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浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 基于新经济地理学的资本集聚动因分析 温州案例 摘要 2 0 世纪8 0 年代，温州，这个走在中国改革最前沿的城市，创造了一个令人瞩 目的经济奇迹。区位条件较差，国家投资又不足，自然资源也无明显的优势，但 却发展了以“小商品，大市场”为特色的温州经济模式，这个模式在过去2 0 年迅 速推动了温州经济的发展，促进了资本的集聚。 然而，近年来温州经济增长动力开始衰退，企业外迁、炒煤团、炒房团、炒 国企、炒艺术，温州资本像温州人一样，大量涌出温州，寻觅自己的利润空间关， 不论从长期看，还是从短期看，资本流动都是经济增长水平的决定因素之一，所 以，温州资本的外流将会影响温州经济的发展，温州经济的发展遇到了瓶颈。因 此，对温州资本的集聚与扩散可就自然成为一个研究对象，以期能为使温州经济 走出发展困局并重新回归到高速、持续发展的轨道上提供可行政策建议。 本文从一定程度上突破了目前对于温州资本集聚与扩散的研究仅局限于理 论层面的限制，将新经济地理学应用于研究温州资本，着眼于市场潜力、税收竞 争力、企业密度、非贸易品存量等几方面方面来考察影响温州资本集聚的因素， 从实证的角度分析资本集聚的动因，这也是本文的一个创新点。 文章共分为五个部分。 第一章，引言。本章主要介绍了选题背景、研究意义、研究内容、本文创新 之处及国内外文献综述。 第二章，新经济地理学理论架构。本章将简要介绍新经济地理中的中心外围 理论、区域和城市系统模型，为下面实证检验提供理论基础。 第三章，温州资本集聚的历史考察。从历史的角度，阐述温州经济发展过程 中资本的集聚，再从理论的角度分析影响资本集聚的因素。 第四章，资本集聚动因的实证检验。通过模型的推导、修正，建立合适的模 型方程，并结合数据进行检验。最后对检验结果进行分析。 浙江工商大学硕士学位论文 基于新经济地理学的资本集聚动因分析韫州案例 第五章，结论与政策建议。总结全文，结合理论分析和实证检验结果，提出 促进资本集聚和区域经济良性发展的措施和建议。 关键词：资本集聚；温州模式；新经济地理学 h a n a l y s i sf o rt 脏r e a s o n so fc a p i t a l a g g l o m e r a t i o nb a s e do nt h en e w e c o n o m i cg e o g r a p h yp e r s p e c t i v e t h e、矿e n z h o uc a s e a b s t r a c t a st h em o s tm v a n c e dc i t yi nt h ef l o wo fc h i n a se c o n o m i ci n n o v a t i o nd u r i n g 8 0 so ft h el a s tc e n t u r y , w e n z h o uh a sc r e a t e da ni m p r e s s i v ee c o n o m i cm i r a c l e e v e n s u f f e r i n gt h ep o o rg e o g r a p h i cc o n d i t i o n , a sw e l l 勰t h el a c ko fg o v e r n m e n ti n v e s t m e n t a n dn a t u r a lr e s o u r c e s ，w e n z h o u , h a sd e v e l o p e dac e r t a i np a t t e r no f “s m a l lp r o d u c t , b i g m a r k e t a st h ew e n z a h o ue c o n o m i cm o d e t h i sm o d es t i m u l a t e dt h e a g g l o m e r a t i o no ft h ec a p i t a l ，t h u s a c c e l e r a t e dt h ed e v e l o p m e n to fw e n z h o u s e c o n o m y i nt h el a s t2 0y e a r s h o w e v e r , t h e s ey e a r s ，t h ed r i v i n gp o w e ro ft h i sk i n do fd e v e l o p m e n th a s d e c r e a s e d a sa ni n s t a n c e , t h ee n t e r p r i s e sa r em o v i n ga w a y , a n ds oa r et h o s ec e r t a i n d o m i n a n tg r o u p sf o rm i n i n g , h o u s i n ga n da r t c a p i t a l s ，a l o n gw i t ht h el o