（产业经济学专业论文）长三角中心城市工业结构研究——基于产业同构性的分析.pdf

摘要 摘要 改革开放二十余年来，长三角地区一直是经济发展的急先锋，经济总量和 人均收入的增长都大大快于全国平均水平。但在经济迅猛发展的过程中，长三 角地区各城市不同程度的出现了产业同构现象，这种现象既有源自于不同产业 竞争强度的合意型同构，也有源自于各地政府主导的跨越式产业发展策略的非 合意型同构，这两种截然不同的同构现象对于地区经济的影响值得深入的研究。 虽然当前关于产业同构性尤其是长三角地区产业同构性的研究较多，但大多数 学者都是基于粗口径的三次产业划分而笼统的计算地区产业同构性，没有考虑 三次产业下不同细分产业产品的异质性，也没有深入挖掘同构的原因并提出有 针对性的政策建议。本文综合运用产业经济学、国际经济学、计量经济学和统 计学的基本原理，在参考前人研究的基础上以崭新的视角对长三角地区的产业 同构性进行细致的研究。首先，按照工业内部的细类划分，通过计算产业结构 相似系数和区位商等指标确定同构性的存在，然后基于要素禀赋理论创新的将 统计学中的聚类分析法引入研究之中，对不同类型的产业同构进行分类，最后 通过一个含虚拟变量的多元回归模型考察其对于地方经济的不同作用并提出相 应的政策建议。 关键词：长三角地区，产业同构，产业趋同，合意型同构，非合意型同构，聚 类分析，虚拟变量 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c ec h i n ae m b a r k e do nt h ep a t ho fr e f o r ma n do p e n i n g - u p ，t h ey a n g t z er i v e r d e l t ai sa l w a y sl e a d e ri ne c o n o m yd e v e l o p m e n ti nt h ew h o l ec o u n t r y , w h o s eg d p a n da n n u a li n c o m ep e rc a p i t ai n 汀e a s em o r eq u i c k l yt h a no t h e rd i s t r i c t s b u td u r i n g t h ep r o c e s s ，i n d u s t r i a ls i m i l a r i t i e se m e 唱e si nt h ed e l t a ，w h i c hc o n t a i nt h ed e s i r e d s i m i l a r i t i e sr e s u l t i n gf r o mt h em a r k e tc o m p e t i n go fv a r i o u si n d u s t r i e sa n dt h e u n d e s i r e ds i m i l a r i t i e sr e s u l t i n gf r o mg o v e r n m e n t s l e a p f r o g g i n gi n d u s t r i a l d e v e l o p i n g s t r a t e g i e s t h ei n f l u e n c e so ft h et w od i f f e r e n t i n d u s t r i a ls i m i l a r i t i e sn e e dt ob e r e s e a r c h e ds e r i o u s l y a l t h o u g hm a n yr e s e a r c h e r sa r ec o n c e n t r a t i n go nt h ei n d u s t r i a l s i m i l a r i t y , e s p e c i a l l yt h ey a n g t z er i v e rd e l t a s ，s t a t i s t i c a l l y , m o s to ft h e ma l eb a s e d o i lt h et h r e ei n d u s t r yd i v i s i o nt oc a l c u l a t et h es i m i l a r i t i e sr o u g h l yw i t h o u tc o n s i d e r i n g t h eh e t e r o g e n e i t i e so ft h es u b d i v i d i n gi n d u s t r i e sa n dd i s c o v e r i n gt h er e a s o no f i n d u s t r i a ls i m i l a r i t i e sw h i c hn e eu s e f u lt om a k et h ep o l i c ya d v i c e s d e p e n d i n