（环境科学专业论文）城市规划环境影响评价研究——机理实施框架与方法.pdf

a b s t r a c t a b s t r a c t c h i n an o wb e a r ss e r i o u se c o l o g i c a l d i s r u p t i o na n de n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n , t h e c o n l r a d i c t i o nb e t w e e ns o c i o e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dr e s o u r c ee n v i r o n m e n ti s c o n s p i c u o u s ，w i t hac o n c e n t r a t e dr e f l e c t i o ni nu r b a na r e a s a sac o m p l e xo ft h e s o c i e t y , e c o n o m y , p o l i t i c s ，s c i e n c e ，c u l t u r e ，e c o l o g i c a le n v i r o n m e n t , t h ec i t yi st h e p l a c e m o s ti n f l u e n c e db yh u m a na c t i v i t y , 8 0t h er e a l i z a t i o no fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tm a i n l yd e p e n d so ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ft h ec i t y s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tf o rt h ec i t ys h o u l da c h i e v e dt h r o u g hr a t i o n a lu r b a np l a n n i n g ，a n d r e a s o n a b l eu r b a np l a n n i n gn e e dt ob eg u i d e da n dr e s t r i c t e db ye n v i r o n m e n t a li m p a c t a s s e s s m e n t o nt h eb a s i so fas y s t e m a t i cs t u d yo fd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a le n v i r o n m e n t a l i m p a c ta s s e s s m e n to nu r b a np l a n n i n ga n da c c o r d i n gt ot h ev i e wo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ta n dm o d e mu r b a np l a n n i n gt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dd e v e l o p m e n t t r e n d ，c o m b i n i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co fo u rc o u n t r y , t h i sp a p e rs t u d i e di m p l e m e n t i n g f r a m e w o r ka n dm e t h o d o l o g i e so fe n v i r o n m e n t a l i m p a c ta s s e s s m e n t f o ru r b a n p l a n n i n g t h i sp a p e ra l s os t u d i e dt h em e c h a n i s mo ft h ee n v i r o n m e n t a li m p a c to n u r b a np l a n n i n gb ya n a l y z i n gt h ei n f l u e n c eo fo d j e c t i v ec a u s e sa n ds u b j e c t i v ec a u s e s ， a n dt h e nc l a s s f i e st h es c a l e so ft h ee n v i r o n m e n t a li m p a c to nu r b a