（电力系统及其自动化专业论文）电价规制方法与应用研究.pdf

c a n d i d a t e ： s u p e r v i s o r ： a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ： s p e c i a l i t y ： s c h o o l ： d a t eo fd e f e n c e ： d e g r e e - c o n f e r r i n g - i n s t i t u t i o n ： f a nb i n p r o f z h a n gl i z i d o c t o r o f e n g i n e e r i n g p o w e rs y s t e ma n di t sa u t o m a t i o n i n s t i t u t eo fe l e c t r i c a la n de l e c t r o n i c l g n g l n e e n n g j u n e ，2 0 1 0 n o r t h c h i n ae l e c t r i cp o w e r u n i v e r s i t y 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的博士学位论文电价规制方法与应用研究，是本人 在华北电力大学攻读博士学位期间，在导师指导下，独立进行研究工作所取得的成果。 尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有 著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均己在文中以 明确方式标明。 签名一趣当 日签名：世剁日 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 日期： 必威 导师签名： 华北电力人学博十学位论文摘要 中文摘要 电力工业是国民经济的基础产业之一，电能商品涉及面广，社会影响大，关系 国计民生。在国家调整经济结构、转变经济发展方式的大背景下，电价规制既要维 系电力企业的“生命线，又必须维护整个社会利益，使社会福利最大化，促进电 力企业与经济社会协调发展；还要促进节能减排，降低发电煤耗和线损，引领电力 工业自身结构调整，促进核电、可再生能源等新能源的发展等等。由此，电价成为 电能商品供需关系中的主要和关键问题。在市场经济迅速发展的大环境下，宏观经 济政策、社会要求中国的电力工业进行全新的改革，建立全新的、适合中国的电价 规制机制和体系。与此同时，我国现行电价规制研究比较零散，理论性、实践性没 有有效结合。为此，本论文对电价现状进行了全面的分析，针对各环节电价存在的 问题，从政府价格规制角度，系统、深入地研究发电( 上网) 电价、输配电价和销 售电价中的居民阶梯式递增销售电价规制机制，提出了我国电力工业各环节电价形 成机制规制的理论依据、目的、模型( 手段) 和方法。论文对相关电价形成机制规 制的设计、实施及促进电力行业健康稳定有效发展具有重要的理论意义和实践价 值，取得了如下研究成果： 1 ) 在研究和归纳国外价格规制理论的基础上，分析、比较了中外电价规制的 异同，论述了建立适合中国国情的电价规制的重要性；运用经济学理论，明确提出 电价规制的四大目标：有效配置资源、提高生产效率、防止过度补贴和适当超前发 展；从实践角度对激励型电价规制的两种模型价格上限、收入上限进行了系统的 利弊分析，明确了它们的适用范围；运用投入产出模型，对电价总水平与物价指数 之间的关系进行了研究。 2 ) 对我国发电环节电价机制的历史沿革与现状进行了总结，分析了现行发电 电价存在的问题和不足；针对发电价格的电价政府定价与市场定价长期并存的实 际，提出了电价规制对策。一是在政府规制方面，运用区域标尺竞争理论，提出确 立在区域范围内的火电机组政府定价规制模型，以促进资源在区域内省间的优化配 置，鼓励节能调度，从而推动降耗减排、有效抑制限制“跑马圈地”、无效投资的 行为，使区域内电厂步入良性循环，实现发电市场的有效竞争。算例分析表明，如 果采用区域标尺定价，在实行节能发电调度前后对电力企业的利益调整相对小，更 能调动各方参与节能发电的积极性，与现行分省标杆电价相比更适于节能发电调度 的推行。二是在市场定价机制方面，针对现行发电市场领域电价“双轨制结算信 息缺失、各方高度关注的特点，进行电价结算规制的研究。通过设计华东电力市场 结算的时序安排，验证发电市场电量安排、电价竞价机制设计的准确性，并进而验 摘要 证发电侧市场竞争的有效性和合理性程度，以保证发电电力市场的健康发展。