（产业经济学专业论文）基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展研究.pdf

煅籼 广西大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得 的成果和相关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其 他人已经发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内 容。对本文的研究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说 明并致谢。 论文作者签名：v 中 吖垄 沙f ，年i 艮| l b 学位论文使用授权说明 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务； 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 口即时发布口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 谳：甲l f 之翩签 月扩日 基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展研究 摘要 目前，广西工业还处于传统工业化的初期，其工业经济的发展任重而 道远，广西工业经济发展中存在的突出问题和矛盾既有总量方面的，也有 结构方面的，从新的视角来看工业结构升级对拓展工业改革的思路大有裨 益。本文主要从产业创新系统效应的理论出发，对广西工业产业重新分类 并分别制定发展战略。 首先，综合分析国内外的相关研究成果，了解相关领域当前的研究动 态和进展，为基于产业创新系统效应的广西工业划分提供了理论依据和支 撑。 其次，应用产业创新系统效应的测度模型对广西3 8 个工业产业进行分 析，采用因子分析法对广西工业产业的技术创新能力、创新传导能力及创 新传导绩效三项一级指标分别进行排序，综合三项指标对广西工业产业进 行分类，主要分为五类：创新源产业，创新通径产业，创新效益体现产业， 创新瓶颈产业，创新无贡献产业。 最后，对基于产业创新系统效应分类的广西工业产业分别提出了发展 对策建议。政府应当重点扶持创新源产业，强化通径产业对创新的纽带和 放大作用，协助效益体现产业进行技术改造升级，重新定位瓶颈产业，规 范无贡献产业。 关键词：产业创新系统效应广西工业分类指导发展对策 i n d u s t r i a lc l a s s i f i c a t l 0 na n dd e v e l o p 正n t s t r a t e g ei ng u a n g b a s e do nt h et h e o r yo f i n d u s t r yn i l _ n o v a t i o ns y s t e 圣m ce f f e c t a bs t r a c t n o w a d a y s ，g u a n g x ii n d u s t r yi si ni t sb e g i n n i n gp e r i o do fi n d u s t r i a l i z a t i o n ， i ts t i l lh a sal o n gw a yt og ot od e v e l o pi t si n d u s t r i a le c o n o m i e s ，t h em a jo ri s s u e s a r ea b o u tt h ee c o n o m i ca g g r e g a t ea sw e l la st h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，i tw i l l p r o v i d eag r e a th e l pt os e et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n ga n d r e f o r mf r o m a n o t h e ra n g l e t h i sp a p e rh a sr e c l a s s i f i e dt h eg u a n g x ii n d u s t r ya n dm a k i n g d e v e l o p m e n ts t r a t e g ea c c o r d i n g l y , w h i c hb a s e do n t h et h e o r yo fi n d u s t r y i n n o v a t i o ns y s t e m i ce f f e c t f i r s t l y , t h ep a p e rs u m m a r i z e sc u r r e n tr e s e a r c hc o n c l u s i o n sb ya n a l y z i n g