（系统工程专业论文）市场经济中的模糊可拓决策支持系统初探以技术引进为例分析.pdf

y 3 1 3 2 7 摘要 市场经济中，充满大母复杂、不确定因素，存在许多不相容问题。盘 文研究的模糊可拓方法是基于模糊控制、可拓集、集对分析、灰系统理沦 和可拓学最新进展一一可拓工程，结合最新决策理论( i a d f f i w ，w a s ，f g r ， b d n f e e ce t c 的一种综合集成方法。 研究市场经济中的模糊可拓决策是一项复杂工程，本文作为一种试探， 仅就市场经济中技术引进问题进行研究，以期能抛砖引玉。在开放的经济 社会，技术引进是一项宏观复杂大系统工程。技术引进过程是一个充满矛 盾的过程，协商、可拓、决策成为必需。本文在一系列理论推理后，建立 了技术引进中模糊可拓协商决策支持系统( f e b $ ) 。 沧文主要结构如下： 第一童是综述， 第二章主要讨论了模糊可拓方法的基本理论框架。 第三章系统地讨论了f e b s ，并对系统各阶段进行剖析。 第四章是实例分析，结合实例验证了这套理论的实用性。 第五章是全文总结，模糊可拓方法的前景展望。 关键词：技术引、模糊癌白、可疟集、灰岽统、集对券析、西穑、 - q 决第支持系统、实例分析 a b s t r a c t a c q u is i t i o no ft e c h n o l o g y 【sav e r yi m p o r t a n ts u b j e e tf o re v e r y c o u d t r y w em a d eas y s t e mm e t h o dn a m e df u z z y e x t e n s i o nt os t u d yi t t h em e t h o db a s e do nf u z z yc o n t r o l ，e x z e n s i o ns e t ，s e tp a i ra n a l y s i s ( s p a ) ，g r e ys y s t e mt h e o r ya n dt h ec u r r e n td e n is i o nt h e o r y ( s u c ha s i a d f 唧，w a s ，f g r ，i b de t c ) ，i ta l s oi n c l u d et h eb a r g a i n i n gt h e o r y t o d a y ，a c q u i s i t i o no ft e c h n o l o g yh a sb e c o m eam a r c o h u g e e o m p l e x s y s t e m w es t u d yi tb e g i nw i t hi n f o r m a t i o n ，f u z z yi n f o r m a t i o n ，g r e y i n f o r m a t i o n ，e x t e n s i o ni n f o r m a t i o n a f t e rt h ed is c h s s i o na b o u tt h e i n f o r m a t i o n ，w es t u d yi tb yf o l l o w i n gs t e p s ： 1 t os o l y et h ed e c i s i o np r o b l e m sd u r i n gt h ew h o l ep r o c e s s 2 t os t u d yt h eb a r g a i n i n gp r o b l e m s 3 w i t ht h e h e l po ft h em e a ，w em a d et h ef e b s ( f u z z ye x t e n s i o n b a r g a i n i n gd e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m ) 4 e x a m p l e sw e r eg i v e nt op r o v et h ee f f i c i e n c yo ft h ef e b s 5 t h ef u t u r ea b o u tf e b s ，s u c ha si n t e r n e tw i t hi te t c t h ef a c t s p r o v e t h a tf e b si sau s e f u lt o o it o s t u d y t h e a c q u i s i t i o no ft e c h n o l o g yp r o b l e m s k e y o r d s ：i m p o r t a t i o nt e c h n o l o g y ，f u z z yc o n t r o l ，e x t e n s i o ns e t ， g r e ys y s t e m ，s p a ，b a r g a i n i n gt h e o r y ，d e c i s i o ns u p p o r ts y s t e m ，g x a m p l e a n a ly s i s 第一章综述 本章介绍：经济学理论的发展进程总是伴随着数学的进步，用数学表达 经济内容和统计定量成为一个方向。