（刑法学专业论文）论社区服刑人员的权利保障.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 行刑社会化代表着行刑发展的国际趋向。在行刑社会化导向之下，推进我 国的社区矫正事业，已成大势所趋。而社区服刑人员的权利保障事关社区矫正 工作的有效开展与成败。本文站在“为社区服刑人员服务，使其顺利回归和融 入社会”的层面，旨在对社区服刑人员权利保障所涉及的相关问题作系统而深 入地探讨，并为权利保障立法与司法实践建言献策。本文除前言、结语之外， 正文共分五章。 第一章：社区服刑人员的权利保障在中国的历史回顾与困惑。本章指出： 当前我国在社区服刑人员权利保障方面不仅不成熟，其发展与健全还面临着意 识形态、立法滞后、执法粗犷等深层次原因的阻碍与制约。这些因素的产生源 于社区服刑人员权利保障的历史沿革，其克服与避免也同样需要在回顾与总结 历史经验教训的基础上进行。 第二章：社区服刑人员权利保障研究的立论基础与前提条件。本章回答了 对社区服刑人员权利保障关注与研究的重要意义所在，并指出要正确处理好权 利保障与义务履行、刑罚执行之间的关系，强调了权利保障要避免片面与极端。 第三章：社区服刑人员权利的界定及其特点。本章通过将社区服刑人员权 利与普通公民权利、在押犯权利进行比较研究，对社区服刑人员权利进行科学 地理论界定，指出其具有不全面性、受限制性、自决性、灵活性、关联性等特 征。 第四章：社区服刑人员权利的立法保障。通过阐述道德权利的缺陷性与法 定权利的优越性，指出了加快权利立法的必要性。在概述我国社区服刑人员权 利立法现状的基础上，对劳动经营权、受教育权、人格尊严权、表达自由权等 1 0 项与社区服刑人员的实际需要和试点工作反映出的诸多问题密切相关的重要 权利进行了详细剖析，指出其不足与立法建议。结合现有立法缺陷，站在权利 立法总体格局的高度，从体系、形式、范围、内容、技术方面对权利立法进行 了构建。 第五章：社区服刑人员权利的司法保障。通过司法保障与其他保障的比较， 可以得出司法保障是社区服刑人员权利保障最基本和最重要的方式。本章结合 现有的研究成果和借鉴国外的良好经验，分析我国现行司法保障制度中存在的 v 上海大学硕士学位论文 不足与缺陷。并以此为突破口，探讨了建立健全司法保障的途径，提出了完善 矫正运作经费制度、社区矫正队伍建设、社区矫正监督检察机制、听政制度这 样一系列富于建设性的措施和手段。 关键词：社区矫正；权利保障；立法保障；司法保障 v i 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t s o c i a l i z a t i o no fe x e c u t i o np u n i s h m e n ti st h en e c e s s i t yi nt h ed e v e l o p m e n to f e x e c u t i o np u n i s h m e n t u n d e rc a r r y i n go u ts o c i a l i z a t i o no fe x e c u t i o np u n i s h m e n t ，w e a d v a n c et h ec o t u r a u n i t yc o r r e c t sc a r e e ri no u rc o u n t i 了i ti st h et r e n do ft h et i m e s ， p r o t e c t i n gt h er i g h t so ft h ep r i s o n e r sw h os e r v e sc o r r e c t i v ew o r ki nc o m m u n i t i e si s r e l a t e dt ot h ee f f e c t i v ea n ds u c c e s s f u lc o m m u n i t yc o r r e c t s t h i st e x ts t a n d sa tt h e a s p e c to f p r o v i d i n gs e r v i c ef o r t h ep r i s o n e r sw h os e r v e sc o r r e c t i v ew o r ki n c o m m u n i t i e s ，a n dm a k i n gt h e mr e t u r nt oa n di n c o r p o r a t et h es o c i e t ys m o o t h l y r e l e v a n tp r o b l e m si n v o l v e di np r o t e c t i n gt h er i g h t so ft h ep r i s o n e r sw h os e l v e s c o r r e c t i v ew o r ki nc o m m u n i t i e sw i l lb ed i s c u s s e ds y s t e m a t i c a l l