np l a n n i n gf r o m u r b a ni s s u e sr e f l e c t e db yt h em e c h a n i s mo fe n v i r o n m e n t a li m p a c to nu r b a np l a n n i n g a c c o r d i n gt ot h es e p a r a t i o nb e t w e e ne n v i r o n m e n t a li m p a c ta n du r b a np l a n n i n gi n c h i n aa tp r e s e n t , t h i sr e s e a r c hp r o p o s e de a r l ye n t e r v e n t i o np r i n c i p l ei nu r b a n p l a n n i n gs y s t e m , s e tu pa ni m p l e m e n t i n gf r a m e w o r ko fu r b a np l a n n i n g - o r i e n t e d e n v i r o n m e n t a li m p a c t t h et e c h n o l o g i c a lm e t h o d sa n dt h e i r a p p l i c a b i l i t yw e 阳 c l a s s i f i e di nt h i sp a p e ra c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i c so fu r b a np l a n n i n g a sae a s e s t u d y , t h ec o n t e n t s ，t h ea s s e s s m e n tm e h o d sa n de f f i c i e n te n t e r v e n t i o nw e r ea p p i l c a t e d i ne n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s n l c n tf o r g e n e r a lu r b a np l a no f j i n t a nc i t y f i n a l l y , f u r t h e rw o r kw a sa l s od i s c u s s e d k e yw o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，u r b a n a s s e s s m e n t , a s s e s s m e n tm e t h o d 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：壤犸 矽7 年弓月弦e t 指导教师签名： 年月日格日硅肛 签；一坼 沦 x 靴 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 城市可持续发展是时代主题 传统发展观是指工业革命以来的无限增长观以及西方经济学家曾经极力提 倡的单纯经济增长观，这种发展观引起社会发展的不可持续性，因为无限制掠 夺自然，会造成资源枯竭，森林遭破坏和减少，土地退化、荒漠化和沙化，水 资源减少和污染，人类生产和生活环境恶化，这就不但实现不了发展目标，还 会使地球变得不再适合人类生存。随着公害问题的加剧和能源危机的出现，人 们意识到割裂环境资源要素而寻求经济、社会的发展只能给地球和人类带来毁 灭性的灾难，源于这种危机，可持续发展的思想八十年代逐步形成。可持续发 展的概念是1 9 8 7 年我们共同的未来研究报告中所提出的，即既要满足当代 人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展。 我国生态破坏、环境污染问题相当严重，经济社会发展与资源环境之间的 矛盾十分突出，我们不能延续西方工业社会发展的道路，只看国民生产总值的 数量增加与城市的盲目扩张，无视城市生态环境的严重破坏与城镇区域的无序 蔓延。如果经济发展中不能有效地保护生态环境，不但不可能实现经济社会的 可持续发展，还可能引发严重的经济社会问题。因此，时代背景要求我国必须 走可持续发展的道路，促进人与自然的和谐。当前党中央、国务院提出的建设 和谐社会，就是为实现可持续发展的总体目标，全面落实可持续发展的基本战 略的具体部署与安排。 1 1 2 城市可持续发展需要正确的城市规划来引导 城市孕育了人类历史文明。是一个时代经济、政治、社会、科学、文化、 生态环境发展和变化的焦点和结晶，实施可持续发展战略的载体、重点领域和 最佳尺度均应是城市。目前我国正处于从农村社会向城市社会转变的过程，为 实现人民生活方式的根本性变革，所以实现城市可持续发展的意义重大。因此， 第l 章绪论 中国要在本世纪实施可持续发展战略，也必然首先要实现城市可持续发展，城 市可持续发展是可持续发展的研究重点。 