（产业经济学专业论文）基于因子分析法的我国流通效率测度.pdf

i ：海大学硕士学位论文 摘要 改革开放以来，我国流通业发展取得了巨大的成就。随着流通业规模 不断扩大，流通业g d p 贡献率逐年提高，吸纳就业人数逐年增加，流通业 的地位日益增强，流通业逐渐从末端行业变为引领国民经济的先导性行业。 但这些成就都是以高投入、高消耗为代价，随着科学发展观的提出，我国 流通业过去的那种高消耗、高投入、低效率、低收益的粗放型发展方式已 经不符合新时期下的宏观环境，流通效率低下已经成为制约我国经济进一 步发展的“瓶颈 ，因此对我国流通效率进行研究有助于转变我国流通业的 发展方式，促进流通业集约式发展。 在与发达国家进行横向比较得知我国流通效率较低，学者们在研究有 关流通结构、流通渠道、流通组织及流通产出等方面时，也都认为我国流 通效率低下。但是从我国流通效率的相关数据的纵向比较来看，我国流通 效率逐年得到改善。 本文在相关研究基础上，通过对流通及流通效率内涵的阐述，根据我 国流通效率指标体系建立原则，从流通结构、流通渠道、流通组织及流通 产出四个方面确立我国流通效率测度指标体系。该指标体系共包括三个一 级指标，十个二级指标，并借助这些指标运用因子分析法对我国流通效率 进行实证分析，得出1 9 9 5 年一2 0 0 7 年间我国流通效率的演进趋势。结果表 明1 9 9 5 1 9 9 9 年间我国流通效率处于下降阶段，1 9 9 9 - - 2 0 0 7 年间我国流通 效率处于上扬阶段，说明1 9 9 9 年后我国流通效率逐年得到有效的改善。对 于实证结果，本文从企业效率方面、市场供求方面以及增长方式方面对19 9 5 年- - 2 0 0 7 年我国流通效率演进趋势进行相关解释，并提出我国流通效率提 升的要点。 关键词：流通效率：测度；因子分析 v l 上海大学硕上学位论文 a b s t i 认c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n a sc i r c u l a t i o ni n d u s t r yh a sm a d eg r e a t p r o g r e s s a st h es c a l et u r n i n gb i g g e r 、c i r c u l a t i o ni n d u s t r yp r o d u c t r a t ei m p r o v i n go n g d pa n dt h ee m p l o y m e n ti nc i r c u l a t i o ni n c r e a s i n gy e a rb yy e a r , t h ec i r c u l a t i o n i n d u s t r ys t a t u si ss t r e n g t h e n i n g ，a n di tg u i d et h ec o u n t r y se c o n o m i co p e r a t i o na sa l e a d e r h o w e v e r , t h e s ea c c o m p l i s h m e n tc o s tl o t s o nt h ev i e wo ft h es c i e n t i f i c c o n c e p to fd e v e l o p m e n t ，i ti so u t d a t e da n dt h el o wc i r c u l a t i o ne f f i c i e n c yh a sb e e n o n eo ft h ek e yp o i n tw h i c hi n f l u e n c e0 1 1 1 c o u n t r y se c o n o m i c sd e v e l o p m e n t s o r e s e a r c ho no u rc o u n t r y sc i r c u l a t i o ne f f i c i e n c yi sg o o df o rt u r n i n gt h ed e v e l o p m e n t w a y o fo u rc o u n t r y sc i r c u l a t i o ni n d u s t r ya n dp r o m o t i n gc i r c u l a t i o ni n d u s t r yd e v e l o p i nt h ei n t e n s i v ew a y c o m p a r ew i t ht h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，o u rc o u n t r y sc i r c u l a t i o ne f f i c i e n c yi s l o w e r , t h er e s e a r c h e ra g r e ew i t ht h ea d v i c ew h e nt l l e yd