c a lh u m a n r e s o u r c e s ，a r ed e v i a t i n gf r o mw e n z h o ui nt h es e a r c ho fn e wp o t e n t i a lp r o f i ts p a c e a s w ea l lk n o w ，t h ef l o wo fc a p i t a li sac r u c i a le l e m e n tw h i c hh a ss i g n i f i c a n c eo nt h e l e v e lo fe c o n o m i ci n c r e a s e ，w h e t h e rf r o mal o n g - t e r mp e r s p e c t i v e ，o ras h o r t t e r mo n e i nt h a tc a s e ，t h eo u tf l o wo fw e n z h o u sc a p i t a lw i l lh a v eag r e a ti n f l u e n c et o w a r d st h e d e v e l o p m e n to fw e n z h o u se c o n o m y i i i 姗4舢2m 5 jl2舢7 iiy 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 s i n c ei tc o m o $ t oab o t t l e n e c k ，t h ed i f f u s i o na n da g g l o m e r a t i o ne m e r g ea 8a r e s e a r c ho b j e c t ，w h i c hm a yh e l pw e n z h o u se c o n o m ys o l v i n gt h et r a p p e dp o s i t i o n a n dt u r n i n gb a c kt ot h er i g h td e v e l o p i n gt r i c k ，i no r d e rt og i v ee x e c u t i v es u g g e s to n p o l i c i e s t os o m ee x t e n t ，t h et h e s i sh a so v e r c o m et h et h e o r e t i cl i m i t a t i o no ft h en a l t o w u n d e r s t a n d i n gw h i c ho n l yc o n c e n t r a t e so nt h ed i f f u s i o na n da g g l o m e r a t i o n b yu s i n g t h en e o e c o n o m i cg e o g r a p h yt h e o r yo nt h i sw e n z h o uc a s e ，t h et h e s i sf o c u s e so nt h e w e n z h o uc a p i t a l ，a n a l y z i n gt h ee l e m e n t ss u c ha sm a r k e tp o t e n t i a l ，t a xc o m p e t i t i o n , s t o c k i n g so fn o n t r a d a b l e sa n dd e n s i t yo fe n t e r p r i s e sw h i c hg e ti n v o l v e dw i t l lc a p i t a l p r o c e s s o n eu n i q u ep o i n t so ft h i st h e s i s ，i st h a tt h ea u t h o ru s e san e wp e r s p e c t i v eo f d e m o n s t r a t i o nt oa n a l y s e st h er e a s o no f c a p i t a la g g l o m e r a t i o n t h et h e s i sc o n s i s t si nf i v ep a r t s ： t h ef i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o nw h i c hi n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n do ft h et o p i c ， s i g n i f i c a n c ea n di n n o v a t i o no ft h i sr e s e a r c ha n dt h es u m m a r yo fr e f e r e n c e s t h es e c o n dc h a p t e ri sm a i n l ya b o u