城市可持续发展，是城市管理者和决策者运用人力、物力、财力、信息、 技术、自然资源、环境资源等调节与调控城市生态经济系统的发展和演化，使 其达到人们预定的生态、经济、社会三效益同步提高目标的系统工程。为了实 现城市系统的可持续发展，技术层面上要通过合理的城市规划来实现，城市规 划是引导城市发展的公共政策，着眼于对城市整体和全局进行协调与平衡，涉 及城市系统各类要素以及它们在空间结构上的相互关系，从调整城市经济系统， 城市社会系统和城市生态系统入手，来实现各子系统协调互动，促使城市整体 生态系统的全面优化。然而，我国目前的城市规划工作往往忽略或轻视城市建 设中的生态可持续性和环境容量等问题，研究规划环境影响评价，完善城市规 划，是摆在我们面前刻不容缓的任务。 1 1 3 战略环境评价对城市规划的意义 战略环境评价( s t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n t ，s e a ) 的对象分为 法规、政策、规划与计划三类，是一种识别、分析、评估人类活动可能对环境 造成影响的技术方法。将战略环境评价作为一种预测性和参与性的环境管理手 段，将其融入城市规划的编制与实施对于城市可持续发展十分必要。我国中 华人民共和国环境影响评价法( 以下简称 ) 要求实施规划环评，把规 划环境影响评价作为战略环境评价的切入点【i j 。规划环评是战略环境评价的重要 组成部分，需要将规划环境影响评价作为战略环境评价与综合决策的落脚点， 推进规划环评就是推进战略环境评价。因此，对城市规划实施战略环境评价即 城市规划环境影响评价研究对解决城市可持续发展问题具有重要意义，是判断 城市规划是否满足可持续发展要求的重要评价工具。 本论文从分析实现城市可持续发展的主要因素出发，重点研究城市规划环 境影响的发生机理，筛选并论证适合城市规划环境影响评价的技术方法，并通 过具体事例来对方法的适应性进行评估。 1 2 研究的现实意义 1 2 1 现代城市规划理论发展的要求 2 第1 章绪论 中国的城市建设可追溯至奴隶社会出现的城市雏形，安阳殷墟是奴隶社会 城市的杰出代表；到了封建社会，城市建设取得了更大的进展，名城辈出，从 汉、唐的长安城，宋的汴京和临安，到元、明、清的北京城。中国古代城市规 划强调整体观念和长远的发展、强调人工环境与自然环境的和谐、强调严格有 序的城市等级制度，并在中国古代城市规划和建设实践中得到了充分的体现， 其影响波及邻国，日本名都平安京则为仿唐的最好例证，至今仍为世人称颂。 早期的欧洲城市都是在古代罗马的城邦制基础上发展而来，是以防御为出 发点的城市建设模式。文艺复兴以后，涌现出一大批杰出的艺术大师，从根本 上解放了城市建设和规划的理念，其中以巴黎的改建规划影响最大，凡尔赛的 轴线对称放射形式成为当时城市建设的模仿对象；1 9 世纪末，工业革命和空想 社会主义理论将城市作为一个社会经济的范畴，经过“田园城市理论”、“卫星城 镇规划理论”、雅典宪章、马丘比丘宪章等时期，形成了现代城市规划的 理论基础。 各国经验表明，城市发展经历了一个由自发到科学设计的过程，而城市规 划理论的发展则是由理想到科学的演变。城市规划作为一项历史悠久的工作， 是随着城市发展而诞生的一种管理手段，同时也是规划师的艺术设计。城市规 划作为一种科学被研究却是从1 9 3 3 年的雅典宪章开始的，后来城市规划学家陆 续的又对雅典宪章的内容进行完善，诞生了马丘比丘宪章、威尼斯宪 章等等。雅典宪章和马丘比丘宪章都是现代规划史上的重要历史里程 碑，推动了城市规划工作的理念从注重功能向人和居住环境和谐的方向发展。 雅典宪章注重将城市和周边乡村彼此融会为一体来统筹规划，认为城 市作为构成区域单元的要素，不能脱离其所在的区域单独研究，这是因为区域 构成了城市的天然界限和依赖环境；雅典宪章还同时提出了居住、工作、游息、 交通为城市四大基本功能，现在城市设计的研究应该依据这四大基本功能开 展。 马丘比丘宪章在尊重雅典宪章的基础上，进一步包含了雅典理性 学说所没有涉及到的单凭逻辑所不能涵盖的种种问题，它强调规划必须在不断 发展的城市化进程中反映出城市与周围区域之间基本的动态统一性，刻不容缓 的城市发展要求我们必须更有效的使用现有人力和自然资源，政府部门制定规 划的责任就是要在现有资源限制内对城市增长和开发制定指导政策。现代城市 规划理论中首次明确提出对资源环境的保护要求是在马丘比丘宪章中，重 3 第1 章绪论 点强调城市的有机组织，关注生活环境与自然环境的协调，将自然资源与环境 的污染作为城市规划的一个重要议题来研究。 “华沙宣言”则确立了建筑人环境作为一个整体概念，把城市建 设和发展与社会整体统一起来进行考虑。自1 9 9 2 年巴西里约热内卢的“世界 环境与发展峰会”以来，可持续发展的理念深入到城市规划领域当中，为城市 规划提供了新的理论依据。尤其是2 l 世纪议程中针对城市规划提出的要求 有：为所有城市居民提供住房；改善人类住区的管理，尤其强调城市管理，并 要求通过种种手段采取有创新的城市规划解决环境和社会的问题；促进城市可 持续土地使用的规划和管理；促进供水、下水、排水和固体废弃物管理等环境 基础设施的统一建设，认为“城市开发的可持续性通常由供水和空气质量，并 由水和废弃物管理等环境基础设施状况等参数界定”；促进可持久的工业活动 和人类居住区规划和管理。 