ya n dd e e p l y s u g g e s t i o n so fl e g i s l a t i v ep r o t e c t i o na n da d v i c eo f j u d i c i a lg u a r a n t e e sw i l lb eo f f e r e d ， t o o t h i st e x ti n c l u d e df o r e w o r d ，c o n c l u s i o n ，a n df i v ec h a p t e r s c h a p t e ro n e ：h i s t o r yr e c a l l i n ga n dp e r p l e x i t yo fp r o t e c t i n gt h er i g h t so ft h e p r i s o n e r sw h os e r v e sc o r r e c t i v ew o r ki no u rc o m m u n i t i e s t h i sc h a p t e rh a ss u m m e d t h a ti ti sn o tm e r e l yi m m a t u r ei nt h er e s p e c to fp r o t e c t i o nn o wi no u rc o u n t r y ，i t s d e v e l o p m e n ti sf a c i n gt h eh i n d r a n c ea n dr e s t r i c t i o no ft h ep r o f o u n dr e a s o ns u c ha s i d e o l o g y , l e g i s l a t i o nl a g sb e h i n d ，l a we n f o r c e m e n tr o u g h i no r d e rt ok n o wa n d u n d e r s t a n dt h o r o u g h l y , t h eo c c u r r e n c eo ft h e s er e a s o n sn e e d st or e c a l lh i s t o r i c a l e v o l u t i o nt h a tt h ep r i s o n e r sp r o t e c t e dt h e i rr i g h t si nc o m m u n i t i e s c h a p t e rt w o ：t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dp r e c o n d i t i o no fr i g h t sp r o t e c t i o n o ft h ep r i s o n e r ss e r v e dc o r r e c t i v ew o r ki nc o m m u n i t i e s a t t e n t i o na n dr e s e a r c hv i t a l s i g n i f i c a n c eo fp r o t e c t i n gt h er i g h t so ft h ep r i s o n e r sw h os e r v e sc o r r e c t i v ew o r ki n c o m m u n i t i e sw i l lb er e p l i e d t h i sc h a p t e ri n d i c a t e st h a ti ti si m p o r t a n tt od e a lw i t h t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h er i g h t sp r o t e c t i o n ，t h ed u t i e sf u l f i l l m e n t ，a n dp e n a l t y e x e c u f i o n ，a n dw em u s ta v o i do n e s i d e da n dt h ee x t r e m e c h a p t e rt h r e e ：t h er i g h t sl i m i t sa n di t s c h a r a c t e r i s t i co ft h ep r i s o n e r sw h o s e r v e sc o r r e c t i v ew o r ki nc o m m u n i t i e s t h r o u g ht h ec o m p a r i s o nr e s e a r c hb e t w e e n t h er i g h t so ft h ep r i s o n e r sw h os e r v e sc o r r e c t i v ew o r ki nc o m m u n i t