d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e l e v a n tr e s e a r c h ，w h i c hp r o v i d e st h e o r e t i c a l f o u n d a t i o na n ds u p p o r tf o rr e c l a s s i f yg u a n g x ii n d u s t r yb a s e do nt h et h e o r yo f i n d u s t r yi n n o v a t i o ns y s t e m i ce f f e c t s e c o n d l y , t h ep a p e ra n a l y z e st h i r t y e i g h td i f f e r e n ti n d u s t r i a lb u s i n e s s e si n g u a n g x ib yu s i n gt h em o d e lo fi n n o v a t i o ns y s t e m i ce f f e c t ，r a n k i n gt h et h r e e l e v e lo n ei n d i c a t o r so fg u a n g x ii n d u s t r yb yu s i n gf a c t o ra n a l y s i sm e t h o d ，a n d t h e nr e c l a s s i f i e st h eg u a n g x ii n d u s t r yb a s e do nt h ea n a l y s i s i ti n c l u d e sf i v e k i n d so f i n d u s t r yw h i c ha r ec r e a t i v er e s o u r c ei n d u s t r y , c r e a t i v et r a n s m i ti n d u s t r y , c r e a t i v eb e n e f i ti n d u s t r y , c r e a t i v es l u g g i s hi n d u s t r y , c r e a t i v en o n c o n t r i b u t i o n i n d u s t r y f i n a l l y , t h ep a p e rp r o v i d e s t h ed e v e l o p m e n ts t r a t e g e sa n dp o l i c i e sf o r r e c l a s s i f i e dg u a n g x ii n d u s t r yb a s e do ni n n o v a t i o ns y s t e m i ce f f e c t g o v e r n m e n t s h o u l dg i v e p r i o r i t y t ot h e d e v e l o p m e n to fc r e a t i v e r e s o u r c ei n d u s t r y , s t r e n g t h e nt h ec o n d u c t i o ne f f e c to fc r e a t i v e ，a s s i s tc r e a t i v eb e n e f i ti n d u s t r yt o i i u p g r a d et h e i rt e c h n i q u e ，r e l o c a t e c r e a t i v e s l u g g i s hi n d u s t r y a n dr e g u l a t e c r e a t i v en o n c o n t r i b u t i o ni n d u s t r y k e yw o r d s ：i n d u s t r i a li n n o v a t i o ns y s t e m i ce f f e c t ；g u a n g x ii n d u s t r y ； d i f f e r e n t i a t e dg u i d a n c e ；d e v e l o p m e n ts t r a t e g e i i i 目录 摘要i a b s t l 认c t i i 第l 章绪论1 1 1 选题背景与研究意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 国内外相关研究综述3 1 2 1 产业创新系统的相关理论研究3 1 2 2 产业关联的相关理论7 1 2 3 工业结构演变的相关理论9 1 3 课题研究的主要内容与方法1 1 1 3 1 课题研究的主要内容1 1 1 3 2 课题研究的主要方法1 1 第2 