（产业经济学专业论文）新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究.pdf

摘要 国内外经济理论界有众多的专家学者对经济增长方式转变内涵及促进经济 增长方式转变的要素进行了广泛而深入地研究，形成了丰硕的学术研究成果。 从对经济增长方式及其转变的概念界定到增长方式转变的必要性和紧迫性、增长 方式转变的方式和途径，再到评价增长方式转变的指标体系构建和相关实证分 析，在经济社会发展的不同阶段，中外学者都从不同视角进行了相关研究。 在此过程中西方学者虽没有或者很少明确的提出“经济增长方式及其转变” 的概念，但实际上经济增长方式及其转变的问题从来没有离开过西方经济学家的 视野，只不过他们把经济增长方式转变看作是一个在市场制度“诱导和驱动”作 用下的自然的、历史的演进过程。因而西方经济学家也就不再研究“经济增长方 式如何转变 这样一个在他们看来是由实践自然去解决的问题。 就我国经济发展的实际情况来看，自“九五”计划正式提出实现经济增长方 式根本性转变至进入“十一五 规划，又历经1 0 年时间我国经济增长方式仍然 没有实现根本性转变。进入2 1 世纪，我国经济发展面临新的内外环境和任务， 一直以来依赖大量资源消耗和环境破坏为代价的粗放型经济增长方式，成为制约 我国经济可持续发展的关键瓶颈，实现经济增长方式根本性转变已刻不容缓。 因此，面对新的内外环境和任务，我国要实现经济增长方式的转变，当然不 能囿于已有理念。在新时期如何重新认识经济增长方式的内涵，并以此为基础对 我国经济增长方式现状给出客观评价，根据实际情况提出更有建设性的建议，即 是本文立论的目的所在。 本文在大量文献梳理的基础上，从一个新的视角一即行业经济增长与发展视 角研究当代我国经济增长方式转变问题，在重新认识新时期新经济条件下我国经 济增长方式转变具体科学内涵基础上，运用因子分析的方法实证研究反映目前我 国经济增长方式转变现状和转变滞后原因；最后联系我国在新世纪实施经济增长 方式转变的战略性构想提出了自己的看法和见解。 关键词：经济增长方式转变新内涵行业经济增长方式转变自主创新 a b s t r a c t m a n ye c o n o m i s t sa l lo v e r t h ew o r l dh a v ed o n em u c ha b o u tt h et u r em e a n i n go ft h ei n d u s t r i a l g r o w t hs t y l eo fc o n t e m p o r a r ye c o n o m ya n dt h ef a c t o r sw h i c hi m p a c tt h ec h a n g i n go fi n d u s t r i a l 印础s t y l e ，w h a tt h e yr e a l l yw a n tt ok n o w i st h a tw h a ti ti sa n dh o wt om a k ei tb e r e r ，a n df o 。t h a t t h e yh a v es p e n d e dm u c ht i m e a n de n e r g yo ns e v e r a ld i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s ，f o re x a m p l e , t h e n e c e s s i t yo ft h ec h a n g i n go ft h ei n d u s t r i a lg r o w t hs t y l e ，h o wt og e tt h ec h a n g ea n d t h em e t h o d st 0 e v a l u a t et h ec h a n g e f r o mt h e no nt h e yh a v eg e ts o m eg r e a ts u e e c s s w e s t e me c o n o m i c i s t sh a v ed i f f e r e n tp o i n tc o m p a r e dt o t h eo n e si no u rc o u n t r yo nt h i s q u e s t i o n i nt h e i rw o r k st h e ys a y t h ei n d u s t r i a lg r o w t hs t y l e f e wt i m e sa n dt h e y a l s ot h i n kt h a tt h e c h a n g i n go ft h eg r o w t hs t y l ei s n a t u r ew i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c s ，t h e yt h i n kt h a ti st h e n a l = u r er e s u i tu n d e rt h es y s t e mo fm a r k e te c o n o m i c s s ot h e ys p e