建立一个恰当的经济数学模型成为经济 学的时尚，这方面，不少的数学家在经济领域取得了杰出成就，如首次诺贝 尔经济奖的得主就是建立了经济计量模型的拉格拉费里西和简丁伯根； 其后c d 函数的创立人，柯布和道格拉斯也获此殊荣。经济社会是一个复杂 的宏观大系统，大量线性、非线性、确定、不确定因素充斥期间。作为一个 非完全理性的和不稳定的大系统，如何对其进行预测决策一直困扰着人们。 近几年，许多以复杂不确定系统为研究对象的新理论不断涌现，如可拓学、 灰色系统、集对分析等它们和模糊数学、突变论、协同论、博奕论等都是 描述经济问题的有效手段。同时，在经济学实证分析的影响下，系统工程也 呈现出靠近经济前沿的趋势，如新兴的模糊可拓经济控制论( f e e c ) 。在这 些背景下，我们开创了技术引进研究的新方向一模糊可拓方法的应用，并 推出模糊可拓协商决策支持系统( f u z z ye x t e n s i o nb a r g a i n i n gd e c i s i o n s u p p o r ts y s t e m ) ，简记f e b s 。 11 技术引进的定界 1 1 1 技术的内涵 技术的定义最权威的是联合国颁布的国际技术转让行动守则草案的 规定：技术作为国际技术转让的标的( o b j e c t ) ，是制造某种产品，运用某 种生产方法或提供劳务的系统知识。它可以通过文字、语言、图表、数据、 配方等方式表达出来，也可以是个人的技能或经验的直接传授。技术的范围 包括产品设计、生产过程工艺和生产的组织管理等方面。 技术具有下列特征： 一、系统性。技术包括从构思到设计到具体实掩的一整套知识，其中不 仅包含原理、结构计算、设计等理论知识，也包括操作技能和经验。 二、可操作性。能为人所掌握。 三、周期性。使用的时效性。 四、商品性。表现为一定的价值。 112 技术引进 在技术引进的理论研究中，技术引进( i m p o r z a t i o no ft e c h n o l o g y ) 和 技术转让( t e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 二者内容逐渐趋同，本文研究的技术引进 具有国际技术转让( i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r ) 近似的研究领域。 一、国际技术转让是研究技术从一方转让给另一方的经济关系及其规律 性。出口技术知识与经验成了发达国家竞争能力的标志。国际技术转让是加 速各国生产力发展的捷径。目前一项较大的应用技术的发明，从研究到应用， 一般要花十年左右的时间。在引进这方面，最突出的是日本，通过技术引进， 在1 9 5 5 1 9 7 0 年的1 5 年期间吸收了全世界半个世纪以来开发的几乎全部先 进技术，成功地实现了国民经济现代化，成为资本主义第二“经济大国”。 其后，甚至确立了“技术立国“方针。通过技术转让可省大量研究经费。日 本在引进技术花费外汇6 0 亿美元，如果由他们自己发明这些技术，大约需 要花费1 8 0 0 2 0 0 0 亿美元。 二、改革开放的过程同时就是技术引进的过程。通过技术转让来加速本 国经济的发展，是国际经济的一股强大潮流，可以说，没有一个国家能离开 技术引进丽谋求经济发展。当代各国之间的经济竞争，实质上是技术竞争， 技术竞争己成为国际竞争的主流。一种商品要在国际市场占领一席之地，往 往需要具有技术上的优势。一项投资也往往以新技术为后盾。发达国家为争 夺科学技术的领先地位，从而占据经济优势，普遍加强了技术垄断，尤其是 核心技术。 三、国际技术转让是一个复杂的过程。技术从一方转让给另一方要经过 技术的选择、询价、建议和报价，磋商和还价、接受、签约、政府批准、实 旖等一系列环节。整个过程，供方与受方既是合作关系又是竞争关系，充满 矛盾和斗争。技术的吸收和掌握有一个较长的过程，因此，双方是种较长 的合作关系，而不同于单纯的商品买卖那种一次性行为，彼此关系非常微妙。 技术交易要经过政府批准才能生效，因此不仅由当事人参与，还有国家行政 机构的介入，很多国家都有专门立法和专门机构进行管理。 2 1 2f e b s 及其特点 国际技术转让是一门理论与实务相结合的新兴科学，具有独立的研究领 域，同时又涉及技术、经济、贸易、法律锋各个方面。它的研究对象不同于 技术经济学、国际贸易、国际法等学科。但至今仍没有一种系统全面的研究 技术引进的方法。本文研究的模糊可拓方法是基于嫫糊控制、模糊推理、可 拓学发展新阶段一一可拓工程、集对分析( s p a ) 、灰色系统、协商理论和最新 决策理论( a d ，f h w ，w a s ，f g r ， b i i h ) 等提出的一种对宏观经济现象进行综合分 析与控制的理论。并在各种理论严密推理后，有机地形成模糊可拓协商决策 支持系统( f e b s ) 。