三是 鉴于我国抽水蓄能电站实行租赁制面临的理论问题，提出现行的抽水蓄能租赁制包 括租赁关系和委托代理关系，因而电价规制机构除了需要制定租赁费标准之外，还 需要对电网租赁费回收分摊机制和抽水蓄能电站的过度使用进行必要的规制，并提 出了相应的规制机制，以促进电源结构调整和电网安全稳定运行。 3 ) 根据我国现行输配电价规制的各项政策，结合电网体制，全面阐述了输配 电环节定价结构( 共用网络电价结构、专项服务、接网) 和定价方法；重点论述了 共用网络输电价规制机制，提出了共用网络三部制电价结构：输电可靠性价格反映 安全成本，输电电度电价回收输电线路损耗等变动成本，其余部分输电纳入容量电 价；提出了区域共用网络三部制电价的计算方法。并以华东区域为例，进行实例测 算和分析，验证了输电价格三部制的合理性和有效性；设计了输配电价平衡帐户和 传导机制，以有效调控电网企业的收入，使之受控、在控。鉴于各区域共用网络网 架结构强弱不一，各区域也可以将可靠性电价并入输电容量电价，即转化成共用网 络两部制输电电价。由此共用网络输电价具备了具有很强的运用性、实用性、可操 作性。 4 ) 鉴于电力商品具有普遍服务的义务，电价交叉补贴的存在具有一定的合理 性。但是居民用电的高速增长，使得交叉补贴范围、程度急剧扩大，造成电力用户 之间的不公平，从促进居民节约用电、合理用电、节能减排、公平负担角度出发， 理论为基础，对 了保留现行居民 据此建立了电价 电力公司成本， 公平和谐。 s t u d yo nt h em u l t i s t e pr e s i d e n t i a lp r i c i n gm e c h a n i s mf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg e n e r a t i o n p r i c e ，t r a n s m i s s i o n d i s t r i b u t i o np r i c ea n ds a l es i d ep r i c e ，t h e nt h ef o r m a t i o nm e c h a n i s m s ， p u r p o s e ，m o d e l sa n dm e t h o d sw e r ep r o p o s e d t h ed i s s e r t a t i o nw i l ln o to n l yh a v i n ga n i m p o r t a n tt h e o r ym e a n i n ga n dp r a c t i c ev a l u et ot h ep r i c i n gm e c h a n i s md e s i g na n d i m p l e m e n t a t i o n ，b u ta l s op r o v i d em e a n i n g f u la p p r o a c h e sf o rt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to f t h ee l e c t r i cp o w e ri n d u s t r y t h eo u t c o m ei s ： 1 ) s e tu pap r i c em e c h a n i s ms u i t a b l ef o rc h i n e s es i t u a t i o ni sv e r yi m p o r t a n tb y c o m p a r i n ge l e c t r i cp r i c er e g u l a t i o no fc h i n aa n df o r e i g nc o n t r i e s t h et h e o r ya n d m e t h o do fr e f o r m ，r e s t r u c t u r ea n dd i v e r s i f i c a t i o no fp r o p e r t yr i g h t sa r ea l l o r i g i n a t e d f r o mw e s t e r n ，s oc h i n e s ep r i c i n gm e c h a n i s mi ss a m ea sw e s t e r n s t h er e f o r mp r o c e s s a l s oe n c o u n t e r e dt h ep r o b l e mo fm a r k e tf a i l u r e t h er e f o r mp r o c e s si nc h i n aa l s o e n c o u n t e r e dt h ep r o b l e mo fm a r k e tf a i l u r e ，t h e r e f o r et h ei n t r o