（国际贸易学专业论文）外商直接投资对我国汽车产业集群发展的作用研究.pdf

【一 学位论文原创性声明 本人所提交的学位论文 ， 是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者( 签孙勿诬 弘f 耷6 只d b 指导教师确认( 签名) ：二篷安) 丢 腑易月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可以将学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在年解密后适用本授权书) 论文作者! = 签专：每醺 | o 年易其b b 指导教师( 签名) ：j 缝共3 丢 上彩年多月7 h n 摘要 随着经济全球化的不断加强，跨国投资和国际经济合作也得到了飞速发展，整个世 界日益发展成为一个整体。在国际经济活动中跨国公司己成为最重要、最活跃、最具有 影响力的组织形式。国际直接投资由于跨国公司在全球范围内的活动变得更为频繁和剧 烈。与此同时，产业集群也成为引人瞩目的区域发展趋势，无论在发达国家还是在发展 中国家，产业集群都对经济发展作出了巨大的贡献。 自上世纪9 0 年代以来，我国利用外商直接投资的规模不断扩大，汽车产业是外商进 入比较早，投资比较多的领域。据不完全统计，2 0 0 8 年汽车产业新签约成立的中外合资 企业有1 2 家，签订合资项目的有1 5 家，实际使用外资额达3 7 8 6 亿美元，比上年增长 了4 4 2 。我国的汽车产业集群是伴随着外商直接投资而发展起来的，2 1 世纪的外商直 接投资更加加快了我国汽车产业向集群化发展的进程，目前，在我国吉林、湖北、上海、 重庆、京津和广东已经形成了汽车产业集群，这些地区的汽车产业集群都有一定数量的 外商投资。产业集群的形成是当代汽车企业增强持续竞争优势的主要标志。目前发达国 家已有一些较为成熟的汽车产业集群存在，如美国的底特律汽车产业集群、日本的丰田 城汽车产业集群和德国的斯图加特汽车产业集群等，与它们相比，我国的汽车产业集群 还处于起步阶段。那么，外商直接投资对汽车产业集群发展产生的作用如何，今后如何 更好的利用外资提高我国汽车产业集群的水平，j 下是本文所要研究的问题。 本文在紧密联系近年来我国汽车产业利用外商直接投资情况及我国汽车产业集群 发展现状的基础上，运用直接投资理论和产业集群理论，分别从技术升级、产业链的延 伸、市场集中度、规模经济和汽车产品结构等五个方面深入研究了外商直接投资对汽车 产业集群形成和发展的作用。并进一步分析了汽车产业集群具有增强汽车企业竞争力、 带动横向配套产业发展和对地区经济发展产生强大推动力的效益。文章最后从改善投资 环境、推进汽车产业集群创新、完善汽车产业集群结构，推动汽车产业地域集中的角度 提出了促进我国汽车产业集群发展的具体对策。 关键词：外商直接投资汽车产业集群作用分析 a b s t r a c t w i t ht h ec o n t i n u e ds t r e n g t h e n i n go fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，c r o s s b o r d e ri n v e s t m e n t a n di n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o nh a sa l s ob e e nr a p i dd e v e l o p m e n t ，t h ew o r l di si n c r e a s i n g l y d e v e l o p i n gi n t oaw h o l e t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a sb e c o m et h em o s ti m p o r t a n t , t h em o s t a c t i v ea n dm o s ti n f l u e n t i a lf o r mo f o r g a n i z a t i o ni ni n t e r n a t i o n a la c t i v i t i e s i n t e r n a t i o n a ld i r e c t i n v e s t m e n th a sb e c o m em o r ef r e q u e n ta n di n t e n s eb e c a u s eo fa c t i v i t i e so ft r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n si nt h ew o r l d a tt h es a m et i m e i n d u s