主要原理是用先进的数学手段描述技术引进的各种因素， 结合专家意见，用计算机实现，进行有效的预测、决策、协商，从而对技术 ； 进进行控制。主要特点是： 一、处理信息量大。在经济社会中，信息往往决定经济活动的成功与否。 f e b s 用先进方法收集信息、分析加工信息、去伪存真。把技术引进中信息 分为模糊信息、灰色信息、可拓信息，并提出模糊可拓信恳。对各种信息进 行综合处理，给出最佳对策。 二、并行处理信息的能力。对技术引进这种太系统，f e b s 能并行处理 各种不同信息，并能将处理结果科学地综合，从而能全面、正确她反映技术 市场的变化，体现出极强的时效性。 三、先进的理论。本文提出的模糊可拓信息是对大量实例分析后的结果， 所运用的灰色建模、模糊信息优化处理、可拓工程、知识的事元表达及变换 均是各自领域发展的结晶。对协商理论( b a r g a i n i n gt h e o r y ) 的运用也是尝 试。全文体现了现代最新数学、决策、系统科学的先进成果如集对分析 ( s p a ) 。灰色系统( g r e ys y s t e m ) ，新三论和老三论，神经网络，遗传算法与 s s d s s 系统，尤其是群决策方法的代表f h w 。这些系统在几十项国家重大决 策中应用效果显著。 四、思维的先进有效性。由于引入可拓思维，并在决策中采用了西蒙 ( s i m o n h a ) 的满意准则使f e b s 的决策问题摆脱了寻求最优解的冗长计 算，更适应市场经济的实际需要。 1 3f e b s 的关键技术 应用f e b s 对技术引进进行协商、决策、控制，关键技术有以下几方面： 一、科学地用系统方法对技术引进进行定义描述。全文涉及模糊集、物 元变换、事元变换、灰系统等理论。技术引进层次众多，不确定因素众多 如何科学地用数学方法描述技术引进过程是系统处理的前提。 二、信息的处理。f e b s 信息种类多，数量大，如何及时有效地进行处 理至关重要。尤其是信息的累类、识别、信息噪声的处理。信息的处理贯穿 着整个过程。 三、技术引进的可拓分析与控制。技术引进中的矛盾问题构成不相容系 统，如何解决这些不相容性，主要采用可拓的方法。 f e b s 基本理论框图如下 14 本文研究的问题 一项完整的技术引进项目研究应包括以下阶段： 一、技术获得阶段。主要是合同的箍订。项目决策。 二、消化吸收阶段。在技术引进后，双方合作协商进行。 三、创新阶段。在消化吸收基础上进行创新。 其中技术获得是关键，本文主要研究这一阶段的一些问题。而本 文完成的工作主要是技术引进的协商问题和决策问题。对其它部分， 仅作概略介绍而不进行重点研究： 一、协商原理，协商问题的解，重点是可拓协商。 二、决策方案的确立、选择、应用。 这两个问题构成全文重点。 第二章模糊可拓方法与技术引进 本置主要介绍了模糊可拓方法，技术引进知识及其表达。详细介绍了可 拓工程方法，技术引进规律、模式。 2 1 模糊可拓方法及技术引进 本节主要是模糊可拓方法的理论说明和技术引进相关知识的介绍。并给 出技术引进的决策支持系统框图。下面分如下步骤进行分析。 211 专家库的建立 在群专家决策中，对所有专家一视同仁，我们认为是不科学的，因为不 同年龄，不同领域，不同地区的专家，甚至同一专家在不同时间地点所作出 的判断都可能不同。系统中采用f 哪对专家进行“质量”评价的处理方法。 评价指标随时间、被评价系统和科学发展的阶段而变化。我们在实际过程中 用如下指标评价专家决策水平。 一、专家各指标的含义 ( 1 ) 权威质量( m ) 根据专家的的行政职务、学衔、学术职称、发表学术文章的数量和质量， 奖惩情况，从事有关工作的时间，参加学术会议的次数和级别等确定。 ( 2 ) 熟悉度( s ) 根据要识别的信息所涉及的专业或学科，对每个专业或学科选取若干测 试题目，参加识别的专家回答自己专业的问题，其答题得分与从事恢专业的 时间取加权和算出： 其中q j l ，o2 为加权系数t 为从事专业的时间，( s ) 为该专家答题的得 分。一般来说，熟悉度与从事该专业的时间成正比。 ( 3 ) 知识广度( e ) 在s ，e 咨询中，除该专家本身专业外，对其它专业的得分的均值即为 该专家的知识广度e ( 这里的知识广度是对某个决策问题而言】 ( 4 ) 谨慎度( g ) 根据要求，对假设的问题，设计若干方案让专家选择，各种方案的选择 都有得分，某专家得分的均值和年龄通过加权求和计算得到g ： g = $ t g o0 n( 2 一卜2 ) 其中0t ，b2 为加权系数，g ，为得分均值，a 为专家的年龄。一般来说 谨慎度随年龄的增加而增加，但达到定年龄后，谨慎度保持相对稳定。 ( 5 ) 智力激发度( 聃) 智力激发度是对专家的智商和想象力的评价，也可以说是对思维的评 价，主要由年龄、知识广度、环境及智力和联想测试得分得到： w 幸= l i 击? j oq3 c o a o 。s k ( 2 - l 一3 ) 其中at ，n2 ，a3 ，d ；，q j 为加权系数，i 为智力测试得分，j 为专家联想 测试得分，c 为专家工作环境得分，a 为专家年龄，k 为专家近期新成绩( 如 发表学术论文等) 得分。 