d u c t i o no fw e s t e r np r i c i n g m e c h a n i s mw i l lb ea ni m p o r t a n ts t e p h o w e v e r ，c h i n ap r i c em e c h a n i s mi sd i f f e r e n tf r o m w e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e si nt h eb a c k g r o u n d ，d e m a n d sf o rr e f o r m ，s o c i o e c o n o m i c d e v e l o p m e n ts t a g e ，c h i n a sp r i c i n gm e c h a n i s ms h o u l db ee s t a b l i s h e dc o n s i d e r e d s t i m u l a t e dd e v o l o p m e n t ，m e e tt h er e q u i r e m e n to ff a i ra n de f f i c i e n t ，i n c r e a s e dp r o d u c t i v e e f f i c i e n c y ，p r e v e n t e de x c e e d i n gc r o s s s u b s i d i z a t i o n i nt h ep r i c i n ga p p r o a c h ，t h e d i s s e r t a t i o na n a t y s i sp r i c ec a pa n dr e v e n y ec a po fi n s p r i r i n gp r i c er e g u l a t i o n t h e p a p e r s t u d yt h er e l a t i o no ft h ee l e c t r i cp r i c el e v e la n dt h ep r i c ei n d e xa n da c q u i r ei m p o r t a n tt h e c o n c l u s io n 2 ) t h i sp a p e ra n a t y s i st h ep r o b l e mo fe x i s t i n gg e n e r a t i o nt a r i f fa n d a d v a n c e 摘要 s u g g e s t i o n i ng o v e r n m e n t a lp r i c i n g ，u s e st h et h e o r yo fr e g i o n a ly a r d s t i c kc o m p e t i t i o nt o e s t a b l i s ht h eg o v e r n m e n tr e g u l a t e dp r i c i n gm e c h a n i s mf o rt h et h e r m a lu n i ti nar e g i o n a l a r e a s oi tw i l l p r o m p t eo p t i m i z e r e s o u r c ea l l o c a t i o na n dm o r eg e n e r a t i o nf o r h i g h p e r f o r m a n c eu n i t s i nm a r k e tp r i c i n gb e c a u s e o fi n f o r m a t i o nd i s t o r t i o n ，t h e r e g u l a t o rm u s tr e g u l a t ep r i c es e t t l e m e n t f o rt h ee x i s t i n gc h a r a c t e r i s t i co f “d u a lt r a c k s y s t e m ”i n t h eg e n e r a t i o n f i e l d ，t h ep r i c i n gm e c h a n i s mi n c l u d e st h e s e t t l e m e n t m e c h a n i s m ，w h i c hr e f l e c t st h ee f f e c t i v ea n dr e a s o n a b l eo fg e n e r a t i o nm a r k e t ，t of