tt h ei n t r o d u c t i o no fn e we c o n o m i cg e o g r a p h y t h i sp a r te x p l a i n st h ec o r e - p e r i p h e r ym o d e la n dt h er e g i o n a la n du r b a ns y s t e mm o d e l ， p r o v i d i n g at h e o r e t i cb a s ef o rt h en e x t c h a p t e r t h et h i r d c h a p t e rf o c u s e s o nt h e h i s t o r y o ft h e c a p i t a ld i f f u s i o n a n d a g g l o m e r a t i o ni nw _ z h o u , d e s c r i b i n gt h eh i s t o r i c a lp r o c e s s ，a n da n a l y z i n gt h e i n t e r n a le l e m e n t sf r o mat h e o r e t i cp e r s p e c t i v e t h ef o u r t hp a r te x a m i n e st h er e a s o no fc a p i t a la g g l o m e r a t i o n b yb u i l d i n gt h e b a s i ct a s k sa st h em o d e lf o r m u l a , t h et h e s i sh a se x a m i n e dt h ed a t a , a n da n a l y z e dt h e r e l a t e dr e s u l t s t h ef i n a lc h a p t e ri sf o rt h ec o n c l u s i o na n dt h ep o l i c ys u g g e s t i o n b yr i s i n gu p p o s s i b l es u g g e s t i o n sa n da d v i c e s ，w h i c ha r eb a s e do nt h ea n a l y s i sa n de x a m i n a t i o n m e n t i o n e da b o v et oa c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n t ，t h i sp a r to ft h e s i se n d su pb y s u m m a r i z i n gt h ew h o l ea r t i c l e k e yw o r d s ：c a p i t a la g g l o m e r a t i o n ；w e n z h o um o d e ；n e we c o n o m i cg e o g r a p h y i v 浙江工商大学硕士学位论文 基于新经济地理学的资本集聚动因分析韫州案例 第一章引言 第一节选题背景和研究意义 一、选题背景 从建国至1 1 1 9 7 8 年这期间，我国主要是利用计划经济手段来协调各地区的经济 发展，东中西部三大地区的经济相对而言呈平稳发展的局面。改革开放后，我国 开始实施非平衡发展战略，因此出现了区域经济差距扩大的趋势。特别是在2 0 世纪9 0 年代，东部沿海地区的经济增长率显著高于中东部。 对于温州来说，五十年代是对台前线，六十年代是“文革 火线，七十年代 是建设短线，直至i u l 9 7 8 年，我国实施改革开放。由于体制一松动，国民长期积蓄 的强大需求找到了一条渲泄的渠道，并对整个国民经济产生了巨大的影响。而温 州人正是把握住了这个机遇。这是因为温州人找到了一种独特的生产机制，这种 生产机制几乎可以产生出无限的供给能力。这就是以家庭作坊、个体联营为主要 内容的生产体制，也就是温州模式。这种生产模式使温州在过去短短2 0 多年间， 创造了一个令人瞩目的经济奇迹。 然而，我国长期实施的向东部倾斜的非平衡发展战略，在使东部经济得到高 速增长、并由此带动国民经济总体效率提高的同时，也使我国付出了东中西部之 间区域经济差距日益拉大的代价。此刻，这种非均衡战略也似乎走到了尽头。西 部开发、东北振兴、中部崛起战略的实施，标志着中央政府平衡发展战略的全面 启动。区域经济协调发展将成为我国发展经济的一项基本国策。 同时，温州经济也出现了历史性转折。一方面，企业外迁、炒煤团、炒房团、 炒国企、炒艺术，温州资本像温州人一样，大量涌出温州，寻觅自己的利润空间。 另一方面，温州经济增长动力衰变，其省内经济增速排名令人大跌眼镜。国家经 济发展空间战略调整与温州区域经济发展趋势转折几乎同时发生，是历史巧合? 还是经济发展的内生结果? 回顾改革开放的历史，温州经济的脉动无不与国家战略休戚相关。伴随着改 革开放的进程和国家东部优先发展战略的实旌，温州经济经历了由资本集聚、快 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 速发展，到资本扩散、增长衰变的过程。