实践和理论都证明，上述几个指标能比较科学地反映专家的质量。 二、专家质量的计算 确定了专家的各项指标后，根据决策问题的属性等对专家质量的要求， 给专家的各项指标分配适当的加权系数f k t ，k 2 ，k 5 ) ，通过一定算法 计算出每个专家的决策权重( 氍) ： 吼吖( m t ，s 、e t ，g t ，t $ ) = k l m 。ok 2 s tok 3 e 。审k 4 g iok 5 w i *l2 一l 一4 ) 关于加权系数的说明： ( 1 ) 根据任务的属性确定加权系数k i ，b ，b ，若任务偏重于权威型， 则h 可适当取大一些，若任务属于长期识别或涉及资金额较大，则k 4 可适 当取大一些i 若任务偏重于创新型，则k 5 可以大一些，等等。通常情况下， 任务是几种类型的复合，所以可以根据实际情况将某几个系数取大一些；另 外，为了保证决策的科学性，通常专家的熟悉度和知识广度的系数应适当小 一些。 ( 2 ) 为了使噪声识别与控制考虑全面，有更多的选择余地，决策时可计 算几种类型的专家权重，如创新型、谨慎型、权威型等。接各种类型分别选 择专家，这样各专家组内部包含几种类型的专家，可以从不同的角度进行识 别。 每个专家组中的专家并不是固定不变的，为了保证噪声识别的质量，对 于质量不高的专家( 即意见与最后决策结果有较大偏差的专家) ，应从科学的 严谨性考虑，把他们剔除掉。这样就可以建立一种渐优的专家选择机制。 有了专家库，就为处理大量模糊和灰色的信息奠定了基础。 2 ，12 信息处理 f e 酷中信息处理任务重，信息量大，种类多。系统进行处理时，通过聚 类分析，把信息分成模糊信息、灰色信息、可拓信息三种，并根据实际提出 模糊可拓信息，这里不作详细介绍。下面给出信息处理流程图。 学 爿 识 别 图2 1 1 流程圈分学习和识别两阶段，收集信息后采用专家库、模型库、工具库、 知识库等工具进行综合处理。 21 3 协商与对策 协商与对策是技术引进重点，这里先进行简要分析。 一、技术转移协商谈判： 1 背景。供需双方既有合作的欲望，又存在耳标的差异，双方对众多目 标的偏好，具有互补性。双方既相互依赖，又有利益冲突。 2 特点。( 1 ) 技术转移协商谈判问题内容广泛一般有多个议题，并附 加若干离散的议题值。( 2 ) 具有非结构化或半结构化的特点。没有明确定义 和结构，具有较强模糊性，并表现出极强的可拓性，需要决策者大量的经验 判断。( 3 ) 协商谈判过程具有不规范性，没有固定模式谈判过程和结果与双 方行为模式紧密相关，受其观念、性格文化、心理、谈判策略与技巧等因桑 的影响，我们无法用传统数学模型精确模拟。( 4 ) 谈判结果的不确定性。这 根源于谈判双方对技术特征、技术后果及双方意志的估计有较强的不确定 性。 3 防商工具。具体研究中我们采用i b d n ，n a s h 协商理论，b a r g a n i n g 理 论。坚持共同赢得( w i n - w i n ) 原则，进行可拓协商，经过多次可拓，不断 调整达到双方满意为止。实际中，我们还探讨出一套新的协商系统f e b s ( 模 糊可拓协商系统) ，在后面进行介绍。 7 二、对策问题 l 对策问题是技术引进贯穿始终的问题。在确定的策略集中，用物元变 换和事元变换结合权重分析( 本文采用w a s 权重分析系统) ，找出关键策略 和配套策略。下面讨论策略的生成情况。 2 当m 个控制策略已确定时，但n 个局中人意见不同，此时属g - d s s ( 群 决策) 问题，即n 个人在m 个策略中选优，用借助可拓学理论建立的模糊灰 色物元空闻决策系统，决策出大家满意的策略。 3 n 个局中人各持有一个策略，或各持第略一端，这些策略相互制约， 相互抵触时。 ( 1 ) n = 2 ，此时采用s p a ( 集对分析) 和可拓西商使双方取得最大的同 一，削弱抵触意见。 ( 2 ) n 2 ，此时应调用i b d a ，协商出一个相互都满意的策略，应注意的 是这里采取的是满意原则，而非最优原则。 4 当没有确定策略方案时，采用遗传算法：g a ( 基因算法，寻优) ： g a ( p ，i ， ，l ，f ，s c ，h ，0 ，t )( 2 一卜5 ) 限于篇幅，这里不予详述。应说明的是本文研究的遗传算法中，采用了 物元变换理论。 2 l4 系统构建及程序框图 在专家、信息、协商问题基础上，就可构建y e b s 系统。 一、系统的构建步骤及扼要说明： i 。调研。大量收集引进技术的信息，这一步工作最基础、繁重，也是最 重要的。 2 聚类、模式识别。对调研信息进行可拓分析，聚类。通过模式识别确 定技术引进的模式。 3 确定相应指标体系，指标要能充分反映技术正效应和负效应及潜在的 正效应和负效应。 4 申请引进，进行报盘。 j 确定阐值。 6 查重、。若是，则进行下一步：若否，则返回第三步工作，修改指 标。 7 用f g r 进行推理。 8 可拓思维，引进后用可拓方法展开思维。 9 用可拓环境、专家构成的二维w a s 筛选项目，用f h w 确定优选方案。 若不满意，则进一步展开思维，到满意为止。 l o 模式识别。调相应模块进行识别。 l l 调姒s 进行权重分析。 