n dm o s to ft h e i rt i m eo nh o wt o g e tt h eg r o w t ho fe c o n o m i c si nt e r m st o t h eg r o w t hs t y l e t h o u 曲w eh a v ed o n em a n yr e s e a r c h e sa n dt o t e l lt h et r u t hw eh a v eg e tb e r e re c o n o m i c s g r o w t h t h eg r o w t hs t y l ei no u rc o u n t r yh a v e n tc h a n g ea n ym o r e i nf a c tf o rt h eg r o w t h w eh a v e b e e nd e p e n d i n go nt h en a t u r a lr e s o u r c e sa n dt h ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n th a sb e e nd e s t r o y e d d e e p l y t h es h o r t a g eo fn a t u r a lr e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n tp r e s s u r eh a v eb e e n t h em o s ti m p o r t a n t c o n s t r a i n t sf o rt h ee c o n o m i c sg r o w t h f a c et ot h en e ws i t u a t i o n ，i fw ew a n tt og e tt h ec o n t i n u i n ge c o n o m i c sg r o w t h ，w h a tw e s h o u l d d of i r s ti st oc h a n g et h eg r o w t hs t y l e ，w en e e dt or e a l i z et h et r u em e a n i n go ft h eg r o w t hs t y l ea n d u s en e wm e t l l o dt oe v a l u a t et h er e s u l t b a s e do nt h i sw es h o u l dg i v et h ec o n s t r u c t i v ep r o p o s a lt o g e tb e t t e rr e s u l to fe c o n o m i c sg r o w t h f r o maf r e s hp e r s p e c t i v e ，t h ea r t i c l ea n a l y s i z e st h ec h a n g i n go f t h ei n d u s t r i a lg r o w t hs t y l eo f c o n t e m p o r a r ye c o n o m y , a n df r o mt h en e wa n a l y s i sm e t h o dr e a l i z e st h a tt h ec h a n g i n go fg r o w t h s t y l ei sn o to n l vr e l a t e dt ot e c h n i c a li n n o v a t i o n ，b u ta l s or e l a t e d t ot h es i t u a t i o no fn e t u r a lr e s o u r c e a n di n v i r o n n l e n t f a n l l y , t h ea r t i c l ed r a w ss o m ev a l u a b l ec o n c l u s i o n sf r o mt h ei s s u e sw h i c hn e e d c o n c e r nt h r o u g hc h i n a sa d j u s t m e n to ft h ec h a n g i n go ft h eg r o w t hs t y l e k e yw o r d s ：n e w t h e o r e t i c a lo ft h ec h a n g i n go fg r o w t hs t y l e ； t h ec h a n g i n go ft h ei n d u s t r i a lg r o w t hs t y l e ；t e c h n i c a li n n o v a t i o n 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名朱碑月均 日期：加智6 ，j 浙江大学经济学院新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 1 导论 1 1 问题的提出 改革开放3 0 年来我国经济发展取得了举世瞩目的成就，按可比价格计算， 1 9 7 9 - - - 2 0 0 5 我国经济年平均每年以9 4 的高速度增长。