近年来，由于城市可持续发展理论的提出和不断完善，城市规划的理论研 究有了长足的进展，在诸多方面有了新的突破。目前，城市规划理论发展的两 大主流：一是以社会经济为导向，二是以城市的发展与环境和生态的协调发展 为导向。以生态环境协调发展为导向的城市规划其基本任务是保护和修复人居 环境，尤其是城乡规划空间环境的生态系统，为城乡经济、社会和文化协调、 稳定地持续发展服务、保障和创造城市居民安全、健康、舒适的空间环境和公 正的社会环境。俞孔坚提出的反规划理论就是以生态环境协调发展为导向的城 市规划理论的典型代表，他认为理想中的城市是一个建立在自然、文化遗产和 人的休闲游栖网络上的城市，这个网络是城市持续健康发展所依赖的生态基础 设施，是一个新时代的“桃花源”l l o j 。这种理论对城市规划的要求与城市规划 环境影响评价的目的不谋而合。 1 2 2 城市规划环境影响评价实施的理论基础 城市规划理论的发展趋势促使了城市规划与规划环评的目的逐步趋向一 致，并促使了城市规划过程与环境评价过程的融合，而城市规划的特征和目的 则为城市规划与环境影响评价的结合创造了理论工作基础。城市规划作为城市 建设和发展的战略导向性计划，是对城市各项建设的综合部属和具体安排，具 有以下重要特征：预测性和反应性的特征、多重目标的统一性特征以及规划内 4 第1 章绪论 容对生态环境的影响最小化特征。城市规划环境影响评价的目的在于：对区域、 城市发展中各种规划实施后带来的环境影响所进行的事前评价，是一种预防手 段，是连接宏观的、抽象的可持续发展目标与具体的、可操作的规划之间的桥 梁”。两者同样具有预测性、多重目标的统一性和降低生态环境影响的特征如 图1 1 所示。城市规划与城市规划环评在特征方面的相似性，为规划环评在城 市规划中的实施提供了理论依据。 城市规划 预测性和反应性的特征 多重目标的统一性特征 生态环境的影响最小化 规划环境影响评价 图1 1 规划特征与环境评价特征的统一性 1 2 3 开展城市规划环评的现实要求 在我国，城市规划的发展大致经过三个重要的转折点l i7 1 j ：一是“一五” 期间的首次为满足经济建设的需要而编制的城市规划；二是6 0 年代初期混乱的 城市管理、停滞不前的城市规划工作；三是1 9 8 9 年城市规划法颁布以后， 走上正轨和法制化的城市规划工作。 目前我国的城市规划工作，大多按照如下步骤进行：资料的收集和研究一 一社会经济状态分析确定城市的性质、规模和发展方向确定城市规划 的目标根据目标将其分解为具体指标按照以上问题提出不同的城市规 划方案研究不同方案的利弊确定总体规划按照总体规划进行分区 规划详细规划近期实施方案制定城市规划建设的具体管理。这样 不利于城市的健康发展，还限制城市规划理论的发展。 现代化的城市规划是一种问题导向型的城市管理模式，强调源头预防，需 要深入到城市问题产生的各种原因与源头，以根治城市问题，实现城市的长效 管理。城市发展是一项需要多部门决策的管理过程，城市规划所涉及的内容都 直接或者间接影响着人类赖以生存的环境。当前我国城市规划体系对于城市的 生态功能、生态空间与生态用地、生态与资源承载力、环境容量、生态适宜度 第1 章绪论 等环境问题考虑不足，尤其是环境容量与资源承载力问题。促进城市可持续发 展，需要选择合理的城市化进程与模式，判断城市规划是否符合可持续发展原 则、是否满足区域环境容量与资源承载力等要求。因此，城市的发展需要多方 面的公共管理措施，包括城市规划制度和环境管理制度，战略环境评价就是对 城市发展行之有效的一项环境管理措施。 综上所述，开展城市规划环境影响评价工作以弥补城市规划中的环境缺陷， 为编制城市规划提供环境依据，从决策源头考虑其可能的环境影响并采取减缓 措施，保证城市规划编制符合可持续发展原则。因此，城市规划环境影响评价 作为城市管理与城市规划的工具之一，是联系环境与城市建设和发展的纽带， 在实施综合决策、实现可持续发展方面发挥着重要作用“”。研究城市规划的环 境影响发生机理对城市规划环境影响评价工作乃至城市规划工作都有理论指导 意义。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外城市规划环境影响评价法规方面的要求 近年，为促进城市的可持续发展，各个国家也都致力于城市规划层次的战 略环境评价的研究，包括相关法律法规的颁布和城市规划环境影响评价的具体 执行。美国、加拿大、新西兰以及荷兰、英国等欧盟国家率先开展了战略环境 评价的研究与实践，其中美国最早以法令形式要求对城市开发活动实施战略环 境评价。从1 9 7 8 始，国联邦政府许多部门开始考虑将环境评价应用于部门的发 展规划，尤其是房屋与城市开发部在1 9 8 1 年编制了区域环境影响评价指南： 荷兰在1 9 8 7 年也以法律形式建立了战略环境评价制度，要求对土地利用规划等 进行环境影响评价；随后欧盟( e c ) 在1 9 9 7 年4 月发布了战略环境评价导则， 要求其成员国最迟1 9 9 9 年开始执行，在制定计划和规划时应开展环境评价，实 施范围包括地区空间规划、区域发展规划、建设的导向性规划等 8 ，欧盟战略 环境评价的对象主要是城市规划相关的综合性的政策、规划或计划；英国在1 9 9 9 年制定的村镇规划( 环境影响评价) 法则将城镇规划与环境评价直接联系 起来，指导开展规划环境影响评价。 