t r yc l u s t e r s h a sb e c o m eat 陀n do f i m p r e s s i v er e g i o n a ld e v e l o p m e n t ，b o t hi nd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，i n d u s t r i a l c l u s t e r sh a sm a d et r e m e n d o u sc o n t r i b u t i o n st oe c o n o m i cd e v e l o p m e n t s i n c et h e9 0 so fl a s tc e n t u r y , t h es c a l eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tc o n t i n u e dt oe x p a n d a u t o - i n d u s t r yi st h ei n d u s t r yf o r e i g ni n v e s t m e n te n t e r se a r l i e ra n dm o r e a c c o r d i n gt o i n c o m p l e t es t a t i s t i c s ，i n2 0 0 8a u t o i n d u s t r ye s t a b l i s h e dn e wj o i n tv e n t u r ew i t h1 2 ，s i g n e dj o i n t v e n t u r ep r o j e c t s 谢m15 ，t h ea c t u a lu s eo ff o r e i g ni n v e s t m e n tr e a c h e d3 7 8 6 b i l i i o nu s d o l l a r s ， a ni n c r e a s eo f4 4 2 o v e rt h ep r e v i o u sy e a r c h i n a sa u t o i n d u s t r yc l u s t e rp r o c e s si s a c c o m p a n i e db yf o r e i g ni n v e s t m e n t t h e21s tc e n t u r y , f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta c c e l e r a t e c h i n a sa u t o - i n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n tp r o c e s s a tp r e s e n t ，c h i n a sj i l i n , h u b e i ，s h a n g h a i ， c h o n g q i n g ，b e i j i n g ，t i a n j i na n dg u a n g z h o u h a sf o r m e dt h ea u t o - i n d u s t r yc l u s t e r s ，a l lo ft h e s e a u t o - i n d u s t r yc l u s t e r si nc h i n ah a v eac e r t a i na m o u n to ff o r e i g ni n v e s t m e n t 1 1 圮f o r m a t i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r si sam a i ns i g no fe n t e r p r i s e st os u s t a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i nd e v e l o p e d c o u n t r i e sm a t u r ea u t o i n d u s t r yc l u s t e r sh a v ef o r m e d ，s u c ha st h ed e t r o i ta u t o - i n d u s t r yi n u n i t e ds t a t e s ，t o y o t ac i t y , a u t o i n d u s t r yc l u s t e r s i nj a p a na n ds t u t t g a r ti ng e r m a n y c o m p a r e dw i t ha