（刑法学专业论文）罚金刑数额研究.pdf

斑寨夫学颡士掌位论文 中文摘要 当前，囊臻轻缓讫已成失人类文餐进步的标恚，罚金刑在粼疑俸系率占据弱 益重要鲍地位。弱金刑数额是罚金测鲍生命，本文将以五大部分对罚金刑数额进 行系统研究。 第一部分对罚金刑数额的一些基本问题进行了概述，包括罚金刑数额的涵义、 研究意义及我国罚盒刑数额的立法变迁情况。研究罚金刑数额有利于罚金刑立法 蘸科学纯和规范纯；有利于弱金刑司法运用的统性和可操作性。 第二部分论述了罚金刑数额的立法原赠，具体包括弱金溅数额舞确性爨裂、 臻金刑数额相称性原则、与自由刑形成比值关系原则、适应经济发震水平原则、 相对平等原则。 第三部分论述了罚金刑数额的立法模式，并对各种立法模式进行了评析。不 同国家、不同时期规定的罚金刑数额立法模式各不相同，主要有：无限额罚金制、 限额罚金翩、参照罚金铡、罱额罚金制和最低劳动报酬或月工资收入罚金制。立 法孛应扬长避短，综合运用备静模式，以实现嚣金烈翁价毽。 第四部分论述了我国嚣金烈数额鲶立法缺陷及立法完善。在立法原则上未睽 确罚金数额与自由刑期限比值关系原则；在立法模式上存在诸多与立法原则不符 的方面，如大量使用无限额罚金制；限额罚金制罚金数额过高、跨度太大；参照 罚金制倍比率设置不科学、参照标准缺乏理论体系等。对其完善文章提出了四点 建议：确定罚金刑与自巍稍的眈弼关系；尽爨减少无限额罚金制的规定，扩大限 额霭金割镌适孀；改进参照弱金刳帮限额罚金制；零l 入鑫额器金铡。 最后一部分探讨了甏金涮数额司法裁量的纛则秘具体操作。罚金粼数额裁量 应根据犯罪情节和犯罪人经济状况综合决定爨金数额。在罚金刑数额的具体裁量 上，分析了选科罚金制情况下、得并科或必并科罚金制情况下罚金刑具体数额的 裁量，以及累犯情况下罚金数额的裁量问题。 关键i - i ：霸金群数额弱金秣数额立法原则罚金刑数额立法模式罚 金刑数额司法裁量 翟穗娲 矽艿；t 巧 出东大学硬士学位论文 a b s t r a e t n o w , p e n a l t yr e p r i e v ei st a k i n gm o r ea n dm o r eg r o u n d s ，a n dt h ef i n e i so f i n c r e a s e ds i g n i f i c a n c ei nt h es y s t e mo fp e n a l t y o fv i t a li m p o r t a n c et ot h ef i n ei s n u m b e r , w h i c ht h ew h o l et h e s i s ，c o m p r i s i n go ff i v ec h a p t e r si sd e v o t e d t o t h ef i r s tc h a p t e ri sd e d i c a t e dt ot h eg e n e r a l i z a t i o no fs o m eb a s i ci s s u e s ，n a m e l y t h ec o n c e p t i o n ，t h es i g n i f i c a n c eo fs t u d ya n dt h eh i s t o r y t h es t u d yw i l lf u r t h e rt h e l e g i s l a t i o na n dt h ej u d i c i a r y t h es e c o n dc h a p t e rf o c u s e so nt h ep r i n c i p l eo fl e g i s l a t i o n ，c o n s i s t i n go ft h e d e f i n i t i o no fa m o u n to ff i n e ，m o d e r a t ed e g r e eo fa m o u n to ff i n e ，p r o p e rr a t i ob e t w e e n f i n ep e n a l t ya n di m p r i s o n m e n t ，a d a p t i n gi n f l a t i o nc o n t i n u o u s l y , r e l a t i v ee q u a l i t yo f f i n e t h et h i r dc h a p t e rg o e so nt ot h em o d eo fl e g i s l a t i o na n dt h e i ra d v a n t a g e sa n d d i s a d v a n t a g e s t h em o d ev a r i e sa c c o r d i n gt on a t i o n sa n dp h a s e s ，a n di ng e n e r a l ， t h e r ea r ef i v em o d e s ，n a m e l yi n d e f i n i t ef i n e ，d e f i n i t ef i n e ，m u l t i