1 3 2 国外城市规划环境影响评价的研究深度 6 第1 章绪论 国外对于城市规划环境影响评价的研究已经比较深入，在程序上，拥有比 较完善体系：在评价对象上，涵盖城市规划的各项主要内容；在评价内容上， 覆盖城市规划的各个层次及各专项规划层面；在评价方法上，打破原有的项目 环境影响评价的限制，采用多种综合的定性或半定性的方法。这些研究成果对 我国开展城市规划环境影响评价有重要的借鉴意义，要根据国情和我国城市规 划的特点探寻我国城市规划环境影响评价的道路。具体成果如下：p j ： 1 工作程序包括规划的环境影响分析、规划实施的缺陷、设计符合可持续 发展要求的规划方案、分析规划要达到的目标、规划的可持续性分析、环境质 量的预测分析、累积和协同效应的影响、跟踪评价工作、公众参与决策及专家 咨询、规划实旅的监督管t o j ； 2 评价对象包括人口规模的合理性，规划实施的生态影响、土壤、水、气 等环境方面的影响以及对气候及自然资源的影响，历史文化遗迹的保护，土地 利用合理性分析等； 3 评价方法强调应用g i s 系统分析城市空间布局，对居住区，商业区及工 业区的分布进行合理分配，用来协调社会经济体系与城市用地单元之间的关系 【7 】 o 1 3 3 城市规划环境影响评价的实例 美国加利福尼亚州规划实施的s e a 评价内容覆盖城市用地、交通、环境质 量、自然资源、公共健康安全、公共服务等领域，明确各规划报告应对相关环 境指标进行预测，针对规划实施的环境影响提出减缓措施，确定s e a 宏观功能 定位与层次性，要求在总体规划环评中没有充分考虑的环境要素应在详细规划 评价中予以充分考虑【j j 。 英国h e r t f o r d 郡土地利用规划提出s e a 应该在城( 镇) 乡土地利用规划开 展的初期介入的原则，并对城市规划的土地利用空间布局进行合理性分析，首 次将城市发展的可持续性原则和城市规划原理结合起来h 。英国国际发展部对城 市空间规划的可持续评估广泛的采用了g i s 这一具体方法，同时还包括相关利 益分析、逻辑框架法、可持续性评估、环境经济学分析等对我国城市规划环境 评价有重要借鉴意义的评价方法，这些方法的运用将在以后的章节中着重介绍。 德国对城市交通体系规划的战略环境评价建立了一个比较完善的体系，包 7 第1 章绪论 括：规划现状的回顾、环境影响分析、工作程序、指标体系、利益相关方分析、 区域影响分析，评价方法选取等。其中，除了考虑交通规划对土地分割的影响 外，还对交通发展可能产生的空气污染和噪声污染进行环境风险预测。 西班牙在对t e n e r i f ei s l a n d 进行城市总体规划时l l “，侧重研究交通规划 对城市形态及结构的影响，其研究侧重在城市布局与交通走廊的关系、土地使 用与道路交通网的关系、城市居住区与商业行政区的布局、大型公共建筑与干 道网、轨道交通线路、对外交通设施与市内交通衔接、城市交通环境等。 意大利在对城市规划的新要求中指出，城市规划不同于其他规划，具有特 殊的性质，是连接城市各个部门的基础。因此，城市规划中要求公众广泛参与 决策，同时要对区域的环境容量进行分析l i 。 瑞士对s o l l e n t u n a 和k a r l s k o g a 的城市规划环境影响评价在规划编制后期 才开展，进行了人口规模适宜度分析。 1 3 4 国内研究概况 相比国外，我国城市规划环境影响评价的研究相对滞后。我国环境影响评 价制度开始于7 0 年代末，初期以单个项目环境影响评价( e i a ) 为主。8 0 年代 开始关注区域环境影响评价，直到2 0 0 3 年9 月1 日起实施的中华人民共和国 环境影响评价法中才正式确立规划环境影响评价制度，并出台了规划环境 影响评价技术导则( 试行) ，为规划环境影响评价的开展提供技术支撑。 目前对于城市规划环境影响评价的研究，是在项目环境影响评价的内容、 程序、方法和管理制度等基础上，从规划环境影响评价的介入时机、环境保护 目标、评价范围、评价原则和评价因子的选取、评价重点、评价方法和技术、 基本程序等方面研究的。而且城市规划环境评价侧重在城市定位与和发展规模、 建设布局、城镇污染综合防治工程等方面的环境影响，并通过专业分析和多学 科综合分析，对支持和制约城市发展的环境与资源因素、综合功能分区等进行 评价【1 2 1 【1 3 1 。 实践方面，国内早期开展的城市规划环境影响评价主要针对城市规划及城 市新区建设、旧区改造等区域性开发行为，在缺乏“规划环境影响评价技术导 则”指引的情况下，其评价过程多是按照区域环境影响评价的要求开展的。2 0 0 4 年以来，上海市率先按照“环评法”的要求，以“规划环评技术导则”为指导 开展了嘉定、松江、临港，金山等新城总体规划环境影响评价，为城市规划的 第1 章绪论 环评积累了一些经验。随后，在国家环保总局的大力推进规划环评试点工作， 国内很多城市也开展了城市规划环境影响评价的研究。 