改革开放之初，温州借助民间金融实现 了区域资本集聚，并在改革开放过程中通过区际贸易进一步强化了资本集聚。如 果说温州资本的扩散与经济增长的衰变源于均衡战略的实施，那么，温州经济的 鹊起与资本的集聚则得益于改革开放和非均衡战略的推进。然而，我们注意到， 温州经济的“血脉”里充斥着更多的市场因子。在既定的国家战略背景下，温州 人总是能够充分利用市场力量寻求自己的发展空间。这是温州经济的亮点所在。 资本的流动总是与产业的集聚和扩散相伴而生，从某种意义上来说，两者是 等价的关系，且产业的集聚更容易观测到，所以本文在研究资本集聚的时候，会 常使用产业的集聚来替代。 二、研究意义 温州经济现在处在一个关键的时期，要在区域经济协调发展的总体战略实施 中赢得主动，区域主体( 根植于区域的政府、企业、个人) 就必须洞察市场力量 驱动的资本集聚动因，并采取协调一致的行动。对于欠发达地区，这种洞察力尤 为重要。就此意义而言，温州经济的历史演进为我们提供了一个“鲜活”的案例。 本文从温州历史的演进与横向比较中实证的考察区域资本集聚的动因，对于 探索资本集聚的内在机制、指引区域经济主体行为、完善区域经济协调发展战略 实现区域经济和谐互动，都具有非常现实的理论意义和实际意义。 第二节国内外文献综述 一、国外文献综述 集聚或者说是人类经济活动的集群现象以不同的形式存在于在不同层次的 地理空间中。比如说全球范围内的中心外围结构就是一个极端的例子。集聚 现象同样在城市级别的空间中存在着，尽管在绝大多数国家中城市体系是相当稳 定的( e a t o n 和e c k s t e i n ，1 9 9 7 ；d o b k i n s 和i o a n n i d e s ，2 0 0 0 ；m o r i ，n i s h i k i m i 和s m i t h 。2 0 0 3 ) 。( h e n d e r s o n ，1 9 9 7 ) 在美国的中等城市中产业的集聚现象还 是比较明显的，多数城市都有其集聚的产业。甚至以更微观的视角来看，集聚现 象也以商业街区等形式存在与市区级别的空间里。这些不同形态不同层次集聚都 嵌入在更高层次的经济体系中，从而构成了一个复杂的体系。经济中处处可见产 2 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析锰州案例 业的集聚现象，那到底是何原因促进了这种产业集聚的产生昵? 那么为何这些经 济活动会集聚在某些特定的地方呢? 下面将通过回顾相关文献来探索这些问题。 因为资本流动总是与产业集聚和扩散相伴而生，所以发展经济学，国际经济 学，区域经济学等领域从不同的侧面关注了资本的集聚与扩散。如果说增长极理 论( p e r r o u r ，1 9 5 0 ) 、循环积累理论( m y r d a l ，1 9 5 7 ) 突出了经济发展中的集聚 力量，产品生命周期理论( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 、边际产业扩张理论( k o j i m a ，1 9 7 8 ) 则强调了资本追逐利润的扩散效应。 在空间经济学模型中，认为最终决定空间长期均衡稳定性的力量通常有两 种：一是市场接近性所带来的优势，这是引起区域分异的力量，也就是导致现代 部门向某一区域集聚的力量，可以称为集聚力；另一种是促进现代部门扩散的力 量，这种力量来源于市场竞争，在企业集聚程度很高的地区，往往企业间的竞争 强度很大，这限制了企业的获利能力，这种分散力促使现代部门在空间上均匀分 布。经济系统的状态是存在多重均衡的，空间经济学认为当出现可供选择的多 种均衡结构时，历史偶然性因素在产业空间集聚中将发挥重要作用。另一方面， 由于产业集聚形成的非均衡的空间分布并不是一成不变的，预期在经济要素的 集聚上也起着重要作用。 马歇尔在1 8 9 0 年的经济学原理一书中，就注意到产业区域内的企业间的 相互联系、相互合作、相互依赖所产生的外部经济，并把这种因许多性质相似的 中小企业集中在特定的地方而获得的经济称为“外部经济”。韦伯在工业区 位论一书中，提出生产过程的专业化、劳动力的高度分工、外部经济性以及规 模效应是产业集群产生的原因。 新经济增长理论由r o m e r ( 1 9 8 6 、1 9 8 7 ) 提出，他将技术溢出产生的外部性 作为长期可持续增长的主要源泉，拓展了技术溢出和集聚经济关系的研究。认为 经济增长总是集中在创新比较集中的地区，创新的地理集中就会形成产业聚集。 m a r t i n 和o t t a r i a n o ( 2 0 0 1 ) 在k r u g r a m 的新经济地理理论和r o m e r 的内生经济增长 理论的基础上，假设劳动力不可流动，建立了一个经济增长和经济活动空间集聚 之间自我强化的模型，证明了地区经济活动的空间集聚由于降低了创新成本，从 而刺激了经济增长。反过来，由于向心力使新企业倾向于选择该地区，经济增长又 进一步推动了经济活动的空间集聚，从而验证了著名的缪尔达尔“循环与累积因 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 果理论”。但新增长理论却缺少空间维度，并不涉及要素流动，不能科学地解释空 间集聚现象。 