i e s ，o r d i n a r y v 上海大学硕士学位论文 r i g h t so fc i t i z e n s ，a n dt h ec r i m i n a lr i g h t si nc u s t o d y , w ec a n _ d e f i n ea n da n a l y s i st h e o b j e c to fp r o t e c t i o n ，a n dp o i n to u ti t sc h a r a c t e r i s t i c ss u c ha sn o tc o m p r e h e n s i v e ， r e s t r i c t i v e ，s e l f d e t e r m i n a t i o n ，f l e x i b i l i t y , c o n n e c t i o na n ds oo n c h a p t e rf o u r ：t h er i g h t sl e g i s l a t i v ep r o t e c t i o no ft h ep r i s o n e r sw h os e l v e s c o r r e c t i v ew o r ki nc o m m u n i t i e s t h r o u 【g he l a b o r a t i n gm o r a l sr i g h tf l a wa n dl e g a l r i g h ts u p e r i o r i t y , w ec a np o i n to u to b v i o u s l yt h a ti ti se s s e n t i a lt os p e e du pt h er i g h t l e g i s l a t i o n o nt h ef o u n d a t i o no f i n t r o d u c i n gt h er e a l i s t i cs t a t eo f t h er i g h tl e g i s l a t i o n i nt h ef i e l do fs e r v i n gc o r r e c t i v ew o r ki nc o m m u n i t i e s ，1 0i t e m so fi m p o r t a n tr i g h t s w i l lb ed i s s e c t e di nd e t a i l w h i c ha r ec l o s e l yc o r r e l a t i v ew i mt h ea c t u a ln e e do ft h e p r i s o n e r sa n dag r e a td e a lo fq u e s t i o n st h a t r e f l e c t e df r o mt h ep i l o tw o r k f o r e x a m p l e ，t h ew o r ko p e r a t i n gr i g h t ，e d u c a t i o n a lr i g h t ，t h ep e r s o n a ld i g n i t yr i g h t ，t h e e x p r e s s i o nf l e er i g h t a f t e rt h a t ，t h ec h a p t e rp o i n t so u ti t si n s u f f i c i e n c ya n dt h e l e g i s l a t i o ns u g g e s t i o n c o m b i n i n gt h ee x i s t i n gl e g i s l a t i v ed e f e c ta n ds t a n d i n go nt h e o v e r a l lp a t t e ma l t i t u d e ，r i g h t sl e g i s l a t i o nw i l lb ec o n s t r u c t e dt h r o u g ht h es y s t e m ， f o r m ，s c o p e ，c o n t e n t ，t e c h n o l o g y c h a p t e rf i v e ：t h er i g h t sj u d i c i a lp r o t e c t i o no ft h ep r i s o n e r sw h os e r v e s c o r r e c t i v ew o r ki nc o m m u n i t i e s t h r o u g hc o m p a r i s o no fj u d i c i a lp r o t e c t i o na n d o t h e rp r o t e c t i o n s ，w ec a nd r a wt h ec o n c l u s i o nt h a tj u