go nt h e t h e o r i e si ni n d u s t r i a le c o n o m i c s ，i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，e c o n o m e t r i c sa n d s t a t i s t i c s t h et h e s i sh a sr e s e a r c h e dt h ey a n g t z er i v e rd e l t a si n d u s t r i a ls i m i l a r i t i e s w i t hab r a n d n e wv i e wb a s i n go nt h ef o r e g o i n gs t u d i e s f i r s t l y , a c c o r d i n gt ot h e s u b d i v i s i o ni ni n d u s t r y , t h et h e s i sh a dd e t e r m i n e dt h ee x i s t e n c eo ft h ei n d u s t r i a l s i m i l a r i t yb yc a l c u l a t i n gt h es i m i l a r i t yc o e f f i c i e n t sa n dl o c a t i o nq u o t i e n t s t h e n ， r e l y i n go nt h ef a c t o re n d o w m e n tt h e o r y , i tu s et h ec l u s t e ra n a l y s i sb e l o n g i n gt o s t a t i s t i c st oc l a s s i f yt h ed i f f e r e n ti n d u s t r i a ls i m i l a r i t i e s t h el a s tb u tn o tt h el e a s t ，i t e x a m i n e dt h ee f f e c t so ft h ev a r i o u ss i m i l a r i t i e st ot h ed i s t r i c t s e c u n o m yb yu s i n ga m u l t i r e g r e s s i o nm o d e li n c l u d i n gad u m m yv a r i a b l ea n dg i v es o m ep o l i c ya d v i c e s c o r r e s p o n d i n g l ya n dr e l e v a n t l y k e yw o r d s ：t h ey a n g t z er i v e rd e l t a ，i n d u s t r i a ls i m i l a r i t y , i n d u s t r i a lc o n v e r g e n c e ， d e s i r e di n d u s t r i a ls i m i l a r i t y , u n d e s i r e di n d u s t r i a ls i m i l a r i t y , c l u s t e r a n a l y s i s ，d u m m yv a r i a b l e 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务：学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：孑1 老远 沙e g 年瑚“1 3 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、己公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：盈j 、老- 症 沙8 年2 ，月五参日 第1 章引言 1 1 研究的意义 第1 章引言 1 9 7 8 年十一届三中全会以来，改革开放的春风沐遍了祖国大地，向世界重 新敞开的东方巨龙的大门：通过市场化的尝试，国民经济有了显著的提高，而随 着我国成功的加入w t o ，中国的经济更是深刻的融入全球化发展的大潮之中，从 而带动了经济的又一轮加速增长。在这高速运行的经济大轮之下，长三角地区更 是成为了全国的排头兵：它以仅占全国的2 2 的国土面积、1 0 4 的人口，在2 0 0 4 年创造了全国四分之的国内生产总值、2 4 5 的财政收入、2 8 5 的进出口总额， 引领着中国经济发展的方向。 这两省一市的地区拥有着相近的文化背景，类似的资源禀赋，悠久的商业底 蕴，二十多年以来通过国家的政策偏向以及自身的努力，己建成了完整的工业门 类，良好的基础设施体系，各种服务业的发展也已经初剧规模。