与此同时，我国经济高 速增长却具有明显的粗放型特征，这种粗放型的经济增长模式显然不能适应经济 全球化时代国家经济发展由比较优势到竞争优势的转型。转变经济增长方式一直 是经济界和学术界长期关注的话题，特别是国家“十一五”发展规划已把转变经 济增长方式作为贯彻落实科学发展观、全面建设小康社会的一项重要任务。 对于经济增长方式转变问题的研究，我国学者在很早的时候就有涉及，但由 于众所周知的原因，直到2 0 世纪8 0 年代的时候才全面展开，自此之后这一问题 一直备受学界关注。从对经济增长方式及其转变的概念界定到增长方式转变的必 要性和紧迫性、增长方式转变的方式和途径，再到评价增长方式转变的指标体系 构建和相关实证分析，在经济社会发展的不同阶段，我国学者都从不同视角进行 了相关研究。但自“九五”计划正式提出实现经济增长方式根本性转变至进入“十 一五规划，又历经1 0 年时间我国经济增长方式仍然没有实现根本性转变。进 入2 1 世纪，我国经济发展面临新的内外环境和任务，一直以来依赖大量资源消 耗和环境破坏为代价的粗放型经济增长方式，成为制约我国经济可持续发展的关 键瓶颈，实现经济增长方式根本性转变已刻不容缓。 与此同时，国际上对经济增长方式及其转变的研究却以与我国不同的方式在 进行。一直以来以欧美学者为代表的经济学者在其研究中几乎没有直接涉及经济 增长方式及其转变问题，但这并不意味着这一问题对他们来说不重要，只是因为 在他们的研究中普遍存在一个潜在的假设前提，即市场经济制度，经济增长方式 的转变是一个在市场制度“诱导和驱动 作用下的自然的、历史的演进过程。因 而，西方经济学家也就不再研究“经济增长方式如何转变”这样一个在他们看来 是由实践自然去解决的问题，而是关注市场制度既定条件下经济如何增长、经济 增长的源泉、经济增长诸因素以及经济增长中市场与政府作用的互补性整合等问 题。在西方国家取得极大经济成就的同时，实现了经济增长方式的转变，西方国 浙江大学经济学院 新时期我国经济增长方式转变新内涵及j 实证研究 家经济发展进入到了比较合理的良性循环阶段，因此后发国家与之相比还有不小 的差距，以发达国家为主导的全球化经济自然对后发国家经济发展提出了更高的 要求，这也是我国当今面临的重要挑战。 因此，面对新的内外环境和任务，我国要实现经济增长方式的转变，当然不 能囿于已有理念。在新时期如何重新认识经济增长方式的内涵，并以此为基础对 我国经济增长方式现状给出客观评价，根据实际情况提出更有建设性的建议，即 是本文立论的目的所在。 1 2 论文的研究视角和思路 以往对经济增长方式转变的研究，从理论上讨论的多而实证相对缺乏，宏观 上考虑的多而中观甚至微观上重视相对不足，单个侧面研究的多而科学系统研究 不够。与前人不同的是，本文从行业经济的角度，在理论探讨的基础上着重于理 论的实证再现，即从实证上反映经济增长方式现状，发现问题，并提出相应的解 决办法。文章从经济增长方式转变的科学内涵探讨入手，结合不同行业的经济特 点，确定经济增长方式转变的真实科学内涵，在此基础上比较劳动密集型、资本 密集型和技术密集型三类典型行业经济增长的不同特点和相似之处，发现经济增 长方式转变的一般特征，以及实现经济增长方式转变所应具备的条件。最后，为 实现经济增长方式转变提出相应的政策建议。 1 3 论文的研究方法和结构安排 本文从行业经济的角度，理论研究与实证研究相结合，力求从不同侧面反映 经济增长方式的全貌。在具体方法的运用上，主要采用了归纳演绎法、皮尔斯相 关分析法和因子分析法，以实证研究为主研究新时期经济增长方式转变的具体内 涵。 在结构安排上，大体如下：本章导论部分主要对本文行文逻辑做一简单概括， 包括问题提出、研究视角和研究方法，以及对可能的创新点和不足的总结；第2 章是对经济增长方式转变的文献回顾和述评；第3 章在第2 章文献回顾的基础上， 结合新时期我国经济特点，归纳总结新时期经济增长方式转变新内涵及各项具体 内涵之间的相互关系；第4 章是基于经济增长方式转变新内涵，为衡量经济增长 浙江大学经济学院新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 方式转变现状的各项指标体系构建；第5 章是对经济增长方式转变的实证研究， 主要从经济增长方式转变程度、转变速度和转变标志三个纬度来衡量我国经济增 长方式转变的具体情况。第6 章是在实证研究的基础上，对实现经济增长方式转 变的制约因素和基本条件进行归纳总结；第7 章是相关政策建议的论述。 1 4 论文可能的创新点和不足 首先，本文的研究视角具有创新性，以往相关文献大多从宏观经济的角度研 究经济增长方式转变问题，而本文则从行业经济的视角通过相关行业特点对比来 展开对经济增长方式及其转变的研究；其次，对于经济增长方式转变的科学内涵， 本文基于新时期我国经济发展特点而赋予了新的补充和解释，使经济增长方式及 其转变的科学内涵更具有时代意义和现实意义；再次，本文对经济增长方式及其 转变的实证研究弥补了以往在这一领域实证研究的不足，而且在实证研究过程中 首次使用相关分析法和因子分析法来探讨具体问题，因而在研究方法上比较有新 意。 