or e s e a r c h e ro nc i r c u l a t i o n s t r u c t u r e 、c i r c u l a t i o nc h a n n e l s 、c i r c u l a t i o no r g a n i z a t i o na n dc i r c u l a t i o no u t p u t b u t c o m p a r ew i t ht h ev e r t i c a ld a t ao ft h ei n d e xr e l a t i o nw i t ho u rc o u n t r y sc i r c u l a t i o n i n d u s t r y , t h ec i r c u l a t i o ne f f i c i e n c yi si m p r o v i n g o nt h eb a s i so fr e l a t i o nr e s e a r c h ，t h i st r e a t i s ea n a l y z et h ec i r c u l a t i o ni n d u s t r y t h e o r ya n dc i r c u l a t i o ne f f i c i e n c yb u i l tt h e o r y ，a n do nt h ep r i n c i p l eo ft h ei n d i c a t o r s y s t e mo fo u rc o u n t r y sc i r c u l a t i o n ，w eb u i l tt h ei n d i c a t o rs y s t e mo fo u rc o u n t r y s c i r c u l a t i o ni n d u s t r yf r o mc i r c u l a t i o ns t r u c t u r e 、c i r c u l a t i o nc h a n n e l s 、c i r c u l a t i o n o r g a n i z a t i o na n dc i r c u l a t i o no u t p u t i ti n c l u d e s3t h ef i r s ti n d e xa n d10t h es e c o n d i n d e x ，w i t ht h eh e l po ft h e s et e ni n d e xa n dt h ef a c t o ra n a l y s i s ，w es p e c u l a t et h e t r e n d so fo u rc o u n t r y sc i r c u l a t i o ne f f i c i e n c yf r o m19 9 5t o2 0 0 7b ye m p i r i c a l a n a l y s i s i ti n d i c a t e st h a to u rc o u n t r y sc i r c u l a t i o ne f f i c i e n c yw a sl o w e ra n dl o w e r f r o m19 9 5t o19 9 9a n di tw a sh i g h e ra n dh i g h e rf r o m19 9 9t o2 0 0 7 ，i te x p l a i n st h a t o b rc o u n t r y sc i r c u l a t i o ne f f i c i e n c yi si m p r o v e de v e r yy e a ra f t e r19 9 9 k e y w o r d s ：c i r c u l a t i o ne f f i c i e n c y ；m e a s u r e ；f a c t o ra n a l y s i s v n i 二海大学硕十学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：钮良日期：埠丛 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) i l i t 海大学磁 ? 学位论文 i i 研究背景 第一章绪论 1 9 7 8 年以来，我国开始了以市场化为导向的经济改革，其中商业流通领域 成为较早弓l 入市场竞争机制、“放开搞活”的领域。经过三十年的改革，我国流 通监取彳罨了巨大的发展，流通业规模不断扩大，流通业从业人员和流通企业数量 不断增加，国内社会消费品零售总额逐年递增。根据国家统计局统计年鉴数据显 示，限额以上批发和零售业、住宿和餐饮业产业活动单位数和法人企业总数分别 由2 0 0 0 年的4 7 8 0 1 家和2 9 0 7 5 家增加到2 0 0 7 年的1 9 3 9 9 8 家和8 0 7 7 8 家，平均 每年增长幅度分别约为2 4 和1 6 8 ；限额以上批发和零售业、住宿和餐饮业从 业人数由2 0 0 0 年的5 1 5 0 0 8 4 人增加到2 0 0 7 年的9 4 6 6 9 3 8 人，_ 平均每年增长幅度 约为8 。