但是，总的来说，城市规划的s e a 在我国仍属于理论与方法研究的刚刚起 步和实践经验的探索阶段。因此，理论研究、技术与方法的研究成果及实践经 验的归纳与总结对于指导城市规划环境影响评价工作开展的现实需求还有一定 距离【1 4 】【1 5 】。 1 4 研究思路及内容 1 4 1 研究的思路及技术路线 本论文从研究可持续发展对城市规划的要求出发，分析社会经济发展对城 市规划的导向性，主观行为上从规划编制理念、编制程序和过程及规划的管理 和实施等方面来研究城市规划的环境影响发生机理，并通过对典型案例的分析， 筛选适合城市规划的环境影响评价的方法，包括幕景分析法、逻辑框架法、利 益方分析、土地生态功能服务价值等，以丰富我国城市规划环境评价的理论和 技术，为城市规划的编制工作提供指导。本论文的研究路线图如图1 1 所示： 9 第1 章绪论 图1 1 论文研究路线图 城市规划体系包括战略性发展规划和控制性详细规划两个层次，其中控制 性详细规划作为开发控制的直接依据，是实施发展型规划。相比较战略层次的 规划而言更具有城市设计和项目建设的特征。本论文的主要研究集中在战略层 次，即城市总体规划，同时兼顾了详细层次的规划环评方面。 1 4 2 研究的内容 本论文从可持续发展对城市规划的要求出发，分析了城市规划环境影响的 发生机理及城市规划不合理所带来的环境问题，提出城市规划环境影响评价是 解决城市规划不合理的途径之一，针对城市规划的特点提出城市规划环境影响 评价的内容及实施程序。重点研究城市规划环境影响的发生机理、城市规划环 境影响评价在城市规划中的介入时机，筛选并论证适合城市规划环境影响评价 的技术方法，并通过具体事例来对方法的适应性进行论述。 1 4 2 1 城市规划环境影响发生机理 l o 第1 章绪论 城市规划的环境影响发生机理国内外鲜有研究，本文试图通过对影响城市 规划的内部和外部力量研究，分析城市规划环境影响的发生机理。依据城市规 划的内容和程序讨论城市规划环境影响评价的主要内容，根据机理和评价内容 选取适用的评价方法。机理研究主要依据城市规划环境评价的理论基础( 城市 可持续发展和城市规划发生的基础) 解决城市问题而开展。机理的研究主要包 括社会经济发展的客观要求是城市规划的导向，主观行为是产生城市规划环境 影响的根源。其中主观行为包括以下内容：1 ) 规划编制的缺陷；2 ) 规划的政 治属性：3 ) 规划实施管理的缺陷。 1 4 2 1 城市规划环境影响评价适用方法 城市规划环境评价内容丰富，涉及层面多，宏观性强。论文第五章将对城 市规划环境影响的方法进行分类，判断其适用性，对方法的使用进行说明和诠 释。 第2 章可持续发展对城市规划的要求 第2 章基于可持续发展的城市规划环境影响评价 2 1 城市可持续发展的理论 2 1 1 城市可持续发展的现实基础 城市可持续发展建立在以下几个现实问题的基础上【1 9 】： ( 1 ) 城市可持续发展是全球及区域可持续发展的重要组成部分与载体；从空 间范围看，城市是区域发展的中心，城市可持续发展应作为区域可持续发展的 中心内容。 ( 2 ) 城市的土地、水资源属于有限资源，资源短缺局面的出现，使城市规模 扩大、城市人口增加和城市经济发展受到严重制约。城市可持续发展的提出是 为了有效地解决区域资源与城市发展的矛盾。 ( 3 ) 城市的环境容量有限，城市发展对城市生态环境的压力增大。城市环境 容纳污染的限度，使城市发展的重要制约因素。城市可持续发展的提出是为了 强调发展城市经济，保护城市环境，以满足人们对经济发展和生态环境的需求。 ( 4 ) 城市社会的贫富差距明显，城市发展面临社会公平的考验，城市可持续 发展的应强调城乡社会共同发展。 2 1 2 城市可持续发展的定义 根据城市发展的现实问题，城市可持续发展可从资源、环境、经济和社会 等不同角度来理解。 ( 1 ) 资源角度，城市可持续发展要求合理利用城市资源，注重资源使用效率。 ( 2 ) 环境角度，城市可持续发展要求着重解决城市环境问题，建设宜居城市。 ( 3 ) 经济角度，城市可持续发展要求是通过在城市区域内合理分布工业、交 通、城市服务业等经济活动，增加城市的产出，只有持续提高城市的生 产效率以及物品的产出才能有能力解决城市的社会发展和环境改善的 问题。 ( 4 ) 社会角度，城市可持续发展是在城市社会空间建设一个公平和发展为标 1 2 第2 章可持续发展对城市规划的要求 志的和谐社会。 因此，城市可持续发展的定义可以概括为：在城市空间范围内，以合理利 用城市资源为基础，推动城市经济增长为手段，解决城市环境问题为途径，建 设宜居城市为目标，满足现在和未来城市居民生存和发展的需求，实现城市的 科学、合理、安全和协调的发展。 2 1 3 城市可持续发展的理论内涵 综上，城市可持续发展是城市现实发展与长期发展的统一，兼顾城市发展 的近期与长远目标、近期利益与长远利益；是城市社会方方面面包括城市人口、 城市交通、城市经济和城市环境等的全面、均衡的发展；需要兼顾城市经济的 发展和社会的进步，包括经济与社会的共同进步，人口与资源的和谐；更需要 注重城市生态环境的保护，强化城市居民的环保意识，保持人口对环境、资源、 土地的压力不能过大。 