u r t h e r o p t i m i z et h er e g i o n a lr e s o u r c ea n dt or e d u c ei n e f f e c t i v ei n v e s t m e n t w h e r e a st h el e a s e s y s t e mo fp u m p e d s t o r a g eu n i t s ，t h ep a p e rs t u d ya n df i n di ti n c l u d e sl e a s e h o l dr e l a t i o n a n da g e n tr e l a t i o n t a r i f fr e g u l a t i o nm u s tr e g u l a t et h es h a r i n go fr e n t a lf e ea n do v e r u s e o ft h eu n i t sb e s i d e sr e n t a lf e e 3 ) i nt h et r a n s m i s s i o ns e c t i o n ，t h ep a p e rd e s c r i b e st h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n p r i c i n gs t r u c t u r e ( c o m m o nn e t w o r k ，d e d i c a t en e t w o r k ，a c c e s sn e t w o r k ) a n dp r i c i n gm e t h o d a c c o r d i n gt oc u r r e n tp r i c i n gp o l i c ya n dt h e o r yo fr a m s e yp r i c i n g at h r e e p a r tt a r i f fs t r u c t u r e f o rc o m m o nn e t w o r ki se s t a b l i s h e dw i t hs t r o n gp r a c t i c a b i l i t ya n dm a n e u v e r a b i l i t y r e l i a b i l i t y p r i c er e f l e c t ss a f e t yc o s t e n e r yp r i c es h o w sv a r i a b l ec o s t r e m a i n se x p r e s sc a p a c i t yp r i c e m a y b et h r e e - p a r tt a r i f fc h a n g e s t ot w o - p a r tt a r i f fi nt h ec o m m o nn e t w o r ko fl a c k i n g 4 ) i n t h er e s i d e n t i a ls a l e s p r i c es e c t i o n ，b e c a u s e o fu n i v e r s a ls e r v i c e ， c r o s s - s u b s i d i z a t i o nb ep r o v i c e d h i g h - s p e e di n c r e a s i n gi nr e s i d e n t i a ls a l e sc a u s e d e x p a n s i o no f t h ec r o s s s u b s i d i z a t i o n t h er e g u l a t o r sm u s tg u i dt h er e s i d e n t sf o rr e a s o n a l p o w e ra n de q u i t a b l eb u r d e ns h a r i n g t h ee x i s t i n gp r o b l e m sa r ec a r e f u la n a l y z e d t h e i m p r o v e dm u l t i s t e pr e s i d e n t i a lp r i c i n gm o d e li sp r o p o s e db a s e d o nt h e o r yo fr a m s e y p r i c i n ga n dd e m a n de l a s t i c i t y t h em o d e lm e a n sk e e p i n gp e