新经济地理学的主要研究对象首先是经济活动的空间集聚、区域经济增长集 聚的动力分析，它开始在企业内部将规模报酬递增、不完全竞争和地理因素纳入 标准的贸易模型框架中构建新的研究方法来解释产业活动在区域上的配置以及 在地理上的空间集聚现向( o t t a v i a n o 和p u g a ，1 9 9 8 ；f u j i t ae ta l ，2 0 0 0 ) 。 新经济地理、空间经济学( p a u lk r u g m a n ，1 9 9 0 ；f u j i t a ，2 0 0 4 ) 是在规模经济 和运输成本相互权衡的框架下研究工业集聚的，认为规模经济效果越明显，运输 成本越低，工业集聚越显著。 r o d r i g u e za n dc l a r e ( 1 9 9 6 ) 的模型认为更大的市场吸引中间产品制造商 的进入，从而带来专业化的收益。k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 在运输成本不是过高或者过低 的假设下，论证了更大的市场会吸引工业部门的进入。 h id e k iy a m a w a k i ( 2 0 0 2 ) 通过分析覆盖了日本很多行业和地区的1 4 个产业 集聚的历史数据来研究日本产业集聚的演化和结构，发现在产业集聚过程中，其 中最重要的一些主导因素是：主导的大型企业的存在，混和劳动力市场的有效性 以及公共研究和检验设施的存在。j u n f uz h a n g ( 2 0 0 3 ) 提出了n e l s o n w i n t e r 模型研究高科技产业集聚的形成原因，如“硅谷，不同于传统的分析基础，他 认为一个或几个企业家的出现会带动当地的许多追随者，而这一社会影响将能够 解释高科技企业集聚。 k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 的中心外围( c o r e _ p e r i p h e r y ) 模型，制造业集聚 的演进动力被归结为集聚本身所产生的内生比较优势，两个同质地区谁演进为制 造业“中心”，谁成为“外围”，抑或制造业在两个地区均匀分布，取决于“历 史、偶然因素或人们的预期。 总的来说，国外学者将资本集聚动力来源主要有以下几个观点：集聚是本地 市场效应和要素空间流动两者互动的结果；对于垂直生产结构且规模报酬递增的 上下游部门，前后向关联将促使上下游部门集中于同一区位；导致集聚的机制在 于要素积累和要素耗散，而不是要素流动。 二、国内文献综述 近年来，国内对于资本积聚与扩散的研究也颇为丰富，不少学者重点关注了 4 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 区域资本流动。张军州( 1 9 9 5 ) 认为产业结构与资源价格的共同扭曲是资本流动 的一种特殊形式。魏后凯( 1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) 、张绍基( 1 9 9 8 ) 、唐旭( 1 9 9 9 ) 、张汉 林( 1 9 9 9 ) 、胡鞍钢( 2 0 0 0 ) 分别从银行资金、中央财政转移支付等不同视角分 析了我国区域资本流动，发现经济发达地区资本流动性较强，而经济欠发达地区 资本流动性偏弱。郭金龙、王宏伟( 2 0 0 3 ) 通过对我国区域资本流动的系统考察， 支持了魏后凯等学者的观点，同时发现：( 1 ) 我国资本的区域分布呈东部密集、 中西部不足的非平衡特征。( 2 ) 国家区域投资的倾斜方向和倾斜力度的变化与资 本流动方向高度一致。( 3 ) 中西部地区资本形成与资本积累能力差，东部地区资 本吸纳能力远高于中西部，中西部地区资本通过各种渠道流向东部地区是我国区 域资本流动的基本趋势。( 4 ) 区域资本流动由改革开放前的政府主导转变为改革 开放后政府与市场双重主导。王小鲁、樊纲( 2 0 0 4 ) 认为财政体制、银行政策、 市场条件、外资优惠政策等因素共同作用于区域间的资本流动，并进一步指出， 资本回报率的差异是市场导向资本流动的决定因素，而随着区域间资本边际收益 差距的缩小( 蔡叻、王德文，2 0 0 3 ) ，加上优惠政策向中西部地区的扩展以及中 西部基础设旌与投资环境的改善，市场导向的资本单向东流格局将逐步得以改 变，使之较有利于中西部的发展。然而，高全胜( 2 0 0 4 ) 则发现从整体上看，资 本流动并没有随着计划经济向市场经济转轨而逐步增强，具有定的波动性，认 为8 0 年代，地区间的资本流动不仅没有加速反而开始减缓；9 0 年代初，资本流 动变得似乎非常有“粘性 。根据豆建明( 2 0 0 5 ) 的研究，因为主要受政府主导 的财政资金的影响，国内资本总体上是流向经济增长较慢的省份，且这种流向以 及流动程度不断增加。不难发现，国内对区域资本流动的研究主要利用总量数据 分析资本流动的结构特征，对区域资本流动深层诱因关注不够，尤其是对市场导 向的资本流动缺乏深入剖析，这就使得其研究成果对政府行为及微观市场主体行 为的指导意义大为削弱。李映照、龙志和( 2 0 0 5 ，2 0 0 6 ) 发现：工业化程度和市 场规模对企业集聚程度都有正向的影响；在只考虑时间影响和同时考虑双向影 响时，各指标对企业集聚程度的影响方向都相同，但是前者的各指标的影响相 对更大；仅考虑截面影响时劳动力成本对企业集聚的影响为正，而仅考虑时间影 响时则相反。 