1 2 若属全信息协商，调用i b d n 进行协商。 1 3 若属半信息协商，用g r e y - g a m e s 进行博奕分析( 即灰色博奕论) 。 1 4 对第1 2 步和t 3 步进行灰色关联分析后，用i b d n 和m i s s 进行匹配。 1 5 对第1 4 步工作所产生的结果进行评价，不满意傲第1 6 步姬a ( 物元 变换) 包括3 - 4 - 3 法和1 6 5 3 法。之后用f h w 决策确定应用。 9 2 2 基本思路框架 第一节对模糊可拓方法进行了理论说明，模糊可拓方法在技术引进中一 般思路是：对技术引进进行基于模糊可拓的知识表达，其后运用f e b s 处理 决策。这里主要对事元表达，引进模式进行研究。 2 21 辜元理论及应用 事元理论是可拓学发展的新成果，对技术引进过程进行系统的事元表达 是进行可拓分析决策的前提。 一、事元的基本概念 l 事元是由事物的名称、特征的名称及相应的量值构成的有序三元组， 即： r = ( 事物的名称，特征的名称，量值) 垒 ( n ，c ，v ) 2 ( 一维事元) 把动词、动词的特征及相应的量值构成的有序三元组作 为描述事情的基本元，称为一维事元，记： i = ( 动词，动词的特征，量值) = ( d ，h ，p ) 动词有八个基本特征：支配对象、施动对象、接受对象、时间、地点、 程度、方式、工具。 3 ( n 维事元) l d h ，、 jl i = ih 4u ： 2 ( d ，h ，u j l lh 一j 其中h = ( h l ，h 2 ， l t l ) ，u = ( u l ，u ：，“n ) 4 复合物元 若1 1 = ( d 1 h 1 “1 ) ，而“l = 1 2 = ( d 2 ，h 2 ，u 。) 则称事元 i t = ( d l ，h l ，u 【) 为事元与事元的复合事元。 若i = ( d ，h ，* ) ，而u = r = ( n ，c ，v ) ，则称r = ( d ，h ，r ) 为事元与物 元的复合事元。 5 评价事物元 在事元的特征中，可行性( c 1 ) 、效果( c 2 ) 、价值或代价( c 3 ) 可作为 评价事元优劣的重要指标，我们把事元与上述特征及相应的量值构成的三个 事物元： r ：( i ) = ( ! ，c - ，v - )i = l ，2 ，3 称为评价事物元。 6 事元的基本关系： a 相等 b 相关 c 蕴含 7 事元的运算： o a 与：给定事元【_ ( d l ，h 1 u 1 ) ，1 2 = ( d 2 ，h 2 ，u2 ) ，称i l 和1 2 同时 实现，就实现的事元i 为i t 和i 。之与，记作i = i t i ? b 或；给定事元i i = ( d i 。h i ，ui ) ，1 2 = ( d 2 ，h 2 ，u ：) ，称i l 和【2 任一 个实现，就实现的事元i 为i t 和i z 之或，记作i = i t v l 2 c 否：对事元i = ( d ，h ，u ) ，若存在i = ( d ，h ，u ) ，其中d 表 达与d 相反的意义，记为i = t = a ，则称i 为【的否事元记作 二、事元的可拓陛与事元变换 1 可拓性是事元基本属性。一般其可拓性分为：发散性、相关性、蕴含 性。 2 事元变换。同物元变换一样，事元变换也是解决矛看问题的基本工具。 事元中，动词可进行置换与组合变换，特征可进行置换变换，量值可进行置 换、组合、分解变换。 三、问题的事元模型。 给定目的事元i = ( “h 1 ，ut ) 和实现它的条件事元j = ( d 2 h 2 ，pz ) ， 刚称i 与j 构成问题，记为q = i * j = ( d t ，h i ，n1 ) ( d 2 ，h z ，p2 ) 即该问题 的事元模型。 1 若在条件j 下i 则称此模型为不相容问题的事元模型。 2 若在条件j 下i 则称问题q 被解决，记作 3 多目的、多条件事元模型： q = ( i ，o i ：o ，。) ( 1 2 ，) 若目的事元1 1 ，i2 ，条件事元为j 【，且在条件j i 下i l 与i2 不能同时实 现，即为对立问题的事元模型 q = ( i 。 i ：) j 、 四、知识的事元表达： 当今计算机系统的应用已由数值计算和数据处理进入到知识处理的阶 段，也是计算机系统发展的必然趋势，它在把人类知识的整体与计算机系统 的技术相结合的基础上，开展对知识的结构与分类，知识的获取与存取，知 识预测、传输与转换。知识的表达与管理，知识的利用，知识的扩展与学习 机制等问题进行研究。 1 知识的一维事元 常用事元i = ( d ，h ，u ) 来表达。如“踢足球“可表示为i = ( 踢，支配对 象，足球) 。 2 知识的多维事元 多维事元模型： 也型i 如“曹冲称象”可表示为： 、 l 称，支配对象，大象i i = ll1 l、旖动对象，曹冲j 五、利用事元的策略生成方法； 其原理在于利用事元的可拓性及事元变换。基本步骤为： 1 用事元表达问题，确定目的事元与条件事元。 2 根据实际问题，作d hd 2 关于各特征h i ，h 2 ，h 。的量值集 u ( h t ) = u 。l ，u 。