a k v a l l e yp r i c ea n dc a r r yo u t p r o g r e s s i v ei n c r e a s i n gp r i c e w i t ht h ei m p r o v e dm o d e l ，t h ep r i c el e v e rw i l lb em o r e e f f e c t i v et oa c h i e v ee n e r g yc o n s e r v a t i o n ，e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n ds o c i a lh a r m o n y k e yw o r d s ：e l e c t r i c i t yp r i c er e g u l a t i o n ，g e n e r a t i o np r i c e ，t r a n s m i s s i o n a n d d i s t r i b u t i o np r i c e r e s i d e n t i a le l e c t r i c i t yp r i c e s 华北电力人学搏十学位论文目录 目录 i ii i 、， 1 1 存在问题2 发展4 及其发展5 家电价规制比较11 架1 2 第二章各类电价关联关系及其规制方法的选择1 5 2 1 引言1 5 2 2 标尺定价方法1 5 2 3 拉姆塞定价方法1 8 2 4 各类电价的关联关系及其规制方法的选择1 9 2 4 1 电价分类及各类电价的关联关系。1 9 妒。 2 4 2 各类电价规制方法的选择2 l 2 5 电价与物价指数的关系2 2 2 6 小结2 8 第三章区域标尺发电价格规制2 9 3 1 引言2 9 3 2 发电价格分类3 0 3 3 我国发电价格现状及评价31 3 3 1 历史的演变3 l 3 3 2 对我国发电电价机制的评价3 3 3 4 发电价格直接规制的理论与实证分析3 5 3 4 1 发电环节有效竞争3 5 3 4 2 区域发电标尺定价3 6 3 4 3 区域发电标尺电价节能发电调度实证分析3 8 v 华北电力大学博+ 学位论文目录 3 5 抽水蓄能电厂发电价格规制4 l 3 5 1 我国抽水蓄能电站发电电价现行模式4 1 3 5 2 我国抽水蓄能电站租赁制与补偿机制研究4 6 3 6 发电价格市场结算规制4 9 3 6 1 发电价格市场规制的必要性4 9 3 6 2 发电价格市场电价结算规制5 2 3 7 小结5 4 第四章区域共用网络输电价结构规制5 5 4 1 引言5 5 4 1 1 输配电价定义。5 5 4 1 2 国外输配电价定价方法5 5 4 2 我国输配电价体系及其定价方法6 0 4 2 1 现行规制规定6 0 4 2 2 平价6 1 4 3 输电价规制模型优化6 2 4 3 1 区域内5 0 0 k v 电网输电价体系和结构改进。6 2 4 3 2 区域内共用网络价格定价方法研究。6 3 4 3 3 区域5 0 0 k v 共用网络可靠性价和输电价的计算公式。“ 4 3 4 区域内共用网络价格算例6 5 4 4 输配电价的调整和传导机制6 6 4 5 小结6 8 第五章居民阶梯式递增电价规制6 9 5 1 引言6 9 5 2 居民阶梯式递增电价的理论和国外实践7 1 5 2 1 理论依据7 l 5 2 2 国外实践7 2 5 3 居民阶梯递增电价规制模型设计7 3 5 3 1 设计原则7 3 5 3 2 模型7 4 5 3 3 算例分析。7 7 5 4 小结7 9 v l 华北电力大学博士学位论文目录 第六章结论与建议8l 参考文献8 3 致j 谢9 l 附表1 电价变化对及其他部门的影响9 2 附表21 9 9 0 年以来平均售电价格与各类价格指数变动情况9 4 附表3 区域标尺定价模型计算表9 5 附表4 计划电量调度和节能调度的调度结果9 6 附表5 省市电力公司输变电费用承担表9 7 附表6p g & e 公司第一档电量9 8 攻读博士学位期间发表的学术论文9 9 攻读博士学位期间参加的科研工作1 0 0 v i l 华北电力人学博士学位论文 1 1 研究背景 第一章概述 中国的电价改革起源于1 9 8 5 年，迄今已实施了二十多年。1 9 8 5 年，为了解决 长达二十多年的缺电问题，加速电力建设，搞活电力工业，并应对煤炭和运输价格 的调整，国务院颁布了关于鼓励集资办电和实行多种电价的暂行规定，明确提出： 把国家统一建设电力和统一电价的办法，改为鼓励地方、部门和企业投资建设电厂。 按投资核算成本，电价可作相应浮动。对部分电厂实行多种电价的办法，采取高峰 低谷电价、丰枯电价、燃料附加费等。1 9 8 7 年国家有关部门下发了该规定的具体 实施细则关于多种电价实施办法的通知乜3 。