d i c i a lp r o t e c t i o ni st h em o s t e s s e n t i a la n dm o s ti m p o r t a n tw a yt op r o t e c tt h er i g h t so fp r i s o n e r sw h os e l v e s c o r r e c t i v ew o r ki nc o m m u n i t i e s t h r o u g hs t u d y i n ga n dd r a w i n gl e s s o n sf r o mt h e e x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t sa n df o r e i g ng o o de x p e r i e n c e ，e x i s t i n gd e f i c i e n c ya n dd e f e c t o fo u rc o u n t r y sj u d i c i a lp r o t e c t i o ns y s t e mw i l lb ea n a l y z e d i ti sr e g a r d e da st h e b r e a c ho fm ys o l u t i o n s t h i st e x tw i l lt r yt of i n dt h er o u t et os e tu pa n dp e r f e c tt h o s e r e l e v a n tj u s f i c eo fp r i s o n e r s r i g h t sp r o t e c t i o n ，a n dp r o p o s eas e r i e so fc o n s t r u e t i v e m e a s u r ea n dm e a n ss u c ha st h ef u n d ss y s t e mo fc o r r e c t i o n ，b u i l d i n go fc o r r e c t s c o n t i n g e n t ，p r o c u r a t o r i a lw o r km e c h a n i s mo fc o m m u n i t yc o r r e c t s ，a n dh o l d i n gc o u r t s y s t e m k e y w o r d s ：c o m m u n i t yc o r r e c t s ir i g h t sp r o t e c t i o n ；l e g i s l a t i v ep r o t e c t i o n ； j u d i c i a lg u a r a n t e e s v i i i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名丝日期：塑业2 7 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公森论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：身盘缸导师签名：罅日期： i i 2 口。 上海大学硕士学位论文 前言问题的提出日舌i 叫题嗣旋出 社区服刑人员是指在社区中接受刑事处罚的人员，现在所指的主要是社区矫 正的适用对象，即被矫正者，包括管制、缓刑、假释、剥夺政治权利、暂予监外 执行这五类人员。当然也包括在社区矫正开展之前以及尚未开展社区矫正地区的 这五类人员。根据2 0 0 3 年最高人民法院、最高人民检查院、公安部、司法部 关于开展社区矫正试点通知的文件精神，社区矫正工作的任务之一在于“帮助 社区服刑人员解决在就业、生活、法律、心理等方面遇到的困难和问题，以利于 他们顺利适应社会生活。”。由此可以看出，要全面、真实、有效地开展社区矫正 试点工作，不但要求社区矫正工作者科学合理地对社区服刑人员加强监管和矫 正，还必须结合我国实际，纠正过去工作中“监督考察一头重”的错误做法，充 分地利用现有的法律法规和有关政策，对社区服刑人员的合法权益加以保障。社 区试点的情况同时表明，随着公民法律意识，特别是权利意识得到显著的提高和 增强，社区服刑人员开始普遍重视自身权利，并有希望自身权利得到法律保障的 愿望。然而，由于我国社区矫正还处于试点阶段，有关社区服刑人员权利与权利 保障的相关立法又略显滞后，社区服刑人员的权利应然为何，怎样从立法与司法 层面加以合理保障还不明确和科学。另一方面，社区服刑人员自身的特殊性也表 明，虽然我国公民与在押犯的权利保障制度已趋于成熟，但照搬照抄他们的权利 保障肯定是要碰壁的。这既是实践的需要，也是一个具有深远意义的理论问题。 因此，必须站在“为社区服刑人员服务，使其顺利回归和融入社会”的层面，从 社区矫正工作的现状及具体情况出发，结合当前社区服刑人员的实际需要和试点 工作中反映出的诸多问题，对社区服刑人员的权利及其保障作深入地研究和分 析。