麟；全社会消费品零售总额从1 9 9 9 年的3 5 6 4 7 。9 亿元增加到2 0 0 7 年的 8 9 2 1 0 亿元，平均每年增长幅度约为1 3 。 同时，随着我国工业化、市场化、城市化程度的不断深化，社会经济进入新 的时期，供求关系发生根本转变，生产蜀益规模化，消费逐渐多样化，消费者主 权逐渐形成，市场关系由卖方市场变为买方市场，流通业的地位日益增强，流通 业g d p 贡献率逐年提高，吸纳就业人数逐年增加，流通规模日益扩大，流通业 逐渐从末端行业变为弓| 领国民经济的先导性产业，在键进消费、弓| 领生产、保证 市场稳定等方面起到了极为重要的作用，成为拉动经济增长的重要动力。 然而，虽然我国流通产业发展已经取得了一定的成果，但随着科学发展观的 提出，我謦流通业的过去的那种高消耗、高投入、低效率、低收益，一味追求规 模的扩大和速度加快的发展方式已经不适合新时期下的宏观环境【1 2 】。主要表现 在：在流通结构方面，生产与流通结构、批零结构、业态结构、物流与商流结构、 商品流通与货币流通结构、内外贸结构等方面还不协调，与我国工业化、现代化 进程不匹配，流通结构亟须优化；在流通渠道方面，渠道冲突不断，交易费用增 加，商品流通和资本周转缓慢，库存比重过高，第三方物流仅处于萌芽状态，流 通成本居高不下，流通资源没有得刘合理有效的配置；在流通组织方面，我国流 通产业组织处予低集中度下的垄断状态，大部分流通企业规模太小、竞争力不强， 集中度和信息化程度低，连锁化经营仍处于初级阶段，仍未充分发挥规模经济的 l o 上海人学硕：仁学位论文 优势；在流通投入产出方面，以高消耗、高投入、低效率、低收益的局面一直存 在，流通资本与劳动力产值贡献率较低，流通技术创新不够。另外，我国流通业 经营效率低下，资产负债率高居不下，国内流通企业销售利润率和资金利用率较 低。这些因素导致我国流通效率低下，使得流通效率成为我国经济进一步发展的 “瓶颈”。 1 2 研究视角 从国家政策导向来看，党的十七大报告指出，我国经济实力虽然显著增强， 但是生产力水平总体上还不够高，自主创新能力还不强，长期形成的结构性矛盾 和粗放型增长方式尚未根本改变。在流通业中表现为我国流通业在国民经济运行 中的地位虽然显著提高，但是我国流通效率低下，仍未发挥作为先导性产业的作 用，主要有：流通结构不协调；流通业集中度低，过度竞争严重；流通速度不高， 效益低下；流通业流通技术创新不足；流通现代化刚刚起步，在发展电子商务、 电子商务、物流配送的现代化流通经营方式还处于探索阶段等。因此当前时期， 提高我国流通效率是我国流通业发展的首要任务。 从经济发达国家的流通业的发展经验来看，流通业的作用己不仅仅体现在吸 纳了了多少就业人员，提供了多少利税，在g d p 当中产值比重有多大，为经济 增长指数贡献了多少个百分点，更重要的是从整体上维护了市场秩序，促进了经 济循环，优化了资源配置，加快了资本周转和经济运行节奏。在以科学发展观为 政策背景的宏观形势下，流通业发展不仅要追求规模扩大，更要通过优化产业结 构、降低流通成本、发挥连锁经营优势、提高流通企业经营效率和投入产出率等 方式促进流通规模经济，提高流通效率，实现流通业的全面协调可持续发展。 上海大学颀+ l ：学位论文 1 3 流通效率相关研究回顾 在现有研究成果中，单独对流通效率进行研究的文献成果比较少，一般都是 从流通结构、流通渠道、流通组织和流通产出等方面对流通效率进行侧面的评述 和分析。 在对流逶结构的研究中，大多数学者认为我匿流通结构表现无序性和演变性 的特征。流遥结构的无序性对我国流通效率的提升有着制约作用，丽流通结构的 演变性表明我囡流通结构变化趋势将有利于流通效率的提升。 在流通结构无序性方面，刘星原( 1 9 9 7 ) 认为我国流通产业结构，在批发环 节方面，批发渠道结构和批发企业结构不合理，批发流通体系不完善，批发交易 秩序不成熟，批发渠道不稳定：在零售环节方面，零售行业的企业规模构成和零 售商业的经营方式与组织形式的结构不合理。我国流通领域各商业行业之间存在 畸重畸轻的企业构成结构，很难全蕊适应我避市场化、专业化、觏模化和现代化 的社会生产要求【1 3 】。张满林( 2 0 0 2 ) 认为我国流通业虽己形成多所有制、多企 业、多业态的竞争，但普遍规模小、组织化程度低，不符合流通先导产业地位要 求，不利于我曝工业化发展和迎接全球化挑战，应加快流通产业化进程【l 引。晏 维龙( 2 0 0 2 ) 提出流通革命在我国已悄然兴起，且有不同于他国的复杂性，此时 流通产业的结构面临调整，包括渠道结构、市场空间结构、市场竞争结构、业态 结构、流通技术结构等，竞争结构过度分数【攫。 在流通结构演变性方面，刘星原( 2 0 0 4 ) 研究了我国市场经济体制下批发与 零售环节地位与作用的演变趋势，对比、分析、描述与探讨了近年来我国批发与 零售环节销售业务的数据及其总量、结构、演变趋势和原因等。