构成 了歧视，巴西也随后就此事向争端解决机构提出起诉。专家组认为，由于美国对 进口汽油实行更严格的标准，从而使进口汽油在市场销售条件方面无法享受与国 产汽油同等的待遇，因而违背了w t o 的非歧视原则。上诉机构经过审理维持专家 组的裁定内容，认为美国的“汽油标准”造成了对进口产品的歧视，并建议美国 修改国内相关立法，以便符合w t o 的非歧视原则。美国最终于1 9 9 7 年8 月修改了 其汽油标准规定，顺利履行了裁定内容。汽油标准案是w t o 争端解决机构处理的 第一起完整的案件，裁定贯彻了w t o t b t 协议非歧视原则的精神，维护了出口 国的合法利益。 当然，如果技术性贸易措施的实施没药主观上的歧视性，但是各国由于经济 发展水平的不同导致在技术标准方面存在巨大差异，也会构成客观上的贸易阻碍。 2 2 我国对外贸易遭遇的主要t b t 类型 统计显示，近年来世界各国制修订技术性贸易措施的数量正在不断增多。从 1 9 9 5 年到2 0 0 7 年上半年，世界贸易组织各成员通报的贸易措施达到2 3 8 7 9 件， 其中技术性措施1 6 9 7 4 件，占总数的7 l 。2 0 0 6 年，世贸组织成员共提交了8 7 5 份技术性贸易措旋通报和1 1 5 6 件卫生与植物卫生通报，为历年来世贸组织成员提 交此类通报最多的。其中，通报涉及最多的产品是机电产品，其次是农产品、食 品和石化产品。 中国国家质检总局发布中国技术性贸易措施年度报告( 2 0 0 7 ) 称，2 0 0 6 年中国全年出口贸易因技术性措施造成直接损失达3 5 9 2 0 亿美元，占同期出口额 的3 7 l 。技术性贸易保护措施对中国产品出口的限制和影响不可轻视。据报告 统计，技术性贸易壁垒已超过传统的配额、许可证措施，甚至是企业频繁遭受的 反倾销问题，成为影响中国企业出口的第三大障碍，仅次于汇率因素和关税措施。 据统计，2 0 0 6 年，全国3 1 4 的出口企业受到技术性贸易措施不同程度的影 7 鸭下对孛溺羚贸瓣影豌及对繁 响，比2 0 0 5 年增长6 3 个百分点。受影响较大的是机电、农食产品、化矿、塑料 皮革和纺织鞋帽等行业，分别占直接损失总额的2 4 2 0 、2 3 7 7 、2 3 7 6 、9 3 0 和7 7 2 。广东、浙江、上海、北京和福建成为受技术性贸易壁垒影响最大酶 五个省市。技术性贸易壁垒对我国出口企业影响较大的国家和地区排在前五位的 是欧盟、美国、r 本、俄罗斯和东盟，分别占直接损失总额的4 3 5 9 、2 3 6 7 、 1 9 0 7 、5 3 4 和2 9 6 。 在具体措施类型方面，认证要求、技术标准要求、有毒有害物质限量要求、 包装及材料的要求和环保要求等成为影响中国工业品出口的主要技术性贸易壁垒 类型；农兽药残留要求、重金属等有害物质限量要求、细菌等卫生指标要求、食 品标签要求和食晶接触材料的要求等成为影响农产晶和食品出口的主要技术性贸 易壁垒类型。 2 。2 。l 技术法规和标准 技术法规是指规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法、包括适用 的管理规定在内的文件。该文件还可包括或专门关于适用于产品、工艺或生产方 法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。各国所颁布的技术法规名目繁多， 如美国的联邦危险品法、家庭冷藏法、控制放射性的健康与安全法、公 共卫生服务法、公平包装和标签法、婴儿药法、茶叶进口法等，日本的 食品卫生法、药品法、蚕丝法、消费生活用品安全法、电器使用与材 料控制法等，欧盟的爽类食品法、建筑产品指令等。 标准则是指经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或重复使用的产 品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。该文件还可包括或专门关 于适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。