从规制角度看，上述文件和规 定可以看成是我国开始“放松电价规制 或调整电价规制政策。显然，此时的电价 规制改革主要是为了解决缺电严重、装机容量不足问题，是救急性改革。经过十年 努力，以放松电价规制为起点的改革，使中国的缺电局面得到了根本性好转。 随着社会主义市场经济的加速发展，中国电力体制改革也不断深入，电力市场 化进程不断推进，中国电价规制所面临的内外环境、电价本身的形成机制、政策法 规等，开始呈现全新形式。尤其是2 0 0 2 年电力体制改革方案1 下发后，中国电 力工业从产业结构到市场结构，都发生了深刻的变化：在发电环节，多元发电主体 形成，发电市场出现有限竞争；大用户直购电的试行则宣告了单一的、大一统的零 售市场出现了松动h 1 。终端用户的选择权开始出现：作为自然垄断环节的输配电企 业，怎样合理营利，是其必然要解决的重大问题；可再生能源的出现和发展，同样 对整个传统电力系统和终端用户，提出了挑战；等等。 在电力体制变革的同时，我国电价规制改革也进行了一系列探索和实践，取得 了明显的成果。国发 2 0 0 3 1 6 2 号文件颁布的电价改革方案明确规定：电价改革 的长期目标是：在进一步改革电力体制的基础上，将电价划分为上网电价、输电价 格、配电价格和终端销售电价；发电、售电价格由市场竞争形成；输电、配电价格 由政府制定。同时明晰管理规则，建立规范、透明的电价管理制度。改革初期的重 点是在厂网分开的基础上，建立与发电环节适度竞争相适应的上网电价机制；初步 建立有利于促进电网健康发展的输配电价格机制；实现销售电价与上网电价联动； 优化销售电价结构；具备条件的地区，在合理制定输配电价的基础上，开展较高电 压等级或较大用电量的用户直接向发电企业购电。电价改革应根据中国国情，立足 长远、兼顾当前，逐步建立与社会主义市场经济体制相适应的电价形成机制，以优 化资源配置，促进电力工业健康发展，使价格信号有效鼓励电力长期投资，满足全 社会不断增长的电力需求。但在实际工作过程中，受制于思想、理论、实务等方方 1 第一章概述 面面的因素，上述步骤、目标等都遇到了很多问题。如电价改革与电力体制改革关 系、电价与物价指数关系等。电价改革处于发展过程中的“两难之境”。 由于电价改革涉及面广泛，影响深远，电价改革必然要服从、服务于电力体制 总体改革目标和要求，并与之协调配合。同时，电价改革对电力体制改革也会产生 重大影响，也会反作用于电力体制改革。因此，作为电价改革的具体化，电价规制 政策在不同的社会发展阶段、不同的电力改革阶段需要进行适度调整：在某些方面 电价改革应超前于体制改革；在某些方面则需要追随体制改革。 电价是电力企业的生命线，电价规制及其成效将对整个电力系统的生存、发展 产生重大影响。随着社会进步和经济发展，如何利用电价杠杆引导清洁、环保的能 源、可再生能源发电，调节社会各阶层用电，实现国家节能减排、环境友好、社会 和谐的国家发展战略，如何利用电价杠杆转变电力发展方式、提高电能利用率等， 已列入电价规制议程。 有鉴于此，新的电价规制，需要将电价改革的宏伟蓝图转化为务实的操作，需 要将理论与实践、政策性与技术性有机结合，使之具有可行性、可操作性，以期适 应并促进不断发展变化的中国电力工业体制改革。 1 2 现行电价规制存在问题 随着中国电力工业改革的不断前进，在实际工作过程中，电价规制遇到许多问 题。这些问题既有过去就存在的常规型问题，也有新形势下出现的新问题、新情况。 1 ) 电价机制、结构有待进一步完善。发电电价机制不能满足资源优化配置的 需求。例如，具有综合经济效益的大中型水电站在航运、灌溉、防洪、供水等与发 电之间的投资分摊规制政策一直没有明确，所有投资费用全部纳入发电电价，使得 水电发电电价水平受到影响，制约了水电资源的有效开发。发电电价绝大部分都按 电量计费，致使电厂争抢年度发电利用小时，使调节能力比较好的机组无法发挥调 峰积极性；在输配电环节，迄今为止没有建立独立的输配电价定价机制和结构，电 网发展资金得不到有效保障，能源优化配置没有充分发挥；在销售环节，销售电价 机制不健全，电价结构亟待完善：电压等级差价过小；两部制电价运用范围过窄， 基本电费比重偏低等；居民电价偏低，交叉补贴过度；严重扭曲了电价信号，不利 于调动电力用户节能积极性。电价优化配置资源的作用也无法有效发挥。 2 ) 电价引导功能缺失。发电集团从自身生存、发展角度考虑，为了实现做大 做强的目标，不惜代价“跑马圈地，甚至违规投资建设。而地方政府从追求g d p 考虑，“拍着胸脯签约，敞开口子花钱，逼着政府加价”畸1 。由此造成整个发电领 域违规建设现象十分普遍，过度投资比较严重。仅江苏2 0 0 9 年未经核准的电厂就 2 华北电力人学博士学位论文 达1 8 0 0 多万千瓦。电价引导电力工业长期有效投资的作用没有体现。发电侧电力 市场引入中国后，各方专家开始悉心研究叫引。但因信息不对称现象突出，致使电 力市场在起步阶段即遇到了市场电价失真问题。