以“小商品，大市场 为特征“温州模式”在二十世纪8 0 年代中期的迅速 5 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 崛起( 经济增长可以视为资本集聚效应) ，逐渐引起了国内外学术界的密切关注。 英国经济学家n o l a np e t e r 教授与中国经济学家董辅初于1 9 9 0 年合作编写了中 国的市场力量：竞争与小企业及有关温州的争论一书。美国加州大学芭芭拉分 校教授艾伦刘( a l a np l l i u ) ( 1 9 9 2 ) 指出，温州成功的关键在于“改变传 统体制以适应现代形式”，具体的说，就是群众的创造性、流动性市场和中国结 构的空隙相结合。k 帕里斯( 1 9 9 3 ) 认为温州模式的形成是当地社会与普通百姓 与地方政府和国家中央相互冲突、妥协和长期谈判的结果，其中，地方政府起着 关键作用。国内学者对于温州经济的关注更为深切。如马洪( 1 9 8 5 ) 、费孝通 ( 1 9 8 6 ) 、董辅初( 1 9 8 6 ) 对温州经济的快速增长给予了高度关注。张仁寿、李 红( 1 9 9 0 ) 系统的研究了温州模式，指出以市场导向和家庭经营为特征的制度创 新是温州经济快速增长的原动力。赵伟( 1 9 9 9 ) 则认为“温州力量 源自其选择 了一条“新古典工业化”的道路。 温州区域经济一方面是建立在先行者的先发优势，尤其是制度创新的先发优 势基础上，另一方面，是建立在规模经济、低成本和低价竞争优势的基础上。然 而，随着全国经济的发展，先行者的先发优势渐渐淡去，而低成本导致的低价竞 争极容易陷入无序混战的局面。因此，温州区域经济的比较竞争优势正在失去， 产业发展陷入困局。 羊城晚报( 1 9 9 9 ) 较早注意到了温州经济的衰变( 经济的衰变可视为资本 扩散效应) ，首先提出温州模式“未老先衰 。宣海林、夏德荣( 2 0 0 0 ) 从市场结 构分析入手，认为温州经济的产业集中度低、企业组织形式低、市场有序度低、 产业结构层次低、产业技术水平低、产品竞争力低、经济示范效应低、经济开放 程度低，因此提出了“温州力量：究竟有多大? 的质问。史晋川( 2 0 0 3 ) 注意 到温州经济制度变迁中存在“人格化交易 的路径依赖，结果是公共权力与私营 经济两者不断地相互渗透，形成了一张区域性的“不可触摸的网 ，这造成了温 州区域内产权保护的“亲疏”、“社会交易成本 的增大，这种路径依赖导致温 州产业结构“锁定”制造业，并引发民间资本大量外流，区域“产业空洞化 ， 导致温州经济增长速度放慢。“人格化交易 的消亡是温州模式的“否定之否定， 温州有能力通过深化制度创新实现“人格化交易”到“非人格化交易 的转变。 张仁寿( 2 0 0 4 ) 认为由于土地、电力等供给紧张和投资环境比较差，温州民营企 6 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 业的生产成本和交易费用近年来都在上升，出现了企业大批外迁、资本大量外流。 现在，全国各地经商办企业的温州人达1 6 0 万，只要每人带出1 0 万元钱，则温州 输出的资本总额就达1 6 0 0 亿元之巨。他将这种资本扩散效应归结为制度创新陷 于式微，近1 0 年来温州民营企业和市场制度方面的创新活动似乎只有“量的变化 而没有“质的飞跃 ，并再次强调：温州模式的活力在于制度创新。朱康( 2 0 0 4 ) 则将温州资本外流归因于要素价格上升、投资回报率下降、中央垄断制度创新、 地方政府制度创新空间不足。赵伟( 2 0 0 4 ) 注意到温州从“资本流入“到 资本 流出“的时序特征，指出温州经历了由“劳务输出和小商品贸易驱动 的资本集 聚到“以外向投资活动”为特征的资本扩散过程。 第三节研究内容和方法 一、研究内容 本文共分五章章，各章主要内容如下： 第一章：引言。 包括选题背景、选题的意义、国内外文献综述、论文研究的主要内容和 方法及其本文的创新之处。 第二章：新经济地理学理论架构。 本章首先简单介绍了新经济地理学的核心问题，再对几个基本的关键模型做 了阐述，最后解释了有关概念。 第三章：温州资本集聚的理论分析。 本章首先回顾了温州资本和温州经济发展的历程，指出温州资本特有的一 面。接着从理论和实际的角度分析了温州资本集聚的原因。 第四章：资本集聚动因实证分析。 本章首先通过对理论模型的推导，来建立模型，再通过对模型的修正，给出 实证研究中要用到的计量方程模型，然后利用这个方程进行实证检验，得出检验 结果。 第五章：总结与政策建议。 总结全文，根据本文的理论分析和实证分析，结合政策制定的原则，给出具 体的政策建议。最后对温州资本未来的发展进行展望。 7 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 二、研究方法 ( 一) 定性分析和定量分析相结合的方法。本文力图使研究的结论既有理论 观点支撑，也有实际数据图表支持，并使数量分析为理论观点和政策结论服务。 ( 二) 文献研究法。文献分析是最基本，也是最重要的研究方法。只有大量 阅读文献，才能发现这个领域内最前沿的研究成果。本论文研究在对相关文献资 料进行仔细的分析基础上，对温州资本进行进一步的探讨。 ( 三) 实地调研法。