p l e p r o p o r t i o nf i n ea n d p a y m e n tf i n e i np r a c t i c e ，t h ea b o v ef i v em o d e ss h o u l db eu s e da sa w h o l et oa c h i e v e o u tg o a l t h ef o u r t hc h a p t e ri sc o n c e r n e dw i t hd e f e c t i o na n dt h ep e r f e c t i o no ft h el e g i s l a t i o n o fo u rc o u n t r y a sf a ra st h ed e f e c t i o ni sc o n c e r n e d ，t h ep r i n c i p l eo fp r o p e rr a t i o b e t w e e nf i n e p e n a l t ya n di m p r i s o n m e n t i sn o te s t a b l i s h e d ，a n dt h e r ea r em a n y d e s c r i p t i o n sb e t w e e nt h ep r i n c i p l ea n dt h em o d e 。f o ri n s t a n c e ，t h ea d o p t i o no ft h e i n d e f i n i t ef i n ei se x c e s s i v e ，a n dt h es p a no ft h en u m b e ro ft h ed e f i n i t ef i n ei st o ow i d e ， a n ds oo n a sf a ra st h ep e r f e c t i o ni sc o n c e m e d ，t h ep r i n c i p l eo fp r o p e rr a t i ob e t w e e n f i n ep e n a l t ya n di m p r i s o n m e n ts h o u l db ee s t a b l i s h e da n dt h ea d o p t i o no ft h ei n d e f i n i t e f i n es h o u l db el i m i t e d ，a n ds oo n t h el a s tc h a p t e ri sd e v o t e dt os e v e r a li s s u e si nt h ej u d i c i a r yd i s c r e t i o n t h e n u m b e ro ft h ef i n es h o u l dg ow i t ht h ec i r c u m s t a n c e so ft h ec r i m ea n dt h ee c o n o m i c s s t a t u e s a n dt h i sc h a p t e rg o e sf u r t h e rt ot h ed i s c r e t i o no f t h en u m b e ro ff i n ei nt h ee a s e o fo p t i o n a lf i n ea n dt h ec o m p u l s o r yf i n e a n dt h ef i n ee x e r c i s e dt ot h er e c i d i v i s t si s 2 山东大学硕士学位论文 a l s om e n t i o n e d k e yw o r d s ：t h en u m b e ro ff i n e ，p r i n c i p l e so fl e g i s l a t i o no ft h en u m b e ro ff i n e ， a m o u n tm o d e lo ff i n e ，t h em e a s u r e m e n to fc o n c r e t ef i n en u m b e r 印慧诚 如0 髟岁 3 原创性声明 本入郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：j 粒墓牝 墨期：量邋_ 趁 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：l 姐导师签名：座雌日 期：互型艮趔 出东大学硕士学位论文 。引言 刑罚现代化的一个重要标志是刑罚的轻缓化，而罚金刑在刑罚体系中发挥中 心刑的作爝是达到刑罚轻缓化的重要途径。所以，自2 0 世纪以来，大部分国家都 非常重视罚金刑的作用，不但大幅度拓展罚金刑的适用范围，提高罚金刑的适用 率，而且十分重视对罚金刑的理论研究。