章产业创新系统效应的相关理论1 3 2 1 产业创新系统效应的内涵1 3 2 1 1 产业创新系统效应的概念1 3 2 1 2 产业创新系统效应的特征与要素构成1 3 2 1 3 产业创新系统效应的逻辑结构1 5 2 2 产业创新系统效应的产生与传导1 8 2 2 1 产生产业创新系统效应的影响因素1 8 2 2 2 产业创新系统效应的传导机理1 8 2 3 产业创新系统效应的测度模型及方法2 1 2 3 1 产业创新系统效应的测度模型2 1 2 3 2 产业创新系统效应测度的指标选取2 2 2 3 3 产业创新系统效应测度的操作步骤2 3 第3 章基于产业创新系统效应的广西工业分类2 4 i v 3 1 基于产业创新系统效应的广西工业分类的意义2 4 3 1 1 广西工业的产业技术创新能力分析 2 4 3 1 2 提升技术创新能力对增强产业竞争力的作用2 5 3 2 产业创新系统效应综合评价指标体系的建立2 6 3 3 基于产业创新系统效应的广西工业分类2 7 第4 章基于产业创新系统效应的广西工业分类指导对策3 2 4 1 基于产业创新系统效应的产业类型间的联系3 2 4 2 创新源产业的发展对策3 3 4 2 1 创新源产业的技术发展模式3 3 4 2 2 广西创新源产业的发展对策3 4 4 3 创新传导的通径产业的发展对策3 6 4 4 创新传导的效益体现产业的发展对策3 8 4 5 创新传导的瓶颈产业的发展对策3 9 4 6 创新传导的无贡献产业发展对策4 1 第5 章结论4 3 5 1 基本结论j 4 3 5 2 创新点4 4 5 3 不足与展望4 4 参考文献4 5 致谢4 8 攻读学位期间发表的学术论文目录4 9 v 基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展研究 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 鉴于以下几方面的需求，对基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展开展研 究。 第一，国家创新系统落实在产业及区域的实践背景与实践需求。 在实践中，产业创新系统作为国家创新系统的子系统，决定产业的知识扩散和技术 创新能力，关乎国家和产业的竞争力，是实现胡锦涛同志“提高自主创新能力、建设创 新型国家发展目标的重要环节之一。近年来，随着我国国家创新体系的建立和完善， 各地区也纷纷致力于区域创新系统建设，并已初见成效，但是产业创新系统的建设却相 对滞后。为此，在产业创新系统理论指导下，对具体地区进行工业产业分类发展研究正 是响应我国产业创新系统建设、推动产业升级、提高产业竞争力这一实践需求。 第二，广西工业化加快发展的实践背景与实践需求。 长期以来，工业可以说是广西经济发展的“短板 ，对区域经济的拉动作用有限。 自改革开放以来，广西工业增加值占地区生产总值比例介于2 0 - 3 5 之间，近两年这 一比例在3 3 左右，比全国平均水平低约1 0 个百分点，与全国工业发达省份相比差距 更大。目前，广西工业还处于传统工业化的初期，其工业经济的发展任重而道远，从新 的视角来看工业结构升级对拓展工业改革的思路大有裨益。 第三，提升承接产业转移实际效果的客观需求。 承接产业转移是广西加快发展的必然要求，大规模承接产业转移，有利于尽快壮大 广西工业，实现经济跨越式发展。但承接的产业类型不同，产业转移带动经济发展的实 际效果迥异，因此，产业不能盲目承接。2 0 0 3 年至2 0 0 9 年，广西承接产业转移项目资 金达1 9 1 4 亿元，其中8 0 是加工工业转移，对于本地区的产业创新能力提升有限，对 广西工业基于产业创新系统效应进行分类，有利于对承接的产业类型进行选择，实现承 接产业转移实际效果的提升。 第四，广西产业结构优化升级的实践背景与实践需求。 基于产业创新系统效应的g - 西工业分类指导发展研究 根据新时期经济社会发展要求，国家的重点区域发展规划以及国家东中西整体产业 结构调整要求，广西强调以工业化主导的产业结构优化升级。在这一过程中，不局限丁 以往基于简单的三次产业分类的结构调整，从产业创新系统的视角出发，对广西工业重 新分类，能够为广西工业产业结构优化提供新思路，促进广西产业结构调整升级的目标， 从而达到转变经济发展方式的目的。 1 1 2 研究意义 本文研究基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展，具有重要的理论价值和 现实意义，主要表现在： 第一，在对产业结构和经济增长关系的研究方面，主要是关注于产业结构和经济增 长的基本理论研究，也有部分是进行经济结构效应的研究，基于创新系统效应对区域层 面的工业产业重新分类并提出发展对策的较少。本文运用基于创新系统效应的产业分类 模型对广西的工业产业进行分类，对广西工业发展给予从产业创新系统效应出发的发展 战略和政策建议。 第二，在北部湾经济区建设、中国一东盟自由贸易区建立、泛珠三角经济圈的形成 给广西带来巨大机遇的背景下，从产业创新系统效应的角度研究广西工业分类和发展对 策，选好路径，加快广西工业结构调整和升级，对实现广西经济又好又快发展意义重大。 