u t o i n d u s t r yc l u s t e r si nd e v e l o p e dc o u n t r i e s c h i n a sa u t o - i n d u s t r yc l u s t e r s a r es t i l li ne a r l ys t a g e s t h e n ，t h ee f f e c to ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nt h ed e v e l o p m e n to f a u t o i n d u s t r yc l u s t e r , a sw e l la sh o wt om a k eb e t t e ru s eo ff o r e i g ni n v e s t m e n ti nt h ef u t u r et o i m p r o v et h el e v e lo fc h i n a sa u t o i n d u s t r yc l u s t e r s ，i ti sn e c e s s a r yt os t u d yt h i si s s u e t h i sp a p e rc o m b i n e si n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n di n d u s t r i a le c o n o m i e s ，b a s e so nt h ef d i a n di n d u s t r yc l u s t e r st h e o r i e s ，o nt h eb a c k g r o u n do ff d ii na u t o - i n d u s t r ya n dt h ed e v e l o p m e n t o fa u t o - i n d u s t r yc l u s t e r ，s t u d i e st h el l s eo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti na u t o - i n d u s t r yc l u s t e r a g a i n s tt h eb a c k g r o u n do ft h et e c h n i c a lu p g r a d i n g ，i n d u s t r yc h a i ne x t e n s i o na n dp e r f e c t i o n ， l v r 。1 - - - - 、 t h em a r k e tc o n c e n t r a t i o n ，s c a l ee c o n o m i e sa n da u t o m o t i v ep r o d u c t ss t r u c t u r e a n df u r t h e r a n a l y z et h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yc l u s t e rb e n e f i t sf r o mt h ea s p e c t so fc o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e s ，h o r i z o n t a ls u p p o r t i n gi n d u s t r yd e v e l o p m e n ta n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t f i n a l l y ，b a s e do nt h ea n a l y s i s i n t h ef o r m e rp a p e r , f r o mi m p r o v i n gt h ei n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t ，p r o m o t i n ga u t o - i n d u s t r y c l u s t e r i n n o v a t i o n , i m p r o v i n gt h e s t r u c t u r eo f a u t o i n d u s t r yc l u s t e ra n dp r o m o t i n gg e o g r a p h i c a lc o n c e n t r a t i o no fa u t oi n d u s t r y , t h i sp a p e r t h ep a p e r p u