罚金刑制度的内容很多，本文仅从罚金 刑的数额方面对其进行探究，从罚金刑数额的涵义、立法变迁、立法原则与立法 模式等基本理论入手，分析外国罚金刑数额的立法情况，进而探讨我国罚金刑数 额立法中存在的困扰和问题，并提出笔者的一些粗浅的改革建议和思考，最后针 对司法实践中经常出现的罚金刑数额裁量中的几个阔题进行了讨论，希望能够对 司法实践中合理解决罚金刑数额裁量有所助益。 山东大学硕士学位论文 一、罚金刑数额的刑法意义及立法变迁 ( 一) 罚金刑数额的涵义及其刑法意义 1 、罚金刑数额的涵义 一般认为，罚金刑是指法院依法强制犯罪人向国家缴纳一定数额金钱的刑罚 方法。它的一个重要特征是以强制犯罪人缴纳一定数额的金钱为内容，这也是罚 金刑与其它刑罚方法的最大区别。这里需明确两个方面的问题：一是现代各国刑 法中所规定的罚金刑只限于剥夺金钱；二是罚金刑所剥夺的应是犯罪人合法所有 的金钱。 金钱作为罚金刑的对象，而金钱又是可分割可量化的，那么罚金刑也是 可以分割、可以量化的。因此，从形式上看，罚金刑是一种数额性刑罚，和自由 刑应当有一定的刑期一样，罚金刑也应当有一定数额幅度。 罚金刑数额，即罚金刑数额幅度，它研究的是如何科学合理地在立法上为某 一犯罪规定出罚金数额幅度，以利于罚金刑的裁量和执行，以及正确发挥罚金刑 的功能，它主要包括罚金刑数额确定的立法原则和立法模式两方面的内容。 2 、罚金刑数额研究的刑法意义 在刑罚轻缓化成为人类文明进步的标志的今天，罚金刑在刑罚体系中占据日 益重要的地位，而罚金刑数额又是罚金刑的生命。因此，对罚金刑数额进行系统 的研究对罚金刑立法和司法具有极其重要的意义： ( 1 ) 有利于罚金刑立法的科学化和规范化 1 8 1 0 年法国刑法典的颁布，标志着罚金刑在刑罚体系中的地位的正式确 立。此后，罚金刑日益完善和日益重要，当前已经成为世界各国普遍采用的刑罚 方法。但在体系建设上，与自由刑相比罚金刑并不成熟，各国关于罚金刑数额的 立法规定差异也比较大。在罚金数额立法原则上，只有少数国家规定了罚金刑与 自由刑的比值关系，在适应经济发展水平原则上，各国做法也不一样。罚金刑数 额立法模式上的立法规定更是多种多样，大部分国家均采用了限额罚金制，但在 具体规定中又有总则规定制、分则规定制、总则分则混合规定制：在少数国家采 用的日额罚金制中，又分为瑞典模式和德国模式。不同的立法例为我们进行研究 西孙力：罚金刑研究，中国人民公安大学出版社1 9 9 5 年版第8 4 - - 8 9 页 。阮齐林：论财产刑的完善) ，载高铭喧主编刑法学研究精品集锦，法律出版社2 0 0 0 年版，第6 4 1 页 2 山东大学硕士学位论文 提供了宝贵的资料，从中我们可以找出其共性和合理性的方面，使罚金刑数额体 系化，使罚金刑的立法更趋于科学化和规范化。 ( 2 ) 有利于罚金刑司法运用的统一性和可操作性 罚金测虽然具有经济性、针对性、可分割性、灵活性等诸多优点，但同时也 存在着许多弊端，如可能有违罪责自负原则、不平等性、执行难、弓| 发其他犯罪 等。恧这些弊端的出现与罚金刑数额立法不完善不无关系。国过多的规定无限额罚 金制势必造成罚金刑的可操作性不强，从而导致司法腐败和刑罚的畸轻畸重，而 罚金刑数额明确性原则以及由此派生出的限额罚金制，则可有效避免这一弊端； 罚金刑与自由刑形成比值关系原则则为司法中解决罚金刑并科问题直接提供了量 刑标准，避免了司法裁量的随意性；嚣额罚金制炎| j 可以克服搿因贫富差异而使罚 金效果完全不同”的不平等现象。国因此，完善的罚金刑数额立法可以减少罚金剥 司法适用中出现的许多闯题，使罚金刑的刑罚功能得到充分发挥。 ( 二) 我国罚金刑数额的立法变迁 1 9 7 9 年刑法典对罚金刑的数额没有明确规定。刑法总则第四十八、四十九条 只规定了罚金的裁量原则和罚金的缴纳方式。刑法分则条文对罚金的数额也没有 明确，不论是单处罚金还是并处罚金。如刑法第一百一十七条规定：“违反金融、 外汇、金银、工商管理法规，投机倒把，情节严重的，处3 年以下有期徒测或者 拘役，可以并处、单处罚金或者没收财产。修因此从刑法内容看，1 9 7 9 年刑法实 际上实行的是无限额罚金制，这与当时世界各国刑事立法的通例是不同的。 罚金刑的适用离不开金钱数额，为符合罪刑法定原则，便于司法实践操作， 防止出现量刑畸轻畸重，单纯采用无限额罚金制显然做不到。1 9 7 9 年刑法典颁布 实施之后，在全国人大常委会通过的一些单行刑法中，罚金刑的数额规定向多元 化方向发展，除无限额罚金外，增设了其他弱金刑数额的方式。( 1 ) 1 9 9 1 车9 周 4 日公布的关于严惩拐卖、绑架妇女、儿童的犯罪分子的决定规定有一个螺 度的限额罚金制。如该决定第十条：“拐卖妇女、儿童的，处5 年以上1 0 年以下 有期徒刑，并处1 万元以下罚金；有下列情形之一的，处1 0 年以上有期徒刑或者 无期徒刑，并处l 万元以下罚金或者没收财产： ( 2 ) 1 9 9 1 年9 月4 囡公布 的关予严禁卖淫嫖娼的决定规定有两个幅度的限额罚金制。如该决定第一条 。阮丹：罚金刑利弊谈，载新学术) 2 0 0 7 年第2 期。 霉参怒马竞昌：荆法瑾论探索，法黪毽舨楝1 9 9 5 年舨，第3 6 1 褒。 