除此之外，由于本文既有理论研究又有实证论述，限于作者的理论基础，在 理论研究上难免有不足之处；而实证研究需要大量的数据支撑，在数据搜集和整 理过程中难免有不完善之处；同时，对于数据的运用与分析，也难免有生涩的地 方。特别是相关指标体系的建立，虽然作者己尽量做到考虑全面，但限于实证资 料的匮乏和现实经济的高度复杂性，在科学性上还需进一步改进。 浙江大学经济学院新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 2 经济增长方式转变的文献回顾和述评 对于经济增长方式的研究，中外学者的研究思路不尽相同，而且在经济发展 的历史上除了当年苏东国家使用过经济增长方式这一概念之外，通观欧美学者在 经济增长领域里的研究，很难找到专门或直接研究经济增长方式及其转变的论 著，但西方国家仍然取得了巨大的经济成就。这样的现象似乎令人不解，其实不 然，而且也并非这样的问题对欧美学者来说不重要。原因在于，欧美学者在研究 经济增长时几乎无一例外的都暗含着同样的前提假定，即市场经济制度。从西方 经济增长史来看，在市场经济国家，经济增长方式的转变是一个在市场制度“诱 导和驱动 作用下的自然的、历史的演进过程。因而，西方经济学家也就不再研 究“经济增长方式如何转变这样一个在他们看来是由实践自然去解决的问题， 而是关注市场制度既定条件下经济如何增长、经济增长的源泉、经济增长诸因素 以及经济增长中市场与政府作用的互补性整合等问题。 2 1 欧美学者对经济增长方式转变内涵的认识 与其说欧美学者对经济增长方式及其转变内涵的研究，不如说是对经济增长 的研究，因为在欧美学者经济研究史中，没有直接关于经济增长方式及其转变的 论述，相反，对于经济增长，相关理论著作却是汗牛充栋。从亚当斯密推崇备 至的市场这只看不见的手，到现在颇为流行的新经济增长理论，在欧美经济发展 史的每一个阶段，几乎都有相应的经济增长理论作为经济发展实践的指导，并取 得了相当的成功。 以欧美的经济发展史为线索，其经济增长理论大致经过了以下几个阶段： 2 1 1 古典经济增长理论 早在古典经济学产生以前，西方社会已经开始对经济增长问题进行认识和讨 论。重商主义者和重农主义者虽然在经济增长道路选择上有着不同的见解，但在 不同的历史发展阶段，两种理论在增加社会财富方面，都扮演过相当重要的角色， 同时也为古典经济学的诞生作了相当充分的理论和实践铺垫。英国古典政治经济 学创始人威廉配第继重商主义和重农主义之后，指出经济增长的源泉在于土地 4 浙江大学经济学院新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 和劳动两个因素，因此财富的大小要取决于劳动者的数量。除此之外他还提出了 一个著名的经济学命题，也就是后来被费雪和克拉克证明的“配第一克拉克法则 ， 即随着经济的发展，从事农业的人数与从事工业的人数相比将相对减少，这是在 经济史上第一次讨论经济增长与产业结构变动问题。 古典经济学集大成者亚当斯密在国富论中不仅分析了劳动、土地和资 本三个基本生产要素在经济增长中的作用，还详细论述了社会分工对技术进步和 劳动生产率提高的重要作用。更为重要的是，他在其著作中极力倡导的市场法则， 为资本主义市场经济发展奠定了理论基础。甚至可以说，市场经济制度的建立是 西方社会取得巨大成就的关键所在，这一切都发端于亚当斯密的市场法则，也 是资本主义制度至今仍具有相当生命力的力量源泉。不管是后来的李嘉图对经济 增长过程中资本积累的关注，还是凯恩斯宏观经济理论的贡献，以及现代经济增 长理论和新增长理论，都是在市场经济基础上对经济增长理论的拓展和深化。 2 1 2 现代经济增长理论与新经济增长理论 现代经济增长理论发端于英国经济学家哈罗德( h a r r o d ) 和美国经济学家 多马( d o m a r ) 所建立的哈罗德一多马模型，两位学者都是凯恩斯主义的忠实信徒， 同时保持了相当的学术理智，认识到凯恩斯的经济学总体上是一种短期经济学， 而且“保持不必要的静态 ，于是都致力于凯恩斯理论的长期化和动态化。哈罗 德一多马模型认为经济长期稳定增长的条件在于实际增长率、有保证的增长率和 自然增长率的相一致，同时指出资本存量增长是经济增长的重要源泉。 索罗对此给予了不同的解释，因为哈罗德一多马模型无法解释具有相同资本 存量的经济体却有着不同经济增长结果的原因。在索罗模型中除了资本和劳动两 个因素之外，还加入了技术进步因素，并提出了著名的索罗余项，也就是全要素 生产率。索罗虽然从理论上和经验研究上都指出了技术进步对经济增长的决定性 意义，但是在他的模型中技术进步是一个外生变量，他没有对技术进步的来源做 出经济上的解释，这也成为以罗默为代表的新经济增长理论者崛起的重要原因。 新经济增长理论对知识和技术内生化以及对研究与开发( r d ) 的研究，进一步 丰富了西方经济增长理论的研究。 西方经济增长理论有着相当长的研究历史，通过对其梳理可以发现，在如此 浙江大学经济学院 新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 之长的经济增长研究历史当中，没有对经济增长方式及其转变的任何理论涉及。 但是，透过西方经济增长实践可以发现，其经济增长方式却进行着相当有序的历 史沿革。