他认为批发环节 不会在流通市场化过程中消亡，而是呈现出淘汰、整合、创新与发展的趋势；我 国传统“批发环节主导零售 的地位，正在发生“批发环节服务于零售环节与用 户的根本性交化，两零售环节在蓊品流通渠道中的主导地位与作用越来越明显 1 6 1 。马龙龙( 2 0 0 6 ) 认为在流通产业内部，批发业、零售业、物流业既承担着 各自不同的职能，又相互分正协作，共同完成流通媒介生产与消费的职能。而从 更广的意义上讲，商品生产支撑着商品流通，货币流通润滑着商品流通，电子虚 拟流通演绎着传统的商品流通。所以流通产业结构体系中最典型的结构关系就是 生产与流通结构、货币流通与商品流通结构、商流与物流结构、商品流通虚实结 1 2 l 二海大学硕上学位论义 构、批零结构和零售业念结构。通过对我图具体发展情况以及利用数据分柝和计 量方法，对我困以上几种结构进行分析，得出了我国流通产业结构具体的演进规 律瓣7 1 。李智( 2 0 0 7 ) 立足于批零比率、批零价差、批零网点、批零发展历程、 批零经济地位等一系列研究视危和经济指标，对我国商品流通批零结构1 9 7 8 2 0 0 5 年间的变动情况进行了全程实证解析，最大限度地克服了随机因素和周期 因素的干扰，初步确认了批零结构基于效率取向的内生性演进规律“在先升 恁降的波动过程中最终走向稳定协调【1 8 】。 而在流通渠道方面，流通渠道不顺畅，渠道冲突不断，供应商与零售商为争 夺利益不断博弈。周瑜胜( 2 0 0 3 ) 认为，供应商与零售商在认识上存在误区，双 方将工齑关系看成是一种博弈关系，都尽量遗利用自己的议价能力来寻租，通过 挤压对方的利益来获耿自己的利益，渠道冲突加剧【1 9 1 。曹静，方名山( 2 0 0 7 ) 基于完美信息的连续策略博弈，以流通渠道中的生产商和零售商为研究对象，建 立了双方的纳什均衡模型。研究结果表甓，直接渠道对予生产商最为有利，其次 为生产商主导的混合渠道、零售商主导的混合渠道和间接渠道；而对于零售商恰 好相反【2 0 】。而对于博弈的结梁t e e c e ( 1 9 9 2 ) 认为，随着市场竞争更加激烈，企业 在渠道管理过程中将会抛弃对权力的滥用，相反会致力于形成一种伙伴关系，蔼 这种长期导向的合作关系不仅能够提高给消费者的价值而且又可能降低渠道成 本，进而改善渠道绩效，提升竞争力【2 n 。马龙龙、裴艳丽( 2 0 0 3 ) 年运用福利分析 方法分析了大型零售商的买方垄断行走对经济效率和社会福利的正负两方面的 影响，研究了评估买方垄断影响的方法及平衡期正负两方面影响的对策【2 2 】。 c h a r l e s a i n g e n e 和m a r ke p a r r y ( 2 0 0 0 ) 认为零售商与制造商建立合作关系 与否主要取决于零售商的固定成本、零售商的规模以及零售商之闻的竞争程度。 并通过建立一个非合作的斯坦伯格价格策略模型分析得出，制造商与零售商之间 建立渠道合作关系也不一定会提升渠道效率i s 。i g o rb y k a d o r o v 和a n d r e a e l l e r o 等( 2 7 ) 通过建立批发价对制造商利润影响的模型，零售商为了自身利益压低 批发价格，最藤致使制造商和消费者利益受损1 3 】。 大部分学者认为战略合作伙伴关系往往比零和博弈更有利于提升流通渠道 效率，优化渠道资源配置。b u z z e l lr d 和d r t m e y e rg ( 1 9 9 5 ) 分析认为渠道中 生产商和零售商之间的合作霹以减少库存，提高服务质量，降低渠道成本，但这 1 3 上海人学硕上学位论文 必须以一个完善的销售回报系统为前提，并且企业在组织结构、企业文化建设等 方面应予以配合1 2 3 1 。陈清华( 1 9 9 8 ) 认为流通业应以市场需求为导向，坚持盘 活存量资产与优化增量资产相结合，坚持改革、改组、改造与加强企业管理相结 合；充分发挥流通的桥梁纽带作用，构建新型的工商关系，构建高效畅通的流通 网络，不断提升流通业效率和效益【2 4 】。饶菲( 2 0 0 2 ) 认为渠道控制权的争夺实质 是由于零售商和供应商彼此不信任而导致市场交易费用增加的结果，供应商、零 售商合作伙伴关系的建立，有助于企业适应价值链一体化的需要，在共享价值链 上获得更大的“净竞争优势” 2 5 i 。王效俐，安宁( 2 0 0 3 ) 从定价问题入手，在追 求流通渠道利润最大化的前提下，建立了制造商和零售商之间的联盟定价模型， 认为利润分配策略可以调动双方建立联盟的积极性【2 6 1 。 在对流通组织的相关研究中，多数学者集中于对规模经济和流通产业集中度 方面的研究： ( 1 ) 在规模经济方面，桑昌禹等( 2 0 0 1 ) 认为我国流通产业进入壁垒太低 而退出壁垒太高，由此造成了大型零售商业数量过多，出现了严重的规模不经济， 呈现出明显过度竞争的特征【2 7 1 。周殿昆( 2 0 0 4 ) 认为商业连锁企业快速成长的 内在动力，不仅来自企业先进的组织结构和经营管理制度，也来在对规模经济所 带来的效益【2 8 1 。李陈华( 2 0 0 5 ) 在分析大型零售企业规模扩张的途径时提出， 大型零售企业的规模扩张途径有单店扩张、一体化扩张和分店扩张三种， 其中 连锁化的分店扩张是零售企业扩张的最佳途径【2 9 】。 ( 2 ) 在流通产业集中度方面，王俊豪( 2 0 0 0 ) 从影响市场竞争度的因素( 进 入壁垒与市场集中度) 出发，对我国流通产业市场竞争度进行分析，建议适度提 高流通产业进入壁垒、促进流通企业兼并与联合，以便提高流通产业集中度【3 0 j 。 赵蒲、周隆斌、林成栋( 2 0 0 3 ) 按照s c p 框架对上海商业的竞争状态进行了分 析，认为上海商业市场集中度持续提高，政府主导的兼并重组加速了市场结构向 寡头垄断演进，激烈竞争导致行业利润下降，行业内部的业态整合加速【3 1 1 。陈 阿兴，陈捷( 2 0 0 4 ) 认为产业集中度是衡量某一产业竞争性或垄断性最常用的指 标，是决定市场结构的基本因素，但以往对零售产业集中度的计量存在着观念和 计算方法上的误区，忽略了零售产业区域市场的相对独立性和各种业态的分工互 补性，因此其结果并不能准确地反映零售产业集中度的实际情况。他们从地区市 1 4 - l ：海大学硕一i 二学位论文 场集中度和零售业态集中度两个角度重新对我国的零售产业的集中度进行了测 量，从中发现我国零售产业的集中趋势不仅十分明显，而且还有加快的趋势，表 明我国的零售产业正逐渐成为垄断竞争型产业【3 2 1 。王瑛，柴华奇( 2 0 0 7 ) 利用 因子分析法、聚类分析法对中国连锁零售业在全国3 0 个省市的集中状况进行了 实证分析，并通过区位集中率指标对各业态进行了细化研究。分析认为中国连 锁零售业已呈现出显著的地理集中特征，且主要集中在东部沿海省市。各主要 业态也表现出与整个连锁零售业相一致的区位集中态势，且省集中度越高的业 态其向少数省份集中的趋势越明显【3 3 】。赵凯( 2 0 0 7 ) 认为以我国1 9 9 0 - - - 2 0 0 5 年 问的相关数据为基础考察零售业业态和组织形式的演变，实证分析结果表明，我 国零售业的集中度在不断提高，寡占趋势较为明显，同时又表现出显著不稳定、 波动较大的特剧3 4 1 。 流通产出是反映流通效率高低的“晴雨表 ，流通效率越高，流通产出相对 投入来说越高，则流通投入产出效率越高。流通效率越低，流通产出相对投入来 说越低，流通投入产出效率越低。纪良纲，郭娜( 2 0 0 3 ) 通过商品流通产出弹性 分析以及“投入一产出”模型分析得出结论：( 1 ) 尽管商品流通产出规模的变动 对国民经济的发展有着重要的作用，但我国商业增加值增长率对g d p 增长率的 贡献偏小，这说明我国的商品流通规模处于不合理的状态。( 2 ) 改革开放以来， 相对于我国的商品流通的投入规模而言，其产出规模过小，即商业不能充分利用 其占用的资金和人员，造成了一定程度的资源浪费【3 5 1 。韩耀，刘广前( 2 0 0 6 ) 通过一个改进的“干中学 模型对流通技术进步与流通产业的发展的关系进行研 究，得出技术积累的两种方式都可以促使流通产业的产出增长处于平衡增长路径 上，并且资本存量增长和技术知识增长共同推动了流通产业的产出增长。证明了 在注重资本投入的同时，还必须注重流通领域技术进步率的提高，以技术进步带 动流通产业结构升级，实现流通产业集约式增长【3 6 1 。晏维龙( 2 0 0 2 ) 认为连锁 化经营以及超级市场在我国的发展，使得各种新技术得到运用，流通企业正显示 出“技术密集型的特刎3 刀。h o n gs i kk i m s oy o u n gs o h n ( 2 0 0 7 ) 通过建立r f i d 物流体系的技术成本模型，评估出各种情况下r f i d 物流体系所需花费的成本和 可以带来的预期收益。企业可根据投入产出比选择是否投入资金建设r f i d 物流 体系【i o 】。张弘( 2 0 0 6 ) 根据柯布一道格拉斯生产函数，用最小二乘法估计参数， 上海人学硕十学位论文 并做出规模收益不变的假定，求得a 和p ，利用e v i e w s 软件处理获取的相关数据 后，推测出劳动力、资本以及技术三个方面对流通业g d p 增长率的贡献度模型 为：y - 0 0 7 9 7 4 l o 。3 2 8 k o 6 7 2 。【3 8 1 李定珍，唐红涛，杨瑶( 2 0 0 8 ) 以盈利能力、偿 债能力、营运能力和成长能力等四方面的财务指标为数据依据，运用因子分析法 对上市零售企业的成长性进行了评价和排序，得出了1 9 9 7 - - 2 0 0 6 年的成长性排 名以及四个财务指标对上市零售企业成长性的影响及相关结论【3 9 1 。章迪平 ( 2 0 0 8 ) 以浙江省为例，通过建立了流通业发展方式转变评价指标体系，利用 1 9 8 0 2 0 0 6 年统计数据，从浙江省流通业经济增长质量出发，用全要素生产率 来对其进行测度，其中用劳动、资本两种生产要素来估算全要素生产率，得出资 本投入对流通业增长贡献最大，为4 7 8 3 ，劳动投入对流通业增长贡献最少， 为1 9 9 4 ，综合要素生产率t f p 对流通业增长贡献也不高，为3 2 2 3 。从总 体上可以判断，现阶段浙江省流通业增长方式基本还处于投入推动型的粗放增长 阶段。从而得出简单劳动的投入不利于流通业技术进步，人力资本对流通业发展 方式转变具有积极推进作用【删。 一般来说，流通效率主要反映在流通速度和流通成本两个方面。