比如，电网企业利用自然垄断优势， 以市场采购为名义，压低发电电价，以尽可能多地获取购销差价，牟取高额不当得 利。在销售环节，终端用户的电价选择权无法确立，用户的利益得不到有效保障， 成本无法有效体现。用户亦无法对电价调整进行有效反应。故电价引导投资、引导 消费无法实现。 3 ) 各环节电价调整联动机制和传导机制没有真正建立。在发电环节，尽管建 立了煤电联动机制，但实施过程受外界宏观经济影响极大。火电标杆电价没有从规 制角度建立正常的调整机制。2 0 0 4 年确立标杆电价时的主力机组是3 0 0 m w ，而我 国目前的主力火电机组以6 0 0 m w 及以上为主。发电环节单位造价、煤耗下降以及 发电燃料成本上升等，电网环节的成本变化等，均未及时传导到终端销售电价，不 利于促进电源优化发展、和谐厂网关系。 4 ) 电力企业承担的社会发展和相关义务，没有在电价上得到清晰的体现。目 前我国已成为能源消费的主要国家之一，二氧化碳等排放物急剧增加，环境污染日 益严重。而我国发电行业主要依靠煤炭发电，是二氧化硫等污染物的主产源旺引。尽 管国外对排污权交易理论及价格进行了广泛的研究，并在一些国家进行了实践心卜驯， 国内专家对此同样进行了认真研究口铲删，我国政府也制定了相应的政策h 引，但总体 看，力度、广度仍有待加强。通过电价规制，降低煤耗，控制消耗，节约一次能源， 保护环境，是实现人与自然和谐共存的手段之一。 蟹。 5 ) 电价规制内外体系有待整合。我国现行电价管理体系采用中央直接掌控、 省级价格主管部门协助、电力监管机构配合的规制模式。这套管理体制与当今电价 规制原则、社会经济发展要求等并不衔接。首先，现行规制体制存在不到位问题。 由于电价规制权分散、且电价需要投资等规制配合，致使电价规制无法形成合力。 主要表现在主管全国能源的能源局、负责监管的电监会及其下属机构，对电价规制 都有发言权和一定的规制权引。由此导致了被规制者在执行相关政策时不知所措。 即使是电价主要规制部门的价格管理部门，其系统内部也不衔接。调价时各省级价 格主管部门都抱着“先将水平拿到手，然后再与电力公司算细帐”的心态，调价水 平就高不就低；其次，规制存在缺位现象，缺乏对大型企业集团内部转移电价的制 衡。比如，发电集团不少企业电煤来自本集团，受煤电联动影响，其煤价直接影响 上网电价。电网内部的所谓“东西帮扶基金、资产租赁费、自行确定交易价格或 输电价等。这些行为都没有受到应有的规制。 6 ) 电价规制方法论尚待建立或调整。就我国电价现状而言，发电电价基本形 成了以成本加成为基础、经营期整体计算的形成机制0 l 。其中，火电发电电价更进 第一章概述 入了分省标杆电价形成机制畸、外加煤电联动调整机制的的时代。标杆电价改变了 省内一机一价、甚至一机多价的局面。但是，随着我国国民经济的发展和整个基础 设施的提高，物流明显加速。由此，以区域为标志的商品价格平均化已出现。电价 必须主动适应这一要求。同时，区域电力市场喵2 1 的发育、发展，也必然使得电能商 品流动加快，市场定价范围逐步扩大至区域。在输配电环节，电网目前仍然依靠传 统的购销差价获取效益。在厂网已经分离、大用户直购电开始稳步推行的情况下， 电网公司没有独立的输配电价机制和结构，是不符合规制要求的。销售电价交叉补 贴过度，电压等级差价偏小，尤其是居民电价偏低，等等。这些都必然要求建立新 的、实用性的电价规制方法。 社会经济的法制化、市场化发展，要求中国进行电价改革，建立新的中国电价 规制机制。透过上述问题表象，我们可以发现：当今中国电价规制的主要问题在于 目的不明、手段缺乏、协调不力。即我国电价规制的理论性有待加强n 3 。1 引、可操作 性有待提高。 1 3 规制理论及其发展 规制实践由来已久。西方经济学认为，市场机制在市场普遍性、收益递减性、 市场完全性、信息完整性等条件下，将处于有效状态。但由于市场机制本身存在“市 场失灵 问题：“公共性物品、外部环境、自然垄断、不完全竞争、不确定性、风 险、信息的非对称性等”钔，为此，政府必须进行市场规制。西方规制实践迄今已 经历了规制、放松规制、再规制与放松规制并存的动态变化过程。 2 0 世纪7 0 年代以后，一些学者开始用经济学标准、以供求分析方法研究规制 问题。规制经济学逐步从微观经济学和产业组织理论中分离出来，成为一门相对独 立的学科。其代表人物是乔治施蒂格勒。规制经济学的基本理论从发展阶段看包 括公共利益理论、规制俘虏理论、规制经济理论、激励性规制和可竞争理论引。 公共利益理论强调政府可以代表公众利益6 1 。因此，它可以纠正市场失灵和实 践中产生的不公平行为。但是，公共利益理论的三个前提条件( 规制机构拥有完全 信息、规制机构没有私利、规制机构有完全的承诺能力) 在现实社会中不可能被完 全满足。该理论没有得到实证分析的有利支持。 规制俘虏理论认为，规制的提供适应了产业对规制的需求，规制机构也逐渐被 产业所控制。故规制提高了产业利润而不是提高了社会福利。