2 ，u - - i = l ，2 ，n 3 选择解决该矛盾问题的途径，一般有三条路径： 作i ，哼i 使i 丰j 为相容问题。 作t j j = j ，使i * j 为相容问题。 作i = 争i ，t j j y = i ，使i j 为相容问题。 4 事元的可行性评价：对每个i ，( j = l ，2 ，k ) ，作事物元。 r i ( ij ) = ( i j ，可行性，v u ) = ( i 。cl ，v t j ) 用专家打分法得到v l j ，对i 。进行首次评价，所有可行的事元形成策略集， 记为( i m l l 2 ，n 。 ，其中l 。 1 ，2 ，k ，( j = t 2 ，r ) 5 策略的评价选优：对策略集中的i l j ，作评价事物元 r i ( 1 1 j ) ：( i l j ，c i ，v i 3 )i = 2 ，3 其中c 2 ( 效果) 、c 3 ( 价值或代价) 的量值v 2 j ，v 3 j 可根据实际问题的各 种要求，通过专家打分或层次分析法得到。然后通过优度评价，选取一个或 几个策略。 2 2 2 技术引进模式 确立合理科学的技术引进模式是进行决策的前提，鉴于其重要性，这里 作较详细的分析、介绍。 一、许可贸易( l i c e n s i n g ) 是许可方( l i c e n s o r ) 向被许可方通过签订许可合同形式( l i c e n s i n g a g r e e m e n t ) 转让某项专利或专有技术或商标的使用权，允许被许可方按该 项技术制造、使用和销售合同产品，并支付相应的技术费用给许可方作为报 酬。 按供方授予权利范围划分，许可合同有如下几种： i 独占许可( e x c t u s i v el i c e n s e ) ，严格划分市场势力范围，在规定地 区内有订户向供方订货，供方须将第三者的订货转给受方。 ijli 2 排他许可( s o l el i c e n s e ) ，即供受双方在一定地域内对该项技术及其 产品拥有制造，使用和销售的权利。任何第三方无权在规定的地区内使用该 技术制造和销售该产品。 3 普遍许可( s i m p l el i c e n s e ) ，受方在一定地域内对陔项技术及其产品 拥有制造、使用和销售的权利，供方也保留在规定地区内使用该项技术制造 和销售产品，或在该地区把该项技术的使用权再转让给第三方权利。 4 分许可( s a bl i c e n s e ) ，即受方在指定的地域内将供方授予的该项技 术的使用权，转授权给第三方，又称可转售许可。这种许可，第三方与受方 存在契约关系，而与供方无关系，一切由受方负责。 5 交换许可( c r o s sl i c e n s e ) ，即双方互相变换各自专利或专有技术， 互为技术的供方与受方，双方对对方的许可技术拥有制造、使用和销售的权 利。双方权利可以是独占的或非独占的权利对等，一般不收费。 二、技术咨询服务( c o o s u l t i n gs e r v i c e s ) 指咨询公司向雇主提供技术服务，并取得定报酬的一种技术贸易方 式，一般先拟定任务大纲及规定完成期限，通过公开招标或聘请方式，确定 合同对象，双方经过谈判签订技术咨询服务合同。 三、技术协助( t e c h n i c a la s si s t a n c e ) 在技术转让过程中，供方承担传授技术的义务，供方必须把所掌握技术 知识和经验传授给对方。技术协助是技术转让中不可缺少的环节。 四、工程承包( t u r n k e yp r o j e e r ) 是受方委托供方按规定条件承包建设某项工程，在工程项目中提供技术 的一种贸易方式。是一种综合性的国际经济合作方式，其中包含一揽子的技 术转让需要签若干个合同，如工程设计、专利、专有技术许可合同等。 五、合作生产( p r o d u c t i o nc o o p e r a t i o n ) 台作生产是国家之间的企业根据共同签订的协议，分别生产同一产品的 不同零部件由一方或双方装配成产品出售；或分别制造对方所需要的零部 件，互相交换，各自组装成产品出售。台作生产的过程是转让技术的过程。 六、舍作经营与合资经营 国际合营企业有两种类型，即契约式合营和股权式的合营企业，前者称 为合作经营，后者称为合资经营。 据各自不同权利、义务可分： ( 一) 、国际合作经营( c o n t r a c t u a lj o i n tv e n t u r e ) ( 二) 、国际合资经营( e q u ic y5 0 i n tv e n t u r e ) 是一种间接的技术转让方式，没技术的投资缺乏吸引力。 七、补偿贸易( c o m p e n s a t i o nt r a d e ) 是供方接受受方以产品偿付设备贷款和接受使用费的一种贸易方式。特 点是用产品偿付设各和技术的价款，而不用现宁 支付，这种方式可解决外汇 短缺的困难，有利于设备和技术的引进。 八、特许经营( f r a n e h i s i n g ) 是一企业特许转让专利、商号、技术、经验、经营管理方法给另一家企 业的一种技术转让方式。授予入只是在技术操作和经营方式上给予控制和监 督，不保证被授予人一定能获利，对其盈亏也不负责任。 