流通速度指 的是商品从生产出来后到销售给消费者整个过程中的速率。流通速度越快不仅有 利于缩短流通时间和促进生产发展，而且有利于加快商品周转，减少库存率，提 高资金利用率。流通成本指商品在整个流通过程中所消耗的和占用的所有的资 源，流通成本越低不仅有利于节约流通资源，合理有效的配置流通资源，而且有 利于扩大经营规模，提高流通效益和流通业竞争能力。 在对我国流通速度的实证分析方面，纪良纲，刘振滨( 2 0 0 4 ) 认为商品流通 速度是在商品流通业内反映商品流转快慢程度的综合指标。这个指标反映在两个 方面一是完成一定量商品周转所需时间的多少；二是流通商品所需资本周转率的 高低。并认为批发零售业的存货销售比状况在一定程度上代表了我国商品流通速 度状况，而决定我国商品流通速度的因素包括流通供给、流通需求和流通规模， 通过有针对性地选取了工农业产值、最终需求、商业资本作为决定商品流通速度 的因素，建立商品流通速度宏观模型： v = a o + a l g n + a 2 x q - f a 3 z b + 考率改革开放以来我国的商品市场态势发生了转变，从供不应求的市场态势 1 6 l ：海大学硕十学位论文 转变成供过于求的市场态势，我国的商品流通状况必然受到影响，商品流通速度 影响因素发挥作用的程度也必然受到影响。在这种状况下，根据非均衡理论思想， 在商品市场处于非均衡状态下，商晶的交易量q 取决于商品供给与商品需求中 的弱者，即q = m i n ( d ，s ) 。按照这一“短边规则 ，弓l 入虚拟变量，当虚拟 变量的值为0 时，表示市场态势处予卖方市场条件下，应主要考虑商品供给；当 康拟变量为l 时，表示市场态势处于买方市场条件下，应主要考虑商品需求。根 据以上分析调整模型为： v = a o + a l g n + - 1 - a 2 x q + + a 3 z b + e 其中，v 代表商晶的流通速度，g n + 为包含虚拟变量因素的工农业产值， x q + 代表商晶流通的供给为包含虚拟变量因素的最终消费，z b 代表商品流逶的 需求为商业资本，代表组织商品流通的规模。为随机误差项；a o 、a i 、a 2 、a 3 分 别反映工农业产值、最终消费和商业资本对流通速度波动的影响系数。 同时，又指出从齑监资本角度看，商燕流通速度指流遥资本实现一定数额商 品周转的快慢，可以看作是流通资本的周转率问题。因此，从资本角度出发以存 货销售比为代表的商品流通速度的提高就可能有两个方面的原因一是资本投人 的增加，二是凌本周转速度的加快。商业姿本投入的快速增加已是商品流通业 发展的一个显著特征。而资本周转速度则充分反映投人资本的利用效率。在此基 础上，建立流通速度的对数模型l n v = w l l n z + w 2 1 n d + e 进行回归分析，其中v 为流 通速度，z 力商业资本，d 为流动瓷金周转率，在分析的基础上得出相关结果【4 n 。 在对流通成本的内涵研究方面，李颞，徐从才( 2 0 0 6 ) 阐述了现代流通成本 概念形成的依据：流通产业在专业化分工的不断深化中产生、发展，直到现在成 为支撑生产企业满足消费者需求的不可缺少的关键环节，虽然没有实物产品的生 产，但提供了使流通过程可以顺畅进行的服务。这种服务一样由劳动凝结面成， 不能改变商品的使用价值，却可以创造出商品的价值增加，具体表现在传统流通 费用瑾论中原定为没有价值增加的买卖时闯当中。这里的靠买卖可以广义表现 为流通产业向生产者的“买和向消费者的搿卖 ，将二者统一为个顺畅的流 通过程就是流通产业在买卖时间里所提供的服务，这里的价值增加直接表示为商 品货币价格的上升。流通产渡因为向生产者和消费者提供的连接服务而耗费的入 力物力可视为生产资料消耗，同时也获取定收益，不再仅仅只是对生产收益的 1 7 上海人学硕， ：学位论文 分成。以流通产业的“买卖 作为流通过程的实现，以流通产业的服务作为商品 价值的增加，现代流通成本的概念即由此而来。 同时，参照交易成本宏观与微观的分类方法，即宏观交易费用与规模收益递 增有关，微观交易费用产生于各经济主体的交易，反映了市场机制运行的效率。 将流通成本也分作宏观与微观两类：宏观流通成本的增长代表着整条供应链上流 通领域的活跃和流通产业连接性作用的增强。微观流通成本的减少代表着经济主 体间商品和劳务流通过程的通畅与便利。并从供应链角度分析流通成本的构成， 即( 1 ) 生产企业的流通成本，主要为将流通职能“外包后与流通产业间进行 商品流通的成本，包括签订合作契约及修改和维护契约的相应耗费；( 2 ) 流通企 业的信息搜寻成本；( 3 ) 整个流通过程中发生的物流成本；( 4 ) 流通企业的组织 成本，即在日常经营管理中发生的耗费。如果组织成本小于流通企业所获得的收 益，在将交易中介化视为市场创造和推动经济增长的“生产性努力时，流通企 业就有规模扩张的可能【4 2 】。 在对流通业进行实证分析的指标设计方面，洪涛( 2 0 0 2 ) 通过对流通力内涵和 组成要素的分析，构建了我国城市流通力的综合评价指标体系。该体系包括六类 一级指标即政府支持指标、经济效益指标、发展水平指标、总量指标、现代化程 度指标、对城市经济贡献指标，六类一级指标又包括1 3 个二级指标。