通过对温州进行实地调研，引申出需要探讨的问题。 第四节本文创新点 无疑，先前的学者对区域资本集聚动因的已有研究分析是深刻的，但也存在 缺陷，本文将针对这些缺陷主要做以下几个方面的改进： 第一，文本抓住温州资本集聚动因这个典型案例，通过“解剖麻雀 的方式 来研究，由小见大，从而在此基础上提出的政策建议可能具有更强的可操作性。 第二，本文借鉴新经济地理学的分析方法，用其中的理论来解释区域资本的 集聚，为新经济地理理论在中国的实际应用提供了现实依据。 第三，国内以往的研究主要运用制度分析工具，其结论自然未免有失偏颇， 本文通过建立模型，实证地考察温州资本集聚的内在动因，有助于从不同侧面深 化对区域资本集聚内在机制的认识，为提出更为切实可行的政策建议，提供有力 的经验支持。 8 浙江工商大学硕士学位论文 基于新经济地理学的资本集聚动因分析一温州案例 第二章新经济地理学理论架构 第一节新经济地理学的基本要素 新经济地理学的基本问题是空间经济学的核心问题，即解释地理空间中经济 活动的集聚现象。集聚出现在很多地理空间层面上，种类繁多。从居民小区、商 业区到工业区，都是不同层面上的集聚。城市本身就是集聚的结果，区域经济一 体化也是集聚的一种形式，集聚的极端则是全球经济的中心外围结构，即国际经 济学家们密切关注的南北分化问题。而所有不同层面不同种类的集聚都处于一个 更大的经济中，共同形成一个复杂的体系。新经济地理学研究内容是通过人口和 经济活动集聚、工业地区和农业地区之间的差异、城市的形成及城市化、产业集 聚等的研究来解释某一地区经济增长及过程。如果从广义的角度考虑，这种集聚 都是因为某种形态的集聚经济性而生产并持续下去。其中，经济的空间集中本身 创造持续集聚或导致进一步集聚的经济环境。尽管一些学者把这种空间集聚视为 一种“黑箱 来处理，这就需要一个一般均衡的理论来解释这些现象。新经济地 理的目的就是发明一种建模方法，一个讲故事的机制，来揭示这种“黑箱”，以 便人们方便的谈论经济活动集聚的向心力和使经济活动分散的离心力，很清楚地 理解经济活动的地理结构和空间分布式怎样在这两股力量的相互作用下形成的。 新经济地理与传统的区位理论和经济地理的区别也正在于此。诚然，前人也试图 这样做，但总是因为在一些技术使人却步。新经济地理找到了一条捷径，其建模 策略可以归为以下四个方面：d - s 模型、冰山成本、动态演化和计算机。 “d - s 模型 是由迪克西特和斯蒂格利茨给出的模型表述。“冰山成本 则 是保罗萨缪尔森的创造，本来在传统的贸易理论中是不考虑运输成本的，但在 现实贸易中运输成本是客观存在的，萨缪尔森并不特别描述运用资金和劳动力提 供运输服务的行业，相反，他建议人们想象货物在运输途中“融化了一些，最 终只有一部分能到达目的地，损失的那一部分就是运输成本。动态演化，英文为 a dh o cd y n a m i c s ，空间经济的“演化”指的是经济究竟如何从一些可能的地理 机构中选择其一的。经济的地理结构是有多种均衡的可能性的，这意味着历史和 偶然决定了在那些经济地理各种各样可能的均衡结构中最终哪一种会脱颖而出。 9 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 经济地里的演化就是反映这种历史和偶然。k r u g m a n 等人建立的模型，都是借助 于数值方法来解决的。使用数值方法肯定离不开计算机。 新经济地理包括了四个关键词：第一就是对整个空间经济体系一般均衡的建 模，这一点区分了n e g 与传统区位理论以及经济地理。第二点就是收益递增的观 点，这一点也避免了经济走向“后院资本主义”并且决定了市场的不完全竞争性 质。第三点就是影响区位的运输成本( 广义的) 。最后一点，即生产要素以及消 费者在地区间的流动是集聚的前提。 第二节新经济地理学的基本模型 新经济地理学中包括了三类模型：中心一外围模型( c p 范式) 、区域和城镇 系统模型、国际贸易模型。基于本文的需要，以下将主要介绍中心一外围模型、 区域和城镇系统模型。 一、中心一外围模型( o p 范式) k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 提出的中心外围模型描述了n e g 的基本分析框架。模 型揭示了公司的收益递增、运输成本以及移动的要素之间的相互作用机制以及由 这些相互作用决定的空间经济结构的形成和变动过程。 模型假定一个两区域、两部门经济( 农业和工业) 和两种劳动力( 农民和工 业工人) 的世界。工业部门提供不同的产品，一种产品由一个规模经济的、工人 为唯一要素的公司提供。农业部门为提供同质产品并且边际收益不变，农民为唯 一投入的要素。其中工人可以在两个区域之间自由流动而农民则不能流动，要素 在两个区域之间均匀分布。最后，工业品之间的贸易包含了一个正的运输费用( 以 冰山成本的形式) 。模型中，农民要消费工农业两种产品却不能在地区间流动的 特点决定了他们是经济集聚的离心力。而向心力则相对复杂且有循环因果关系。 首先，如果大量的企业集中与某一区域，那么大量种类的产品都将在那里生产， 那里的工人( 同时也是消费者) 就将相对另一地区的工人更容易得到这些产品。 因此，这里的工人就能得到相对高的实际工资进而导致更多的工人向该区域移 民。其次，更多的工人也就造就了一个更大的市场形成了所谓的在国际贸易理论 ( k r u g m a n ，1 9 8 0 ) 中熟知的本地市场效应( 删e ) 。