但是，同样是由 于相近的文化背景、民生民情、要素禀赋，地方政府的种种利益关联，这三地在 发展过程中难免出现了产业结构趋同的现象。9 0 年以来，上海一浙江、上海一江 苏及浙江一江苏的工业结构相似系数平均都在0 8 5 左右，而浙江一江苏的相似系 数平均值甚至达到了0 9 4 7 。如何在新世纪继续保持产业的竞争力，提升产业结 构，避免产业同构所带来的消极影响，引发了学界对于该现象可能造成的影响的 研究。尽管醉心于该问题的学者为数不少，但由于问题的复杂性使得对于其的研 究都是浅尝即止，仅限于对现象的一般描述及影响原因的定性探讨，未能深入到 定量研究的层面，即使使用了定量分析的方法，由于在研究中理论性不强，因此 对于相同地区的产业同构性问题往往得到的是不同的结论；此外，多数的分析将 研究定位于上海、江苏和浙江三个大的区域概念，没有能够深入到该区域内的主 要城市之间，提出政策的针对性缺失，成果难以得到有效利用。到底该现象是经 济发展过程中不可避免的必然路径，还是市场化改革不够彻底的表现，亦或是其 它更为深层的原因，学界也暂无统一一致的结论。试想一下，如果连一个地区是 否具有产业同构性都不能得到一致的意见，还如何深入研究同构性对于经济的影 响，进而提出相应的解决方法和政策呢? 鉴于此，本文希望通过对于长三角地区产业同构性及差异性的实证分析，科 学合理的探索长三角地区是否存在有产业同构，并为政策的制定给出科学的依 据，理性的提出相应的发展建议促进长三角地区健康稳定的发展，也为其它相 关研究提供定的参考。 第1 章引言 1 2 研究的范围及核心概念 1 2 1 研究范围 由于中国的统计工作从1 9 7 8 年才比较规范的展开，因此对于研究的样本量 尤其是各城市的数据形成了较大的限制。而自由度不足也是不同学者在计量模型 上对于同一问题得到不同结论的一个重要原因。基于数据的可靠性、目的性、误 差水平和时效性，本文在将研究对象锁定为长三角的1 1 个中心城市，包括：上 海、苏州、杭州、无锡、宁波、南京、绍兴、南通、常州、台州和嘉兴。 考虑到本文研究的主题是城市产业结构问题，因此必然涉及到产业的分工和 转移，但事实上，一些产业由于其固有的特性、高昂的转换成本以及有限的辐射 范围是难以根据比较优势理论来进行完全专业化分工的。举例来说，a 市在工业 生产上具有比较优势，而在服务业尤其是生活性服务业上具有比较劣势，根据要 素禀赋理论和比较优势学说，该市应该摒弃服务业生产，将所有服务业外包给具 有比较优势的b 市而专注于工业生产。但实际生活中，很难想像a 市的市民会为 了理发或者就餐而到b 市去进行消费。同样的道理，即便是在相对最容易转移的 工业生产的内部，也存在着一些难以转移的产业，譬如采矿业，因此，本文将研 究的范围锁定在工业内部，而不包含服务业，并且剔除掉采矿业。 本文的分析重点在于一个核心问题：长三角地区目前是否存在产业同构现 象? 因此文章所有的论述都是围绕着该问题进行展开，研究的范围也就限定在证 明长三角地区的产业同构性之内，而不去深入探究该同构性对于经济影响的好 坏。当然，为了有针对性的提出相应政策，本文在第6 章运用虚拟回归模型简单 的考察了不同类型产业同构性对于经济的影响，但该部分绝非本文之侧重。 1 2 2 核心概念 在以前的研究分析中，不少学者将产业同构性和产业趋同性同而视之，其实 这两概念尽管相似，但绝非同义。产业同构是从静态的角度来考查地区或国家问 产业结构现状的，而产业趋同是从动念的角度来考查地区或国家间产业结构的变 化的。如果在一定时期内，产业同构度增大，那么就可以认为出现了产业趋同。 由于本文的核心理论基础为要素禀赋理论和比较优势理论，不同产业在一定 时期内也会出现竞争强度的内在要求，因此笼统的论述产业同构是不合理的。鉴 于此，本文将产业同构性分为两类。一类是基于地区要素禀赋的由市场所决定的 产q k 同构，定义为合意性同构：另一类是未基于地区要素禀赋的由政府或其它因 第1 章引占 素所导致的产业同构，定义为非合意性同构。 1 2 3 理论假设 本文认为各地的产业设置应该基于各地的要素禀赋，因此秉承的理论假设是 经典国际贸易理论中的要素禀赋说，并以该理论为基展开研究。由于本文研究的 是长三角中心城市产业的同构性，因此仅将研究范围界定于长三角区域内部，其 内在假设是将长三角地区视为一个封闭的经济主体，其所有工业门类齐全，可以 不与外界发生物资交换即可满足自身需要。这样界定的目的在于缩小研究范围， 同时在进行区位商、相似系数等指标的研究时可将分母的全国行业份额变为长三 角行业份额，体现长三角地区产业发展与全国的异质性，增强结果的可信度。同 时，本文还假设在长三角内部存在着数个小型的产业圈，每个小型产业圈都有一 个中心城市，即发展极，以产业的辐射半径为界，产业圈内具有较为全面的产业 结构门类，产业结构的差异性较大；而产业圈间的城市由于分属不同的产业发展 极，因此产业结构由可能具有较大的相似性。 1 3 研究路径 1 3 1 基本结构 本文的逻辑结构如图1 1 所示，研究路径主要由以下三个部分构成： 第一部分( 第二章) 是总结前人对于产业同构问题的研究成果，并对本文的 研究结果作出预期。第二部分( 第三、四章) 是实证分析模块。