西方经济学者通过对经济如何增长、经济增长源泉、经济增长诸因素以 及经济增长中市场与政府作用的互补性整合等问题的研究，在客观上不断指导着 经济增长方式的转变，从而实现资本主义市场经济的健康发展。但就目前我国在 经济增长过程中所遇到的问题( 经济增长的高速度、强烈的资源束缚和环境恶 化) ，虽然在西方经济发展历程中也有出现，但所处的时代和发展环境不同，问 题所呈现的严重程度当然也是天壤之别。在西方经济充分发展的年代，要素制约 和环境困扰从来没有像今天如此严重，即使当时本国资源禀赋和环境容量有限， 也可以相当容易的找到新的资源来源和环境恶化替代场所( 今天依然如此) ，因 为当时世界上除了少数发达国家在成就着经济增长奇迹外，其他国家和地区还仍 然相当落后，更谈不上今天耳熟能详的全球化。虽然在其经济增长过程中不断进 行着要素投入及其结构的变化、产业结构的优化及其升级、技术进步和自身生存 环境的改善，但这样的过程是相当漫长的历史演进，其间遵循的是客观经济规律 的自然变化，经济增长方式选择方面的人为主观努力相对不足。因此西方经济增 长的现实并分十全十美，尤其是其经济增长所带来的资源大量耗费、环境污染等 累积的负面影响仍然是造成当今发展问题全球化的重要原因( 尽管西方国家经常 把今天的全球环境恶化归咎于后发国家) 。如果当今的经济发展仍然仅仅是延续 客观经济发展规律的亦步亦趋，不顾资源相对匮乏和环境容量有限、经济不可持 续发展的相当严重的客观现实，那么实现经济发展将只能是空中楼阁。 另外，就经济增长方式转变而言，西方发达国家的每一次历史沿革都经历了 相当长的时间，这样看似自然演变的过程，其实有着强大的比较完善的市场经济 制度支撑。西方学者在研究经济增长时，几乎无一例外的都暗含着一个相同的前 提假定，即市场经济制度，从西方经济增长史来看，在市场经济国家，经济增长 方式的转变是一个在市场制度“诱导和驱动 作用下的自然的、历史的演进过程， 同时由于其经济增长历史发端较早，因此有着相当宽裕的经济调整缓冲空间和时 间。相反，我们目前实现经济增长方式转变和经济发展的市场制度基础相对来说， 还是相当脆弱和不完善的，还没有完全建立强大的适应市场经济发展的经济制度 保证。这就决定了我们的经济增长方式转变不仅仅是市场化的改造，还包括市场 6 浙江大学经济学院 新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 经济制度的建立和完善。 因此，西方经济增长理论是在资本主义意识形态下市场经济制度基础上发展 完善的，同时鉴于其特有的历史发展空间和相对充裕的自然演变过程，没有专门 涉及经济增长方式及其转变问题，更没有对其内涵进行科学界定。反观当今历史 环境和客观世界的变化，经济增长方式转变问题对我国来说就显得特别紧迫和重 要，这不仅涉及到经济增长因素的变化，产业结构调整和升级，技术进步和发展 环境的改善，更意味着经济制度的不断完善。但就经济增长理论而言，西方经济 增长理论对当前我国经济发展以及经济增长方式转变有着相当重要的借鉴意义。 2 2 苏东学者对经济增长方式转变内涵的认识 著名学者吴敬琏( 1 9 9 5 ) 和杨利群( 1 9 9 5 ) 在其对经济增长方式的研究中分 别指出，经济增长方式是苏联和东欧社会主义国家经济学家在2 0 世纪6 0 8 0 年 代分析计划经济体制下经济发展存在的问题和改进方向时提出的概念。虽然这一 概念在马克思的著作中找不到，但是提出这一概念所依据的却是马克思在资本 论中的论述。马克思在论述扩大再生产的实现途径时指出：“如果生产场所扩 大了，就是在外延上扩大；如果生产资料效率提高了，就是在内涵上扩大。 后来的马克思主义经济学家就将马克思所阐述的实现扩大再生产的这两种不同 的途径扩展为经济增长的两种不同的方式：外延增长与内涵增长，或者说粗放增 长与集约增长。 科尔奈第一个将这一概念用西方经济学的概念进行了解释和比较。他指出， 西方经济学家将总产出增长归结为两种不同的效应：一种是由各种生产要素投入 增加所产的效应，另一种则是由要素生产率提高所产生的效应。他认为这种区分 同粗放( 外延) 增长与集约( 内涵) 增长所表达的涵义是相同的，“要素增加等 于外延方式，要素生产率提高则与内涵方式相当”2 。 按照苏东学者的理解，增长方式转变就是由依靠增加要素投入的外延增长向 依靠要素生产率提高的内涵增长转变，也就是我国在“十五大”报告中所提出的 由粗放型向集约型转变。由此可见，苏东学者所谓的经济增长方式转变仅仅是从 投入产出的角度进行考虑，把提高投入要素的使用效率作为经济增长方式转变的 1 马克思恩格斯全集，人民出版社，1 9 7 5 年版。 2 k o m a i ， t h es o c i a l i s ts y s t e m ，e 1 8 0 - 1 8 l ，中央编译出版社，2 0 0 7 年版 7 浙江大学经济学院 新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 目标，这是由与西方经济增长进行对比而得出的结论，并不是因客观资源环境条 件发生剧变而进行的主动行为，因此除了把提高投入产出效率作为转变目标之 外，并没有过多考虑资源节约和环境保护，及可持续发展问题，而这些问题恰恰 是目前我国所面临的巨大挑战。