其中跟流 通效率相关的主要有劳动生产率、流通企业连锁化程度、组织规模化程度等指标 【4 3 1 。徐丽娟( 2 0 0 3 ) 的研究分析结果认为，衡量地区流通力最为直接的指标应该包 括：社会商品零售总额、货币流通速度、物流配送能力、商品信息传播速度等指 标1 4 4 1 。宋则、张弘( 2 0 0 4 ) 从评价流通现代化入手，构建了流通现代化指标，该指 标体系包括1 1 类一级指标：流通总规模、对国民经济的贡献、流通效率、流通 环境、流通效益、流通组织化程度、流通结构、流通人才素质、流通信息化水平、 流通方式和流通资本，并给出了部分一级指标的4 4 个二级指标和5 0 个三级指标。 其中在流通效率方面，主要是从流通速度、社会物流总费用占g d p 比重以及库 存率三个方面进行评价【4 5 1 。石忆邵、朱卫锋( 2 0 0 4 ) 从研究商贸流通业竞争力出发， 建立了商贸流通业竞争力综合评价指标体系，该指标体系包括七类一级指标：规 模指标、增长指标、市场潜力、业态及结构指标、国际化指标、基础设施和服务 设施条件、社会经济水平，七类一级指标又包括2 2 个二级指标闱。孙薇( 2 0 0 5 ) 1 8 上海大学硕上学位论文 结合我国地区流通现状，首先构建了地区流通力的评价指标体系，该指标体系包 括规模力指标、商流力指标、物流力指标、信息流力指标、资金流力指标、贡献 力指标、发展力指标等七大类一缀指标和2 3 项二级指标，并运用因子分析法， 对我国3 1 个省市的流通力水平进锤了比较研究m 。冉净斐( 2 0 0 6 ) 从研究流通 和谐论焦度出发，建立了我图流通和谐评价指标集，该指标集包括流通要素、流 通组织、流通结构、流通与经济增长、流通与自然环境等五大类一级指标和1 2 项二级指标，并采用层次分析法确定各指标权重，从丽褥出流通和谐系统的指标 评价值、赋权值和标准值，最后得出流通和谐度表。与流通效率相关的有流动资 产周转率、存货周转率、市场集中度等指标【4 嘲。 铁研究成果来看，从流通结构、流通渠道、流通组织和流通产出等方面对我 国流通效率进行侧面评述和分析的相关研究文献较多，对流通业实证分析相关的 评价指标体系研究对象和评价内容及角度也多样化，分别包括流通领域的城市流 逶力、流通现代化、商贸流通企业、我国各地区流通力水平、流逶和谐度等角度。 但单独对流通效率，尤其是从实证的角度对流通效率的研究文献并不多。本文将 以上述指标体系为参考，结合流通效率的特性以及我囡实际情况，在一定的理论 基础上和指标体系构建原则下，构建我国流通效率的的测度指标体系，运用因子 分析推测出我国流通效率的演进趋势并进行相关解释，针对性提出改善现状要 点，对于提高流通效率，促进流通业的科学发展具有较大意义。 1 9 i ：海大学硕上学位论文 1 4 研究机理 从前面的论述中得知流通效率高低主要体现在流通速度和流通成本两个方 面： ( 1 ) 流通速度是指商品从生产出来后到销售给消费者整个过程中的速率， 主要表现在协调性和流畅性两个方面，商品在流通过程中，流动渠道越顺畅、结 构协调性越好，流通速度越快，商品周转越快，资金利用率越高，流通效率越高； ( 2 ) 流通成本是指商品在整个流通过程中所消耗的和占用的所有的资源， 主要表现在规模性和效益性两个方面。流通业规模经济越明显，相对流通成本越 低，流通产出效益越好，投入成本相对越低，流通效率越高。 在流通业协调性方面，本文选取流通结构作为研究对象；在流通业的流畅性 方面，本文选取流通渠道作为研究对象；在流通业规模性方面，本文选取流通组 织作为研究对象；在流通业效益性方面，本文选取流通业投入产出作为研究对象。 若用函数关系式则可表示为： f = f ( f ( x ) ，f ( y ) ，f ( u ) ，f ( v ) ) 其中f 代表流通效率，f ( x ) 代表协调性指标流通结构效率，f ( y ) 代表流 畅性指标流通渠道效率，f ( u ) 代表规模性指标流通组织效率，f ( v ) 代表效益 性指标流通业投入产出效率。四个方面的指标综合效率决定了流通效率的高低。 框架图如下： i ：海大学硕上学位论文 1 5 研究思路 上海人学硕士学位论文 1 6 主要研究内容 本文通过建立我国流通效率测度指标体系，运用因子分析法测算出1 9 9 5 年 至2 0 0 7 年间我国流通效率序数值的演进趋势。 全文结构如下： ( 一) 绪论。指出本论文的研究背景、研究视角、研究机理；对流通效率的 相关内容研究成果综述，并引出本文的研究目的和意义：阐述本文主要研究内容、 研究方法以及研究难点。 ( 二) 流通效率内涵阐述。包括流通及流通效率概念阐述、我国流通效率测 度的具体内容及从横向与发达国家比较、从纵向与我国流通业自身发展相比较分 析说明我国流通效率现状。 ( 三) 我国流通效率测度指标体系。根据流通效率指标体系建立原则，确立 我国流通效率测度指标体系；确立流通结构效率、流通渠道效率、流通组织效率、 流通产出效率测度因子，并对各测度因子进行数据图表分析。 ( 四) 我国流通效率测度的实证分析。通过运用s p s s l 6 o 软件进行因子分 析推测出1 9 9 5 年至2 0 0 7 年间我国流通效率序数值的演进趋势，并对我国流通效 率的演进趋势做出相关解释以及针对性提出我国流通效率提升的要点。 ( 五) 结论。主要对本文进行总结，并指出本文的研究成果和创新点以及研 究缺憾。 1 7 研究方法 1 、理论分析和数据分析 本文先从理论和我国实际情况研究着手，得出协调性指标流通结构效率、流 畅性指标流通渠道效率、规模性指标流通组织效率以及效益性指标流通投入产出 效率的测度因子，从而得出我国流通效率测度指标体系，并对这些测度因子进行 i ：海人学硕上学位论文 数据分析和现状描述。 2 、因子分析方法 本文利用s p s s l 6 0 中的因子分析法，将流通渠道效率、流通组织效率以及流 通投入产出效率的各个测度因子重新归为两类综合测度因子，利用各个综合测度 因子的序数值和权重，进一步得出1 9 9 5 年至2 0 0 7 年间我国流通效率演进趋势情 况图表。 1 8 研究难点 l 、对流通效率的理论基础研究资料匮乏，可能使得在进行测度因子选择的 时候不够全面， 2 、由于有关流通效率协调性方面的流通结构效率指标属于适度指标，而目 前国际和国内还没有统一的标准衡量结构处于哪种水平是最优的，所以本文无法 将协调性指标纳入我国流通效率的测度指标体系当中。 3 、各类数据统计口径不一、数据零散，数据收集工作量较大。 4 、我国对流通业界定为批零业、物流业、餐饮业邮政通信业、仓储运输业， 但由于数据统计不全面，本文在做各类数据分析时，主要以批发零售业为主，这 有可能导致分析结果不够全面。 上海大学硕上学位论文 第二章流通效率内涵阐述 2 1 流通的相关理论 国外研究学者对于流通的定义主要有：马克思认为流通是商品以货币为媒介 而进行的交换，流通是商品所有者全部相互关系的总和【4 川；美国学者f e c l a r k 认为“流通由生产向消费的人转移和商品本身的实质转移两个过程组成 【5 0 1 ； 日本学者田村正纪认为流通是介于生产与消费之间的过程。在产品市场中，流通 的主要任务是在分离的生产和消费之间的架起桥梁刚；日本学者田岛义博将流 通定义为“商品从生产者到消费者转移的现象或为转移而进行的活动 【5 2 l ；日 本商业学会定义委员会则定义“流通是产品从生产者到消费者的社会性、经济性 的转移 。 国内研究学者对于流通的相关定义有：林文益在贸易经济学一书中将流 通定义为一系列买卖先后有序、有机地联结而成的交换过程【5 3 】；马龙龙在流 通产业结构中将流通定义为商品从生产者到消费者的整个社会性的和经济性的 转移过程旧；丁俊发在中国流通中将流通视为商流( 商品价值的流通) 、物 流( 商品实物形态的流通) 、信息流( 商品经济行为的流通) 、资金流( 商品货币 形态的流通) 的总和，是商品所有者全部相互关系的总和【5 4 1 ；冉净斐流通和 谐论一书中指出流通就是连续不断的商品交换过程和商品交换活动【4 8 1 。 本文认为流通是借助一定的渠道资源，使产品由生产商转移到消费者的服务 过程。在此服务过程中，只有不断的提高流通速度和降低流通成本，优化流通资 源配置，提升流通效益和效能，才能创造更多的流通利润和更好的实现流通价值。 流通在服务产品由生产商向消费者转移，最大化追求利润，实现流通价值的 过程中，需要考虑以下四个方面的问题： ( 1 ) 协调性。包括流通外部协调和流通内部协调。流通外部协调是指流通 商与生产商之间的一种价值转移关系。在产品流通过程中，流通环节本身不生产 产品，产品由生产企业生产，流通作为产品转移载体之后才具有了流通价值。没 有实物产品，流通也就成了无源之水，无本之木。同时，如果没有流通作为载体， 产品本身也失去了实现市场价值的机会。因此要协调好生产与流通之间的关系； 流通内部协调主要是指流通商之间在追求利润过程中，为了使得产品有序、有效 2 4 上海人学硕上学位论文 的转移而进行的一种协调。内部协调主要是考虑批发、零售和物流三者之间的专 业化分工与协调，从而尽可能的减少交易费用，创造更大的利润空间。 ( 2 ) 流畅性。商品在通过流通渠道转移过程中，有两种状态：静止状态和 流动状态，静止状态是指商品由于渠道不畅通而被作为库存搁置；流动状态是指 商品在流通渠道中不断发生转移，从而创造产出。流通渠道越顺畅，商品流动性 越强，流动资产周转越快，资金利用率越高，在一定的时期内创造的价值越多。 反之，流通渠道阻滞，商品流动性越差，商品作为库存被搁置不仅使得流通成本 增加，同时不利于生产企业资金回笼，可能导致资金无法及时回收而倒闭，不利 于新产品及时销售给消费者，阻碍了创新。 ( 3 ) 规模性。随着生产产品日益丰富，消费者需求逐渐增加，流通企业的 数量规模日益扩大，流通企业数量规模的扩大不仅使得流通过程中的信息搜寻成 本等交易费用和所占用的流通资源等流通成本增加，也可能会对现有的流通秩序 造成一定负面影响。为了更有效、有序的，以更低成本的将商品从生产者转移到 消费者手中，流通商应该从规模经济的角度出发，通过组织优化、组织创新、组 织变革，提高流通产业集中度，发挥规模经济优势，降低交易成本，维护流通市 场交易秩序，不断使得流通利润更大化。 ( 4 ) 效益性。从定义中可以看出，流通是一种追求利润、创造产出的服务 过程。如果流通过程中所消耗的投入小于流通企业所获得的收益时，流通企业就 有赢利的空间。投入