该部分主要的目 的是回答两个问题：1 长三角地区是否具有产业同构现象；2 产业同构现象具有 哪几种类型。对于第一个问题，采用传统研究中指标比较的方法加以证明，并将 不同时点的指标进行比较以观察产业同构性的变化即产业趋同性；对于第二个问 题，本文主要依照国际贸易理论中的要素禀赋学说，将1 1 个中心城市按照要素 资源及产业结构进行两次聚类分析，通过聚类结果的比较来考查不同城市的产业 同构到底是合意性同构还是非合意性同构。第三部分( 第五章) 主要是针对当前 长三角地区产业结构的问题提出相应的政策建议。 第1 章引言 1 3 2 研究方法 图1 1 论文的逻辑结构 本文是一篇实证性的论文，因此研究方法的选择对于文章结论的有效性至关 重要。本文采用的分析方法主要有比较分析法、聚类分析法和虚拟变量回归法。 第l 章引言 1 3 2 1 比较分析法 比较分析法是是科学研究中最常用的研究方法之一。尤其建立在数量实证基 础上的比较研究，更有利于把问题分析透彻。比较，是根据一定的标准以确定事 物异同的思维过程，分析是把事物的整体分解为若干部分或方面，把事物整体的 个别特征或个别属性分解出来的过程。运用这种方法来分析客观事物，既能看到 它的正面也能看到它的反面，既能看到它的主体，也能看到它与外部的联系，既 能分析现象，又能透过现象看到它的本质。在科学研究中，人们常常运用比较分 析法对不同事物、相同事物的不同方面等情况进行比较分析，从中找出共同规律 或差异之处。“有比较才有鉴别”，比较分析法是人们认识事物的一种有效分析方 法。 1 3 2 2 聚类分析法 聚类分析法是人们用多元统计分析的技术进行分类的一种方法。随着生产技 术和科学实验的发展，分类已成为人们认识世界不可缺少的手段，从而该方法的 应用也愈加广泛，目前已被引入生物、地址、电子工程、图像识别、信息论等许 多领域。本文在此创新性的将其引入到产业同构性的研究之中，在基于经典理论 的假设前提下，得到了更加深入更加理性的结论。 1 3 2 3 虚拟变量回归法 在经济计量中，经常会碰到所建模型的被解释变量不仅受诸如收入、产量、 价格、成本、需求、投资等数量变量的影响，而且也受到诸如战争、自然灾害、 国际环境、季节变动等质量变量的影响。因此在计量模型中，有时候需要引入虚 拟变量来扩大模型应用范围，本文在此基于产业同构性的聚类分析，将中心城市 分为合意型同构和非合意型同构两类城市，将这两个质量变量引入以地区g d p 为被解释变量的多元回归模型，然后分别考查它们对于地区g d p 的影响。 1 4 研究的预期成果 本文希望通过对长三角1 1 个中心城市产业结构的实证分析，定量地证实其 产业同构性的存在，并根据其性质的不同对其作出类别划分，为未来对其影响力 的更加深入的研究打下孥实的基础。 第2 章产业同构性相关研究综述 第2 章产业同构性相关研究综述 关于产业同构性及趋同性的研究属于产业经济学中产业结构理论的范畴，国 内外的研究主要以各种产业同构性测定指标的比较研究为主，例如产业结构相似 系数、区位商、产业集中度、克鲁格曼系数等指标。基于这些指标的比较，以及 不同数据口径的选择，不少学者对于某地区产业同构性的判断差异较大。同时， 关于产业同构性对地方经济的影响，不同学者得到的结论也大相径庭。为了系统 的展开有关长三角地区产业同构性和趋同性的研究，有必要对之前学者所做的研 究进行系统的总结。本章将按照从国外到国内、研究时间由远到近的顺序将前人 的研究成果进行综述。 2 1 国外的研究成果 2 1 1 传统的产业结构理论 由于传统的西方经济理论偏执于亚当斯密倡导的经济自由主义，崇尚对于市 场的放任自由，所以一直以来对于产业结构的研究都不够深入。但是随着二三十 年代世界范围内的经济危机爆发，理论界越来越多的意识到传统经济理论的弊 端，纷纷开展了产业结构理论的研究。传统的产业结构理论认为，产业结构的发 展和演变是任何一个国家经济发展过程中必然发生的经济现象。现代经济发展的 历程显示，一个国家经济发展的过程，不仅体现为国内生产总值的增长，而且伴 随着产业结构的升级。产业结构的演变与经济增长具有内在的联系。 在传统的产业结构理论中，以下学者所得出的结论颇为重要。 最早开始关注产业结构演变及其动因的当属1 7 世纪的英国经济学家威廉 配第，其在1 6 7 6 年所著的政治算术中就描述了不同产业间收入的差异，并 说明了在这种收入差异的推动下，各产业就业结构的变化。 1 7 5 8 年，法国重农学派代表人物弗朗斯瓦魁奈在其经济表中把整个国 民经济分为三个阶级和两个部门，并研究了社会产品在不同部门之删的流通以及 均衡问题，为研究产业结构丌辟了道路。 1 7 7 6 年，被尊称为经济学创始人的亚当斯密在其极富影响的著作国民财 富的性质和原因的研究中主要从资本投向的角度提出了社会结构逐次由农业为 主向工业为主再向贸易业为主的顺序( 即后人所称的“斯密顺序”) 转变。 第2 章产业吲构性相关研究综述 1 9 3 5 年，英籍新西兰经济学家艾伦费希尔在安全与进步的冲突中提出 了三次产业的概念。1 9 4 0 年，英国经济统计学家科林克拉克在经济发展的条 件一书中运用三次产业分类法研究了就业结构与经济发展之间的关系。