陈磊：侵犯商业秘密雅若干问题探析 ，载上海公安高等专科学校学报 2 0 0 6 年第6 期 3 山东大学硕士学位论文 第一款：“组织他人卖淫的，处1 0 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处1 万元以 下罚金或者没收财产：一第五条规定：“明知自己患有梅毒、淋病等严重性病 卖淫、嫖娼的，处5 年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处5 千元以下罚金。”( 3 ) 1 9 9 2 年9 月4 日公布的关于惩治偷税、抗税犯罪的补充规定规定有一个幅度 的倍比罚金制。如该补充规定第六条第一款：“以暴力、威胁方法拒不缴纳税款的， 是抗税，处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处拒缴税款5 倍以下的罚金；情节严 重的，处3 年以上7 年以下有期徒刑，并处拒缴税款5 倍以下的罚金。 ( 4 ) 1 9 9 3 年7 月2 日公布的关于惩治生产、销售伪劣商品犯罪的决定规定有一个幅度 的倍比罚金制。如该决定第二条第一款：“生产、销售假药，足以危害人体健康的， 处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第十二条：“依照本决定判处罚 金的，罚金的数额为违法所得的l 倍以上5 倍以下。( 5 ) 1 9 9 5 年2 月2 8 日公 布的关于惩治违反公司法的犯罪的决定规定有两个幅度的百分比罚金制、一 个幅度的限额罚金制、一个幅度的倍比罚金制。如该规定第一条第一款：。， 处3 年以下有期徒刑或者拘役，可以并处虚报注册资本金额1 0 以下罚金。 第 三条第一款规定：“，处5 年以下有期徒刑或者拘役，可以并处非法募集资金 金额5 以下罚金。 第六条规定：“，处5 年以下有期徒刑或者拘役，可以 并处2 0 万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处违法所得5 倍以下罚金， ( 6 ) 1 9 9 5 年6 月3 0 日公布的关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定规定有三个 幅度的限额罚金制。如该决定第一条：“处3 年以上l o 年以下有期徒刑，并 处5 万元以上5 0 万元以下罚金。 第九条：“，处5 年以下有期徒刑或者拘役， 并处1 万元以上1 0 万元以下罚金；造成重大损失的，处5 年以上有期徒刑，并处 2 万元以上2 0 万元以下罚金 ( 7 ) 1 9 9 5 年1 0 月3 0 日公布的关于惩治虚开、 伪造和非法出售增值税专用发票犯罪的决定规定有两个幅度的限额罚金制。如 该决定第一条第一款：“，处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 2 0 万元以下罚金；，处3 年以上l o 年以下有期徒刑，并处5 万元以上5 0 万 元以下罚金； 1 9 9 7 年刑法典全面修订，新刑法典关于罚金刑数额立法更加多样化。( 1 ) 以 无限额罚金制为主。新刑法典仍沿用传统的立法习惯，对单位犯罪判处罚金的， 完全实行无限额罚金制；对自然人犯罪单处罚金的，绝大部分实行无限额罚金制； 。赵秉志主编刑法修改研究综述中国人民公安大学出版社1 9 9 0 年版，第1 4 5 - - 1 4 6 页。 4 出东大学硕士学位论文 对自然人犯罪并处罚金的，绝大部分实行无限额罚金制；对拐卖妇女、儿童犯罪 的，组织、强迫、引诱、容留、介绍卖淫等犯罪的，由以前单行刑法中的限额罚 金制改为无限额罚金制。( 2 ) 规定了四个幅度的限额罚金制，即l 万元至5 万元、 l 万元至l o 万元、2 万元至2 0 万元、5 万元至5 0 万元。限额罚金的上限和下限 均予以明确。如刑法第二百零九条第二款：“，处2 年以下有期徒刑、拘役或 者管制，并处或者单处l 万元以上5 万元以下罚金；情节严重的，处2 年以上7 年以下有期徒刑，并处5 万元以上5 0 万元以下罚金。刑法第一百八十一条第二 款：“，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1 万元以上1 0 万元以 下罚金；情节特别恶劣的，处5 年以上1 0 年以下有期徒刑，并处2 万元以上2 0 万元以下罚金。 ( 3 ) 规定了三个幅度的百分比比例罚金制，即l - - 5 、2 一 l o 、5 - - 2 0 ，酉分比比例的上限和下限均予以明确规定。如刑法第一百五十 八条第一款：“，处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处注册资本金额 1 以上5 以下罚金。 刑法第一百五十九条第一款：“，处5 年以下有期徒 刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2 以上1 0 以下罚 金。一( 4 ) 规定了一个幅度的倍比罚金制，倍比例的上限和下限均予以明确规定。 如刑法第一酉五十三条第一款第三项：“，处3 年以下有耀徒幅刑或者拘役， 并处偷逃应缴税款l 倍以上5 倍以下罚金。 ( 5 ) 规定了一个幅度的酉分比和倍比 混合的罚金制。如刑法第一百四十八条：虬”，处3 年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处销售金额5 0 以上2 倍以下罚金。 