九、协商 一项技术引进需多次协商，遵从( w i n w i n ) 共同赢得原则。引进的一般原 则如下： i n q u i r y 。指交易的一方向另一方询问购买某种产品或转让某项技术的价 格和交易条件而发出的口头或书面的表示，具体内容本文不详细讨论。 o f f e r 。亦称报盘，是指技术需方根据供方询价要求，提出转让该项技术 交易条件的建议和价格。有阻下两种形式： a 实盘( f i r mo f f e r ) 法律上有约束力。 b 虚盘( f r e eo f f e r ) 对发价人无约束力，可随时撤回或修改报盘内容。 c o u n t e ro f f e r ，我们用( s p a ) 对发价入的报价进行技术比较和价格比较的 基础上做出抉择，是对国内外多家厂商所报技术规格、性能、水平等等逐一 进行比较，根据技术要求，对比各国技术的先进性，适用性和经济性，价格 比较把对方的报价同当时国际市场价格和历史价格对比，考虑技术市场因 素，支付方式和价格条件择优。 a c c e p t a n c e ，是受价人无条件同意发价人提出的交易条件和价格，并同意 按此条件和价格签订合同的一种表示。 s i g n i n gac o n t r a c t ，交易达成后，由当事人一方将交易内容写成合同， 双方共同签署即为签订合同。体现双方当事人的经济关系和法律关系。 流程如下： 2 3 可拓工程方法 可拓工程在技术引进中应用，主要是可拓思维、可拓评价、可拓决策、 转换桥的应用。 2 31 可拓评价 引进技术过程中，存在大量不相容问题，这就需要进行可拓分析，在需 要评价时进行可拓评价。 一、优化理论 1 变换集。根据事物的可拓性，利用表2 - 3 一l 可以得到一批变换。 表2 - 3 - 1 问题的可拓性分析袭 c - = ( n ，c ，v 。)o = ( n ，c v o ) 【= ( n ，c ，v 1 ) 一物多征 一物多值 一物多征多值 一征多物 一征多值 一征多物多值 一值多物 一值多征 一值多征多值 虚 实 软 硬 潜 显 负 正 2 变换的优化。上面所得到的变换集，有的变换是不可行的，需要淘汰； 有的可以强化而得到更优的变换：有的可以通过组合产生新的变换。因此必 须对得到的变换进行优化。在优化的过程中，必须考虑变换的传导效应，并 对变换进行社会和经济评价。 对上述变换集，先进行粗略的初步分析，其重点是相容性和可行性。通 过分析，得到相容又可行的初步方案( 图2 - 3 - 1 ) 。其中组合的形式包括横 向组合，纵向组台和分段组合。 交换集 t 图2 - 3 - 1 变换的优化过程 二、 评价系统 本节介绍全面评价的基本内容、过程和方法。全面评价包括可行性评价、 效益评价、错误评价和冲突评价。 1 可行性评价： 可行性的详细评价主要包括三方面的内容： l ) 正负效应的评价。 2 ) 传导效应的评价。 3 ) 稳定性的评价。 2 效益评价 1 ) 经济评价：重点是价值评价，以期用较少的代价去解决不相容问题， 以获得一定的效益。 2 ) 社会评价：研究变换对社会的影响。 3 ) 远景评价：要研究变换的潜在作用，对社会和经济的长远影响。 3 错误性的评价 对决策的错误程度，在制定决策方案时必须作为重要的内容予以考虑， 并消除错误的部分，错误评价的简要步骤如下： 1 )列出决策方案的主要因素集，作为判别的对象系统 x = g j ， 0 1 ，( l ) ， j ， r ) ) 其中，g 是目标物元，0 是对象物元，l 是限制物元j 是变换物元r 是关系物元。 2 ) 建立该系统错误的判别规则g ，建立的要求是： ( 1 )科学性 ( 2 )完备性 ( 3 )实用性 ( 4 ) 简洁性 ( 5 )无矛盾性 3 ) 确定判别的对象系统的数学模型 4 ) 计算错误值 详细内容见消错学。 4 冲突性的评价 决策方案是实现决策系统目标的一种方法，在理论上，决策方案的目标 应与决策系统的目标一致，但在实际上，往往有一定的距离。同样，决策方 案与决策系统的对象与限制在理论上也应一致，但在实际上也有一定的距 离。 但是，在分析矛盾冲突时，建立的物元模型和使用的方法是相同的。因 此，我们只讨论决策系统中的矛詹冲突分析。 图2 - 3 2 决策系统中，我们主要研究要素之间的冲突性，其关系如图2 3 2 所示。 在图2 - 3 2 中，决策系统的矛盾冲突分为三个子系统( 人与人、人与物、 物与物) 来考虑。在每个子系统中，又可以分为若干子系统：如人与人这个 子系统又可分为决簧者之间、智囊人员之间、决策者与执行人员之问、决策 者与受益人员之同、执行人员之间、受益人员之间以及受益人员与执行人员 共七个子系统的矛盾冲突。 利用可拓集和关联函数可以比较矛盾冲突的程度。 三、评价的过程 全面评价的基本框图如下： 7 匿2 - 3 - 3 全面评价示意圉 四、评价的方法 对方案的评价已有十分成熟的方法，本文不详细介绍。物元分析采取的 优度评价法是可拓决策常用的方法，而权系数的确定可用层次分析法等。 232 转换桥的应用 在解决不相容问冠的可拓工具中，转换桥是极为重要的一种思想。我们 研究中以w a s - f g r 系统研究转换桥在技术引进中的应用。