本文分析了基于产业创新系统效应的工业类型划分，并采用因子分析法研究了广西工业 产业的类型判定。将广西三十多个工业产业分成5 大类，主要为政府制定产业政策提供 依据。不同类型的产业，其产业技术创新发展的模式和对策也不能单一化，而应结合创 新系统效应、产业现有发展水平、未来发展目标以及产业发展的条件，来选择适合于每 个产业的特定的技术创新发展模式。 2 广西大学硕士学位论文 基于产业创新系统效应的厂西工业分类指导发展研究 1 2 国内外相关研究综述 产业创新系统效应是指某一产业的创新通过传导和波及到相关产业，进而影响整个 产业系统技术创新水平的一种科学现象。狭义的产业创新即技术创新是提升产业竞争 力的关键2 1 ，技术创新通过产业关联在产业系统中发挥作用，而且在不同类型的产业中 发挥的效用不同，本文基于产业创新系统效应对广西的工业产业进行分类，分析需要运 用产业创新系统、产业关联、工业结构演变等理论。因此先对这些相关理论进行简要述 评。 1 2 1 产业创新系统的相关理论研究 国内外学者从不同的分析角度和理论基础，构建了具有差异性的产业创新系统。梳 理现有的研究成果，产业创新系统理论发展轨迹表现出三大特征：一是从国家创新系统 理论角度构建产业创新系统，二是从技术系统理论与国家创新系统理论相结合的角度构 建的产业创新系统，三是以进化经济学为基础构建的产业创新系统。除此之外，部分学 者对具体产业进行了创新系统研究。 1 理论基础 “创新涉及生产、需求、技术、学习、科学、政策等多个方面，是一种复杂的互动 关系和反馈机制，贯穿在从基础研究到应用研究以及在实现新工艺和新产品的过程中 d 1 。由于创新的复杂性，从经济层面分析创新活动需要采用系统论的方法。自上世纪8 0 年代以来，许多学者采用系统方法分析创新活动并进行了实证研究，产生了进化经济学 理论、技术系统理论和国家创新系统理论等一系列理论。 ( 1 ) 国家创新系统 1 9 世纪末，德国学者李斯特对关系一国政治经济发展的问题进行了研究。2 0 世纪 初，美籍奥地利学者熊彼特提出了“创新”的思想。1 9 8 7 年，弗里曼发展了两位学者的 理论，提出了“国家创新系统”的概念。弗里曼的国家创新系统理论假定：公司与各种 外部( 如供应商、科研院所、客户、服务和保障机构、其他公司) 的知识来源的沟通和 互动能力，以及协调其内部( 如研发、生产、销售) 知识来源的相互依存关系的能力， 赵树宽，李艳华，姜红产业创新系统效应测度模型研究【j 】。吉林大学社会科学学报，2 0 0 6 年9 月第4 6 卷第5 期p 4 3 2 周冯琦中国产业结构调整的冈素分析，中国经济出版社，2 0 0 1 e d q u i s t , t h et r a n s f o r m a t i o no f t e c h n o l o g i c a lr e g i m e s j r e s e a r c h p o l i c y , 2 0 0 3 p 1 0 2 1 1 5 基于产业创新系统效应的广西工业分类指导戋晨研究 决定了其创新能力。国家创新系统重视研究制度和组织之间的关系，主张以制度和政策 加快新技术、新知识流动速度，以实现组织网络创新的高效。 创新系统理论的研究日益深化，学者将注意力从国家转移到城市、工业区和产业层 面，提出了创新型城市、区域创新系统以及产业创新系统等一系列理论。 ( 2 ) 技术系统 与国家创新系统相比，技术系统既有相似性，又有区别。相似性主要表现在系统特 征方面，区别主要体现在技术系统以技术而不是非国家限制来进行定义，并且在研究领 域方面，技术系统主要研究技术的扩散与利用，更重视技术本身及其传播媒介，而国家 创新系统比较重视研究宏观的国家政策。 1 9 8 4 年，h u g h e s 1 】首先提出了“技术系统，这一概念。1 9 9 2 年，c a r l s s o n 和s t a n k i e w i c z 2 1 发展了这一概念，认为技术系统是以技术的创造、扩散与运用为目的，以特定的结构为 基础，把各个特定技术领域内的每个经济个体及组织联系起来，形成网络关系，用以研 究发现产业相关技术的成因和过程。这一理论侧重于研究技术与组织的关系，适用于具 体的产业创新活动。 ( 3 ) 进化经济学 1 9 9 6 年，n e l s o n 3 1 等人提出了进化经济学理论，该理论注重研究动态的创新过程以 及经济变革，认为经济系统变革中的关键因素是知识和学习。在“有限理性”的前提下， 各种行为者在不确定性和变化状态的环境中进行学习和研究。m a l e r b a ( 2 0 0 2 ) 4 认 ，该 理论提供了一个明确的理论框架，为研究产业创新系统开辟了新的领域。 国家创新系统、技术系统以及进化经济学等一系列理论的诞生，提供了坚实的理论 基础，指导建立和完善产业创新系统。 2 产业创新系统理论的评析 ( 1 ) 从国家创新系统理论角度构建的产业创新系统 柳卸林( 2 0 0 0 ) 【5 】将国家创新系统理论的研究成果应用于产业创新。这类产业创新系 统强调与产业的创新合作，推动组织网络在创新中的作用，强化知识和技术在不同主体 间的联系是其关键机制。 