t sf o r w a r dt h es p e c i f i cc o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：f d ia u t o - i n d u s t r yc l u s t e r f u n c t i o na n a l y s i s v 一 警 j 目录 摘要i i i a b s t r a c t i 、f 1 引言1 1 1 选题背景及意义l 1 1 1选题背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外研究现状2 1 2 1国外研究现状2 1 2 2 国内研究现状3 1 3 研究框架及创新点6 1 3 1 研究框架6 1 3 2 创新之处7 2 外商直接投资与产业集群的相关理论8 2 1 外商直接投资概述8 2 1 1 外商直接投资含义8 2 1 2 外商直接投资的主要理论8 2 2 产业集群概述1 0 2 2 1 产业集群的概念1 0 2 2 2 产业集群和产业集聚的联系与区别1 0 2 2 3 产业集群的基本分类1 1 乏2 4 产业集群主要理论1 2 3 我国汽车产业利用f d i 状况及汽车产业集群的现状1 5 3 1 我国汽车产业利用f d i 状况1 5 3 1 1 我国汽车产业利用f d i 的发展历程1 5 3 1 2 我国汽车行业利用f d i 的现状1 6 3 2 我国汽车产业集群的现状1 9 3 2 1我国已形成的六大汽车产业集群1 9 3 2 2 我国六大汽车产业集群的发展规模2 l v i 4 1 2 汽车产业集群内企业间合作产生的技术外溢2 4 4 1 3 跨国公司在中国设立研发机构2 5 4 2 外商直接投资促进了汽车产业集群内产业链的延伸和完善2 7 4 2 1 外商在整车行业的投资带动了我国配套企业在集群内的投资2 8 4 2 2 外商在整车行业的入驻带来其国外供应商的进入2 9 4 2 3 外商直接投资推进了我国汽车产业集群内汽车服务业的发展3 0 4 2 4 外商直接投资促进了我国汽车产业集群全方位发展3 0 4 3f d i 提高了汽车产业集群内的市场集中度3 1 4 3 1f d i 的市场集中度效应3 1 4 3 2f d i 提高汽车产业集群市场集中度的途径3 2 4 4f d i 促进了汽车产业集群内规模经济的形成3 3 4 4 1 汽车产业的规模经济3 3 4 4 2f d i 促进汽车产业集群规模经济形成的途径3 4 4 5f d i 改善了我国汽车产业集群内汽车产品的结构3 4 5 汽车产业集群的效益分析3 8 5 1 汽车产业集群能增强汽车企业的竞争力3 8 5 1 1 产业集群能有效降低企业成本3 8 5 1 2 产业集群有利于企业学习和创新3 8 5 2 汽车产业集群带动了横向配套产业的发展3 8 5 3 汽车产业集群能对地区经济发展产生强大的推动力3 9 6 促进我国汽车产业集群发展的对策建议4 1 6 1 改善投资环境4 1 6 2 推进汽车产业集群的创新4 l 6 2 1有重点、有力度地扶持大型企业集团的研发4 l 6 2 2 制定支持汽车产业及企业技术创新的有效政策4 2 6 2 3 建立互动创新机制，推进集群创新4 2 6 3 完善汽车产业集群结构，推动汽车工业地域集中4 3 v l i 3 3 3 2 2 2 6 3 1 支持相关服务机构发展，完善集群结构4 3 6 3 2 有重点扶持集群内的关键性企业，提高集群的地域集中度4 3 6 3 3 建设汽车产业园区，大力促进产业集群发展4 3 参考文献4 5 后记”“4 8 攻读学位期间取得的科研成果清单4 9 己- i 言 3i 目 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 经济全球化自2 0 世纪后期以来不断加强，与此同时，跨国投资和国际合作也得到了 飞速发展，整个世界r 益发展成为一个整体。在国际活动中跨国公司己成为最重要、最活 跃、最具有影响力的组织形式。国际直接投资由于跨国公司在全球范围内的活动变得更为 频繁和剧烈。中国自改革开放以来至今，吸引的外商直接投资的规模在不断扩大。2 0 0 1 年 全球外商直接投资开始持续低迷，并且连续三年萎缩，而我国吸弓1 3 1 - 商直接投资却迭创新 高，2 0 0 2 和2 0 0 3 年连续两年成为全球吸引外商直接投资的第一大国，2 0 0 4 年吸弓1 # 1 - 商直 接投资额更是突破6 0 0 亿美元大关。2 0 0 7 年中国利用外资额达到了7 4 8 亿美元，2 0 0 8 年 实际使用外商直接投资金额9 2 4 亿美元，比上年增长了2 3 6 。外商直接投资的大举进入， 对我国的产业结构和布局产生了巨大的影响。 与此同时，产业集群也成为引人瞩目的区域发展趋势，无论在发达国家还是在发展中 国家，产业集群都对经济发展作出了巨大的贡献。