2 2 可持续发展观在城市规划中的体现 2 2 1 城市规划的内容 城市规划作为建设城市和管理城市的基本依据，是保证城市合理地进行建 设和城市土地合理开发利用及正常运营活动的前提和基础，是实现城市社会经 济发展目标的综合性手段。 城市规划的具体内容包括：发展目标、土地利用、空间布局和各项建设具 体安排，强调综合部署，核心是城市土地及空间的利用j 。发展目标是根据经 济社会发展目标，确定城市发展目标，即确定城市性质，规模和发展方向：土 地利用则要确定城市各项用地的种类、使用性质、功能分区、数量比例、开发 强度等，以实现合理用地和节约用地；空间布局是确定城市各项建设的空间构 成和组合，包括地上空间的合理利用，地下空间开发利用，以及城市轮廓线、 景观和城市风貌特色的塑造等；建设部署是确定中长期发展建设目标，确定近 期建设目标和当前建设安排，通过统一规划，分期实施，使近、远期目标相结 合。重点是以下四个方面：城市政策的设计和实施，城市交通网络的架构，城 市空间的组合，城市土地使用及各项设施的配置u 叫。 1 3 第2 章可持续发展对城市规划的要求 2 2 2 可持续发展观在城市规划中的体现 城市规划作为一种公共政策，是政府利用政治、经济、法律、管理、经济等手 段对城市发展进行的具有法律效力的引导行为；城市规划作为一种政府职能，是政 府意志的体现和延伸，是领导、专家及群众智慧的结晶。城市规划及其引导下的 城市建设应满足城市可持续发展的要求：一是城市规划与建设不应损害支持城市生 命的自然系统，不能对环境造成损害，特别要注意不能毁坏城市历史文化遗产；二 是城市规划中应对环境承载力做出准确分析和预测。虽然城市发展将受到基础设施、 技术条件以及城市自身结构所造成的门槛效应限制，但是一个可持续发展的城市将 把这种门槛效应所带来的负面影响减至最低：三是城市发展，当受到不可抗拒的外 界因素影响时，可持续发展的城市能够得到较快恢复，而不是从此衰败，需要发展 节能工业，创造二次能源甚至三次能源，提高城市的防灾、减灾能力。 因此，城市规划的重要功能就是整合城市各种可利用资源，保证城市建设 和发展以应对城市危机时发挥最大社会和经济效益，可持续发展观在城市规划 内容中的体现主要在以下方面： ( 1 ) 城市空间结构 城市范围内的经济和社会物质实体在空间形成体系是城市经济结构、社会 结构的空间投影，是城市发展空间形式，合理的城市空间结构能使城市土地资 源的配置效益最大化，社会资源最有效利用，从而产生良好的经济、社会、环 境效益。因此，合理的城市空间布局可以促进城市可持续发展。 ( 2 ) 人口资源的控制 城市规划内容中人口数量和构成的规划对能否实现城市可持续发展有重大 影响，人口是城市经济活动的主体，城市生态系统演化的主导，是城市可持续 发展的焦点，城市人口的作用和地位极其关键。城市人口的构成、城市人口的 文化传统、道德观念、信仰、风俗等都对城市可持续发展有很大影响。 ( 3 ) 城市资源的利用 资源作为城市发展中不可替代的经济资源，决定着城市的未来，规划中对 城市土地资源和水资源的使用规划是否能够实现可持续利用是支撑城市可持续 发展的关键。 1 4 第2 章可持续发展对城市规划的要求 ( 4 ) 城市产业经济 城市作为生产实体，其经济活动通过原料的输入、产出物资，在满足社会 生活的同时，废弃物的产出也给城市发展带来压力。 ( 5 ) 城市交通建设 城市交通是城市的重要组成部分和支撑部分，交通发展规划与城市社会、 经济、环境的发展息息相关：方面，交通运输发展造成的环境恶化成为城市 发展的严重阻碍；另一方面，城市社会经济的发展对城市交通需求也不断加大。 交通规划的不合理，可能导致城市的噪声不断增长、大气污染加剧和土地占用 的增加、能源的大量消耗，进而影响城市的可持续发展。 ( 6 ) 城市环境保护与生态建设 随着经济的发展和城市化进程的加快，城市环境问题日益突出，城市环境 问题已经成为城市可持续发展的制约因素，城市环境保护与生态建设规划是实 现城市可持续发展的必要条件。城市经济活动中产生的三废污染、城市建设对 城市资源的破坏、城市生活生产活动对城市环境承载力的压力、城市交通造成 的城市污染的扩散，要解决这些问题，必须有赖于适宜的环境政策，加强城市 规划对环境、土地、经济活动的规划指引。 ( 7 ) 城市人文社会环境 良好的人文环境有助于城市经济的健康发展，规划所造良好的城市环境为 城市的发展创造机遇；此外良好的人文环境有利于人才的聚集，城市的创新、 知识经济的发展、社会的全面协调，促进城市可持续发展的实现。 2 3 基于可持续发展的城市规划环境影响评价 2 3 1 城市规划环境影响评价的要求 城市规划的编制依据是2 0 0 6 年4 月1 日施行的城市规划编制办法( 以 下简称办法) ，按照办法要求，城市总体规划纲要、城市总体规划、分 区规划、近期建设规划、控制性详细规划与修建性详细规划等都应有明确的成 果形式并应按规定提请审查。原则上讲，这些规划类型均应依据“环评法”和 “9 8 号文件”开展规划环评。