【l 】h u 曲s s t r a t e g i ci n t r a f i r mi n n o v a t i o na d o p t i o na n dd i f f u s i o n j s o u t h e r ne c o n o m i cj o u r n a l ，1 9 8 4 ，( 6 8 ) p 1 3 2 一1 5 4 l z jc a r 蛐k i e w i c zf o r m a t i o no f i n d u s t r i a li r m o v a t i o nm e c h a n i s m st r u o u 曲t h er e s e a r c hi n s t i t u c e 【t 1 t e c h n o v a t i o n , 1 9 9 2 , ( 2 5 ) p 6 5 - 7 2 j jn e l s o n t h em e d i a t i n gr o l e o fi n n o v a t i o no nt h el n f l u e n c eo fi n d u s t r ys t r u c t u r ea n dn a t i o n a lc o n t e x to nf o r m p e r f o r m a n c e j j o u m a lo fi n t e r n a t i o n a lm a n a g e m e n t , l9 9 6 ，( 1 1 ) p 4 9 5 6 州m a l e r b a t e c h n o l o g y g a p s i n n o v a t i o n - d i f f u s i o na n dt r a n s f o r m a t i o n ：a ne v o l u t i o n a r yi n t e r p r e t a t i o n j r e s e a r c h p o l i c y , 2 0 0 2 ，( 31 ) p 9 8 10 7 i s 】柳御林2 l 世纪的中国技术创新系统【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 0 年 4 基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展研究 ( 2 ) 从技术系统理论与国家创新系统理论相结合的角度构建的产业创新系统 一- 。 徐作圣( 2 0 0 0 ) 【l 】将技术系统理论与国家创新系统理论相结合，构建了产业创新系统， 目标是使国家的产业政策更加有效，从而提升国家竞争力。 ( 2 0 0 3 ) t 2 】徐作圣模型基础上，按照c a r l s s o n 的技术系统理论，认为技术系统 的主要功能是保障产业共性和实现关键技术的有效供给。研究与开发是技术系统的核 心，c a r l s s o n 的技术系统理论更注重技术的扩散和利用。张治河在其基础上增加了评价 反馈系统和市场系统，对系统内各种要素间的关联性做了更为详尽的阐释，使此类模型 拥有更强的实用性，使其主要适用于国家或区域层面上的主导产业，在结合分析产业特 性与区域特征的基础上，注重从技术角度来分析产业创新系统。 ( 3 ) 以进化经济学为基础构建的产业创新系统 m a l e r b a 以进化经济学为指导构建了产业创新系统理论。主要包括三部分内容：技 术系统和知识领域、各种行为主体及其联系、制度与网络。产业创新系统具有其独特性， 它们的技术平台、知识基础、供给和需求都不同，网络组织中的不同行为主体通过竞争、 合作、信息交流而相互影响吗，制度因素也从中发挥了重要作用。产业创新系统在各种 因素的共同作用的情况中不断演变和进化。 柳卸林( 2 0 0 6 ) 在m a l e r b a 的理论模型基础上构建了抽象模型，以适用于中国不同产 业。他认为企业是技术创新主体，政府应当制定合理的制度与政策促使企业更加主动地 把握技术机会，契合中国市场特性，充分利用企业的外部资源，实现企业的技术能力、 管理能力和市场能力全面提高，提升中国产业自主创新能力。 总之，这类模型强调企业是产业创新的主体，关注制度和组织网络的相互作用，提 倡在动态的创新过程中保障产业知识和技术的有效流动，实现产业的持续进化。 ( 4 ) 在具体产业的应用产业创新系统理论的评价 k l a u s k u b e e z k o ( 2 0 0 6 ) 1 3 1 应用m a l e r b a 的理论模型分析了中欧国家森林业创新中产业 和区域创新系统发挥的支持作用。b a r t n o o t e b o o m 和v i c t o r g i l s i n g ( 2 0 0 6 ) 在生物制药产业 引用该理论，探讨了探测与开发生物制药产业创新系统。 