这 些标准既有产品标准，也有试验检验方法标准和安全卫生标准；既有工业品标准， 也有农业标准；既有行业标准、国家标准，也有许多国际标准。例如“欧盟拥有 的技术标准就有1 0 万多个，仅德国正在应用的国际标准就有约1 5 万多种，日本 剡有8 1 8 4 个工业标准和3 9 7 个农产品标准。美国嚣技术标准更是多得不胜枚举 【l 引。一技术法规与标准之间存在着紧密的联系，技术法规是建立在标准的基础之 上的，以技术标准为其主要内容；但二者间又有着明显的区别，与技术标准相比， 技术法规具有适用上的强制性，如果进口产品不符合技术法规的要求，将会被禁 止进入进墨瀑市场，因而其贸易壁垒作用更甚，技术标准则一般为推荐性标准， 不具强制性，如果进口产品与技术标准的要求不相符，则不会被禁止进口，但如 果消费者更倾向于选择符合国家技术标准的产品，则进口产品的市场份额将会受 到很大的影响；有时有些技术标准也基于标准纯理论丽具有一定的强制性；但是 在适用上，技术法规的引用则更为灵活。 3 硕i - q ：位论文 2 2 2 合格评定程序 “合格评定 一词最早由国际标准化组织( i s o ) 所使用，即1 9 8 5 年i s o 理 事会将其所设立的认证委员会改名为合格评定委员会【l9 1 。但当时并没有给出合格 评定的定义，直到关贸总协定乌拉圭回合谈判中才首次给出了具体的定义，它是 指任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或标准中的相关要求的程序，包括： 抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准以及各项的组合。 合格评定程序一般由检验程序、认证、认可和注册批准程序组成。 检验程序包括取样、检测、检验、符合性验证等。它直接检查产品特性或与 其有关的工艺和生产方法与技术法规、标准要求的符合性。 认证是指由授权机构所出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动 的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，通常被称为“第三 方认证”。认证可以分为产品认证和体系认证。产品认证主要是指产品符合技术规 定或标准的规定。其中因为产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产 品的安全认证为强制认证。目前主要有三个安全认证体系：欧盟的欧盟指令和标 准( c e ) ，北美的美国u l 认证和加拿大c s a 认证，以及日本的j i s 认证。体系 认证是指确认生产或管理体系符合相应的规定，目前最为流行的国际体系认证有 i s 0 9 0 0 0 质量认证体系和i s o l 4 0 0 0 环境管理体系认证，行业体系认证有q s 9 0 0 0 汽车行业质量管理体系认证、t l 9 0 0 0 电信产品质量体系认证，还有o h s a s l 8 0 0 1 职业安全卫生管理体系认证等。一些国家还实行使馆认证，由外交官及其授权机 构在涉外文书上确认其在本国公证机关或某些特殊机关的印章或该机关主管人员 签字。经过认证的证书具有域外法律效力，可为文件使用国有关当局所承认1 2 0 。 由于使馆认证具有时间长、费用高的特点，且缺乏相应的国际协定的监督，因而 更容易被进口国所利用作为限制进口的手段。 认可是指一权威机构依据程序确认某一机构或个人从事特定任务或工作的能 力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认证机构认可，审核机构认可， 实验室认可，审核员或评审员的资格认可，培训机构的注册等。注册批准程序则 更多的是政府贸易管制的手段，体现了国家的权力、政策和意志【2 。 从本质上来将，合格评定程序实质上是一种程序性的技术法规或标准。因为 为了实现确认是否符合技术法规或标准要求之功能，它也必须以明确的技术规则 形式作为载体。