而且就苏东特别是前苏联经济发展的现实看，其 经济增长方式并没有实现多大程度的改变，虽然这一结果是由多方面原因造成 的，但不管怎么说，与其对经济增长方式转变概念的狭隘性理解也是分不开的， 其中非常重要的一点，就是经济制度的转变。 2 3 我国学者对经济增长方式转变内涵的认识 我国学者在涉及这一问题时，最初认识也来源于马克思和前苏联，随着研究 的深入，才逐渐有了比较全面地理解。对经济增长方式本质内容的理解概括来看 主要有三种观点：一是生产要素的分配和使用方式，是初始层次上的资源配置方 式，另一种观点认为经济增长方式的本质内容是速度、效益和结构三位一体的综 合，再有一种则认为经济增长方式是由居民消费特点、产业发展特点、经济体制 特点、与国际经济相互联系的特点等共同决定的，因而经济增长方式是上述诸方 面因素发展变化的结果。从本质上讲，“经济增长方式是一个方法论的概念，主 要探讨不同经济增长的特征及其与经济增长质量的关系，即经济增长过程的实现 路径”( 顾海兵沈继楼，2 0 0 6 ) 。我国学者周叔莲( 1 9 9 6 ) 在经济增长方式及其 转变问题上曾进行过深入地研究，其理论也是比较有代表性的。他认为，经济增 长方式是指生产要素的组合、使用的方式方法，至于具体内涵，则极为丰富。由 此则经济增长方式的转变即是指适应变化了的情况，改变生产要素的组合和使用 的方式方法，概括起来，它包括以下内容：提高生产要素的质量，特别是提 高劳动者的素质和资本质量；优化生产要素的组合，一般来说是增加科学技 术的含量；改进生产要素的配置；发挥生产要素的潜能。 根据我国经济增长实际，借鉴国际经济增长经验，理论界普遍认为我国经济 增长速度很高但质量一般的重要原因是全要素生产率对经济增长的贡献度太低。 因此，经济增长方式转变的关键就在于提高全要素生产率。这一观点总的说来符 合客观经济增长规律，对我国现实经济情况确实有相当的解释力。下面以图表的 形式对我国学者就经济增长方式及其转变的认识作一简单概括： 浙江大学经济学院新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 表2 1 经济增长方式及转变概念归类 经济增长方式概念 增长方式转变概念代表学者 生产要素的组合、使用的方式方法 生产要素的组合、周叔莲( 1 9 9 6 ) 吴敬琏( 1 9 9 5 ) 使用的方式方法的陈淮( 1 9 9 6 ) 田春生( 2 0 0 2 ) 改变、全要素生产李涛( 2 0 0 2 ) 洪银兴( 2 0 0 0 ) 率的提高沈坤荣( 2 0 0 0 ) 何旭强( 2 0 0 0 ) 一种事后评价结果，是对经济增长原因影响经济增长的因张少鹿( 1 9 9 6 ) 李佳洪( 1 9 9 6 ) 及实现方法的评估，影响经济增长的因素及其贡献率的改 素不同或各因素对经济增长所带来的贡变 献率不同，就构成不同的经济增长方式 实现经济增长的手段和途径手段和途径变化曹元坤( 1 9 9 8 ) 与一定生产力水平、经济发展战略和经主要内涵在于经济吕铁( 1 9 9 8 ) 徐寿波( 1 9 9 8 ) 济体制有着稳定相互适应性和相互关联增长动力结构、经 性，反映特定经济增长动力结构和经济 济增长目标和经济 增长目标的一个经济范畴 效率的变化 以上是几种比较典型的研究结果。总而言之，对经济增长方式及其转变概念 的认识差别不大，区别主要在这些概念所包含的内涵以及对内涵的侧重点上，较 一致的看法是经济增长方式的转变依赖于全要素生产率的变化，甚至把全要素生 产率的变化作为经济增长方式转变的唯一途径。不可否认，没有全要素生产率的 改善，没有技术进步和规模经济，经济增长方式转变无从谈起。尽管全要素生产 率的提高客观上可以实现资源的节约，但就目前我国经济发展现实，若不把资源 节约和环境保护放在更加突出的位置上，在选择实现经济增长的技术上仅仅以先 进程度为标准，不考虑我国资源禀赋和生态环境状况，那么经济增长方式将难以 实现真正的转变。 9 浙江大学经济学院新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 3 经济增长方式转变内涵的理论研究 3 1 新时期我国经济发展的新特点和世界经济发展新形势 改革开放近3 0 年，我国经济发展成绩斐然。从历年统计数据来看，我国经 济年均增长( 从1 9 7 8 年算起) 达到9 4 ( 中经网) ，这样长的时间里一贯保持 如此高的经济增长速度，世所罕见。从整个经济规模来看，也早已跻身世界前五， 今后在相当长的一段时期内我国经济依然会保持强劲的增长潜力。但是，粗放型 的经济增长方式下高速经济增长将难以为继。全要素生产率贡献率长期处在低位 徘徊不前，技术创新特别是自主创新能力不足，资源短缺和环境恶化不断加深， 是目前阻碍我国经济持续健康发展的关键因素，只有这些问题妥善得到解决，才 能实现可持续发展的目标。 从世界范围来看，随着有利于经济发展的自然资源不断减少，世界各国对经 济资源的争夺越来越激烈；自然环境不断恶化，环保意识越来越浓；世界贸易对 产品的附加价值和投资环境的要求越来越高，竞争的焦点逐渐由纯粹的资源丰富 和投入价格低廉转变为有竞争力的技术创新和良好的社会和自然环境条件，这既 是不同经济体之间深度合作的基础，也是一国在世界范围内占有一席之地的重要 条件。 3 2 经济增长方式转变的新内涵界定 新时期新阶段，我国经济发展面临新的问题和挑战，经济增长方式转变内涵 也就有了重新认识的必要。