除此之外，还有学者将国家创新系统理论扩展应用到具体产业创新系统，如 s h i h - c h a n g h u n g ( 2 0 0 3 ) 【4 】研究台湾的i t 产业时应用了国家创新系统；m e n r a d ( 2 0 0 3 ) 国 【1 j 徐作圣集成创新的理论模式【j 】中固软科学，2 0 0 0 年第1 2 期p 21 - 2 3 2 1 张治河创新理论原理及其扩展应用【j 】北京联合大学学报( 自然科学版) ，2 0 0 3 年6 月第2 期p 7 0 - 7 2 口1k l a u s k u b e c z k o t h et r a n s f o r m a t i o no f t e c h n o l o g i c a lr e g i m e s j ，r e s e a r c h p o l i c y ，2 0 0 6 p 1 3 2 1 4 5 1 4 1s h i h c h a n g h u n g i n n o v a t i o nq u a l i t y 1c o n c e p t u a lf r a m e w o r k j 。i n t j p r o d u c t i o ne c o n o m i c s ，2 0 0 3 广西大学硕士掌位论文 基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展研究 家创新系统理论为工具分析奥地利制药工业创新系统；王春法( 2 0 0 5 ) 【l 】则以其构建了中 国生物产业创新系统模型。之所以用国家创新系统理论直接分析具体产业是因为在国际 上国家创新系统和区域创新系统理论较成熟，而产业创新系统理论则尚未建立起成熟的 理论框架。其次，由于这些产业并没有形成区域内的集群，因此不适用与区域创新系统。 再者，这些产业是国家层面的战略主导产业的组成部分，使其外部联系和知识系统符合 国家创新系统基本原则的要求。 3 产业创新系统评析 综合以上研究结论，国外学者研究产业创新系统理论更加侧重技术、组织、制度相 结合的思路，而国内学者则往往将产业创新系统通过模型表达。新世纪以来，中国提出 了建设创新型国家的理念。由于对产业概念定义的层次不同，国内学者有的从国家战略 层面出发，有的从区域主导产业层面入手，构建了不同类型的各种产业创新系统模型。 构建理想的产业创新系统模型，应从产业层面的高度分析，把企业作为创新主体，注重 从产业技术角度切入，以制度建设调节相关主体的行为，激励与其他各种行为相关者的 互动合作，并且注重培育产业创新环境。因此产业创新系统结构模型包括以下方面：系 统环境、系统目标以及三个子系统( 制度子系统、组织子系统、技术子系统) 。因为实 现产业创新是构建产业创新系统的最终目标，而产业技术是产业创新的主要对象，所以 在产业创新系统中，制度子系统是保障，组织子系统是主体，技术子系统是核心。具体 分析如下： ( 1 ) 制度子系统。主要是指以促进创新产生、运用和扩散为目标而制定和形成的 一系列政策、制度和相关机制的总和。系统与制度的匹配性很重要，不同的组织系统需 要相应的制度来保障其高效运行。 ( 2 ) 组织子系统。主要探讨各行为主体在研发平台和创新方面的合作。对于创新 网络的研究大致走过了三个阶段：企业主体之间存在大量网络关联性的观察证实阶段， 组织网络的特征及结构类型的研究阶段，对不同类型主体在同一组织网络中的具体经济 活动的分析阶段。 大量实证研究表明，产业协作网络确实存在，而且极大地影响着企业主体间的竞争 关系。一个产业内部，知识、技术以及需求特征的变化会影响合作网络特点、r & d 组 织、企业的角色。在市场、制度、企业技术和能力等因素相互作用下产生了创新协作型 f l 】王春法产业问技术进步交互作用的量化模型研究【j 】技术经济，2 0 0 5 年第6 期p 1 9 - 2 1 6 广西大掌硕士学位论文 基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展研究 网络。k o g u t ( 2 0 0 0 ) t 1 】提出资源的瓶颈、网络类型与技术、知识产权保护力度、竞争和监 管规则等因素的不同，使得产业协作网络类型相区别。g i u r i 和b o n a c c o r s i ( 2 0 0 1 ) t 2 1 认为， 不同类型的网络使得传输效果不同，随着产业所处阶段的变化，协作网络会演变出相异 的结构组合形式，随时间而逐渐改变。 ( 3 ) 技术子系统。这是指具有特定结构的技术网络体系，产业技术和知识的生产、 接收和扩散是其核心，在此过程中，多种生产技术与其匹配。每个产业都具有其独特的 知识基础和产业技术体系。不同的产业技术体系需要的存在较大差异性的知识内容和来 源，例如有些产业，在创新中扮演重要角色的是正式的研发活动，有些产业中干中学是 关键因素。 知识基础和产业技术体系取决于知识的互补性和关联性、知识的积累、知识的外溢 程度等多个方面。知识的互补性和关联性对产业创新产生过巨大的影响，如知识互补性 促进了生物技术公司和大型制药厂商之间形成更加广泛和密切的合作，从而大大促进了 生物产业技术创新；知识的积累主要来源于组织能力、学习过程和市场反馈；如果公司 不能完全控制知识，知识外溢也会影响产业动态。 