希望这种研究，能够引起学者和职能部门对此问题的关注，为此问题的深入 探讨尽绵薄之力。 第一章社区服刑人员的权利保障在中国的 历史回顾与困惑 、我国社区服刑人员权利保障的历史沿革与困惑概述 。司发 2 0 0 3 】1 2 号最高人民法院、最高人民检查院、公安部、司法部关于开展杜区矫正试点通知 l 上海大学硕士学位论文 本文首先需要声明的是，在2 0 0 3 年8 月全国开始社区矫正试点以前，并没 有所谓“社区服刑人员”这样的专门称谓，而是与在押犯一起统称为“罪犯”， 改造工作也仅视他们之间的差异为“监狱内”与“监狱外”。另一方面，由于试 点以前缓刑、假释的适用比例很小，实践中也未将他们区分为一种独立群体加以 关注。因此，社区服刑人员权利保障的历史沿革必然需要从我国罪犯整体权利保 障的发展过程之中来考察。 根据马列主义毛泽东思想关于人是可以改造的，罪犯也具有可塑性的理论， 我党历来认为，犯了罪的人也是人，应当给予他们人道主义待遇，维护他们的权 利。早在抗日战争时期，抗日民主根据地就制定了对犯人实行教育感化的方针， 即以新民主主义为指导，采取鼓励和说服教育的方法对罪犯进行感化教育，使其 认识自己的罪行，改过自新，成为守法公民，坚决反对报复主义和惩办主义。之 后，陕甘宁边区高等法院院长王子宜在边区司法工作总结中进一步指出“罪 犯也是人”、“要以治病救人的态度把人家头上戴的那个犯字脱掉”等思想。 0 新中国成立以后，为了对罪犯实行社会主义人道主义，党和国家先后提出了 “惩罚与改造相结合”、“劳动生产与政治教育相结合”、“改造第一、生产第二” 等政策，并在1 9 4 9 年中国人民政治协商会议共同纲领、1 9 5 4 年中华人民 共和国劳动改造条例( 下称劳改条例) 等法规中明文规定。劳改条例则 通过规定各种具体制度来反映罪犯权利，体现了建国初期实行严格管理和人道主 义相结合的精神。然而，在相当长的一段时间，极左思想占据主导地位，罪犯统 统被视为“阶级敌人”、“专政对象”，对罪犯实施人道主义也遭到批判，岂敢谈 “罪犯本论”。这些原因，都直接导致罪犯的法律地位没有得到应有的认识，教 育改造上的一些政策失误甚至连罪犯已有的一些权利也予以否认，“打倒在地， 再踏上一脚，使其永世不得翻身”是那个年代对待他们这样的阶级敌人、敌对分 子的态度，对罪犯“人人喊打”、“人人可打”是一种理所当然且勿须质疑的事情。 这样的状况直至文革结束，特别是十一届三中全会以后才有了好转。1 9 7 8 年1 2 月6 日，著名法学家李步云在人民日报发表坚持公民在法律上一律平等，提 出公民包括敌对阶级分子，“罪犯也是公民”，引起了震动，被喻为法学界突破思 。杨殿升：罪犯人权的法律保障，载中国法学1 9 9 5 年第6 期，第8 3 页。 。贾洛川：论罪犯改造活动中的罪犯本位，载法治论丛2 0 0 4 年3 月第1 3 页。 2 上海大学硕士学位论文 想理论禁区的第一篇文章。领导层开始重新重视罪犯权利保障，罪犯权利保障 进入了新的历史时期。 1 9 8 0 年8 月第八次全国劳改工作会议召开，提出了要像父母对待患了传染 病的孩子、医生对待病人、老师对待学生那样，做耐心细致的教育、感化、挽救 工作，关心罪犯的吃、穿、住、医疗、卫生。1 9 8 2 年2 月2 8 日公安部又颁布了 监狱、劳改队管教工作细则，设专章专节明确了罪犯的申诉权、辩护权，人 身不受刑讯体罚、虐待侮辱和私人合法财产不受侵犯等权利。随后，1 9 8 3 年全 国人大常委会通过了关于县级以下人民代表大会直接选举的若干规定，明确 了未被剥夺政治权利的罪犯，可以行使选举权。1 9 9 4 年1 2 月2 9 日八届全国人 大常委会四次会议审议并通过了中华人民共和国监狱法，它将我国几十年罪 犯改造工作的成功经验加以法律化，其中最显著的特征之一就是广泛地规定了罪 犯的法定权利。其第7 条规定：“罪犯的人格不受侮辱，其人身安全、合法财产 和辩护、申诉、控告、检举以及其他未被依法剥夺或者限制的权利不受侵犯。” 随后，国务院新闻办公室又通过发表中国的人权状况、中国改造罪犯的状况 白皮书，向世界声明了罪犯权利保障的原则立场与基本政策，以铁的事实驳斥了 西方一些敌对势力对我国罪犯人权状况的污蔑和攻击。2 0 0 4 年3 月，全国人大十 届二次会议第一次把“尊重和保障人权”写进了宪法当中，罪犯的权利保护将更 加突出。 经过这一系列重大政策调整，我国对罪犯整体权利保障给予了越来越多的关 心与爱护，但由于当时对社区服刑人员基本只限于由公安机关监督考察，所以权 利保障状况相比在押犯有所欠缺。其一，社区服刑人员的受教育权未得到充分重 视。而我国从8 0 年代初开始，就把在押犯的教育纳入国民教育计划，各地监狱 相继开办了教育人、改造人的特殊学校，对罪犯进行有计划、有系统的政治、文 化、技术教育。 其二，未能有效防止公安机关监督考察中侵权现象的发生。而 监狱法第1 4 条规定了监狱人民警察不得为的9 种行为，包括刑讯逼供或者 体罚、虐待罪犯，侮辱罪犯人格，殴打或者纵容他人殴打罪犯。其三，对公安机 关监督考察中的法律监督不够。而对监狱，各级人民检察院除设置专门的监所检 察机构外，还在所有监狱设立派出检察院、检察室。到1 9 9 5 年，全国所有的监 。人民日报2 0 0 5 年0 1 月0 5 日第十四版 。