如意大利每年出口的2 0 0 多亿美元主要 是由6 0 多个集群区提供的；印度约3 5 0 个集群创造了印度制造业出口额的6 0 ；拥有美国 硅谷的加利福尼亚州，其经济总量相当于世界各国经济总量排名的第1 1 位等。 随着产业集群的不断发展，产业集群也成为很多经济学者研究的重点。国外对产业集 群的研究要远远早于我国，而且己经形成了很多不同的学派和相对完整的理论体系。我国 的很多学者也己经开始对产业集群进行研究，而且初步形成了自己的研究方法和思路，但 我国学者从外商投资角度研究我国汽车产业集群发展的相对较少。 目前，在吉林、湖北、上海、重庆、京津和广州已经形成了汽车产业集群；但和国外 较成熟的汽车产业集群相比，我国的汽车产业集群还处于起步阶段。这些不同地区的汽车 产业集群都有一定数量的外商投资。汽车行业是外资企业进入比较多，也是我国外商投资 比较早的行业之一，1 9 8 3 年北京吉普汽车有限公司的成立，拉开了我国汽车行业外商投资 的序幕，经过了2 0 多年的发展，到2 0 0 6 年我国汽车行业外商投资9 6 1 项，利用外资金额 2 1 4 4 亿美元。可以说，我国的汽车产业集群过程是伴随着外商投资而发展起来的，那么， 外商直接投资对汽车产业集群发展所起的起作用，以及今后如何更好的利用外资提高我国 汽车产业集群的水平，j 下是本文要研究的问题。 j 专 1 1 2 研究意义 本文从外商直接投资的角度研究我国汽车产业集群的发展，从理论上讲，综合了国际 贸易学中的外商直接投资理论和产业经济学中的产业集群理论，将两种理论联系起来，从 中找到外商直接投资理论和产业集群理论两者的结合点。除此之外，从外商直接投资的角 度研究汽车产业集群，不仅加深了对我国汽车产业集群的研究，而且扩充了研究产业集群 理论范围，从而对我国产业经济理论的丰富和发展产生积极的作用。 一些发达国家己经形成了相当高水平的汽车产业集群，比如美国底特律汽车城、日本 的丰田汽车城、德国的斯图加特汽车城。和这些汽车产业集群相比，目前我国的汽车产业 集群的发展还处在初级阶段，在这样的阶段，要更好的利用外资提高我国汽车产业集群的 水平，进而提高我国汽车产业的国际竞争力。因此，探讨外商直接投资对我国汽车产业集 群发展的作用具有一定的现实意义。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 1 外商直接投资进入地方产业集群的方式 k u m m e r l e ( 19 9 9 ) 在“t h ed r i v e r so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti n t or e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n t ：a ne m p i r i c a li n v e s t i g a t i o n ”中表明采取建立子公司形式进入地方集群的方式 占7 9 9 6 ，而采取并购的形式为1 5 ，合作生产仅为6 。 m a r kl o r e n z e n 和v o i d e rm a h n k e ( 2 0 0 1 ) 通过研究发现，并购方式是跨国公司进入集群 最为快速的方式，但由于本地企业的敌对意识，合作难以实现，从而不易于本地企业建立 良好的网络关系。合作的方式虽然不能获得全部的控制权，但易于为本地企业接受，是避 开障碍进入壁垒的有效方式。 b i r k i n s h a w ( 2 0 0 0 ) 通过对外国直接投资与产业集群发展的关系研究认为，集群的性质 也影响跨国公司在集群中的影响力，从而影响跨国公司的进入，独立型的产业集群比较强 调地方性，跨国公司不易进入，而依赖性的产业集群则容易吸引跨国公司的进入，并能够 在其中发挥较大的作用，但跨国公司并不能完全主导集群的发展方向，主要为集群发展提 供投资机会及技术并从中获取收益。 2 外商直接投资与产业集群的结构升级 m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 在“p l a c e si ns l i p p e r ys p a c e ：at y p o l o g yo f i n d u s t r i a ld i s t r i c t s 的研究 中指出，不能忽视产业集群中的大企业，在轮轴式和卫星平台式两种类型的产业集群中， 2 业集群 3 外商直接投资与产业集群的技术升级 c a n t w e l l 和l u c i a ( 2 0 0 2 ) 通过对英国、意大利和德国r & d 研究性集群，p a u l o g u i m a r a e s ，o c t a v i lf i g u e i r e d o 和d o u g l a sw o o d w a r d ( 2 0 0 0 ) 对硅谷的r r 集群，t h o m p s o n ( 2 0 0 2 ) 对香港制衣的实证研究表明，产业集群中的f d i 技术外溢效应比分散的强烈。