1 2 2 产业关联的相关理论 1 产业关联内涵 产业关联是指在经济活动中，各产业或产业内部之间存在的广泛的、复杂的和密切 的技术经济联系。这些技术经济联系是以各种投入品和产出品为纽带建立的，投入品和 产出品既包涵了实物形态的有形产品，也包涵了价值形态的无形产品；技术经济联系的 方式既有实物形态的联系，也有价值形态的联系。相对实物形态的联系来说，价值形态 的联系更容易用计量的方法来衡量，所以在产业关联的分析中更常使用价值形态的技术 经济联系方式。 2 产业关联方式 产业关联方式是指产业部门间发生联系的途径和依托。这里主要从两个方面分析， 一是产业关联的纽带，二是产业关联的类型。 产业间或产业内部联系的纽带是产业关联的实质性内容，包括了以下几种： f i l k o g u t y s t e m i ci n n o v a t i o na n dr i s k ：t e c h n o l o g ya s s e s s m e n ta n dt h ec h a l l e n g eo fr e s p o n s i b l ei n n o v a t i o n j t e c h n o l o g y i ns o c i e t y , 2 0 0 0 ，( 2 5 ) p 1 3 2 - 1 6 5 1 2 】g i 试t h e m a m a s a t a s n g l n d u s a y t 0 衄r 珊f u t u r e a t m t w h a t i t u s e d t o b e j m 帅面咖畦唱h 妇，；2 0 0 l ，( 1 6 ) p 1 0 9 - 1 2 1 7 基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展研究 第一，产品和劳务的联系。产业各部门间要实现均衡协调发展，需要部门间提供的 产品和劳务的比例合适，技术、价格、就业等联系等都是在产品和劳务联系的基础上得 生出来的，要提升经济效益和劳动生产率，根本上需要提高各个环节上产品和劳务的质 量。因此，产品和劳务的联系是产业关联中最基本的联系。 第二，技术联系。为了保证本产业部门的产品质量达到要求，该部门需要对其上下 游相关产业提供的产品和劳务提出符合本部门产品生产特点和结构性能方面的技术指 标要求。 第三，价格联系。由于产业间有产品和劳务的联系，那么随着产品和劳务的交易的 产生必然伴随有以货币为媒介联系，所以说价格联系实质上是产品和劳务联系的货币反 映。 第四，就业联系。一方面，伴随着产品、劳务、生产技术在各个产业部门间的流转， 产业间的人才流动必然会发生；另一方面，一个产业与其他产业有着密不可分的复杂联 系，某一产业的发展可能带动和促进一些产业的发展，也可能抑制另一些产业的发展， 从而影响劳动力资源的流向。因此，产业问伴随着就业联系。 产业关联的种类主要有以下几种： 第一，按产业间供给与需求联系可分为前向关联和后向关联。产业后向关联效应指 某一产业的发展而引起其下游产业发展的作用效果。产业前向关联效应指某一产业的发 展引起其上游产业发展的作用效果。 第二，按产业间技术工艺的方向和特点可以分为单向关联和多项循环关联。单向关 联指上游产业为下游产业提供产品作为后者的生产原料，而下游产业的产品将不会再回 到上游产业的生产过程当中。多项循环产业关联指上游产业为下游产业提供产品作为后 者的生产原料，而下游产业生产出来的产品会再回到上游产业的生产过程当中。 第三，按产业间的依赖程度可分为直接联系和间接联系。直接联系是指产业部门之 间存在着直接的产品供给和需求的联系或者是技术联系。间接联系是指产业部门间不发 生产品或者技术联系，而是通过其他一些产业部门发生联系。 3 产业关联效应 产业关联效应指某一产业由于自身的发展而引起其它相关产业发展的作用效果。由 于各种产业的特点不同，关联效应大小以及强弱也不同。其实质是各产业相互之间的供 给与需求的关系。 钱纳里和渡边经彦对美国、日本、挪威和意大利4 国2 9 个产业依据具体数据将全 8 广西大掌硕士掌位论文基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展研究 部产业分成四类：第类为中间投入型基础产业，特点是前向关联大，后向关联小；第 二类为中间投入型制造产业，特点是前向关联大，后向关联小；第三类为最终需求型制 造产业，特点是前向关联小，后向关联大；第四类为最终需求型基础产业，特点是前向 关联小，后向关联小。 1 2 3 工业结构演变的相关理论 1 国外研究 西方学者中，德国经济学家霍夫曼对工业结构演变的规律做出了重要贡献。在其 1 9 3 1 年出版的著作工业化的阶段和类型中，他指出在工业化的进程中，必然出现工 业结构的高加工度化的演变趋势，即工业产业系统以生产初级产品为主向以生产高级复 杂产品为主的阶段逐渐过渡。 随着工业化步伐的推进，工业对资本、劳动力和技术这三大资源的依赖程度发生着 转变。工业发展开始以依靠劳动力资源为主，然后发展到以依靠资本为主，进而以依靠 技术进步为主的阶段。由此可以看清工业结构演化的方向：劳动密集型和资金密集型产 业将逐渐衰退，微电子、生物工程、新材料等技术密集型、知识密集型产业取而代之成 为工业化发展的主流。 