从我国罚金刑数额的立法演变看，罚金刑数额的立法规定日益完善，但在罚 金刑数额立法原则、立法模式上仍存在着混乱和不足，下文将对这一问题作出详 尽的论述。 。马登民、徐安往l 财产刑研究 中国检察出版社2 0 0 4 年版，第2 9 7 - - 3 0 3 页 山东大学硕士学位论文 罚金刑数额的立法原则 在立法上规定罚金刑的数额，绝不是毫无根据的主观臆断，丽应建立在科学 的刑弱理性基础之上，对这些确定罚金删数额所崧须依据的刑罚理性根据进行高 度概括，就形成了确定罚金数额的立法原则。在立法上规定罚金刑数额时必须遵 循这些原则，否则，罚金刑的立法就不具有合理性。 ( 一) 罚金刑数额明确性原则 罚金刑数额明确性原则，也即相对确定原则，是指对某一犯罪所规定的罚金 刑，必须具有最高数额限制和最低数额限制，既不能使罚金数额毫无节制的高， 也不能不合理的低，反对绝对确定的罚金数额，也反对绝对不确定的罚金数额。 对罚金数额设置最高和最低限制，实质就是要求罪与刑要相适应，即对每一种犯 罪所设置的法定刑水平，必须是该犯罪恶害性及遏制需要的反映。这种反映不允 许脱离犯罪的恶害性及遏制性质的规定性。由于罚金刑数额的立法规定所针对的 不是具体的个案，而是某一类罪的熬性，其恶害性及遏制需要的反映也是共性的， 所以，罚金刑的数额就必须有一个区间或幅度。对某种犯罪规定的罚金刑，如果 没有数额幅度，就违背了罪刑法定原则，从而不利于社会公众完整准确地理解法 律，也使公民无法预测自己行为的后果，这种无数额幅度的罚金刑，实际上就是 “不教瑟诛静，当今世界各国的立法例还存在着大量的无限额罚金制，它显然违背 了罚金刑数额的相对确定原则，其正当性应受到质疑： ( 1 ) 无限额罚金可能使刑罚脱离报应的正当根据。刑罚的根据是报应和功利 的统一，儇在这两者中，报应是前提，是基础。在处理报应和功利的关系时，应 当遵守“报应限制功利律 。预防犯罪的目的在任何情况下都只有借助报威允许的 刑罚来实现才是正当的。不符合报应规定的刑罚，不论其能否实现预防犯罪的目 的，都是不正当的。悉然的行为是刑事责任的主要基础。“犯罪受惩罚的界限应 该是他行为的界限，犯法的内容就是一定罪行的界限。圆所以，罚金刑数额的确 定应该以犯罪行为的恶害性为主要界限，而无限额罚金无法使法官准确地、统一 地依据犯罪事实确定测罚，蠢面有失刑罚掇应根据。 回参见邱兴隆刑罚理性导论一刑罚的正当性原理 。中国政法大学出版社1 9 9 8 年版，第8 0 页。 蕾马克思、恐格颠全集( 第一卷) 人民出版社1 9 7 2 年版第1 4 1 页。 6 蠢零太掌鹾一t - 掌诬论文 ( 2 ) 无限额罚金可能违背弱众刑翻身的舰定性。罚金刑是指法院依法判处犯 罪入彝越家缴纳一定数额金钱嚣烈霭方法。箕本身是毅量靛形式焉存在麓，面盛 不阕凳嚣黔法定荠l 差剽也歪是由于越释量翡不阏，嚣是说灵有羹靛规定性才能显 示弱金羽蕨嚣存在。反乏，如果鬟金烈量的攫定性不甓确，对备穗犯罪强撬定巅翔 处弱金辨，那实际上是没有从烈霭上体现器与器熬区剐。 ( 3 ) 立法上没脊对罚金刑规定数额幅度，实际上就是绝对不确定的弱金刑， 这势必为法官任意裁量掇供了广泛的余地，显然不利予准确、有效的处罚罪犯， 也不穰予缣漳罪犯翡入投。踩兴懿教授认为弱金溺无数额幅度，释是立法不足蔫 导致静法律短缺捧。露因此，鼎弱理性要求器垒溅的数额必颓相对确定，具有最高 襄最低限制，应废除茏隘额罚金，至少应严格羧斜无限额毳金浆逶黑。 ( ：) 器金嚣l j 数额樱称性原剿 罚金测数额相称性原则是指立法上规定的罚金刑数额蠛度，应与犯罪行兔的 恶害性相适应，既不能过高也不能过低，既要体现罚金的憋罚性，也要体现其轻 剩毽。霭龛捌数额的糖称拄，实际上虢是焉霭经济洼，“帮烈弱的严厉程度疲该鼹 着实现其秘标丽绝对必需挣。露 坚持镄金糕数额耩称性篡赠，最重要酶就是堡浃反对嵩额霭金，过量鳃嚣鬟 就是制造耨的恶害，燕不公芷浆。“只要测霹熬恶果太子犯罪掰繁来戆好处，瑙羁 就可以收到它的效果。这种大于好处的恶果中应该包含的，一是别覆的坚定性， 二是犯罪既得利益的丧失。除此之外的切都是多余的，因褫也是蛮横的。 据 瓮飘点可照，确定弱金测的数额，簌要太子犯罪所带来的好处鄙可，所谓搿只要 大予势是指不笺过餐大予，稍过一点酃可。越然就观点不可能为我们确定罚金数 额提供一个精确鹣标准，毽它至少整浜我窬规定弱金烈数额应当考虑邑然犯罪行 失麴质，不簏数额过太。 ( 1 ) 髑金刑数额过离，可能尝致刑罚成本上升，贸金效率下降。蹦金刑数颧 过高，超出犯罪行为的界限一方獗可熊使犯罪人产生刑畏不公的情感，从而不 愿主动履行缴纳义务；勇一方面，霹能使罚金测数额超避犯罪入的经济承受髓力， 扶而造成不能缴纳的结巢，这就使褥法院不得不陷入查财产、封财产、追缴隐匿 鸯参爨粱摄辕 黧霭蘩稳论；熬素夫攀窭蓑赣1 9 9 8 每黢，第2 8 9 茭， 毒陈必良：潮法旒议，中翻入聪公安大学出版社1 9 9 7 年敝，第1 4 7 页 毒【荚】吉米+ 迭涵。立法理论一瑙法典骧理，孛溪久琵公安犬学窭敷季圭1 9 9 3 攀敝，第7 寒炎。 罄【意】贝卡黻藏： 【论犯罪与荆弼，黄风译巾溺法制出版社2 0 0 3 年敝，第4 2 - 4 3 凝 零 山东犬学颂士学位论文 财产的繁琐丽难度极大的财产执行工作中，大大耗费霹法机关的人力、物力和财 力，增大了其消耗的刑罚成本。 ( 2 ) 罚金刑数额过高，即使法院耗费成本强制执行，也终究失多获少，罚金 刑还是无法全面怒以执行，放丽导致刑事判决形同虚设，影响法律尊严，粼罚的 威慑力也受到巨大损害。这无疑是涮羁效益静贬损和降低。 ( 3 罚金刑数额避离，会使罚金刑所剥夺的物质利益和给犯罪入带来的精神 痛蕾大手短期自由测，使瑟金刑成兔较重的刑甓，丧失了其轻刑的本来甏酲，这 不但歪曲了罚金刑的价值取向，而且导致立法配刑丧失科学性。国 ( 兰) 与自由刑形成比值关系原则 舞金删与宣出刑形成毖值关系原则，是指一个国家应该根据本国政治、经济、 文化、道德等多种因素综合分析，从分刚立法颓向上或戮总则条文翳确规定罚金 刑数额与一定期闻的自濑刑之间的眈值关系，放瓶参照某罪懿国刑的长短便可确 定此器的弱金刑数额。从罚金刑与鑫遵删比值关系鲶确定方式来看，大体有两种： 一是从分则立法倾向上使罚金刑与自由刑形成比值关系，如，1 9 9 4 年法国刑法 典分则对全部轻罪都规定了罚金刑。“对轻罪根据刑法实施法最低额是2 5 0 0 0 法郎，然分则的规定看，处1 年拘禁刑相当于处蠲金刑1 0 万法郎左右。豢从法 国刑法典的规定可以肴出，分则对轻罪规定韵主瑙一般是监禁刑和罚金刑，其 幄发有以下几种：处6 个胃监禁刑并科5 万法郎髑金；处1 年监禁刑并科l o 万法 郎锈金；处两年监禁并辩2 0 万法郎臻金；处3 年蓬禁测并辩3 0 万法郎罚金；处 5 年监禁刑并科5 0 万法郎罚金；处7 年监禁刑并科7 0 万法郎罚金；处1 0 年监禁 刑并科1 0 0 万法郎罚金。对于侵害财产性犯罪和贪利性犯罪，罚金刑与自豳刑的 比值幅度有所提高，例如，第3 1 4 一l 条规定，滥用他人信用蜀侵占他人财物的， 处3 年监禁刑并科2 5 0 万法郎罚金；第3 2 1 一l 条规定，窝藏赃物的，处5 年监禁 刑并科2 5 0 万法郎罚金。法醒罚金刑与自由刑具有一定比值关系，亦得到了法国 学者熬承认，铡如肖学者认失：髫逶常情况是；刑麓先1 年监禁剩同时处l o 万法 郎的罚金，所以，处l o 年刑期的监禁刑意味着在螫要的时候，当处1 0 0 万法郎的 罚金。一 二是以总则条文明确规定罚金刑与自由刑的比值关系，如德国刑法典 第五十四条第三项规定：搿总和刑出自由剩和罚金测构成静，在决定总和测时，l 。邵维国：论罚众刑数额立法的原则，载巍代法学2 0 0 2 颦第l l 期 霉何鹣、张凌；法国薪潮法憩粼的若干特色，载法制啄社会教展1 9 9 5 单第3 期。 毒 法】卡额东糕特法慰等：法国刑法总论撩义，孛国政法犬学d l 舨壮1 9 9 8 年舨，筵, 1 6 6 燹。 3 山东大学预十学位论文 单位日额锶金相当子l 圈自由刑。一 在立法上使罚金删与自由刑形成比值关系，具有重要的意义： ( 1 ) 从立法倾向上体现或以总则条文明确规定罚金刑与自由刑的比值关系， 有利于使罚金刑数额更准确地反映出犯罪的社会危害性程度。综观世界各国刑法 典，普遍用自由刑期的长短来衡量绝大多数犯罪的社会危害性程度，如果按照统 一的比值，根据自由刑的长短来规定各种犯罪的罚金刑数额，那么就能使某种犯 罪的自由刑量与罚金刑量统一起来，从而使罚金刑数额的确定具有统一标准：根 据犯罪社会危害性程度确定自由刑的量，再根据自由刑的量确定罚金刑的数额。 根据这种标准所确定的罚金数额，更能准确地反映犯罪的社会危害性程度。因为 其直接根据是某种犯罪的法定自由刑，而法定自由刑事先已充分反映了犯罪的社 会危害性。 ( 2 ) 使罚金刑与自由刑形成比值关系，有利于用罚金刑替代短期自由刑。如 前所述，用罚金刑替代短期自由刑已成为世界各匿共识，而如何使罚金刑的量与 自由刑的量统一起来，并形成换算魄值关系是其关键。只有科学地确定了这种换 算比值关系，才能使罚金刑代替短期自由刑具有操作上的科学性。 ( 3 ) 使罚金刑与自由刑形成比值关系，有利于科学地确定自由刑必并科罚金 刑的总刑罚量。“并科罚金时罚金与自由刑的关系问题，就其可能性来说，其关系 可以有两种：一种是并列关系，即罚金的科处与自由刑无关，罚金刑是自由刑之 外，为了特殊的目的丽进行的科处；另一种是互换关系，这种互换既可以是自由 刑与罚金涮可以选择，郄规定为选择刑，也可以规定为并科刑丽在具体科处时此 消彼长。 国就我国来说，现有罚金刑并科的价值取向显然是为了特殊目的打 击贪利性目的和思想动机，因为我囡锶金刑适用范匿是以贪利犯罪为主的，在这 种情况下，罚金刑的科处与自由刑的关系不大，但绝不是没有任何关系。因为贪 利性犯罪人所获得的物质利益一般情况下都被按照刑法第六十四条之规定予 以追缴或退赔，对其褥辩处罚金刑显然是对其合法权益的剥夺，所以，对网一个 犯罪入并科两种刑罚时，理应同时考虑其燕罚总量阀题。在我国，刑毳适用的基 本原则之一罪刑相适应，其根本要求是刑罚的量与罪责的量要相适应。根据此原 则，对某种犯罪适用自由刑并科罚金刑的刑罚总量，应该等予对此种犯罪单科自 由刑的总刑罚量。在前者并科罚金的情况下，其自由刑的量就应比后者单处自由 毋李洁：罚金刑适用若干问题研究 。载吉林大学社会科学学报2 0 0 0 年第5 期 9 山东大学硕七学位论文 刑的量要减少。“这样一来，在并科罚金刑时，首先就应该确定刑事责任程度，由 此确定刑罚总量，再由自由刑与罚金刑分担。