外 商直接投资对于集群的技术升级具有很强的促进作用，而集群内部本地企业对于技术学习 和创新的效应比没有吸引f d i 之前更优。 a n d e r s s o n ，f o r s g r e na n dh o l i i l ( 2 0 0 2 ) 研究认为跨国公司严格的技术保护和对对策的敏 感性不会对集群的技术升级带来乐观的结果。 b i r k i n s h a w ( 2 0 0 0 ) 先对集群内跨国公司的子公司与当地企业的性质进行了比较，而后 运用产品生命周期理论对f d i 的集群内技术升级效应进行了深入分析，他将产业集群划分 为成熟产业集群和高增长产业集群。得出结论：对于成熟产业集群而言，f d i 都具有积极 的效应；对于高增长的产业集群而言，f d i 的短期影响也是积极的，因为f d i 的进入有利 于弥补资金不足和增加就业，但中长期效应具有不确定性，因为如果集群内主要由跨国公 司的子公司组成，如果这些子公司当地根植性差，价值链范围窄，与当地的供应商和客户 联系不够紧密的话，将会极大地限制集群潜在的升级和发展动力。 p a c k 和w e s t p h a l ( 1 9 8 6 ) 的研究表明，对外国的技术学习和应用而非自主创新形成了 欠发达国家的动力源。 4 外商直接投资与产业集群的关系 p a r k 和m a r k u s e n 认为，外资企业特别是跨国公司可以成为产业集群的领导者。 e n r i g h t 的研究表明，美国纽约药业集群的顺利成长得益于法国和瑞典的外商直投 资，而美国的外商直接投资又在加拿大的电信服务业集群中发挥了重要作用。 h o o dp e a e r s 的实证分析表明，跨国公司对产业集群的发展具有明显的推动作用，子 公司自主权越大，出口倾向越强，人力资本素质越高，与当地企业及研究机构的联系 越密切，对当地产业集群就越有推动作用 1 2 2 国内研究现状 1 外商直接投资与我国产业集群关系的研究 付楠( 2 0 0 5 6 ) 在她的研究中，通过对我国香港金融服务业和印度班加罗尔软件园区， 以及我国江苏昆山台资产业集群和浙江嘉善木业集群的案例分析，并且对江苏省的相关数 三i 据进行了计量分析，得出结论，外商直接投资与产业集群的关系是一种相辅相成的互动关 系，二者之间的这种关系以及对竞争优势的影响给我们带来的启示是发展产业集群可以吸 引更多的外资，利用外商直接投资也可以提高我国产业集群的国际竞争力。 刘志坚( 2 0 0 6 6 ) 对外资与产业集群的互动关系进行了理论分析，并通过对广东江门 市两个产业集群的案例实证分析，认为f d i 对产业集群的促进主要是通过资本集聚、市场 需求、技术外溢等作用实现的。而由于产业集聚产生的强大的产业配套能力能有效降低企 业的生产成本，进一步吸引外资的进入，从而实现外资与产业集群的互动，更有效地承接 国际产业转移。 郭立伟、杨哲、饶宝红( 2 0 0 6 1 1 ) 研究了外商直接投资的区位集聚与我国产业集群的 互动关系。运用大量统计数据，对国内f d i 的分布集中情况以及产业集群的现状做了比较 分析，计算了1 9 8 3 年至2 0 0 4 年的f d i 锡尔嫡指数，计算了制造业的2 0 个大类行业的行 业集中度指标、基尼系数和赫芬达尔指数。并对f d i 区位集聚与产业集群相关性进行了理 论分析。最后从实证层面，对制造业的2 0 个大类行业的行业集中度、基尼系数、n 指数与 分行业的g r a n g e r 进行了检验，找出了其因果关系。得出f d i 是形成产业集群的原因，同 时产业集群是吸引f d i 的原因，f d i 与产业集群的互为因果的关系成立。 孙瑞( 2 0 0 7 4 ) 在他的研究中，以东莞信息产业为例，综合运用外商直接投资，产业 集群等多学科理论，以规范研究与案例研究相结合，定性分析与统计分析相结合的方法， 对外商直接投资与产业集群形成和发展的相互关系进行系统研究。得出结论：外商直接投 资与产业集群的关系是一种相辅相成的互动关系：一方面外商的直接投资为产业集群的萌 生创造了条件并影响其形成和发展，外商直接投资的进入或迁移均会影响产业集群的生存 和盛衰；另一方面产业集群的上下游供应链的分工协作关系和规模经济效应，成为吸引外 资的重要因素。 张晓( 2 0 0 7 11 ) 在他的研究中，综合运用外商直接投资与产业集群等理论，借鉴罗默 等人研究内生经济增长的模型。在理论研究的基础上，选取天津滨海新区为例进行了实证 分析，得出了外商直接投资与产业集群互为促进、互相影响，共同作用促进区域经济持续 发展的结论，进而提出了基于外商直接投资与产业集群互动关系的集群发展与引资的政策 建议。 