印证了 配第的观点，即随着劳动力在第一、二、三次产业之间的逐次转移，人均国民收 入呈不断提高的趋势，这也就是后人所称的“配第一克拉克”定理。 西蒙库兹涅茨在其一系列关于经济增长的著作中提出，农业部门的相对比 重，无论是资产结构方面还是在劳动力结构方面，都处于不断的下降之中；工业 部门的产值相对比重和劳动力相对比重是趋向上升的，但劳动力相对比重显得基 本稳定或上升相当缓慢；在服务业方面，无论是产值的相对比重还是劳动力的相 对比重与工业部门一样，具有上升的趋向，劳动力相对比重要大于产值相对比重。 他认为这主要是由于消费者需求结构、国际贸易及基本流动和技术革新所造成 的。 罗斯托在其经济成长的阶段等著作中，将人类社会的经济成长分为了6 个阶段，并指出了每一阶段的主导产业。而相应的产业结构变动就是不断伴随着 的主导产业的更替。 赫希曼认为，在经济的不同发展阶段，应该集中有限的资源，集中发展一部 分重点产业，带动其它产业的发展。 钱纳里等人则提出了判断不同经济发展阶段的“标准结构”。 在大部分经济学家关注整个国民经济产业结构演化规律的同时，德国经济学 家霍夫曼首先对工业内部的结构变化进行了考查，早在上世纪3 0 年代就提出了 以消费品工业和资料品工业之比来衡量工业化进程的“霍夫曼定理”，之后日本 的经济学家盐野谷等深化了霍夫曼的研究。还有的学者对工业结构的高加工度化 和要素密集度的演化作了深入分析，深刻揭示了工业结构变化与经济发展的关 系。 事实上，日本的经济学者对产业结构理论的形成与发展的贡献也是十分巨大 的。赤松要早在1 9 3 5 年就提出了产业发展的雁行形态理论。该理论主张本国的 产业发展要与国际市场紧密地结合起来，使产业结构国际化。他认为，后起的国 家可以通过四个阶段来加快本国工业化进程，产业发展的政策就是要根据雁行形 态的特点来制定。尤其在上世纪7 0 年代，是在r 本学者的大力倡导下才使得产 业结构的研究对象得以规范化。 此外，同本经济学家筱原三代平、马场j 下雄、宫泽健一、小官隆太郎、池田 胜彦、佐贯利雄、筑井甚吉等都对产业结构理论的发展做出过贡献。在r 本，之 所以能涌现如此多的产业结构研究方面的成果，是与战后f 1 本经济高速增长这一 背景分不开的，因为只本经济跃进的重要原因之一，就是在分析产业结构的基础 第2 章产业i 司构性相关研究综述 上，制定并成功实施产业结构政策的结果。 除了产业结构理论，国际经济学中的经典理论也为一国该如何选择自身优先 发展的产业提出了依据，具有代表性的是大卫李嘉图的比较优势学说及赫克歇尔 俄林的要素禀赋学说。 李嘉图认为，各国应该按照自身比较优势的不同，生产具有比较成本优势的 产品，然后通过国际贸易交换各自产品，从而使得所有国家的福利增大。 赫克歇尔和俄林进一步延伸了李嘉图的比较优势学说，从要素的角度解释了 为什么各国会具有不同的比较优势，并提出各国应该出口密集使用其充裕要素的 产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。 另外，增长极理论也为产业结构理论提出了新的研究方向。 经济学家帕鲁在1 9 5 5 年发表的一篇论文中指出对经济增长产生诱导作用的 一系列产业具有两大特征，一是寡头垄断的市场结构，一是空间聚集。随后，以 保德威尔为代表的一派区位理论就把增长极理解为相关产业的空间聚集，“增长 极”这一概念由经济增长概念变成了地理空间术语，并不断流传被固定化。近年 来比较具代表性地研究成果有：菲利普马丁和杰思马克奥塔维亚诺( 2 0 0 1 ) 综 合了克鲁格曼新经济地理理论和罗莫内生增长理论，建立起的经济增长和经济活 动的空间聚集白j 自我强化模型，证明了区域经济活动地空间聚集由于降低了成 本，从而刺激了经济增长。同时，经济增长又进一步推动了空间地聚集，进一步 验证了缪尔达尔的循环因果积累理论。此外，凯瑟琳波德利和彼得斯旺( 2 0 0 1 ) 对英国几十个产业进行了实证分析以后认为：产业集群在不同的产业有正效应也 有负效应。卢拉派嘉( 2 0 0 1 ) 通过对芬兰i c t 产业集群的实证分析，认为i c t 产业集群是芬兰基于知识的经济增长的发动机，优化了芬兰的产业结构，构筑了 芬兰国家竞争优势，并从产业政策的角度回顾了i c t 产业集群在芬兰的发展。 总之，传统的产业结构理论认为结构的演变是有规律的，而国际贸易理论认 为不同国家或地区应结合自身的要素禀赋来选择相应产业，再通过相互贸易提升 福利水平。 2 1 2 当代国外产业同构和趋同的研究 当今国外学界对于产业结构趋同性的实证研究较多，其中很多是对于中国目 前产业结构趋同现象的研究，他们对于问题的考察多集中于中国的产业政策及政 府行为方面，但对中国目i j i 产业结构趋同的现状看法并不一致。主要的学者有埃 尔文杨、桑德拉庞摩特、巴罩诺顿和苏库基姆等人的相关研究。 埃尔文杨、桑德拉庞塞特和巴早诺顿从价格、劳动生产率、省际贸易等 第2 章产业劂构性相关研究综述 不同角度来讨论中国地区产业结构的发展趋势以及中国市场分割的程度，而苏库 基姆直接通过影响产业分布的因素出发，考察产业分布和地区结构与这些因素 的关系以及政府保护主义在其中的作用。 埃尔文杨( 2 0 0 0 ) 认为，在经济转型过程中，中国的国内市场的一体化程度 下降了。