若该规则为强制性的，那么它就表现为一类技术法规，若该规则 为自愿性，则表现为技术标准。 由于合格评定程序是由特定机构实施完成的，所以针对特定商品的暗箱操作 是令出口商十分头痛的问题。合格评定程序的非透明性和歧视性日益成为贸易保 护的有效工具。 9 髓节对孛瓣终贸貔澎穗及对策 2 2 3 产品检验检疫制度 产品检验检疫制度是指进口国有关机构为了保护人类、动植物的生命健康而 采取的卫生与动植物检疫措施。这些措施主要有：l 、保护人类生命免受食品和饮 料中添加剂、毒素以及外来动植物病虫害传入危害的措施；2 、保护动物生命免受 饲料中添加剂、污染物、毒素以及外来病虫害传入危害的措施；3 、保护植物免受 外来病虫害传入危害的措施；4 、防止外来病虫害传入造成危害的措施；5 、与上 述措施有关的法律、法规、要求、标准和程序。 随着贸易全球化和社会经济发展，各国十分重视进口产品的检验、检疫工作。 尤其是发达国家，针对进口产品的检验检疫制度十分严格。以美国为例，美国食 晶和药物管理局( f d a ) 依据食品、药品、化妆品法、公共卫生服务法、茶 。叶进口法等法律及相关法规对各种进口商品的认证、包装、标志及检测、检验 方法做了十分详细的规定。日本在很多方面比美国标准还要严格，食品卫生法、 植物防疫法、家畜传染预防法都对入境的农牧产品和食品实行十分苛刻的 检验和检疫。不仅如此，发达国家还不断提高进口商品的检验要求，各国的技术 标准千差万别，检验水平参差不齐，检验指标任意更改，都会对出翻商造成不小 的麻烦。产品检验检疫制度己逐渐成为重要的技术性贸易壁垒。 2 2 4 包装和标签要求 对包装的环保要求，是近年来新出现的技术性贸易壁垒。由于包装材料及其 所形成的包装废弃物和包装容器结构会对生态环境产生负面影响，因此发达国家 普遍以立法形式禁止使用某些包装材料。傍j 如，我国出口企业普遍采用的天然包 装材料，如木材、棉花、稻草等，可能将危害生态环境和经济作物的蛀虫、线虫 等带入进口国。我国企业就曾因在瓷器包装中使用稻草而受到查禁被迫花费货 物价值的4 0 销毁稻草，重新包装。丽目蓠国内企业普遍采用的化学包装材辩， 如p v c 塑料、发泡塑料等，因难以解降，也为个别国家限制采朋。如德国为了促 进塑料瓶的循环利用，于1 9 8 9 年制定法律要求交付塑料瓶保证金并强制退还塑料 瓶，结果德国啤酒和软饮料零售商几乎全部改为销售玻璃瓶装饮料。由于玻璃瓶 的高额运输费用，国外的如口商几乎被完全挤出市场。包装虽小，但是往往导致 整批货物交货延误，我国企业对此应引起足够重视。 2 2 5 绿色技术壁垒 是指“在国际贸易活动中，某些国家依据国内法规以保护环境或人身健康为 名，对外国商品和服务制定过分高于园际公认或者绝大多数国家所能接受的环境 标准，或比本国商品的环保水平高的双重标准，从而达到限制或禁止外国商品和 服务的进口、保护本国市场与产品目的一种贸易障碍【2 引。一以严格的环境标准和 1 0 顾l j 学位论文 其他环境要求为主要内涵的绿色技术贸易壁垒，也是一种常见的技术性贸易壁垒， 其基本特征就是在国际贸易中采取严格的环境保护措施，致使他国产品或服务被 禁止或限制进口。 国际社会制定的一系列国际公约，如濒危野生动植物物种国际贸易公约、 保护臭氧层维也纳公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书及其修正 案、控制危险废物越境转移及其处置的巴赛尔公约、生物多样化公约、联合 国气候变化框架公约、生物安全议定书等等，都是绿色技术贸易壁垒的重要 依据。国际标准化组织( i s o ) 专门技术委员会于1 9 9 6 年4 月公布的i s 0 1 4 0 0 0 系列 标准，已经成为各国企业进入国际市场的不可逾越的门槛。各国政府也十分重视 绿色技术贸易壁垒的制定工作，美国的u l 和“绿十字”、欧盟的e u 制度、加拿 大的e c p 体系，都常被用作限制进口的手段。 西方发达国家往往以保护环境为名，对其他国家，尤其是广大发展中国家频 频征收环保税，导致发展中国家蒙受巨大损失。