杨殿升田大忠：囚犯人权刍议，载中央政法管理干部学院学报1 9 9 5 年第5 期，第3 页。 3 上海大学硕士学位论文 狱场所都设立了派驻检察院( 室) 。 另外，值得进一步反思的是自8 0 年代以来的“严打”对社区服刑人员权利 保障的影响。“严打”刑事政策的正式确立是1 9 8 1 年中央召开的全国五大城市治 安座谈会。迄今为止，总共有三次：第一次“严打”从1 9 8 3 年8 月持续到1 9 8 7 年1 月：第二次“严打”始于1 9 8 6 年4 月，第三次“严打”从2 0 0 1 年到2 0 0 3 年持续两年。o 它是我国同犯罪做斗争的基本刑事政策，在打击严重刑事犯罪， 稳定社会治安秩序，保障社会安定方面发挥了积极的作用。然而，由于历次“严 打”斗争带有十分明显的“运动”色彩，甚至继承了过去各种“运动”中“专事 专办”、“阶级斗争”等思维方式，不仅导致“严打”陷于功利化误区，而且忽视 了社区服刑人员在内的罪犯权利及其保障。陈兴良教授更称之为：“严打是在专 政的话语下展开其逻辑的，因而严打是一种政治斗争的继续，可以追溯到新中国 成立初期的镇反运动，并与之相类似。”画引伸下去，“从重从快”对罪犯的情绪 化反应，必然导致以恶治恶，轻视矫正，以削弱、牺牲罪犯权利为代价。就“严 打”政策对人权保障( 包括社区服刑人员权利保障) 的侵害，已有学者将其归纳 为“严打政策有违宪法中的平等原则，有违刑法中的罪行相适应原则，有违刑事 诉讼法中的无罪推定原则。由此可见，惩罚犯罪与保障权利必须两者并重，“严 打”政策有悖于现代法治精神，未考虑社会现实和民众心理而轻视罪犯权利的状 况是需要在今后的工作中引以为戒的。特别是，我国社会政治背景发生了显著变 化，权利观以及权利保障都应该紧紧围绕这一变化与发展趋势逐步建立，以利于 服刑人员的适应和社会的接纳。 二、对目前社区服刑人员权利保障发展制约的主要因素剖析 1 人们的意识形态仍然受传统思想文化观念的影响，公众刑法观念中存在 误区。我国自古以来就奉行“治乱世用重典”的刑罚思想与行刑理念，使得社会 各阶层对社区矫正的认识还比较粗浅，甚至表现出不理解和质疑，把社会治安的 根本好转依赖于“严打”，认为社区矫正会导致打击不力，为社会安定埋下隐患。 由于重刑主义与重视监禁刑的思想仍然植根于公众思想意识之中，许多人往往认 o 加强监狱人权保障理论研究推动依法治监和监狱政治文明建设载 h a g ：w w w h u m a n r i g h t s c h i n ao r # c h i n a y m a g e z i n e y 2 0 0 36 9 4 - p 8h u n o 严励：“严打”刑事政策的理性审读，载上海大学学报( 社会科学版) 2 0 0 4 年7 月，第1 0 页。 o 陈兴良：严打利弊之议，载河南省政法管理干部学院学报，2 0 0 4 年第5 期，第1 2 1 页 o 岳悍惟岳悍怡：从人权保障角度看严打政策的刑事司法运用，载山东科技大学学报( 社会科学版) 2 0 0 4 年6 月，第6 8 页。 4 上海大学硕士学位论文 为，社区服刑人员作为罪犯，是社会秩序的破坏者，是社会的垃圾，他们应当接 受严厉的惩罚。对他们判处缓刑、假释、管制等非监禁刑，一些群众要么认为执 法部门纵容犯罪或是司法部门判决不公，要么认为社区矫正已经是对他们巨大的 恩赐，服刑人员不应该再提什么自己的需要与利益了。此外，社会上还有不少人 视服刑人员如“瘟疫”，或避而远之，或讥笑嘲讽，这些排斥行为与歧视态度， 都给社区服刑人员在就业、教育、隐私和个人前途发展方面造成了巨大的压力。 正是公众观念中的这些误区，导致实践中部分民众乃至执法人员忽视他们正当的 权益和需求，权利保障相关制度的建立健全也就难以突破传统进行跨越式地革 新。 2 与国外多年社区矫正实践相比，我国相关立法滞后。美国、加拿大、英 国、澳大利亚、日本等国家已经制定了比较系统完善的社区矫正法律法规，加上 多年的实践经验总结，形成了较科学完备的社区服刑人员权利与保障制度。另外， 一些国际间、区域间的条约与协定，比如：东京规则、欧洲社区制裁与措施规则 中也包涵着有关权利及保障方面的规定。国外的理论与实践向我们展示了许多权 利保障良好的制度，如：矫正调查人制度、变更矫正措施的辩解制度、申诉制度 等等。然而，与此相比，我国社区矫正制度的法律规范严重落后。从我国刑事立 法的实际情况来看，目前尚没有统一的刑事执行法典，中华人民共和国社区矫 正法仍处于多年孕育难产的尴尬境地，有关社区矫正行刑方面的规定还得依靠 刑法、刑事诉讼法与监狱法等。特别是，社区服刑人员权利及保障的 规范尤为缺失和滞后，还主要依赖于过去对监外服刑人员的监督考察领域。这些 规定总体上比较原则，粗放，少数条文仍带有阶级斗争的烙印，与我国当前全面 建设小康社会和构建社会主义和谐社会显得格格不入。执法必先依法，没有明确 而合理的规范，社区矫正制度的功能怎能充分发挥，服刑人员的权利难以全面保 障。 3 社区矫正的执行缺乏专门化和专业性。根据现行法律，管制等“五类” 非监禁刑罚的执行均由公安机关负责执行，即公安机关为执法主体。具体到实践 中，一般是由派出所分管治安的民警在街道办事处、居委会( 村委会) 及群众的 配合下进行的。由于治安民警承担的任务十分繁重，长期以来，在此方面的行刑 往往疏于管理，流于形式，脱管、漏管现象比较严重。