经济增长方式是经济增长的总结和反映，反过来指导 经济实现更加科学的增长，经济增长方式与经济增长是相辅相成的关系。纵观世 界经济发展趋势和我国经济发展历程，经济增长方式从来就没有停止过历史演 变，尽管有些时候表现并不明显。就现阶段我国经济增长实际情况来说，经济增 长与资源束缚、环境制约的矛盾十分尖锐，虽然改革开放特别是“九五 以来无 论是学术界的广大学者还是经济实践过程中经济建设的实际参与者都把经济增 长方式转变作为重大议题，并且确实取得了一定效果，但实事求是地说，这一结 果还远没有达到令人满意的地步，特别是近年来经济增长过程中突出的经济、资 1 0 浙江久学经济学院新时期我闺经济增长方式转变新内涵及其实证研究 3 2 1 经济增长方式转变的经济质量内涵 经济增长方式转变与否首先表现在经济效率和经济效益上。经济效率即生产 要素投入与产出的比例关系，或者说资源配置实现最大的价值。经济效益即资金 占用、成本支出与有用生产成果之间的比较，即以尽量少的劳动耗费取得更多经 营成果。集约型经济增长方式与粗放型经济增长方式本质的区别在于促进经济增 长的手段和途径的变化。实现集约型经济增长的条件在于有效配置资源，而有效 配置资源的本质在于按照本国资源禀赋现实状况，扬长避短，发挥比较优势。对 我国资源禀赋情况的普遍认识是“人力资源丰富、自然资源紧缺、资本资源紧俏、 生态环境脆弱”，劳动密集型产业的蓬勃兴旺，理由就在于此，同时也伴随着实 际上并不丰富的自然资源大量投入。改革开放初期资本紧俏，资本的投入效率是 相当高的，所以在很长的时期内我国都保持高位的投资率，据测算，我国经济投 资率在g d p 中所占的份额由改革开放初期的2 5 左右，提高到2 0 0 4 年的超过4 4 ， 大大超过了世界各国经济发展史上的最高水平。在经济发展初期，人均资本量的 增加有效的改善了劳动生产率，带来了非常可观的经济增长。但正如美国经济学 家、诺贝尔经济学奖获得者罗伯特索罗对哈罗德一多马增长模型的评价一样， 依靠投资驱动将会不可避免的引起投资回报率降低。实际上我国经济在投资率迅 速增长的同时，投资效率确实呈下降趋势。增量资本产出率由1 9 9 7 年以前的2 - 3 倍，提高到1 9 9 7 年以后的5 7 倍3 。张军教授曾对我国改革开放以来经济增长道 路作过详细地分析，结果证明“2 0 多年来中国的工业化是按照资本驱动的经济 增长模式进行的，这种模式下的过度投资造成了投资效率下降的恶果 4 。要素 配置结构粗放，产业结构不合理，规模不经济，经济效率低下，全要素生产率对 经济增长的贡献率极低，粗放型的经济增长方式使我国经济增长难以为继。 增长方式转变的经济质量表现，不仪关注引起经济增长的手段的变化，同样 强调经济增长结果的不同；不仅考虑投入要素及要素使用效率的变化，同时也要 考虑产出的变化，这其中更重要的是产出被市场认可度、产出结构和产出质量。 无论是国际市场竞争还是我国消费结构、社会环境的变化，都对产出提出了更高 的要求。从数量型经济增长到质量型经济增长的变化，产品的高技术含量、高附 3 吴敬琏，q ，围增长模式抉择，p 1 3 4 远东出版社，2 0 0 6 4 张军( 2 0 0 2 ) ： 再论中国的投资效率卜降j 资本形成的总量特征，见张军( 2 0 0 3 ) ：中国的t 业改革与 经济增长：问题与解释，e 2 9 4 ，上海人民f l ：版衬，2 0 0 3 1 2 浙江大学经济学院 新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 加值和绿色环保成为公众关注的焦点。尽管投入产出的高效率一直是衡量经济是 否高效的重要标准，但在现代经济增长条件下，产出结果同样重要。 3 2 2 经济增长方式转变的技术创新内涵 经济增长方式转变的技术创新内涵是根据现代经济增长特点和我国经济增 长实际而特别突出的内涵部分。国际上对技术创新能力的研究已有半个世纪之 久，但明确提出技术创新能力研究则是2 0 世纪8 0 年代以后的事情，同时也出现 了与经济增长方式转变结合起来的研究。对于技术创新能力，历来有三个层次的 界定，一是宏观技术创新能力，或者叫国家技术创新能力，二是产业技术创新能 力，或者叫中观技术创新能力，三是企业技术创新能力，则属于微观领域的技术 创新能力研究。由于本研究基于中观和宏观层面对经济增长方式的研究，所以相 应的技术创新能力也指的是中观层面。 不同的经济增长阶段各种经济要素对经济增长的贡献是不一样的，相应的会 带来不一样的结果。现代经济增长理论是继古典经济增长理论之后，对现代经济 增长特点最清晰地勾勒。它不仅强调技术进步在现代经济增长中的重要作用，同 时指出技术进步的内生性，即技术进步是通过长期科学研究积累、知识和技术创 新得来的，这也是我国大力提倡自主创新的理论基础。 反观我国经济增长历程，本身独特的要素禀赋优势为我国经济发展赋予了前 所未有的蓬勃生命力。但这种静态比较优势近年来受到越来越大的挑战，劳动力、 土地等生产要素成本上升，资本投资效率不断下降，资源短缺，能源紧张，环境 质量频受考验。经济增长方式转变，就在于改变粗放、低效的要素投入使用方式， 减少消耗，降低成本，提高效率。除此之外，增长方式转变的第二层含义，是实 现动态比较优势的转换，在低成本优势逐步削弱后，通过技术、组织和制度创新， 形成以提升技术含量和附加价值为重点的新的比较优势和竞争优势。