并介绍转换桥在市 场经济中应用实例：广州高技术发展的不相容对簟。 第三章技术引进的协商决策 本章将镑商学引入技术i 避领域，提出可拓协商谈判，从而便计算机协 商谈判成为可能。协商、决策也是技术引进的关键。 3 。1 协商谈判问题 技术引进的协商谈判有自己的领域、特点，致们主要研究技术引进谈判 的特点、协商问题，结合i b d z 和i b d n 提出可拓协商谈判( f e b s ) 。 0 1 1 背景分析 ( 一) 技术引进 谈判问题贯穿技术引进始终因此，技术引进的过程也是谈判的过程。 谈判对于一项技术交易能否达成协议，至关重要。在对大量技术转移双方的 调查研究表明： 一、技术交易对双方都是重要的战略决策，供需双方既有合作的欲望， 又存在目标的差异，即矛盾，不相容性。双方在技术内容、市场划分、技术 价格、权利义务关系方面存在目标冲突。双方作为经济利盏实体，都朝利益 最大化、代价最小化努力，同时各自利益取得又离不开对方合作：于是谈判 中常出现僵而不破的情况。而且双方对众多目标的偏好具有互补性。因此双 方既互相吸引，互相依赖，又存在利益冲突。 二、技术转移中信息不完全是普遍存在的，双方对不相容的目标满意程 度，对冲突程度的估计，对对方行为模式、底盘、态度的估计具有极强主观 睦。主观知识的偏差造成双方对同一问题不可避免的分歧成为一种客观存 在。 三、双方差异的存在( 客观形态的矛盾冲突和主观形态的矛盾冲突) ， 表现在谈判时讨价还价。 四、技术引进中存在大量模糊信息、灰色信息。并表现出极强的可拓性， 谈判双方构成矛盾系统，可拓协商成为解决矛盾的基本方法。 现有技术转移协商谈判的研究主要集中在原则性的定性分析上，如协商 谈判前的准备谈判风格、艺术、技巧、原则方法等，缺少系统有效地系统 分析模型。一方面，协商谈判理论的一般冲突分析方法研究已取得长足发展， 但多目标、不完全信息条件下协商谈判的系统分析理论崩处于探索中。技 术转移协商谈判是一种多目标、不完备信息条件下系统协商谈判法。本文研 究的正是基于模糊的可拓执商谈判。这一部分构成模糊可拓协商谈判决策支 持系统的关键部分( f e b s ) ( 二) 技术贸易谈判的经济因素分析 一、谈判的实质 谈判( n e g o t i a t i o n ) 是双方面对面的会谈以达成某项协议的种形式。 谈判的实质是双方试图解决矛盾和冲突的过程。双方从有合作意向开始，努 力设法消除分歧，使矛盾和冲突得到解决，最后取得一致意见。 谈判的根本问题是利益问题，双方的动机和目的都是为谋求某种利益。 利益的取得需要双方作出妥协和让步既要考虑自身的利益，也要照顾对方 的必要利益，双方利益得到某种程度的平衡后，才蘸谋求一致，互利原则是 成功的谈判的灵魂。 技术转让不像商品买卖那种一次性行为双方是一种长期合作的关系。 合作是双方的因此不仅要了解自己的利益，也要了解对方的利益。技术贸 易的谈判不仅仅考虑眼前利益，也要考虑预期收益：不仅要考虑自己的实质 利益，也要考虑关系利益。 二、谈判的一般原则 1 知己知彼 国际技术交易涉及技术、商务、法律、税务、国际惯例各个方面，谈判 条目多，时闻长是个复杂的系统工程。首先，知己即作好自身的准备： ( t ) 建立精干的谈判班子。由商务、技术、法律三方面的专业人员组 成。要充分了解谈判项目的情况和要求达到的目标。完全领略谈判的战略和 策略意图，熟练地掌握谈判的艺术和各种技巧。 ( 2 ) 拟定谈判方案。包括谈判的总体设想、谈判帕目标、谈判步骤、 谈判主次、谈判方针和策略等。 2 平等互利 所谓平等互利，就是在进行谈判的过程中。双方彼此尊重和照顾对方的 需要和利益，交易条件和价格符合双方的利益，双方权利与义务对等。任何 一方都不附加不平等的条件和提出不合理要求。平等互利的作用类似于价值 法则+ 是谈判成功的基础，真正绝对的等价交易并不存在，但人们一直把它 作为追求的目标。 3 原则性和灵活性 即在坚持原则情况下，不损根本利益为前提，作必要的妥协和让步。 4 坚持客观标准 在谈判过程中，如果双方提出的标准不同，就应寻求客观标准。多数情 况下，双方各自的客观标准仍具有较大的主观性，即有各自的“客观标准”， 建设性谈判往往是双方共同寻求客观标准的过程。 5 构思彼此有利的方案 这里需要解决的是目前和将来有那些利益，双方都重视的共同点有那 些? 如何契合双方利益的分歧差异? 求同存异，强调共同利益可以使谈判过 程顺利而融洽，减少冲突。谈判者必须寻找使双方都能得到某种程度的满足 的方案。因为你能得到的满足也来自于对方满意协议的内容并愿意执行的程 度。 6 绝不屈服于压力 压办的形式是多样的。屈从子压力，没有原则的让步只能是己方利益受 损，同时导致谈判破产。面对压力，坚持互利原则，其次要发挥自己的能动 性，争取达成一个能够尽量满足自己利益的协议。 7 。避免不正常的个人关系 尊重对方的文化和风俗习惯，重友谊、讲信用，是谈判者必须具备的风 格。但必须避免对方带有目的的“友谊举动”。同时要防止伤害对方的自尊， 以形成和谐融洽的气氛。 8 先技术后商务 技术谈判和商务谈判是技术转让谈判的两个部分。技术谈判是双方确定 交易的技术和设备的具体内容；商务谈判是对已确定的技术和设备