2 外商直接投资对我国汽车产业的影响的相关研究 初叶萍( 2 0 0 5 5 ) 研究了直接投资对我国汽车产业的影响，构建了适合于跨国公司直接 投资对汽车工业的影响的研究框架，对跨国公司直接投资动机、方式、模式、市场结构、 4 规模经 济影响是显著的，提高了市场集中度，扩大了生产规模，跨国公司的进入其技术转移会对 东道国的技术进步起到促进作用。 孟秀惠( 2 0 0 6 3 ) 对外商直接投资对中国汽车产业竞争力驱动作用进行了实证研究。 通过构建中国汽车产业竞争力的综合评价指标体系，借助于计量经济软件s p s s ，用主成分 分析法对中国当前的汽车产业竞争力进行实证评价，得出竞争力指数总体上呈现出逐年上 升的趋势。在此基础上，利用计量软件e v i e w s ，采用逐步回归法，分析外资通过何种途径 推动中国汽车产业竞争力的提升，以及在多大程度上起作用。结论认为外资能够通过增加 资本供给、提高技术水平、扩大行业规模等发挥其驱动作用。 尹永威( 2 0 0 6 1 1 ) 研究了跨国公司的直接投资对我国汽车产业的技术溢出效应。文章 分别从整个汽车产业和产业中内资企业两个层面对技术溢出效应进行了考察，研究发现跨 国公司的技术溢出在整体上促进了我国汽车产业技术水平的提高，带动相关产业的发展， 通过计量分析也得出外商投资对汽车全行业是有一定的积极作用。但具体到对内资汽车企 业的溢出效果，却得出有显著的负相关关系。最后进一步指出在继续提升整体汽车产业技 术水平的同时，要大力培育我国民族自车工业的自主技术创新能力。 。， 李翼( 2 0 0 8 5 ) 分两个层面对f d i 在我国汽车产业发展中的作用进行了研究。一是结 合f d i 的投入，对我国国内汽车业发展的综合分析，探讨我国汽车产量增长、结构变动、 需求变化的原因。二是结合f d l 分析我国汽车业产业内贸易以及在全球分工中的地位和 变化趋势。通过研究得出结论：f d i 促进了我国以民营企业为代表的小轿车出口，同时也 优化了汽车零部件业贸易结构。但高档轿车方面同发达国家还有一定差距。 3 关于汽车产业集群的研究 张旭明( 2 0 0 5 ) 在汽车产业集群的理论依据与政策选择一文中，阐明了汽车产业集群 的理论依据，在汽车产业集群理论依据的基础上，从重点发展我国主要汽车产业集群、实 施模块化布局、加强环境建设等方面指出了我国构建汽车产业集群的政策选择。 曹小华( 2 0 0 6 ) 通过对汽车产业集群的组成、优势、国内外汽车产业集群现状与问题、 提升汽车产业集群竞争力的途径的分析，指出汽车产业集群是一种促进汽车产业发展的战 略方式。 曾光辉( 2 0 0 7 ) 在其论文美同德汽车产业集群研究及中国汽车产业集群的战略选择中， 从美同德等发达国家汽车产业的历史变革和集群发展现状出发，阐述了美r 德汽车产业集 群的共性及差异，探讨了它们成功的经验和各自的战略选择，结合中国的实际，针对中国 5 汽车产业发展过程中所存在的问题提出了一些建设性意见。 李非( 2 0 0 7 5 ) 对外资企业参与的上海汽产业集群进行了研究，得出的结论是：外资 汽车企业的全球化战略布局使外资企业为上海汽车产业集群带来了先进的技术和生产方 式，强化了上海的海派文化传统，促进了上海汽车产业集群产业网络的形成与发展。 1 3 研究框架及创新点 1 3 1 研究框架 6 1 3 2 创新之处 1 本文从技术升级、产业链的延伸和完善、市场集中度、规模经济的形成与汽车产品 结构五个方面分析了外商直接投资对汽车产业集群的作用，拓宽了关于外商直接投资对汽 车产业集群作用的研究范围。 2 本文在前人研究产业集群效应的基础上，迸一步从增强汽车企业竞争力、带动横向 配套产业发展和对地区经济发展产生强大推动力三个方面分析了汽车产业集群的效益，为 利用外资大力发展产业集群提供了依据。 3 本文重点从改善投资环境、推进汽车产业集群创新、完善汽车产业集群结构，推动 汽车工业地域集中的角度提出了促进我国汽车产业集群发展的具体对策，对于当前利用外 资促进我国汽车产业集群发展的政策制定和实施方面具有一定的参考价值。 7 2 外商直接投资与产业集群的相关理论 2 1 外商直接投资概述 2 1 1 外商直接投资含义 关于f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ( 简称f d i ) 的中文翻译比较多，如：对外直接投资、 外商直接投资、国际直接投资、外国直接投资等等。从不同的角度看，f d i 的含义不同， 从投资母国角度看，通常称为对外直接投资；而从东道国角度出发，一般称为外商直接投 资或外国直接投资；国际直接投资在这两种情况下都可以使用。本文关于f d i 的解释是指 从东道国角度而言的“外商直接投资 这一概念。 2 1 2 外商直接投资的主要理论 国际直接投资理论，是研究跨国公司对外直接投资的决定因素、发展条件及其行为方 式的理论。国际经济学理论界研究国际直接投资已形成了各式各样的理论，在这些理论中 以垄断优势论、产品生命周期理论、内部化理论、国际生产折衷理论等影响较大。 ( 1 ) 垄断优势理论 跨国投资是包括资本、技术和管理等一系列资源的跨国界转移，跨国公司追求的是全 部资产的回报率，而不仅仅是金融资木的收益率，因此，f d l 不同于一般意义上的国际金 融资产投资。6 0 年代以古典工业组织理论为基础的“垄断优势理论”占据主导地位，大部 分都建立在要素配置比较之上，认为企业能够到海外进行投资，一般都有某种优势。 h j o h s o n ( 1 9 7 0 ) 认为垄断优势的核心是知识资木，知识资本的转移过程就是跨国公司走向 海外的过程n 5 1 。r c a v e s ( 1 9 7 1 ，1 9 7 4 ) 认为，跨国公司的垄断优势是他们可以开发、生产和 销售差异化产品，这种产品的差异性使跨国公司与当地企业相比具有垄断优势n 引。 ( 2 ) 国际产品生命周期理论 雷蒙德弗农( r a ym o n dv e r n o n ) 教授1 9 6 6 年在垄断优势理论的基础上提出国际产品 生命周期理论。他认为，之所以向国外进行跨国投资，是企业为了顺应产品生命周期的变 化，以规避某些产品生产上的比较劣势n 力。产品的生命周期大致分为三个阶段：第一阶段 是创新阶段；第二阶段是产品成熟阶段；第三阶段是产品的标准化生产阶段。创新阶段是 产品开发与投产的最初阶段，在这一阶段，生产过程中投入最多的是技术知识和熟练劳动， 产品的技术密集度较高，生产该产品的技术尚未定型，有待通过市场反馈的信息进行改进。 创新阶段主要发生在发达国家；在产品成熟阶段，产品的生产技术逐渐成熟，产品价值功 8 能已逐渐被国外的消费者所认识，因此，国外对产品的需求逐渐增加，该产品的出口量会 大量增加。与此同时，国外厂商开始模仿或引进先进技术从事生产，国外厂商要从事生产 就需要投入较多资本与非熟练劳动，成本相对来说较高。在产品的成熟阶段，产品的开发 国开始进行对外直接投资，并开始以对外直接投资来代替出口；在产品的标准化生产阶段， 产品的生产技术已经普及。在这个阶段，产品成本的主要部分是资本与熟练劳动力成本。 生产厂商众多，竞争日趋激烈，成本、价格成为竞争的主要焦点，产品生产只能想低收入、 低成本国家或地区进行转移，并且在这一阶段，对外直接投资的产品开始返销国内。 ( 3 ) 内部化理论 英国学者巴克利( p j b u c l d e y ) 与卡森( m a r k c a s s o n ) 于1 9 7 6 年在其合著跨国公司的 未来中提出了新的跨国公司对外直接投资理论一市场内部化理论。他们认为市场组织成 本导致了不完全竞争形态，尤其是中间产品市场的缺陷。企业是在市场缺陷条件下寻求最 大化利润，当中间产品的市场存在缺陷、市场交易成本巨大或市场难以组织时，企业会绕 道而行，改用企业所有权连接并控制各项活动，即以内部市场作为代替，当开辟内部市场 的行动跨越国界时，就出现了跨国公司协1 。巴克利等进而提出了跨国经营进入壁垒在内容 上存在着厂商内壁垒和厂商外壁垒的概念。 美国学者马吉( s e m a g e e ) 于1 9 7 7 年发表了信息与跨国公司：对外直接投资的充分报 偿理论，作为对内部化理论补允。马吉认为，信息具有公共产品的特性一共享性，专利 制度对技术的保护作用有限，而产品丌发、市场动态等都属于信息范畴，所以，企业为了 保证在信息投资中可以获得更多的收益，通过对外直接投资的方式将已有信息内部化以取 得充分报偿。 ( 4 ) 国际生产折衷理论( o l i 理论) 英国的邓宁( j h d u n n i n g ) 教授综合其他学者提出的垄断优势理论、内部化理论和区位 理论，把三者结合起来，将企业跨国经营的决定因素概括为三种优势一所有权优势( 0 ) 、 内部化优势( l ) 和区位优势( i ) 。认为只有同时具备这三种优势时，企业才会选择对外直接 投资蜘( 见表2 1 ) 。 所有权优势。企业拥有某些资产，尤其是专利、专有技术和其他知识产权。由于国 际专利制度和技术的保密性，使企业拥有一定时期内的排他性垄断性权利。拥有所有权优 势不一定会对外直接投资，出口产品或技术转让也是实现所有权优势的途径。 内部化优势。拥有这些所有权优势的企业，通过扩大自己的经营活动，在企业内部 充分利用这些所有权优势，使用这些知识产权。这样可以使企业获得更大的收益。但只有 9 这两种优势，企业仍不一定非要选择对外直接投资，因为它可以通过在国内利用这些资产 生产产品出口到国外。 区位优势。如果在某个国家存在这样一种情况，即直接投资生产比出口更有利或更 节省，如当地的资源成本低、接近市场、税收优惠等，或者出口会受到关税避垒和非关税 避垒的限制，而当地生产则不受此限制等，这就是区位优势。区位优势是对外直接投资充 分条件。 表2 - 1 进入国际市场的方式选择 t a b l ec h o i c e so fw a yi n t oi n t e r n a t i o n a lm a r k e t 企业优势 方式 所有权优势内部化优势