而边际收益递增促使产业向某 一地区集聚；运输成本的存在使得产业集聚在市场较大的地方能够获得更高的收 l o 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 益。总之，向心力通过一定前向联系( 促使工人流向产品多的地区) 和后向联系 ( 促使企业集中在市场大的地区) 产生的循环因果联系而产生作用。 如果前向和后向联系强大到能够克服由于农民不可流动产生的离心力，则 经济最终会走向一个中心外围结构即所有的工业都集中在某一个地区。中心 外围结构在以下情况下更易于发生：工业产品的运输成本足够低；不同产品 的差异足够大；工业品消费比例足够大。 当然，集聚并不一定要发生。然而，关键变量的一个微小变化也可能导致经 济从一个两地区对称的形态走向一个工业中心和一个非工业化的边缘地区的形 态。也就是说模型的动态变化是突变性的，地区特性的突变最终会导致地区经济 走向中心外围结构。 k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 的中心外围( c o r 旷p e r i p h e r y ) 模型考虑的是一 个只有完全竞争的农业和垄断竞争的制造业这两个部门的经济，并假设这两部门 分别仅使用一种劳动力资源，即农民和工人，此外还假定各部门的要素供给量不 变。在规模经济、低运输费用和高制造业投入的综合作用下，经济的演化将可能 导致制造业的“中心 和农业的“外围”这个格局。在这个模型的基础上，b a l d w i n 、 m a r t i n 、f o r s l i d 、f u j i t a 、o t t a v i a n o 等众多学者发展了一套内容丰富的分析范 式( 我们将其称之为c p 范式) 。该范式吸收了马歇尔的外部经济理论、韦伯的区 位理论等理论成果。c p 范式以规模收益递增为基本假设，将集聚与扩散力量纳入 一个严谨的主流经济学分析框架，指出：在垄断竞争的市场结构中，本地市场的 扩大效应、价格指数效应推动产业( 资本) 的集聚；反之，集聚过程会引发“市 场拥挤效应 ，进而导致产业( 资本) 的空间扩散；集聚力与扩散力交互作用， 推动区域经济由均衡到非均衡，再到新的均衡；产业( 资本) 的区域集聚与扩散 存在着支撑点和突破点，只有达到突破点，区域经济才有可能从原有的均衡转向 新的均衡。 尽管c p 范式的逻辑结构十分严谨，但其非线性特征给实证检验造成了很大的 困难。为此，h e l p m a n ( 1 9 9 8 ) 发展了一个模型，使得c p 范式的实证检验成为可 能。以h e l p m a n 模型为基础，h a n s o n ( 1 9 9 8 、2 0 0 4 ) 、b r e k m a n ( 2 0 0 2 ) 、m i o n ( 2 0 0 3 ) 等分别对美国、德国、意大利的资本集聚与扩散现象进行了实证研究，都支持了 c p 范式的基本观点。 浙江工商大学硕士学位论文基于新经济地理学的资本集聚动因分析温州案例 二、区域和城镇系统模型 在n e g 的城市与地区体系中，最流行的建模策略是着眼于集聚的空间分布而 抽象出集聚空间的内部结构( 如，在n e g 模型中城市只是作为区位空间中的一个 点) 。k r u g m a n ( 1 9 9 3 ) 建立的动态多区域模型“r a c e t r a c ke c o n o m y ”是首先尝 试将连续的空间联系在一起的模型，模型将中心外围模型的扩展成为1 2 个地 区环行分布在一个圆面上形成一个钟形，而产品则沿着圆周运输。模型的初始状 态是各个产业均匀分布在1 2 个地区，而最终的演化结果是所有制造业都集中在两 个对称的地区。这一结论随后被k r u g m a n ( 1 9 9 6 ) 应用图灵法得以证实。f u j i t a 和k r u g m a n ( 1 9 9 5 ) 随后又提出了改进之后的方法。一系列基于这一方法的文章都 假设空间中的土地资源均匀分布，所有的劳动力都是同质的并且可以自由选择就 业和就业地点。农产品的投入为土地和劳动力。最后，运输成本之于制造品和农 产品都是正的。 在模型中，只有农业用土地是不可移动的，它们是离心力的来源。这一方法 的关键是对于任何地域对制造业的吸引力都可以编入“市场潜力”指数。市场潜 力与产业集聚存在某种循环关系，首先，厂商希望选择市场潜力大的区位，即靠 近大市场。然而，许多厂商聚集的地区才会有大市场，所以自然而然地演化出因 果循环、自我增强的累积机制。可以看出市场潜力与产业集聚具有正相关性，同 时，产业业的高度集聚创造了更大的有效市场需求。旺盛的市场潜在需求促进了 地区产业的发展和资本集聚。 经济体的演化过程可以看作是市场潜力与经济活动相互决定、相互作用的结 果。一个产业的市场潜力在离开产业集聚中心的距离增大时会出现急剧的下降， 直到下降到一定程度之后才会重新又增大，而这其中的变化速率又根据产业的不 同而变化( f u j i t a 、k r u g m a n1 9 9 5 ) ，这一现象也叫做集聚的阴影。城市演化法 最终的结论就是尽管可能存在多种均衡状态，但是空间结构的演进仍然具有一定 的可预测的规律。当城市数量足够多的时候，城市规模与相互距离就会在离心力 和向心力的相互作用下达到一个相