许多干警的行刑理念甚至 上海大学硕士学位论文 等同于“只要罪犯服从监管控制，不出现事故就行了”。因此，无论是理论界， 还是实践中，改变公安机关行刑身份的呼声很高。为了推动社区矫正工作，尽管 关于开展社区矫正试点工作的通知明确了以公安机关为执法主体，司法行政 机关为配合工作主体这样一项“两个主体”各司其职、相互协作的试点方针，但 由于未能突破现有法律框架，专门化的社区矫正机关和专业化的社区矫正执法队 伍还不能够科学合理的建立。以上海特色的社区矫正运作模式为例，通过组建社 会团体开展社区矫正，政府通过购买社会团体的服务实施社区矫正的制度安排， 探索了以社会工作的价值观念作为社区矫正工作者的工作理念，并以社会工作的 方法作为社区矫正工作的工作模式。虽然其创新精神与可行性值得肯定，但同 时也表明：现行体制的框框只能使得社区矫正小心谨慎地进行试点探索，而未能 产生惊天骇人之举。当前，社区矫正的执行缺乏专门化和专业性，直接导致社区 矫正机构及有关司法组织机构的不健全，甚至影响了矫正职能的准确定位和程序 制度的合理规划。作为社区矫正工作的前提与基础，如果这种状况不加以改变， 势必难以从执法主体工作职责的角度来确保社区服刑人员的各项权利。 第二章社区服刑人员权利保障研究的 立论基础与前提条件 一、研究社区服刑人员权利保障的重大意义 1 有利于深入理解和贯彻现行行刑理念“行刑人道化”、“行刑轻缓化”、“行 刑文明化”思想。从总体上来看，刑罚的发展与国家的政治、经济、文化、民主 和罪犯权利的发展进程有着密切的关系，刑罚与罪犯的权利似乎自古以来处于矛 盾运动之中，从最初的对立逐渐取得“谅解”和统一。刑罚最早产生于奴隶制社 会，那个时候的刑罚基本上以粗暴野蛮为基本特征，“同态复仇，严刑酷罚”成 为刑罚的形式和手段。因而，在当时的社会条件下，奴隶只是奴隶主会说话的工 具，连公民的基本资格都没有，因而当时的行刑思想根本不考虑和保护他们的个 人权利。到了封建社会，统治阶级在法律形式上开始着眼于普通民众的权利保护， 但是对于那些危害统治阶级利益的分子则仍然采取以肉刑、流放刑、死刑为主的 刑罚。到了资本主义社会，随着民主思想的产生，在发挥刑罚社会保护功能的同 。张昱费梅苹：i $ i 区矫正实务过程分析，华东理工大学出版社2 0 0 5 年版，第1 页 6 上海大学硕士学位论文 时，“注重个人权利的实现和保障”成为社会新生的一股强大的思想力量，在这 种行刑理念之下，刑罚逐渐过度到以监禁刑为中心的时代。到了当今社会，无论 在发达国家，还是在中国，越来越多的人都开始理解到，刑罚的理念已经完全实 现了由“社会保护一元思想”向“社会保护与人权保障二元思想”的转变，这无 疑是刑罚的重大进步，许多学者视其为刑罚进化，“社区矫正应运而生。美国、 加拿大等西方国家的刑罚变革也无不表明：刑罚正朝着人道化、轻缓化、文明化 的方向发展。我们当前大力推广和开展社区矫正工作，必然且必须与这样的时代 节拍协调一致，而只有充分关注和保障社区服刑人员的各项权利才是通往行刑人 道、轻缓、文明状态的必由之路。 2 有利于我国国家机关全面实施和承担公民权利和政治权利国际盟约 等有关国际人权条约的事务、职责与义务，澄清和展现中国在人权问题上的基本 立场。人权问题是国际社会普遍关注的重大问题，自8 0 年代末以来，我国与以 美国为首的西方国家围绕人权问题进行了尖锐的斗争，其中很重要的内容就是围 绕“我国罪犯无人权”，“监狱场所累死罪犯”、“未经审判就被送往劳改营”、“罪 犯生产的产品出口”等问题展开的。为了对那些恶意诽谤，别有用心之人以有利 的反击，我国早在1 9 5 8 年的亚非万隆会议上就向国际社会阐发了有关“尊重基 本人权”的立场。1 9 9 1 年1 1 月1 日通过中国的人权状况白皮书向世人宣布： “中国司法工作的宗旨和任务是，依照法律保护全体公民的各项基本权利和自由 以及其他合法权益”，“在中国，罪犯服刑期间的应有权利，依法受到保护”， 以此向世界昭示我国罪犯拥有广泛的、真实的个人权利。之后，我国政府又陆续 发表了1 0 个有关人权的白皮书，特别是1 9 9 2 年8 月l o 日中国改造罪犯的状 况进一步明确了中国依法保障罪犯权利的现状与坚强决心。这些都深刻阐明了 我国在“罪犯权利( 包括社区服刑人员权利) ”上的原则与立场。除此以外，我 国政府积极投身于国际人权事务，中国已经加入了包括经济、社会及文化权利 国际公约在内的2 1 项国际人权公约”，特别是“国际人权宪章”“为我国国家 “马克昌主编：刑罚通论，武汉大学出版社1 9 9 5 年版，第8 6 页。 “参见中国的人权状况，国务院新闻办公室，1 9 9 1 年1 1 月1 日。 ”参见 2 0 0 4 年中国人权事业的进展，国务院新闻办公宣，2 0 0 5 年4 月 “注：联合国于1 9 4 8 年通过的世界人权宣言与1 9 6 6 年联含国大会一致通过的两个综合性人权公约， 即经济、社会与文化权利国际公约和公民权利和政治权利国际公约三个国际文件一起被统称为“国 际人权宪章”( i n t e r n a t i o n a lb i l lo f h u m a nr i g h t s ) ，它们是当代国际人权法的最重要基本文件。