有许多证据支持规制 俘虏理论，也有一些实证与之矛盾。但规制俘虏理论成为8 0 年代放松规制浪潮的 理论依据崎。 上述两种理论严格地讲只是一种假设以及规制经验的陈述，它们本身并没有被 4 华北电力大学博士学位论文 论证。由此规制经济理论应运而生。规制经济理论从一套假设前提出发，论证假设 符合逻辑推理，解释规制活动的实践过程。它包括施蒂格勒模型、佩尔兹曼模型、 贝克尔模型等。规制经济理论的主要结论是：规制有被设计为将较强利益动机的利 益集团转移给较弱利益动机的利益集团的倾向；规制不是以行业利润最大化来实现 的；规制发生在相对竞争或相对垄断的行业；市场失灵导致规制，使社会趋于公平； 内部补贴可以帮助政府重新分配资源晦引。 激励性规制是指在保持原有规制结构的条件下，给予受规制企业提高内部效率 的刺激。激励性规制理论主要适用于垄断企业。其基本方法有特许权投标制 ( f r a n c h i s eb i d d i n g ) 、区域对标竞争铝l j ( y a r d s t i c kc o m p e t i t i o n ，b e n c h m a r k i n g ) 、社会 契约制( 或成本调整契约制，s o c i a lc o n t r a c t ) 、价格上限或收入上限制( p r i c ec a po r r e v e n u ec a p ) 5 引。 可竞争理论( c o n t e s t a b i l i t yt h e o r y ) 也叫可竞争市场理论。该理论认为，进入 者的潜在竞争威胁能约束现有垄断者的定价行为。规制机构应该降低产业进入和退 出的障碍，创造可竞争的市场环境。这一理论对放松规制起到了推动作用哺引。 从内容上看，规制理论把规制体系划分为经济性规制、社会性规制妇等。价格 规制，是经济性规制中最主要、最直接的规制。所谓价格规制，就是规制者从资源 有效配置角度出发，对价格总水平和价格体系( 结构) 进行规制。其目的在于在一 程度上恢复价格的本来面目，使价格能够真正反映资源的稀缺程度，使之成为一种 激励因素，从而有效沟通经济活动参与者之间的信息并如实反映供求关系。价格规 制的重点和难点在于既要保护消费者，又要鼓励经营者和投资者，实现供求平衡。 价格规制需要设计定价模型，确定价格总水平，规定价格体系；或通过设计一系列 的条件和标准，引导企业进行价格决策。 1 4 电价规制理论及其发展 电价机制规制，是电力产业经济性规制的主要组成部分之一。电价规制，就是 政府从电能资源有效配置、使用出发，对电价水平和电价结构等进行规制，使电价 在一定程度上恢复其本来面目，真实反映资源的稀缺程度和使用价值，使其成为一 种激励因素，并切实反映市场关系和维护消费者的利益。电价规制是政府规制的一 个重要手段和方法。政府规制电价的目的是在保护消费者利益的同时，鼓励经营者 按良好产业惯例经营、投资者有效投资，实现供求关系的动态平衡。电价规制的效 果，在很大程度上影响着电力行业经济性规制的实际效果。 ( 1 ) 电价规制的目标和内容 对电价进行规制，首先需要解决电价规制的目标问题。从世界各国电价规制的 第一章概述 实践和理论研究看，尽管表述不同，但其内涵基本一致n 3 。1 引。其中，比较有代表性 的是日本学者植草益。他认为，价格规制需要考虑七大目标：提高资源分配的效率； 确保企业内部的效率；避免收入的再分配；确保经营财务的稳定；收费体系简单明 了；保护低收入者、老年人、残疾人：反映竞争环境n 9 1 。 结合我国实际情况和发展要求，我国电价规制的目标应该是：1 ) 有效配置电 力资源。在发电环节，必须规制发电公司行为以实现帕累托最优效率。在输配电环 节，必须防止电网企业运用垄断价格损害各类客户利益。在售电环节，电价规制需 要促进节能环保，并保护消费者的利益。价格是一个重要的参数指标，它反映市场 商品供求关系的变化，引导生产者生产和消费者消费，它对商品流向具有“天然 的吸引力和排斥力。通过电价的信号作用，在流动过程中电能资源的优化配置才能 得以实现。2 ) 提高电力企业的生产效率。长期以来，由于受缺电大环境的影响， 电力企业习惯于多发电。整个行业对市场占有率有一种本能的冲动。因此，无论是 新建、扩建，还是“大代小 或技术改造，追求的都是发电量或售电量。而对企业 生产效率的追求则从属于次要地位。电价规制是从外部迫使电力企业提高效率的一 剂“良药 、“苦药 。电价规制，可以直接迫使电力企业转变传统的外延扩张式 的发展方式。这对于节约资源( 化石燃料、土地、资金、环保容量等) 将起到关键 性作用。比如，煤电联动政策规定：发电企业必须消化煤价涨价部分的一定比例之 后，剩余部分才能实行煤电联动引。3 ) 防止电价过度交叉补贴。以回收成本为目 的的差别电价、电价交叉补贴等，都是应该容许的哺3 1 。但过度交叉补贴，不仅扰乱 了消费者剩余和生产者剩余的界限，也使得消费者之间产生了不公平。违