更加突出技 术进步对经济增长的重要作用，重视技术创新特别是自主创新能力的培养，这既 反映了现代经济增长理论内在要求，同时也符合当前世界经济发展趋势和我国经 济现实。以“以市场换技术 的发展思路，通过大量引进国外先进技术和管理经 验，有力的促进了我国产业结构调整和经济发展。但另外一个结果则是造成我国 企业自主创新能力明显弱化，关键技术对外国依赖程度不减反升，导致中国对外 浙江大学经济学院新时期我国经济增长方式转变新内涵及】乓实证研究 技术依存度高达5 0 5 。自主创新能力弱，缺乏核心技术和自主知识产权，直接导 致我国在世界产业分工中处于产业链低端位置。再加上国内日益严峻的资源逼迫 和环境压力，使技术创新日益成为我国经济能否健康成长的关键。因此，没有技 术创新尤其是自主创新，经济增长方式就难以实现根本转变。 技术创新( 自主创新) 是如何影响经济增长方式转变的呢? 主要体现在微观 经济领域，技术创新通过对整个生产过程的渗透作用，改变投入产出方式，实现 集约经济。技术创新可以有效替代物质要素投入，通过资源减量化节约资源；提 升投入要素质量，改善要素配置结构，实现资源配置效率；通过生产过程再造或 改造，充分利用资源投入，减少资源耗费，降低污染排放，实现清洁生产；创新 循环利用技术，减少产品浪费，实现循环经济。 对于技术的选择，应充分考虑循环经济的要求。循环经济与经济增长方式转 变在一定程度上是相通的，没有循环经济就不可能实现经济增长方式的转变。所 以按照循环经济的原则，要不断发展创新资源减量化( r e d u c e ) 技术、再利用 ( r e u s e ) 技术和再循环( r e c y c l e ) 技术，不断开发新能源，拓宽发展思路。以 下是实现循环经济对循环技术的需求图： 图3 1 循环经济技术需求图6 另外，在不断实现技术创新的同时，也要充分发挥我国特有的人力资源优势， 正如世界著名经济学家斯蒂格利茨在北大演讲后接受采访时所说，“迄今为止技 术进步的一个重要特点就在于对人力资源的替代，普通大众并没有分享多少技术 进步带来的经济盛宴”。所以，发达国家的技术专利保护制度未必适合于中国， 5 厉无畏，王振主编，转变经济增长方式研究，p 9 7 ，学林出版社，2 0 0 6 年版 6 本图足根据循环经济原则图改制的，原图可见于循环经济国际趋势- l j 中n 实践，p 1 2 9 ，由中关村国 际环保产业促进中心编著 1 4 浙江大学经济学院新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 中国的技术进步要惠及1 3 亿人，而不仅仅是一部分专利拥有者。实现经济增长 方式的转变，没有广大劳动者的参与是不可能实现的，在选择什么样的技术时， 怎样发挥我国人力资源优势，是一个不得不考虑的重要问题。 从国际环境来说，技术创新特别是自主创新能力薄弱，从另一个角度长期制 约我国经济增长方式的有效转变。在国际分工格局中我国长期处于产业链的低端 位置，所生产的低技术含量和低附加值产品既没有持续的竞争优势，又大量耗费 资源，损害环境，而且在外贸依存度特别高的情况下，很容易受到世界经济波动 的影响，根本无法保证我国经济稳步增长，更别提经济增长方式的转变了。所以， 在国际竞争中，要实现动态竞争优势的变化，就要在不断吸收世界先进技术的同 时，大力发展自主创新，实现经济安全发展。 3 2 3 经济增长方式转变的资源环境内涵 经济增长方式转变，顾名思义即是由粗放型经济增长方式向集约型经济增 长方式转变。与粗放型经济增长方式显著不同，集约型经济增长方式更强调资源 节约和环境保护。特别是对于我国这样一个如此之大的经济体，以资源消耗和环 境破环为代价的粗放型经济增长方式不可能维持长久的经济增长。2 0 0 3 2 0 0 5 年 我国单位国内生产总值能耗呈现上升趋势。以2 0 0 3 年为例，我国单位国内生产 总值能源消耗比世界平均水平高2 2 倍，比美国高2 3 倍，比欧盟高4 5 倍，比 日本高8 倍，比印度还高o 3 倍。按现行汇率计算，2 0 0 3 年我国g d p 约占世界 4 ，但重要资源消耗占世界的比重，石油为7 4 、原煤为3 1 、钢铁2 7 、氧化 铝为2 5 、水泥为4 0 。钢铁、有色金属、电力、化工等8 个高耗能行业单位产 品能耗比世界先进水平平均高4 0 以上。尤其是一次能源，目前我国一次能源消 费相当于美国的6 0 ，但经济总量仅相当于美国的比例不到1 5 。巨大的能源消 耗不但带来能源供应的紧缺，同时会造成严重的环境污染和令人担忧的生活质量 下降，这个下降幅度会抵消由于经济增长而带来的生活质量的提高。如何调整资 源战略，减轻环境压力，优化资源结构，提高资源使用效率和环境可承受度，降 低经济增长对资源的需求和环境的依赖，就成为转变经济增长方式的关键。 经济增长方式转变的资源环境内涵与技术创新内涵是紧密相连的。没有技 术创新支撑，就没有资源环境状况的改善。目前我国应以资源节约为主，大力提 浙江大学经济学院 新时期我国经济增长方式转变新内涵及其实证研究 倡资源节约和环境保护，从源头上改善资源环境恶化状况，相应的技术创新也以 节约型技术创新为主。以生态型技术创新改善资源环境状况是实现经济增长方式 转变的必由之路。 3 2 4 经济增长方式转变的宏观经济社会内涵 宏观