对于后面两 个文件，我国已于1 9 9 7 年和1 9 9 8 年分别签署，2 0 0 1 年批准了前一个公约。 上海大学硕士学位论文 机关在人权问题上设定了事务、职责与义务。”这些条约中一项重要内容就是保 护司法中的人权( 包括社区服刑人员的权利) 。“尊重本国境内并受本国管辖之人 无区别地享受盟约所确认的权利”“，“不得进行不符合盟约规定的克减”。可 见，要全面实施和承担这些事务、职责与义务，为实现与保障罪犯的权利( 当前 特别重要的是社区服刑人员的权利) 作出积极的努力成为工作中关键的一环，同 时也是共产党执政的基本治国目标和方略，即保障人权、依法治国和构建社会主 义和谐社会，纳入到了新世纪的发展战略之中的具体要求之一。由此可见，无论 是理论层面的不断丰富，还是社区矫正工作人员工作实际，都应该把确立、保障、 发展和完善社区服刑人员的权利作为自己行动的指南，以此为建立中国自己的人 权事业添砖加瓦。 3 有利于确保社区矫正机构严格执法，规范和防范矫正工作者自行处决权 的滥用。社区矫正是刑事执法活动，并且随着社会的发展，其在刑事执法体系中 的地位显得越来越重要。服刑人员进入社区以后，不但要接受矫正机构的监督管 理，还要按照矫正机构的要求，从事教育学习，参加公益劳动，进行心理矫正等。 在这一系列矫正活动中，矫正工作人员处于一种执法的地位，他拥有教育权、管 理权甚至可以对服刑人员进行奖励和处分，严重时可以采取收监的强制措施，因 而他们的权力与社区服刑人员的各项权利可能会发生各种冲突和矛盾。比如：参 加工作的服刑人员被安排在工作时间参加听课学习或是公益劳动。怎样在权力与 权利之间取得一种平衡与协调? 怎样防止矫正工作人员权力的滥用? 怎样避免 司法腐败? 这一系列的问题，是对国家刑罚权深层次的要求。由此可见，矫正机 构的全部行刑和矫正活动必须依法办事，这不仅要求矫正工作者秉公办事、尽一t l , 尽责，更要求矫正工作者在矫正和为服刑人员提供帮助和服务的同时，能够依据 法律规范切实尊重和保障他们的权利，更不得随意侵犯他们的权利。此外，尽管 社区矫正的法律法规还不完善，但依据现行法规，社区服刑人员已经具有了非常 广泛的权利，每位社区服刑人员都应该增强维权意识与观念，在矫正活动中勇敢 地站出来为自己说话，特别是要鼓励服刑人员检举、揭发、举报矫正人员不合法 不规范的行为。 ”注：具体内容可以参见中国国家机关对( 公民权利和政治权利国际盟约) 的实施、义务、职责、问鼯 与建议一文，载白桂梅主编的法治视野下的人权问题，北京大学出版社第3 7 7 页。 “公民权利和政治权利国际公约第2 条第1 款 ”公民权利和政治权利国际公约第4 条第1 、2 款 8 上海大学硕士学位论文 4 有利于提高社区矫正工作的质量，调动社区服刑人员的改造积极性，使 社区服刑人员更好回归社区。社区矫正的根本职能在于矫正服刑人员的各种不良 恶习与心理，发动一切有利资源与措施来帮助服刑人员改造，以求融入社会，成 为社会有用之人。著名思想家康德曾经指出，人只有通过教育才能成为人。前者 的“人”，是基于原始的、自然的繁衍而产生的仅具有本能属性的生物人，而后 者的“人”，则是符合社会发展要求的，寄存在多种社会关系环节之中的社会人。 为了把服刑人员改造成“新人”，我国罪犯改造理论、制度、方法、内容积累了 大量有益可行的经验。从康德的理论和这些珍贵的经验中无不充分说明了一点： 矫正是“人的再生产”，矫正的功能和目的是使服刑人员自身发生变化，改变他 们个人的身心素质，使之逐渐发展和完善以满足社会发展的需要。因此，矫正活 动的逻辑起点到终点始终离不开“人”这个因素。而人的中心环节是什么? 是“需 要”和“权利”。据此，只有明确并切实保障社区服刑人员的权利，给予他们更 多的人文主义关怀，才能触及服刑人员内心深处，使他们深刻体验到社会对他们 的挽救之情，改变一些人抱怨社会、痛恨社会的想法，形成良好的道德风气。在 这样的风气熏陶之下，内心也必然调动起自我改造的巨大动力，从而立志重新做 人，自觉投身于社区改造活动之中，树立正确的“三观”，养成遵纪守法的良好 习惯。另外，新形势下“以人为本，注重人的自由的全面的发展”重要思想的提 出，给我们的矫正工作提出了前所未有的挑战，即矫正工作要重“感化”教育， “感性”教育，这与尊重和保障服刑人员权利是相一致的。 5 有利于建立和完善我国社区服刑人员权利保障制度，推动罪犯人权理想 模式的整体发展。党和政府一直重视罪犯的权利，取得了良好的社会效果。但是 必须看到，与西方发达国家相比，我国罪犯人权问题的系统研究起步较晚，对罪 犯权利的理念、一般规律及其特征等方面存在一定的差距。特别是我国的社区矫 正才刚刚起步，一些人对社区服刑人员的权利还缺乏足够的认识，服刑人员权利 保障制度仍有“真空”地带，这些都有待于科学合理的理论加以指导。美国、加 拿大等国家的社区矫正已经操作多年，有比较系统、完备的法律制度，有比较高 素质的执法队伍，有比较公正的保障体制，我们应该结合我国实际，对其中适宜 的、有益的部分加以借鉴。随着我国社区矫正工作的不断深入和发展，社区服刑 人员在罪犯群体中的比例会不断加大，而研究社区服刑人员的权利，必将为我国 9 上海大学硕士学位论文 罪犯人权事业的发展贡献最大的力量。 二、权利保障的前提条件：需要释明的两个理论