换言之，就是应该设定不附加罚金 刑时自由刑的总量，然后将其中的部分换算成罚金，这样才可以实现公平。 虽 然在并科罚金刑时，往往是出于特定的目的，如抑制贪利动机等。“但这种特定目 的只能意味着对于某些犯罪来说，罚金刑对于预防该类犯罪是最适合的刑罚，对 于抑制犯罪动机有效，即是裁判时选择刑罚的问题，而不意味着在科处了与责任 程度相适应的自由刑的同时再附加罚金。 所以，在自由刑并科罚金刑时，必须 解决好自由刑与罚金刑的换算关系问题。这对于防止自由刑并科罚金刑时两刑并 重从而导致重刑化而违背罪责刑相适应原则，具有重要作用。 ( 4 ) 科学地确定罚金刑与自由刑的比值关系，有利于解决先行羁押期限折算 成罚金刑的问题。根据刑事诉讼法的有关规定，犯罪人在判刑确定前，往往已被 先行羁押一定期限，在这种情况下，如果犯罪人被单处罚金，就会涉及到先行羁 押期与罚金刑的折抵问题。如果立法上没有形成罚金与自由刑的比值关系，此将 是一个非常棘手的问题。而如果立法上形成了罚金刑与自由刑的比值关系，这个 问题就能迎刃而解了。如德国刑法典第五十一条第四项规定：“以罚金折抵自 由刑或以剥夺自由折抵罚金，剥夺自由1 日相当于1 单位日额罚金。 ( 5 ) 科学合理地形成罚金刑与自由刑的比值关系，有利于罚金刑的执行。为 了克服罚金刑执行难的问题，世界上许多国家都用易科自由刑的方法作为罚金刑 执行的最后手段，这也是保证罚金刑得以最终执行的有效措施。但操作的关键在 于如何按照一定的比值将罚金刑换算成自由刑。因此，只有在确定了罚金与自由 刑的比值关系后，罚金刑易科自由刑执行才具有可行性。 ( 6 ) 科学合理地形成罚金刑与自由刑的比值关系，也有利于解决自由刑易科 罚金刑问题。出于刑罚目的实现的需要，以及犯罪人自身生理、疾病、家庭等情 况的考虑，有时需要将自由刑易科执行，而易科罚金已为世界各国所普遍接受。 但其具体操作，也有赖于罚金与自由刑比值关系的确定。 ( 四) 适应社会经济发展水平原则 罚金刑作为以剥夺犯罪人金钱为内容的刑罚，其惩罚痛苦性体现在使犯罪人 丧失金钱。显然，数额太小无关痛痒，难有实效；数额太大又致执行困难，且有 。李洁t 论中国罚金刑的改革方向，载吉林大学社会科学学报 1 9 9 7 年第8 期 。李洁：论中国罚金刑的改革方向 ，载吉林大学社会科学学报1 9 9 7 年第8 期 1 0 山东大学硕士学位论灾 违轻刑之名。这里所说的数额太大、太小都是和一国的经济发展水平有关，与货 币的通货膨胀率有关。罪刑法定原燹| j 要求罚金刑数额的立法要相对确定，要明确 规定罚金的货币单位及数额幅度，并且应当相对稳定。而社会经济的发展却造成 单位货币的含金量不断变化。这就产生了相对确定的数额形式与单位币值不断贬 值的内容之闻的矛盾。这一矛盾容易产生两个不良结果：要么法定罚金刑数额不 变，而币值贬损致使刑罚与犯罪失衡；要么不断调整法定数额而导致刑法不稳定 性。此两者都不利于保持刑法的尊严和权威。因此，面对现代社会的快速发展， 使罚金刑立法既能不断适应通货膨胀，又能保持刑法稳定成为各国刑事立法面临 的一大难题。概括起来，各国一般采取下列两种方式，使立法上规定的罚金数额 尽量适应可能发生的避货膨胀。 第一，扩大弱金数额最低限与最高限之闻的幅度区间。此方式虽然能为适应 通货膨胀留出一定的空间和余地，但仍是静态的被动适应。当通货膨胀率达到一 定程度，原罚金数额不能适应实际需要时，只能修改法律或重新立法，来确定新 的罚金数额。例如，我因台湾地区测法所规定的罚金，系以民国二十四年以前之 币值为准，自此以后，币值与物价变动甚巨，致使原有标准与社会经济实况悬殊， 罚金之科处难收预期效果。故数十年来，为因实际需要，对罚金数额不得不随时 作适当调整。 国其调整方法是颁布单行条铡，明确规定将刑法中规定的罚金额提 高1 至2 倍等。 第二，以社会最低劳动报酬或月工资收入或其它收入作为罚金数额的基本单 位或基准，然后再乘以倍数或月数束表示罚金数额。对于没有月工资收入或无法 衡量月工资收入的犯罪人，以国家统计的社会最低劳动报酬为基准；对予有固定 工资收入的犯罪入，则以胃工资收入为基准。例如，俄罗斯删法典第四十六条 规定：“罚金是在本法典规定的限度内所处的金钱处罚。其数额应当与饿罗斯联邦 立法在判刑之时规定的一定数量的最低劳动报酬额相当，或者是被判刑一定时期 的工资或其它收入。由于这种方法所确定的罚金基本单位不是货币单位，两是社 会最低劳动报酬或月王瓷收入或其它收入，是个变量，是随着社会经济发展水 平的变动而不断变化的。它们的变动情况基本上能准确反映并合理地适应社会通 货膨胀率，因悉，以它们作为罚金刑的基本单位，就麓使立法上规定的罚金额不 母韩忠漠：删法骧理，雨利茭术印刷有限公司1 9 8 1 年舨，第4 l l 页。 山东大学硕士学位论文 断地适应通货膨胀情况，以保持刑事立法的相对稳定。 与静态的被动适应通货膨胀而扩大罚金幅度区间相比，无疑以最低劳动报酬 额、月工资额或其它收入额作为罚金刑基本单位的方法更科学合理，它不仅能适 应社会经济发展的变化，而且能避免同一国家内不同地区居民经济收入的不平衡 而导致的罚金刑在不同地区实质不平等的现象。但以最低劳动报酬额、月工资额 或其它收入额作为罚金刑的基本单位也有自身无法克服的缺陷，如强度小、适用 面窄、执行难等。 ( 五) 相对平等原则 如上所述，罚金刑具有不平等性的缺点，罚金刑所剥夺的权益金钱，并 非为每一个人所平等地拥有。在这一点上它与自由刑不同，自由刑剥夺的是受刑 人的身体自由，作用于受刑人自身；而罚金刑剥夺的是金钱，金钱是受刑人外部 的生活要素，不是人格的一部分，因此，同一数额的罚金，对贫者和富者会产生 不同的刑罚效果。对于富者可能无关痛痒，而对贫者来说，则可能倾其家产亦不 够缴纳。因而同样的罚金刑，对于此两种人，其刑罚痛苦显然是不平等的，这有 悖于刑法面前人人平等原则和罪刑相适应原则。因此，各国纷纷探索消除或缩小 这种不平等性的罚金刑方法，其中日额罚金制被越来越多的国家所接受。日额罚 金制的量刑过程一般分为两个步骤：第一，根据犯罪人的罪责及预防的需要裁量 刑罚日数；第二，根据犯罪人的经济支付能力，如家庭财产状况、个人工资收入 或其它收入及家庭负担情况等，来裁定每日所缴纳的金额。将日数与日额数相乘， 即得出了犯罪人的总罚金额。这种罚金制先用统一的标准日数衡量罪责，再 用不同的日额金来平衡贫富差距，因而它可以算作目前为止较具公平性的罚金制， 得到了越来越多的国家的青睐。 总之，考虑贫富差距，以达到相对平等，是罚金刑更具刑罚平等性的唯一出 路，也是罚金刑扩大适用的重要前提条件，因而，相对平等理应成为立法上规定 罚金数额所必须遵守的原则。 李凯：中外罚金制度比较研究) ，载西南民族大学学报( 人文社科版) ) 2 0 0 6 年1 1 期 1 2 山东大学硕士学位论文 三、罚金刑数额的立法模式及其评析 罚金刑数额的立法模式是法定刑立法模式的组成部分，体现着立法对司法裁 量的制约和弓| 导。法定刑立法模式可分为绝对确定的法定删、相对确定的法定刑、 绝对不确定的法定刑，在相对确定的法定刑模式下，又有多种表现形式，具体到 罚金刑而言，其表现形式也各不相同，不同国家、不同时期立法上各有取合。 ( 一) 无限额毳金翩及其评析 无限额罚金制是指在刑法典中不规定罚金数额的限额( 包括上限和下限) ，仅 在分则条款法定刑部分规定判处罚金刑，由法官自由裁量罚金的具体数额。国无限 额罚金制在分则条文中酶表述形式是：判处羁金，单处或者并处罚金，并处罚金， 或者判处罚金等形式。例如，我困刑法第三百五十四条规定容留他人吸毒罪 的法定刑是靠处3 年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。第三酉七十五条 毒# 法生产、买卖军用标志罪的法定刑是“处3 年以下有期徒刑、拘役或者管制， 并处或单处罚金。” 无限额罚金制的优点在于它能够使审判人员根据犯罪情节、案件的具体情况 和行为入的经济状况侔出符合实际的罚金刑判决，做到罪责测褶适应。丽时，也 不至于因通货膨胀、经济水平提高等因素而对罚金数额随时作出调整，从而保持 了法律的稳定性。无限额罚金制的缺点在于它违背了罪刑法定原则，与绝对不定 期刑大弱小异，电子其对数额完全没有任何限制，导致该类刑罚的可操作性不强， 同时，司法人员的自由裁量权过大，容易滋生腐败，也容易造成刑罚的畸轻畸重。 笔者以为，无限额罚金制的特点是数额的不确定性，这也是它的缺点和优点 的根源。严格来说，虽然无限额锶金制的含义表明其上限和下限均是不明确的， 但实际上主要是上限不明确，一囡货币的计量单位总是有一个最小的单位。上限 不明确可以弥补其它罚金刑数额立法模式上限封顶的不足，从而能够在特定的情 况下徽到罪刑相适应，即使在实行定额弱金制的立法模式下，也有对某些特殊犯 罪规定不受定额罚金上限约束的情形。如瑞士刑法规定：如无其他规定，罚金额 最高为4 万瑞士法郎，犯罪行为出予图利之意欲者不在此限。因此，无限额罚金 也有其存在的理由和空间，但是，如果从罪刑法定原煲| j 的角度看，无限额罚金制 。李洁。罚盒刑之数额规定研究 ，载吉林大学社会科学学报 2 0 0 2 年第1 期。 1 3 出东大学硕士学使论文 显然不科学，起码不能作为罚金刑数量立法的主要模式。因为，如果实行无限额 罚金制，必须配套相关的司法解释，用以规定相应薛确定规则和量刑幅度，这实 际上也是一种定额罚金制，与其由司法解释来弥补，亦不如将主要内容直接规定 到刑法之中。 ( 二) 限额罚金制及其评析 限额罚金制，也称为普通罚金制，是指刑法明确规定罚金数额的幅度，法院 裁量时应在法定的幅度内科处具体的数额。法律对罚金的数额加以明确规定，有 的臻确镄金数额的上限和下限，有的只鳃确罚金数额的上限，下限为理论上的最 小货币单位。限额罚金制内部也有多种立法例，一是总则规定例。刑法典总则规 定罚金数额的上限和下限；或者只规定上限，在分则中不再规定罚金的数额，只 规定处以罚金。如罗马尼亚刑法典规定：法律只规定处弱金而未限制数额的，罚 金额为2 0 0 0 列伊至5 0 0 0 列伊，法律规定有处罚金与一年以下监禁，但未规定罚 金数额的，罚金最低额为2 0 0 0 列伊，最高额为7 0 0 0 列伊，法律规定有处罚金与 高于一年监禁的，弱金最低额为3 0 0 0 列伊，最高额为1 5 0 0 0 列伊。二是分刚规定 例。刑法典分则中规定罚金数额的上限和下限，在总则中不规定罚金的数额限度。 如法囤刑法典规定，遗弃或使无自顾能力之人或婴儿处于孤独处所者，处1 年至 3 年监禁，并科5 0 0 法郎至4 5 0 0 法郎罚金。三是总则分则混合规定例。刑法典对 于