按照规划环评要求，应该编写环境影响报告书的 第2 章可持续发展对城市规划的要求 主要是指专项规划等由一系列具体的项目、工程组成或能直接指导工程立项目、 项目选址、项目设计与工程实施方案，可称为项目导向型的规划；需要编写环 境影响篇章或说明的规划主要指以定原则、定目标与指标，对项目与工程的选 择、选址、设计等起到引导、约束、协调作用的规划，也可称为政策导向型规 划。 在城市规划体系中的分区规划、城市近期建设规划和控制性详细规划、修 改性详细规划属于项目导向型规划，或者相对更加贴近项目层次，应该编写环 境影响报告书；城市总体规划、城市总体规划规划纲要则属政策导向型规划， 可编写环境影响篇章或说明。另外，专项规划一般也有项目导向型规划( 如城 市道路线网布局规划) 和政策导向型规划( 如综合交通规划) ，也应当按要求开 展规划环评，编写环境影响报告书或者环境影响篇章、说明。各类规划开展规 划环评的要求见图2 1 。 蚓 导向型：、总体规划纲要、 城市总体规划 政策导向型；专项规划的指导 性规划( 综合交通规划) 环 境 影 响 篇 啬 或 说 明 图2 1 城市规划环境影响评价的基本要求 2 3 2 城市规划环境影响评价的主要任务 城市规划环境影响评价的主要任务包括以下各方面： 确保在城市规划过程中将环境因素同社会、经济因素一并考虑，是城市 规划与管理实施环境保护与经济发展综合决策的重要体现； 分析当前城市主要环境问题及城市发展面临的主要资源、环境制约因 素； 从环境保护角度，论证功能定位、发展目标、发展规模和结构、城市空 1 6 第2 章可持续发展对城市规划的要求 间结构和总体布局、基础设施建设规划、近期建设规划和远景规划，以 及资源利用方式等的合理性： 提出城市规划调整建议和从规划层次提出环境影响减缓措施。 2 4 本章小结 本章从研究城市发展及可持续发展理论对城市建设的要求出发，从古到今 从国内到国外分析了各国城市的发展，研究城市规划作为城市公共管理政策所 应当体现的可持续发展观及其在城市发展中的作用，提出促进城市可持续发展 的的手段和措施，即是要从城市规划理念本身的转变开始，借助城市规划环境 影响评价为手段，通过城市规划内容和目标制定对城市建设和发展有利的政策 和措施。 1 7 第3 章城市规划环境影响机理 第3 章城市规划环境影响机理 3 1 城市规划环境影响的机理 城市环境问题的产生由来己久，随着城市环境污染的加剧和城市化进程加 快而发展、演化而来的。目前，人们正致力于寻求解决城市环境问题、促进城 市可持续发展的新途径。城市规划是城市建设和发展的导向，当前越来越棘手 的城市环境问题大多是是由城市规划所引导的人类活动对城市建设和更新而产 生的，随着人类活动的频繁加剧，规划活动对城市环境造成不可忽视的影响。 城市规划受城市社会、经济条件的制约，城市环境问题的产生也城市社会和经 济的发展有不可分割的联系。 因此，研究城市规划环境影响的发生机理，应该从城市化化进程、城市社 会演变和城市经济的发展着手，分析城市规划背后的驱动力，研究影响城市规 划的客观理论要求，再通过城市规划的理论要求的外部表现，研究城市规划执 行中产生的环境影响。 3 1 1 城市规划环境影响产生的客观原因 3 1 1 1 社会发展对城市规划的导向 ( 一) 城市人口问题 城市人口指那些与城市活动有密切关系的人口，他们生活在城市范围之内， 构成了城市的社会整体，是城市经济发展的动力和建设的参与者，又是城市服 务的对象。城市人口问题可以通过研究城市人口的构成得到解决途径，人口的 年龄构成对城市就业，劳动力资源，人口发展规模，城市福利等方面有重大影 响；性别构成则直接影响了城市的就业结构；家庭都成对于城市消费，城市生 活和文化设施，城市居住区的组织有密切关系；劳动构成对城市规模起决定性 作用；产业和职业的构成反映城市的性质，经济结构，现代化水平，城市设施 社会会成都，社会结构的合理协调程度，是制定城市发展政策与调整规划定额 指标的重要依据。 ( 二) 物质资源的需求对资源环境的压力 城市的物质资料需求体现在城市人口的衣食住行等方面。衣食条件由城市 1 8 第3 章城市规划环境影响机理 所能提供的可利用资源来衡量；在住房方面，以居住的质量和拥挤程度来衡量； 健康方面则由城市福利及城市基础设施条件来衡量。城市的物质资料需求对城 市的发展提出的要求也间接对城市规划的内容提出要求。 ( 三) 城市社区对城市空间的影响 城市中的人群按照血缘关系、业缘关系和地缘关系形成社区，表现出不同 的群体；在城市组织中，不同的群体具有各自的价值取向、目标、利益要求和 行为方式。在解决不同群体间的社会矛盾时，城市规划是作为一种社会空间资 源再分配的形式与手段对城市空间资源进行再分配的，以社会为单位进行城市 更新和城市社会机能的建构，为解决其中的矛盾，维护城市运行的正常秩序， 保障城市社会的整体利益，政府要进行协调，谋求共同的利益。为谋求共同利 益，政府必须进行城市社会整合，城市社区建设管理、城市的更新和规划的公 众参与。 3 1 1 2 经济发展对城市规划的导向 过去在计划经济体制下，我国的城市规划是国民经济计划的继续和具体化， 因而，往往先有计划，才进行规划，城市规划对国民经济规划有很大的依附性。 在实践中，人们逐渐意识到城市的发展是有其自身规律的，经济社会发展规划 和城市规划都是政府调控的手段，两者互为依据，互为补充。城市规划导致的 城市环境问题是综合性的；住