近2 0 年来，国外对工业结构调整优化的实证分析已经深入到工业产业的各个领域。 j a y a k a r ( 1 9 9 9 ) t q 运用计量经济学的方法对美国印第安那州电信业的工业结构进行了研 究，提出调整方向。t o n y p r o c t o r 【2 1 ( 2 0 0 1 ) 认为工业有生命周期，并且从分阶段转变， 这对指导企业的发展具有重大意义。公司的重组对于工业转型和调整起到重大的作用。 j u s t i n j o y ( 2 0 0 5 ) 1 3 1 探讨了市场结构与产业环境的相互关系。l a i n ( 2 0 0 4 ) 认为，通过对工 业结构的调整，可能激励创新和提高生产力。 2 国内研究 近年来，我国学者对工业结构演变的研究从对产业间比例关系和过程的研究逐步向 结构变化机理、动力机制和实证研究转变。主要探讨了在我国在市场经济条件下工业结 构演变所面临的一些现实问题，比如工业结构调整优化的特点、取得的成果、面临的主 要问题以及对策思路。 【l 】j a y a k a r i n n o v a t i o nd i f f u s i o n ：r e s e a r c ha g e n d af o rd e v e l o p i n ge c o n o m i e s j t e c h n o v a t i o n ，2 0 0 1 ，( 2 1 ) p 2 1 0 2 3 1 1 2 1t o n y p r o c t o r t h et r a n s f o r m a t i o no f t e c h n o l o g i c a lr e g i m e s j r e s e a r c hp o l i c y , 2 0 0 3 ，( 3 2 ) p 1 3 4 1 6 5 1 3 1j u s t i n j o y f o r m a t i o no f i n d u s t r i a li n n o v a t i o nm e c h a n i s m st h r o u g ht h er e s e a r c hi n s t i t u t e j t e c h n o v a t i o n ，2 0 0 5 ，( 2 5 ) p 7 6 9 基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发展研究 许多国内学者根据我国各地区的情况，对工业结构的调整优化进行了区域性的研 究。李诚固百陈微( 1 9 9 6 ) 【1 】运用工业结构增长理论，对吉林省主导工业产业群和工业体 系的改革提出发展思路。袁瑞娟( 2 0 0 3 ) 【2 】认为浙江工业结构的调整应该着重引进先进技 术来改造传统工业，使工业结构从劳动密集型向资本密集型转变，同时大力发展高新技 术产业。刘希宋、李果( 2 0 0 6 ) 口】认为哈尔滨市应保障经济和环境协调发展，建立高技术 含量、高经济效益、低污染、低排放的新型工业结构，优先发展电子信息产业、新能源 产业等高新技术产业并加速以高新技术改造传统产业的进程。 【u 李诚固，陈微中国制造业应采用绿色制造技术【j 】中国国研网数据库，1 9 9 6 年第3 期p 2 4 - 2 5 1 2 1 袁瑞娟按照比较优势选择产业政策【j 】中国发展观察，2 0 0 3 年第7 期p 7 6 7 7 3 1 刘希宋、李果对中国“世界制造业中心”定位的经济分析【j 】铜陵学院学报，2 0 0 6 年第3 期p 8 7 8 9 1 0 广西大掌硕士学位论文基于产业创新系统效应的广西工业分类指导发晨研究 1 3 课题研究的主要内容与方法 1 3 1 课题研究的主要内容 1 研究对象及拟解决的主要问题 本文主要研究对象是广西的各个工业产业的创新系统效应。拟研究解决的主要问 题是：在广西北部湾经济区上升为国家战略的背景下，面对广西工业发展相对滞后的现 实，从产业创新系统效应的理论出发对广西工业产业进行分类并分别制定发展战略，从 新的视角来看待工业结构调整，促进广西工业经济发展。 2 研究内容框架 第一章，通过对国内外相关研究理论成果的分析，总结出当前的研究动态及进展， 为基于产业创新系统效应的广西工业划分提供了理论依据和支撑。 第二章，分析了产业创新系统效应的相关理论，包括产业创新系统效应的内涵、产 生与传导的机理，进行测度的工具及方法等。 第三章，应用产业创新系统效应的测度模型对广西3 8 个工业产业进行分析，采用 因子分析法对广西工业产业的技术创新能力、创新传导能力及创新传导绩效三项一级指 标分别进行排序，综合三项指标对广西工业产业进行分类。 第四章，对基于产业创新系统效应分类的广西工业产业分别提出了发展对策建议。 第五章，对本论文的结论、创新点等进行简要总结。 1 3 2 课题研究的主要方法 1 文献综合分析 通过收集和分析现有的国内外文献资料，探讨和分析基于产业创新结构的广西工业 发展，确立研究思路，探讨研究方法，并在此基础上提出假设理论。 2 数理统计和计量方法 在将产业创新结构的分析方法用于广