因为如果市场一体化程度提高则区域问的价格差异会随时间变化而缩 小，但中国的情形并非如此：由于地方政府出于自身利益的考虑，会鼓励当地发 展利润高的企业相应地会在贸易上设置壁垒保护本地企业，造成各地的专业化分 工受到削弱，产业结构趋同。y o u n g 从产量、价格等因素出发分析，认为改革以 来，各省之间在产出或者经济结构上有趋同的趋势，价格在省际之间也不存在清 晰的缩小趋势。 法国经济学家桑德拉庞塞特也认为中国国内市场处于严重的分割状态，中 国的地区垄断不仅十分严重，在中国不断融入全球经济一体化体系的同时还在不 断恶化。庞塞特研究了中国国内地区由于垄断所造成的经济损失，得出中国国内 各省之间的关税在1 9 9 7 年大约相当于4 6 ，而在此十年前大约相当于3 5 。中国 国内地区贸易壁垒大约相当于欧盟各国之间，或是加拿大和美国之间的水平。更 糟的情况是，在进口关税不断下降的同时，各省之间的贸易壁垒从2 0 世纪8 0 年代以来却一直在增加。庞塞特还发现，1 9 9 7 年中国消费者购买本省生产的商 品数量是其它省的2 1 倍，而1 9 8 7 年是1 l 倍。 以上的学者都认为中国目前各地区间存在有较强的产业同构性，不过也有不 少的学者持不同意见。 巴里诺顿从贸易的角度考虑，认为中国近年来的省际贸易不是下降而是大 大增加了，省问贸易依存度正在增加。他通过中国各省的贸易输入输出表，揭示 了改革以来中国的省际贸易，特别是“行业内”贸易的增长。 苏库基姆( 1 9 9 5 ) 提出，地区自然资源差异、产业规模经济、产业经济外部 性都可能是导致产业分布的因素，他使用美国的数据，对以上假晚进行实证检验， 得到的结论是：规模经济和自然资源有着显著的解释力。 此外，经济地理学对于产业结构趋同性也提出了独特的看法。它将地区问一 体化的过程分为3 个阶段，在不同的的阶段产业结构相似性的变化趋势不同。 在以新经济地理学为理论基础的相关国际经验研究中，米德尔法特一克纳维 凯特尔( 2 0 0 1 ) 、阿米蒂( 1 9 9 8 ) 、布鲁尔哈特( 2 0 0 1 ) 等学者发现在统一前后的 欧盟，随着一体化进程的推进欧盟各国的地区专业化趋势是略有提高，而制造业 集中率是稍微下降。 基姆( 1 9 9 5 ，1 9 9 8 ) 、梅耶尔( 1 9 8 3 ) 发现在美国地区经济发展史上，在一 体化水平的前期阶段，即在1 9 世纪木2 0 世纪仞随着以铁路、运河为内容的交通 第2 辛产业同构性相关研究综述 运输建设的展开，美国制造业主要集中在东北地区、大西洋沿海中部和以五大湖 为中心的中西部地区，此时地区专业化处于较高的水平；但随着一体化的更进一 步推进，2 0 世纪中期以后，美国制造业迅速向东部地区、南部地区扩散开来， 产业集中率急速下降。 这些研究都揭示了一个已被理论证明了的经验规则( 藤田，克鲁格曼和维纳 布尔斯，1 9 9 9 ) ，即一体化水平从低级阶段向中级阶段挺进时，产业的地区集中 率是上升的，产业结构也趋于相似；而一体化从中级阶段向高级阶段挺进时产业 的地区集中率是下降的，产业结构趋于差异，这就是新经济地理学所谓的著名倒 “u ”字型曲线。后来普加以及维纳布尔斯等人对克鲁格曼的模型进行了进一步 的发展，提出了“集聚一扩散”模型。该模型认为，产业同构是与产业在区域上 的集聚与区域问的扩散紧密相连的，产业集聚在某种程度上对产业同构产生了正 面作用，而随之而来的扩散效应则使区域间的产业结构走向趋异。 2 2 国内的研究现状 2 2 1 对于中国当前产业同构性的研究 2 2 1 1 政府体制说 韦伟认为，欠发达地区、发展中地区加工工业发展尤其以耐用消费品工业为 代表的新兴产业发展超越了现有发展基础，同时，发达地区第三产业发展滞后， 传统产业比重过大，调整缓慢，也即是认为欠发达地区、发展中地区产业结构虚 高度化与发达地区产业高度化滞后是形成区域产业结构同构化的直接原因。 石磊指出，在计划经济体制下，我国长期以来一直推行重工业均衡分布，这 使得主导产业非区位化，进而导致了主导产业超前均衡所实现的区位同构格局。 江小娟、刘世锦研究发现，在传统体制下以行政手段实现的趋于均衡，在体 制转轨时期受种种社会经济条件的约束，使存量调整每每受阻，这是加剧区域产 业结构同构化的又一根源。 韩宝江进而指出企业退出障碍是其中一个重要因素，诸如专用资本退出的沉 淀成本很高，社会保障体系的相对贫弱，要素市场中谈判、签约和监督的高交易 费用等。 周叔莲指出，企业与政府在项目投资尚未完成角色“换位”，企业在投资决 策中多方面地受到政府的“保护”。 姜作培认为，企业尚末成为独立的投资主体，投资约束与风险、收益不对称， 1 0 第2 章产业吲构性相关研究综述 投资决策的主观随意性很大，由此进一步增大了产生地区产业结构同构化的机 率。 卢现祥认为，地方政府对地区经济发展的推动和刺激使我国地区产业结构同 构化现象周期性出现的重要因素。 黄友和指出我国地区产业结构同构化是地方保护主义产物，地区间被人为地 设置障碍，影响了地区间正常的经济交流与合作，从而也导致了地区产业结构趋 同的机率大大上升。 孙军、顾朝林进而说明了契约制度在我国发育不良，全社会契约制度和观念 的缺失，难以实现真正的跨地区产业协作，加上以行政区经济为特征的各地决策 者盲目追求政绩，地区之间产业结构雷同现象也就很自然了。 白崇恩在其研究过程中将边际利税率和国有企业占全行业比重作为度量政 府保护程度的解释变量，并将h o o v e r 系数引入模型之中，由此得出结论：规模 经济和自然资源有着显著的解释力，并且地方保护主义的因素对产业集中有着显 著的负边际效应。 胡向婷和张璐的研究表明，政府的不同保护措施( 设置贸易壁垒还是投资补 贴) 对区域产业结构的影响不同。 李杰等认为，加入w t o 将有助于激励经济参与各方减少地方保护。 胡荣涛等、苏明吾认为地方利益障碍的存在是导致我国出现区域产业结构同 构化的最根本原因，经济发展中各地区都过分强调本地区的利益因而导致了大量 的重复建设。 盛洪提出，地方政府及企业之所以选择同构化的产业结构与中央政府的产业 政策相抗衡，是由于存在着内部一体化的低交易费用与地区、部门专业化之间高 交易费用的事实一这一事实阻碍了区域之间形成范围更大的市场规模与更高度 的专业化分工，而目前的同构化状态是费用显性化的惯性延续。 王书芳、宋宪萍、卢嘉瑞都指出体制障碍是区域产业结构同构化现象产生的 内在根源。助长地方利益主体意识和地区分割的体制因素，制约了市场机制对资 源空间配置的基础性作用的发挥，阻碍了生产要素按照地区合理分工原则在各地 区合理配置，从而使区域产业结构同构化现象难以根本避免：投资决策的硬约束 机制和优胜劣汰的市场竞争机制尚未真j 下建立和健全，也不能充分发挥其作用。 都阳认为虽然从经典的比较优势理论来看市场一体化会带来产品价格的趋 同，但是在中国的实际情况中，价格差别可能反映的是省际贸易不断扩展从而增 加的运输费用。因此由价格差距来断定中国各地区产业结构趋同市场一体化程度 低是不准确的。 蔡肪在户籍制度与劳动力市场保护一文中，认为政府的就业保护造成了 第2 章产业间构性相关研究综述 劳动力市场的城乡分割，并指出户籍制度是劳动力市场上就业保护的制度基础。 对于政策因素研究的大部分学者认为，由于我国财政“分灶吃饭”及地方所 负经济发展的责任，造成我国各地区之间商品结构十分相似，商品重叠率很高， 从而产业结构趋同。 2 2 1 2 市场决定说 何大安、郭万清认为自然资源分布不均，使得地区之间产业交易存在时间与 空间障碍，在现有的基础设施约束条件下，再加上运输条件滞后，导致部门在区 域间配置资源成本提高，也迫使各地区不得不采用就地加工、就近消费的均衡产 业格局。 穆光宗、杨荣美分析了人口规模、分布对区域产业结构的影响。他指出，各 地区人口数量虽然差异很大，但基数都很大，形成对经济发展资源环境状况的需 求“乘数效应”，表现为产品与就业的需求压力和拉力，促使市场规模在各地区 扩张，这也是各地区产业得以生存的重要条件。 张军认同各地区产业结构趋同的结论，但是他提出省际产业内贸易不断发 展，全国市场一体化程度也在不断提高，由此带来的影响是正面和积极的。 翁计传在珠江三角洲工业结构趋同性研究一文中，通过对珠三角地区的 产业结构分析，得出结论：该地区工业结构相似性与经济发展水平、资源禀赋、 工业“外生性”、区域经济以及制度因素紧密相关。 李学鑫和苗长虹在城市群产业结构与分工的测度研究中认为，中原城市 群各市的产业结构具有较大的同构性，地域分工并不十分明显。但随着产业的不 断细化，这种同构性逐步减小，地域分工也开始显现。 曹海霞在山西产业结构演进程度评价中，认为山西与全国以及周边地区 在产业结构方面的差异程度越来越大，山西产业结构变化速度快、变化程度深、 变化周期短、远远超过全国平均水平。 2 2 2 对于长三角地区的研究 2 2 2 1 认为当前的产业同构具有负面作用 张祥建等人认为，由于产业同构而使城市问缺乏合理的垂直分工和水平分 工，因而整个都市群的发展基本处于松散无序状态，抑制了城市群整体联动效应 的发挥，导致各城市从原材料到产品市场的争夺战，造成财力、物力和人力的浪 费和效率损失。 第2 章产业h 构性相关研究综述 丁凯认为，产业同构会造成各自为政、市场分割、地方保护和恶性竞争，同 时还会影响部分城市的城市化质量。 赵丽、夏永祥认为产业同构是长三角地区区域经济一体化所面临的一个重要 瓶颈，这一现象的存在不利于整个区域形成大范围内的产业合理布局和专业化分 工协作，区域内各个城市的多元化发展放在长三角地区的大背景下，就成了重复 建设，既不能充分发挥各个城市的比较优势，又无法使资源在区域大范围内进行 合理高效的配置和利用，不能形成区域主导专业的整体竞争力和经济效益。 2 2 2 2 认为当前的产业同构并非仅有负面作用 范剑勇运用地区相对专业化指数、地区间专业化指数、行业的空间集中度指 数得出结论：尽管长三角地区存在着产业同构现象，但近4 年内，长三角地区的 产业结构调整仍然是激烈的，大量劳动密集型产业和部分资本密集型产业正从上 海转移到浙江、江苏两省，由此导致制造业结构的差异度逐步提高，产业的同构 化趋势正在减弱。 邱风、张国平和郑恒在对长三角地区产业结构问题的再认识中指出，长 三角地区产业同构和恶性竞争问题并没有主流观点认为的那么严重。随着产业的 细分和时间的推移，产业结构的相似程度趋于下降；而恶性竞争主要表现在政府 控制投资的领域。 陈建军就在借鉴国外产业同构相关研究成果的基础上，对长三角内的产业结 构进行了仔细分析，认为该地区内的产业同构实际上是紧密的产业水平分工的表 象。 靖学青等人认为，随着长三角各地经济发展水平的接近，在社会需求对产业 结构的演进的导向作用越来越明显的条件下，产业结构的进一步趋同是不可避免 的，而且还将一直继续下去。此外，他还认为随着经济的发展，长三角地区出现 一定程度的趋同，是一种必然现象。一方面结构趋同是增强行业竞争力的重要途 径，另一方面，也是长三角地区形成世界制造业中心，实现经济腾飞的先导。 谭福河等人在承认长三角产业处于高度同构的基础上认为，这样的高同构是 合理的，他们给出的解释是，长三角各地在自然条件、社会条件等各个方面具有 很大的相似性，这是产业结构趋同的资源禀赋，而对长三角的多处地区来讲，刚 刚经历的是工业化初期，所以各地产业结构趋同不违背规律。而且产业结构与产 业组织的的优化是一个在既有经济格局下的整合过程，没有前期的产业结构趋同 化，就不可能有产业结构的合理化。 朱同月认为长三角众多城市把发展目标瞄准国际产业前沿，重点发展电子信 息、新材料以及生物医药为代表的新兴工业有着历史与现实的必然性和合理性。 第2 章产业同构性相关研究综述 长三角地区这三大产业的同构大部分是建立在高水平基础上的同构，是社会分工 发展的必然产物。 徐剑锋认为，从产业发展规律看，国民收入的增长必然导致产业结构的调整， 而产业结构调整有着相同的规律性。因此地区间产业结构的趋同并非坏事，它能 给不同地区间的产业与企业带来更大的竞争，促进产业内部的分工协作。产业结 构的趋同可导致产品的异质化，收入的增长又导致居民消费需求的嗜好差异，从 而能促进产业内部贸易，加速地区间的经济一体化。 2 3 研究总结 通过对于前人的研究总结，可以发现这样一个特点：众多学者基于较粗的产 业分类，运用同构性指标比较的方法来确定同构性的存在，再通过定性的分析来 说明导致同构性存在的原因并提出相应的结论。在本生看来，这样的研究思路存 在着一定的问题：1 较粗的产业分类容易得到较高的相似系数，但是实际上产业 分类是非常细致的，而且同一类产品之间可能由于款式和功能的细微差别而产生 不同的消费群体，但在统计结果上会显示出该类产品具有较强的同构性；2 相似 系数等指标虽然是研究同构性较为权威的分析工具，但没有任何一套理论能够确 定在某一地区多高的相似系数是划分有无同构性的标准界限，而学者多用主观的 判断来测度同构性的存在，降低了结果的可信度：3 关于同构性对地区经济的影 响，多数学者仅用经验来进行主观的判定，缺少理性的定量分析。 2 4 本文的预期结论 本文认为，长三角地区由于相似的要素禀赋以及相近的人文特征，理应具有 较强的产业同构性。目前长三角地区各地政府并未就经济合作达成较为一致的意 见，发展中仍是较多的各自为战，因此本文预期该地区的产业同构以由政府主导 的产业发展路径而导致的产业同构为主，并对经济产生负面的影响。 1 4 第3 章产业蚓构性存在性的测试 第3 章产业同构性存在性的测度 从本章开始，本文进入了实证分析的阶段。目前在中国的产业结构趋同性研 究之中，大多数学者主要通过一些指标的比较来衡量各城市问是否具有产业同构 和趋同。不可否认，在国内目前的统计水平和资源之下，该类方法是劣中取优的 无奈之举，因此，本文在一定程度上也将不可免俗的借鉴该类方法。但是，仅仅 进行某些指标的横向和纵向比较是难以准确衡量目前指标体系下得到的同构或 趋同性结论的优劣，同样也难以做出准确的政策选择，鉴于此，本文在前人研究 的基础上，引入多元定量研究对之加以润色，以求更好的揭示趋同和同构的内因， 以下是实证分析部分的主要研究思路： 1 列示各城市区位商及相似系数，以确定长三角地区是否存在产业同构现象； 2 运用多元聚类分析，按要素禀赋以及各产业实际产出分别进行聚类，以衡量 当前水平下各城市间的产业分工及选择是否符合其自身的要素禀赋，进而考 查长三角地区不同类别产业同构的主导因素； 3 运用虚拟变量回归的方法考查不同类型产业同构对于地区经济的影响方向和 程度。 3 1 指标定义及研究范围界定 为了保证结论的可靠性，本阶段所采用的数据均来自各城市统计局出版的统 计年鉴，获取渠道为上海图书馆和中国资讯行网上数据库。数据的年份为1 9 9 7 年2 0 0 5 年。由于部分城市某些年份数据缺失，在需要进行该年份比较时主要 采用插值法来进行估算。考虑到本文研究的主题是城市产业结构的趋同问题，因 此必然涉及到产业的分工和转移，但事实上，一些产业由于其固有的特性、高昂 的转换成本以及有限的辐射范围是难以根据比较优势理论来进行完全专业化分 工的。举例来说，a 市在工业生产上具有比较优势，而在服务业尤其是生活性服 务业上具有比较劣势，根据要素禀赋理论和比较优势学说，该市应该摒弃服务业 生产，将所有服务业外包给具有比较优势的b 市而专注于工业生产。但实际生活 中，很难想像a 市的市民会为了理发或者就餐而到b 市去进行消费。同样的道理， 即便是在相对最容易转移的工业生产的内部，也存在着一些难以转移的产业，譬 如采矿业，因此，本文将研究的范围锁定在工业内部，而不包含服务业，并且剔 除掉采矿业。另外，由于本文研究的是长三角中心城市的产